002393_2013_力生制药_2013年年度报告_2014-04-23.pdf

天津力生制药股份有限公司 2013 年度报告全文 1 天津力生制药股份有限公司天津力生制药股份有限公司 2013 年度报告年度报告 2014 年年 04 月月 天津力生制药股份有限公司 2013 年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年年 12 月月 31 日的公司总股本为基数，向全体股东每日的公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 6.00 元（含税），送红股元（含税），送红股0 股（含税），不以公积金转增股本。股（含税），不以公积金转增股本。公司负责人孙宝卫、主管会计工作负责人高峻及会计机构负责人公司负责人孙宝卫、主管会计工作负责人高峻及会计机构负责人(会计主管人员会计主管人员)丁雪艳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。丁雪艳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本报告中涉及的未来发展陈述，属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。本报告中涉及的未来发展陈述，属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。天津力生制药股份有限公司 2013 年度报告全文 3 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.2 第二节第二节 公司简介公司简介.6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.8 第四节第四节 董事会报告董事会报告.10 第五节第五节 重要事项重要事项.26 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.35 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.39 第八节第八节 公司治理公司治理.46 第九节第九节 内部控制内部控制.52 第十节第十节 财务报告财务报告.56 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录.159 天津力生制药股份有限公司 2013 年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、力生制药 指 天津力生制药股份有限公司 金浩公司、金浩医药 指 天津金浩医药有限公司 医药集团 指 天津市医药集团有限公司 渤海国资 指 天津渤海国有资产经营管理有限公司 生化制药 指 天津生物化学制药有限公司 新冠制药 指 天津市新冠制药有限公司 中央药业 指 天津市中央药业有限公司 金益公司 指 天津金益投资担保有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 A 股 指 人民币普通股 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 天津力生制药股份有限公司章程 报告期 指 2013 年 GMP 指 药品生产质量管理规范 天津力生制药股份有限公司 2013 年度报告全文 5 重大风险提示重大风险提示 公司可能面临行业政策变化、生产要素价格上涨、新产品开发进度缓慢等风险，敬请广大投资者注意投资风险。公司可能面临行业政策变化、生产要素价格上涨、新产品开发进度缓慢等风险，敬请广大投资者注意投资风险。天津力生制药股份有限公司 2013 年度报告全文 6 第二节第二节 公司简介公司简介 一、公司信息一、公司信息 股票简称 力生制药 股票代码 002393 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 天津力生制药股份有限公司 公司的中文简称 力生制药 公司的外文名称（如有）Tianjin Lisheng Pharmaceutical Co.,Ltd.公司的外文名称缩写（如有）Lishengpharma 公司的法定代表人 孙宝卫 注册地址 天津市西青经济技术开发区赛达北一道 16 号 注册地址的邮政编码 300385 办公地址 天津市南开区黄河道 491 号 办公地址的邮政编码 300111 公司网址 电子信箱 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 马霏霏 王琳 联系地址 天津市南开区黄河道 491 号 天津市南开区黄河道 491 号 电话 022-27641760 022-27641760 传真 022-27364239 022-27364239 电子信箱 三、信息披露及备臵地点三、信息披露及备臵地点 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备臵地点 公司证券部 天津力生制药股份有限公司 2013 年度报告全文 7 四、注册变更情况四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 2001 年 08 月 08 日 天津市南开区黄河道 491 号 120000000001527 国税120111103069502 地税120117103069502 10306950-2 报告期末注册 2013 年 09 月 12 日 天津市西青经济技术开发区赛达北一道 16 号 120000000001527 国税120111103069502 地税120117103069502 10306950-2 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）公司于 2013 年 8 月 23 日召开的第四届董事会第二十四次会议审议通过了关于修改公司章程的议案。