000948_2001_南天信息_南天信息2001年年度报告_2002-03-08.pdf

ANNUAL REPORT 2001-1-重 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性准确性和完整性负个别及连带责任 一公 司 基 本 情 况 简 介 一公司法定中文名称云南南天电子信息产业股份有限公司 公司法定英文名称YUNNAN NANTIAN ELECTRONICS INFORMATION CO.,.,LTD.二公司法定代表人郑志刚 三公司董事会秘书姜东 联系地址云南省昆明市环城东路 455 号 电话08713366327 传真08713317398 电子邮箱 四公司注册地址云南省昆明市高新技术产业开发区软件园创新大厦 公司办公地址云南省昆明市环城东路 455 号 邮政编码650041 公司国际互联网网址http:/ 公司电子邮箱 五指定信息披露报刊证券时报中国证券报 登载公司年度报告的国际互联网网址http:/ 公司年度报告备置地点公司董事会秘书处 六公司股票上市交易所深圳证券交易所 股票简称南天信息 股票代码000948 七其他有关资料 1公司首次注册登记日和地址 注册日期1998 年 12 月 21 日 注册地址云南省昆明市高新技术产业开发区软件园创新大厦 2公司注册日期注册地址最新变更情况 变更注册日期2001 年 12 月 21 日 公司注册地址无变更 3企业法人营业执照注册号5300001007806 4税务登记号码53011271340159 5公司聘请的会计师事务所名称山东乾聚有限责任会计师事务所 办公地址山东省烟台市胜利路 201209 号汇丰广场 ANNUAL REPORT 2001-2-二会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要 一一本年度主要利润指标情况本年度主要利润指标情况单位单位人民币元人民币元 利润总额 52,327,135.97 非经常性损益项目说明 净利润 39,446,840.11 1合并价差摊入-745,831.00 扣除非经常性损益后的净利润 36,441,254.94 2罚款违约金收入 404,075.58 主营业务利润 181,578,397.54 3清理收入 1,605,864.45 其他业务利润 3,091,768.45 4补贴收入 1,550,170.86 营业利润 44,455,746.74 5其他收入 191,305.28 投资收益 5,898,574.94 小 计 3,005,585.17 营业外收支净额 1,860,950.08 补贴收入 1,550,170.86 经营活动产生的现金流量净额 156,398,786.97 现金及现金等价物净增加额 88,793,159.87 二二近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标单位单位人民币元人民币元 2000 年 项 目 2001 年 调整后 调整前 1999 年 主营业务收入 893 575 508.83 672,416,550.68 672,416,550.68 642,164,927.00 净利润 39,446,840.11 41,853,031.14 4398617010 46,989,560.22 总资产 849,521,146.76 819,637,670.99 822,328,122.29 850,298,871.12 股 东 权 益 不 含 少 数 股 东 权 益 476,891,676.03 464,033,099.23 463,464,307.82 455,878,281.24 每股收益(全面摊薄)0.28 0.30 0.31 0.34 扣除非经常性损益后每股收益 0.26 0.25 0.26 0.32 每股收益按月加权 0.28 0.30 0.31 0.42 每股净资产 3.41 3.31 3.31 3.26 调整后的每股净资产 3.34 3.21 3.21 3.16 每股经营活动产生的现金流量净额 1.12 0.35 0.35 0.22 净资产收益率摊薄%8.27 9.02 9.49 10.40 净资产收益率加权%8.62 9.06 9.54 18.51 