国家知识产权局：2022年中国专利调查报告.pdf

I 2022 年中国专利调查报告 国 家 知 识 产 权 局 战 略 规 划 司 国家知识产权局知识产权发展研究中心 2022 年 12 月 I 编 委 会 主 编：李眈陆 副 主 编：葛 树 白剑锋 刘菊芳 曾燕妮 编 写 组：李凤新 邓仪友 刘 谦 杨 轩 李斌卫 刘 磊 雷 怡 李 硕 朱丹丹 方风雷 常 伟 咨询专家：（按姓名笔画排序）丁 涛 尹志锋 朱雪忠 刘 鑫 刘辉锋 邱建国 陈斌开 林 烨 赵 楠 郭冬梅 唐 军 普 翔 戴若尘 I 前 言 统计调查是政府统计重要职能之一，是获取统计资料的基础性工作。中国专利调查是经国家统计局批准的综合性知识产权部门统计调查制度，旨在跟踪调查、分析研判我国专利创造、运用、保护等发展状况，为知识产权宏观管理、政策制定和知识产权强国建设提供数据支撑。中国专利调查工作由国家知识产权局按年度组织实施，调查范围覆盖全国 20 余个主要省（区、市），调查对象涉及企业、高校、科研单位等专利权人 1 万多个，调查专利问卷 4 万余份。中国专利调查工作至今已经走过 15 年历程。2008 年，配合国家知识产权战略纲要的颁布实施，中国专利调查应运而生。多年来，在各级地方知识产权管理部门和调查对象的大力支持下，调查工作不断深化、日臻完善。“十二五”时期，调查内容逐步拓展到专利创造、运用、保护、管理和服务全链条，专利抽样从授权专利扩展到有效专利，并陆续针对 PCT 专利申请、中央企业、战略性新兴产业等开展重点调查。“十三五”时期，调查公共产品不断丰富。2016 年首次向社会公开2015 年中国专利调查数据报告。2017 年首次全文公布调查数据及主要结论报告。2018 年调查分析内容写入高考语文全国卷。2020 年调查成果首次在 II 国家知识产权局新闻发布会发布。中国专利调查报告受到国内外广泛关注，调查结论被世界知识产权组织等引用，调查成果被人民日报、新华社等媒体多次报道，为宣传普及专利制度、增强全社会创新意识起到了积极作用。为落实“十四五”国家知识产权保护和运用规划关于“加强知识产权转移转化状况统计调查”的任务部署，2021 年，中国专利调查突出重点，从覆盖专利创造、运用、保护、管理和服务全链条调查，转为更加聚焦专利转移转化和保护成效调查。2022 年，调查紧跟热点，在延续专利产业化及收益、保护等重点调查基础上，新增开放许可、知识产权国际化、企业数字化转型与创新等方面专题分析，形成了2022 年中国专利调查报告。本报告还展示了调查五年跟踪数据及年度调查基础数据，以飨读者。如有疏漏与不足之处，敬请广大读者指正。国家知识产权局战略规划司 国家知识产权局知识产权发展研究中心 2022 年 12 月 2022 年中国专利调查报告 1 目 录 目 录 第一部分 2022 年中国专利调查主要结论.1第一部分 2022 年中国专利调查主要结论.1 第二部分 中国专利调查年度专题报告.6第二部分 中国专利调查年度专题报告.6 专题一 我国发明专利转移转化水平稳步提升专题一 我国发明专利转移转化水平稳步提升.6(一)专利产业化率整体持续上升.6(二)发明专利许可、转让比例持续增长.8(三)专利转移转化指数较上年略有提高.11(四)发明专利产业化收益水平基本平稳.12(五)转让获取的发明专利产业化率较低.13(六)缺乏专业人才是专利产业化最大障碍.14 专题二 高校专利转移转化水平有所上升专题二 高校专利转移转化水平有所上升.15(一)高校发明专利实施水平进一步提高.15(二)高校产学研专利产业化水平相对较高.17(三)超五成高校设立专利转移转化机构.18(四)高校职务科技成果权属改革稳步推进.20 专题三 我国知识产权保护环境持续优化专题三 我国知识产权保护环境持续优化.22(一)专利侵权比例近两年保持在较低水平.22(二)企业专利权人维权方式更趋多元化.22(三)专利侵权案件高判赔比例总体上升.23(四)知识产权跨区域维权难问题得到缓解.25(五)诉讼成本对企业专利维权阻碍最大.26 专题四 我国企业专利国际竞争力有待提升专题四 我国企业专利国际竞争力有待提升.28(一)企业“走出去”专利布局仍显不足.28(二)企业引进境外专利技术比例高于输出.29(三)企业积极应对专利技术引进难问题.31(四)企业海外知识产权纠纷比例略有下降.35 专题五 超四成企业专利权人开展数字化转型专题五 