该议案已经 2013 年 9 月 11 日召开的 2013 年第一次临时股东大会审议通过。原公司经营范围是：片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、滴丸剂、原料药及塑料瓶、化工原料（危险品、易燃易爆、易制毒产品除外）生产；普通货运；自有设备、自有房屋的租赁业务；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机器设备、零配件、原辅材料的进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；收购农产品（以上范围内国家有专营专项规定的按规定办理）。新的公司经营范围是：片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、滴丸剂、原料药及塑料瓶、化工原料（危险品、易燃易爆、易制毒产品除外）生产（以上限分支机构经营）；普通货运；自有设备、自有房屋的租赁业务；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；收购农产品（以上经营范围涉及行业许可的凭许可证件，在有效期内经营，国家有专项专营规定的按规定办理）。具体公告详见 2013 年 8 月 23 日和 2013 年 9 月 11 日的中国证券报和巨潮资讯网（）。历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 瑞华会计师事务所 会计师事务所办公地址 天津市和平区西康路 33 号康岳大厦七层 签字会计师姓名 胡振雷 王志喜 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 天津力生制药股份有限公司 2013 年度报告全文 8 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 2013 年 2012 年 本年比上年增减(%)2011 年 营业收入（元）1,044,397,823.10 1,117,067,915.48-6.51%997,654,323.25 归属于上市公司股东的净利润（元）298,058,985.18 297,105,384.39 0.32%345,911,729.17 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）293,799,907.38 277,474,472.92 5.88%233,989,600.09 经营活动产生的现金流量净额（元）289,615,405.61 250,722,782.71 15.51%146,801,912.73 基本每股收益（元/股）1.63 1.63 0%1.9 稀释每股收益（元/股）1.63 1.63 0%1.9 加权平均净资产收益率（%）10.42%9.46%0.96%11.45%2013 年末 2012 年末 本年末比上年末增减(%)2011 年末 总资产（元）3,222,089,032.03 2,934,749,700.60 9.79%3,286,149,114.47 归属于上市公司股东的净资产（元）2,923,834,645.28 2,771,739,653.70 5.49%3,140,343,175.44 二、非经常性损益项目及金额二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明 非流动资产处臵损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-191,427.10 273,682.48 98,418,099.03 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）4,943,558.12 1,362,854.00 886,686.64 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 18,719,556.90 21,142,564.76 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 455,334.26-307,112.09-55,535.48 其他符合非经常性损益定义的损益项目 6,038,452.66 减：所得税影响额 948,387.48 258,650.50 11,470,048.00 天津力生制药股份有限公司 2013 年度报告全文 9 少数股东权益影响额（税后）159,419.32 3,038,090.53 合计 4,259,077.80 19,630,911.47 111,922,129.08-天津力生制药股份有限公司 2013 年度报告全文 10 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、概述一、概述 2013年，在“双信封”体制下的基药招标制度“唯低价是取”、药品降价、抗菌药分级管理叠加“一品双规”管理、“毒胶囊”事件、原料价格上涨及生产能力超饱和等诸多不利因素的制约下，力生制药在董事会的领导下，公司管理层面对竞争激烈、复杂多变的客观环境，带领全体员工坚持以人为本、以德治企、依法治企，更新观念，深化改革，抢抓机遇，努力拼搏，克服了各种困难和不利因素，较好的完成了全年各项工作任务。