002346_2013_柘中建设_2013年年度报告（更新后）_2014-02-06.pdf

上海柘中建设股份有限公司 2013 年度报告全文1证券简称：柘中建设证券代码：002346上海柘中建设股份有限公司上海柘中建设股份有限公司SHANGHAI ZHEZHONG CONSTRUCTION CO.,LTD2013年年度报告2013年年度报告二一四年一月二一四年一月上海柘中建设股份有限公司 2013 年度报告全文2第一节 重要提示、目录和释义第一节 重要提示、目录和释义本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年年 12 月月 31 日的公司总股本为基数，向全体股东每日的公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 0.00 元（含税），送红股元（含税），送红股 0股（含税），以资本公积金向全体股东每股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增股转增 10 股。公司负责人陆仁军、主管会计工作负责人陆嵩及会计机构负责人股。公司负责人陆仁军、主管会计工作负责人陆嵩及会计机构负责人(会计主管人员会计主管人员)王建英声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。王建英声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。上海柘中建设股份有限公司 2013 年度报告全文3目录目录第一节 重要提示、目录和释义.2第二节 公司简介.6第三节 会计数据和财务指标摘要.8第四节 董事会报告.10第五节 重要事项.22第六节 股份变动及股东情况.26第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.30第八节 公司治理.36第九节 内部控制.39第十节 财务报告.42第十一节 备查文件目录.114上海柘中建设股份有限公司 2013 年度报告全文4释义释义释义项指释义内容公司、本公司指上海柘中建设股份有限公司本报告期指2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日管桩、PHC 管桩指高强度预应力混凝土管桩小管桩指直径 600mm（含）以下管桩大管桩指直径 600mm 以上管桩上海柘中建设股份有限公司 2013 年度报告全文5重大风险提示重大风险提示公司存在宏观经济环境变化、公司产品因行业竞争带来毛利率下降等风险，敬请投资者注意投资风险。公司存在宏观经济环境变化、公司产品因行业竞争带来毛利率下降等风险，敬请投资者注意投资风险。上海柘中建设股份有限公司 2013 年度报告全文6第二节 公司简介第二节 公司简介一、公司信息一、公司信息股票简称上海柘中建设股份有限公司股票代码002346股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称上海柘中建设股份有限公司公司的中文简称柘中建设公司的外文名称（如有）SHANGHAI ZHEZHONG CONSTRCTIONCO.,LTD.公司的外文名称缩写（如有）ZHEZHONG公司的法定代表人陆仁军注册地址上海市奉贤区浦卫公路 50 号注册地址的邮政编码201402办公地址上海市奉贤区浦卫公路 50 号办公地址的邮政编码201402公司网址www.ch-电子信箱zzccch-二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式董事会秘书姓名郭加广联系地址上海市奉贤区浦卫公路 50 号电话021-57403737传真021-57401222电子信箱guojgch-三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸的名称证券时报、中国证券报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http:/公司年度报告备置地点深圳证券交易所、上海市奉贤区浦卫公路 50 号上海柘中建设股份有限公司 2013 年度报告全文7四、注册变更情况四、注册变更情况注册登记日期注册登记地点企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码首次注册2002 年 06 月 04 日上海市奉贤区浦卫公路 50 号31022600033845931022673976837673976837-6报告期末注册2011 年 01 月 27 日上海市奉贤区浦卫公路 50 号310226000338459310226739768376739768376公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更历次控股股东的变更情况（如有）无变更五、其他有关资料五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址上海南京东路 61 号签字会计师姓名庄继宁田华公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间东方花旗证券有限公司上海市黄浦区中山南路 