18供应商质量管理体系审核评价表.doc

供应商质量管理体系审核评价表 序号 评 价 内 容 和 记 录 扣分 一 管 理 -1 -2 -3 1.1 供应商是否有业务计划，计划能否反映出目标进展? 证据：□受控的业务计划；□有固定的方式去实现业务计划目标；□目标指标是否向良性发展，包括：市场份额、报废/缺陷率、交付质量（PPM）、交付可靠性（及时率）、降低成本、体系规划、质量成本等 有效性描述： 1.2 是否通过管理评审来确定质量目标的达成状态？ 证据：□质量状况报告、□周期性质量会议、□目标的质量索引、□附有根本措施的内部质量审核报告、□附有纠正措施的产品和过程分析结果、□顾客满意度报告 有效性描述： 1.3 管理评审是否对内、外部审核结果做评审？ 证据：□供应商审核；□内部审核（体系、产品审核）；□对内、外部审核的评审结果 有效性描述： 1.4 管理评审后是否制定预防性措施和反应措施？ 证据：□评审的问题清单；□根本原因分析；□措施；□责任部门明确；□监控机制 有效性描述： 1.5 是否有资源策划过程以提高顾客满意度？ 证据：□识别和分配资源的方法；□资源分配策划方案；□电脑支持；□统计分析 有效性描述： ★1.6 供应商是否有提高员工质量意识的过程？ 证据：□改进建议；□零缺陷规划；□质量培训；□质量信息交流会；□质量奖 有效性描述： 1.7 员工的满意度是如何保证的？ 证据：□员工满意度管理办法；□员工满意度调查；□健康和安全措施；□职业生涯规划；□员工绩效评估；□业绩认可和回报机制 有效性描述： 1.8 是否为员工制定文件化的培训和发展规划？ 证据：□培训程序；□培训计划；□新员工的培训材料；□培训制度；□培训记录； □教师资格材料；□委外培训 有效性描述： 1.9 培训的内容是否满足员工岗位需求？ 证据：□干部专业性管理培训；□特殊员工专业培训（焊接、热处理、计量、理化分析）；□特殊工种资格证书管理；□专业测试题库；□专业培训效果测试试卷 有效性描述： 1.10 员工得到了哪些关于顾客需求和目标达成情况的信息？ 证据：□熟悉客户名称及其所需产品；□不同客户对产品的不同要求；□不同客户质量指标的达成情况；□客户的审核结果；□顾客满意度； 有效性描述： 二 技术和开发 -1 -2 -3 2.1 供应商产品开发是否采用先期质量策划管理？ 证据：□APQP；□项目进度跟踪表；□FMEA、DFMEA；□流程图；□风险分析 有效性描述： 2.2 供应商是否在制造过程中正确理解和使用控制计划？ 证据：□生产线人员能识别特殊特性；□顾客特殊要求包含在控制计划中；□作业指导书等操作文件依据控制计划 有效性描述： ★2.4 供应商日常实验能力是否满足产品开发和生产需求？ 证据：□实验室能满足客户对功能和材料的试验要求；□使用有资质的或经客户批准的实验室；□试验方法经过批准；□试验标准受控、是最新版本 有效性描述： ☆2.5 供应商是否有能力根据顾客提供的规范来设计产品？ 证据：□能运用特定的3D模型和规范支持产品设计；□能运用特定的3D模型和规范支持过程设计；□使用汽车行业标准进行可行性研究 有效性描述： ☆2.6 供应商是否具备研发能力？ 证据：□CATIA工作站；□有同类产品的设计人员和设计经历；□设计验证设备； □自主研发的产品在批量供货 有效性描述： 2.7 产品、过程、工艺指标管理过程如何？ 证据：□指标制定的程序或管理办法；□指标的制定过程经过评估、分析并与其他竞争对手或公司进行比较；□指标包括：产能、质量状况、效率、报废率、循环时间、返工、过程时间、不合格成本等 有效性描述： 2.8 是否设置一个程序将内外部客户融入产品和过程开发工程？ 证据：□设备生产商和重要部件供应商纳入产品和过程开发活动；□供应商有能力与客户合作开发检验程序和标准；□供应商有母公司或其他具备工程能力的产品和过程开发的关联公司 有效性描述： 2.9 产品开发过程中是否始终关注客户特殊要求？ 证据：□产品开发的测试条件必须详细说明并且得到客户书面确认；□产品测试结果必须满足客户要求；□系列产品是否使用相同的工装、过程、外协部件/服务？；□样件生产和策划的检查条件是否受控；□是否在样件生产阶段就确定量产的参数 有效性描述： 三 质 量 -1 -2 -3 3.1 质量体系文件完整性和有效性是否得到维护？ 