第1页XX基金管理有限公司运营风险控制制度第一章总则第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为,控制运营风险,促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及公司章程、相关决议，制定本制度。第二条本制度适用于公司参与投资管理业务、运营相关的部门和人员.第二章运营风险控制制度的原则第三条风险控制应遵循的原则:（一）全面性原则：风险控制制度覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（二）审慎性原则：公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（三）独立性原则：风控制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，风控部门和员工具有并保持高度的独立性和权威性，执行风险控制制度不能存在任何例外,任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权利；（四）适时性原则：随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（五）防火墙原则:公司在业务、人员、资金、账户、经营管理等方面严格独立，严格防范因风险传递和利益输送给公司带来的风险;（六）防范和化解经营风险,提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整,实现公司的持续、稳定和健康发展。第三章风险控制机构第四条公司设立风控部,负责建立公司风控管理体系、风险防范及项目投后管理。风控部独立于公司各业务部门之外，就内部制度的执行情况，独立地履行检查、评价、报告、建议职能.第五条风控总监为风控部负责人,由总经理聘任。第六条风控部就以下事项行使职权：（一）建立公司风险管理体系,并根据实际情况及时进行调整，报总经理批准执行；第2页（二）参与业务项目的立项审批；（三）参与项目现场考察，并负责交易结构的设计、征询律师意见、提出风险控制要点和收益安排方面的建议，提出处置预案；（四）负责审阅合同；（五）组织项目上会；（六）存量项目跟踪管理，针对风险变化情况提出应对措施，报总经理批准执行；（七）组织业务模式及风险管理方面的培训。第四章风险控制要素第七条风险控制内容主要包括合规风险、市场风险、法律风险、尽职调查的风险控制、投资决策的风险控制、项目管理的风险控制、对财务与资金管理的风险控制等。第八条合规风险：风控部对股权投资项目的合法、合规性进行全面、重点的分析和检查,控制投资业务的合规性风险.通...
