600190_2001_锦州港_锦州港2001年年度报告_2002-03-18.pdf

锦州港股份有限公司二一年年度报告董事长：张宏伟二二年三月十六日目 录一、公司基本情况简介 2二、会计数据和业务数据摘要 3三、股本变动及股东情况 4四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 6五、公司治理结构 8六、股东大会情况简介 9七、董事会报告 11八、监事会报告 16九、重要事项 18十、财务会计报告 22十一、备查文目录 481重 要 提 示本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。锦州港股份有限公司董事会 二二年三月十八日2一、公司基本情况简介1、法定名称：中文：锦州港股份有限公司 简称：锦州港 英文：JINZHOU PORT CO.,LTD 缩写：JZP2、法定代表人：张宏伟3、董事会秘书：高鸿敏 联系地址：锦州经济技术开发区锦港大街一段 1 号 联系电话：864163586462 联系传真：864163582431 电子信箱：JZGDSHMSMAIL.JZPTT.LN.CN 证券事务代表：齐文辉 联系电话：864163586234 联系传真：864163582431 电子信箱：JZGDSHMSMAIL.JZPTT.LN.CN4、注册及办公地址：锦州经济技术开发区锦港大街一段 1 号 邮政编码：121007 公司网址：HTTP:/WWW.JINZHOUPORT.COM 电子信箱：JZCJHGAMAIL.JZPTT.LN.CN5、公司信息披露报刊：中国证券报、上海证券报、香港南华早报 证 监 会指定网址：HTTP:/WWW.SSE.COM.CN 公司年报备置地点：本公司董事会秘书处6、股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称和股票代码：A 股：锦州港 600190 B 股：锦港 B 股 9009527、其他资料：公司首次注册登记日期和地点：1 9 9 3 年 2 月 9 日在锦州经济技术开发区注册企业法人营业执照注册号：12060335-9-1最近一次变更登记日期：2 0 0 1 年 7 月 2 日 注册地点：锦州经济技术开发区 企业法人营业执照注册号：2107001100457税务登记号码：辽国税锦开字 2 1 0 7 0 1 1 2 0 6 0 3 3 5 9公司聘请的会计师事务所名称及办公地址名 称：毕马威华振会计师事务所办公地点：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 1 6 层 1 6 0 8 室3二、会计数据和业务数据摘要1、本年度主要会计数据和业务数据 单位：人民币（元）项目2001年度金额利润总额58,769,534净利润48,173,221扣除非经常性损益后的净利润47,387,463主营业务利润126,688,146其他业务利润2,175,268营业利润57,983,776投资收益补贴收入营业外收支净额785,758经营活动产生的现金流量净额154,800,866现金及现金等价物净增减额-17,005,882扣除的非经常性损益项目和金额 单位:人民币（元）项 目金 额营业外收支净额785,758公司 2001 年度及上一年度国际会计报表与中国会计报表中除税及少数股东损益后净利润及股东权益的差异如下：单位:人民币（元）净利润股东权益项目2001年2000年20012000根据中国会计制度计算之本公司及其子公司已审计报表48,173,22190,827,4511,406,028,3461,357,855,125国际会计准则之调整带来的影响：冲回已资本化为长期待摊费用的上市费用之摊销额5,957,0171,421,350-5,957,017其他-40,569-已宣派但尚未计提之现金股利63,100,000载于国际会计报表54,130,23892,208,2321,406,028,3461,414,998,108 2、前三年主要会计数据和财务指标 