002414_2013_高德红外_2013年年度报告_2014-03-27.pdf

武汉高德红外股份有限公司 2013 年度报告全文 1 武汉高德红外股份有限公司武汉高德红外股份有限公司 2013 年度报告年度报告 2014 年年 03 月月 武汉高德红外股份有限公司 2013 年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示重要提示、目录和释义目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年度报告的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 张燕 董事、常务副总经理 工作原因 王玉 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年 12 月 31 日的公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.2 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。公司负责人黄立、主管会计工作负责人王玉及会计机构负责人(会计主管人员)秦莉声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。武汉高德红外股份有限公司 2013 年度报告全文 3 目目 录录 第一节 重要提示、目录和释义.2 第二节 公司简介.6 第三节 会计数据和财务指标摘要.8 第四节 董事会报告.10 第五节 重要事项.32 第六节 股份变动及股东情况.36 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.42 第八节 公司治理.50 第九节 内部控制.62 第十节 财务报告.68 第十一节 备查文件目录.148 武汉高德红外股份有限公司 2013 年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 武汉高德红外股份有限公司 高德电气 指 武汉市高德电气有限公司 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 深交所 指 深圳证券交易所 信永中和、会计师事务所 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）保荐人（主承销商）、华泰联合 指 华泰联合证券有限责任公司 前视远景 指 北京前视远景科技有限公司 高德技术 指 武汉高德技术有限公司 优尼尔 指 优尼尔红外系统股份有限公司 高芯科技 指 武汉高芯科技有限公司 报告期 指 2013 年度 武汉高德红外股份有限公司 2013 年度报告全文 5 重大风险提示重大风险提示 1、本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。2、公司不存在对生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的重大风险因素。关于公司经营中的相关风险，详见本报告第四节董事会报告、第八项公司未来发展的展望、第 5 点主要风险因素。3、信息披露豁免导致的风险。政府装备用红外热成像产品的生产销售为公司主营业务之一，因此公司在信息披露方面，对涉及国家秘密的相关内容仅在国家有关法律法规许可的范围内进行披露，由于该等信息披露的豁免而导致投资者不能充分理解和判断本公司该等业务的相关情况，形成因豁免信息披露而导致的投资决策失误的风险。敬请广大投资者注意投资风险。武汉高德红外股份有限公司 2013 年度报告全文 6 第二节第二节 公司简介公司简介 一一、公司信息公司信息 股票简称 高德红外 股票代码 002414 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 武汉高德红外股份有限公司 公司的中文简称 高德红外 公司的外文名称（如有）Wuhan Guide Infrared Co.,Ltd.公司的外文名称缩写（如有）GUIDE 公司的法定代表人 黄立 注册地址 武汉市东湖开发区黄龙山南路 6 号 注册地址的邮政编码 430205 办公地址 武汉市东湖开发区黄龙山南路 6 号 办公地址的邮政编码 430205 公司网址 www.wuhan- 电子信箱 Guideguide- 二二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈丽玲 张锐 联系地址 武汉市东湖开发区黄龙山南路 6 号 武汉市东湖开发区黄龙山南路 6 号 电话 027-81298268 027-81298268 传真 027-81298268 027-81298268 电子信箱 三三、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（http:/）公司年度报告备置地点 董事会办公室 武汉高德红外股份有限公司 2013 年度报告全文 7 四四、注册变更情况注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 2004 年 07 月 13 日 武汉市工商行政管理局 420100000047376 