超四成企业专利权人开展数字化转型.38(一)数字化渗透率与企业规模直接相关.38(二)企业可将数字技术用于专利产业化各环节.39(三)企业主要通过专利制度保护数字技术创新成果.39(四)企业对新的数据产权保护制度需求显现.41 第三部分 中国专利调查五年数据跟踪.42第三部分 中国专利调查五年数据跟踪.42 一、专利转移转化.42 2022 年中国专利调查报告 2(一)专利产业化率.42(二)专利许可率.45(三)专利转让率.48(四)专利实施率.50 二、专利保护.53(一)遭遇侵权比例.53(二)采取维权比例.53(三)专利权人涉及侵权诉讼的比例.54(四)法院判赔或庭审和解金额.54 第四部分 中国专利调查年度组织实施情况.56第四部分 中国专利调查年度组织实施情况.56 一、调查方案简介.56(一)调查目的.56(二)调查对象.56(三)调查方法.56(四)本年度方案优化.57(五)问卷发放回收.58(六)调查质量控制.59 二、调查问卷回收情况.60(一)专利问卷.60(二)企业问卷.61(三)高校和科研单位问卷.66 第五部分 年度调查回收基础数据.69第五部分 年度调查回收基础数据.69 一、专利创造.69(一)专利获取方式.69(二)专利研发方式.72(三)合作研发.77(四)研发成本.78(五)专利研发支出费用来源.96(六)专利研发周期.100(七)高校专利创新情况.105(八)企业境外创新活动.109 二、专利运用.117(一)专利转移转化情况.117(二)产业化收益情况.141(三)国际专利技术交易情况.148(四)高校和科研单位专利转移转化制约因素.160(五)开放许可制度.162 2022 年中国专利调查报告 3(六)申请专利主要用途.166 三、专利保护.170(一)专利侵权与维权.170(二)专利侵权诉讼.182(三)惩罚性赔偿制度.185(四)海外知识产权纠纷.189(五)强化知识产权保护措施优先情况.191 四、知识产权管理.193(一)企业知识产权管理.193(二)高校和科研单位知识产权管理.197(三)数字化转型与专利行为.212 图表索引.233图表索引.233 2022 年中国专利调查报告 1 2022 年中国专利调查涵盖全国 24 个省（区、市），调查对象为截至 2021 年底拥有有效专利的企业、高校和科研单位专利权人。本年度调查共发放 1.8 万份专利权人问卷和4.8 万份专利问卷，问卷回收率分别达到 82.1%和 85.9%。调查主要结论如下。一、我国专利转移转化总体成效稳中有升 2022 年调查显示，我国专利产业化率、许可率、转让率、发明专利产业化平均收益等指标数据均较上年有所提高，专利转移转化成效稳中有升。一是发明专利产业化率稳步提高，实用新型小幅降低。一是发明专利产业化率稳步提高，实用新型小幅降低。2022 年我国发明专利产业化率为 36.7%，较上年提高 1.3 个百分点，自 2018 年以来逐年稳步上升；实用新型专利产业化率为 44.9%，较上年小幅降低 1.3 个百分点；外观设计专利产业化率为 58.7%，较上年提高 6.4 个百分点。二是企业发明专利产业化率整体上升，小微企业下降。二是企业发明专利产业化率整体上升，小微企业下降。2022 年，我国企业发明专利产业化率为 48.1%，较上年提高1.3 个百分点。其中，大、中型企业发明专利产业化率分别达到 50.9%和 55.4%，分别较上年提高 3.8、0.8 个百分点；小、微型企业发明专利产业化率分别为 45.3%和 22.0%，分别较上年降低 2.4、4.6 个百分点。小型企业发明专利产业2022 年中国专利调查报告 2 化率首现下降，微型企业发明专利产业化率连续两年下降，新冠疫情等外部冲击对小微企业影响更加明显。三是企业产学研发明专利产业化收益较整体高三成。三是企业产学研发明专利产业化收益较整体高三成。经测算，2022 年我国企业发明专利产业化平均收益金额为799.2 万元/件，较上年 777.0 万元/件的收益水平提高 2.9%。其中，通过产学研合作产出的发明专利产业化平均收益达到 1038.5 万元/件，超过企业整体平均收益金额 29.9%。四是近五成专利权人愿意利用开放许可制度。四是近五成专利权人愿意利用开放许可制度。2022 年我国发明专利许可率为 12.1%，较上年提高 1.7 个百分点，近五年提高 7.6 个百分点。其中，企业发明专利许可率为13.8%，较上年提高 2.7 个百分点，近五年累计提高 8.8 个百分点。