产品特性对协调机制与绩效的影响：基于绿色供应链的研究.doc

（一）立项依据与研究内容 1. 项目的立项依据 1.1研究意义 制造业是环境污染的重要来源：40%的二氧化硫、60%的水污染、75%的无害废弃物和90%的有害废弃物均是由制造业所产生的(OECD，1995) [OECD (Organisation for Economic Co~operation and Development).Technologies for Cleaner Production and Products[R].Paris: OECD,1995. ]。环境问题是全球商业活动关注的重要问题之一，企业正面临着市场与环境绩效之间平衡的压力(Khoo，2001) [ Khoo, H. H. et al. Creating a Green Supply Chain[J]. GMI 35 2001(Autumn), 71~87. ]，需将环境改善活动集成到其战略计划与日常运营中(Sarkis，2003) [ Sarkis, J. A Strategic Decision Framework for Green Supply Chain Management. Journal of Cleaner Production 11 pp 297~409. 2003. ]，进行环境管理不仅是改善环境影响，同时也希望通过环境管理建立在创新(产品、流程等)与运营等方面的竞争优势(Porter，1995) [ Porter, M.E., and C. van der Linde.Green and Competitive: Ending the Stalemate[J].Harvard Business Review,1995,Vol.73 No.5: 120~34. ]。环境管理模式受政府所制定的环境规制，社会团体、公众与消费者对企业生产活动、产品/服务的要求及企业所依赖的资源等因素的影响，上述因素的变化要求企业采用全过程的环境管理(Reinhardt，2000)[福斯特.莱因哈特，理查德.维尔特.企业管理与自然环境［M］，东北财经大学出版社，2000：46－65. ]。Walton(1998)等认为企业存在消极、积极、与价值搜寻等3类环境管理模式；价值搜寻是环境管理的发展趋势，通过与供应链中其他成员协调来降低环境负影响、共同创造新价值，将客户、供应商和其他参与者作为一个整体来进行环境管理，通过跨功能和跨组织之间流程改变实现环境管理活动收益最大化[ Walton, S.V., Handfield, R.B. and Melnyk, S.A. The green supply chain: integrating suppliers into environmental management processes[J].International Journal of Purchasing & Materials Management, 1998,Vol. 34 No. 2, Spring, 2~11. ]。绿色供应链管理是价值搜寻的环境管理模式，其目标不只是为了规避环境规制，更强调建立“事前反应”的环境管理战略来获取竞争优势与创造新的价值(Tina，2000)[ Karlberg T. Supply Chain Environmental Management. Swedish Office of Science and Technology, November 2000 ]。 学者从不同角度研究了如何降低制造业对环境的负影响：Green (1996)等人强调绿色采购战略 Green K, Morton B, New S. Purchasing and environmental management : interactions， policies and opportunities[J]. Business Strategy and the Environment，1996(5):188~197 ； Veroutis(1996)等人重视生态设计 Paul I A, Hooper D. Clean technology, successful innovation and the greening of industry: a case study analysis[J]. Business Strategy and the Environment, 1992,1(2): 1~11 ， Veroutis A, Awelion V. Designs for environment: an implementation framework[J]. Total Quality Environmental Management,1996(Summer):55~68 ；Daniel(1997) 等人强调制造过程中的环境管理 Daniel S.E,Diakoulak C, Pappis C P. Operations research and environmental planning, 1997,(102): 248~263 ；汪应洛(1998)等人则强调清洁生产汪应洛,刘　旭.清洁生产[M].北京：机械工业出版社，1998.4~5 ，刘 飞,张 华,岳红辉.绿色制造――现代制造业的可持续发展模式[J].中国机械工程,1998,9(5):76~78 ， Melngk S A, Smith R T. Green manufacturing[M].Dearborn,USA: Society of manufacturing Engineers,1996:1~25 。