公司及其控股子公司主要从事化学药片剂、硬胶囊剂、滴丸剂、冻干粉针剂、水针剂、原料药等产品的生产销售。报告期内主营业务范围未发生变化。二、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述 报告期内，公司合并口径实现营业收入104439.8万元，较上年减少6.5%；利润总额35317.7万元，较上年减少2.7%；归属于母公司股东的净利润29805.9万元，较上年增长0.3%。资产总额322208.9万元，净资产292388.9万元。公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 2013年公司管理层按照年初制定的经营计划，重点完成了以下几方面的工作：（1）努力扩大销售。营销部门积极拓展思路，整合商业资源，加强学术推广，提高产品市场占有率，确保了全年销售目标的实现。（2）积极推进公司扩建项目进度。公司于2013年5月18日在新址成功举行了新厂房扩建项目奠基仪式，目前一期工程原料车间、制剂车间及配套设施项目主体已初具规模，二期工程基础已完工，设备招标采购工作在经过细致的调研和筛选后也在有序进行。在项目建设开展的同时，廉政风险警示教育也在跟进，确保了项目规范、守法、合规的实施。（3）严控产品质量。不断提高全员GMP意识，做好新旧GMP标准的衔接，组织各车间进行技能培训考核，提高了员工的责任心，增强了员工的操作能力，保证了产品质量。（4）确保安全第一。坚持“安全第一，预防为主”的方针，落实安全责任制，增强员工自身的安全意天津力生制药股份有限公司 2013 年度报告全文 11 识和自我保护能力，在生产过程中坚持自查与公司检查相结合，发现隐患及时整改落实。（5）规范上市运作。定期做好信息披露工作，为公司与投资者搭建了信息沟通的桥梁。对公司募投项目的资金使用情况进行了监督、审批、跟踪管理，保证了募集资金的合规使用。（6）加大科技投入。寻找开发有潜力、有消费群体的新项目，搭建合理的产品梯队，满足企业长远发展。新品研发项目都按计划有序地进行，原料药的工艺改进也取得了新成果，在降低危害，提高收率，保证安全等方面收到了明显的效果。2、收入、收入 公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 行业分类 项目 2013 年（万元）2012 年（万元）同比增减（%）制药业 销售量 104,320.60 109,246.15-4.51%生产量 39,788.06 45,015.23-11.61%库存量 8,365.41 6,885.97 21.48%公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）624,516,322.47 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）59.8%公司前 5 大客户资料 适用 不适用 序号 客户名称 销售额（元）占年度销售总额比例（%）1 客户 A 46,222,365.04 14.91%2 客户 B 18,712,449.05 6.04%3 客户 C 10,198,182.85 3.29%4 客户 D 8,760,000.00 2.83%5 客户 E 6,210,000.00 2.00%合计 90,102,996.94 29.07%3、成本、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%)金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）天津力生制药股份有限公司 2013 年度报告全文 12 制药业 药品 369,051,723.48 100%421,515,143.54 98.57%-12.45%房地产业 房产 6,111,212.31 1.43%-100%产品分类 单位：元 产品分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%)金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）片剂 218,202,685.61 59.13%213,441,701.34 49.91%2.23%针剂 86,146,447.17 23.34%136,400,121.65 31.9%-36.84%胶囊 54,482,605.30 14.76%44,150,545.65 10.32%23.4%原料 3,232,326.71 0.88%12,046,611.17 2.82%-73.17%口服液 2,048,783.02 0.56%11,983,738.36 2.8%-82.9%粉剂 2,247,703.95 0.61%905,088.40 0.21%148.34%溶液剂 686,940.55 0.19%562,104.29 0.13%22.21%合剂 