调查显示，有 49.6%的专利权人愿意采用开放许可方式对专利进行转化实施。五是发明专利转让率持续提升，企业受让发明专利转五是发明专利转让率持续提升，企业受让发明专利转让金额、产业化率“双低”。让金额、产业化率“双低”。2022 年我国发明专利转让率为11.5%，较上年提高 4.1 个百分点，约是 2018 年（3.8%）的3 倍。企业通过转让获得的发明专利转让费用不足 10 万元的比例超九成，产业化率为 21.3%，不到企业发明专利产业化率平均水平（48.1%）的一半。二、高校专利转移转化水平有所上升 2022 年调查显示，我国高校发明专利实施率、产业化率有所提高，产学研发明专利产业化水平相对较高，高校专利转移转化水平整体有所上升。一是高校发明专利实施率、产业化率较上年有所提高。一是高校发明专利实施率、产业化率较上年有所提高。2022 年中国专利调查报告 3 调查显示，2022 年高校发明专利实施率上升至 16.9%，较上年提高 3.1 个百分点。高校发明专利产业化率为 3.9%，较上年提高 0.9 个百分点，其中，重点高校发明专利产业化率为 4.4%，较上年提高 0.2 个百分点。二是高校拥有的产学研发明专利产业化水平相对较高。二是高校拥有的产学研发明专利产业化水平相对较高。经测算，近两年高校作为第一专利权人的产学研发明专利产业化率为 17.8%，远高于高校发明专利平均水平；2022 年产业化平均收益为 528.7 万元/件，比高校发明专利产业化收益平均水平（420.5 万元/件）高 25.7%。三是高校专利许可中普通许可超六成，较上年略有提三是高校专利许可中普通许可超六成，较上年略有提升。升。高校许可他人使用的专利中，64.3%通过普通许可的方式实现，较上年（62.2%）提高了 2.1 个百分点；其次是独占许可，占 33.1%。从高校类型来看，重点高校和普通本科高校以普通许可为主，分别占 69.6%和 63.9%；而专科高职院校以独占许可方式为主，占 88.8%。四是超五成高校开展职务科技成果（含专利权）权属四是超五成高校开展职务科技成果（含专利权）权属改革。改革。2022 年调查显示，高校已经开展赋予科研人员职务科技成果（含专利权）所有权或长期使用权改革的比例为55.4%。在权属改革过程中，科研人员对专利价值实现环节最为关注，担心企业承接积极性、科技成果价值是否会被低估的比例最高，分别为 34.0%和 31.6%。三、我国知识产权保护环境持续优化 2022 年调查显示，我国专利权人遭遇侵权比例近两年保持在较低水平，专利权人维权能力进一步提升，知识产2022 年中国专利调查报告 4 权保护状况持续优化。一是我国专利权人遭遇过专利侵权的比例处于较低水一是我国专利权人遭遇过专利侵权的比例处于较低水平。平。2022 年，我国专利权人中遭遇过专利侵权的比例为7.7%，连续两年低于 8%。比较来看，“十三五”期间该比例均在 10%以上。显示我国知识产权保护状况持续改善，专利侵权行为得到了有效遏制。二是企业专利侵权维权比例超七成，且维权方式更趋二是企业专利侵权维权比例超七成，且维权方式更趋多元。多元。2022 年，我国企业专利权人遭受专利侵权后采取维权措施的比例为 72.7%，维权比例连续四年维持在七成以上。企业专利权人遭遇侵权后采取两种以上措施维权的比例为50.2%，较上一年度（48.3%）提高了 1.9 个百分点。三是赔偿金额超 500 万元专利侵权案件比例维持在 7.0%三是赔偿金额超 500 万元专利侵权案件比例维持在 7.0%以上。以上。2022 年调查显示，我国专利侵权诉讼法院判定赔偿、法院调解或庭外和解金额超过 500 万元的比例为 7.0%，连续两年维持在 7%以上。“十三五”期间该比例最高为 3.1%，近两年高额赔偿专利侵权案件比例增长较为明显。调查还显示，有 45.3%的专利权人了解专利侵权惩罚性赔偿制度。四是企业引进境外专利技术比例超向外输出一倍以上。四是企业引进境外专利技术比例超向外输出一倍以上。2022 年被调查的企业专利权人中，使用境外专利的比例为2.1%，是向境外单位或个人许可或转让过专利比例的 2.1 倍。其中，大型企业使用境外专利的比例为 7.1%，是向境外许可或转让专利比例的 2.6 倍。五是企业加大自主创新研发投入应对专利技术引进难。五是企业加大自主创新研发投入应对专利技术引进难。