证据：□质量手册等文件必须是公司管理层批准的最新版本；□版本更新和发放的责任单位必须被定义；□是否有文件更新计划；□版本更新符合规范要求 有效性描述： 3.2 供应商是否对产品、过程，服务和公司业务活动作持续改进？ 证据：□持续改进管理文件化；□改进措施计划有：减少“无价值增加”的活动·简化过程/生产方法最佳化·缩短工模具更换时间·增加产品和设备的使用寿命/循环使用周期·提高产品和设备维修或服务·优化活动（5S）·后勤供应链·厂房·设备 有效性描述： ★3.3 质量指标是否被有效监控和不断改进？ 证据：□质量指标定期报告制度；□质量指标改善措施；□奖惩措施 有效性描述： 3.4 产品和使用的材料是否符合法律法规要求？ 证据：；□相关的法律法规分析部门和人员明确；□标准收集的状况良好；□ 环保要求有效执行 有效性描述： 3.5 符合法律法规要求的书面证明材料是否有效保存？ 证据：□符合法律法规要求的书面证明材料有追溯性；□文件和记录的保存期限明确；□保存状况良好 有效性描述： 3.6 客户代表的职责是否明确？ 证据：□客户代表名单；□客户代表职责；□客户代表履行职责的证明材料 有效性描述： ★3.7 产品和过程变更后是否有重新生效的过程或程序？ 证据：□变更是否经过客户的许可；□产品变更结果是否文件化；□控制计划、质量记录、检测作业指导书、纠正措施记录等是否体现变更的结果 有效性描述： 3.9 产品定期审核和型式实验是否正常开展？ 证据：□定期试验和检测在控制计划文件里必须定义；□实验的标准和项目是否符合客户的要求；□产品实验和检测的结果是否得到确认和改进；□是否按计划执行 有效性描述： 3.10 不合格品的控制程序是否有效执行？ 证据：□有不合格品的控制程序；□按规定对不合格品进行隔离和标识；□让步接受程序有效执行；□有发现废品的奖励制度； 有效性描述： 3.11 对客户生产线退件是否进行分析和改进？ 证据：□有客户生产线退件的收集、分析和处理流程；□分析的结果和采取的措施必须与客户沟通；□纠正和预防措施纳入设计控制和生产控制中 有效性描述： 3.12 供应商对客户指标是否进行管理和验证？ 证据：□供应商定期评审和评估顾客指标；□原因分析和措施验证；□客户保证数据和PPM值跟踪 有效性描述： 四 生产 -1 -2 -3 4.1 是否具有设备和模具预防维护程序？ 证据：□关键过程的运作设备和机器进行鉴定；□周期性维护监修计划；□是否运用数据分析来监测设备和模具状况；□机器，设备和测量工具的包装和保养正常； □维修条件和报废条件是否明确 有效性描述： 4.2 供应商是否使用精益生产技术？ 证据：□精益生产技术；□5S；□生产车间的布局有利于精益生产 有效性描述： 4.3 供应商在生产现场是否运用目视化管理？ 证据：□车间区域进行划分、标识；□有图表、排列分析、质量趋势图等；□有显示屏、目视化看板 有效性描述： 4.4 模具状态标识、使用管理是否能有利于保证产品质量？ 证据：□工模具状态标识清楚；□工具储存和标识明显；□易损工具预防更换程序； □特殊性更改的书面记录；□使用纪录卡 有效性描述： 4.5 应急反应计划是否能保证有效实施？ 证据：□控制计划和作业指导书里有反应计划；□有单独的应急反应计划；□员工理解并能执行反应计划 有效性描述： 4.6 员工是否知道如何处理车间的不合格产品和可疑产品？ 证据：□有文件化流程；□有放行条件和批准权限；□明确员工的行为和责任 有效性描述： 4.7 供应商对客户的量具检具设备容器和产品是否有控制程序？ 证据：□客户财产管理办法；□客户财产必须清晰标识和摆放； □客户的量检具必须按照校正控制程序管理 有效性描述： 4.8 供应商返工是否有效监控？ 证据：□有经批准的返工作业指导书；□返工记录保存完整并便于追溯；□返工记录完整有效；□关键的返工情况应该通知客户 有效性描述： 4.9 是否对特殊特性进行控制和分析？ 证据：□特殊特性使用SPC图监控；□过程审核记录、质量记录中重点关注特殊特性； □满足特殊特性要求的预防改进措施 有效性描述： 4.10 检具和测量设备的校正是否有有效控制？ 证据：□检具和测量设备周期检定管理办法；□有周期校正计划并被正常执行； □ 检测间隔时间合理 有效性描述： ★4.11 是否使用统计技术控制生产过程？ 