600328_2001_中盐化工_兰太实业2001年年度报告_2002-03-21.pdf

兰太实业 2 0 0 1 年度报告第 1 页 共 67 页内蒙古兰太实业股份有限公司2 0 0 1 年年度报告兰太实业 2 0 0 1 年度报告第 2 页 共 67 页目录一、公司基本情况 3二、会计数据和业务数据摘要 4三、股本变动及股东情况 6四、董事、监事高级管理人员和员工情况 8五、公司治理结构10六、股东大会情况简介12七、董事会报告13八、监事会报告21九、重要事项23十、财务报告25十一、备查文件目录69兰太实业 2 0 0 1 年度报告第 3 页 共 67 页重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。北京中天华正会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告。一、公司基本情况1、公司法定中文名称：内蒙古兰太实业股份有限公司2、公司法定英文名称：INNER MONGOLIA LANTAI INDUSTRIAL CO.,LTD3、公司法定代表人：王刚公司总经理：侯瑛4、公司董事会秘书、证券事务代表、地址、电话、传真董事会秘书：李晶联系电话：0483-8838636电子信箱：证券事务代表：赵双云联系电话：0483-8838620电子信箱：联系地址：内蒙古自治区阿拉善左旗吉兰泰镇 传真：0483-88387355、公司注册地址：内蒙古自治区阿拉善左旗吉兰泰镇公司办公地址：内蒙古自治区阿拉善左旗吉兰泰镇邮政编码：750333公司国际互联网网址：http:/公司电子信箱：6、公司选定的信息披露报刊：中国证券报、上海证券报登载公司年度报告的国际互联网网址：http:/公司年度报告备置地点：本公司证券部7、公司股票上市交易所、股票简称及证券代码：兰太实业 2 0 0 1 年度报告第 4 页 共 67 页上市交易所：上海证券交易所股票简称：兰太实业股票代码：6003288、其他相关资料公司首次注册登记日期：1998 年 12 月 31 日公司首次注册登记地点：内蒙古阿拉善左旗吉兰泰镇企业法人营业执照注册号：1500001007153 税务登记号码：152901701463809 公司聘请的会计师事务所：北京中天华正会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址：内蒙古呼和浩特市大学西路 41 号会计师楼二、会计数据和业务数据摘要（一）主要会计数据和业务数据(单位：人民币元)项目期末数利润总额48,095,364.12净利润39,668,698.74扣除非经常性损益后的净利润33,893,504.55主营业务利润132,167,790.99其他业务利润2,549,704.35营业利润43,019,331.33投资收益-343,655.70补贴收入营业外收支净额5,419,688.49经营活动产生的现金流量净额39,417,573.00现金及现金等价物净增减额-26,631,530.43扣除的非经常性损益项目及金额*5,775,194.19注：扣除的非经常性损益项目及金额：1、营业外收支净额：5,419,688.49 元2、股权投资差额：355,505.70 元（二）公司前三年主要会计数据和财务指标。兰太实业 2 0 0 1 年度报告第 5 页 共 67 页(单位：人民币元)2000 年1999 年项 目2001 年调整前调整后调整前调整后主营业务收入269,137,053.28250,601,885.56250,601,885.56232,057,878.75232,057,878.75净利润39,668,698.7437,691,164.0626,158,181.7032,011,320.5116,470,099.85总资产1,193,659,693.11984,568,126.02973,035,143.66549,469,565.89533,928,345.23股东权益（不含少数股东权益）634,851,322.41634,342,529.62622,809,547.26173,312,152.39157,770,931.73每股收益（摊薄）0.230.220.150.280.15每股收益（加权）0.230.340.230.280.15每股净资产3.683.673.611.541.40调整后每股净资产3.653.633.561.351.21每股经营活动产生的现金流量净额0.230.120.12-0.25-0.25净资产收益率（%）6.255.944.2018.4610.44注：会计政策及会计差错更正所造成的影响：对 2000 年、1999 年报表进行追溯调整的主要原因：根据财政部财会字200015 号文关于印发企业会计准则的通知及财政部财会200117 号文关于印发企业会计准则有关政策衔接问题的规定等文件规定，公司 2001年对 2000 年、1999 年报表进行追溯调整，计提了固定资产减值准备、在建工程减值准备及无形资产减值准备。