单位：人民币（千元）2000年度1999年度项目2001年度调整前调整后调整前调整后主营业务收入286,532304,117304,117316,102316,102净利润48,17390,82790,827147,262147,262总资产2,956,3552,288,0182,288,0182,053,0982,053,098股东权益（不含少数股东权益）1,406,0281,357,8551,357,8551,330,1281,330,128每股收益（摊薄）0.050.140.140.230.23每股收益（加权）0.060.140.140.240.24每股净资产1.492.152.152.112.11调整后的每股净资产1.462.092.092.072.07每股经营活动产生的现金流量净额0.160.280.280.290.29净资产收益率（摊薄）3.4%6.7%6.7%11.1%11.1%净资产收益率（加权）3.5%6.6%6.6%13%13%扣除非经常性损益后净资产收益率(加权)3.4%6.6%6.6%11%11%43、报告其期内净资产收益率和每股收益净资产收益率%每股收益（元/股）报告期利润全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润99.20.1 30.1 6营业利润4.14.20.0 60.0 7净利润3.43.50.0 50.0 6扣除非经营性损益后的净利润3.43.40.0 50.0 64、报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位：人民币（千元）项目股本资本公积盈余公积法定公益金未分配利润股东权益期初数631,000253,903136,01836,216300,7181,357,855本期增加315,5009,6352,40836,13048,173本期减少63,100252,400期末数946,500190,803145,65338,62484,4481,406,028变动原因送转转增股本利润增加利润增加分红利润增加三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 数量单位：股本次变动增减（+，-）本 次变动前配股送 股公积金转股增发其他小计本次变动后一、未上市流通股份1、发起人股份其中：国家持有股份140,000,00056,000,00014,000,000210,000,000境内法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股份228,000,00091,200,00022,800,000342,000,0003、内部职工股92,000,00036,800,0009,200,000138,000,0004、优先股或其他未上市流通股份合计460,000,000184,000,00046,000,000690,000,000二、已上市流通股份1、人民币普通股60,000,00024,000,0006,000,00090,000,0002、境内上市的外资股111,000,00044,400,00011,100,000166,500,0003、境外上市的外资股4、其他已上市流通股份合计171,000,00068,400,00017,100,000256,500,000三、股份总数631,000,000252,400,00063,100,000946,500,0002、股票发行与上市情况公司前三年历次股票发行情况经中国证监会证监发字199946 号文核准，锦州港于 1999 年 5 月 7 日采用上网定价发行方式向社会公开发行 6000 万股、每股面值 1.00 元的人民币普通股，发行价格 4.05 元/股，其中向证券投资基金配售 600 万股，向一般投资者上网定价发行 5400 万股。经上海证券交易所上证上字1999032 号文批准，公司股票于 1999 年 6 月 9 日在上海证券交易所挂牌交易，股票简称“锦州港”，股票代码“600190”。5经公司申请，上海证券交易所批准，公司向证券投资基金配售的 600 万股于 1999年 8 月 10 日上市流通。经 2001 年 5 月 28 日召开的 2000 年度股东大会审议通过，以 2000 年 12 月 31日总股本 631000000 股为基数，向全体股东每 10 股送红股 4 股，并以资本公积金向全体股东每 10 股转增股本 1 股。公司股份总数由期初的 631000000 股增加至946500000 股。1992 年 12 月 30 日，经辽宁省经济体制改革委员会辽体改发199293 号文批准，本公司以定向募集方式设立，募集内部职工股 9200 万股，每股发行价格 1.00 元。现存有内部职工股 13800 万股。（二）股东情况介绍 1、本公司报告期末股东总数为 125195 户。