注根据财政部规定公司自本年度起开始执行企业会计制度导致会计政策变更因此公司对 2000 年的会计数据和财务指标进行了追溯调整并分别以调整前和调整后的数据进行填列 ANNUAL REPORT 2001-3-三三报告期利润表附表报告期利润表附表 净资产收益率%每股收益元 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 38.08 39.67 1.30 1.30 营业利润 9.32 9.71 0.32 0.32 净利润 8.27 8.62 0.28 0.28 扣除非经常性损益后的净利润 7.64 7.96 0.27 0.27 注本附表财务数据依据中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号要求计算 四四股东权益变动情况股东权益变动情况单位元 项 目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 140,000,552 305,608,497 22,751,880 5,423,914-4,327,830 464,033,099 本期增加 11,842 7,748,841 2,500,731 4,397,894 12,858,577 本期减少 期末数 140,000,552 305,620,339 31,200,721 7,924,645 70,064 476,891,676 变动原因 1资本公积增加是子公司无法支付的应付款项计入所致 2盈余公积增加是本年度按规定提取法定公积金和公益金所致 3法定公益金增加是本年度按规定提取法定公益金所致 4未分配利润期初数为负数是会计政策变更进行追溯调整所致其增加是因为根据董事会决议以本期可供股东分配利润弥补所致 5股东权益增加是本年度实现净利润所致 三股 本 变 动 及 股 东 情 况 一一股本变动情况 股本变动情况 1股份变动情况表 数量单位股 本 次 变 动 增 减 +-本次 变动前 配股 送股 公积 金转股 增发 其他 小计 本次 变动后 一尚未流通股份 1发起人股份 其中 国家拥有股份 境内法人持有股份 95,000,526 95,000,526 ANNUAL REPORT 2001-4-自然人持有股份 尚未流通股份合计 二已流通股份 1 境内上市的人 民币普通股 已流通股份总计 三股份总数 5,000,026 100,000,552 40,000,000 40,000,000 140,000,552 5,000,026 100,000,552 40,000,000 40,000,000 140,000,552 2股票发行与上市情况 本公司是经云南省人民政府以云政复1998118 号文批准由南天电子信息产业集团公司珠海南方集团有限公司云南省医药医疗器械工业公司裴海平李宏坤周永泰丁柏林七方联合发起设立于 1998 年 12 月 21 日注册登记的股份有限公司经中国证监会批准公司于 1999 年8 月 18 日首次向社会公众发行人民币普通股 4000 万股并于 1999 年 10 月 14 日在深圳证券交易所上市交易 发行日期1999 年 8 月 18 日 发行价格每股 8.13 元 发行数量4000 万股 获准上市交易数量4000 万股 二二股东情况介绍 股东情况介绍 1截止 2001 年 12 月 31 日公司股东总数为 38796 户 2本公司前十名股东持股情况单位股 股东名称 年末持股数 占总股本%1 南天电子信息产业集团公司 64651364 46.179 2 珠海南方集团有限公司 25349134 18.107 3 云南省医药医疗器械工业公司 5000028 3.572 4 裴海平 2000011 1.429 5 李宏坤 1000005 0.714 6 丁柏林 1000005 0.714 7 周永泰 1000005 0.714 8 南方稳健成长基金 555599 0.40 9 杨伟 260000 0.19 10 重庆博高商贸有限责任公司 142145 0.10 说明1持股 5%以上的股东所持股份在报告期内无变化无质押或冻结的情况 2前十名股东之间存在的关联关系裴海平李宏坤丁柏林现任珠海南方集团有限公司董事 周永泰现任珠海南方集团有限公司董事 总经理 以上四人均为珠海南方集团有限公司股东 