公司对上述会计政策的变更已采用追溯调整法，1999 年至 2000 年股东权益的累积影响数为 27,074,203.02 元，其中：计提固定资产减值准备的累积影响数为 19,703,484.62 元；计提在建工程减值准备的累积影响数为 2,600,000.00 元；计提无形资产减值准备的累积影响数为 4,770,718.40 元。（三）报告期利润表附表净资产收益率（%）每股收益（元）项目全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润20.4520.210.770.77营业利润6.576.500.250.25净利润6.055.990.230.23扣除非经营性损益后的利润5.335.270.230.23兰太实业 2 0 0 1 年度报告第 6 页 共 67 页（四）报告期内股东权益变动情况项目期初数本期增加本期减少期末数变动原因股本172,652,899172,652,899资本公积453,349,459.39453,349,459.39盈余公积5,231,636.343,166,996.758,398,633.09提取盈余公积法定公益金2,615,818.171,579,099.954,194,918.11提取公益金未分配利润-23,965,668.13450,330.93股东权益607,268,326.60634,851,322.41利润分配注：2001 年，未分配利润期初数原为 801,938.41 元，因公司对 98 年、99 年、2000 年会计政策进行追溯调整，2001 年期初数调整为-23,965,668.13 元2001 年，盈余公积期初数原为 7,538,232.82 元，因公司对 98 年、99 年、2000年会计政策进行追溯调整，2001 期初数调整为 5,231,636.34 元。三、股本变动及股东情况（一）公司股本变动情况1、公司股份变动情况表(单位：股)本次变动增减项目变动前配股送股公积金转股增发其他变动后一、未上市流通股份1、发起人股份1 1 2,6 5 2,8 9 9112,652,899其中：国家持有股份1 0 2,2 5 2,8 9 9102,252,899境内法人持有股份1 0,4 0 0,0 0 010,400,0002、募集法人股3、内部职工股4、优先股及其他未上市流通股份合计1 1 2,6 5 2,8 9 9112,652,899二、已上市流通股份1、人民币普通股6 0,0 0 0,0 0 060,000,0002、其他已上市流通股份合计60,000,00060,000,000三、股份总数172,652,899172,652,899报告期内公司无送股、转增股本或内部职工股上市的情形。2、股票发行与上市情况兰太实业 2 0 0 1 年度报告第 7 页 共 67 页（1）经中国证监会证监发行字2000155 号文核准，公司于 2000 年 11 月 30日利用上海证券交易所股票发行系统以上网定价的方式向社会公众公开发行人民币普通股 6000 万股，发行价格 7.88 元/股。（2）2000 年 12 月 22 日公司 6000 万普通股股票 A 股在上海证券交易所挂牌上市。（3）报告期内公司股份总数及股本结构未发生变动。公司不存在内部职工股。（二）股东情况1、报告期末股东总数为 40,816 人2、报告期末本公司前 10 名股东情况股东名称股权性质期初持股数期末持股数持股比例（%）内蒙古吉兰泰盐化集团公司国有法人股102,252,899102,252,89959.22吉兰泰达康公司法人股8,450,0008,450,0004.89内蒙自治区盐业公司法人股1,300,0001,300,0000.75艾尼娜流通股698,1110.40景博基金流通股554,3570.32上港集箱流通股529,4170.31恒煌投资流通股398,1000.23刘天昆流通股389,7000.23海通证券流通股380,3300.22方琴流通股354,7000.21注：（1）前十名股东之间不存在任何关联关系。（2）报告期末，内蒙古吉兰泰盐化集团公司是唯一持有本公司 5%以上（含5%）股份的股东。