2、公司前十名股东持股及股份增减变动情况（截止 2001 年 12 月 31 日）名次股东名称 期初数 报告期内增减 期末数（股）股票种类 比例（%）1 东方集团股份有限公司 171,210,000 85,605,000 256,815,000 法人股 27.13%2 锦州港务局 105,000,000 45,000,000 150,000,000 国家股 15.85%3 锦州石油化工公司 35,000,000 25,000,000 60,000,000 法人股 6.34%4 辽宁省投资集团公司 27,000,000 13,500,000 40,500,000 法人股 4.28%5 锦西炼油化工总厂 10,000,000 5,000,000 15,000,000 法人股 1.58%6 锦州石化工程公司 9,800,000 4,900,000 14,700,000 法人股 1.55%7 中国石油国际事业锦州公司 5,850,000 2,925,000 8,775,000 法人股 0.93%8 辽宁省建设投资公司 3,020,000 1,510,000 4,530,000 法人股 0.48%9 CBNY S/A PNC/SKANDIA SELECT FUND/CHINA EQUITY AC 0 3,470,119 3,470,119 B 股 0.37%10 锦州碧海石油化工有限公司 1,120,000 560,000 1,680,000 法人股 0.18%注：(1)前 10 名股东中，第 1、4、5、6、7、8、10 名股东股份的变动是因公司在 2001年度实施了 2000 年度的利润分配及资本公积金转增股本方案，即每 10 股送 4 股转增 1 股。第 2、3 名股东股份变化除上述原因外，锦州港务局还在 1999 年 3 月将持有的国家股协议转让给锦州石化公司 500 万股（2000 年度“10 送 4 转增 1”后为 750 万股），过户登记手续在 2001 年下半年办理完毕。第 9 名股东为 B 股股东，2000 年最后一个交易日该股东持有本公司 0 股股票。(2)报告期内股份质押情况。东方集团股份有限公司分别在 2000 年 8 月 16 向中国光大银行黑龙江分行新阳支行质押持有的本公司尚未流通法人股 1 亿股，贷款 2亿元人民币（此笔贷款已到期偿还，尚未办理解除股份制押手续）；2000 年 9 月 1 日6向哈尔滨市商业银行地灵支行质押 3700 万股，贷款 7500 万元；2001 年 6 月 9 日向哈尔滨市商业银行东莱支行质押 3750 万股，贷款 5000 万元。(3)锦州石化工程公司、中国石油国际事业锦州公司为锦州石油化工公司全资子公司。辽宁省建设投资公司是辽宁省投资集团公司全资子公司。3、公司控股股东情况介绍东方集团股份有限公司持有本公司法人股 256815000 股，占本公司总股本的27.13%，为本公司第一大股东。该公司设立于 1992 年，注册资金 574,086,750 元，其法定代表人为张宏伟先生。经营范围：商业银行、人寿保险；建材连锁超市；电子商务；卫星网络通讯服务；港口交通；高新材料和房地产开发等。截至 2001 年底，公司总股本为 57408.68 万股，其中，法人股 17228.99 万股，流通 A 股 40179.69 万股。该公司控股股东为东方集团实业股份有限公司。东方集团实业股份有限公司持有东方集团股份有限公司 31.97%的股份，成立于1978 年，法定代表人张宏伟；注册资本 40,342 万元；经营范围：国际贸易、经济技术合作、对外工程承包、劳务输出、金融、房地产开发销售、物业管理；高科技产品开发、生产、销售；食品及农产品精深加工；资本经营、企业产权交易及重组等。4、其他持股在 1 0%以上的法人股东情况锦州港务局持有本公司 15000 万股国家股，占本公司总股本的 15.85%，为本公司第二大股东，成立于 1991 年，注册资金 7000 万元，其法定代表人为白纯波先生。经营范围包括港口营运、经济开发、外轮代理、外轮理货、工业、商业、服务业开发经营。