3南天电子信息产业集团公司云南省医药医疗器械工业公司所持股份为国有法人股 3控股股东情况介绍 南天电子信息产业集团公司为本公司控股股东成立于 1993 年 1 月法定代表人为郑南南注册资本 3434 万元为国有独资经营范围为电子计算机含外部设备软硬件产品的开发生产销售机床自动化设备的开发生产销售三来一补业务等 4其他持股 10%以上股东情况 ANNUAL REPORT 2001-5-珠海南方集团有限公司成立于 1997 年 5 月法定代表人为杨再兴注册资本 10000 万元经营范围为电子产品及配件医疗器械文化办公机械电器机械建筑材料化工产品不含化学危险品矿产不含贵金属矿五金交电 日用百货食品 副食品纺织品的批发与零售等 四董事监事高级管理人员和员工情况 一一基本情况基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数股股 年末持股数 年末持股数股股 郑志刚 董事长 男 59 2001.122004.12 0 0 卢志勇 董事总裁 男 37 2001.122004.12 0 0 刘 为 董事副总裁 男 46 2001.122004.12 0 0 郑南南 董事副总裁 女 47 2001.122004.12 0 0 宋治中 董事 男 57 2001.122004.12 0 0 雷 坚 董事副总裁 男 36 2001.122004.12 0 0 张锦鸿 董事副总裁 男 32 2001.122004.12 0 0 杨天行 独立董事 男 66 2001.122004.12 0 0 李莉芬 监事会召集人 女 58 2001.122004.12 0 0 周立刚 监事 男 38 2001.122004.12 0 0 赵 兵 监事 男 40 2001.122004.12 0 0 郭建云 监事 女 49 2001.122004.12 0 0 陈宇峰 监事 男 30 2001.122004.12 400 800 姜 东 董事会秘书 男 27 2001.122004.12 0 0 注1郑南南女士兼任公司控股股东南天电子信息产业集团公司董事长李莉芬女士兼任公司控股股东南天电子 信息产业集团公司副董事长任职期间为 2001 年 10 月至 2004 年 10 月 2陈宇峰先生所持股份为二级市场所购入的流通股 二二年度报酬情况年度报酬情况 1董事监事高级管理人员的年度报酬情况 1董事监事和高级管理人员报酬的决策程序和确定依据 在公司领取报酬的经理人员的报酬由董事会决定董事的报酬由董事会拟订方案并报股东大会审议通过后实施 董事监事和高级管理人员的报酬由基本工资和效益工资组成基本工资是根据个人所承担的责任风险大小以及个人技能情况分档确定效益工资的确定依据是根据公司年度经营目标的完成情况及个人绩效考核结果确定 2现任董事监事和高级管理人员的年度报酬 2001 年度董事监事高级管理人员中共有 10 人领取报酬报酬总额为 385 万元其中金额最高的前 3 名董事同时为金额最高的前 3 名高级管理人员的报酬总额 162 万元 董事监事高级管理人员年度报酬在 10 万元以下的 1 人2030 万元的 2 人3040 万元的 1 人4050 万元的 3 人5060 万元的 3 人 ANNUAL REPORT 2001-6-本报告期内第一届监事会成员李莉芬周永泰未在公司领取报酬第二届监事会成员周立刚赵兵郭建云陈宇峰由于于 2001 年 12 月刚就任其报酬没有计入上述报酬总额 三三报告期内离任报告期内离任聘任的董事聘任的董事监事监事高级管理人员情况高级管理人员情况 报告期内董事监事高级管理人员变更情况 12001 年 2 月 9 日召开的第一届董事会十六次会议上同意裴海平先生辞去公司董事职务 22001 年 3 月 16 日召开的 2001 年第一次临时股东大会同意增补卢志勇先生为公司董事 32001 年 5 月 11 日召开的 2000 年年度股东大会上同意选举杨天行先生为公司独立董事 42001 年 5 月 11 日召开的第一届董事会第十八次会议上同意温志武先生辞去公司副总裁及董 事会秘书职务指定姜东先生代为行使董事会秘书职责同意李宏坤先生辞去公司财务总监职 务 52001 年 5 月 18 日召开的第一届董事会第十九次会议上同意李宏坤先生辞去公司副总裁职务 