该公司是国有独资企业，其法定代表人为武忠，注册资本金1 1,3 1 8 万元。报告年度内，其所持公司股份未发生变化，年末持股数量仍为1 0,2 2 5万股，内蒙古吉兰泰盐化集团公司的经营范围：制药、塑料制品、水泥预制构件、胶版印刷、建筑安装、汽车运输、修理，建材、电器维修、水电暖供应、餐饮、旅店服务。3、公司控股股东股份冻结情况：报告期内内蒙古吉兰泰盐化集团公司法人股被冻结 41 万股。兰太实业 2 0 0 1 年度报告第 8 页 共 67 页四、董事、监事高级管理人员和员工情况（一）董事、监事、高级管理人员基本情况：董事姓名职务性别年龄任期起止日期在股东单位任职情况王 刚董事长男5 61 9 9 9.1-2 0 0 1.1 2集团公司总裁杨志福副董事长男5 41 9 9 9.1-2 0 0 1.1 2张万德副董事长男5 21 9 9 9.1-2 0 0 1.1 2侯 瑛总经理男4 41 9 9 9.1-2 0 0 1.1 2白福易董事男5 51 9 9 9.1-2 0 0 1.1 2集团公司副总裁赵玉怀董事男4 91 9 9 9.1-2 0 0 1.1 2内蒙古盐业公司总经理胡开宝董事男3 71 9 9 9.1-2 0 0 1.1 2刘昌安董事男4 91 9 9 9.1-2 0 0 1.1 2任 汾董事会秘书男4 31 9 9 9.1-2 0 0 1.1 2姜培德监事会主席男4 81 9 9 9.1-2 0 0 1.1 2胡开文监事男4 91 9 9 9.1-2 0 0 1.1 2集团公司工会主席李发金监事男5 01 9 9 9.1-2 0 0 1.1 2李淑霞监事女3 81 9 9 9.1-2 0 0 1.1 2审计部副部长杨永红监事女3 51 9 9 9.1-2 0 0 1.1 2赵代勇副总经理男4 31 9 9 9.1-2 0 0 1.1 2王沁宇副总经理男4 21 9 9 9.1-2 0 0 1.1 2杨 伟副总经理男3 92 0 0 0.4-2 0 0 1.1 2李 晶副总经理男4 62 0 0 0.4-2 0 0 1.1 2以上董事、监事及高级管理人员报告期内均未持有本公司股份（二）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况1、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况姓名职务工资奖金是否在本公司领取报酬王 刚董事长25,02660,000是杨志福副董事长22,57848,000在控股子公司领取报酬张万德副董事长22,24248,000是侯 瑛董 事20,95060,000是白福易董事21,73838,400在股东单位领取报酬赵玉怀董事20,68235,200在股东单位领取报酬胡开宝董事20,18548,000在控股子公司领取报酬刘昌安董事19,82148,000在控股子公司领取报酬兰太实业 2 0 0 1 年度报告第 9 页 共 67 页任 汾董事19,01448,000是姜培德监事会主席19,58248,000在控股子公司领取报酬胡开文监事20,31038,400在股东单位领取报酬李发金监事20,01038,400在股东单位领取报酬李淑霞监事17,04615,000在股东单位领取报酬杨永红监事16,96215,000是赵代勇副总经理19,36248,000是王沁宇副总经理19,71048,000是杨 伟副总经理21,01848,000是李 晶副总经理21,81048,000是注：董事、监事及高级管理人员的报酬是依据兰太实业股份有限公司工资管理办法制定并实施。在其他单位领取报酬的董事、监事（共 9 人），本公司不再另行为其提供工资、津贴、福利。报告期内公司尚未聘请独立董事。2、公司董事、监事及高级管理人员的年度报酬区间报 酬 区 间人数大于 8 万元2 人大于 6 万元小于 8 万元11 人小于 6 万元5 人（三）公司员工情况截止 2001 年 12 月 31 日，本公司在册员工人数 2,418 人1、按专业构成分类员工的专业构成人 数比 例（%）生产人员187777.63营销人员1074.43技术人员903.70财务人员331.36行政人员1255.182、按教育程度分类员工的教育程度人 数比 例（%）本科及以上学历612.52大专学历2409.93中专学历130854.09中专以下学历80933.46兰太实业 2 0 0 1 年度报告第 10 页 共 67 页五、公司治理结构（一）公司治理基本情况上市以来，公司严格按照公司法、证券法、中国证监会有关规定和上海证券交易所股票上市规则的要求，不断完善公司法人治理结构，规范运作，加强信息披露工作，公司正按照中国证监会和国家经贸委于 2002 年 1 月 7 日发布的上市公司治理准则规范性文件的要求，研究修改公司章程，并修改股东大会、董事会等议事规则。