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况 姓 名 性别 年龄 职 务 持股数 年初 年末 张宏伟 男 48 董事长 100000 150000 白纯波 男 54 副董事长 80000 120000 薛本基 男 48 董事、总裁 60000 90000 马恒骏 男 59 董事 60000 90000 关国亮 男 42 董事 60000 90000 陈青松 男 50 董事 0 0 陈本浩 男 60 董事 0 0 孙 辉 男 45 董事 60000 90000 张耀军 男 49 董事 60000 90000 郑合钊 男 57 监事会主席 80000 120000 马瑞卿 男 45 监事、总工程师 40000 60000 王 秘 男 50 监事 30000 45000 王克学 男 47 监事 0 07 刘 民 男 51 监事 30000 45000 杨洪斌 男 53 监事 0 0 孔丽艳 女 47 监事 0 0 葛伟光 男 39 副总裁、财务总监 40000 60000 于剑平 男 47 副总裁、董事会秘书 40000 60000 王继惠 男 52 副总裁 40000 60000 刘 钧 男 43 副总裁 0 0 梁河山 男 56 副总裁 0 0 任道玲 男 46 副总裁 0 0 张 辉 男 34 总会计师 0 0 何恩民 男 38 总经济师 40000 60000本届董事、监事及高级管理人员任期三年，期限为 2001年 5月至 2004年 5月，个别高级管理人员的任期可能会根据工作需要而调整。年度内所持股份变动原因为公司在 2001年 6月实施了每 10股送红股 4股并以资本公积金转增 1股的方案。董事、监事在股东单位任职情况董事长张宏伟任东方集团股份有限公司董事长；副董事长白纯波任锦州港务局局长；董事马恒骏任锦州港务局副局长，董事关国亮任东方集团股份有限公司董事，陈青松任锦州石油化工公司副总经理，陈本浩任中国石油锦州石化分公司副经理，孙辉任辽宁省投资集团公司副总经理，张耀军任锦西炼油化工总厂厂长；监事王秘任锦州港务局副局长，王克学任锦州石油化工公司副总会计师，刘民任辽宁省投资集团公司副总经理，杨洪斌任锦西炼油化工总厂副总会计师。2、年度报酬情况本年度公司支付董事、监事、高级管理人员报酬 1067800 元，其中：50000 元以下的 1人，5000090000元的 6人，90000100000元的 3人，100000 元以上的 2人。金额最高的前二名董事报酬总额为 222700 元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 353400元。上述人员中，张宏伟、白纯波、刘庆余、陈青松、陈本浩、孙辉、张耀军、关国亮、王秘、王克学、刘民、杨洪斌、任道玲不在公司领取报酬，分别在所任职的单位领取报酬。3、董事、监事变动情况报告期内，公司董事会、监事会实行换届。原董事冷述铁先生因董事会换届不再担任公司董事，改选陈青松为公司董事。公司原执行董事刘庆余先生因病去世。（二）公司员工情况公司在职员工总数 1 0 1 9人，其中行政管理人员 7 9人，财务人员 2 3人，商务人员 4 6人，工程技术人员 2 7人，生产及其辅助人员 8 4 4人。上述人员中，具有各类专业技术职称人员 2 6 4人，研究生以上学历 8人，本科 1 1 7人，大专 1 4 2人，中专、高中 4 7 3 人，初中以下 2 7 9 人。8五、公司治理结构（一）公司治理情况本着维护所有股东权益的原则，本公司依照公司法、证券法、上海证券交易所股票上市规则和中国证监会有关法规的要求，进一步完善法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作，具体表现在：1、充分保护股东权益公司公平对待所有股东，中小股东享有平等地位，努力使所有股东通过中国证监会指定的信息披露报纸、网站对法律、行政法规和公司章程规定的重大事项享有知情权，通过参加股东大会等方式行使参与权；公司关联交易公平合理，一贯禁止公司股东和内幕人员的内幕交易。按照上市公司股东大会规范意见的规定和中国证监会沈阳证管办的要求，公司于 2001 年度临时股东大会修订了公司章程的有关条款，通过了股东大会议事规则，进一步规范了股东大会的召集、召开、议事规则和决策程序等事项。2、公司大股东行为规范大股东未超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；严格依法行使出资人的权利，无利用其特殊地位谋取额外利益的情况发生。3、董事会尽职履行了诚信勤勉义务 董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权，认真执行股东大会的决议，公平对待所有股东，公司重大事项由董事会集体决策。公司严格按照公司章程规定选聘董事，报告期内经股东大会选举产生了第四届董事会。董事积极参加有关法律法规学习，认真出席董事会议并明确、负责地发表意见，忠实、诚信、勤勉地履行职责。公司第四届董事会第二次会议修订了董事会议事规则，确保董事会议规范、高效和科学决策。实行出席会议的董事和记录人在会议记录上签字制度，妥善保存了会议记录。