318 号东方国际金融广场 2 号楼 24层于力、张勇2010 年 1 月 28 日至 2012 年12 月 31 日公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用上海柘中建设股份有限公司 2013 年度报告全文8第三节 会计数据和财务指标摘要第三节 会计数据和财务指标摘要一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否2013 年2012 年本年比上年增减(%)2011 年营业收入（元）186,359,595.68306,968,985.87-39.29%461,512,563.44归属于上市公司股东的净利润（元）3,968,846.9120,920,631.26-81.03%60,589,290.03归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-37,786,719.6321,301,557.32-277.39%60,379,617.59经营活动产生的现金流量净额（元）80,946,687.2116,135,219.30401.68%38,212,240.45基本每股收益（元/股）0.030.15-80%0.45稀释每股收益（元/股）0.030.15-80%0.45加权平均净资产收益率（%）0.42%2.15%-1.73%6.43%2013 年末2012 年末本年末比上年末增减(%)2011 年末总资产（元）1,009,060,150.141,129,918,518.54-10.7%1,080,700,032.94归属于上市公司股东的净资产（元）950,883,210.00966,530,727.03-1.62%964,344,335.17二、非经常性损益项目及金额二、非经常性损益项目及金额单位：元项目2013 年金额2012 年金额2011 年金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）31,283,080.27-47,432.21-35,711.50计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）275,900.00除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益12,202,930.35345,205.48上海柘中建设股份有限公司 2013 年度报告全文9除上述各项之外的其他营业外收入和支出-136,345.32-400,716.10-29,930.72减：所得税影响额1,869,998.76-67,222.2569,890.82合计41,755,566.54-380,926.06209,672.44-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用上海柘中建设股份有限公司 2013 年度报告全文10第四节 董事会报告第四节 董事会报告一、概述一、概述公司主要从事预应力高强度混凝土管桩（PHC管桩）的生产与销售，所处行业为非金属矿物制品业中的水泥制品业，主要服务于受水工及陆上建筑工程类项目。2013年，受市场环境影响，公司主营产品产销量下滑较大，主营业务出现较大亏损，主要受以下因素影响：一、公司产品中的小直径管桩行业产能严重过剩，导致激烈的价格竞争从而影响公司订单；二、建筑工程项目投资及建设进度缓慢，影响公司生产及发货量；本年度公司转让持有的原子公司岱山柘中建材有限公司及舟山柘中大型构件有限公司全部股权并收到全部股权转让款，产生部分投资收益，弥补了公司本年度主营业务亏损。针对上述情况，公司将继续加强生产控制、细化成本管理的、优化人力资源配置，同时董事会及管理层正积极努力研究产业转型和产品结构调整，寻找新的市场突破点和利润增长点。二、主营业务分析二、主营业务分析1、概述、概述2013年度，受市场环境影响，公司经营的主要产品营业收入均出现了不同程度的下降，由于公司营业成本占营业收入比重较大，也随之出现相应下降。本报告期内，公司购买商品、接受劳务支付的费用以及支付的税额出现大幅下降致产生的现金流量净额比去年同期大幅增加；同时，为适应市场环境变化，公司认为募投项目中的购建运桩船项目、大直径PHC管桩改扩建工程二期及配套码头需待进一步对宏观经济及市场环境观察、分析并对工程进行进一步论证后按照论证结果重新制定计划并按计划实施，故此过程中部分募集资金会出现暂时闲置，为提高募集资金使用效率，公司使用暂时闲置的募集资金购买了部分保本型银行短期理财产品，故投资活动产生的现金流量净额相比去年同期也出现大幅增加。公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况公司前期经营发展规划为在努力研究产品创新的同时提升大直径PHC管桩的产销能力及技术含量，公司将继续深入实施前期制订的发展规划。另外，为适应市场环境的变化，公司也将积极研究产业转型及产品结构调整，继续努力保持大直径管桩产品产销能力及产品技术水平，大幅减少并逐步淘汰行业产能严重过剩、盈利能力差的小管桩产品生产，同时计划在市政类其他混凝土预制构件产品市场中寻找新的市场突破点和利润增长点。