经研究，学者们认识到从某一方面来研究环境管理是不足以全面解决制造业与环境冲突的问题，需要采用集成的环境管理策略；有学者开始以供应链角度研究环境管理：Beamon(1999)，韩文秀(2000)，朱庆华(2004)，王能民(2002)等将环境管理与供应链管理两者的研究集成起来 Walton V S, Hardfield R B, Melnyk S A. The green supply chain: integrating suppliers into environmental management process[J]. International Journal of Purchasing and Materials Management,1998(4):2~10 ， Steve Lippman. Supply Chain Environmental Management: Elements for Success. Environmental Management[J]. 1999.Vol.6.No.2.:175~182 ， Beamon B M. Designing the green supply chain[J].Logistics Information Management, 1999,12(4):332~342 ，王能民,孙林岩,汪应洛.基于绿色制造的供应链管理[J].中国机械工程,2002（23）:2016~2018 ，但 斌,刘 飞.绿色供应链及其体系结构研究[J].中国机械工程,2000（11）:1232~1234 ，蒋洪伟,韩文秀.绿色供应链管理:企业经营管理的趋势[J].中国人口·资源与环境,2000,10(4):90~92 ，朱庆华.绿色供应链管理[M].化学工业出版社，2004. ，。从供应链角度对成员间环境管理协调的研究，是制造业环境管理的未来发展趋势之一(Nagel，2000；张余任，2005) Nagel M H. Environmental Supply~chain Management Versus Green Procurement in the Scope of a Business and Leadership Perspective. IEEE, 2000,0~7803~5962~3:219~224 ，同时跨组织合作关系是竞争优势的重要来源（Liedtka,1996） Liedtka JM. Collaborating across lines of business for competitive advantage.Acad Manage Exec 1996;10(2):20~36. 。 绿色供应链管理已经得到学者们的关注，如何在企业内实施等问题需要进一步的研究。绿色供应链管理对我国企业具有重要现实意义：欧盟(我国家电产品的主要出口)已正式实施WEEE 指令(其他发达国家也采取了类似环境管制)，RoHS 指令也将于今年执行；其实质是要求企业对其产品从设计、资源投入与生产、使用与报废回收均实现环境友好，国际知名企业(如INKI等)均有效地实施绿色供应链管理并取得了良好商业绩效与环境绩效；美国环境保护署等机构分别资助并研究了电子产业等制造业如何实施绿色供应链管理。由于其提出的时间较短、同时涉及到多个主体，其运营目标需要综合考虑环境绩效与商业绩效等因素的存在，使得本领域的研究在取得了许多重要成果的同时，仍然有许多问题需要进一步地的深入研究，尤其是绿色供应链成员间的协调问题：BSR在2001年对4个行业(具体包括汽车、电子等)的25个供应商进行调研；从供应商的角度研究了绿色供应链运营的障碍性因素 BSR Education Fund. Suppliers’ Perspectives on Greening the Supply Chain[R].2001.1~31. ；绿色供应链运营面临着对供应商的激励、成本因素等10项障碍性的因素，制约了绿色供应链管理在制造业企业中的实施，提出建立成员的协调机制是改进绿色供应链管理质量的重要策略；同时成员间的协调与合作及其运营绩效是绿色供应链领域研究的重要内容 EPA ~ United States Environmental Protection Agency. The Lean and Green Supply Chain A practical guide for materials managers and supply chain managers to reduce costs and improve environmental performance[R]. Office of Pollution Prevention and Toxics,Washington, DC, 2000. 。 供应链是网络的一种形式(Slack，1991)，成员间合作关系管理等是供应链管理8大主题之一（Lambert 2000,Croxton 2001） Lambert DM, Cooper MC. Issues in supply chain management. Ind Mark Manage 2000;29(1):65~83. Croxton KL, Garcı´a~Dastugue SJ, Lambert DM, Rogers DS. Supply chain management process. Int J Logist Manag 2001;12(2):13~36. 