（二）公司目前治理结构如下：1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东与大股东享有平等地位和充分行使自己的权力，建立了公司网站，保持与股东有效的沟通渠道；认真接待股东来访和来电咨询，使股东了解公司的运作情况；公司建立了股东大会的议事规则，严格按照中国证监会公布的股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，行使股东的表决权，并有律师出席见证；公司关联交易公平合理，对关联交易定价依据予以充分披露，关联股东在表决时放弃表决权。2、关于控股股东与上市公司的关系：公司与控股股东在人员、资产、财务、业务、机构等方面情况（1）人员分开方面：公司的劳动人事及工资管理完全独立。（2）资产完整方面：本公司资产完整，拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施，产、供、销系统完整独立。（3）财务分开方面：本公司财务完全独立，设立独立的财会部门，并建立了独立会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开户，独立缴税。（4）业务独立：本公司拥有健全完整的产供销体系。（5）机构独立：本公司机构完整，公司成立独立的机构。综上所述，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面已做到完全独立，形成了公司独立完整的生产及自主经营能力和开发能力。3、关于董事与董事会：兰太实业 2 0 0 1 年度报告第 11 页 共 67 页 公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选聘董事；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的要求；公司董事能够以认真负责、勤勉尽责的态度出席董事会和股东大会，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司正在积极物色独立董事人选，将按照有关规定修改公司章程，建立独立董事制度和董事会专门委员会，进一步完善董事的选聘程序，积极推行累积投票制度。4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的要求；公司监事会建立了监事会议事规则；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督。5、关于绩效评价与激励约束机制：公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。6、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书、证券事务代表负责信息披露工作、接待股东来访和咨询，加强与股东交流；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。（三）独立董事履行职责情况公司董事会根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定要求，正在积极起草和修订相关规则，2002 年 6 月 30 日前按照有关规定建立独立董事制度。六、股东大会本年度，公司召开股东大会两次。根据公司法和公司章程的相关规定，公司已经在中国证券报和上海证券报上进行了公告。兰太实业 2 0 0 1 年度报告第 12 页 共 67 页 （一）2000 年年度股东大会内蒙古兰太实业股份有限公司 2000 年度股东大会于 2001 年 5 月 10 日在本公司三楼会议室召开，出席会议的股东及股东代理人共 9 人，代表股份112,841,483 股，占公司股份总数的 65.36，符合公司法和公司章程的有关规定。公司董事、监事及高级管理人员出席了会议。