12 软件项目部门KPI指标（结合BSC）.doc

软件项目部门KPI指标（结合BSC） 说明：本表格列出了软件项目部门常用的关键绩效考核指标（KPI指标）内容，共90余项。具体包括各项指标的名称、指标定义或者计算公式、指标详细说明、指标性质（基于平衡计分卡分类）、考核周期、适用范围（主要指职位）以及数据来源说明，所列指标还按照该部门的工作职能进行了科学分类。这样，使用者就可以根据工作职能范畴或者具体的工作岗位迅速找到对应的KPI指标，同时还可以按照平衡计分卡的形式对所选指标进行重新组合，从而快速、准确、有效的为某岗位设置基于平衡计分卡的KPI指标。 当然，需要注意的是，所列指标的分类方式、具体内容仅供参考，使用者不可盲目的选取使用。尤其是在KPI指标设定工作中，一方面需要遵循胜任力素质模型、BSC、MBO管理、KPI设定原则等基本理论而进行操作使用；另一方面应根据企业性质特征、具体职位要求就所列指标进行适当的调整或者灵活选取应用。 职能维度/考核项目 指标分类 KPI指标名称 指标计算公式或者定义 说明 指标性质（BSC） 考核周期 数据来源 适合范围 备注 项目管理 项目规划及部门制度建设 项目规划方案 按公司要求制定软件开发项目策划书或者项目整体管理规划、技术方案，且得到领导认可。 （项目整体管理规划包括项目范围管理、进度管理、成本管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、采购管理、风险管理、安全管理、创新管理、项目收尾管理，等等） 内部营运类 年/月 软件项目部门 部门经理以上 　 制度建设 项目部相关管理制度与流程的制定、完善与及时更新，例如质量管理制度、采购管理制度、设备管理制度、信息管理制度、创新管理制度、安全管理制度、保密管理制度，等等。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 部门经理以上 　 软件开发项目实施方案拟定与实施组织 实施方案编制 按公司要求制定具体的软件开发实施方案（包括工程师提供的技术方案），且得到项目经理认可。（具体包括项目总体目标、人员规划、进度安排、技术管理、质量管理、安全管理等） 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 软件项目工程师、软件技术开发人员 　 实施组织与协调 熟悉并掌握软件开发技术方案，合理编制各单项任务进度计划及人力、物力计划；并协助项目经理组织开展各项学习活动、会议，包括技术方案学习，并负责人员指挥、工序协调、人员调度、协助项目验收等，做到合理安排、科学引导、保证进度，顺利完成本项目的各项阶段任务。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 软件项目工程师、软件技术开发人员 　 项目进度管理 工作进度总结与汇报 按照计划与要求执行各阶段工作，定期进行阶段性工作总结与汇报（包括研发阶段性成果），并及时针对问题进行改进。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 通用 　 软件项目达成率 项目达成率=实际完成工作量÷计划工作量×100％ 　 内部营运类 年/月 软件项目部门、验收单位 通用 　 项目完成及时率 项目完成及时率=及时完成研发项目数量÷计划研发项目数量×100％ 　 内部营运类 年/月 软件项目部门、验收单位 通用 　 项目质量管理 质检及时规范 质量检查及时、规范。（主要指合理设置项目部质检员，并对每道工序进行质检。） 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 软件项目工程师、软件技术开发人员 　 软件试运行成功率 试运行成功率=试运行检验合格次数÷试运行总次数×100％ 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 软件项目工程师、软件技术开发人员 　 软件产品质量不合格率 软件产品质量不合格率=当期不合格产品批次÷当期生产总批次×100％ 　 内部营运类 年/月 软件项目部门、验收单位 部门经理、软件项目工程师、软件技术开发人员 　 软件系统改良计划完成率 改良计划完成率=实际达成指标项目数÷应达成指标项目数×100％（包括按照时间进度完成） 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 部门经理、软件项目工程师、软件技术开发人员 　 消费者满意度 主要根据对软件系统或者软件产品质量的消费者满意度调查获得数据来源。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 部门经理、软件项目工程师、软件技术开发人员 　 质量事故及处理 要求质量事故为零。