公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 适用 不适用2、收入、收入说明说明报告期内，公司生产PHC管桩582,735米,销售管桩655,491米,同比上期分别下降32.21%、20.3%；生产钢管桩10160米,销售10200米，同比上期分下降0.21%、24.57%；实现营业收入186,359,595.68元，同比上期下降39.29%。本报告期产销量及营业收入下降的主要原因是公司小管桩产品行业产能过剩及建筑工程项目投资及建设进度缓慢，影响公司生产及发货量。上海柘中建设股份有限公司 2013 年度报告全文11公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否行业分类项目2013 年2012 年同比增减（%）PHC 管桩（数量单位：米）销售量655,491822,416-20.3%生产量582,735859,600-32.21%库存量38,438111,194-65.43%钢管桩（数量单位：米）销售量10,20013,523-24.57%生产量10,16010,181-0.21%库存量245285-14.04%石子及石砂（吨）销售量505,751-100%生产量505,751-100%相关数据同比发生变动相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明以上的原因说明 适用 不适用1、PHC管桩生产量和库存量均大幅下降，系小管桩行业产能过剩及建筑工程项目投资及建设进度缓慢，影响公司生产所致；2、石子及石砂产销量下降100%，系因本年度从事该项业务的原子公司岱山柘中建材有限公司停产及下半年股权全部转让。公司重大的在手订单情况 适用 不适用公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额（元）119,207,633.31前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）63.97%公司前 5 大客户资料 适用 不适用序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例（%）1第一名52,966,875.5028.42%2第二名19,153,419.9610.28%3第三名17,617,903.669.45%4第四名16,619,444.438.92%5第五名12,849,989.756.9%合计119,207,633.3163.97%3、成本、成本行业分类单位：元上海柘中建设股份有限公司 2013 年度报告全文12行业分类项目2013 年2012 年同比增减(%)金额占营业成本比重（%）金额占营业成本比重（%）（1）工业主营业务成本175,917,204.1099.9%244,392,960.2096.74%-28.02%（2）采矿业 主营业务成本8,228,802.293.26%-100%（3）建筑安装业 主营业务成本170,839.950.1%100%合计176,088,044.05100%252,621,762.49100%-30.3%产品分类单位：元产品分类项目2013 年2012 年同比增减(%)金额占营业成本比重（%）金额占营业成本比重（%）PHC 管桩主营业务成本159,781,668.1490.74%226,397,498.1789.62%-29.42%钢管桩主营业务成本16,135,535.969.16%17,995,462.037.12%-10.34%石子及石砂主营业务成本8,228,802.293.26%-100%建筑安装业主营业务成本170,839.950.1%100%合计176,088,044.05100%252,621,762.49100%-30.3%说明本报告期公司主营业务成本出现较大幅度下降，系产销量下降所致。公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额（元）73,029,875.58前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）48.51%公司前 5 名供应商资料 适用 不适用序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例（%）1第一名22,978,702.7815.27%2第二名16,352,216.0110.86%3第三名12,497,329.798.3%4第四名11,084,105.677.36%5第五名10,117,521.336.72%合计73,029,875.5848.51%4、费用、费用项目2013年2012年变动比例(%)销售费用8,445,635.048,790,646.85-3.92上海柘中建设股份有限公司 2013 年度报告全文13管理费用36,563,346.6231,108,758.9917.53财务费用1,274,906.04-8,842,742.98-114.42%所得税费用1,800,207.87-1,620,175.48-211.111、报告期内公司财务费用较上年同期下降了114.42%,主要是由于公司本期购买保本型理财产品,相应收益纳入投资收益核算，导致财务费用中的利息收入大幅度减少。