调查显示，我国企业专利权人遇到技术引进难时通过加大2022 年中国专利调查报告 5 自主创新研发投入积极应对的比例达到 84.1%，选择替代技术的比例为 51.7%，显示我国企业能够积极应对技术引进难问题。2022 年中国专利调查报告 6 专题一 我国发明专利转移转化水平稳步提升 “十四五”国家知识产权保护和运用规划明确提出要“提高知识产权转移转化成效，支撑实体经济创新发展”。2022年专利调查显示，我国专利产业化率稳中有升，专利许可、转让比例较上年有所提高，产业化收益水平保持平稳，转移转化整体水平稳步提升。(一)(一)专利产业化率专利产业化率1整体持续上升 整体持续上升 1.近五年发明专利产业化率逐年稳步提高 1.近五年发明专利产业化率逐年稳步提高 调查显示，2022 年我国发明专利产业化率为 36.7%，较上年提高 1.3 个百分点。近五年，我国发明专利产业化率整体呈稳步上升态势。图 1 2018-2022 年发明专利产业化率 2.企业发明专利产业化率整体上升，小微企业有所降低2.企业发明专利产业化率整体上升，小微企业有所降低 2022 年我国企业发明专利产业化率为 48.1%，较上年（46.8%）提高 1.3 个百分点。其中，大型、中型企业发明专利产业化率分别为 50.9%和 55.4%，分别较上年提高 3.8 和 0.8 个百分点；小型、微型企业发明专利产业化率分别为 45.3%和 22.0%，分别较上年降低 1“专利产业化率”是指用于生产出产品并投放市场的专利占全部有效专利的比例。专利可以由专利权人自行产业化，也可以通过许可由他人完成产业化。32.332.934.735.436.70.020.040.060.080.020182019202020212022发明专利产业化率/%年份2022 年中国专利调查报告 7 2.4 和 4.6 个百分点。根据不同规模企业发明专利产业化率近四年变化趋势来看，大型、中型企业发明专利产业化率呈现持续上升态势；而微型企业由2020 年的 32.4%连续两年下降，累计降低 10.4 个百分点；小型企业2022 年首次下降。近两年，新型冠状病毒肺炎疫情（以下简称“新冠疫情”）对于规模较小的创新主体专利产业化影响逐渐显现。图 2 2019-2022 年不同规模企业发明专利产业化率 3.国家高新技术企业发明专利产业化率相对较高 3.国家高新技术企业发明专利产业化率相对较高 从重点企业的情况来看，国家高新技术企业发明专利产业化率为 56.2%，较上年（53.4%）增长 2.8 个百分点。非国家高新技术企业发明专利产业化率为 31.3%，较上年（35.4%）下降 4.1 个百分点。国家高新技术企业发明专利产业化率高出整体水平 8.1 个百分点，较非国家高新技术企业高出 24.9 个百分点。2019年2020年2021年2022年大型企业45.845.947.150.9中型企业47.246.854.655.4小型企业42.146.147.745.3微型企业27.432.426.622.045.8 大型企业,50.9 47.2 中型企业,55.4 42.1 小型企业,45.3 27.4 微型企业,22.0 0.010.020.030.040.050.060.0企业发明专利产业化率/%2022 年中国专利调查报告 8 图 3 2021-2022 年国家高新技术企业发明专利产业化率 4.通用设备制造业等产业发明专利产业化率相对较高 4.通用设备制造业等产业发明专利产业化率相对较高 对比不同产业的企业发明专利，我国通用设备制造业、金属制品业和专用设备制造业发明专利产业化率相对较高，分别为53.5%、53.3%和 51.4%，软件和信息技术服务业、土木工程建筑业和专业技术服务业相对较低，分别为 32.6%、35.3%和 38.3%。(二)(二)发明专利许可、转让比例持续增长 发明专利许可、转让比例持续增长 1.近五年发明专利许可率持续较快上升 1.近五年发明专利许可率持续较快上升 调查显示，2022 年我国发明专利许可率为 12.1%，较上年提高了 1.7 个百分点。近五年来，我国发明专利许可率持续平稳上升，年均提升 1.9 个百分点。53.4 35.4 56.2 31.3 0.010.020.030.040.050.060.0国家高新技术企业非国家高新技术企业企业发明专利产业化率/%202120222022 年中国专利调查报告 9 图 4 2018-2022 年发明专利许可率 2.企业发明专利许可率上升，高校科研单位有所降低 2.