会议由董事长王刚先生主持，会议经审议以记名投票表决方式通过了如下决议：1、审议通过了董事会 2000 年度工作报告2、审议通过了监事会 2000 年度工作报告3、审议通过了公司 2000 年度财务决算报告4、审议通过了公司 2001 年度财务预算报告5、审议通过了公司 2000 年度利润分配预案经北京中天华正会计师事务所审计：公司 2000 年净利润 37,691,164.06 元，提取 10%的法定盈余公积金 3,769,116.41 元，提取 10%的公益金 3,769,116.41元，本年度可供股东分配的利润 30,152,931.24 元，以 2000 年 12 月 31 日总股本 172,652,899 股为基数，每 10 股派 1.7 元现金（含税），剩余 801,938.41 元结转下年。6、审议通过了修改公司章程的议案此次会议的通知、会议召开情况以及决议，均依据公司法和公司章程以及上市规则于 5 月 11 日在中国证券报和上海证券报上及时进行了公告。此次会议的通知、召集、召开、公告均符合公司法和公司章程及股东大会规范意见的相关规定，并有参会律师出具了法律意见书。（二）2001 年临时股东大会内蒙古兰太实业股份有限公司 2001 年度第一次临时股东大会于 2001 年 7 月31 日在公司三楼会议室召开，出席会议的股东及股东代理人共 5 名，代表股份112,328,499 股，占公司股份总数的 65.06%，部分董事、监事及高级管理人员出席了会议，符合公司法、股东大会规范意见和公司章程的规定，会议由董事长王刚先生主持，经与会股东认真审议，会议以记名投票方式逐项表决，通过了如下决议：兰太实业 2 0 0 1 年度报告第 13 页 共 67 页1、会议通过关于改变募集资金投资项目的议案。2、审议通过了关于投资宁夏日盛精化工集团有限公司的议案本次股东大会 8 月 1 日刊登于中国证券报、上海证券报，并经北京浩天律师事务所杨华律师现场见证，出具了法律意见书，认为本公司 2001 年第一次临时股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合 公司法、股东大会规范意见和本公司公司章程的规定，会议通过的决议合法有效。注：本年度，公司未出现更换公司董事、监事情况。七、董事会报告（一）公司经营情况1、公司主营业务范围及其经营情况本公司主营加碘食用盐、化工原料盐、农牧渔业盐产品、金属钠、液氯等盐化工产品及胡萝卜素系列产品、盐藻粉盐湖生物产品、医药产品的生产和销售（许可范围内）。本公司属于化学原料及化学制品制造业，是全国第一家也是国内湖盐行业机械化程度最高、生产能力最大的机械化湖盐企业，在规模和效益上均处于同行业领先地位，也是国内最大的金属钠生产企业之一。公司在同行业首批通过了ISO9002 质量体系认证。2001 年，公司在国内外市场竞争更加激烈的情况下，以市场为导向，采取一系列卓有成效的办法和措施，巩固老市场，开拓新销区，同时，进一步规范公司治理结构，强化内部管理，努力降低产品成本，取得了比较积极的成效。实现了生产经营的总体目标。报告期内，公司实现主营业务收入 269,137,053.28 元，比上年增长 7.40%，主营业务利润 132,167,790.99 元，比上年增长 8.72%，实现净利润 39,668,698.74 元，比上年增长 5.25%，具体情况见下表：金额单位:万元主要产品主营业务收入主营业务成本毛利率%占利润比例%盐188,712,239.0459,556,009.4868.4484.45金属钠68,903,747.8154,990,052.0620.1910.10液 氯11,521,066.434,218,992.7063.385.45合 计269,137,053.28118,765,054.2455.87100.00兰太实业 2 0 0 1 年度报告第 14 页 共 67 页报告期内，盐产品在国内销售量为 123 万吨，市场占有率约为 3%；金属钠国内销售 6,528 吨，市场占有率约为 33%，出口 1,889 吨，占总销量的 22%。2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 (单位:万元)控股子公司名称拥有权益%行业主要产品服务注册资本总资产净利润内蒙古雅布赖盐化有限责任公司50.97盐业盐产品的生产销售2,6808,14634.5宁夏日盛实业有限责任公司51.00化工ADC 发泡剂、烧碱、4,1188,9730内蒙古雅布赖盐化有限责任公司主要从事原生盐，再生盐和加碘食用盐的生产和销售，注册资本 2,680 万元，本公司持有其 50.97%的股权。2001 年，该公司实现销售收入 37,600,254.61 元，净利润 34.5 万元。