2、系公司2012年通过高新技术企业认定，享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，并于2012年冲减了2011年享受到的税收优惠，导致2012年度所得税为负数，本期正常纳税，故本期较上期有较大幅度增加。5、研发支出、研发支出年度研发支出金额(元)占当期营业收入的比例(%)2013年9075712.314.872012年15,904,808.215.182011年15,712,478.033.46、现金流、现金流单位：元项目2013 年2012 年同比增减（%）经营活动现金流入小计297,043,448.78291,300,648.941.97%经营活动现金流出小计216,096,761.57275,165,429.64-21.47%经营活动产生的现金流量净额80,946,687.2116,135,219.30401.68%投资活动现金流入小计669,578,652.3666,522.471,006,445.09%投资活动现金流出小计1,077,556,708.61143,726,341.81649.73%投资活动产生的现金流量净额-407,978,056.25-143,659,819.34183.99%筹资活动现金流入小计2,500,000.00187,000,000.00-98.66%筹资活动现金流出小计58,297,876.15166,734,380.31-65.04%筹资活动产生的现金流量净额-55,797,876.1520,265,619.69-375.33%现金及现金等价物净增加额-382,872,274.16-107,262,496.35256.95%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用1、经营活动产生的现金流量净额比上年同期增长了401.68%,主要是本期产量大幅下降,故购买商品、接受劳务支付的现金也大幅下降所致；2、投资活动产生的现金流量净额比上年同期增长了183.99%,主要是本期用暂时闲置的募集资金购买保本型理财产品所致；3、筹资活动产生的现金流量净额比上年同期下降了375.33%,主要系因本期公司无银行借款。报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明上海柘中建设股份有限公司 2013 年度报告全文14 适用 不适用三、主营业务构成情况三、主营业务构成情况单位：元营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年同期增减（%）营业成本比上年同期增减（%）毛利率比上年同期增减（%）分行业（1）工业185,964,373.73175,917,204.105.4%-37.09%-28.02%-11.92%（2）采 矿 业-100%-100%-27.43%（3）建筑安装业395,221.95170,839.9556.77%100%100%56.77%分产品PHC 管桩167,116,695.54159,781,668.144.39%-38.94%-29.42%-12.9%钢管桩18,847,678.1916,135,535.9614.39%-13.95%-10.34%-3.45%石子及石砂-100%-100%-100%建筑安装业395,221.95170,839.9556.77%100%100%56.77%分地区上海地区108,215,258.49104,747,803.203.2%-31.34%-21.6%-12.02%长江三角地区（不含上海）61,768,566.1755,600,292.509.99%-51.48%-48.36%-5.45%其他地区16,375,771.0215,739,948.353.88%-25.69%38.7%-44.62%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用四、资产、负债状况分析四、资产、负债状况分析1、资产项目重大变动情况、资产项目重大变动情况单位：元2013 年末2012 年末比重增减（%）重大变动说明金额占总资产比例（%）金额占总资产比例（%）货币资金39,565,246.523.92%422,287,520.6837.37%-33.45%本期将货币资金购买保本型理财产品，导致货币资金大幅度减少。