62001 年 6 月 21 日召开的第一届董事会第二十次会议上同意李宏坤先生辞去公司董事职务 72001 年 7 月 20 日召开的第一届董事会第二十一次会议上同意聘任雷坚先生张锦鸿先生为 公司副总裁 82001 年 8 月 11 日召开的第一届董事会第二十二次会议上同意聘任姜东先生为公司董事会秘 书 92001 年 12 月 10 日召开的 2001 年第三次临时股东大会上完成了本公司董事会和监事会的换 届选举详见股东大会简介 四四员工情况员工情况 截止 2001 年 12 月 31 日公司员工数量为 1165 人其中具有高级职称的有 42 人中级职称的有 324 人初级职称的有 318 人共占职工总人数的 59%1专业构成情况 专业分类 人 数 比 例 生产人员 225 19%销售人员 98 8.4%技术开发人员 430 37%售后服务人员 196 17%财务人员 37 3.2%行政及其他人员 179 15.4%2员工年龄结构情况 年龄段 人 数 比 例 30 岁以下 725 62%3140 岁 264 23%4150 岁 148 13%5160 岁 28 2%3学历结构情况 学历 人 数 比 例 ANNUAL REPORT 2001-7-硕士研究生及以上 48 4%大学本科 593 51%专科及以下 524 45%五公 司 治 理 结 构 一一公司治理状况 公司治理状况 1公司治理基本情况 公司以股东权益最大化为价值取向 按照 公司法证券法 等有关法律 法规和规章的要求不断完善公司治理结构规范公司运作希冀以完善的公司治理推动企业的长期可持续发展公司初步建立了现代企业 三会一部 的制衡运作体系 并构造以公司章程股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则总裁工作细则 等为核心的制度体系确保公司运作的效率与规范报告期内公司治理状况基本符合上市公司治理准则等规范性文件的要求 1关于股东与股东大会公司严格履行信息披露义务并建立股东接待制度确保所有股东享有知情权 公司严格按 公司章程上市公司股东大会的规范意见 的要求召集 召开股东大会确保所有股东能充分行使股东权利公司处理关联交易事项时能严格按照公司章程及相关法律法规的要求坚守招股说明书中的承诺履行规定程序公司确信能够确保所有股东特别是中小股东享有平等地位 2关于控股股东与独立性控股股东行为规范没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策经营活动与人事任免公司改制彻底与控股股东人员资产财务机构业务独立具有独立完整的业务及自主经营能力能独立承担责任和风险 3关于董事与董事会公司按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事公司董事会的人数和人员构成符合有关法律法规的要求公司董事会建立了董事会议事规则以规范确保董事会及董事能够充分行使权利公司已聘任独立董事一名全体董事在履职过程中能够勤勉尽责维护公司整体利益报告期内公司董事会着手组建了发展战略委员会 4关于监事与监事会公司监事会的人数和人员构成符合有关法律法规公司章程的要求 公司监事会建立了 监事会议事规则 及定期会议制度 公司监事能够认真履行自己的职责对公司经营运作财务状况以及公司董事经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督 5关于绩效评价与激励约束机制经理人员的聘任公开透明符合法律法规的规定公司已建立董事尽责情况自我评价机制并正在完善公正透明的董事监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制 6关于相关利益者公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人职工消费者供应商社区等其他利益相关者的合法权益以共同推动公司持续健康地发展 7关于信息披露与透明度公司制订了信息披露工作细则建立了股东接待制度严格按照相关法律法规规章的要求履行信息披露义务保证信息披露的真实及时准确完整 确保所有股东有同等机会获得信息 2公司治理现状与上市公司治理准则的主要差距 1 规章尚待完善 尚须制订 股东大会议事规则 