002504_2013_东光微电_2013年年度报告_2014-03-06.pdf

江苏东光微电子股份有限公司 2013 年度报告全文 1 江苏东光微电子股份有限公司江苏东光微电子股份有限公司 2013 年度报告年度报告 2014 年年 03 月月 江苏东光微电子股份有限公司 2013 年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。公司负责人沈建平、主管会计工作负责人钱旭锋及会计机构负责人公司负责人沈建平、主管会计工作负责人钱旭锋及会计机构负责人(会计主管人员会计主管人员)袁凤娟声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。袁凤娟声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本报告中涉及的未来发展规划及事项的陈述，属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。本报告中涉及的未来发展规划及事项的陈述，属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。江苏东光微电子股份有限公司 2013 年度报告全文 3 目目 录录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.2 第二节第二节 公司简介公司简介.6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.8 第四节第四节 董事会报告董事会报告.10 第五节第五节 重要事项重要事项.25 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.30 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.35 第八节第八节 公司治理公司治理.40 第九节第九节 内部控制内部控制.45 第十节第十节 财务报告财务报告.46 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录.132 江苏东光微电子股份有限公司 2013 年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 本公司、公司、东光微电 指 江苏东光微电子股份有限公司 东晨电子 指 宜兴市东晨电子科技有限公司 东光电子 指 江苏东光电子有限公司 迅驰电子 指 无锡迅驰电子科技有限公司 长兴电子 指 浙江长兴电子厂有限公司 矽能微电 指 无锡矽能微电子有限公司 报告期 指 2013 年 1-12 月的会计期间 公司章程 指 江苏东光微电子股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 保荐机构、保荐人 指 东海证券股份有限公司 会计师 指 立信会计师事务所(特殊普通合伙)律师 指 北京市天银律师事务所 元、万元 指 人民币元、人民币万元 江苏东光微电子股份有限公司 2013 年度报告全文 5 重大风险提示重大风险提示 公司存在市场风险、原材料采购价格波动、产品销售价格下降带来的经营风险、管理风险等风险因素，敬请投资者注意投资风险，详细内容见本报告公司存在市场风险、原材料采购价格波动、产品销售价格下降带来的经营风险、管理风险等风险因素，敬请投资者注意投资风险，详细内容见本报告“公司面临的风险因素公司面临的风险因素”。江苏东光微电子股份有限公司 2013 年度报告全文 6 第二节第二节 公司简介公司简介 一、公司信息一、公司信息 股票简称 东光微电 股票代码 002504 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 江苏东光微电子股份有限公司 公司的中文简称 东光微电 公司的法定代表人 沈建平 注册地址 江苏省宜兴环科园绿园路 42 号 注册地址的邮政编码 214205 办公地址 江苏省宜兴新街百合工业园 办公地址的邮政编码 214205 公司网址 电子信箱 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周玲燕 胥驰骋 联系地址 江苏省宜兴市新街百合工业园 江苏省宜兴市新街百合工业园 电话 0510-87138930 0510-87138930 传真 0510-87138931 0510-87138931 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 证券时报、中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 公司年度报告备置地点 证券法务部 四、注册变更情况四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 2003 年 06 月 12 日 江苏省工商行政管3200002102661 320282703536127 70353612-7 江苏东光微电子股份有限公司 2013 年度报告全文 7 理局 报告期末注册 2013 年 09 月 13 日 江苏省工商行政管理局 320000000048470 320282703536127 70353612-7 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无 历次控股股东的变更情况（如有）无 五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 上海市南京东路 61 号 7 楼 签字会计师姓名 孙冰、王雄平 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 东海证券股份有限公司 上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 6 楼 戴洛飞、郭婧 2010年11月18日-2012年12月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 