发生质量事故一次扣5分，发生质量事故没有按规定及时上报或者处理不当，扣10分。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 部门经理、软件项目工程师、软件技术开发人员 　 项目技术管理（技术方案与技术培训） 及时编制软件开发技术方案 未及时完成软件开发技术方案的编制，一次扣2分，最多扣10分。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 软件技术开发人员 　 软件开发技术方案内容的完整性 方案内容包括软件开发技术方法、质量要求和验收标准，开发过程中需注意的问题，可能出现意外的措施及应急方案。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 软件技术开发人员 　 软件开发技术方案是否符合要求 经相关负责人或者客户审查后，如软件开发技术方案缺乏可行性或者无法保证软件开发的质量要求，要进行修改补充。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 软件技术开发人员 　 组织软件开发技术方案的培训工作 及时组织技术方案培训工作，确保100%培训到位，确保参加人员100%掌握工作内容要求。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 软件技术开发人员 　 项目技术管理（外部技术支持服务） 客户咨询回复及时性 在承诺时间内及时回复客户。 　 客户类 年/月 软件项目部门 软件技术支持人员 　 客户咨询回复满意度 根据客户对咨询服务的态度评价。 　 客户类 年/月 软件项目部门 软件技术支持人员 　 软件系统维护成功率 维护成功率=成功维护的单数÷维护总单数×100％ 　 客户类 年/月 软件项目部门 软件技术支持人员 　 系统维护回款率 系统维护回款率=实际回款金额÷应回款金额×100％ 　 客户类 年/月 软件项目部门 软件技术支持人员 　 维护反馈满意度 根据客户对维护服务的态度评价。（包括服务能力、服务过程、服务态度等方面的评价） 　 客户类 年/月 软件项目部门 软件技术支持人员 　 项目技术管理（设备保养、维修与内部技术问题处理） 故障设备保养、维修及时性及完好率 主要指为研发设备保养及维修提供必要的技术支持。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 软件技术支持人员 　 技术问题处理及时性 主要指企业内部研发、生产等过程中提供必要的技术支持以及解决问题的及时性。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 软件技术支持人员 　 项目技术管理（技术测试） 测试及时性 根据项目计划提出的要求安排技术测试，并及时提交测试结果，以不产生投诉为准。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 软件技术测试员 　 测试准确率 测试准确率=测试准确次数÷总测试次数×100％ 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 软件技术测试员 　 测试记录完整性 每次测试后就相关测试数据与资料及时进行整理、归档。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 软件技术测试员 　 项目采购管理 材料需求计划的合理性 主要指根据项目整体规划及软件开发计划，编制材料总需求计划。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 材料员、采购员 　 采购计划与发放计划的合理性与准确性 主要指根据订单数量并结合计划用量、库存量对所需材料制定合理的采购计划以及材料发放计划，做到供需平衡。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 材料员、采购员 　 采购计划达成率 达成率=实际完成采购数量÷计划采购数量×100％ 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 材料员、采购员 　 采购准时交货率 采购准时交货率=准时交货批次÷采购总批次×100％ 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 材料员、采购员 　 采购质量合格率 合格率=合格采购批数÷采购总批数×100％ 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 材料员、采购员 　 材料成本达成率 