宁夏日盛实业有限责任公司主要从事 ADC 发泡剂、烧碱等产品的生产和销售，注册资本 4,118 万元，本公司持有其 51%的股权。公司注册登记日为 2001年 12 月 9 日，2001 年的经营未产生利润。3、主要供应商、客户情况公司本年度前五名供应商分别为阿盟电业局、吉兰泰加油站、宁夏鼎维通商贸有限公司、宁夏万润化工有限公司及银川龙丰物资贸易有限公司，共计 4,087.73万元，占公司总采购额的 40.23%。公司本年度前五名客户分别为：内蒙古远兴天然碱股份有限公司、内蒙古自治区盐业公司、山西省盐业公司、内蒙古三联化工股份有限公司、宁夏回族自治区盐业公司，共计 12,505.24 万元，销售额合计占公司销售总额的 46.46%。4、在经营中出现的问题及解决方案（1）报告期内，产品的运输仍然是销售的难点，也是保证完成销售的重点，公司一方面强化销售队伍，另一方面积极与铁路部门协调，保证了盐产品的正常销售。（2）由于市场环境发生了重大变化，公司在产品的销售环节出现了一定的市场压力，面对中国加入 WTO 所带来的机遇与挑战，公司及时强化营销队伍，在稳保现有国内盐产品、金属钠市场的同时，积极开拓新市场；另外，公司严把兰太实业 2 0 0 1 年度报告第 15 页 共 67 页质量关，生产符合国际市场需求的产品，开拓国际市场。5、报告期内公司盈利预测完成情况公司在招股说明书中对 2001 年度公司的盈利情况进行了预测，该盈利预测预计公司 2001 年度将实现净利润 3,802.14 万元，本年度，经北京中天华正会计师事务所审计，公司实现净利润 3,966.87 万元，完成盈利预测的 104.33%。（二）公司投资情况1、募集资金使用情况2000 年 11 月 30 日，公司向社会公开发行人民币 A 种股票 6000 万股，募集资金 4.529 亿元，计划投资以下五个项目：（1）10000 吨/年金属钠扩建工程（2）50000 吨/年金属钠原料盐工程（3）二期技改工程（4）天然胡萝卜素基地扩建工程（5）ADC 发泡剂工程2、项目投资和进度情况见下表：投资项目计划投资实际投资完成情况10000 吨/年金属钠扩建工程13,053 万元86,324,623.879050000 吨年金属钠原料盐工程4,997 万元32,013,643.4290二期技改工程4,858 万元14,515,616.5885天然胡萝卜素基地扩建工程11,724 万元72,637,405.0960ADC 发泡剂工程3,553 万元0变更合 计38,185 万元205,491,297.57注：公司为了避免重复建设，减少同业竞争，提高经济效益，对 ADC 发泡剂工程项目的投资方式进行了改变，决定投资宁夏日盛精化工集团有限公司12,000 吨 ADC 发泡剂项目，该议案已经公司董事会第十次会议及 2001 年 7 月 31日召开的临时股东大会审议通过，详细情况见 2001 年 8 月 1 日的 中国证券报、上海证券报。2001 年 12 月 9 日，公司投资 2,101 万元，与宁夏日盛精化工集兰太实业 2 0 0 1 年度报告第 16 页 共 67 页团有限公司共同组建宁夏日盛实业有限责任公司，本公司持有其 51%的股权。天然胡萝卜素基地扩建工程完成工程进度的 60%，未完工的原因为：公司改变了该项目的生产技术工艺，养殖、提取工艺采用了更为先进的以色列技术。为谨慎起见，将该项目分为两期进行。2001 年度完成了一期工程，拟在 2002 年度实施该项目的二期工程。其他四个募集资金项目均已达到预计的形象进度，尚未支付的工程款 1.76亿元存放在银行。3、报告期内非募集资金投资情况加碘盐项目，报告期末已完成投资 341.39 万元，完成工程进度的 95%。（三）公司财务状况1、公司财务状况 单位：人民币元项 目2001 年 12 月 31日2000 年 12 月 31日增长比例总资产1,193,659,693.11957,493,923.0024.66长期负债204,403,071.62114,365,239.5278.73股东权益634,851,322.41607,268,326.604.54主营业务利润132,167,790.99121,572,107.308.72净利润39,668,698.7426,158,181.7051.652、增减变动原因：总资产增加是因为本期增加合并范围；长期负债增加的原因主要是倒还一年内到期的长期借款所致；股东权益增加的主要原因系会计政策变更追塑调整及年度盈利提取盈余公积金结转所致；主营业务利润增加系主营业务收入增加；净利润增加的主要原因是会计政策变更，追遡调整所致。