832,397.90 0.23%534,814.00 0.13%55.64%颗粒 257,046.42 0.07%572,461.41 0.13%-55.1%滴丸 14,739.00 0%68,988.54 0.02%-78.64%原材料 10,821.72 0%106,442.84 0.02%-89.83%房地产 0%6,111,212.31 1.43%-100%其他 889,226.13 0.24%742,525.89 0.18%19.76%说明说明 公司主要供应商情况公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）90,102,996.94 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）29.07%公司前公司前 5 名供应商资料名供应商资料 适用 不适用 序号 供应商名称 采购额（元）占年度采购总额比例（%）1 供应商 A 439,404,214.97 42.07%2 供应商 B 85,070,974.36 8.15%3 供应商 C 45,340,652.95 4.34%天津力生制药股份有限公司 2013 年度报告全文 13 4 供应商 D 26,094,265.23 2.50%5 供应商 E 28,606,214.96 2.74%合计 624,516,322.47 59.80%4、费用、费用 2013年财务费比上年增长37.49%，是由于利息收入减少所致。5、研发支出、研发支出 项目 2013年 2012年 研发投入金额（元）39,289,321.51 40,623,949.76 研发投入占营业收入比例（%）3.76%3.64%研发投入占净资产比例（%）1.34%1.46%报告期内，公司研发支出主要用于两方面，一是新产品的研发。公司加大对心脑血管药物的研发力度，搭建降压药物平台，形成系列化。二是工艺改进的研发。公司对现有产品进行工艺改进，进一步提高产品质量、收率，提高操作的安全性，减少对环境的污染。6、现金流、现金流 单位：元 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）经营活动现金流入小计 1,098,586,531.51 1,062,252,645.90 3.42%经营活动现金流出小计 808,971,125.90 811,529,863.19-0.32%经营活动产生的现金流量净额 289,615,405.61 250,722,782.71 15.51%投资活动现金流入小计 56,096,105.37 48,945,216.25 14.61%投资活动现金流出小计 313,107,436.73 253,786,878.82 23.37%投资活动产生的现金流量净额-257,011,331.36-204,841,662.57 25.47%筹资活动现金流入小计 142,023,208.00 800,000.00 17,652.9%筹资活动现金流出小计 167,586,806.72 660,476,612.08-74.63%筹资活动产生的现金流量净额-25,563,598.72-659,676,612.08-96.12%天津力生制药股份有限公司 2013 年度报告全文 14 现金及现金等价物净增加额 7,040,475.53-613,805,679.88-101.15%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 （1）筹资活动现金流入小计同比增加17652.9%，主要是生化制药借款所致。（2）筹资活动现金流出小计同比减少74.63%，主要是上期收购中央药业所致。三、主营业务构成情况三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年同期增减（%）营业成本比上年同期增减（%）毛利率比上年同期增减（%）分行业 制药业 1,043,845,562.39 369,051,723.48 64.64%-4.45%-12.45%3.23%房地产业 -100%-100%-73.75%分产品 片剂 734,375,015.00 218,202,685.61 70.29%5.39%2.23%0.92%针剂 168,054,595.64 86,146,447.17 48.74%-33.81%-36.84%2.46%胶囊 125,700,197.67 54,482,605.30 56.66%18.08%23.4%-1.87%原料 4,734,401.79 3,232,326.71 31.73%-59.4%-73.17%35.03%口服液 4,464,501.30 2,048,783.02 54.11%-75.99%-82.9%18.55%粉剂 2,731,870.34 2,247,703.95 17.72%150.7%148.34%0.78%溶液剂 1,318,829.18 686,940.55 47.91%1.78%22.21%-8.71%合剂 1,271,067.25 832,397.90 34.51%49.25%55.64%-2.69%颗粒 115,055.38 257,046.42-123.41%-73.44%-55.1%-91.28%滴丸 25,500.00 14,739.00 42.2%-82.07%-78.64%-9.28%原材料 11,662.82 10,821.72 7.21%-89.05%-89.83%7.12%房地产 -100%-100%-73.75%其他 1,042,866.02 889,226.13 14.73%-3.14%19.76%-16.3%分地区 华北地区 737,849,820.20 206,877,159.19 71.96%59.69%5.65%14.34%华东地区 101,827,288.84 40,820,115.91 59.91%-69.51%-46.74%-17.14%中南地区 96,087,396.21 52,800,113.17 45.05%-16.95%-11.02%-3.66%西南地区 37,592,374.99 16,845,313.73 55.19%-61.9%-37.76%-17.38%东北地区 19,994,628.51 10,876,829.93 45.6%-31.78%-28.37%-2.59%西北地区 15,462,586.14 8,638,098.58 44.14%-45.32%-32.2%-10.81%天津力生制药股份有限公司 2013 年度报告全文 15 境外小计 35,031,467.50 32,194,092.97 8.1%-26.59%-21.17%-6.31%四、资产、负债状况分析四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况、资产项目重大变动情况 单位：元 2013 年末 2012 年末 比重增减（%）重大变动说明 金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）货币资金 1,364,311,741.16 42.34%1,357,271,265.63 46.25%-3.91%应收账款 64,903,857.14 2.01%92,638,646.97 3.16%-1.15%存货 206,376,914.20 6.41%197,746,479.00 6.74%-0.33%投资性房地产 55,112.25 0%1,303,108.35 0.04%-0.04%长期股权投资 229,283,436.22 7.12%222,831,532.10 7.59%-0.47%固定资产 246,470,859.34 7.65%214,721,626.22 7.32%0.33%在建工程 672,167,730.44 20.86%368,059,759.49 12.54%8.32%2、负债项目重大变动情况、负债项目重大变动情况 单位：元 2013 年 2012 年 比重增减（%）重大变动说明 金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）短期借款 38,000,000.00 1.18%0%1.18%长期借款 90,000,000.00 2.79%2.79%3、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 单位：元 项目 期初数 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期计提的减值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 0.00 0.00 天津力生制药股份有限公司 2013 年度报告全文 16（不含衍生金融资产）2.衍生金融资产 0.00 0.00 3.可供出售金融资产 0.00 0.00 金融资产小计 0.00 0.00 投资性房地产 0.00 0.00 生产性生物资产 0.00 0.00 其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 上述合计 0.00 0.00 0.00 0.00 金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 五、核心竞争力分析五、核心竞争力分析 1、具有较高的品牌美誉度 公司一直坚持品牌战略，不断提升企业品牌价值。经过多年努力，力生制药已经在市场中树立了良好的企业形象，其主打产品品牌“寿比山”也已经深入人心。年初，在中国化学制药工业协会、中国医药商业协会、中国非处方药物协会等多家专业机构举办的 2013中国化学制药行业年度峰会上，力生制药被评为“2013中国化学制药行业工业企业综合实力百强”，寿比山（吲达帕胺片）被评为“2013中国化学制药行业心脑血管类优秀产品品牌。2、具有原料、制剂一体化的完整产业链 公司持续专注于主营业务，设有专门的原料生产车间，公司主要的制剂产品所需要的原料均由公司自行生产。公司的产业链条完整，从源头保证了药品的质量，通过提高收率达到降低生产成本和降低污染排放的目的，同时缓解了原材料价格波动给公司带来的影响，提升了公司的成本控制能力。3、具有优秀的管理团队 公司核心管理团队成员对公司有很高的忠诚度。经营团队在医药行业积累了丰富的市场、生产、管理、技术经验，对行业发展趋势和市场需求有较强的把握能力。公司在发展壮大的同时，注重培养并留住了一批新的研发技术人员和业务骨干，并引进技术、财务等方面的专业人才，构建并进一步完善了现代公司法人治理结构，管理团队彼此之间沟通顺畅、配合默契，对公司未来发展及行业前景有着共同理念，形成了团结、高效、务实的经营管理理念。