材料成本达成率=材料实际采购成本率÷计划采购成本率×100％（材料采购成本率=材料采购成本÷总产值×100％） 　 财务类 年/月 软件项目部门、财务部 材料员、采购员 　 采购相关费用控制率 采购相关费用控制率=当期实际费用÷当期预算费用×lOO％ （采购费用主要指：采购人员工资(不含提成)、差旅费、招待费、考察费、办公费等等） 财务类 年/月 软件项目部门、财务部 材料员、采购员 　 材料供给及时率 供给及时率=准时发放批次÷总发放次数×100％ 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 材料员、采购员 　 项目成本控制及财务管理 材料及设备消耗费用控制率 材料及设备消耗费用控制率=实际材料及设备消耗费用÷计划材料及设备消耗费用×100％ 　 财务类 年/月 软件项目部门、财务部 通用 　 设备改造成本降低 主要指利用技术力量进行设备改造，大大降低设备整机采购成本或者提高设备运行效率。 　 财务类 年 软件项目部门、财务部 通用 　 部门经营费用控制率 部门经营费用控制率=实际经营费用÷预算经营费用×100％。 （主要包括人员费用、差旅费、办公费、设备费、维修费等。） 财务类 年/月 软件项目部门、财务部 部门经理、预算员 　 资金预算管理以及成本控制计划 科学合理制定项目资金预算管理规划以及成本控制计划，并得到项目经理的认可。 　 内部营运类 年 软件项目部门、财务部 部门经理、预算员 　 成本控制体系完善 建立、完善财务成本控制体系，建立相应的全面预算管理与成本控制管理机制，并不断完善相关管理制度与流程。 　 内部营运类 年 软件项目部门、财务部 部门经理、预算员 　 固定资产购置超计划率 固定资产的购置没有超出计划率。 　 财务类 年 软件项目部门、财务部 部门经理、预算员 　 成本费用降低率 费用降低率=1一当期实际发生费用÷当期预算费用×100％。 费用包括：材料费用、设备费用、能源费用、管理费用(包括人员投入费用)、销售费用，等等。 财务类 年/月 软件项目部门、财务部 部门经理、预算员 　 核对账目 定期核对各类往来账目，要求及时、准确无误。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门、财务部 预算员、财务人员 　 定期进行成本核算 及时、全面、准确的开展核算工作，并及时提交各类成本核算明细表，能及时反映和解决核算中所发现的问题，差错率不超过1%。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门、财务部 预算员、财务人员 　 提交成本分析报告 按照公司规定要求定期提交财务成本分析报告，报告考核因素：上交及时性、数据准确性、内容全面性、问题分析充分性、建议合理性。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门、财务部 预算员、财务人员 　 提交盘点分析报告 按照公司规定要求定期提交固定资产、材料、存货等资产盘点分析报告，报告考核因素：上交及时性、数据准确性、内容全面性、问题分析充分性、建议合理性。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门、财务部 预算员、财务人员 　 资金管理 定期提交资金结存表、资金管理控制表等。 　 财务类 年/月 软件项目部门、财务部 预算员、财务人员 　 完成有关制证工作 要求对有关财务凭证填写完整、准确、清晰，且制证及时、规范，保存完好，差错率不超过1%。 （具体包括项目成本核算（材料费用、设备费用、能源费用、管理费用、销售费用）、应收应付、销售成本、存货核算及会计报表。） 内部营运类 年/月 软件项目部门、财务部 预算员、财务人员 　 账簿及档案资料管理 妥善保管成本分析、预算管理过程中涉及的各类账簿资料、报表、分析报告等，并保守秘密。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门、财务部 预算员、财务人员 　 项目沟通管理 沟通活动 定期或者不定期举行工作例会、沟通会议、报告会议、问题协调讨论会等等，并及时解决各项问题。 具体包括技术培训、作业指导培训、安全教育培训、质量管理培训、质量改进活动、工作报告、问题协调会议等。 内部营运类 年/月 软件项目部门 部门经理 　 内部协调 与公司内部各部门保持良好关系。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 部门经理 　 外部关系 与外部合作机构或者部门保持良好关系，并及时有效的协调并解决问题。 　 客户类 年/月 软件项目部门、合作机构反馈 部门经理 　 项目团队管理 部门员工满意度；员工流失率 培育、指导、考核部门员工，且团队成员对该部门的工作氛围、领导风格、领导支持（学习发展、生活关爱、成长辅导支持）等具有较高的满意度；员工流失率得到有效控制。 　 