安钢IATF16949汽车...钢质量管理体系的应用与实践_赵天阳.pdf

DOI:10.16683/J.CNKI.ISSN1674-0971.2022.4066前言为推进企业转型发展，持续改进产品和过程质量，提升产品档次和附加值，开拓汽车用钢市场，安阳钢铁股份有限公司（以下简称“安钢”或“公司”）按照IATF 16949:2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求，建立实施安钢IATF16949汽车用钢质量管理体系。自2014年以来，安钢坚持“高端引领、终端支撑”的主思路，严格落实汽车钢体系质量发展要求，深化汽车钢行业质量管理体系建设的重要任务，历经8年时间通过建立、实施和持续改进汽车用钢质量管理体系的有效性，顺利通过了北京九鼎国联认证公司对安钢汽车用钢质量管理体系认证、再认证及换版审核，确保了安钢汽车用钢管理体系的有效运行，为安钢的顾客提供了满意的汽车钢产品。1安钢IATF16949汽车用钢体系建立及认证历程2014年，安钢按照ISO/TS 16949:2009 汽车生安钢IATF16949汽车用钢质量管理体系的应用与实践赵天阳摘要：介绍了安钢依据IATF16949汽车用钢质量管理体系标准，基于拓展产品销售市场需求，结合安钢实际，建立、实施汽车用钢质量管理体系在安钢的应用与实践。通过汽车钢体系的策划、内部审核、第三方审核、管理评审、过程方法与工具的应用等确保了安钢汽车用钢质量管理体系的有效运行和持续改进，稳定地满足了顾客要求和不断增强顾客满意的承诺，从而提升了企业的质量管理体系运行水平。关键词：IATF16949汽车用钢体系;文件管理体系;内部审核;固化中图分类号：TG333文献标识码：B文章编号：1674-0971（2022）-004-06Application and practice of IATF16949 automotive steelquality management system in AngangZhao Tiangyang（Anyang Iron and Steel Stock Co.,Ltd.,Anyang 455004,Henan,China）Abstract:This paper introduces the application and practice of establishing and implementing the quality man-agement system of automobile steel in Angang according to the IATF16949 automobile steel quality managementsystem standard,based on expanding the product sales market demand and combining with the actual situation ofAngang.Through the planning,internal audit,third-party audit,management review,application of process meth-ods and tools of the automobile steel system,the effective operation and continuous improvement of the qualitymanagement system of the automobile steel of Anyang Iron and Steel Co.,Ltd.have been ensured,and the custom-er requirements have been met stably and the commitment to continuously enhance customer satisfaction has beencontinuously enhanced,thus improving the operation level of the enterprises quality management system.Keywords:IATF16949 steel system for automobile,document management system,internal audit,solidification收件日期：2022-06-08作者简介:赵天阳（1984-），女，信息系统项目管理师（高级），2008年毕业于中国人民解放军军事经济学院计算机科学与技术专业（本科），2017年毕业于北京科技大学软件工程专业（硕士），现供职于安阳钢铁股份有限公司企业管理处，主要从事管理体系的策划、实施与运行工作。已取得质量、环境国家注册审核员资格，为北京国金衡信认证有限公司实习审核员。（安阳钢铁股份有限公司，河南省 安阳市 455004）特钢技术Special Steel Technology第28卷 总第113期2022年第4期Vol.28（113）2022.No.4管理及其他产件及相关服务件的质量管理体系要求，建立和运行了安钢汽车用钢质量管理体系，并建立完善了安钢汽车用钢质量手册、程序文件、管理制度、工艺规程、岗位作业指导书等文件体系。于2015年11月23至24日，通过了北京九鼎国联认证有限公司对安钢的TS 16949QMS进行一阶段的认证审核。2016年1月4至7日，北京九鼎国联认证有限公司对安钢进行了TS 16949 QMS的认证审核，审核涉及体系的17个主要过程及10个单位2；2017年1月1011日，北京九鼎国联认证公司对安钢汽车用钢质量管理体系进行了监督审核，审核涉及体系的12个主要过程及11个单位2。2017年，汽车钢体系标准变更为IATF 16949:2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求，安钢对 管理手册 进行了升级换版，换版为C版；2018年1月15日至19日，北京九鼎国联认证公司对安钢汽车用钢质量管理体系进行了换版现场审核，审核涉及体系的全部17个主要过程2及13个单位；随后2019年、2020年进行了监督审核。