600094_2001_大名城_华源股份2001年年度报告_2002-04-08.pdf

0上海华源股份有限公司2 0 0 1 年年度报告二 O O 二年四月1第一节 重要提示及目录重 要 提 示本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。董事江星、柯碧浪先生因事未能出席公司二届六次董事会，委托董事长吴云生先生代为行使表决权。目 录第一节 重要提示及目录1第二节 公司基本情况简介2第三节 会计数据和业务数据摘要3第四节 股本变动及股东情况6第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况9第六节 公司治理结构1 1第七节 股东大会情况简介1 3第八节 董事会报告1 4第九节 监事会报告2 1第十节 重要事项2 3第十一节 财务报告2 6第十二节 备查文件目录6 52第二节 公司基本情况简介1 公司法定中文名称：上海华源股份有限公司公司法定英文名称：S H A N G H A I W O R L D B E S T C O.,L T D2 公司法定代表人：吴云生3 公司董事会秘书：张乐生联系地址：上海浦东陆家嘴东路 1 6 1 号招商局大厦 3 1 楼电话：0 2 1-5 8 7 9 9 8 8 8（总机）0 2 1-5 8 8 2 3 0 2 0（直线）传真：0 2 1-5 8 8 2 5 8 8 7 电子信箱：L e s h e n g 4 1 1 w o r l d b e s t.s h.c n4 公司注册地址：上海市浦东陆家嘴东路 1 6 1 号招商局大厦 3 1 楼公司办公地址：上海市浦东陆家嘴东路 1 6 1 号招商局大厦 3 1 楼邮政编码：2 0 0 1 2 0公司国际互联网址：h t t p:/w w w.w o r l d b e s t.s h.c n电子信箱：s h h y g f w o r l d b e s t.s h.c n5 公司选定的信息披露报纸名称：上海证券报、中国证券报、香港文汇报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：h t t p:/w w w.s s e.c o m.c n 公司年度报告备置地点：公司总经理办公室6 公司股票上市交易所：上海证券交易所股票简称和股票代码：华源股份 6 0 0 0 9 4 华源 B 股 9 0 0 9 4 07 其他有关资料：（1）公司首次注册或变更注册登记日期、地点：首次注册：1 9 9 6 年 7 月 1 8 日，上海市工商局 变更注册：2 0 0 1 年 8 月 2 3 日，上海市工商局（2）企业法人营业执照注册号：企股沪总字第 0 2 2 5 8 2（3）税务登记号码：3 1 0 1 1 5 8 1 2 8 0 2 1 0 6（4）公司聘请的会计师事务所名称、办公地址：国内：大华会计师事务所有限公司 中国昆山路 1 4 6 号 国际：安永华明会计师事务所 中国上海遵义南路 8 8 号协泰中心 1 2 楼3第三节 会计数据和业务数据摘要1 公司本年度实现利润情况（单位：元）(1)利润总额：1 4 2,8 6 8,5 8 0.4 7(2)净利润：8 1,0 8 0,6 5 0.3 0(3)扣除非经常性损益后的净利润：6 6,8 3 3,4 8 1.7 3(4)主营业务利润：3 7 0,6 6 1,5 6 1.6 6(5)其他业务利润：1 1,5 9 2,8 2 0.8 5(6)营业利润：1 3 4,0 9 8,0 1 6.3 4(7)投资收益：4,5 8 4,7 1 0.6 7(8)补贴收入：2,1 5 5,9 1 6.0 4(9)营业外收支净额：2,0 2 9,9 3 7.4 2(1 0)经营活动产生的现金流量净额：3 3 7,3 8 3,9 7 8.5 1(1 1)现金及现金等价物净增加额：1 5 1,3 0 7,8 8 5.5 2注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额为：1 4,2 4 7,1 6 8.5 7其中:出售战略投资“经纬纺机”股票收益：1 1,8 5 1,7 1 6.7 7 无形资产转让净收入：3,8 0 0,0 0 0.0 0 固定资产清理的净损失:-1,4 0 4,5 4 8.2 0 实现净利润按中国会计师准则审计为 8 1,0 8 1千元，按国际会计准则审计为3 8 8 2 3 千元，具体差异如下：净利润（人民币千元）根据中国会计准则列报：8 1,0 8 1国际会计准则调整：1 坏帐准备金调整 (4,3 5 2)2 存货跌价准备金调整 2,4 2 93 固定资产减值准备 (2 5,9 4 1)4 建设期开办费 (5,7 0 2)5 职工奖励及福利基金 (4,8 7 0)6 在建工程资本化差异 (1,1 7 6)7 其他差异 (2,6 4 6)4按国际会计准则列报：3 8,8 2 3 股东权益（人民币千元）根据中国会计准则列报 1,4 3 5,3 8 6国际会计准则调整：1.