江苏东光微电子股份有限公司 2013 年度报告全文 8 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2013 年 2012 年 本年比上年增减(%)2011 年 营业收入（元）224,276,803.16 156,391,808.11 43.41%178,448,444.19 归属于上市公司股东的净利润（元）-15,926,887.30 7,579,279.21-310.14%23,344,468.96 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-22,972,568.17-20,443,639.23 12.37%8,420,282.93 经营活动产生的现金流量净额（元）19,908,864.91-28,785,365.52-169.16%-21,515,686.09 基本每股收益（元/股）-0.11 0.05-320%0.22 稀释每股收益（元/股）-0.11 0.05-320%0.22 加权平均净资产收益率（%）-2.42%1.03%-3.45%3.45%2013 年末 2012 年末 本年末比上年末增减(%)2011 年末 总资产（元）949,920,215.31 863,945,161.62 9.95%772,381,068.35 归属于上市公司股东的净资产（元）654,830,090.66 672,896,977.96-2.68%676,017,698.75 二、境内外会计准则下会计数据差异二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则-15,926,887.30 7,579,279.21 654,830,090.66 672,896,977.96 按国际会计准则调整的项目及金额 三、非经常性损益项目及金额三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明 江苏东光微电子股份有限公司 2013 年度报告全文 9 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-4,296.22 44,970.83 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）9,537,499.00 33,914,166.39 17,000,290.97 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-116,872.74 9,256.92 10,953.66 其他符合非经常性损益定义的损益项目-700.00 减：所得税影响额 1,412,274.51 5,089,366.50 2,132,029.43 少数股东权益影响额（税后）957,674.66 811,138.37 合计 7,045,680.87 28,022,918.44 14,924,186.03-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 江苏东光微电子股份有限公司 2013 年度报告全文 10 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、概述一、概述 2013年，国际经济复苏缓慢，国家经济景气度较低，加之行业竞争加剧的格局，公司紧紧围绕年初制定的计划目标，一是改革和提升内部管理，调整经营架构，强化管理措施，加强流程建设和企业文化建设。二是，加大科研投入，积极拓展新产品和新市场，设立了以产品设计为核心业务的控股子公司无锡矽能微电子有限公司。三是，利用资本市场的平台，启动了重大资产重组项，目前，此事项正在有序的进行中。公司管理层坚持以产品质量管理为核心，自主创新为先导，开源节流为根本，坚持新品开发，技改扩能，本年度市场得到了大力拓展。但受世界经济低迷，宏观经济及市场环境的不利影响，各项生产成本上升，而部分产品受市场竞争所累价格持续下降，致产品毛利同比下降；半导体防护功率器件生产线项目和新型功率半导体器件生产线技改项目两个募投项目全面竣工，增加了各项运营成本及折旧摊销；递延收益的确认同比大幅度下降等综合因素致本年度亏损。二、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述 公司经营范围为：半导体器件、集成电路、电子产品的开发，设计，制造，销售，推广应用，自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。主要产品为：半导体器件、其他电子元器件及LED驱动电源等。与上期相比本期新增单位1家：2013年11月8日，公司出资160万元设立控股子公司无锡矽能微电子有限公司。报告期内，公司主要财务指标列示如下：单位：元 项目 2013 2012 同比+/-+/-%营业收入 224,276,803.16 156,391,808.11 67,884,995.05 43.41%营业成本 190,325,846.95 128,711,889.37 61,613,957.58 47.87%销售费用 8,693,138.99 6,110,907.18 2,582,231.81 42.26%管理费用 41,564,422.69 34,497,934.63 7,066,488.06 20.48%财务费用 7,086,074.84 151,943.60 6,934,131.24 4563.62%资产减值损失 2,408,637.64 11,437,340.95-9,028,703.31-78.94%研发支出 10,553,422.77 10,099,315.19 454,107.58 4.50%经营活动产生的现金流量金额 19,908,864.91-28,785,365.52 48,694,230.43-169.16%利润总额-17,322,087.34 8,691,871.26-26,013,958.6-299.29%归属于上市公司股东净利润-15,926,887.30 7,579,279.21-23,506,166.51-310.14%公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 