应收账款103,916,915.2610.3%197,670,293.1017.49%-7.19%存货44,447,779.074.4%53,699,317.874.75%-0.35%固定资产163,218,511.616.18%210,247,021.1218.61%-2.43%上海柘中建设股份有限公司 2013 年度报告全文158在建工程6,251,563.750.62%46,035,132.564.07%-3.45%2、负债项目重大变动情况、负债项目重大变动情况单位：元2013 年2012 年比重增减（%）重大变动说明金额占总资产比例（%）金额占总资产比例（%）短期借款96,000,000.008.5%-8.5%五、投资状况分析五、投资状况分析1、对外股权投资情况、对外股权投资情况2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况（、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况（1）委托理财情况）委托理财情况单位：万元受托人名称关联关系是否关联交易产品类型委托理财金额起始日期 终止日期报酬确定方式本期实际收回本金金额计提减值准备金额（如有）预计收益报告期实际损益金额上海农商银行奉贤支行无否保本浮动收益型理财产品22,0002013 年03 月 15日2013 年09 月 12日保本浮动22,000545.48545.48农行上海南方商贸城支行无否保本浮动收益型理财产品8,0002013 年05 月 29日2013 年07 月 08日保本浮动8,00034.1934.19交通银行股份有限公司上海奉贤支行无否保本浮动收益型理财产品7,9002013 年06 月 05日2013 年12 月 09日保本浮动7,900194.08194.08兴业银行上海奉贤支行无否保本浮动收益型理财产品2,0002013 年06 月 07日2014 年06 月 06日保本浮动114兴业银行上海奉贤支行无否保本浮动收益型理财产品2,7002013 年07 月 11日2014 年01 月 10日保本浮动73.98交通银行股份有限无否保本浮动收益型理4,0002013 年07 月 172014 年03 月 31保本浮动132.37上海柘中建设股份有限公司 2013 年度报告全文16公司上海奉贤支行财产品日日上海农商银行奉贤支行无否保本浮动收益型理财产品22,2002013 年09 月 16日2014 年01 月 06日保本浮动340.6农行上海南方商贸城支行无否保本浮动收益型理财产品6602013 年10 月 16日2014 年01 月 15日保本浮动7.32交通银行股份有限公司上海奉贤支行无否保本浮动收益型理财产品8,0002013 年12 月 10日2014 年06 月 06日保本浮动214.58合计77,460-37,9001,656.6773.75委托理财资金来源暂时闲置的募集资金逾期未收回的本金和收益累计金额0委托理财审批董事会公告披露日期（如有)2013 年 03 月 14 日2014 年 05 月 30 日委托理财审批股东会公告披露日期（如有)3、募集资金使用情况（、募集资金使用情况（1）募集资金总体使用情况）募集资金总体使用情况单位：万元募集资金总额65,560.03报告期投入募集资金总额936.18已累计投入募集资金总额28,182.47报告期内变更用途的募集资金总额0累计变更用途的募集资金总额0累计变更用途的募集资金总额比例（%）0%募集资金总体使用情况说明一、募集资金使用基本情况 经中国证券监督管理委员会关于核准上海柘中建设股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可201018 号）核准，由主承销商东方证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，发行了普通股（A 股）股票 3,500 万股，发行价格为每股 19.90 元。截至 2010 年 1 月 21 日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,500万股，募集资金总额人民币 696,500,000.00 元；扣除承销费和保荐费人民币 34,825,000.00 元后的募集资金为人民币661,675,000.00 元，已由东方证券股份有限公司于 2010 年 1 月 21 日分别存入公司开立在上海农村商业银行奉贤支行营业部、农业银行上海南方商贸城支行和交通银行上海化学工业区支行募集资金专用人民币账户；减除其他发行费用人民币上海柘中建设股份有限公司 2013 年度报告全文1714,030,000.00 元后，计募集资金净额为人民币 647,645,000.00 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所验证，并由其出具信会师报字（2010）第 10035 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。在对公司 2010 年度审计中，经立信会计师事务所审定的发行费用为人民币 40,899,685.00 元，与原发行费用相差人民币 7,955,315.00 元，募集资金净额应为人民币 655,600,315.00 元，公司于 2010 年归还了多列支的发行费人民币 5,891,299.08 元，截至 2011 年 12 月 31 日，尚有2,064,015.92 元未归还，公司已于 2012 年 1 月将上述余款归还至募集资金账户。二、2013 年度募集资金使用情况及结余情况 公司以前年度累计使用募集资金人民币 272,462,817.13 元，其中：募集资金项目支付人民币 102,362,817.13 元，将超募资金人民币 80,000,000.00 元用于归还贷款；将超募资金人民币 20,000,000.00 元补充永久性流动资金；将超募资金人民币 70,000,000.00 元用于岱山柘中建材有限公司的注册资金；舟山柘中大型构件有限公司使用超募资金人民币 100,000 元。