、协调是供应链合作关系的关键(Frohlich等, 2001) Frohlich, M.T., Westbrook, R., 2001. Arcs ofintegratio n: Aninternational study ofsupply chain strategies. Journal of Operations Management 19 (2), 185~200. ，研究者对供应链协调与合作关系这一领域投入较多关注，牛鞭效应(Lee,1997)即研究供应链成员协调的经典问题，此后学者们就此问题取得了一系列的研究成果，如战略采购、要求供应商早期介入、实施供应商改善计划、维持良好的伙伴关系、同步化、基于信息化的供应链计划与集成、供应商库存管理等，这些新的运营策略突显供应链这一组织管理模式的复杂性，协调机制成员关系是供应链管理所面临的核心问题 Ballou,R.H.S.M.Gilbert.New managerial challenges form supply chain opportunities[J].Industrial Marketing Management,2000; 29 (1):7~18. , Lambert DM, Cooper MC. Issues in supply chain management. Industrial Marketing Management, 2000;29(1):65~83. , Croxton KL, Garcı´a~Dastugue SJ, Lambert DM, Rogers DS. Supply chain management process. Int J Logist Manag 2001;12(2):13~36. 。为了应对动态变化的环境有必要加强供应链成员间的合作关系，实现更高层次的协调，尽管目前对这一观点十分认同但仅仅停留在概念层面，很少有研究者对合作的具体的特征、机制（保持和发展合作关系的）进行研究(John,1994) John Bessant,Paul Levy and Bob Sang. Managing successful total quality relationships in the supply chain[J].European Journal of Purchasing and Supply Management.1994 1(1),pp.7~17. ，关于供应链管理已有的实证研究主要集中在合作关系的形成的本质而不是其对运营绩效的影响(Styles and Ambler，2000) Styles, C., Ambler, T., The impact of relational variables　on export performance: An empiricalinvestiga tion in Australia and the UK. Australian Journal of Management 25 (3), 2000,pp.261~281. ，关于供应链合作关系的各种变量(诸如信任，承诺，适应，通信和合作)之间相互作用关系展开了大量工作，但是对供应链协调机制与合作关系对绩效的影响的工作则少得多(Kuei,2001) Kuei, C.~H., Madu, C.N., Lin, C., The relationship between supply chain management and organizational performance. International Journal of Quality & Reliability Management 18 (8), 2001. pp.864~873. 。绿色供应链管理作为一个新的研究领域由于其合作存在多重目标、其实施存在较多的障碍（BSR,2000），研究其协调机制更具有必要性、绿色供应链管理是供应链管理研究的重要主题之一 Douglas J.Thomas,Paul M.Griffin.Coordinated supply chain management[J].European Journal of Operational Research.94(1996):1~15. 。 供应链管理中的协调仍然重视得不够 Douglas J.Thomas,Paul M.Griffin.Coordinated supply chain management[J].European Journal of Operational Research.94(1996):1~15. ：自1960年Clark and Scarf对多级库存和分销系统开始的研究以来，许多的研究者利用运筹学等研究工作对供应链成员间运作层的协调问题进行了持久的研究：Douglas（1996）从定量研究的角度将供应链的运作层协调细分为三类：即买主－卖主的协调，生产－分销的协调，库存和分销的协调；而与此同时采用实证的研究方法从另一角度来探讨：供应链成员间合作关系形成、协调与保持也得到了研究者的关注，制造业的买主－卖主的关系被学术界所日益重视（长期合作，非市场的治理机制，高水平的共同承诺和信任）如Lush and Brown1996,Hunt,Lambe 2002,Sheth2002,Verhoef 2003,Narayandas2004） Lush and Brown.Interdependency,contracting,and relational behavior in marketing channels[J].Journal of Marketing,Vol.60 No.41996,pp.19~38. Hunt,S.D.,C.J. Lambe.A Theory and Model of Business Alliance Success[J].Journal of Relationship Marketing, Vol.1 No.1 2002,pp.19~38. Sheth J.N.The Future of Relationship Marketing[J].Journal of Services Marketing,Vol.16 No.7 2002,pp.317~333. Verhoef,P.C..Understanding the effect of customer relationship management efforts on customer