无 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 适用 不适用 江苏东光微电子股份有限公司 2013 年度报告全文 11 2、收入、收入 说明 报告期内，公司实现营业收入224，276，803.16元，比上年增长了43.41%，结构如下：（1）营业收入分类 单位：元 项目 2013年 2012年 同比+/-（%）金额 占营业收入比重（%）金额 占营业收入比重（%）主营业务收入 223,864,146.15 99.82%156,291,177.25 99.94%43.24%其他业务收入 412,657.01 0.18%100,630.86 0.06%310.07%合计 224,276,803.16 100%156,391,808.11 100%43.41%（2）主营业务收入按产品分类 单位：元 品名 2013年 2012年 同比+/-（%）金额 占营业收入比重（%）金额 占营业收入比重（%）半导体器件 187,224,623.71 83.63%146,725,412.41 93.88%27.60%其他电子元器件 22,915,806.55 10.24%4,461,465.70 2.85%413.64%LED驱动电源 13,723,715.89 6.13%5,104,299.14 3.27%168.87%合计 223,864,146.15 100%156,291,177.25 100%43.24%报告期公司营业收入同比增长的主要原因：一是本期销售规模较上期增加，新产品开发成功市场得到拓展，气放管、P61089上量销售，方片、电力可控硅等产品开拓了新的市场；二是上期因收购子公司-浙江长兴电子厂有限公司仅纳入合并日后的期间9月-12月，收购无锡迅驰电子科技有限公司仅纳入合并日后的期间11月-12月，本期则将上述两公司全年度纳入合并。公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）半导体器件 销售量 372,676,073 230,801,932 61.47%生产量 397,187,076 235,426,531 68.71%库存量 99,273,379 74,762,376 32.79%注：目前尚未有公司所处细分行业产品的具体统计调查数据，无法计算出准确的市场占有率数据，故未填列市场占有率相关数据。相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 报告期内公司营业收入增长，相对产、销、存数量也大幅增长。公司重大的在手订单情况 适用 不适用 江苏东光微电子股份有限公司 2013 年度报告全文 12 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）37,117,703.89 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）16.55%公司前 5 大客户资料 适用 不适用 序号 客户名称 销售额（元）占年度销售总额比例（%）1 第一名 9,592,213.12 4.28%2 第二名 7,689,306.73 3.43%3 第三名 7,223,507.22 3.22%4 第四名 6,730,636.23 3%5 第五名 5,882,040.59 2.62%合计 37,117,703.89 16.55%3、成本、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%)金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）工业 主营业务成本 189,333,796.05 99.48%128,611,258.51 99.92%47.21%合计 189,333,796.05 99.48%128,611,258.51 99.92%47.21%产品分类 单位：元 产品分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%)金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）半导体器件 主营业务成本 159,580,439.80 83.85%121,021,828.20 94.03%31.86%其他电子元器件 主营业务成本 18,350,294.00 9.64%4,040,960.18 3.14%354.11%LED 驱动电源 主营业务成本 11,403,062.25 5.99%3,548,470.13 2.76%221.35%合计 189,333,796.05 99.48%128,611,258.51 99.92%47.21%说明 报告期公司营业成本增加的主要原因为：本期销售规模较上期增加；上期因收购子公司-浙江长兴电子厂有限公司仅纳入合并日后的期间（9-12月），本期则将其全年度纳入合并；上期因收购子公司-无锡迅驰电子科技有限公司仅纳入合并日后的期间（11-12月），本期则将其全年度纳入合并 江苏东光微电子股份有限公司 2013 年度报告全文 13 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）74,900,945.64 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）32.36%公司前 5 名供应商资料 适用 不适用 序号 供应商名称 采购额（元）占年度采购总额比例（%）1 第一名 23,166,640.02 10.01%2 第二名 17,747,277.00 7.67%3 第三名 13,706,791.05 5.92%4 第四名 10,166,899.02 4.39%5 第五名 10,113,338.55 4.37%合计 74,900,945.64 32.36%4、费用、费用 单位：元 项目 2013年 2012年+/-金额+/-%销售费用 8,693,138.99 6,110,907.18 2,582,231.81 42.26%管理费用 41,564,422.69 34,497,934.63 7,066,488.06 20.48%财务费用 7,086,074.84 151,943.60 6,934,131.24 4563.62%所得税费用 51,660.05 1,873,076.25 -1,821,416.2-97.24%（1）本期销售费用、管理费用较上年有所增长，主要是本期销售规模较上期增加及上期收购子公司仅纳入合并日后的期间所致。