学习与成长类 年 软件项目部门、人力资源部 部门经理 　 部门能力测评 根据测评结果，部门员工能力得到较大提高，且部门表现为较强的凝聚力与执行力。 　 学习与成长类 年 软件项目部门、人力资源部 部门经理 　 合同管理 合同签订与跟进 按期与各方完成各种合同签订，并做好合同法律风险防范工作以及后期合同履约跟进工作。（具体扣分自行拟定） 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 部门经理、资料员 　 结算与对账 定期完成与甲方和供应商的结算与对账工作。若出现一次不及时，扣1分；若对账出现错误，一次扣1分。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 预算员、财务人员 　 回款及时率 项目款回收及时率=及时回项目款额÷应收项目款额(不含银行费用)×100％（项目部做好收款工作，保证项目部的正常生产及公司的正常运转。） 　 财务类 年/月 软件项目部门、财务部 预算员、财务人员 　 专利管理（资料编写、审核与整理） 及时性 按照计划预定目标对每项产品的资料进行编写、审核、整理，并及时提交上级领导。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 专利专员 　 正确率 正确率=正确次数÷总提交次数×100％（不能有任何影响审批的原则性错误，一般性错误应该控制在一定范围内） 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 专利专员 　 专利管理（专利申请） 专利上报数量 按照领导批准的工作计划表进行专利申报。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 专利专员 　 受理率 受理率=受理数÷计划数×100％（受理数以收到主管部门的受理通知为准；计划数以总经理批准的目标受理数为准） 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 专利专员 　 专利申请成功数 此项可作为加分项。（成功是指专利获得主管部门批文。） 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 专利专员 　 专利管理（信息跟踪） 跟踪及时性 在计划要求的时间内汇报有关进展情况。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 专利专员 　 跟踪完整性 查询信息以及回报的信息要求做到全面、完整，百无一漏。（具体以领导下达的查询信息要求或者公司规定的查询信息为准） 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 专利专员 　 回复及时性 主要指不能因为不及时回复而错失机会。（具体需以领导的判定为准） 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 专利专员 　 专利管理（专利购买） 请购及时性 根据公司需求计划提出专利请购要求。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 专利专员 　 成功购买专利 主要指按照拟定时间要求以及具体的专利技术要求完成购买工作，且要求不存在任何技术瑕疵、法律纠纷等问题。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 专利专员 　 信息管理 资料整理并归档的及时性 未及时整理、归档各类文件、档案及信息，一次扣2分，最多扣20分。 （具体档案内容包括项目部管理规章制度、项目会议记录、技术资料、质量检查表、各类工作报告、项目合同、项目验收报告、财务数据、领导要求整理的有关信息数据等等。） 内部营运类 年/月 软件项目部门 资料员 　 资料完整性 分类准确无误，且完整、无遗漏。未按要求分类归档，每次扣2分，扣完为止；未能有效地保管，则此项配分全扣。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 资料员 　 资料保管的规范性 出现不规范现象一次，扣2分，最多扣20分。不规范是指没有按照公司相关规定进行资料保管。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 资料员 　 反馈及时性 反馈不及时一次扣2分（及时是指：及时向上级领导及相关部门提交技术资料、质量报告与相关表单及信息） 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 资料员 　 反馈准确性 反馈不准确一次扣2分（主要指反馈的数据信息的完整性以及准确性），扣完为止。