4、充分发挥监事会的监督职能公司监事会本着对股东负责的精神，加强对财务工作监督，广泛了解公司财务状况，在投资决策、信息披露方面重视合规性检查，并通过列席董事会议、定期听取经理层述职报告、参与年度业绩考核等形式对董事会、经理层的决策、经营进行了有效监督，注重维护了全体股东的利益，促进公司规范运作。监事会还通过参与重大合同审计、工程项目招投标等对公司重大事项运作过程进行监督。公司监事会制定了监事会议事规则和监事会工作条例，明确监事会的职责和议事程序，发挥监事会的监督作用，保证监事会的工作效率。监事会工作严格按规定的方式和程序执行。监事会会议实行监事签名制度，会议记录由专人妥善保存。9公司监事由具有企业管理、法律、财务专业知识的人员和员工代表担任，人数和人员构成符合法律法规的要求。5、建立绩效评估和激励机制公司已建立全体员工的薪酬与公司绩效及个人业绩相联系的激励机制，针对管理人员、技术人员、操作人员等不同的岗位要求，形成系统的绩效评估办法，并且得到了较好的实施和不断完善。6、关于相关利益者公司能够充分尊重银行等债权人、公司员工、业务客户等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。7、关于信息披露与透明度公司董事会秘书负责信息披露工作和接待股东来访咨询；公司选定中国证券报、上海证券报和香港南华早报为境内外信息披露报刊，分别以中、英两种文字真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。（二）关于独立董事的有关情况公司按照关于在上市公司中建立独立董事制度的指导意见的规定，正在选定独立董事候选人，并修改章程相关条款，制定有利于发挥独立董事作用的工作细则，以保证在 2002 年 6 月底之前建立独立董事制度。公司计划在设立独立董事后，建立董事会的专门委员会，使公司在重大决策过程中增强科学性和预见性。（三）与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开情况公司与大股东在人员、资产、财务上分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险，依法纳税。（四）对高级管理人员的考评及激励机制建立、实施情况 公司根据董事会确定的年度工作目标和经济指标设定高级管理人员年度岗位目标责任书，将指标分解落实到每个高级管理人员，建立了月、季、年度工作考核方案并认真实施，年末由董事会会同监事会按照目标责任书对其进行年度业绩考核，根据考核情况兑现年度报酬和奖惩。六、股东大会情况简介 本报告期内召开 2000 年度股东大会年会一次，2001 年度临时股东大会一次。（一）公司于 4 月 25 日向境内外发布公告通知，并于 2001 年 5 月 28 日在公司所在地召开了公司 2000 年度股东大会。出席会议股东和授权代表 33 人，代表公司股份 371,769,508 股，占公司总股本的 58.9%。其中 B 股股东及 B 股股东委托代表 2人，代表股份 457,000股，占公司总股本的 0.07%。符合公司法及公司章程的规定。会议通过如下决议：1、通过董事会工作报告。102、通过监事会工作报告。3、通过公司 2000年度财务决算及 2001年度财务预算的报告。4、通过 2 0 0 0年度利润分配及资本公积金转增股本方案。经毕马威华振会计师事务所审计，本公司 2000 年度实现净利润 90,827,451 元，提取 10法定盈余公积金 9,082,745 元，提取 5法定公益金 4,541,373 元，提取 10任意盈余公积金9,082,745元，加年初未分配利润295,697,850元，本年度可供股东分配利润363,818,438元。以 2000 年度末股本总额 631000000 股计算，每 10 股送红股 4 股，派发现金 1.00元（含税），共分配股利 315,500,000 元，剩余 48,318,438 元转入下一年度。另以资本公积金每 10 股转增股本 1 股。5、通过续聘毕马威华振会计师事务所为公司境内外财务审计机构的议案。6、通过受让彩虹集团公司持有的吉通通信有限责任公司股权的议案。7、选举马恒骏、白纯波、孙辉、刘庆余、关国亮、张宏伟、张耀军、陈本浩、陈青松、薛本基为第四届董事会董事。8、选举王秘、王克学、刘民、杨洪斌、马瑞卿为股东代表出任的监事；公司职代会推举孔丽艳、郑合钊为职工代表监事，组成第四届监事会。9、通过关于实行董事、监事津贴制度的议案。上述决议刊登于 2001 年 5 月 29 日中国证券报、上海证券报和香港南华早报。