以增强股东大会的可操作性公司章程 ANNUAL REPORT 2001-8-监事会工作细则总裁工作细则信息披露细则 等内部规章也亟待针对 上市公司治理准则的要求进行相应修改 2董事会构成尚须完善公司董事会中尚无会计专业人士担任的独立董事独立董事人数离上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事的最终要求还有一定距离董事会专业委员会建设仅刚起步尚较薄弱 3公司董事监事和经理人员的绩效评价标准程序和经理人员的激励约束机制有待进一步完善 4公司董事会中非执行董事的比例较低在运作过程中与经营层职能的划分仍不够明晰不利于将决策职能与经营执行职能分离 3改进公司治理的具体计划和措施 公司将站在与国际化公司治理标准结轨的的高度积极改进公司治理 1通过对董事监事高级管理人员的内部培训强化对规范化公司治理的认识把完善公司治理的重要性提高到应有高度 2完善制度建设股东大会议事规则已制订完成公司章程监事会工作细则已修订完成均待股东大会审议总裁工作细则信息披露细则等其他内部制度也已着手针对上市公司治理准则进行修订 3完善董事会构成由会计专业人士担任的独立董事的选聘工作将在 2002 年 6 月 30 日前完成 将依照 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 中的要求分阶段增加独立董事人数完善已成立的发展战略委员会的运作方式条件成熟时再组建董事会的其他专业委员会 4将逐步出台高级管理人员薪酬与考核制度董事监事评价及津贴制度进一步完善董事监事经理人员的绩效评价标准程序激励约束制度 5逐步增加董事会中非执行董事的比例将董事会工作重心转移到决策职能上来 二二独立董事履行职责情况 独立董事履行职责情况 2001年5月11日召开的2000年度股东大会审议通过聘任杨天行先生担任公司独立董事 2001年 12 月 22 日召开的 2001 年度第二次临时股东大会审议通过续聘杨天行先生为公司第二届董事会独立董事杨天行先生担任独立董事以来勤勉尽责参加董事会六次对涉及公司发展战略重大投资组织建设等多个方面提供了多项宝贵意见 三三关于控股股东与独立性 关于控股股东与独立性 1本公司业务独立于控股股东建立有独立完整的业务流程和业务体系具有自主经营能力 2本公司人员独立于控股股东公司在劳动人事及工资管理等方面实行独立总裁副总裁财务负责人董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取薪酬上述人员未在控股股东单位领取报酬和担任除董事外的其他职务 3本公司机构独立于控股股东拥有独立于控股股东的管理业务机构拥有独立的办公机构和办公场所 4在资产方面公司资产完整公司的生产系统辅助生产系统以及配套设施独立均为公司所有工业产权非专利技术等无形资产均为公司所有商标则依据签定的注册商标无偿使用 ANNUAL REPORT 2001-9-许可合同由控股股东提供公司使用公司拥有独立的采购和购销系统 5在财务方面本公司设有独立的财务部门并建有独立的会计核算体系和财务管理制度在银行独立开户 四四报告期内对高级管理人员的考评及激励机制报告期内对高级管理人员的考评及激励机制相关奖励制度的建立相关奖励制度的建立实施情况 实施情况 公司对高级管理人员的考评及激励遵照公司一届董事会二次会议通过的员工薪酬制度执行公司对高级管理人员实行年度述职与考评制度根据公司总体发展战略年度经营计划确定高级管理人员的业绩考核指标根据完成情况实行工资+奖金的薪酬模式 六股 东 大 会 情 况 简 介 本报告期内公司共召开 4 次股东大会分别为 2001 年第一次临时股东大会2000 年年度股东大会2001 年第二次临时股东大会2001 年第三次临时股东大会 一一股东大会会议情况 股东大会会议情况 12001 年第一次临时股东大会 公司于 2001 年 3 月 16 日在昆明本公司四楼会议室召开 2001 年第一次临时股东大会会议审议并通过了如下事项 1同意续聘山东乾聚有限责任会计师事务所承担本公司 2000 度财务会计报表的审计任务 2 同意续聘山东乾聚有限责任会计师事务所承担本公司 2001 年度财务会计报表的审计任务 3同意增补卢志勇先生为公司董事 会议决议在 2001 年 3 月 17 日的证券时报中国证券报上进行了披露 