2023年8月总第38卷第4期·法学研究·社科纵横SOCIALSCIENCESREVIEWAug,2023VOL.38NO.4检察主导下的企业合规监管：模式、困境与优化进路杨峰1,2（1.安徽大学法学院合肥230601;2.安徽大学安徽法治与社会安全研究中心合肥230601）【内容摘要】在企业合规制度改革中，应当强化检察机关在合规监管中的主导地位，厘清监管职责，规范监管流程，加强对监管环节的整体把控。在制度发展初期，各地区合规监管在实践中分化为联合监管、混合监管、第三方合规监管三种模式。随着2021年最高检《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》的发布，第三方合规监管模式的主流地位基本确立。然而经实践检验，第三方合规监管模式存在第三方组织职责不清晰、监管成本分担方式不科学以及合规监管执行标准缺失等问题。为此，检察机关可以联合相关部门细化合规监管相关制度或标准，进一步明确第三方组织职责义务清单、规范合规监管费用分摊机制、确立第三方合规监管标准，不断优化合规监管机制。【关键词】企业合规；检察主导；合规监管；第三方组织中图分类号：D926.3;D922.291.91文献标识码：A文章编号：1007-9106(2023)04-0080-07最高人民检察院于2020年3月起在深圳南山等六家基层检察院开展了企业合规改革第一期试点工作，推动“企业犯罪相对不起诉适用机制改革”。在实践中，检察机关起到了保障民营经济健康发展“主力军”的作用。随着试点工作逐步推进，企业合规逐渐彰显出制度的优越性，得到社会各界的广泛认同。2021年3月最高检启动了企业合规改革第二期试点工作，扩大改革试点范围，进一步细化和优化企业合规制度设计。企业合规计划的有效推进离不开科学的监管制度。通过行之有效的监管制度对涉罪企业合规改造进行追踪、检测，可以保证企业合规制度效果与目标的达成。同时，企业合规监管也是合规计划有效性的重要保障，合规计划的制定与落实是企业合规从纸面到现实的距离，监管制度是保证涉案企业依照所制定的合规计划进行相应的制度整改，以实现消除社会不良影响和预防犯罪发生的目的。本文从我国企业合规监管制度现状出发，通过分析比较地方合规监管制度，对我国合规监管模式进行类型化解读，并对其中的主流模式一一第三方合规监管流模式展开系统分析，期待为检察机关后续主导开展合规监管工作提供参考。一、企业合规监管模式考察根据不断探索，各地区根据本地区的实际情况采用了不同种类的合规监管模式。我国学界目前都大致分为三种模式，陈...
