08物控部内审检查表2016.doc

内审检查表 Q/JY-办-42 受审部门 物控部（仓库） 负责人 审核日期 2017年3月X日 审核要素 检查项目和方法 检 查 记 录 判定 Q；8.4. 外部提供过程、产品和服务的控制 （采购控制） 是否制定选择和评价服务外包供方和重新评价准则？ 物控部采购时是否向供方下达《采购单》， 采购物资是否有按要求提供检测报告 物控部是否对供方的供货业绩进行分析 对外包供方的产品质量验收不合格时如何处理？ 是否收集采购过程的资料进行统计,分析 公司制定《外部供方控制程序》 物控部依据《外部供方控制程序》评价,筛选合格外包供方 物控部安排供方送样试用评估，由品质部执行样品确认； 抽查3批采购物资，都有相应满足要求的《采购订单》 仓库有采购材料的检测报告 查看物控部的《供货商定期评估估报告》, 仓库按《产品检验管理规定》对来料予以验收。发现产品质量不能满足要求时，及时反馈由质检部确认,物控部退货处理。 年底有对供方的产品质量验收资料进行统计,分析,评估外部供方的供货业绩 符合 符合 符合 符合 Q；8. 5. 3 顾客或外部供方的财产 是否对客户财产予以标识\验证\保护和维护？ 物控部负责顾客财产实物如样板、模具或材料接收,标识和仓储 物控部负责顾客财产实物如样板、模具或材料接收,标识和仓储 仓库建立《顾客财产登记表》保持记录 符合 Q : 8. 5. 4， 防 护 （物资仓储） 搬运、包装、贮存、保护过程中包括仓库设施和贮存环境是否针对产品的符合性提供防护？确保产品不损坏？ 检查原料仓、半成品仓、中间产品、仓辅料成品仓产品及物资仓储存状态和管理是否符合规定要求 公司物控部建立并实施《产品标识和可追溯性管理程序》,《产品防护管理程序》，。 仓管员负责仓库物品贮存物品管理, 车队负责产品交付过程防护. 车间负责包装成品上写有标识的型号、规格 仓库贮存环境能够保证产品不会出质量问题 仓库物品标识、帐目清楚、分类堆放， 符合 符合 符合 内审检查表 Q/JY-办-42 受审部门 物控部（仓库） 负责人 审核日期 2017年3月X日 审核要素 检查项目和方法 检 查 记 录 判定 E：8.1 环境运行控制 1是否建立了环境运行管理的程序？ 2是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素及重要环境因素进行策划并按其实行控制？效果如何？ 3.是否规定将上述的程序通报供方和合同方？ 4.组织的采购活动中是否考虑供方或合同方的环境表现？ 有运行控制程序 有部门及采购活动的环境因素调查评价清单和重要环境因素清单及控制措施。 倉库控制效果较好 物控部有将环境管理相关规定、信息通报供方和合同方,签订的合同、协议.均有相关条款。， 符合 符合 E： 8．2， 应急准备与响应 是否建立了应急准备与响应程序 是否依据程序作出响应，能否防止或减少风险？ 有否对程序进行定期演练的规定？ 公司根据识别的潜在重要环境因素，确定火灾、爆炸、重大伤亡、危化品意外泄漏紧急事件;并制订及实施应急预案. 对仓库方面的火灾、爆炸、危化品意外泄漏应急预案进行演练并评审，（演练记录和照片） 符合 符合 内审员/日期 2