累计递延收入 (2 2,3 5 5)2 累计折旧差异 (8,6 1 6)3 累计资本化差异 (4,2 6 6)4 建设期开办费冲销 (5,7 0 2)5 应付股利 2 4,5 8 86 累计其他差异 (9,9 8 3)按国际会计准则列报：1,4 0 9,0 5 22 公司前三年主要会计数据和财务指标 （单位：元）2 0 0 0 年1 9 9 9 年指标项目2 0 0 1 年调整前调整后调整前调整后主营业务收入1,8 5 8,1 6 9,1 9 3.8 7 1,4 7 1,1 1 3,9 2 5.8 51,4 7 1,1 1 3,9 2 5.8 5 9 8 7,4 9 3,6 3 8.2 8 9 8 7,4 9 3,6 3 8.2 8净利润8 1,0 8 0,6 5 0.3 01 2 2,3 4 8,3 7 7.3 98 6,9 9 3,0 0 5.7 39 6,3 0 2,1 9 2.1 9 9 3,3 3 3,8 6 0.0 0总资产3,8 2 9,4 0 9,5 2 3.5 63,2 6 7,5 4 9,2 4 6.4 93,2 2 4,2 0 5,4 7 3.2 9 2,4 0 8,2 2 7,2 6 8.3 0 2,4 0 5,2 5 8,9 3 6.1 1股东权益(不含少数股东权益)1,4 3 5,3 8 5,5 5 5.0 91,4 2 5,7 7 9,4 5 2.7 91,3 8 7,4 5 5,7 4 8.9 4 8 0 8,7 6 4,0 2 1.6 1 8 0 5,7 9 5,6 8 9.4 2全面摊薄0.1 60.2 50.1 80.3 40.3 3每股收益加权平均0.1 60.2 70.2 00.3 40.3 3扣除非经常损益后的每股收益0.1 40.2 10.1 30.2 70.2 6每股净资产（元/股）2.9 22.9 02.8 22.8 32.8 1调整后每股净资产(元/股)2.8 82.8 12.7 62.7 62.7 5每股经营活动产生的现金流量净额0.7 20.4 20.4 20.2 70.2 7全面摊薄5.5 68.5 86.2 71 1.9 11 1.5 8净资产收益率（%）加权平均5.6 81 2.1 48.7 91 2.4 01 2.0 7 注：2 0 0 1 年、2 0 0 0 年指标按总股本4 9 1 7 5.4 万股计算，1 9 9 9 年指标按2 8 6 2 3.65万股计算。按公开发行证券公司信息披露编报规则第九号计算的净资产收益率和每股收益：报告期利润 净资产收益（%）每股收益（元）全面摊簿 加权平均 全面摊薄 加权平均主营业务利润 2 5.8 2 2 5.9 6 0.7 5 0.7 5营业利润 9.3 4 9.3 9 0.2 7 0.2 7净利润 5.6 5 5.6 8 0.1 6 0.1 6扣除非经常性损益 4.6 6 4.6 8 0.1 4 0.1 4 后的净利润3 报告期内股东权益变动情况（单元：万元）项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计期初数 4 9,1 7 5.4 7 3,7 8 7.6 7,8 1 4.1 4,5 8 6.4 3,3 8 2 1 3 8,7 4 5.5本期增加 1 1 8.8 1,7 2 0.3 1,4 0 0.4 4,0 1 1.7 7,2 5 1.2本期减少 2,4 5 8.7 2,4 5 8.7期末数 4 9,1 7 5.4 7 3,9 0 6.4 9,5 3 4.4 5,9 8 6.8 4,9 3 5 1 4 3,5 3 8 变动原因：资本公积增加是子公司股本溢价和接受现金捐赠以及子公司债务重组收益所致；盈余公积、法定公益金的增加是利润分配所致；未分配利润的增加是实现净利润所致，未分配利润的减少是派现所致。