（2）本期财务费用增长4563.62%，主要是本期生产经营规模增加资金需求增大，短期借款增加所致。（3）所得税费用下降系本期利润总额为亏损所致。5、研发支出、研发支出 单位：元 项目 2013年 2012年 同比+/-%2011年 研发支出 10,553,422.77 10,099,315.19 4.50%11,828,602.90 占净资产比重（%）1.56%1.46%0.1%1.75%占营业收入比重（%）4.71%6.46%-1.75%6.63%公司坚持立民族志气，创东光品牌的经营理念，坚持用技术创新来实现产品在市场细分领域的领先地位。近三年公司研发费用支出占营业收入比重均达5%左右。江苏东光微电子股份有限公司 2013 年度报告全文 14 6、现金流、现金流 单位：元 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）经营活动现金流入小计 260,269,363.40 184,472,313.41 41.09%经营活动现金流出小计 240,360,498.49 213,257,678.93 12.71%经营活动产生的现金流量净额 19,908,864.91-28,785,365.52-169.16%投资活动现金流入小计 300.00 100%投资活动现金流出小计 76,253,305.38 105,324,972.71-27.6%投资活动产生的现金流量净额-76,253,005.38-105,324,972.71-27.6%筹资活动现金流入小计 220,400,000.00 123,450,000.00 78.53%筹资活动现金流出小计 164,186,816.46 80,606,782.54 103.69%筹资活动产生的现金流量净额 56,213,183.54 42,843,217.46 31.21%现金及现金等价物净增加额-284,178.47-91,269,762.78-99.69%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 由于公司本期销售规模较上期增加，且公司管理层本年加强应收账款的管理，报告期经营活动产生的现金净流量同比增加4869.42万元；公司较上年减少投资，使投资活动产生的现金流量净额同比降低27.60%；由于本期增加银行贷款，致本期筹资活动产生的现金流量净额同比增长31.21%；以上综合因素致报告期期末现金及现金等价物余额同比变动幅度不大，基本持平。报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 三、主营业务构成情况三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年同期增减（%）营业成本比上年同期增减（%）毛利率比上年同期增减（%）分行业 工业 223,864,146.15 189,333,796.05 15.42%43.24%47.21%-2.29%分产品 半导体器件 187,224,623.71 159,580,439.80 14.77%27.6%31.86%-2.75%其他电子元器件 22,915,806.55 18,350,294.00 19.92%413.64%354.11%10.5%LED 驱动电源 13,723,715.89 11,403,062.25 16.91%168.87%221.35%-13.57%分地区 江苏东光微电子股份有限公司 2013 年度报告全文 15 华东 117,260,049.82 96,218,556.38 17.94%50.25%66.29%-7.91%华南 81,959,357.79 76,975,187.50 6.08%43.63%46.98%-2.14%华中 7,224,331.75 4,417,534.50 38.85%79.95%32.68%21.79%华北 1,892,536.60 834,442.25 55.91%-56.2%-72.39%25.86%西北 660,678.52 427,944.44 35.23%237.36%261.69%-4.36%西南 3,305,226.57 2,006,848.80 39.28%461.01%741.17%-20.22%东北 2,517,182.03 1,466,151.88 41.75%519.21%586.86%-5.74%国外 9,044,783.07 6,987,130.30 22.75%-22.44%-39.01%20.98%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 四、资产、负债状况分析四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况、资产项目重大变动情况 单位：元 2013 年末 2012 年末 比重增减（%）重大变动说明 金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）货币资金 136,174,762.03 14.34%134,618,828.82 15.58%-1.24%本期货币资金与上年基本持平 应收账款 157,007,065.95 16.53%139,297,774.25 16.12%0.41%本期销售收入较上期增加所致 存货 129,265,124.79 13.61%99,410,345.18 11.51%2.1%本期销售规模增长及部分规格的存货滞销积压所致 固定资产 392,156,614.64 41.28%233,610,591.01 27.04%14.24%本期募投项目的在建工程与设备结转固定资产所致 在建工程 9,135,605.08 0.96%88,133,963.75 