企业发明专利许可率上升，高校科研单位有所降低 2022年，我国企业发明专利许可率为13.8%，较上年提高2.7个百分点，连续五年持续上升 8.8 个百分点；高校和科研单位的发明专利许可率分别为 7.9%和 6.3%，分别较上年降低了 1.1 和 1.6 个百分点。图 5 2018-2022 年不同专利权人发明专利许可率 3.近五成专利权人表示愿意利用专利开放许可制度 3.近五成专利权人表示愿意利用专利开放许可制度 就我国现行专利法中规定的开放许可制度，调查显示，我4.5 5.5 7.9 10.4 12.1 0.05.010.015.020182019202020212022发明专利许可率/%年份5.0 6.0 8.6 11.1 13.8 2.3 4.0 5.6 9.0 7.9 2.3 2.5 6.7 7.9 6.3 0.05.010.015.020182019202020212022发明专利许可率/%年份企业高校科研单位2022 年中国专利调查报告 10 国专利权人中有49.6%表示愿意通过开放许可的方式对专利进行转化实施，仅有9.8%的专利权人选择“不愿意”。其中，高校专利权人对开放许可的运用意愿更高，表示愿意通过开放许可的方式对专利进行转化实施比例达到 88.4%。图 6 不同类型权利人愿意通过开放许可的方式对专利进行转化实施的情况 进一步调查企业专利权人不愿意利用开放许可制度的考虑因素，调查显示，企业“拟将专利用于自行产业化”的比例最高，为68.7%；选择“该专利拟用于技术储备等其他用途”“开放许可难以对许可对象进行选择”的企业比例分别为 25.5%和 18.0%。49.649.588.450.940.640.610.742.89.89.90.96.30102030405060708090100总体企业高校科研单位使用开放许可制度意愿/%专利权人类型不愿意说不清愿意2022 年中国专利调查报告 11 图 7 不同规模企业不愿意采用开放许可对专利进行转化实施的原因 4.发明专利转让率提高较快，实用新型、外观设计专利下降 4.发明专利转让率提高较快，实用新型、外观设计专利下降 2022 年，我国发明专利转让率为 11.5%，较上年提高 4.1 个百分点；实用新型专利转让率为 3.7%，较上年下降 0.4 个百分点。外观设计专利转让率为 2.2%，较上年下降 0.7 个百分点。(三)(三)专利转移转化指数较上年略有提高 专利转移转化指数较上年略有提高 以中国专利调查获得的发明专利产业化率、产业化收益以及发明专利的许可、转让、作价入股等转移转化相关数据为基础，综合知识产权使用费出口额、专利质押融资金额等行政记录，构建专利转移转化（PTI）指数，以综合反映我国专利转移转化活跃程度。PTI 指数以 50 作为荣枯线，高于 50，反映专利转移转化活动趋于活跃，指数越高专利转移转化的活跃度提升越快；低于 50，反映专利转移转化活动趋于萎缩。经测算，2022 年我国 PTI 指数为 52.7，高于 50 的荣枯线，较上年提高0.5，处于合理上升区间，反映我国专利转移转化活跃程度2.51.72.82.72.268.759.875.173.160.97.04.64.79.05.59.311.95.610.09.818.027.220.114.720.58.723.18.49.16.425.530.438.022.922.99.41.93.47.915.20.020.040.060.080.0总体大型企业中型企业小型企业微型企业比例/%企业规模对于专利用途无长期规划该专利拟用于技术储备等其他用途难以与其他专利一并打包许可开放许可难以对许可对象进行选择拟通过独占许可等其他许可方式转化实施拟通过转让等方式转化实施拟自行产业化实施其它2022 年中国专利调查报告 12 继续处于上升趋势之中。从分项指标进一步分析来看，专利产业化率、专利产业化平均收益、专利许可、转让、作价入股比例有所提升，专利质押融资金额、知识产权使用费出口额等分项指标均有提高，其中专利质押融资金额出现快速增长。图 8 20182022 年专利转移转化指数(四)(四)发明专利产业化收益水平基本平稳 发明专利产业化收益水平基本平稳 从发明专利自行产业化收益金额的分布情况看，2022 年发明专利产业化收益水平略有提升。收益金额在 100 万元/件以上和 500 万元/件以上的发明专利比例分别为 56.4%和 34.7%，分别较上年高出11.5 和 9.3 个百分点。