6第四节 股东变动及股东情况1 股本变动情况表（1）股份变动情况表数量单位：股 本次变动前 本次变动增减(，)本次变动后 公积金 配股 送股 转股 增发 其他 小计一 未上市流通股份1 发起人股份 其中：国家持有股份境内法人持有股份 1 7 4 3 5.4 1 7 4 3 5.4境外法人持有股份其他2 募集法人股份3 内部职工股4 优先股或其他 其中：转配股未上市流通股份合计 1 7 4 3 5.4 1 7 4 3 5.4二 已上市流通股份1 人民币普通股 1 1 0 4 0 1 1 0 4 02.境内上市的外资股 2 0 7 0 0 2 0 7 0 03.境外上市的外资股4.其他 已上市流通股份合计 3 1 7 4 0 3 1 7 4 0三股份总数 4 9 1 7 5.4 4 9 1 7 5.4 2.股票发行与上市情况 (1)前三年历次股票发行情况：2 0 0 0 年公司于 9月份实施了每 1 0股配 8股的配股方案，部分法人股股东和全部 B股股东放弃本次配股，实际配售 6 2 4 0万股（其中社会公众股配售 3 8 4 0万股，部分法人股股东以资产、资金配售 2 4 0 07万股），每股配股价为人民币 9元，共募集资金、资产 5 6 1 6 0万元（其中货币资金为 4 1 5 6 3 万元），本次获配的 3 8 4 0 万股社会公众股于 2 0 0 0 年 1 0 月 1 0日上市交易（其中，公司董事、监事及高级管理人员获配的 2 3 0 2 6 股暂时冻结）。3 股东情况介绍(1)报告期末股东总数为 9 3 8 1 0户，其中境内上市外资股股东 3 4 1 2 3户，境内上市人民币普通股股东 5 9 6 8 7 户。(2)前十名股东情况股东名称年末持股数（万股）占总股本（%）持股类别质押或冻结1常州华源化学纤维有限公司7 9 8 6.61 6.2 4法人股2中国华源集团有限公司7 5 0 6.61 5.2 6法人股3锡山市长苑丝织厂1 0 1 5.22.0 6法人股质押4江苏秋艳（集团）公司9 2 71.8 9法人股5S C B H K A/C B A N K O F N E W Y O R K S/AC M G C H C H I N A I N V E S T M E N T S L I T M I T E D2 5 0.0 1 80.5 1B 股6C B N Y S/A P N C/S K A N D I A S E L E C TF U N D/C H I N A E Q U I T Y A C2 1 2.9 4 50.4 3B 股7S C B H K A/C N O M U R A T B/N O M U R A I T M1 5 0.0 0 00.3 1B 股8张东海9 2.5 6 80.1 9A 股9N A I T O S E C U R I T I E S C O.,L T D8 7.3 4 00.1 8B 股1 0安徽省信托投资公司7 4.2 4 00.1 5B 股注：至报告期末结束质押期的锡山市长苑丝织厂所持股票 1 0 1 5.2万股将继续质押给中国农业银行无锡分行，质押手续正在办理中，质押期限预计至 2 0 0 2年 1 2 月 3 1 日结束。持有本公司 5%以上（含 5%）股份的股东为常州华源化学纤维有限公司和中国华源集团有限公司，年度内股份数无变动。前 1 0名股东之间存在的关联关系为：中国华源集团有限公司持有常州华源化学纤维有限公司 1 0 0%的股权。常州华源化学纤维有限公司已于 2 0 0 0年 1 2月办理注销手续，有关股权过户手续尚在办理之中。（3）公司控股股东情况介绍 常州华源化学纤维有限公司：法定代表人周郑生，成立于 1 9 9 5年 7月2 8日，注册资本 1 4 4 6 5.3万元，经营化学纤维原料，化学纤维及其深加工产品的加工制造等。法人股股东中国华源集团有限公司：法定代表人周玉成，成立于 1 9 9 28年 7月 1 6日，注册资本 4 7 8 0 0万元，经营范围：国内贸易（除专项规定）；房地产开发经营，仓储，原油，对外经济合作业务；自营和代理除国家统一联合经营的出口商品中和国家实行核定公司经营的进出口商品以外的其它商品及技术的进出口业务；对销贸易和转口贸易。根据 2 0 0 0年 6月 1 2日财政部审定，其股权结构国有成份为 5 2.6 2 4%。（4）控股股东实际控制人情况介绍 常州华源化学纤维有限公司的实际控制人为中国华源集团有限公司（详见上述介绍）。中国华源集团有限公司隶属于中央大型企业工委管理，前十名股东依次为：国家财政部持股 8.8 0 8%，中国华源集团有限公司职工持股会持股 8.5 7 8%，香港金夏实业（集团）有限公司持股 8.3 6 8%，交通银行总行持股 8.0 5 4%，上海银行持股 7.7 9 3%，上海恒生投资发展有限公司持股 7.5 7 5%，中国纺织品进出口总公司持股 7.0 6 6%，中国纺织机械和技术进出口公司持股 7.0 6 6%，安徽省国际信托投资公司持股 6.5 0 6%，上海纺织发展总公司持股 5.6 4 8%。