10.2%-9.24%本期募投项目的在建工程与设备结转固定资产所致 预付款项 35,239,285.09 3.71%82,721,528.06 9.57%-5.86%本期预付工程和设备款结转固定资产所致 应收利息 2,946,798.07 0.31%2,228,540.42 0.26%0.05%本期新增的定期存款尚未到期所致 其他应收款 2,566,666.28 0.27%6,021,455.27 0.7%-0.43%本期收回期初的部分往来款项所致 无形资产 38,732,359.67 4.08%26,521,567.10 3.07%1.01%本期 IGBT 新品开发项目技术结转无形资产所致 开发支出 0.00 0%7,609,628.76 0.88%-0.88%本期 IGBT 新品开发项目技术结转无形资产所致 长期待摊费用 604,889.71 0.06%46,117.29 0.01%0.05%本期子公司经营租入固定资产改良支出所致 江苏东光微电子股份有限公司 2013 年度报告全文 16 2、负债项目重大变动情况、负债项目重大变动情况 单位：元 2013 年 2012 年 比重增减（%）重大变动说明 金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）短期借款 157,000,000.00 16.53%90,000,000.00 10.42%6.11%本期生产经营规模增加资金需求所致 应付票据 2,644,475.17 0.28%961,254.43 0.11%0.17%本期生产经营规模增加采购量所致 应付账款 92,367,251.74 9.72%53,020,450.52 6.14%3.58%本期生产经营规模增加采购量所致 应付职工薪酬 4,401,482.45 0.46%3,050,002.40 0.35%0.11%本期增加合并子公司的工资、奖金、津贴和补贴所致 应付利息 302,500.00 0.03%182,406.44 0.02%0.01%本期短期借款增加所致 应交税费 1,785,011.96 0.19%4,364,708.71 0.51%-0.32%本期募投项目采购设备的发票可抵扣进项税较多所致 五、核心竞争力分析五、核心竞争力分析（1）技术优势 公司具有多年半导体器件的生产经验，拥有一支熟悉半导体器件产品开发的技术队伍，长期以来一贯注重工艺改进与技术创新，取得了自主研发的核心技术及发明专利，使公司产品与同类产品相比具有技术领先、品质高等特点。公司坚持科技创新、持续发展，致力于新型、高端半导体器件的研发，每年投入大额的研发经费，不断优化生产工艺，公司硬件设施在国内外同行业中也达到先进水平。（2）销售渠道优势 公司具有良好的销售渠道，经过多年的经营已经建立了畅通的销售渠道，公司至今已经构建了国内行业中具有领先优势的营销网络，通过销售渠道与各行业合作伙伴开展深入合作，与行业用户进行充分沟通。完善有效的销售渠道，将有助于公司在市场竞争中保持长期的优势。（3）质量控制优势 公司通过IS09001：2008质量管理体系、ISO14001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系三大体系认证，产品通过美国UL安全认证、欧洲ROHS认证、PAHS认证、德国莱茵TUV安规认证等，多年来通过改进结构版图设计、提高工艺水平、推广技术经验和操作诀窍、培训提高员工熟练程度等全方位的措施，公司的质量管理水平不断提高，产品全线合格率不断提升，产品质量得到众多客户的一致信赖。公司目前采取的集芯片设计-芯片制造-封装测试-直销-售后服务于一体的垂直整合的生产经营模式有助于公司在质量控制上进行严格把握，并对产品性能改进快速响应。江苏东光微电子股份有限公司 2013 年度报告全文 17 六、投资状况分析六、投资状况分析 1、对外股权投资情况、对外股权投资情况（1）对外投资情况）对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度（%）6,020,000.00 32,613,951.75-81.54%被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例（%）无锡矽能微电子有限公司 微电子元器件、半导体器件、集成电路、电子产品的开发、设计与销售。80%无锡迅驰电子科技有限公司 电子产品、通信产品、计算机软硬件、光电一体化产品、开关电源、LED 驱动电源的技术研究、开发、制造、销售；通用机械设备、仪器仪表、五金交电、金属材料、电线电缆的销售 100%2、募集资金使用情况、募集资金使用情况（1）募集资金总体使用情况）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 40,055.8 报告期投入募集资金总额 4,682.84 已累计投入募集资金总额 31,145.71 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例（%）0%募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会关于核准江苏东光微电子股份有限公司首次公开发行股票的批复（以证监许可20101486 号）核准，由主承销商东海证券有限责任公司于 2010 年 11 月 8 日采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公开发行普通股（A 股）27,000,000 股。每股面值 1.00 元，每股发行价为人民币 16.00 元，公司共募集资金432,000,000.00 元，扣除发行费用 31,442,000.00 元后，实际募集资金净额为 400,558,000.00 元。该募集资金已于 2010 年 11月 11 日由主承销商东海证券有限责任公司全部汇入公司银行账户。以上公开发行普通股的募集资金业经立信会计师事务所有限公司出具的信会师报字(2010)第 12044 号验资报告审验。公司已累计投入募集资金总额 31,145.71 万元，其中本年度投入募集资金总额 4,682.84 万元。