经测算，2022 年我国企业发明专利产业化平均收益金额为799.2万元/件，较上年（777.0万元/件）增加2.9%，整体保持稳定。其中，通过产学研合作产出的企业发明专利产业化平均收益达到 1038.5 万元/件，超过整体平均收益金额 29.9%。48.2 52.0 54.7 52.2 52.7 50.0 50.0 50.0 50.0 50.0 44.046.048.050.052.054.056.020182019202020212022专利转移转化指数/%年份专利转移转化指数荣枯线荣枯线 2022 年中国专利调查报告 13 图 9 发明专利产业化收益情况(五)(五)转让获取的发明专利产业化率较低 转让获取的发明专利产业化率较低 调查显示，企业通过转让获取的发明专利所需要的支付金额90.5%低于 10 万元。经测算，企业通过转让获得的发明专利平均转让费用 29.6 万元。同时调查显示，企业通过转让获得的发明专利产业化率为 21.3%，不到企业发明专利平均产业化率（48.1%）一半。企业转让获取的发明专利呈现转让金额低、产业化率低的“双低”特征。此外，调查显示，企业通过转让获取的发明专利计划用于专利产业化从而实现经济收益的比例仅为51.2%，低于研发获取的发明专利 20.5 个百分点。3.13.85.412.518.821.712.411.610.76.667.817.117.719.510.387.10.05.010.015.020.025.0没有收益不足5万元5万10万元（不含10万元）10万50万元（不含50万元）50万100万元（不含100万元）100万500万元（不含500万元）500万1000万元（不含1000万元）1000万5000万元（不含5000万元）5000万元以上比例/%发明专利收益202120222022 年中国专利调查报告 14 图 10 不同获取方式企业专利主要用途(六)(六)缺乏专业人才是专利产业化最大障碍 缺乏专业人才是专利产业化最大障碍 2022年调查显示，48.7%的企业专利权人反映“缺少高端专业人才”，是制约企业专利产业化的最主要原因。此外，小型、微型企业反映“缺乏资金、设备或场地”的比例分别为 42.7%和 48.9%，比大型、中型企业高出 20 多个百分点。表 1 不同规模企业在开展专利产业化过程中面临的主要困难或制约（单位：%）表 1 不同规模企业在开展专利产业化过程中面临的主要困难或制约（单位：%）大型企业大型企业 中型企业中型企业 小型企业小型企业 微型企业微型企业 总体总体 专利用于技术储备等其他用途 31.0 27.3 22.1 22.0 23.1 专利技术与市场脱节 9.6 10.8 9.0 9.8 9.6 缺少高端专业人才 44.1 54.1 52.4 42.9 48.7 缺乏资金、设备或场地 22.4 28.9 42.7 48.9 42.5 专利产业化受制于国内他人专利 5.3 6.2 4.9 4.1 4.8 专利产业化受制于国外专利技术 5.5 5.2 4.1 2.5 3.7 缺乏优质专利转化及产业化服务 38.3 27.2 24.9 22.1 24.6 没有相关困难或障碍 14.3 12.9 11.5 12.2 12.0 71.7 14.8 76.2 16.0 49.9 51.229.972.125.253.10.020.040.060.080.0100.0实现专利产业化通过许可、转让实现经济效益防范侵权、抑制竞争对手或进行技术储备塑造企业形象、形成宣传效果完成评审考核、用于企业资质认定、项目申报或职称评审等其他用途占比/%企业专利用途转让获取研发获取2022 年中国专利调查报告 15 专题二 高校专利转移转化水平有所上升 2022 年中国专利调查进一步聚焦高校专利创造、转移转化、管理等问题进行深入调查，调查显示：我国高校发明专利实施率、产业化率均有所提升；产学研合作研发专利比例进一步提高；超 5 成高校建立专利转移转化机构，重点高校专利转移转化机构建设更加完备；高校职务科技成果权属改革中专利价值实现环节更受关注。(一)(一)高校发明专利实施水平进一步提高 高校发明专利实施水平进一步提高 1.发明专利实施率1.发明专利实施率2、产业化率均有所提高、产业化率均有所提高 调查显示，2022 年高校发明专利实施率上升至 16.9%，较上年提高 3.1 个百分点。近 5 年来，高校发明专利实施率呈现波动上升态势。