鄂国地税武字420101764602490 76460249-0 报告期末注册 2013 年 10 月 18 日 武汉市工商行政管理局 420100000047376 鄂国地税武字420101764602490 76460249-0 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）公司 2012 年 9 月 17 日召开的第二届十三次董事会和 2012 年 10 月 11 日召开的 2012 年第二次临时股东大会审议通过关于公司变更经营范围并修改相应条款的议案，变更后的公司经营范围为：仪器仪表、电子产品、光学材料及元器件、光学及光电系统、半导体器件及集成电路、电器机械及器材、自动控制设备、软件的研制、生产、技术服务、销售及进出口业务（不含国家禁止或限制进出口的货物或技术）；安全技术防范工程设计、施工（上述经营范围中国家有专项规定的项目经审批后或凭许可证在核定期限内经营）。历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五五、其他有关资料其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 签字会计师姓名 黄静、吴勤【注】由于为公司提供审计服务的中瑞岳华会计师事务所湖北分所与信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）实施合并，合并后事务所名称为“信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）”（以下简称“信永中和”），同时负责公司审计业务的工作团队亦整体并入信永中和，为保持公司审计业务的连续性和稳定性，公司分别于 2013 年 7 月 2 日召开董事会、2013 年 7 月 18 日召开股东大会审议通过了关于变更会计师事务所的议案，将公司聘请的 2013 年度审计机构变更为信永中和。公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 华泰联合证券有限责任公司 深圳市福田区深南大道 4011号香港中旅大厦 17 楼 秦伟、樊长江 2010 年 7 月 16 日至募集资金专项账户资金全部支取完毕 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 武汉高德红外股份有限公司 2013 年度报告全文 8 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一一、主要会计数据和财务指标主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2013 年 2012 年 本年比上年 增减(%)2011 年 营业收入（元）356,275,367.88 296,535,489.75 20.15%306,760,468.15 归属于上市公司股东的净利润（元）61,508,780.58 60,178,000.69 2.21%103,354,349.12 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）57,439,115.17 52,102,238.93 10.24%98,600,908.74 经营活动产生的现金流量净额（元）-39,645,348.99-250,717,685.79-84.19%-716,132.13 基本每股收益（元/股）0.1025 0.1003 2.19%0.1723 稀释每股收益（元/股）0.1025 0.1003 2.19%0.1723 加权平均净资产收益率（%）2.58%2.54%增加 0.04 个百分点 4.2%2013 年末 2012 年末 本年末比上年末 增减(%)2011 年末 总资产（元）2,721,033,845.83 2,414,403,476.73 12.7%2,503,089,083.50 归属于上市公司股东的净资产（元）2,379,712,050.91 2,348,244,622.69 1.34%2,432,138,263.04 截止披露前一交易日的公司总股本：截止披露前一交易日的公司总股本（股）600,000,000 公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 是 否 是否存在公司债 是 否 公司是否存在最近两年连续亏损的情形 是 否 武汉高德红外股份有限公司 2013 年度报告全文 9 二二、非经常性损益项目及金额非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-15,056.39 32,449.83 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）4,452,483.00 9,222,334.00 6,115,000.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 539,800.