融资租赁企业组织结构及部门职责.doc

某融资租赁企业组织结构及部门职责 目 录 一、组织结构 2 二、主要部门职责 3 1、 办公室 3 2、 风险管理部 3 3、 财务部 4 4、 审计部 4 5、 法律事务部 5 6、 评审部 5 7、 人力资源部 5 8、 信息技术部 6 9、 金融同业部 6 10、 各业务部 7 11、 董事会办公室 7 某融资租赁企业组织结构及部门职责 一、组织结构 二、主要部门职责 1、 办公室 （1）组织公司接待服务、公关、危机处理等工作；办理出国手续；进行公章管理；制定和规范公司车辆使用制度，负责用车调度及车辆的维护保养； （2）组织固定资产、低值易耗品的采购、领用；公司办公用房购买、建设、出租等事项的招标、议标、工程质量监督等工作； （3）组织进行安全保卫和消防工作； （4）组织公司办公场所设施维修管理；进行公司文件材料的起草、审核和上报工作；进行公司文件和材料的收发、办理、打印和归档； （5）负责会议筹备、通知、记录，印发会议纪要；订阅刊物，编辑公司内部刊物；对外宣传公司，负责公司宣传制品的设计和制作。 2、 风险管理部 （1）组织编制公司风险管理制度，分析评估风险管理政策，建立和完善风险管理体系，规范风险管理流程； （2）组织审查业务部门申报的各类项目，提出规范的审查意见； （3）组织项目的法律风险和政策风险评估，组织开展项目风险监控、项目风险预警和项目风险处理； （4）组织制定资产质量控制目标，并组织实施资产分类、提出资产质量问题及措施、协助业务部门清理不良资产等； （5）制定并落实公司内控合规管理制度，收集、整理法律合规风险信息，开展合规评价、整改检查； （6）组织实施各类检查，保持与上级部门、监管部门风险管理信息的沟通，按时完成规定的各类报告报送；配合风险管理委员会开展相关工作。 3、 财务部 （1）组织编制公司财务预算；编制会计凭证、会计帐簿，汇总记帐凭证，编制会计报表等；核算部门与项目总成本，强化公司成本管理；编制、上报公司财务会计报告；配合财务审计工作； （2）根据合同预算和财务制度审核、安排各种款项支付，组织进行合同款的回收与各类应收、应付账款的管理；进行各种税金的缴纳及办理各项税务； （3）根据公司报销制度和现金管理制度，准确、及时办理各种报销业务，开具或收取现金支付的相关票据，准确、及时完成清查现金工作；保管空白支票和有关财务印鉴，按照规定程序使用票据和印鉴。 4、 审计部 （1）组织实施完整的内部审计； （2）组织实施公司业务审计、财务审计、离任审计、专项审计等，并进行审计质量管理； （3）配合审计与关联交易控制委员会、上级审计部门、会计事务所开展审计工作； （4）检查和监督关联交易管理及其内部控制情况，并将检查监督情况报告审计与关联交易控制委员会、公司管理层及监管部门； （5）制定和健全有关审计管理工作的相关规章制度，并监督公司各项业务制度的执行情况，汇总报送各类检查问题及整改情况。 5、 法律事务部 （1）参照国家法律、法规，对公司重大决策提供法律意见； （2）参与公司重要决议、规章制度及重大经济活动相关法律文书起草和修订； （3）负责格式合同的起草及合同审核工作； （4）处理公司仲裁法律事务和诉讼法律事务，对产生不良资产的项目及时采取诉讼、保全、执行等措施。 6、 评审部 （1）根据国家政策和公司要求，在制度规定的权限范围内，审查业务部门申报的各类租赁项目，提出明确的审查意见和风控措施； （2）组织推动公司项目的法律风险和政策风险的评估； （3）承担对业务人员进行专业培训和辅导的责任，提高租赁业务人员的工作技能和防范风险的能力。 7、 人力资源部 （1）组织年度的人力资源需求预测与分析，制订公司年度人力资源招聘计划，拓展招聘渠道，组织招聘与面试工作； （2）制订公司年度培训计划，建立公司内外部培训资源库和培训课程体系，并组织培训的实施； （3）根据公司经营目标，组织制定公司绩效考核方案，并组织绩效考核的实施； （4）建设公司薪酬福利体系；做好薪酬总额预算管理与执行工作；完成员工各类保险、福利发放； （5）管理员工劳动合同，做好公司人员的劳动关系管理；进行员工入职、转正、调岗、调薪、晋升、辞退、离职等岗位变动的管理工作；建立和维护员工档案。 8、 信息技术部 （1）整理年度 IT 信息需求，制定年度 IT 规划； （2）落实 IT 风险管理措施；调研、设计、开发、维护公司核心业务系统，维护保障监管系统、财务系统、档案管理系统、邮件服务系统； （3）日常工作中的 IT 支持；电子档案归档和管理工作；公司网站的设计、管理和维护； （4）对公司电子办公设备等进行维修和管理；维护公司机房设备和弱电系统网络。 9、 金融同业部 （1）制订年度融资计划，完成年度融资目标； （2）研究和分析资金市场和资本市场，形成定期报告； （3）开展与银行等金融机构合作，扩大合作机构数量，增加授信额度，降低融资成本； （4）开展融资创新业务，包括债券融资、资产证券化融资等业务； （5）制定流动性风险管控方案，优化融资期限，有效控制风险。 10、 各业务部 （1）收集租赁行业及细分市场的相关信息，进行金融租赁行业研究及细分市场的研究，撰写行业研究报告； （2）参与制定公司战略发展规划，开发适合细分市场的租赁产品； （3）开拓细分市场内新租赁业务领域； （4）定期进行客户拜访，维护与合作伙伴的良好关系，并开发新合作伙伴； （5）组织进行项目可行性分析调研；组织进行商务谈判和租赁业务条件落实； （6）组织进行租赁项目标的物日常核查工作；组织项目的租后管理，跟踪租赁项目租金回收工作。 11、 董事会办公室 董事会办公室作为董事会下设的经营决策常设机构，负责协助董事会制定本公司经营计划及投资方案，协助董事会制定授权制度、管理制度及公司章程，协助完成信息披露、召集董事会、召集股东大会的相关事宜，组织、落实董事会下设各委员会的日常工作，以及负责其他综合管理事务。