（二）公司 7 月 14 日在中国证券报、上海证券报和香港南华早报上向境内外发布召开股东大会的通知，并在 8 月 6 日发布了推迟公告，2001 年 9 月12日公司在所在地召开 2001年度第一次临时股东大会。出席会议股东和授权代表 1 7人，代表公司股份 5 3 7,6 5 2,2 1 0股（其中，B股 0股），占公司总股本的 5 6.8%。符合公司法及公司章程的规定。会议采取记名投票方式逐项审议表决，通过如下决议：1、通过关于公司符合增发 A股条件的议案。2、通过公司前次募集资金使用情况的说明。3、逐项表决通过关于公司申请增发新股的议案，决定向中国证监会申请增发不超过 2亿股 A股。4、通过关于提请临时股东大会授权董事会办理本次增发新股相关事宜的议案。5、通过关于本次新股发行前形成的未分配利润由增发后的新老股东共享的议案。6、通过本次增发新股募集资金用途和数额及项目可行性的议案。决定本次增发新股募集资金用于建设 5 万吨级成品油码头、3 万吨级油品化工泊位，建设 7#、8#杂货泊位及配套堆场工程、航道浚深工程及围堰工程，购置苫垫资财、流动机械、油管线排空惰性气体制造等，投资总额约 98060万元。117、通过关于修改公司章程的议案。8、通过股东大会议事规则。上述股东大会决议刊登于 2001年 9 月 13 日中国证券报、上海证券报香港南华早报。报告期内举行的年度股东大会上，董事会、监事会进行换届。原董事冷述铁因工作需要不再担任董事，改选陈青松担任董事。七、董事会报告(一)公司经营情况1、主营业务范围及其经营状况 本公司属交通运输港口行业。锦州港是国家批准的一类对外开放港口，公司自成立以来，业务量快速增长，2001年完成吞吐量 1,110.2万吨，比上年度增长 10.4%。根据交通部综合计划司交通信息中心统计，在 2001 年全国沿海主要港口吞吐量最新排名中，锦州港排名第 22位。锦州港主要为东北三省中部和西部、内蒙古东部、华北北部广大腹地提供货物装卸、仓储及船货代理服务。本公司主营业务范围为港务管理、港口装卸、水运辅助业、公路运输、物资仓储；成品油、化工产品、建筑材料、农副产品、钢材销售；经营本公司自产产品及相关技术进出口业务；经营本公司生产科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及相关技术进口业务（国家限定公司经营和国家禁止出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务。2001 年公司实现主营业务收入286,532千元，净利润 48,173千元。目前的主要装卸货种为原油、成品油、粮食、煤炭，散矿、化肥、木片、钢材、化工产品、水产品，建筑材料等也占有一定比例，集装箱运输已初具规模。本公司与腹地数十家企业建立了长期业务合作关系，同时锦州港与世界二十多个国家和地区的港口通航。其中占公司主营业务收入 10%以上各货种所占比例、销售收入、销售成本及毛利率如下：货种所占比率(%)销售收入(千元)销售成本(千元)毛利率(%)成品油28.2477,20323,28070粮食22.8162,35350,50019原油17.8848,87319,70060煤炭12.9535,41328,50019.52、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩锦州港货运船舶代理有限公司：公司目前唯一控股子公司。截止报告期末，本公司持有锦州港货运船舶代理有限公司 70%股权。该公司注册资本为 1,000 千元，经营范围为船舶代理、货运代理、货物仓储、公路运输等。2001 年末总资产 12,592千元，实现营业收入 6,865千元，净利润 1,633千元。锦州元成生化科技有限公司：该公司经营范围为玉米深加工及其产品销售。本公司以土地使用权（30 年期限）折合 5063.8 千美元参股，拥有其 20%股权。目前12处于筹建阶段，预计 2002 年末开始投入试生产。吉通通信有限责任公司：2001 年 4 月 24 日，本公司决定投资 588,800 千元受让彩虹集团持有的吉通通信有限责任公司 29440万股股权。11 月 24 日，签订再受让彩虹集团持有的吉通通信有限责任公司 1980 万股股权的协议。由于国家正在对中国电信进行重组，有关过户手续尚在办理之中。锦州新时代集装箱码头有限公司：本公司投资 4,000 千元与中海码头发展有限公司合资组建锦州新时代集装箱码头有限公司，拥有其 40%股权。该公司 2001 年 9月注册成立，注册资本为 10,000 千元，经营范围为海上国际集装箱港口装卸和集装箱内陆中转、仓储、堆存、拆装箱等集装箱相关业务。