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 348,573.76-293,911.05-522,921.23 减：所得税影响额 716,334.96 1,424,911.02 838,638.39 合计 4,069,665.41 8,075,761.76 4,753,440.38-对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 项目 涉及金额（元）原因 软件产品增值税超税负返还 12,582,982.45 作为税费项目，因其与企业业务密切相关，且不具特殊及偶发性，故将其界定为经常性损益项目 武汉高德红外股份有限公司 2013 年度报告全文 10 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一一、概述概述 报告期，面对红外热成像产业较快的发展态势和十八届三中全会深化“军民融合”政策和军工体系改革的机遇，公司按照董事会年初制定的经营计划和工作部署，积极稳妥应对公司发展中所遇到的挑战与机遇,持续加大技术创新的力度，尽快完成公司产业的战略布局:以核心器件-红外焦平面探测器产业化为契机，围绕“军民并进发展”的战略目标，在政府装备类产品领域以高端化、系统化、集成化为方向，在综合光电系统及高端装备产品市场的多型产品上形成独占性优势；在新兴民用产品领域大力推动红外热成像技术应用的成本降低和普及，逐步实现红外热成像技术的“消费品化”，真正实现军民融合、双头发展。报告期，在经营团队和全体员工的共同努力下，公司克服发展过程中各种困难，完善升级了公司业务结构，阶段性实现了公司从单一红外热成像企业到以红外热成像技术为核心的光电设备和系统产品研制生产企业的战略转变，同时作为多款军用重点型号高端装备类系统产品国内唯一供应商，完成了由配套厂商向系统总体单位的跨越。报告期内主要工作开展情况如下：1、核心器件产业化能力建设。经第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十四次会议审议通过，公司以超募资金24,000万元成立全资子公司并投资建设“红外焦平面探测器产业化项目”，拟在国内实现红外焦平面探测器的批产，这将一举打破西方技术封锁并奠定公司红外产业的核心基础，最终实现红外核心器件国内进口替代。截至报告期末，项目净化厂房建设已完成、设备已到货并调试验收合格。公司率先在国内解决了大面阵非晶硅非制冷红外探测器大批量生产的系列技术难题，期望在红外焦平面探测器全面达产后，实现探测器成本的大幅降低，极大地激发新兴民用市场的应用需求。2、政府装备类产品方面：报告期内，公司依据国防科工局和解放军总装备部于2012年7月联合颁布的鼓励和引导民间资本进入国防科技工业领域的实施意见文件精神，积极响应国家“民参军”的号召，大力推进多型系统级产品的定型、批产工作，并在国内率先完成某新型完整武器系统的研发工作。3、新兴民用领域产品方面：根据公司发展战略，探测器产业化项目批产后将重点用于武汉高德红外股份有限公司 2013 年度报告全文 11 拓展车载交通夜视、安防和工业检测等新兴民用及国防领域市场，未来将在新兴民用领域实现大举应用。报告期，公司持续加大新兴民用领域市场拓展工作，取得阶段性成绩，其中在车载夜视领域，公司通过与国内多家知名汽车电子厂商进行合作，逐步进入车辆前装市场，市场拓展工作正按照计划稳步开展。4、内部管理提升。随着报告期内公司募集资金项目的建设完成，资产规模和业务规模的快速扩张，公司的组织结构和管理体系趋于复杂。对此，公司以提高经济效益增长和产品质量为中心，不断优化调整市场营销和生产模式，加强经营管理能力和水平，建立健全内部控制体系，满足新兴民用和国防领域不断增长的市场需求。二二、主营业务分析主营业务分析 1、概述概述 报告期内，公司主营业务收入及净利润指标均保持稳定增长态势，公司实现营业收入35,627.54万元、归属于母公司股东的净利润6,150.88万元，分别较上年同期增长20.15%和2.21%。报告期公司进一步加大研发投入及新项目储备，加强市场开拓力度，为下一步发展夯实基础。较高的研发投入和市场开拓费用将为未来战略目标的实现起到至关重要的作用，从而报告期经营费用出现较快增长，其中销售费用3,532.32万元，较上年增长54.15%；管理费用10,103.93万元，较上年增长38.41%；研发投入5,191.69万元，较上年增长30.44%。报告期公司在加强应收账款内部控制、保证应收账款安全、提升应收账款周转率等方面做了大量工作，因此应收账款期末余额在营业收入增长的同时较期初减少10,140.41万元,较上年同期下降21.10%；发生资产减值损失2,745.76万元，较上年同期下降47.53%；实现经营活动产生的现金净流量-3,964.53万元，较上年同期下降84.19%。公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 公司报告期的经营情况符合公司前期披露的发展战略、经营计划。公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 适用 不适用 2、收入收入 报告期内公司营业收入稳步增长，实现营业收入 35,627.54 万元，较上年同期增长20.15%。