9第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况1 董事、监事、高级管理人员情况姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股 年末持股 备注卢继延 男 5 7 名誉董事长 2 0 0 1.6-2 0 0 2.8 0 0 在股东单位领取报酬吴云生 男 6 1 董事长 1 9 9 9.8-2 0 0 2.8 1 3 7 9 7 3 2 0 9 7 在股东单位领取报酬董云雄 男 5 1 副董事长 1 9 9 9.8-2 0 0 2.8 0 1 7 1 0 0 总经理张涌鹤 男 6 2 董事 1 9 9 9.8-2 0 0 2.8 5 5 1 9 5 5 1 9 在关联单位领取报酬叶显义 男 5 1 董事 1 9 9 9.8-2 0 0 2.8 0 0 不在本公司领取报酬俞朝阳 男 7 5 董事 1 9 9 9.8-2 0 0 2.8 5 5 1 9 5 5 1 9 在股东单位领取报酬朱春林 男 4 6 董事 1 9 9 9.8-2 0 0 2.8 0 0 副总经理董立民 男 5 0 董事 1 9 9 9.8-2 0 0 2.8 5 5 1 9 5 5 1 9樊瑞安 男 6 0 董事 1 9 9 9.8-2 0 0 2.8 0 0王耀康 男 4 7 董事 1 9 9 9.8-2 0 0 2.8 0 0 不在本公司领取报酬王锡炯 男 5 9 董事 1 9 9 9.8-2 0 0 2.8 5 5 1 9 5 5 1 9 不在本公司领取报酬江 星 男 6 6 董事 1 9 9 9.8-2 0 0 2.8 0 0 不在本公司领取报酬王关根 男 5 5 董事 1 9 9 9.8-2 0 0 2.8 5 5 1 9 5 5 1 9 不在本公司领取报酬忻佩妮 女 5 4 董事 2 0 0 0.1 1-2 0 0 2.8 0 0 在股东单位领取报酬 财务总监 2 0 0 0.7-2 0 0 2.8柯碧浪 男 7 1 董事 1 9 9 9.8-2 0 0 2.8 2 0 8 0 3 5 0 3 0 3 5 0 不在本公司领取报酬邹木法 男 6 9 监事会主席 1 9 9 9.8-2 0 0 2.8 0 0 不在本公司领取报酬吕振远 男 6 0 监事会副主席 2 0 0 0.1 0-2 0 0 2.8 0 0 在股东单位领取报酬张建瑛 女 4 7 监事 1 9 9 9.8-2 0 0 2.8 2 7 5 9 2 7 5 9 在股东单位领取报酬赵大川 男 5 4 监事 1 9 9 9.8-2 0 0 2.8 2 7 5 9 2 7 5 9 在股东单位领取报酬卞乃泰 男 5 9 监事 1 9 9 9.8-2 0 0 2.8 0 0 在股东单位领取报酬刘盘荣 男 5 1 监事 1 9 9 9.8-2 0 0 2.8 2 7 5 9 2 7 5 9张柏林 男 4 9 副总经理 1 9 9 9.8-2 0 0 2.8 1 9 5 5 1 9 5 5 1 9傅伟民 男 4 5 副总经理 2 0 0 0.1 0-2 0 0 2.8 0 0 总会计师吴海生 男 4 3 副总经理 2 0 0 1.4-2 0 0 2.8 0 0余庆培 男 6 1 总工程师 1 9 9 9.8-2 0 0 2.8 5 5 1 9张乐生 男 4 6 董事会秘书 1 9 9 9.8-2 0 0 2.8 5 5 1 9注：吴云生、董云雄年末持股数增加系从二级市场增持所致。10在股东单位任职的董事、监事的职务及任职期间：姓名本公司职务股东单位职务任职期间卢继延名誉董事长中国华源集团副董事长2 0 0 1.6.1 1 2 0 0 4.6.1 1吴云生董事长中国华源集团总裁代表2 0 0 1.7.3 起俞朝阳董事中国华源集团董事会财务审计委员会常务副主任2 0 0 2.1.8 起江 星董事中国华源集团执行董事2 0 0 1.6.1 1 2 0 0 4.6.1 1王关根董事中国华源集团董事2 0 0 1.6.1 1 2 0 0 4.6.1 1忻佩妮董事中国华源集团董事会财务审计委员会副主任2 0 0 2.1.8 起张建瑛监事中国华源集团工会主席2 0 0 1.1.1 9 起赵大川监事中国华源集团代总会计师、总裁助理2 0 0 2.1.8 起卞乃泰监事中国华源集团审计部部长1 9 9 9.7.1 4 起2 年度报酬情况在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬，依据各自的岗位职责，实行基本月薪和年终绩效挂钩考核相结合的办法确定。