江苏东光微电子股份有限公司 2013 年度报告全文 18（2）募集资金承诺项目情况）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1)本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 半导体防护功率器件生产线项目 否 4,816 4,816 4,816 100%2013 年12 月 31日 否 新型功率半导体器件生产线技改项目 否 6,123 6,123 6,123 100%2013 年12 月 31日 否 半导体封装生产线项目 否 7,143 7,143 355.61 1,644.53 23.02%2014 年12 月 31日 否 承诺投资项目小计-18,082 18,082 355.61 12,583.53-超募资金投向 半导体防护功率器件生产线项目 否 3,474 455.41 2,334.42 67.2%2013 年12 月 31日 否 新型功率半导体器件生产线技改项目 否 6,233 2,071.82 4,147.76 66.55%2013 年12 月 31日 否 归还银行贷款（如有）-7,280 -补充流动资金（如有）-1,800 4,800 -超募资金投向小计-9,707 4,327.23 18,562.18-合计-18,082 27,789 4,682.84 31,145.71-0-未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）根据公司 2012 年 6 月 11 日召开第四届董事会第一次会议审议通过了关于使用部分超募资金对募投项目追加投资的议案，公司分别拟使用超募资金 3,474.00 万元、6,233.00 万元对募投项目半导体防护功率器件生产线项目、新型功率半导体器件生产线技改项目追加投资，以保障项目的顺利实施。半导体防护功率器件生产线项目于 2013 年 12 月全部建成，新型功率半导体器件生产线技改项目于 2013 年 12 月始逐步竣工投入使用。半导体封装生产线项目主要是为上述两个项目的产能释放进行配套的，目前正在逐步投资建设过程中。项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 适用 超募资金共计 21,973.80 万元。根据 2010 年 12 月 15 日公司第三届董事会第七次会议决议通过关江苏东光微电子股份有限公司 2013 年度报告全文 19 于使用部分超募资金归还银行贷款及补充流动资金的议案，公司于 2010 年 12 月 17 日使用超募资金 7,280.00 万元归还银行贷款，使用超募资金 3,000.00 万元用于永久补充流动资金。根据 2012 年 6月 11 日公司第四届董事会第一次会议决议通过关于使用部分超募资金对募投项目追加投资的议案，公司拟对募投项目半导体防护功率器件生产线项目追加投资 3,474 万元，对募投项目新型功率半导体器件生产线技改项目追加投资 6,233 万元，共计拟使用超募资金 9,707 万元对募投项目追加投资。根据 2013 年 5 月 7 日公司第四届董事会第七次会议决议公告通过过 关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案，公司于 2013 年 5 月 27 日使用超募资金 1,800.00 万元用于永久补充流动资金。募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 适用 根据 2011 年 9 月 26 日公司第三届董事会第十二次会议决议通过使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，公司使用 3,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会通过之日不超过 6 个月（即 2011 年 9 月 26 日起至 2012 年 3 月 25 日止）。公司已于 2012 年 3 月 21 日将3,000.00 万元全部归还募集资金专户。根据 2012 年 5 月 10 日公司第三届董事会第十九次会议决议通过 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，公司使用 3,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会通过之日不超过 6 个月（即 2012 年 5 月 10 日起至 2012 年11 月 9 日止）。公司已于 2012 年 11 月 7 日将 3,000.00 万元全部归还募集资金专户。根据 2012 年 12月 7 日公司第四届董事会第五次会议决议通过关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，公司使用 3,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会通过之日不超过 6个月（即 2012 年 12 月 7 日起至 2013 年 6 月 6 日止）。根据 2013 年 6 月 5 日第四届董事会第八次会议决议通过 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，公司使用 3,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会通过之日起不超过 12 个月（即 2013 年 6 月 5 日起至 2014年 6 月 4 日止）。项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金（含超募资金）存放于公司募集资金专户。公司将继续按承诺计划使用募集资金投入承诺投资项目；根据公司发展规划妥善安排超募资金的使用计划，致力于公司的主营业务。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 江苏东光微电子股份有限公司 2013 年度报告全文 20（3）募集资金变更项目情况）募集资金变更项目情况 单位：万元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目