武汉高德红外股份有限公司 2013 年度报告全文 12 公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）红外热成像仪及综合光电系统 销售量 3,816 2,812 35.70%生产量 4,390 2,979 47.36%库存量 2,854 2,280 25.18%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 公司逐年来采取“订单+计划”的生产模式，按以销定产生产模式为主，对持续热销等货架产品实施预生产模式为补充。报告期内，随着募集资金投资项目的正式投入运转，公司顺应行业发展趋势，销量、生产量及库存量均有较大幅度的增长。公司重大的在手订单情况 适用 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）244,448,718.06 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）68.61%公司前 5 大客户资料 适用 不适用 公司为国家二级保密单位，政府装备用红外热成像产品的生产销售为公司主营业务之一。由于公司前五大客户资料涉及国家秘密，公司根据涉密信息相关披露要求予以合并披露。3、成本成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%)金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）其他电子设备 主营业务成本 165,807,815.30 100%125,917,040.27 100%31.68%武汉高德红外股份有限公司 2013 年度报告全文 13 制造业 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%)金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）红外热成像仪及综合光电系统 主营业务成本 165,807,815.30 100%125,917,040.27 100%31.68%说明：单位：元 项目 2013年末 2012年末 比重增减（%）金额 占比（%）金额 占比（%）直接材料 179,466,616.20 78.89%124,533,602.24 81.39%-2.50%直接人工 19,165,250.40 8.42%15,604,093.61 10.20%-1.77%制造费用 28,869,919.31 12.69%12,879,012.23 8.41%4.28%其中：折旧 2,456,978.24 1.08%1,732,931.93 1.13%-0.05%能源 2,556,082.67 1.12%527,307.59 0.34%0.78%其他制造费用 23,856,858.40 10.49%10,618,772.71 6.94%3.55%合计 227,501,785.91 100.00%153,016,708.08 100.00%-公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）317,749,059.63 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）59.21%公司前 5 名供应商资料 适用 不适用 报告期公司供应商及客户分布较为均衡，无过度依赖某一客户的情形。公司前 5 名供应商、销售客户与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股 5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要客户、供应商中无直接或间接权益。公司为国家二级保密单位，政府装备用红外热成像产品的生产销售为公司主营业务之一。由于公司前五大供应商资料涉及国家秘密，公司根据涉密信息相关披露要求予以合并披露。4、费用费用 武汉高德红外股份有限公司 2013 年度报告全文 14 单位：元 项目 2013年 2012年 同比增减（%）销售费用 35,323,245.3122,915,097.90 54.15%管理费用 101,039,252.9672,997,686.14 38.41%财务费用-2,275,189.50-31,774,251.06-92.84%所得税费用-2,781,184.633,014,122.04-192.27%合计 131,306,124.1467,152,655.02 95.53%1）销售费用：较上年同期增长 54.15%，主要因报告期内新产品市场推广发生的国外展销、差旅费等大幅增加，另新增代理费 108.71 万元所致；2）管理费用：较上年同期增长 38.41%，主要因报告期内研发力度加大导致研究开发费用增加，员工人数增加导致薪酬增加，另外公司搬入到新产业园发生的搬迁费及新厂区的日常运行等费用增加所致；3）财务费用：较上年同期降低 92.84%，主要因募集资金定期存单转为购理财产品所致；4）所得税费用：较上年同期降低 192.27%，主要因报告期母公司应纳税所得额减少所致。5、研发支出研发支出 项目 2013年 2012年 同比增减(%)研发投入金额（元）51,916,873.78 39,802,432.77 30.44%研发投入占营业收入比例 14.57%13.42%1.15%研发投入占净资产比例 2.18%1.69%0.49%报告期研发支出较上年同期增长 30.44%，主要系公司持续重视技术和产品研发，加大研发团队的建设及新项目储备力度所致。