现任董事、监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额为 7 1万元，金额最高的前三名董事的报酬总额为 3 3万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 2 4 万元。公司现任董事、监事、高级管理人员共 2 6人，在公司领取报酬的 1 0人，其中年度报酬在 8万元以上的 3人，年度报酬在 8-4万元之间的 6人，年度报酬在 4 万元以下的 1 人。3 报告期内离任、聘任的董事、监事、高级管理人员情况董事季崇威先生不幸于 2 0 0 1 年 9 月 2 日因病逝世。2 0 0 0年度股东大会选举卢继延先生为公司董事，2 0 0 1年第一次临时董事会选举卢继延先生担任公司名誉董事长。因工作需要，二届四次董事会同意刘火 晃松先生不再担任公司副总经理，聘任吴海生先生为公司副总经理。4 公司员工情况2 0 0 1 年，公司及控股子公司拥有职工 7 8 7 7 人，其中：生产人员 5 4 2 0人，占 6 8.8 1%；销售人员 2 8 3人，占 3.5 9%；工程技术人员 5 1 3人，占 6.5 1%；财务人员 1 1 5 人，占 1.4 6%；管理人员 3 3 8 人，占 4.2 9%；按学历划分，博士 7 人，11硕士 1 9 人，本科 2 5 9人，大专 5 2 6 人，中专 7 0 8人，中专以上学历占职工总数的 1 9.2 8%。2 0 0 1 年底，公司及控股子公司需承担费用的离退休职工为 1 6 6 0 人。第六节 公司治理结构 1 公司治理的实际状况公司自上市以来按照建立现代企业制度的要求，依据公司法、证券法和上海证券交易所股票上市规则等有关法律、法规，不断完善法人治理结构，规范公司运作，促进了公司治理水平的不断提高。（1）关于股东与股东大会：公司能够确保股东的合法权益；确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分地行使自己的权利；公司能够按照上市公司股东大会规范意见的要求召集、召开好股东大会，根据每次股东大会审议的议案相应制定本次股东大会的议事规则，维护与会股东的合法权益，确保会议的正常秩序和议事效率，并安排律师出席见证；在股东大会审议关联交易事项时，关联股东回避表决，确保关联交易的公平合理。（2）关于董事与董事会：公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会能够认真履行有关法律、法规和公司章程规定的职责，制定了董事会议事规则，确保董事会高效运作和科学决策；公司各位董事熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任，能够以认真负责的态度出席董事会和股东会。（3）关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会建立了监事会议事规则、监事会工作制度、监事会工作报告制度、监事会工作建议制度和所属企业监事会工作网络，促进了监事会工作的规范化、制度化，公司监事能够认真履行自己的职责，本着对股东负责的态度，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。（4）关于绩效评价与激励约束机制：公司建立并不断完善了以经营者目标责任制为主要内容的绩效考核奖惩制度，按业绩和效益对各级管理层进行考核和奖励，有效调动了各级管理层的经营积极性。（5）关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待中外股东、券商来访和咨询，董事会及经理人员对董事会秘书的工作予以12积极支持；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。公司目前治理结构与上市公司治理准则存在的差异：公司自创立以来，虽有数名非股东方中外藉董事，履行了“独立董事”职责，但应尽快配备真正意义上的“独立董事”，完善独立董事制度。2 公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的分开情况（1）人员分开方面：本公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面是独立的，并设立了独立的劳动人事管理部门。