证据：□制造过程使用过程控制图，如：·SPC图·变量图·特性图；□过程控制图是最新状态；□失控状态被定义；□纠正措施文件化 有效性描述： 4.14 对不合格品和可疑原材料是否有专门的隔离和储存区域？ 证据：□有相关程序；□对不合格品和可疑原材料必须隔离；□存放很久的零件必须作为不合格品处理； 有效性描述： ★4.15 从原材料入库到产品实现整个供应链是否有批次跟踪过程？ 证据：□有批次管理程序文件；□批次管理可疑追溯到整个供应链；□追溯记录（生产数据记录和产品可追溯性分析）完整；□在产品运输工具和文件上的条形码或数字码是否符合规定要求 有效性描述： 五 产品和过程工程 -1 -2 -3 5.1 是否明确规定研发人员在项目开发过程中与供应商、客户和生产车间的业务作用和职责？ 证据：□项目管理职责；□研发人员在项目开发过程中与供应商、客户和生产车间的业务作用和职责明确；□项目管理支持文件 有效性描述： 5.2 是否有个流程保证客户要求在整个供应链中正确传递？ 证据：□有客户信息处理传递流程；□能提供更新和分发到相关责任组织的相关文件的过程证据 有效性描述： 5.3 如何配置人力资源以满足客户要求的？ 证据：□有固定的方式收集、确认人员需求；□有解决人力资源短缺问题的方法； 有效性描述： 5.4 供应商是否有一个项目工程预算的管理文件？ 证据：□管理文件；□产品和资源成本分析文件；□项目预算数据表 有效性描述： 5.5 供应商是如何识别客户的特殊要求的？ 证据：□CATIA；□AUTOCAD；□客户的特殊要求培训记录； 有效性描述： 5.6 客户的特殊要求是否文件化管理？ 证据：□过程标准；□AQP会议时间；□客户资源包 有效性描述： 5.7 是否有证实客户相关业绩指标实现的过程？ 证据：□有汇报项目进展的过程或程序，并和客户质量门一致；□有一个周期性的质量门评审；□重要事件报告 有效性描述： 5.8 供应商是否有变更控制程序？ 证据：□有变更控制程序；□需要变更过程或者产品，有固定方式通知客户；□变更案例检查；□作废文件处理 有效性描述： ★5.9 分供方的变更管理是如何执行的？ 证据：□有文件规定；□监控方式；□查变更记录和PPAP文件 有效性描述： 5.10 变更实施前，是否依据产品要求和顾客要求做了充分的实验验证？ 证据：□有试验验证记录；□变更评审；□FMEA分析 有效性描述： 六 物流与供应 -1 -2 -3 6.1 供应商是否使用了柔性制造系统？ 证据：□使用了柔性制造系统；□产品生产进度表；□产品生产规划说明书 有效性描述： 6.2 是否有对柔性制造系统中特殊特性的研发能力？ 证据：□有分析其制造过程的核心设备和刀具的能力；□有工装设计制造维修能力 有效性描述： 6.3 产品订单信息的接受和处理过程能否满足要求？ 证据：□与客户信息对接顺畅；□有计划外生产安排的管理办法； 有效性描述： 6.4 供应商是否分析顾客的需求？ 证据：□有分析顾客需求的文件；□顾客需求包括了产品和服务； 有效性描述： 6.5 是否对报价单、合同实施评审？ 证据：□报价单、订单或者合同在被接受之前，合同文件应该被完全评审过； □合同文件包括：说明书、图纸、预算说明、标准、质量协议、物流托运等 □有价格批准程序以及合同文本的检查确认程序 有效性描述： 6.6 从原材料到成品出货过程中，材料供给是否顺畅？ 证据：□搬运过程FEMA；□材料的标识和追溯性；□返工和返修控制 有效性描述： 6.7 是否有应急计划以保证在设备、器具等发生问题时仍能满足材料供给？ 证据：□物流应急计划；□运输设备、器具最低定额；□维修、补充计划 有效性描述： 6.8 在存储、运输过程中，材料状态是否始终可被识别？ 证据：□从制造工序、存储和运输中对零件/产品的状态进行标识？； □标识方法确保不易失真；□实际执行情况良好 有效性描述： 6.9 供应商在整个供货过程中是否遵循“先进先出”的原则？ 证据：□存货记录显示遵循了“先进先出”；□员工知道如何搬运和存储物料；□退回的产品是否及时处理 有效性描述： 6.10 在包装、运输、存储过程中，供应商是否有检查和控制材料或产品污染和损害的过程？ 证据：□核查材料在运输\存储过程中不易被损坏；□次品的堆放；□过期材料和缺陷材料处理 有效性描述： 6.11 供应商对客户允许让步使用的材料如何办理使用手续？ 