本年度共使用募集资金人民币 9,361,835.10 元，其中：募集资金项目本期支付人民币 9,429,035.10 元；收到舟山柘中大型构件有限公司前期使用募集资金款返回人民币 67,200.00 元。另外，本年度公司使用募集资金购买银行理财产品累计支出人民币 887,390,000.00 元，截至 2013 年 12 月 31 日已到期收回的金额为人民币 491,790,000.00 元，尚未到期的金额为人民币 395,600,000.00 元。公司募集资金到位净值应为人民币 655,600,315.00 元，扣除累计使用募集资金人民币 111,791,852.23 元、超募资金使用人民币 170,032,800.00 元、购买尚未到期的银行理财产品人民币 395,600,000.00 元、手续费支出人民币 51,176.49 元，加上累计利息收益人民币 46,868,375.30 元，截至 2013 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额应为人民币 24,992,861.58 元。截至 2013 年 12 月 31 日，公司募集资金实际余额为人民币 24,992,861.58 元。三、募集资金存放和管理情况 为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司证券发行管理办法和关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了上海柘中建设股份有限公司募集资金管理办法。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。公司于 2010 年 1 月 26 日与保荐人东方证券股份有限公司、上海农村商业银行奉贤支行、农业银行上海南方商贸城支行营业部、交通银行股份有限公司上海化学工业区支行、中国农行股份有限公司岱山衢山支行、中国工商银行股份有限公司岱山支行签订了募集资金三方监管协议，明确了各方的权利和义务。2013 年 6 月，公司与兴业银行股份有限公司、东方花旗证券有限公司签订募集资金三方监管协议，在兴业银行股份有限公司上海奉贤支行新设募集资金专户。该专户仅用于公司补充募投项目资金缺口，用于在建项目及新项目、补充流动资金、偿还银行贷款，暂时闲置的募集资金可按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定进行资金管理。上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。公司在中国农行股份有限公司岱山衢山支行、中国工商银行股份有限公司岱山支行开立的募集资金专户，由于公司已将舟山柘中大型构件有限公司、岱山柘中建材有限公司的股权全部转让，故上述账户注销手续已于 2013 年 10 月办理完毕。四、超募资金使用情况 公司首次向中国境内社会公众公开发行人民币普通股募集资金净额人民币 655,600,315.00 元，发行所募集资金投资计划总额为人民币 306,150,000.00 元，超额募集资金人民币 349,450,315.00 元。1、根据第一届董事会第十一次会议决议，公司于 2010 年 2 月将超募资金人民币 8,000.00 万元用于归还贷款，包括：（1）交通银行奉贤支行人民币 2,000.00 万元；（2）农业银行南方商贸城支行人民币 3,000.00 万元；（3）工商银行奉贤支行人民币 3,000.00 万元。2、根据第一届董事会第十一次会议决议，公司于 2010 年 2 月将超募资金人民币 2,000.00 万元补充永久性流动资金。3、根据第一届董事会第十五次会议和 2010 年 7 月 30 日临时股东大会决议，公司将超募资金人民币 2,000.00 万元用于岱山柘中建材有限公司设立时的注册资金。4、根据 2012 年 1 月 9 日二届董事会十一次会议决议，公司将超募资金人民币 5,000 万元用于追加对岱山柘中建材有限公司的注册资本，用于支付购置土地款。上海柘中建设股份有限公司 2013 年度报告全文18公司投资岱山柘中建材有限公司共使用超募资金人民币 7,000 万元。5、根据第一届董事会第十五次会议和 2010 年 7 月 30 日临时股东大会审议通过将超募资金人民币 2,000.00 万元用于舟山柘中大型构件有限公司设立时的注册资金。6、根据第二届董事会第一次会议和 2010 年 9 月 28 日召开的第四次临时股东大会审议决议，公司将超募资金人民币4,000.00 万元用于追加对舟山柘中大型构件有限公司投资。2011 年，公司又使用超募资金追加对舟山柘中大型构件有限公司投入人民币 500 万元。公司投资岱山柘中建材有限公司共使用超募资金人民币 6,500 万元。2011 年，舟山柘中大型构件有限公司收回项目投资，实际收回金额为人民币 64,845,129.00 元。2013 年，公司又收回舟山柘中大型构件有限公司款项人民币 67,200 元至募集资金专户。至此，该项目实际使用超募资金为人民币 32,800.00 元。