公司总经理、副总经理、总会计师、董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取报酬，且未在股东单位担任职务。（2）资产完整方面：本公司资产完整，拥有自己独立的生产、供应、销售系统，具有独立面向市场的能力，和控股股东不存在同业竞争情况。（3）财务独立方面：本公司设立了独立的财会部门，并建立了会议核算体系和财务管理制度，并独立在银行开户。（4）机构独立方面：本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股股东合并办公的情况。（5）业务分开情况：本公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务及自主经营能力。3 高级管理人员的考评及激励机制报告期内，公司对总经理实行以年薪制为主要内容的考核，年初签订经营目标责任书，年终实施考核与奖惩。对其他高级管理人员的考评与奖励，主要依据其工作实绩。13第七节 股东大会情况简介 1 2 0 0 0 年度股东大会公司董事会于 2 0 0 1 年 5 月 1 0 日发布召开 2 0 0 0 年度股东大会公告，6 月 1 2日由吴云生董事长主持在上海中油日航大酒店五楼大会议室举行，出席股东 8 8 4名，代表股份 1 8 0 6 2 8 3 2 1股，占公司股份总额的 3 6.7 3 1 4%。大会审议并通过以下议案：一董事会工作报告；二监事会工作报告；三总经理业务报告；四2 0 0 0 年度财务决算报告和 2 0 0 1 年度财务预算方案；五2 0 0 0 年度利润分配预案；以 2 0 0 0年末总股本 4 9 1 7 5.4万股为基数，每 1 0 股派发现金红利 1元人民币（含税）。六调整董事会成员的议案；选举卢继延先生担任公司董事。七修改公司章程的议案。本次股东大会决议公告于 2 0 0 1年 6月 1 4日刊登在上海证券报、中国证券报和香港文汇报上。2 2 0 0 1 年第一次临时股东大会公司董事会于 2 0 0 1年 6月 3 0日发布召开 2 0 0 1年第一次临时股东大会公告，7月 3 0日由吴云生董事长主持在上海中油日航大酒店五楼大会议室举行，出度股东 3 3 2名，代表股份 1 7 6 0 1 5 7 2 0股，占公司股份总额的 3 5.7 9 3 4%。大会审议并通过以下议案：一关于前次配股募集资金使用情况的说明；二关于 2 0 0 1 年度公司申请增资发行境内上市外资股（B 股）的方案；三关于本次增发新股募集资金使用可行性的报告；四关于公司增发新股前滚存利润由新老股东共享的议案。本次股东大会决议公告于 2 0 0 1年 8月 1日刊登在上海证券报、中国证券报和香港文汇报上。3 2 0 0 1 年第二次临时股东大会14公司董事会于 2 0 0 1年 1 0月 1 0 日发布召开 2 0 0 1年第二次临时股东大会公告，1 1月 1 2日由吴云生董事长主持在宝钢大厦四楼多功能会议厅举行，出度股东 3 8 1名，代表股份 1 7 5 7 6 8 5 4 7股，占公司股份总额的 3 5.7 4 3 1%。大会审议并通过以下议案：一将缅甸棉纺项目转移到泰国建设的议案；二在泰国建设三万吨柠檬酸项目的议案。本次股东大会决议公告于 2 0 0 1年 1 1月 1 4日刊登在上海证券报、中国证券报和香港文汇报上。第八节 董事会报告 1 公司报告期内的经营情况 （1）主营业务的范围及其经营状况公司主营业务涵盖合成、超细纤维，仿真丝面料，特种作业面料，纤维用聚酯切片，各种包装、装潢用聚酯切片，建筑装潢用新型复合材料，生物制药产品，现代通讯信息新材料及相关器件等。2 0 0 1年国际形势的复杂多变和世界经济、贸易的明显减速，给公司的生产经营造成较大的负面影响。在严峻的形势面前，公司坚持以发展为主题，以调整为主线，以创新为主旋律，克服困难，顽强奋进，全年实现营业收入 1 8.5 8亿元，比上年增长 2 6.0 5%；实现主营业务利润 3.7 1 万元，比上年增长 3 3.1 6%；实现净利润 8 1 0 8 万元，比上年同期(调整前的数)下降 3 3.7 3%。