天津力生制药股份有限公司 2013 年度报告全文 17 六、投资状况分析六、投资状况分析 1、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况（1）委托理财情况）委托理财情况 单位：万元 受托人名称 关联关系 是否关联交易 产品类型 委托理财金额 起始日期 终止日期 报酬确定方式 本期实际收回本金金额 计提减值准备金额（如有）预计收益 报告期实际损益金额 中国银行股份有限公司天津融和广场支行 否 日积月累 2,000 2012 年12 月 31日 2013 年01 月 04日 现金 2,000 0.5 合计 2,000-2,000 0 0.5 委托理财资金来源 自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 （2）委托贷款情况）委托贷款情况 单位：万元 贷款对象 是否关联方 贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物 贷款对象资金用途 天津生物化学制药有限公司 是 4,000 6%无 无 合计-4,000-展期、逾期或诉讼事项（如有）无 展期、逾期或诉讼事项等风险的应对措施（如有）无 委托贷款审批董事会公告披露日期（如有)2013 年 11 月 19 日 2、募集资金使用情况、募集资金使用情况（1）募集资金总体使用情况）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 207,000 报告期投入募集资金总额 22,325.33 已累计投入募集资金总额 140,303.08 报告期内变更用途的募集资金总额 29,122 天津力生制药股份有限公司 2013 年度报告全文 18 累计变更用途的募集资金总额 29,122 累计变更用途的募集资金总额比例（%）14.51%募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会关于核准天津力生制药股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可2010371 号）文核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,600 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为 45 元/股，共募集资金总额 2,070,000,000.00 元，根据招股说明书中披露的募集资金用途，公司计划使用募集资金为 86,768.40 万元，本次募集资金净额超过计划募集资金 114,001.47 万元。为规范募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据法律法规及中小企业板上市公司规范运作指引等规范性文件的有关规定，对募集资金实行专户存储，公司及其子公司分别与招商银行股份有限公司天津南门外支行、兴业银行股份有限公司天津梅江支行、中信银行股份有限公司天津鞍山西道支行签订了募集资金监管协议，明确了各方的权利和义务。（2）募集资金承诺项目情况）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1)本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 天津市新冠制药有限公司化学原料药物产业化项目 是 54,114 40,152(注 1)3,076.51 32,261.48 80.35%注 2 是 天津市新冠制药有限公司化学药物制剂生产、研发项目 是 29,118 13,958(注 1)2,252.4 13,016.75 93.26%注 2 是 收购生化制药 48%的权益项目 否 3,536.4 3,536.4 3,536.4 100%2010年06月 10 日 否 承诺投资项目小计-86,768.4 57,646.4 5,328.91 48,814.63-超募资金投向 出资设立天津乐敦中药有限公司 否 741.38 741.38 739.36 100%2010年12月 20 日 否 公司扩建项目 是 40,874 69,996(注 1)9,197.45 11,775.98 16.82%2014年12月 31 日 否 生化制药 23 价肺炎球菌多糖疫苗项目 否 16,248 16,248 7,798.97 16,241.25 99.96%2014年12月 31 日 否 对生化增资 否 4,100 4,100 4,100 100%2011 年 03月 01 日 否 收购中央药业股权 否 50,106.8 50,106.8 50,131.86 100.05%2012年06月 30 日 否 天津力生制药股份有限公司 2013 年度报告全文 19 补充流动资金（如有）-8,500 8,500 8,500 100%-超募资金投向小计-120,570.18 149,692.18 16,996.42 91,488.45-合计-207,338.58 207,338.58 22,325.33 140,303.08-0-未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）部分终止“新冠原料药项目”和“新冠制剂项目”的原因:市场格局和市场环境发生变化。1.需求减少，原料药项目以大吨位抗艾滋病原料药为主，在立项初期，国际市场对抗艾滋病原料药的需求非常旺盛，但是由于金融危机的发生，国际组织对于艾滋病防治的资助骤然减少，比如总统防治艾滋病紧急救援计划、联合国艾滋病规划署、世界银行基金、盖茨基金减少投入，导致对于抗艾滋病原料药需求下降。2.