6、现金流现金流 单位：元 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）经营活动现金流入小计 500,679,823.69 193,785,356.21 158.37%经营活动现金流出小计 540,325,172.68 444,503,042.00 21.56%经营活动产生的现金流量净额-39,645,348.99-250,717,685.79-84.19%投资活动现金流入小计 938,251,829.98 36,930,283.57 2,440.6%投资活动现金流出小计 1,165,366,586.27 175,148,186.98 565.36%投资活动产生的现金流量净额-227,114,756.29-138,217,903.41 64.32%武汉高德红外股份有限公司 2013 年度报告全文 15 筹资活动现金流出小计 250,000,000.00-100.00%筹资活动产生的现金流量净额 28,739,000.52 140,101,048.84-79.49%现金及现金等价物净增加额 221,260,999.48-140,101,048.84-257.93%-45,951,039.66-529,872,380.59-91.33%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 1）经营活动现金流入较上年同期增长 158.37%，主要系报告期内应收账款回款较上年同期增加所致；2）投资活动现金流入较上年同期增长 2,440.60%，主要系报告期使用超募资金购买银行理财产品收回所致；3）投资活动现金流出较上年同期增长 565.36%，主要系报告期使用超募资金购买银行理财产品投出所致；4）筹资活动现金流入较上年同期增长 100.00%，主要系报告期内新增 2.5 亿短期借款所致；5）筹资活动现金流出较上年同期减少 79.49%，主要系报告期现金分红较上年同期减少所致。三三、主营业务构成情况主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年同期增减（%）营业成本比上年同期增减（%）毛利率比上年同期增减（%）分行业 其他电子设备制造 354,452,701.21 165,807,815.30 53.22%20.03%31.68%-4.14%分产品 红外热成像仪及综合光电系统 354,452,701.21 165,807,815.30 53.22%20.03%31.68%-4.14%分地区 国内 305,421,053.94 123,225,930.39 59.65%29.28%53.83%-6.44%国外 49,031,647.27 42,581,884.91 13.15%-16.97%-7.05%-9.27%报告期内，因民用产品竞争较为充分的原因，销售收入及毛利率较上年同期有所下滑。武汉高德红外股份有限公司 2013 年度报告全文 16 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据。适用 不适用 四四、资产资产、负债状况分析负债状况分析 1、资产项目重大变动情况资产项目重大变动情况 单位：元 2013 年末 2012 年末 比重增减（%）重大变动说明 金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）货币资金 878,256,681.89 32.28%922,660,721.55 38.21%-5.93%应收账款 379,288,012.84 13.94%480,692,091.10 19.91%-5.97%存货 587,144,911.05 21.58%420,310,898.19 17.41%4.17%固定资产 476,747,986.35 17.52%79,348,581.68 3.29%14.23%在建工程 70,023,225.11 2.57%248,070,743.75 10.27%-7.7%2 2、负债项目重大变动情况负债项目重大变动情况 单位：元 2013 年 2012 年 比重增减（%）重大变动说明 金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）短期借款 250,000,000.00 9.19%9.19%报告期内新增 2.5 亿短期借款 长期借款 五五、核心竞争力分析核心竞争力分析 高德红外经过多年的发展，目前已经发展成为以红外热成像技术为核心的综合光电系统产品专业供应商，且报告期内公司加快在“军民并进发展”的长期发展战略布局的步伐并取得了决定性市场突破，形成了公司在红外及以其核心的综合光电系统领域不可复制的核心竞争力。1、战略优势 在政府装备类产品领域，作为国内首批具备军工产品科研生产资质的企业，公司已为我国军方研制了多型红外热像仪及综合光电系统，实现了红外夜视、侦查、制导、对抗等多层次的军事应用。坚持以高端化、系统化为方向，在综合光电系统及高端装备产品市场武汉高德红外股份有限公司 2013 年度报告全文 17 的多型产品上形成独占性优势。新兴民用产品领域，公司以核心元器件-红外焦平面探测器产业化为契机，大力推动红外热成像技术应用在新兴民用领域的成本降低和普及，逐步实现红外热成像技术的“消费品化”。