（2）占主营业务收入、主营业务利润 1 0%以上的行业(单位：万元)行业 销售收入 占总收入的比重 主营业务利润 占主营业务利润的比重化纤丝 4 7,3 6 2 2 5.0 4%8,6 1 4 2 3.2 3%织造 2 7,2 1 6 1 4.3 9%7,0 9 7 1 9.1 5%化工 6 1,5 4 5 3 2.5 4%1 4,7 9 5 3 9.9 2%药业 3 2,9 5 3 1 7.4 2%5,0 7 8 1 3.7 0%（3）占主营业务收入或主营业务利润1 0%以上的主要产品(单位：万元)15 主要产品 销售收入 销售成本 主营业务利润 毛利率瓶级聚酯切片 6 1,5 4 5 4 6,7 1 6 1 4,7 9 5 2 4.0 9%涤纶长丝 3 0,8 5 4 2 5,7 3 7 5,1 0 0 1 6.5 8%涤锦复合丝 6,2 0 0 3,5 0 9 2,6 8 6 4 3.4 0%化纤布 2 3,7 8 0 1 7,6 6 6 5,9 9 3 2 5.7 1%（4）报告期内主营业务及其结构变化情况通过 2 0 0 0年购并、配股置入资产和实施重组，公司主营业务已增加新型农药、保健品、生物药业行业。报告期内，“安徽药业”、“苏州生化”和“华源生命”三家公司共实现主营业务收入 3 2,9 5 2万元，占本公司全部主营业务收入的 1 7.7 4%；实现主营业务利润 4 9 8 2 万元，占本公司全部主营业务利润的 1 3.4 4%。报告期内，公司已开始涉足光导纤维制造和光通讯器件制造行业。2 主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩南通华通化纤有限公司，主营业务为涤锦复合超细低弹丝及制品，注册资本为 4,3 9 5万元，其中本公司出资 2,6 3 7万元，占 6 0%。报告期末，该公司资产为 1 0,0 2 3万元。2 0 0 1年实现主营业务收入 6,2 0 0万元，实现净利润 2,0 5 1万元。扬州华源有限公司，主营业务为超细纤维织造、真丝印染，注册资本为 8,3 8 7万元，其中本公司出资 8,8 0 0万元，占 9 8%。报告期末该公司资产为 2 8,6 2 2万元。2 0 0 1 年实现主营业务收入 1 7,3 5 0 万元，实现净利润 3,6 2 5 万元。常州华源蕾迪斯有限公司，主营业务为生产非纤维聚酯切片及相关产品，注册资本为 4,1 2 0万美元，其中本公司出资 2,0 4 0.2 2万美元，占 4 9.5 2%。报告期末该公司资产为 8 6,7 4 6万元。2 0 0 1年实现主营业务收入 6 1,5 4 5万元，实现净利润 1 0,1 2 5 万元。中国华源北美有限公司(S I N A T E X S.A.D E C.V)，主营业务为各类棉纱生产，在墨西哥注册其中固定资本为 5,4 0 5美元，可变资本为 9 2,1 8 7,9 0 5美元，本公司出资占 4 2%，共出资 3 8,7 2 1,1 9 0 美元；报告期末该公司资产总额为 8 9,4 6 6,8 1 4美元。2 0 0 1 年一纺工厂、二纺工厂相继竣工投产，实现主营业务收入 3,4 0 9,5 5 5美元，因开办费一次性摊销了 4,2 1 5,3 5 5美元，致使净利润亏损 3,1 8 0,9 2 6美16元。3 主要供应商、客户情况（1）报告期内，公司向前五名供应商采购的金额合计为 5 3,0 5 5万元，占年度采购总额的 4 2.0 2%。（2）报告期内，公司向前五名客户的销售额合计为 4 5,3 0 7万元，占年度销售总额的 2 3.8 8%。4 在经营中出现的问题与困难及解决方案2 0 0 1年，公司在经营中出现的问题与困难主要是：受世界经济疲软，特别是美国 9.1 1事件的影响，导致纺织出口业务订单有所减少，部分国内市场销售产品因供过于求售价大幅下降，市场竞争更趋激烈。对此，公司采取了如下措施：（1）坚持技术改造和技术创新，加强新产品开发，着力提高企业的市场竞争能力。全年公司共实施 2 4项技改项目，其中 1 6项实现当年完工、当年见效。据统计，2 0 0 1 年有 9 家企业共开发出 2 7 个新产品，当年创利达 8 9 3 0 万元。（2）大力开展学邯钢、学亚星活动，向降低成本要效益。如常州化纤公司在巩固上年“双学”成果的基础，2 0 0 1年又出降本新招，进一步降低了采购成本、生产成本、管理成本和财务成本。（3）结合贯彻执行国际质量认证体系，把好产品质量关。报告期末，公司已有 9家工业企业通过 I S O 9 0 0 2质量体系认证，在质量保证体系建设上又迈出了一大步。5 公司投资情况报告期内公司总投资额为 4 7,7 4 6万元，比上年的 1 0,6 2 7万元增加 3 7 1 1 9万元，增长比例为 3 4 9.2 9%。