2013 年，公司将持有的舟山柘中大型构件有限公司、岱山柘中建材有限公司股权全部转让，对应的超募资金项目已经完成。五、尚未使用的募集资金用途和去向 公司尚未使用的募集资金目前均存放在募集资金银行存款专户以及募集资金专户理财产品中。六、其他事项 1、公司累计投入舟山柘中大型构件有限公司募集资金专户人民币 6,500 万元（包括舟山柘中大型构件有限公司设立时注册资本超募资金人民币 2000 万元、置换先期用自有资金对舟山柘中大型构件有限公司追加投资人民币 4,000万元以及 2012 年度追加投资划转至舟山柘中大型构件有限公司的人民币 500 万元），用于投资开发小衢山并建设海上工程大型构件制造基地项目所需的土地出让金、拆迁补偿款，舟山柘中大型构件有限公司累计支付上述款项共计人民币 64,845,129.00 元。舟山柘中大型构件有限公司于 2011 年 9 月 26 日参加了该项目采矿权现场竞拍会，由于现场竞拍价格已达人民币 41,800 万元，此价格加上开发费用已经超出了公司测算的该矿山项目预期开发价值，因此公司无法对该采矿权项目继续竞拍。2011 年 12 月 28 日，岱山县政府及相关政府部门将公司已经支付的土地出让金、拆迁补偿款人民币 64,745,129.00 元退还至公司募集资金专户中，舟山柘中大型构件有限公司为此项目实际使用募集资金人民币100,000.00 元。2013 年舟山柘中大型构件有限公司归还了人民币 67,200.00 元至募集资金专户，该项目实际使用募集资为人民币32,800 元。2、据公司第二届董事会第十二次会议通过将舟山柘中大型构件有限公司注册资本由人民币人民币 6,000 万元，减少至人民币 500 万元，并使用自有资金进行替换。2012 年 1 月舟山柘中大型构件有限公司将超募资金人民币 6,000 万元由募集资金专户中国农行股份有限公司岱山衢山支行 19-415301040006059 账户退还至公司募集资金专户交通银行股份有限公司上海化学工业区支行 310069024018010014345 账户，余款人民币 500 万元已于本年度转入公司募集资金户。（2）募集资金承诺项目情况）募集资金承诺项目情况单位：万元承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目1.大直径 PHC 管桩19,38219,382942.99,912.1851.14%否上海柘中建设股份有限公司 2013 年度报告全文19的改扩建及配套码头2.购建运桩船9,9669,966否3.新建研发中心1,2671,2671,267100%否承诺投资项目小计-30,61530,615942.9 11,179.18-超募资金投向1、岱山柘中建材有限公司7,0002、舟山柘中大型构件有限公司-6.723.28归还银行贷款（如有）-8,000-补充流动资金（如有）-2,000-超募资金投向小计-6.72 17,003.28-合计-30,61530,615936.18 28,182.46-0-未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）公司募投项目中的大直径 PHC 管桩的改扩建一期工程和新建研发中心现已投入使用。公司原计划 2012 下半年将开始实施二期改扩建及配套码头工程，但由于公司所处行业受国家宏观经济政策影响较大，公司董事会认为目前宏观经济形势尚不明朗，市场环境走向亦未确定。根据公司董事会对公司投资风险控制的要求、公司募集资金管理制度以及公司目前产能、市场等实际情况，公司认为募投项目中的购建运桩船项目、大直径 PHC 管桩改扩建工程二期及配套码头需待进一步对宏观经济及市场环境观察、分析并对工程进行进一步论证后按照论证结果重新制定计划并按计划实施。超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向公司尚未使用的募集资金目前均存放在募集资金银行存款专户以及募集资金专户理财产品中。上海柘中建设股份有限公司 2013 年度报告全文20募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况公司新建厂房包括职工餐厅和宿舍，上述项目不属于募集资金项目，2012 年度职工餐厅和宿舍已经投入使用，截至报告日，相关工程竣工结算已完成。公司将尽快归该项非募投项目的工程款。六、公司未来发展的展望六、公司未来发展的展望公司认为，未来几年内，高速公路、高速铁路等陆上工程对大直径PHC管桩需求的增长将保持国内大直径PHC管桩的需求量，国家海洋经济战略进一步实施对大直径PHC管桩行业的带动作用也将更加明显。同时，随着近几年东南亚国家的迅速发展，马来西亚、越南、缅甸、印尼等东南亚市场的大直径管桩市场潜力巨大，大直径PHC管桩仍将是桩基材料发展的主要方向。2014年，公司的经营仍将面临大直径PHC管桩市场竞争加剧的挑战，并将给公司盈利能力带来一定风险。公司将在未来几年内努力适应经济环境变化，致力于产品创新和产业结构调整，继续增加产品研发投入，提升产品科技含量，努力拓展海外市场，保持公司作为国内最主要的大直径PHC管桩生产基地的行业领军者水平，并加强生产控制、细化成本管理、优化人力资源配置，大幅减少并逐步淘汰行业产能严重过剩