2、突出的技术创新能力 公司始终将科研实力的构建摆在企业发展的首位，年研发投入逾 5,000 万元，已完成从核心器件至新型高科技武器系统的产业布局，产品具有完全自主知识产权，多次在国内外同行业技术比拼中拔得头筹。公司红外热成像技术及综合光电系统集成能力居国内领先水平、部分技术国际领先，已成为多型号高端装备类系统产品的国内唯一供应商，并在国内率先完成某新型完整武器系统的研发工作。3、人才优势 根据产业规划布局，公司合理配备专业技术人员，并持续进行高层次管理及研发人员的选择、培养，形成了一支朝气蓬勃、富有创新活力、稳定且独立的管理团队、研发队伍。其中，公司拥有红外焦平面探测器的专业队伍近 200 人，专业领域涵盖非制冷、读出电路、体晶材料、薄膜材料、制冷器件、封装等，在人力资源上有力地保障了核心器件的研发和批产。4、产业规模优势 2013 年 1 月，公司募集资金投资项目正式投入运转。新园区占地 200 亩，配备了国际一流的科研和生产设备，并新增红外光学加工中心和精密机械加工中心。新产业基地投产使得公司产业链得到进一步优化完善、产业规模进一步扩张，为下一阶段更好地实施公司“军民并进发展”的中长期战略奠定了坚实基础。武汉高德红外股份有限公司 2013 年度报告全文 18 六六、投资状况分析投资状况分析 1 1、对外股权投资情况对外股权投资情况 （1）报告期内，公司无对外股权投资情况。（2）报告期内，公司无持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权、买卖其他上市公司股份的情况。2 2、委托理财委托理财、衍生品投资和委托贷款情况衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 单位：万元 受托人名称 关联关系 是否关联交易 产品类型 委托理财金额 起始日期 终止日期 报酬确定方式 本期实际收回本金金额 计提减值准备金额（如有）预计收益 报告期实际损益金额 招商银行东湖支行 开户银行 否 保本型银行理财产品 40,000 2013 年02 月 28日 2013 年06 月 03日 浮动收益 40,000 0 484.16 484.16 汉口银行水果湖支行 开户银行 否 保本型银行理财产品 10,000 2013 年02 月 28日 2013 年08 月 30日 浮动收益 10,000 0 219.4 219.4 广发银行武汉东湖支行 开户银行 否 保本型银行理财产品 30,000 2013 年06 月 05日 2013 年12 月 23日 浮动收益 30,000 0 710.38 710.38 招商银行东湖支行 开户银行 否 保本型银行理财产品 5,000 2013 年07 月 01日 2013 年08 月 20日 浮动收益 5,000 0 37.67 37.67 汉口银行水果湖支行 开户银行 保本型银行理财产品 6,000 2013 年09 月 03日 2013 年12 月 02日 浮动收益 6,000 0 65.84 65.84 合计 91,000-91,000 0 1,517.45 1,517.45 委托理财资金来源 超额募集资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用）不适用 委托理财审批董事会公告披露日期（如有)2013 年 02 月 26 日、2013 年 03 月 02 日 委托理财审批股东会公告披露日期（如有)2013 年 05 月 10 日 武汉高德红外股份有限公司 2013 年度报告全文 19（2）报告期内，公司无衍生品投资和委托贷款情况。3 3、募集资金使用情况募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 185,564.94 报告期投入募集资金总额 53,048.06 已累计投入募集资金总额 162,725.44 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例（%）0%募集资金总体使用情况说明（一一）募集资金以前年度使用情况募集资金以前年度使用情况。截至截至 20122012 年年 1212 月月 3131 日日：（1）以募集资金直接投入募投项目 279,348,098.66 元。根据公司 2010 年第一届董事会第二十次会议决议，以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 17,425,747.95 元,置换事项及置换金额经中瑞岳华会计师事务所有限公司审验，并出具了中瑞岳华专审字2010第 1743 号专项核查报告。（2）募集资金超额部分使用情况：根据公司 2010 年 8 月 2 日召开的第一届董事会第十九次会议审议通过，利用部分超募资金偿还银行贷款并补充流动资金，其中，归还银行贷款 200,000,000.00 元，补充流动资金 80,000,000.00元。根据公司 2011 年 3 月 29 日召开的第二届董事会第二次会议审议通过，公司使用超募资金 90,000,000.00 元用于补充流动资金。根据公司 2011 年 10 月 17 日召开的第二届董事会第七次会议审议通过，公司使用超募资金150,000,000.00 元用于补充流动资金。根据公司 2012 年 7 月 24 日召开的第二届董事会第十一次会议审议通过，公司使用超募资金 280,000,000.00 元用于补充流动资金。