（1）募集资金使用情况公司 2 0 0 0年配股募集资金延续到报告期内使用的投资项目为中华源北美有限公司墨西哥棉纺项目，公司计划投入 4 0 0 0 万美元（折合人民币 3 3 2 0 0 万元），2 0 0 0年投入 2 9 6 5 5.6万元人民币，报告期内，公司根据项目建设进度又投入2 4 8 1.1万元，已共计投资 3 2,1 3 6.7万元.结余募集资金 1 0 6 3.3万元，将补充公司的流动资金。报告期内，墨西哥棉纺项目一纺工厂，5月 2 8日已实现竣工17试生产，二纺工厂年底进入总调试阶段，当年实现主营业务收入 3 4 1万美元，因开办费一次性摊销，致使净利润亏损 3 1 8.1万美元，影响减少本公司当年利润 1 1 0 9 万元。（2）报告期内非募集资金投资项目2 0 0 1年元月公司以 3 6 5 9万元投资成本，完成增持扬州华源有限公司2 6.4 6%的股权。该项投资增加净利润 9 5 9.3 万元。2 0 0 1 年 2 月公司出资 2 8 0 0万元，投资设立苏州华源农用生物化学品有限公司，并持有该公司 9 3.3 3%的股权，该项投资实现净利润 5 9 万元。2 0 0 1 年 3 月公司出资 2 7 0 0 万元，投资设立上海创价投资管理有限公司，并持有该公司 9 0%的股权，该项投资实现净利润 1 2 4 万元。2 0 0 1年公司将新乡华源护神分公司，改制为新乡市华源护神有限公司，公司出资 3 5 8 8.5 万元，持有 9 4.4 6%的股权，该项投资实现净利润-1 8 0 万元。2 0 0 1 年 5 月公司出资 5 0 0 0万元，投资参与成立了上海天诚创业投资有限公司，并持有 2 5%的股权，该项投资实现净利润-4 6 0 万元。2 0 0 1 年 1 1 月公司出资 3 0 0万美元注册资金参与组建杜邦纤维（上海）有限公司建设 6 0 0 0吨氨纶纤维生产企业，并持有 1 0%的股权。2 0 0 1年该项目尚处于建设期，未体现投资收益。2 0 0 1 年 1 1 月公司出资 2 1 0 0万元注册资金控股组建上海华源光通讯有限公司建设光导纤维制造项目，已办理工商注册登记手续，持有 7 0%的股权。经 2 0 0 1年第二次临时股东大会审议通过，公司将缅甸棉纺项目转移到泰国建设，报告期内已投入资金 9 4 3 6万元，目前该项目尚处于建设期，未体现投资收益。经 2 0 0 1年第二次临时股东大会审议通过，公司在泰国建设三万吨柠檬酸项目，报告期内已投入资金 3 9 3 9万元，目前该项目尚处于建设期，未体现投资收益。经 2 0 0 1年第五次临时董事会审议通过，公司在常州建设功能性合成材料技术改造项目，报告期内已投入资金 6 5 0 0 万元。18 6 公司财务状况 单位：万元指标名称 2 0 0 1 年 2 0 0 0 年 比上年%总资产 3 8 2,9 4 1 3 2 2,4 2 1 1 8.7 7长期负债 2 6,2 4 6 1 3,5 2 7 9 4.0 3股东权益 1 4 3,5 3 9 1 3 8,7 4 6 3.4 5主营业务利润 3 7,0 6 6 2 7,8 3 5 3 3.1 6净利润 8,1 0 8 1 2,2 3 5 -3 3.7 3 备注：以上 2 0 0 0年所列数据，主营业务利润、净利润为调整前的数据，其他数据为调整后的数据。上述指标增减变动的主要原因说明：公司总资产较上年有所增长，其主要原因是经营和投资规模增长，以及新进企业纳入合并报表所致。长期负债比上年有较大幅度的增长，其主要原因是公司申请得到中国进出口银行对泰国棉纺项目政策性贷款增加所致。股东权益较上年的增长是本年实现的净利润所致。公司主营业务利润比上年同期有较大幅度的增长，其主要原因是化工、化纤产业营业收入的增长，以及药业新增所致。净利润比去年同期有较大幅度的下降，其主要原因是非经营性收益的减少，新增投资项目的当年亏损以及三项费用的上升所致。经营费用上升主要是药业新增所致。管理费用上升主要为计提坏帐准备金以及存货跌价准备的增加所致，财务费用上升是银行借款负债上升所致。7 加入 W T O 对公司的影响报告期末我国已加入世界贸易组织。华源股份作为一家以化工化纤为主导业务的企业，随着原材料进口关税的逐步降低和国际市场的进一步开放，将给公司带来新的机遇和挑战，化纤原料的进口成本有望下降，产品出口有望扩大，但产品的价格竞争将进一步加剧。公司要采取得力措施，大力加强技术创新和新品开发，努力降低生产成本，提高各类产品参与国内外市场竞争的能力。同时要加快推进国际化经营的进程，建设和经营好海外项目，积极参与全球化竞争。198 新年度的经营计划2 0 0 2年，公司所处的宏观经济环境不容乐观，经营难度进一步加大。公司将围绕提高经济效益这条主线，狠抓降本增效、