3 风险辨识和风险评价表（举例）.xlsx

风风险险辨辨识识和和风风险险评评价价表表部门：行政部 识别：彭景珍 复检：黄华 2016年4月20日序号活动、设备、人员潜在风险 风风险险评评价价R=LSR=LS是否重大风险机遇已有措施LSR一人力资源变动随着人才市场竞争加大，人员流动性的增强，公司将面临关键岗位人员流失，后备人员不足的危机以及业务开展受阻，商业失密3515P1、集团公司统一管理，管理规范；2、人才培训、绩效和晋升机制完善；3、遵守国家劳动用工管理制度，用工流程规范；1、引进自动化设备，减少用工需求；稳定生产；2、根据生产情况每年制定各部门定岗定编表，优化人力资源结构；二人力资源缺乏/过剩、结构不合理，高技能、专业人才不足，导致公司发展战略难于实现3412三劳动用工管理措施不规范或不合规，导致劳资纠纷236风风险险辨辨识识和和风风险险评评价价表表部门：生产部 识别：张国华 复检：黄华 2016年4月20日序号活动、设备、人员潜在风险 风风险险评评价价R=LSR=LS是否重大风险机遇已有措施LSR一产品生产与服务运作操作员工未经培训上岗，或不熟悉操作要领，作业过程不按规程操作，造成大量废品，甚至严重生产事故4520P1、厂区处于工业区，招收的员工有相关工作经验；2、自身有模具和设备生产能力，可以及时满足市场对产品的不同要求；3、与大型房地产公司建立合作关系，销售渠道稳定；4、产品生产规模大，可以降低时生产成本1、加强新员工岗前、岗中培训，每个机台上配备操作规程说明；2、设备定期保养；3、制定严格的原辅材料、设备和配件的验收流程，加强原材料及设备入库前验收二生产和服务的关键设备长期超时、超负荷运行，不按规定适时维护保养，长期带病作业，以至设备发生重大损毁，严重影响主流程的运作248三因生产急需，产品所用重要原辅材料、设备、构配件未经验收，就急忙投产，以次充好、造成大量废品和浪费339风风险险辨辨识识和和风风险险评评价价表表部门：质量管理部 识别：郑彩霞 复检：黄华 2016年4月20日序号活动、设备、人员潜在风险 风风险险评评价价R=LSR=LS是否重大风险机遇已有措施LSR一产品检验过程产品和服务过程检验马虎，成品不按规程检验，造成退货多，生产成本增加4520P1、检测过程严格，检测方法成熟；2、检测设备先进，产品质量有保证1、制定检验人员考核机制；2、引进先进验收设备，加强出厂前产品检验二产品下线、出厂把关不严，造成交付产品较多报废，严重影响公司声誉4520P风风险险辨辨识识和和风风险险评评价价表表部门：采购部 识别：潘恒 复检：黄华 2016年4月20日序号活动、设备、人员潜在风险 风风险险评评价价R=LSR=LS是否重大风险机遇已有措施LSR一采购与外包管理采购计划（内容/范围/规格/数量/时间/质量/特殊要求）不明确，影响采购产品/设备大量报废，或不能正常使用3515P1、大宗采购可避免市场原材料波动而影响生产；2、采购量大可以降低成本；3、有成熟的采购渠道和稳定的供应商1、建立外部供方管理制度公司采购货物检验规程，严格控制商品采购过程。加强供应商的评价和业绩监控。2、建全采购商品检验流程，确定商品检验标准，明确商品进库前的验收责任，完善商品验收体系。3、加强公司对进库商品质量监督，定期检查、分析进库商品质量，及时发现和清除品质低劣商品，确保商品质量二供应商选择不当，过程监控及评价不完善，导致采购物资货不对版、质次价高三采购合同的对方主体资格、履约能力未达要求，合同内容存在重大疏漏和欺诈，导致公司合法权益受侵害4416P四在采购过程中管理不规范、不准确造成采购物资不符合采购需求，无法满足生产需求，以至停产4312五各部门对供方评估马虎应付、未按规定进行，过程监控也流于形式。缺乏对采购合同履行过程的有效跟踪和监督。339六采购物资验收标准不明确、采购验收未按规定进行，造成以次充好、严重影响产品质量248风风险险辨辨识识和和风风险险评评价价表表部门：客户服务部 识别：唐婷 复检：黄华 2016年4月20日序号活动、设备、人员潜在风险 风风险险评评价价R=LSR=LS是否重大风险机遇已有措施LSR一客户服务过程客户服务水平低、满意度差，影响公司品牌形象，导致客户过多流失1551、客服人员经过专业培训，有良好的业务水平；2、使用ERP系统，接单流程化，保证订单的准确性和及时性1、制定客服部管理规定；2、定期做客户满意度调查；3、定期做客户电话访谈二由于未能充分评估客户的信用状态，或因其财务状态恶化，导致应收账款无法回收3412三对客户缺乏合理的资信调查和评估，可能导致合同无效，銷售货款不能回收或遭受欺诈4416P风风险险辨辨识识和和风风险险评评价价表表部门：仓储部 识别：刘继强 复检：黄华 2016年4月20日序号活动、设备、人员潜在风险 风风险险评评价价R=LSR=LS是否重大风险机遇已有措施LSR一仓储物资的管理保管不善，造成产品质量损坏4416P1、进出货管理严格；2、使用ERP系统，进出货流程规范1、制定仓储进出货管理规定；2、加强员工专业培训二发货数量不符，造成客户投诉3412三保管不善，造成产品被盗4416P