该公司租用本公司 5#集装箱泊位及相关设施设备。截至目前，本公司尚无单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到 10%以上。3、主要供应商、客户情况本公司是提供交通基础设施服务的公司，无供应商。本公司主要为东北三省中部和西部、内蒙古东部和华北北部广大地区的客户提供货物装卸、仓储、运输及各项代理服务。前五名客户营业额合计占公司总营业额的 42%。4、经营中出现的问题与困难及解决方案2001 年，在我国港口经济快速增长的同时，港口间的竞争也日益激烈。锦州港处于环渤海港口群中，面临着来自多方面的压力。由于世界经济全面减速的影响，锦州港外贸吞吐量增长幅度受到一定的抑制；东北地区连续干旱，使作为锦州港主要货种的粮食吞吐量下降；周边港口竞争激烈，大连港、秦皇岛港正在为达到吞吐量超亿吨的目标而努力，尤其是营口港加快上市步伐取得了新的发展空间，对锦州港的市场占有份额及收费价格带来挑战。为适应市场竞争的需要并为今后的发展而稳定货源市场，公司调整经营策略，增加了部分低收入和低收益的货源，并对部分货种采取了降低费率的措施，致使公司主营业务收入降低近 17000 千元。同时，为提升港口的综合能力，继续加大港口基础设施建设投资，工程竣工投产后，其固定资产折旧及贷款利息停止资本化而转为财务费用等增加成本费用 26000 千元，在规模效益没有完全形成的情况下，成本费用的大幅增加，加大了公司财务负担。针对上述情况，公司采取了如下措施：一是继续实施大商务战略，通过全方位、多渠道的调研开发，扩大货源腹地范围；调整市场开发思路，将油品和散杂货货源作为主攻方向，实施重点突破，以弥补粮食货源不足；运用灵活的价格机制吸引新货源，全年共开发新货源 200 万吨以上。二是通过技术及工艺革新、强化现场管理、改善仓储设施等手段提高作业效率和作业质量，努力创建锦州港生产作业和服务质量名牌。三是增强全员管理意识，通过强化考核、细化核算等手段压缩费用、降低成本。四是加强资产管理，提高资产使用效率，降低资产使用费用，盘活低效资产。五是进一步开发利用信息管理系统，基本实现企业管理智能化，提高工作效率和企业管理现代化水平。六是运作了锦州新时代集装箱码头有限公司、锦州元成生化科技有限公司、投资电信行业等合资合作项目，为公司的长远可持续发展创造条件。（二）公司投资情况131、报告期之前募集资金的使用延续到报告期内的项目资金运用和结果说明：单位:人民币（千元）序号承诺项目项目进度承诺资金投入资金投入情况剩余资金去向14#杂增加集装箱功能完成30,14037,9002购置拖轮一艘完成25,00021,650投入第一项其中：(1)4 号杂货泊位增加接卸集装箱功能经公司董事会研究决定在 5 号杂货泊位进行，目前已经完工并投入使用，由于公司未实行单泊位核算，故其实现的经济效益体现在公司的综合效益中。(2)购置拖轮一艘，于 2001 年 7 月份建造完毕并投入使用,该拖轮的投入使用，主要是增强了港口的服务功能，其实现的经济效益体现在公司的综合效益中。2、报告期内非募集资金投资的重大项目、项目进度及收益情况的说明。(1)本年度公司与中海集装箱码头有限公司合资组建了锦州新时代集装箱码头有限公司。该公司于 2001 年 9 月 29 日成立并投入运营，主营业务为集装箱运输。公司注册资本为 10,000 千元人民币。我公司以 4,000 千元人民币现金出资，占注册资本的 40%。该公司经营期限为 25年。(2)本年度公司与长春大成实业集团有限公司、年丰投资（香港）有限公司合资组建了锦州元成生化科技有限公司。我公司以土地使用权投资，占该公司的 20%股权。该公司是以玉米为原料的加工企业，经营期限 30年。(3)本年度公司协议受让彩虹集团持有的吉通通信有限责任公司股权。应付受让款 628,400 千元，已付款 340,000 千元，股权转让手续尚在办理中，暂在其他应收款中列示。(4)码头及其他工程单位：人民币（千元）项目项目进度资金投入情况收益情况西临堤及西围堰正在建造78,008-3#油品化工码头及工作船码头正在建造71,455-五港池及码头正在建造152,263-二港池及码头正在建造61,956-（三）公司财务状况、经营成果1、总资产：截止至 2001年 12月 31 日，公司的总资产为 2,956,355 千元，比上年的 2,288,018 千元，增加 668,337 千元，增长了 29%，主要是本年度受让吉通公司股权及增加固定资产投资所致。