公司用超募资金补充流动资金的行为符合 中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金的规定。（二二）募集资金本年度使用情况募集资金本年度使用情况 截止截止 20132013 年年 1212 月月 3131 日日，公司已经累计使用募集资金公司已经累计使用募集资金 1,627,254,403.681,627,254,403.68 元元。20132013 年度使用募集资金年度使用募集资金530,480,557.07530,480,557.07 元元，其中其中：（1）募集资金直接投入募投项目 170,480,557.07 元。（2）募集资金超额部分使用情况：根据公司董事会及股东大会决议购买银行理财产品，具体情况详见本报告第四节董事会报告、第六项投资状况分析、第 2 点委托理财、衍生品投资和委托贷款情况；武汉高德红外股份有限公司 2013 年度报告全文 20 根据股份公司 2013 年 3 月 22 日召开的第二届董事会第十七次会议审议通过，公司使用超募资金 12,000.00 万元用于暂时补充流动资金；根据公司 2013 年 4 月 3 日召开的第二届董事会第十八次会议审议通过，同意公司使用超募资金 24,000 万元投资设立全资子公司并实施“红外焦平面探测器产业化项目”。（3）募集资金结余情况截止 2013 年 12 月 31 日，公司尚未使用募集资金应结余余额为 330,603,116.37 元，实际结余余额为 330,603,116.37 元。其中存款利息收入 102,255,637.26 元，手续费支出 47,562.18 元（以前年度实际到账存款利息收入 73,785,796.49 元，手续费支出 42,235.43 元；2013 年度实际到账存款利息收入 28,469,840.77元，手续费支出 5,326.75 元）。（2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1)本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 1、红外热像仪产业化基地项目 否 31,852.00 31,852.00 12,060.03 31,581.06 99.15%2013 年 01月 18 日 6,150.88 否 否 2、红外光学加工中心项目 否 9,506.00 9,506.00 3,852.85 8,985.9 94.53%2013 年 01月 18 日 否 3、研发与实验中心项目 否 6,102.00 6,102.00 1,135.18 6,158.48 100.93%2013 年 01月 18 日 否 承诺投资项目小计-47,460.00 47,460.00 17,048.06 46,725.44-6,150.88-超募资金投向 投资子公司 24,000 24,000 24,000 24,000 100.00%2015 年 04月 28 日-156.16 否 归还银行贷款（如有）-20,000 -补充流动资金（如有）-12,000 72,000 -超募资金投向小计-24,000 24,000 36,000 116,000-156.16-合计-71,460 71,460 53,048.06 162,725.44-武汉高德红外股份有限公司 2013 年度报告全文 21 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）公司目前募集资金投资项目已于 2013 年 1 月 18 日达到预定可使用状态，报告期内已全面投入使用。截至 2013 年 12 月 31 日，募集资金投资项目情况如下：1、红外热像仪产业化基地项目，累计投入金额为 31,581.06 万元，完成项目投资总额的 99.15%。该项目本期实现净利润 6,150.88 万元，未达到预计效益。主要原因系：报告期内，预防维护、安全监控等传统应用领域和交通夜视等新兴应用领域的拓展未达预期。2、红外光学加工中心项目，累计投入金额为 8,985.90 万元，完成项目投资总额的 94.53%。本项目的实施旨在实现红外镜片自主加工和自主检测，本身不产生直接的经济效益，项目建成投产后，可以提高公司对红外热像仪生产环节的控制力，提高产品生产效率，顺利扩大产能，并有效控制光学镜片和整机的匹配性，提高红外热像仪产品的性能和质量。3、研发与实验中心项目，累计投入金额为 6,158.48 万元，完成项目投资总额的 100.93%。本项目的实施旨在加大公司新技术、新产品的开发力度，为公司新产品的研发和产品性能的实验提供较强的硬件支持，改善科研现状，提升核心竞争力水平，最终实现公司的可持续发展，项目效益主要通过红外热像仪产业化基地项目体现，并不产生直接的经济效益。项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化 超募资金的金额、用途及使用进展情况 适用 1、经公司 2010 年 8 月 2 日召开的第一届董事会第十九次会议审议通过，公司使用超募资金28,000.00 万元用于偿还银行贷款及补充流动资金，其中，归还银行贷款 20,000.00 万元，补充流动资金 8,000.00 万元；2、经公司 2011 年 3 月 29 日召开的第二届董事会第二次会议审议通过，公司使用超募资金9,000.