（四）宏观政策、法规的变动对公司经营情况的影响1、加入 WTO 对公司的影响（1）对盐行业的影响：加入 WTO 后，随着中国市场的进一步开放，化工行业将受到国外企业的冲击，可能对公司盐产品的销售带来一定的影响。（2）对金属钠的影响：本公司金属钠的生产能力为世界第三、亚洲第一，兰太实业 2 0 0 1 年度报告第 17 页 共 67 页拥有先进的生产设备和技术，生产成本及各项消耗低于行业平均水平，产品具备一定的国际竞争优势。加入 WTO 后，将有利于扩大金属钠的出口，增加国际市场份额。2、所得税税率可能变更的影响报告期内，公司按 15%的税率上缴企业所得税，根据 2000 年 10 月财政部财税200099 号文，税率优惠于 2001 年 12 月 31 日终止。从 2002 年 1 月 1日起，公司应按 33%的税率缴纳企业所得税。但因公司地处西部，且属国家重点鼓励发展的行业，目前公司正依据有关政策向自治区政府申请税率优惠。（五）报告期末，北京中天华正会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告。（六）新年度的业务发展规划2002 年将是充满机遇和挑战的一年。一方面中国正式加入 WTO，国内经济发展已置于经济全球化的国际大环境之中，因此，我们要做好充分估计和准备，审时度势，把握机遇，迎接挑战。结合 2001 年的实际经营情况，2002 年本公司将继续加强内部管理和成本控制，向管理要效益，以追求利润最大化为目标，积极寻求新的利润增长点，力争给投资者以最佳的投资回报。1、进一步优化产业结构，努力提升核心竞争力通过几年的产业结构调整，公司已经形成了以盐及盐化工为主导的产业格局。2002 年，公司将继续加大对募集资金的投资力度，继续实施公司产品结构调整的经营战略,增加高附加值、高技术含量产品的产量，尽快抢占行业制高点，努力推进公司产业优化战略目标的实现。2、实施有效营销策略，努力扩大市场占有率公司将在市场调查研究的基础上，结合实际情况，将市场开发和技术开发、产品开发有机地结合起来，同时，努力适应宏观政策调整，采用适应市场变化的营销策略，进一步拓展国内外市场。3、进一步完善公司管理体制，努力提高管理效能公司将在进一步健全管理体系的基础上，适度加强核心管理职能，提高员工兰太实业 2 0 0 1 年度报告第 18 页 共 67 页整体素质，优化对控股子公司的管理和监控，培养一批高素质的管理人才；同时强化危机管理意识，努力建立一套适应快速增长和变化的管理模式。4、进一步完善高级管理人员激励机制公司将在总结以往经验的基础上，加大对高级管理人员的考核和奖惩力度，努力建立一套富有吸引力和竞争性的人力资源管理和激励机制。5、加强财务管理，降低产品成本、管理费用和财务费用；6、在已经取得的 ISO9002 标准的基础上，继续加大质量管理力度。以质量求发展。（七）董事会日常工作情况 1、报告期内董事会会议情况及决议内容 报告期内，公司相继召开了第一届董事会第九次会议、第十次会议、第十一次会议、并依据中国证监会相关文件，在上海证券报和中国证券报上予以及时公告，公司董事会的通知、召集、召开、公告均符合公司法、公司章程和董事会议事规则的相关规定。第九次董事会于 2001 年 3 月 22 日上午 9 时，在公司办公楼三楼会议室召开，审议并通过了如下决议：（1）审议通过了公司 2000 年度董事会工作报告；（2）审议通过了公司 2000 年度总经理工作报告；（3）审议通过了公司 2000 年度财务决算和公司 2001 年财务预算的报告；（4）审议通过了公司 2000 年年度报告及摘要；（5）审议通过了公司 2000 年度利润分配预案和公司 2001 年的利润分配政策；（6）审议通过了公司 2001 年经营计划；（7）审议通过了公司关于调整有关组织机构的议案；（8）审议召开公司 2000 年度股东大会的议案；此次会议决议公告分别刊登在 2001 年 3 月 27 日的中国证券报、上海证券报。兰太实业 2 0 0 1 年度报告第 19 页 共 67 页第十次董事会于 2001 年 6 月 28 日上午 9 时在公司三楼会议室召开，审议并通过了如下决议：（1）审议通过了公司关于改变募集资金投资项目的议案；（2）审议通过了公司关于参股宁夏日盛精化工集团有限公司的议案;（3）审议通过了公司关于受让内蒙古三联化工股份有限公司股份的议案；（4）听取并讨论关于引进杜邦公司制钠技术的汇报；（5）听取并讨论关于参股宁夏金昱元氯碱化工有限公司的议案;（6）审议通过了公司关于召开 2001 年第一次临时股东大会的有关事项。