retention and customer share development[J].Journal of Marketing,Vol.67 No.4, 2003,pp.30~45. Narayandas,D.and V.K.Rangan.Building and Sustaining Buyer~Seller Relationships in Mature Industrial Markets[J].Journal of Marketing,Vol.68 No.3,2004,pp.63~77. ，但Carter(2004)认为需要对供应链中的合作关系与运营绩效进行更进一步的研究 Carter C.R.and J.R.Carter.Interorganization determinants of environmental purchasing:initial evidenc form the consumer products industries.Decision Sciences,Vol.29 No.3,1998,pp:659~685. Carter C.R.Ethical issues in international buyer~supplier relationships: a dyadic examination[J].Journal of operations management,vol.18 no.2 2000,pp.191~208 Carter C.R.Purchasing social responsibility:a replication and extension[J].Journal of supply chain management,Vol.40 No.4,2004,pp:4~16. 。更重要的是已经有关于供应商－客户之间的关系的研究中较少有研究者基于实证的研究来考察合作关系与绩效（Reinartz and Kumar2000,Hunt 2002），供应链关系实证研究领域主要集中在解释合作关系的形成过程而不是合作关系对其成员的商业绩效的影响（Styles and Ambler,2000） Styles, C.and Ambler,T.The impact of relational variables on export performance and empirical investigation in Australia and the UK[J].Australian Journal of Management,Vol.25 NO.3,2000,pp.261~81. 。 本研究对我国企业实现环境友好、节约资源、培育基于环境的竞争优势，具有一定的理论价值与现实意义。 1.2国内外研究现状分析 协调是“不同组织为了达到一系列的目标在合作关系中一起工作”（Mohr et al.，1996），协调存在于一切动态的交易合作关系中（Siguaw et al.,1998）。围绕本领域不少学者开展了大量的研究工作，并取得了丰富的研究成果。本课题所涉及的前期研究成果主要包括以下几方面。 （1）关于绿色供应链管理 关于绿色供应链管理的研究主要集中在以下几方面：理念层即明晰其概念和战略的重要性，运作层则主要强调发现推动和约束其实施的因素、决策模型与供应商选择、绩效等问题，研究方法较多的强调案例（尤其是个案的分析）关于绿色供应链管理的部分研究成果将在后面相关的部分中列出 。不同研究者提出了各自对绿色供应链与绿色供应链管理概念的认识。Steve V Walton等认为绿色供应链管理就是将供应商加入到企业的环境战略中3，其核心是将集成管理的思想应用到绿色供应链的领域中。M.H.Nagel认为绿色供应链的管理涉及到产品的使用、组成以及生产的全过程 M.H.Nagel.Environmental Supply~chain Management Versus Green Procurement in the Scope of a Business and Leadership Perspective[J]. IEEE, 2000,0~7803~5962~3:219~224. 。Sean Gilber Gilbert,S.Greening Supply China:enhancing competitiveness through green productivetity[M]. Tapei,Taiwan.2001: 1~6. 认为绿色供应链是采购决策过程中考虑环境标准，同时建立长期的合作关系，绿色供应链包括三个方面：环境，战略和库存。ZsidisinZsidisin,G.A.,&Siferd,S.P..Environmental purchasing:a framework for theory development[J],EuropeanJournal of Purchasing&Supply Management,2001,7 ,61~73. 认为绿色供应链管理是为了环境友好地设计、采购、生产、分销、使用及再使用等而在供应链内采取的管理策略、行动及所形成合作关系等。汪应洛等汪应洛，王能民，孙林岩.绿色供应链管理的基本原理[J].中国工程科学,2003, 5(11):82~87. 在前人的研究基础上将绿色供应链进行了系统的细分，将其分为：生产子系统、消费子系统、社会子系统及环境子系统，其构成要素包括：供应商、制造商、分销者、消费者、回收商等，将绿色供应链运营的目标定义为“环境友好、福利增进、资源的优化配置”。 （2）关于供应链协调机制选择与合作关系形成的理论解释 供应链是相互依赖的系统，能在供应链成员间产生长期的合作伙伴关系，具有区别于传统的买卖关系的特征（Fontenot and Wilson, 1997），共同获取收益和承担风险的合作关系(Lyons et al., 1990; Newman, 1989; Spekman, 1988) Lyons TF, Krachenberg AR, Henke JW. Mixed motive marriages: what’s　next for buyer~ supplier relations. Sloan Manage Rev 1990;31:29~36　[Spring]. ，是一种混合集成的治理结构是“合作或专用性资产投资（如物质资源和人力资源）来建立紧密的合作关系满足不确定性环境的要求”(Jan 1990) Jan B.Heide and George John.Alliances in industrial purchasing:the determinants of joint action in buyer~seller relationships[J].Journal of Marketing Research,27(February 1990):24~36. 。关于供应链协调机制与合作关系形成与保持的理论解释得到了不同学科的关注等，一个关注的基本问题是：不同的类型的契约关系及其特征(Lorenzoni 1999,Barney 1996, Walker 1984,Williamson 1979,Coase 1937,) Lorenzoni,G.and A. Lipparini.The Leveraging of Interfirm Relationships as a Distinctive Organizational Capability:A Longitudinal Study[J].Strategic Management Journal,Vol 20 No.4,1999,pp.317~338. 。关于供应链合作关系的理论解释主要依赖于：交易成本理论 Williamson OE. The economic institutions of capitalism: firms, markets,relational contracting. New York: Free Press, 1985. , Williamson OE. Comparative economic organization: the analysis of discrete structural alternatives. Adm Sci Q 1991;36:2~ 26. 、资源依赖理论 Handfield R. A resource dependence perspective of just~in~time purchasing.J Oper Manage 1993;11:289~ 311. , Pfeffer J, Salancik G. The external control of organizations. New York: Harper & Row, 1978. ；、营销渠道理论 Stern LW, El~Ansary AI, Coughlin A. Marketing channels. Englewood Cliffs (NJ): Prentice~Hall, 1998. Johnson JL. Strategic integration in industrial distribution channels:managing the interfirm relationship as a strategic asset. J Acad Mark Sci 1999;27:4~18. Achrol R. Changes in the theory of interorganizational relations in marketing: toward a network paradigm. J Acad Mark Sci 1997;25:56~ 71. Doney PM, Cannon JP. An examination of the nature of trust inbuyer~seller relationships. J Mark 1997;61:35 ~ 51. 以及关系管理 Dyer J, Singh H. The relational view: cooperative strategy and sources of interorganizational competitive advantage. Acad Manage Rev 1998;23:660~79. Monczka R, Peterson K, Handfield R, Ragatz G. Determinants ofsuccessful vs. non~strategic supplier alliances. Decis Sci 1998;29:553~77. Nishiguchi T. Strategic industrial sourcing: the Japanese advantage. New York: Oxford Univ. Press, 1994. 。上述理论关于供应链协调一个共同的观点是：成员投资相关的专用性投资、进行知识交流、通过治理机制来联合资源的使用会使得整个联盟的成员利益得到提高即获得所谓的关系租 Dyer J, Singh H. The relational view: cooperative strategy and sources of inter~organizational competitive advantage. Acad Manage Rev 1998;23:660~79. 。 经典的文献中关于供应商和客户之间的关系被认为是对立的： Williamson（1975）认为交易行为主体存在两种不同的治理机制即垂直一体化和市场交易，在其后续的研究中认识到交易行为中所存在的中介模式即被其定义为“关系交易”。