2022 年，高校发明专利产业化率为 3.9%，较上年提高 0.9 个百分点。其中，重点高校发明专利产业化率相对较高，为 4.4%；其次是普通本科院校，为 3.0%；专科高职院校相对较低，仅为 0.9%。图 11 2018-2022 年高校专利权人发明专利实施率 2“专利实施率”是指已经实施的专利件数占拥有的有效专利数量的比例。专利实施是指专利权人以生产经营为目的自行或许可他人制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得产品，也包括将专利作价入股、转让给他人等其他实现专利价值的行为。15.114.116.213.8 16.9 0.010.020.030.020182019202020212022高校发明专利实施率/%年份2022 年中国专利调查报告 16 图 12 不同类型高校发明专利产业化率 2.发明专利转让率有所提升、许可率降低2.发明专利转让率有所提升、许可率降低 据统计，2022 年高校发明专利转让率为 3.1%，较上年（2.4%）提高 0.7 个百分点。调查显示，2022 年高校发明专利许可率为 7.9%，较上年（9.0%）降低了 1.1 个百分点。3.专利许可以普通许可为主 3.专利许可以普通许可为主 高校许可他人使用的专利中，64.3%通过普通许可的方式实现，较上年（62.2%）提高了 2.1 个百分点；同时，独占许可的比例为33.1%，较上年（31.9%）提高了 1.2 个百分点。其中，重点高校和普通本科院校普通许可的比例相对较高，分别是 69.6%和 63.9%，而专科高职院校对外许可主要以独占许可方式实现，占比达到88.8%。4.43.0 0.93.90.01.02.03.04.05.0重点高校普通本科专科高职总体高校发明专利产业化率/%2022 年中国专利调查报告 17 图 13 不同类型高校发明专利许可方式分布(二)(二)高校产学研专利产业化水平相对较高 高校产学研专利产业化水平相对较高 1.高校通过多种方式与企业开展合作创新 1.高校通过多种方式与企业开展合作创新 从高校与企业开展合作创新方式来看，“为企业提供技术咨询或技术服务”的比例为95.8%；通过“以创新联合体等方式长期合作”以及“以技术（含专利）作价入股”与企业开展过合作创新的高校比例相对较少，占比分别为 37.3%和 14.2%。重点高校各种合作方式开展比例均高于普通本科院校和专科高职院校，特别是合作方式中包含“以技术（含专利）作价入股”和“以创新联合体等方式长期合作”的重点高校比例分别为 49.6%和69.9%，远高于普通本科院校和专科高职院校。30.4 31.3 88.8 33.1 4.3 5.8 0.0 5.0 69.6 63.9 16.8 64.3 6.5 2.1 0.0 3.6 2.2 1.4 0.0 1.6 0.010.020.030.040.050.060.070.080.090.0100.0重点高校普通本科专科高职总体高校发明专利许可方式/%独占许可排他许可普通许可交叉许可分许可2022 年中国专利调查报告 18 表 2 不同类型高校与企业开展合作创新方式 （单位：%）表 2 不同类型高校与企业开展合作创新方式 （单位：%）合作方式合作方式 高校分类高校分类 总体总体 重点高校重点高校 普通本科普通本科 专科高职专科高职 为企业提供技术咨询或技术服务 95.8 96.5 95.3 96.2 接受企业委托，开发新技术 83.6 90.3 85.8 80.5 向企业转让或许可技术（含专利）76.2 92.9 82.1 67.9 以技术（含专利）作价入股 14.2 49.6 18.4 5.0 共同承担国家或地方项目 68.6 87.6 77.2 57.2 根据企业需要开展联合研究 71.6 87.6 77.5 63.5 以创新联合体等方式长期合作 37.3 69.9 40.4 29.6 人才联合培养合作 65.0 75.2 61.9 66.7 2.产学研发明专利产业化水平相对较高 2.产学研发明专利产业化水平相对较高 经测算，近两年高校作为第一专利权人的产学研发明专利3产业化率为 17.8%，远高于高校发明专利平均水平；2022 年产业化平均收益为 528.7 万元/件，比高校发明专利产业化收益平均水平（420.5 万元/件）高 25.7%。此外，调查显示，已产业化的高校发明专利中，研发费用包含合作研发资金的比例更高，为46.4%，该比例接近未产业化高校发明专利的两倍。