此次会议决议公告分别刊登在 2001 年 6 月 30 日的中国证券报、上海证券报。第十一次董事会于 2001 年 8 月 12 日上午 9 时在本公司三楼会议室召开，审议并通过了如下决议：（1）审议通过了内蒙古兰太实业股份有限公司 2001 年中期报告及报告摘要；（2）审议通过了内蒙古兰太实业股份有限公司中期利润分配预案；（3）审议通过了内蒙古兰太实业股份有限公司新四项资产减值准备计提办法；（4）审议通过了总经理 2001 年上半年工作汇报；此次会议决议公告分别刊登在 2001 年 8 月 15 日的中国证券报、上海证券报。2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司董事会严格执行了股东大会各项决议，具体情况如下：（1）严格依据股东大会决议，对 2000 年度利润分配决议予以认真执行；（2）严格按照股东大会决议，于 6 月 12 日实施每 10 股派发现金红利 1.7 元。（八）2001 年度利润分配预案和 2002 年度利润分配政策 1、2001 年度利润分配预案 根据公司法和公司章程的规定，按照 2000 年年度报告中关于 2001 年利润分配政策的有关内容，北京中天华正会计师事务所审计，公司本年度实现兰太实业 2 0 0 1 年度报告第 20 页 共 67 页净利润 39,668,698.74 元，弥补当年会计政策变更影响数-23,965,668.13 元后，可供分配利润为 15,703,030.61 元。按下列顺序分配：（1）按 10%的比例提取法定盈余公积金 1,570,303.06 元；（2）按 10%的比例提取法定公益金 1,570,303.06 元；（3）可供股东分配的利润为 12,562,424.49 元，以 2001 年 12 月 31 日的股本为基数按每 10 股派 0.7 元（含税）的方案分配现金股利 12,085,702.93 元；（4）期末未分配利润 476,721.56 元结转以后年度分配。2、2002 年利润分配政策根据公司法和公司章程的规定，本公司 2002 年度利润分配政策如下：（1）2002 年度结束后分配利润一次；（2）按当年实现净利润的 10%提取法定盈余公积金，按当年实现净利润的10%提取法定公益金；（3）2002 年度实现的净利润扣除以上两项提取后，加上年初未分配利润为可供分配利润。预计 2002 年实现的净利润用于股利分配的比例不低于 30%，2001 年度期末未分配利润用于 2001 年度股利分配的比例不低于 50%，分配采取派发现金或送红股的形式。（4）具体实施时，由董事会以分配预案的形式提交股东大会审议通过后实施，届时董事会可根据公司盈利及发展状况对本分配政策作相应调整。（九）其他报告事项本报告期内公司选定中国证券报、上海证券报作为公司指定信息披露刊物。八、监事会工作报告2001 年，本公司监事会按照公司法和公司章程授予的职权，对公司本年度经营情况忠实履行了监督职能，认真维护了股东的权益。监事会在报告期内召开了三次监事会会议，并对公司财务、执行股东大会决议情况、经营决策、依法运作情况、董事、经理及高级管理人员的经营行为、关联交易等情况进行了兰太实业 2 0 0 1 年度报告第 21 页 共 67 页认真检查和监督。（一）监事会召开情况本报告期内，公司监事会召开了三次会议，监事列席了董事会的全部会议。1、2001 年 3 月 22 日上午 8 时，公司监事会在公司三楼会议室召开一届五次会议，审议并通过了如下决议：（1）审议通过了公司 2000 年度监事会工作报告；（2）审议通过了公司 2000 年年度报告及摘要；此次监事会决议公告刊登在 2001 年 3 月 27 日的中国证券报和上海证券报。2、2001 年 6 月 28 日上午 8 时，公司监事会在公司三楼会议室召开一届六次会议，审议并通过了如下决议：（1）审议通过了关于改变募集资金投向，投资宁夏日盛精化工集团有限公司的议案；（2）讨论关于受让内蒙古三联化工股份有限公司股份的议案；（3）讨论关于引进杜邦公司制钠技术的汇报材料；（4）讨论关于参股宁夏金昱元氯碱化工有限公司(青铜峡树脂厂)的汇报材料；此次监事会决议公告刊登在 2001 年 6 月 30 日的中国证券报和上海证券报。3、2001 年 8 月 12 日上午 8 时，公司监事会在公司三楼会议室召开一届八次会议，审议并通过了如下决议：审议通过了公司 2001 年中期报告及报告摘要。此次监事会决议公告刊登在 2001 年 8 月 15 日的中国证券报和上海证券报。（二）对于本公司依法运作情况，监事会认为：2001 年度本