竞争厂家增多，印度一些制药企业建立大规模艾滋病原料药基地，对于艾滋病原料药的采购由中国逐渐转向印度，2012 年印度进口抗艾滋病原料药基础原料数量为原料药的 3 倍。3.汇率变化，从 2009 年开始人民币相对美元持续升值，2009 年 6 月美元对人民币为 6.83，目前为 6.09，人民币升值 12%，导致售价降低。4.原料成本上升，生产艾滋病原料药的基础原料价格处于上升状态，同时人员成本也处于上升状态，导致生产成本上升。除以上原因，还有配套设施如蒸汽供给不到位，以及对于国家药品注册政策估计不足，导致短期之内不能获得募投项目中的制剂品种的注册文号等多方面原因导致原项目如按原计划进行难以盈利。生化制药 23 价肺炎球菌多糖疫苗项目尚未达到可使用状态的主要原因包括：净化工程工艺复杂，为满足日后生产工艺要求，相关人员需反复针对设计与施工存在的问题进行探讨，待生化制药、设计院、施工单位三方确定解决方案后再进行施工；该项目专业工程较多，互为前提，相互影响制约，是有机的整体，在工期上，需交叉施工，相互配合，在对环境要求严格的专业施工时还需进行合理避让；现阶段正值制药行业新版GMP 改造，各设备制造单位订单较为集中，导致了本项目公用工程、工艺设备制作周期有所加长；上述三方面的原因影响了整体工程建设进度。项目可行性发生重大变化的情况说明 部分终止“新冠原料药项目”和“新冠制剂项目”的原因:市场格局和市场环境发生变化。1.需求减少，原料药项目以大吨位抗艾滋病原料药为主，在立项初期，国际市场对抗艾滋病原料药的需求非常旺盛，但是由于金融危机的发生，国际组织对于艾滋病防治的资助骤然减少，比如总统防治艾滋病紧急救援计划、联合国艾滋病规划署、世界银行基金、盖茨基金减少投入，导致对于抗艾滋病原料药需求下降。2.竞争厂家增多，印度一些制药企业建立大规模艾滋病原料药基地，对于艾滋病原料药的采购由中国逐渐转向印度，2012 年印度进口抗艾滋病原料药基础原料数量为原料药的 3 倍。3.汇率变化，从 2009 年开始人民币相对美元持续升值，2009 年 6 月美元对人民币为 6.83，目前为 6.09，人民币升值 12%，导致售价降低。4.原料成本上升，生产艾滋病原料药的基础原料价格处于上升状态，同时人员成本也处于上升状态，导致生产成本上升。除以上原因，还有配套设施如蒸汽供给不到位，以及对于国家药品注册政策估计不足，导致短期之内不能获得募投项目中的制剂品种的注册文号等多方面原因导致原项目如按原计划进行难以盈利。超募资金的金额、用途及使用进展情况 适用 详见天津力生制药股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告中三、2 超募资金使用情况 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及臵换情况 适用 公司于 2010 年 5 月 17 日召开的第三届董事会第二十一次会议通过了关于使用募集资金臵换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案，同意公司使用募集资金 100,698,643.01 元臵换已预先投入的募集资金投资项目的同等金额的自筹资金。用闲臵募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 天津力生制药股份有限公司 2013 年度报告全文 20 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用募集资金均存放于公司募集资金专户。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 注 1：:最终数据以及依此计算的相关比例以天津市中央药业有限公司吸收合并新冠制药完成工商变更后当月月末的审计数据为准。注 2：公司第四届董事会第二十六次会议及 2013 年第二次临时股东大会表决通过，项目部分终止。（3）募集资金变更项目情况）募集资金变更项目情况 单位：万元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟投入募集资金总额(1)本报告期实际投入金额 截至期末实际累计投入金额(2)截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 变更后的项目可行性是否发生重大变化 公司扩建项目 1、公司扩建项目；2、天津市新冠制药有限公司化学原料药物产业化项目；3、天津市新冠制药有限公司化学药物制剂生产、研发项目；69,996 9,197.45 11,775.98 16.82%2014 年 12月 31 日 否 合计-69,996 9,197.45 11,775.98-0-变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)部分终止“新冠原料药项目”和“新冠制剂项目”的原因:市场格局和市场环境发生变化。1.需求减少，原料药项目以大吨位抗艾滋病原料药为主，在立项初期，国际市场对抗艾滋病原料药的需求非常旺盛，但是由于金融危机的发生，国际组织对于艾滋病防治的资助骤然减少，比如总统防治艾滋病紧急救援计划、联合国艾滋病规划署、世界银行基金、盖茨基金减少投入，导致对于抗艾滋病原料药需求下降。2.竞争厂家增多，印度一些制药企业建立大规模艾滋病原料药基地，对于艾滋病原料药的采购由中国逐渐转向印度，2012 年印度进口抗艾滋病原料药基础原料数量为原料药的 3 倍。3.汇率变化，从 20