2021 年 3 月 8 日至3 月 12 日，北京九鼎国联认证公司对安钢汽车用钢质量管理体系进行了再认证审核，2022年进行了监督审核。截至目前，安钢针对建立及认证、审核过程中的各类问题进行了有效整改，推动了安钢汽车用钢质量管理体系的有效运行和持续改进。2安钢IATF16949汽车用钢体系建立的思路方法按照IATF 16949:2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求 标准，安钢建立运行汽车用钢质量管理体系，旨在证实企业具有稳定提供满足顾客要求及适用法律法规要求的汽车钢产品和服务的能力。最终目的是保证产品质量，满足顾客需求，增强市场竞争力，提高企业盈利水平。基于“过程方法+PDCA+基于风险的思维”的管理体系思路（图1），安钢建立汽车钢体系主要体现了以下几个特征：（1）管理有依据：法律法规是管理的底线；制度是规范管理的依据，规程是标准作业的依据，制度规程和记录是实现合规化、规范化、标准化管理的基础。（2）做实有计划：工作前要系统思考策划；明确5W1H,即what做什么、why为什么做、who谁来做、when什么时候做、where在哪里做、how如何做。（3）事后有检查评价：安排布置工作后要有检查，有评价，有总结，有改进和固化，持续提升管理绩效。基于以上管理特征，安钢就“汽车用钢体系是如何建立运行的”进行策划，将安钢汽车用钢体系的有效推进实施分为以下几个阶段：（1）前期准备工作阶段：主要工作内容是成立体系建设领导小组，建立体系建设团队；确定认证范围及体系覆盖单位。（2）标准培训工作阶段：策划实施体系标准知识培训。（3）体系策划工作阶段：确定体系方针目标；职能分析及机构确定；确定管理手册、程序文件、管理制度、操作标准等文件。（4）文件编写工作阶段：根据标准编写汽车用钢质量手册；根据业务流程与职能分工编写程序文件；根据运行要求与职责编写管理制度与操作标准；文件修改、完善、评审、审批、发布。（5）提交认证申请工作阶段：向认证公司提交认证申请；确定审核时间。（6）体系试运行工作阶段：文件实施与运行，对发现的问题进行改进完善；实施体系内部审核；实施管理评审。（7）第三方认证审核工作阶段：认证公司一阶段审核，现场确认是否具备审核条件；认证公司二阶段审核，现场实施认证审核，通过后发放证书。3安钢IATF16949汽车用钢体系相关文件管理体系的搭建截至目前，安钢的汽车用钢体系的文件管理体系共包括三种层级文件和证实性文件1，具体如下：（1）一层级文件：安钢汽车用钢体系 质量手册。（2）二层级文件：汽车钢体系程序文件、一级管理制度。（3）三层级文件：二级管理制度、工艺规程、设备规程、安全规程、岗位作业指导书、岗位标准参数控制手册、岗位资格标准等。图1 安钢汽车用钢管理体系思路流程Fig.1 The design flow-charts of Angang management system ofsteels for automobile赵天阳：安钢IATF16949汽车用钢质量管理体系的应用与实践第28卷第4期 61（4）证实性文件：各种证实性记录等。其中，安钢汽车用钢体系 质量手册 是安钢汽车用钢体系管理的纲领性文件，是对应汽车钢体系标准条款，明确哪些单位做什么工作、标准条款与安钢管理职能衔接的文件。比如：7.2 能力 人力资源处组织各单位编制各岗位的职责及资格标准，明确人员能力要求，并且每年组织各单位进行人员能力评价。汽车钢体系程序文件是用来明确各专业管理职能和业务流程的文件。比如：AGGLCX（IATF）06 产品质量先期策划(APQP)管理程序3，明确了汽车钢产品设计开发策划、设计开发输入、设计开发控制、设计开发输出、设计开发更改等管理流程。目前安钢汽车用钢管理体系共有16个程序文件。管理制度 是安钢的管理依据，分为一级管理制度、二级管理制度。一级管理制度是管理处室针对专业管理要求，制定并下发各有关单位执行的管理制度，目前，安钢一级管理制度有190余个；二级管理制度是安钢各单位制定并下发本单位内部执行的管理制度。此外，安钢针对汽车用钢文件管理体系的建设提出了具体的文件规范化管理要求，见图2。4安钢IATF16949汽车用钢体系的运行实践安钢汽车用钢体系的实施流程包括审核策划与准备、内部审核、第三方审核、问题分析与改进、管理评审等内容。本文对其中的部分内容进行了重点描述。4.1内部审核的实施4.1.1 内部审核策划与准备（1）编制审核方案。依据安钢汽车用钢管理体系范围的变化；管理体系过程的重要性及其管理改进的需求等内容，制定了 安钢2021年管理体系内部审核方案。（2）制定内部审核计划，明确安钢汽车钢体系审核范围及审核准则，确定审核组成员，对现场审核的工作事项进行策划和安排。（3）编制汽车用钢体系审核作业指导书，对审核组成员进行适当的培训，讲解审核的概念及方法，使每个审核员掌握有关审核的知识与技能。（4）审核员按照审核分工编制检查表，根据审核的标准条款策划收集信息的方法及抽样方案，做好现场审核的准备4.1.2内部审核的实施安钢在实施汽车用钢管理体系过程审核中，审核员按照编制的检查表收集审核证据，对照IATF16949:2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求 的要求进行评价，形成审核发现，现场审核一般有以下方式。（1）文件审核，验证文件的充分性和适宜性，IATF 16949:2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求 标准有关的要求是否在体系文件中进行了规定，追溯不同层级管理文件是否存在规定不一致的现象。（2）现场观察或询问审核对象，收集信息验证有关文件的规定要求是否得到落实。（3）抽查现场记录，收集信息验证有关文件的规定要求是否得到落实。审核后编写汽车钢体系内审报告，根据审核发现形成审核结论，对存在的问题进行原因分析，提出改进要求。报告内容包括审核目的