证据：□有文件规定；□实际是否按文件操作；□使用该材料的产品有特别管理（如记录让步材料批次信息等）；□必要时是否提前通知客户 有效性描述： 6.12 供应商对客户提供质量技术支持吗？ 证据：□对客户的质量技术支持有程序化的文件；□当整车制造商有需求，供应商提供质量技术支持；□提供售后现场支持（证据） 有效性描述： 6.13 质量爬坡阶段，是否执行质量评审？ 证据：□Ppk能力研究；□Cpk能力研究；□PPAP文件编制与管理 有效性描述： 6.14 供应商是否开展达产自查？ 证据：□达产自查的内容覆盖产品从开发到送达客户的整个过程; □自查问题形成问题清单并批准关闭 有效性描述： 七 分供方管理 -1 -2 -3 7.1 非生产性供应商是否纳入供应商的管理？ 证据：□服务支持（清洁、部件、第三方物流、外部仓库）包涵在供应商管理过程中；□分供方管理过程涵盖供应链中顾客要求的执行 有效性描述： 7.2 其供应商管理文件是否实施更新和修订？ 证据：□程序手册；□文件控制记录；□变更记录 有效性描述： 7.3 客户的要求是否转化到供应商的产品要求中？ 证据：□图纸转化；□技术通知、资料传递； 有效性描述： 7.4 是否明确分供方在客户产品中的任务和责任？ 证据：□第二层次文件中有供应商的责任和任务；□供应商的责任和任务是公平的； 有效性描述： 7.5 是否有评估供应商能力和业绩的程序手册？ 证据：□有评估分供方的质量的管理文件； □在供货前供应商被评估（查记录）； □评价供应商有明确的准则、目标和指标 有效性描述： 7.6 是否对其供应商业绩实施评审和对产品实施定期审核？ 证据：□供应商业绩评价标准；□产品定期审核计划；□执行效果 有效性描述： 7.7 是否严格执行进货检验、控制？ 证据：□检验指导书；□检验报表；□处置规定与执行；□质量问题得到改进 有效性描述： 7.8 供应商是否监控其供方产品的一致性？ 证据：□有PPM值监控；□有质量问题分析、处理的标准格式（如8D）； □供应商产品质量跟踪卡 有效性描述： 八 成本管理 -1 -2 -3 8.1 单个产品的价格是如何计算的？ 证据：□有单个产品价格核算标准模式；□实施了价格可行性研究；□有跨部门的产品价格核算机构；□包含了研发成本、材料成本、投资（包含硬件、软件）、质量检测成本、运输成本、包装成本、附加成本、一般管理费用 有效性描述： 8.2 供应商是否有控制其供应链成本变化的管理过程？ 证据：□有贯穿供应链的成本分析的过程？；□分析了变更引起的产品成本和过程成本□文件控制记录；□变更申请是否有价格变化信息 有效性描述： 8.3 如何控制修改定义等造成的风险成本过程？ 证据：□修改定义进行风险成本评估；□风险成本评估考虑生产责任、诚意、临时计划； 有效性描述： 8.4 对库存超额材料如何控制处理？ 证据：□有材料库存定额； □定额的制定依据明确； □如何处理超额材料 有效性描述： 8.5 是否对成本的不一致性进行分析跟踪？ 证据：□供应商有跟踪不一致成本的管理过程；□内外部消耗被记录和分析（有零件被拒绝的报废成本分析、返工的人工成本分析、制造过程中报废零件的人工成本消耗）；□结果报告给管理者 有效性描述： 备注：“证据”中所列内容在现场检查有则标“√”，无则标“×”； 审核员可以根据现场检查情况，补充相关证据的名称； “有效性简述”由审核员对查核证据的完整性、适用性等进行简单描述，并作为评分主要依据之一 评分标准 扣分数 定义 影响 －3 供应商既没有文件化的过程或程序也没有可行性的操作。 过程导致产品失败或顾客不满意 －2 有文件化的过程或程序但不完全或者没有完全执行 过程可能导致产品失败或顾客不满意。 －1 过程和程序完全文件化并实施是可接受的 过程可能不会导致产品失败或顾客不满意 0 完整的文件化过程或程序，满足顾客最低要求 根据评估小组的经验，过程不会导致任何产品失败和/或顾客不满意。 N/A 评估小组同意这个问题不用评价，在注释栏说明缘由，即不做为某项目审核条款，算得分率时不计入 这个问题不使用于特殊的产品/过程 分值计算： 2×被评估项目数-总扣分数 分值 （%）= ×100% 2×被评估项目数 第 8 页 共 8 页