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 资料员 　 保密管理 数据信息泄露发生一次，影响不大的扣5分，造成公司严重损失的，此项配分全无，且追求其法律责任。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 资料员 　 项目成果 项目目标达成 项目目标达成情况（综合） 是否完成项目计划目标，具体包括项目生产或者经营业绩任务、质量目标、成本控制目标、营业收入指标、利润指标。 本项指标与进度管理、质量管理、成本管理中相关考核指标可能存在一些重复，需要进行协调处理。若前面没有体现，则应该在此增加相应的比重。 财务类 年 软件项目部门、财务部门、领导评价 部门经理 　 项目效益 财务效益 主要指盈利能力、清偿能力以及发展能力。例如利润率、财务内部收益率、投资回报率、速动率、应收账周转率、收入增长率。 （具体应根据实际需求进行指标的选择） 财务类 年 软件项目部门、财务部门、领导评价 部门经理 　 社会与环境效益 主要指项目为社会、环境等创造的附加价值。 　 客户类 年 软件项目部门、财务部门、领导评价 部门经理 　 客户满意度 客户满意度 依据客户满意度调查结果评价，需达95%以上。若出现客户投诉，一次扣1分，最多扣5分。 　 客户类 年 软件项目部门、财务部门、客户满意度调查 部门经理 　 其它日常工作及后勤管理 计划与落实 工作总结与计划 每周、每月、每个季度、每年定期按照要求准时提交工作总结与计划，并进行汇报。 要求阶段性管理规划或者工作计划做到合理性及其可行性，且得到领导认可。 内部营运类 年/月 软件项目部门、领导评价 通用 　 工作计划完成情况 按照个人工作计划及公司要求，100%高质量完成工作任务。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门、领导评价 通用 　 制度执行 部门管理制度的执行情况 严格按照本部门管理制度与流程执行工作。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门、领导评价 通用 　 安全管理与5S管理 安全管理 零安全事故。出现一次安全事故，此项配分为零分，最多扣20分。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 通用 　 5S管理 积极推行5S管理，按照计划实施各项检查工作，5S检查成绩达标或者评优成绩突出。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 通用 　 后勤管理及其它日常工作 后勤管理 主要指后勤日常事务管理、组织大家学习和开例会，合理安排并计划支付资金（包括采购计划），进行费用报销，保证施工的后勤保障等。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 部门经理 　 其它日常工作 公司统一开展的活动或要求的事项是否按时完成。 　 内部营运类 年/月 软件项目部门 通用 　 知识、技能与品质 领导力 成就特征 成就导向、积极主动性。 详见《领导力核心素质模型库》相关说明 　 年/月 软件项目部门、人力资源部 部门经理以上 　 服务与助人特征 顾客服务能力。 详见《领导力核心素质模型库》相关说明 　 年/月 软件项目部门、人力资源部 部门经理以上 　 影响特征 影响力、关系建立能力。 详见《领导力核心素质模型库》相关说明 　 年/月 软件项目部门、人力资源部 部门经理以上 　 管理特征 决策力、组织领导能力、培训他人能力、团队协作能力、建立信任与尊重。 详见《领导力核心素质模型库》相关说明 　 年/月 软件项目部门、人力资源部 部门经理以上 　 认知特征 专业知识、经验与技能、分析思考能力、创新与变革能力。 详见《领导力核心素质模型库》相关说明 　 年/月 软件项目部门、人力资源部 部门经理以上 　 个人特征 诚实正直、自信心、专业学习能力、适应能力、预测与应对能力、组织认同。 详见《领导力核心素质模型库》相关说明 　 年/月 软件项目部门、人力资源部 部门经理以上 　 一般要求的知识、技能与品质 知识与技能 岗位要求所必须的知识（基础知识、业务知识、关联知识）及技能水平（包括分析判断能力、沟通能力、问题解决能力、团队合作精神以及协调性）。 　 　 年/月 软件项目部门、人力资源部 通用 　 愿望与态度 主要指公司要求的通用类素质（公司可根据自我需求进行调整），例如创新与改善能力、诚信正直、责任感、纪律性、工作热情、服务态度等等。 　 　 年/月 软件项目部门、人力资源部 通用