Willianmson(1975)使用资产专用性、不确定性和交易的频率（三个变量）来考察选择市场和层级机制来进行治理。对于传统功能性组织官僚制是有效的协调机制，而对于过程导向的组织，需要其他的协调形式：如Slack et al. (1995)提到整合和半层级制。Lamming（1993）建立了一个复杂的模型来描述供应链合作关系，这些变量包括外包决策的基础、R&D在合作关系中的角色（功能）、产品和过程的管理质量、战略层和运营层的物流管理、战略层和运营层的信息管理、合作关系中的压力水平等变量 Lamming,Richard.Beyond partnership:strategies for innovation and lean supply,New York,NY:Prentice Hall,1993. 。Grandori 等 (1995)基于社会科学的理论对协调机制进行了细分。John(2003)对相互依赖关系理论进行了回顾，用相互依赖关系的理论对供应链成员合作关系进行了讨论与解释。主要的工作是：对已经文献进行分析，对已经存在的合作关系的概念进行分类与发展，对最新和已经存在的概念进行集成和组织 John H. Banthama,, Kevin G. Celuchb, Chickery J. Kasouf.A perspective of partnerships based on interdependence and dialectical theory[J].Journal of Business Research 56 (2003) 265~ 274 。 供应链协调与控制机制的具体手段包括：专用性资产投资（Heide and John 1992,Jap and Ganesan 2000） Jap Sandy D. and Shanker Ganesan.Control Mechanisms and the Relationship Life Cycle:Implications for Safeguarding Specific Investments and Developing Commitment[J].Journal of Marketing Research,37(May),2000,227~45. 以及监管（Noordewier,John,and Nevin 1990）。关于协调机制中的一个重要形式是契约 Noordewier,John,and Nevin.Performance Outcomes of Purchasing Arrangements in Industrial Buyer~Vendor Relationships[J].Journal of Marketing,54(October),1990,80~93. ，研究者给予相当的重视，主要研究者包括：Fudenberg & Tirole （1989）、Nigel（1998）、Benoit & Krishna（2000）、Sudhi Seshadri（2004）等，Sudhi Seshadri（2004）等将契约分成完全契约和不完全契约两类 Sudhi Seshadri, Randhir Mishra.Relationship marketing and contract theory[J].Industrial Marketing Management 33 (2004) 513~ 526. ，Cannon（1999）、Jap （2000）等对明确性契约也进行了研究，也有研究者用关系契约理论对供应链的合作关系进行了研究（Cannon等 2000,Heide 1994;Heide等 1992;Jap等2000） Cannon,Achrol,and Gundlach .Contracts,Norms,and Plural Form Governance[J].Journal of the Academy of Marketing Science,Vol.28 No.2,2000,pp.180~94. 。Varun Grover (2003)对交易成本理论在供应链合作关系的研究应用现状进行了回顾，并指出了可以应用的领域如外包与自制决策，联合投资，供应链协调，供应链集成 Varun Grover, Manoj K. Malhotra.Transaction cost framework in operations and supply chain management research: theory and measurement[J].Journal of Operations Management 21 (2003) 457~473. 。Ram(1995)综合利用交易成本理论和关系营销的理论，分析了专用性资源、信息质量、决策时间等因素对改变供应商的转换决策影响 Ram Mudambi and Susan McDowell Mudambi.From Transaction cost economics to relationship marketing:a model of buyer~supplier relations[J].International business review Vol.4 No.4,419~443,1995. 。Morten（2003）基于资源的观点发展了跨组织合作与竞争的框架模型，从供应商的知识贡献与采购方的知识贡献大小两个维度将采购－供应关系分成等四类不同的竞争交易关系 Morten M Moller; John Johansen; Harry Boer.Managing buyer~supplier relationships and inter~organisational competence development[J].Integrated