2、长期负债：截止至 2001 年 12 月 31 日，公司的长期负债为 768,000 千元，比上年的 242,100 千元，增加 525,900 千元，增长了 218%，主要是公司为了加快新港池的开发建设等项目增加长期贷款所致。3、股东权益：截止至 2001年 12月 31 日，公司的股东权益为 1,406,028 千元，比上年的 1,357,855 千元，增加 48,173 千元，增长了 3.6%，是公司本年度实现净利润增加所致。144、主营业务利润：本年度公司实现主营业务利润为 126,688 千元，比上年的166,267千元减少了 39,579千元，下降了 24%，主要是本年度公司承运的货种结构发生了较大的变化，低收入、低收益的散矿、煤炭等货种所占比例增加，致使公司的平均单位收入和利润下降。5、净利润：本年度公司实现净利润为 48,173 千元，比上年的 90,827 千元减少了 42,654千元，下降了 47%，主要是主营业务利润下降所致。（四）毕马威华振会计师事务所对公司 2001 年度财务进行审计后，出具了标准的无保留意见的审计报告（五）新年度的经营计划2002年，公司将坚持“全方位创新，大幅度提高盈利能力”的指导方针，以适应港口业务国际化为出发点，以全面提升港口核心竞争能力为目标，借助管理量化、指标细化、快速调整等手段，充分利用各种资源优势，采取合作、联盟等方式，重点扩大油品、化工和集装箱等货种的经营比重，实施公司资产重组，抓紧大项目运作，积极稳健地推进运输贸易物流一体化业务，提高公司资产回报率。1、强化以现代物流理念为指导的港口发展战略，加速锦州港现代物流和信息化建设。通过优化货源结构、优化业务流程、引进合作伙伴、扩大对外联合等措施，促进港口吞吐量的增长和效益提高。主营业务收入计划比上年提升 10%左右。2、以实现建设油品大港和区域性枢纽港为发展目标，加快泊位及综合配套设施的建设。确保 5 万吨油品泊位和 3 万吨油品化工泊位按计划工期建设，为 2 0 0 3 年投入使用奠定基础。年内完成进港航道浚深，适应船舶大型化的需要。3、以人力资源管理为核心，以财务管理为重点，以技术和信息为保障，实现创新管理，细化管理。通过打造人才平台，完善引进、升降、退出机制，落实岗位责任制，进一步完善竞争机制、激励机制，营造“人本管理”环境；以班组核算为载体，完善内部核算体系，提高经济效益。4、以实现公司可持续发展为目的，实施资产和业务重组。通过重组，优化资产和业务结构，构建以投资、管理为主要职能的母公司和以港口生产经营、多式联运、代理服务等业务为职能的子公司的企业集团架构，使公司资本构成、业务分工更加合理，持续性发展能力进一步增强。（六）董事会日常工作情况 报告期内公司共举行董事会议 7 次，会议情况及决议内容如下：2001年 3 月 9 日，召开第三届董事会第十一次会议。会议通过如下决议：审议通过总裁工作报告。通过公司 2000 年度财务决算及 2001 年度财务预算的报告。通过公司 2000年度报告正文和摘要。通过公司 2000年度利润分配预案及 2001年度预计利润分配政策。通过公司 2001 年度经营计划。通过公司“十五”期间港口建设规划。通过公司 2001 年拟投资项目方案。同意关于公司资产和业务重组的初步方案，授权经营班子组织专项工作小组，研究制定切实可行的重组方案，按照国家法律法规操作。通过聘任高级管理人员的议案。聘任葛伟光为公司副总裁兼财务总监，解聘其总会计师职务；聘任刘钧为公司副总裁，解聘其总裁助理职务；聘任梁河山为公司副总裁；聘任张辉为公司总会计师。马恒骏因工作分工调整15不再担任公司副总裁职务。通过公司高级管理人员实行年薪制的议案。通过关于召开公司 2000年度股东大会的议案。决定于 6 月份召开公司 2000 年度股东大会，审议通过有关报告、议案，并进行公司董事会、监事会的换届选举。上述项已于 5月 28 日举行的公司股东大会上获得通过。此公告刊登于 2001 年 3 月 13 日中国证券报、上海证券报和香港南华早报。2001年 4月 23日，举行第三届董事会第十二次会议。会议通过如下决议：通过关于受让彩虹集团公司持有的吉通通信有限责任公司股权的议案。决定5 月 28 日召开公司 2000 年度股东大会。4 月 24 日，公司与彩虹集团签署转让协议，协议规定，本公司出资人民币 58880 万元，以每股 2.00 元的价格受让彩虹集团持有的吉通通信法人股股权 29440 万股。同时，董事会授权经营班子在条件成熟时增加对吉通通信的投资比例，仍为吉通通信大股东之一。上述议案已被提交本公司 2000年度股东大会审议并获批准。此公告刊登于 2001年 4月 2