(三)(三)超五成高校设立专利转移转化机构 超五成高校设立专利转移转化机构 2022年调查显示，50.8%的高校设立了专利转移转化机构。其中，重点高校比例最高，达到 86.0%，较普通本科院校（62.0%）和专科高职院校（35.2%）分别高出 24.0 和 50.8 个百分点。3 截至 2021 年底的有效发明专利中，产学研合作专利占比为 4.0%，较上年（3.1%）提高 0.9 个百分点。2022 年中国专利调查报告 19 图 14 不同类型高校建立专利转移转化机构情况 调查显示，32.1%的高校设立了知识产权管理与运营基金。其中，重点高校最高，为 56.1%，较普通本科院校（36.8%）和专科高职院校（24.2%）分别高出 19.3 和 31.9 个百分点。知识产权管理与运营基金用于开展高价值专利培育工作的比例最高，为76.3%；用于建设技术转移专业机构的比例相对较低，为 46.1%。图 15 不同类型高校设立知识产权管理与运营基金情况 86.0 62.0 36.2 50.8 0.010.020.030.040.050.060.070.080.090.0100.0重点高校普通本科专科高职总体建立专利转移转化机构/%56.136.824.232.10.010.020.030.040.050.060.0重点高校普通本科专科高职总体设立知识产权管理与运营基金比例/%2022 年中国专利调查报告 20 (四)(四)高校职务科技成果权属改革稳步推进 高校职务科技成果权属改革稳步推进 1.超五成已开展职务科技成果（含专利权）权属改革 1.超五成已开展职务科技成果（含专利权）权属改革 调查显示，高校中设立了赋予科研人员职务科技成果（含专利权）所有权或长期使用权相关规定的比例为55.4%。开展权属改革的相关高校选择“赋予成果完成人长期使用权”“成果完成人与单位共同共有”“赋予成果完成人部分所有权（成果完成人与单位按份共有）”的高校比例相对较多，分别为 48.2%、48.1%和 40.4%；选择“赋予成果完成人完全所有权”的比例较少，为 8.9%。2.科研人员最关心职务科技成果市场价值实现2.科研人员最关心职务科技成果市场价值实现 2022 年调查显示，在高校职务科技成果权属改革过程中，科研人员对“市场主体（企业）对承接职务专利成果转化的积极性不高”的担心或顾虑比例最高，为34.0%；其次是“转化专利成果的价值被低估造成单位和个人利益损失”，比例为 31.6%，两者均处于“赋权”后职务科技成果转化的价值实现环节。此外，调查显示，高校权属改革落实配套措施更多涉及产权及收益分配协商、专利权维持与保护等环节，其中，“明确约定赋权后专利的申请、维持和转化费用的承担义务”的比例为 91.2%，“约定成果完成人须在一定时期内将其赋权科技成果的转化情况向单位报告”以及“要求成果完成人团队就内部收益分配比例达成一致”的比例均超过 8 成（84.6%、83.6%）。2022 年中国专利调查报告 21 图 16 高校发明人对于职务专利成果转化各环节存在担心和顾虑情况 10.1 13.6 17.6 25.0 30.4 31.6 34.0 0.010.020.030.040.0专利成果完成人（团队）内部收益分配不公平、不透明专利成果完成人（团队）与所在单位之间收益分配不公平产权界定不明晰导致各主体之间的纠纷与诉讼问题专利成果转化过程中决策失误导致的法律和纪律责任转化中专利被侵权或得不到有效保护转化专利成果的价值被低估造成单位和个人利益损失市场主体（企业）对承接职务专利成果转化的积极性不高比例/%2022 年中国专利调查报告 22 专题三 我国知识产权保护环境持续优化 加强知识产权保护是完善产权保护制度最重要的内容，也是提高中国经济竞争力最大的激励。近年来，我国知识产权法律制度不断完善，知识产权保护力度不断加大，知识产权保护工作取得显著成效。2022 年调查显示，我国专利权人遭遇侵权比例近两年保持在较低水平，专利权人维权能力进一步提升，知识产权保护状况明显改善。(一)(一)专利侵权比例近两年保持在较低水平 专利侵权比例近两年保持在较低水平 2022 年，我国专利权人中遭遇过专利侵权的比例为 7.7%，进入“十四五”以来，该比例连续两年低于 8%。十年前（2012 年），我国专利权人中遭遇过专利侵权的比例为 28.4%，“十三五”期间，该比例维持在10%以上。我国专利权人中遭遇过专利侵权