22000 年年度股东大会 公司于 2001 年 5 月 11 日在昆明饭店召开了 2000 年度股东大会 会议审议并通过了如下事项 12000 年度董事会工作报告 22000 年度监事会工作报告 32000 年年度报告 42000 年度利润分配方案 5选举杨天行先生为公司独立董事 会议决议在 2001 年 5 月 12 日的证券时报中国证券报上进行了披露 32001 年第二次临时股东大会 公司于 2001 年 9 月 7 日在昆明本公司三楼会议室召开了 2001 年第二次临时股东大会 会议审议并通过了如下事项 大会以 64,651,364 股同意占有效表决股数的 100零股反对零股弃权同意变更募集资金投向将本公司招股说明书中原计划募集资金使用项目金融柜员出纳设备技术的开发与生产和银行票据处理系统的开发与生产变更为高性能柜员打印机开发与生产和柜员综合文件处理系统开发与生产 会议决议在 2001 年 9 月 8 日的证券时报中国证券报上进行了披露 ANNUAL REPORT 2001-10-42001 年第三次临时股东大会 公司于 2001 年 12 月 10 日在昆明本公司三楼会议室召开 2001 年第三次临时股东大会 会议审议并通过了如下事项 1选举郑志刚卢志勇刘为郑南南宋治中雷坚张锦鸿公司第二届董事会董事 2选举杨天行为公司第二届董事会独立董事 3选举李莉芬周立刚赵兵郭建云为公司第二届监事会监事 会议决议在 2001 年 12 月 11 日的证券时报中国证券报上进行了披露关于提名杨天行先生为独立董事的声明刊登在 2001 年 11 月 30 日的证券时报中国证券报上 二二选举和更换董事选举和更换董事监事情况 监事情况 12001 年 3 月 16 日的 2001 年第一次临时股东大会同意增补卢志勇先生为公司董事 22001 年 5 月 11 日的 2000 年度股东大会同意选举杨天行先生为公司独立董事 32001 年 12 月 10 日的 2001 年第三次临时股东大会选举产生第二届董事会监事会成员 1同意选举郑志刚卢志勇刘为郑南南宋治中雷坚张锦鸿为第二届董事会董事 2同意选举杨天行为第二届董事会独立董事 3同意选举李莉芬周立刚赵兵郭建云为第二届监事会监事 七董 事 会 报 告(一)公司经营情况(一)公司经营情况 1公司主营业务范围及其经营情况(1)公司主营业务范围 本公司主营业务为开发生产销售计算机软件硬件外围设备金融专用设备智能机电产品(含国产汽车不含小轿车)承接网络工程信息系统工程(不含管理项目)技术服务及技术咨询自产产品的安装调试维修(以上项目可按经贸部核定的经营范围开展进出口业务)22001 年度经营情况简介 2001 年是 IT 业的寒冬市场需求的增长趋缓多年高速发展累积的产业矛盾日趋尖锐公司面临巨大的竞争压力报告期内公司及时对发展思路进行了调整确定了紧缩策略开始着手优化按业务形态划分的组织体系并以加强基础管理为核心重点加强公司在项目管理人力资源管理考核与激励内部管理流程信息化等方面的能力报告期内公司实现主营业务收入893,575,508.83 元利润总额 52,327,135.97 元净利润 39,446,840.11 元同比增长 32.89%-10.26%-5.75%在金融专用设备市场领域销售规模高速增长产品体系日趋完整 报告期内公司抓住银行业务大集中的市场契机金融专用设备战略单元取得了良好的业绩 A银行柜面处理设备 银行柜面打印系统南天作为事实上的市场及产品标准制定者克服了资源不足等种种困难2001 年共实现销售 Nantian PR 系列专业存折打印机 8.28.2 万台较上年同比增长 54%再次刷新历 ANNUAL REPORT 2001-11-史销售记录同时为保持 Nantian 柜面打印系统的竞争优势公司加大了研发与投入力度与国际战略合作伙伴合作推出了 Nantian PR2E 新一代柜面打印系统 报告期内Nantian BP8900 系列磁卡读写器的产销平稳增长南天仍为国内该类产品的最大供应商柜面现金处理设备的研发产品化工作也在加紧进行为丰富南天金融专用设备的产品体系增强公司竞争力打下了较好基础 B银行自助交易设备 报告期内公司针对银行交易自助化的趋势加强了自助产品的市场推广Nantian BST 银行自助服务系列产品的销售量高达 1028 台同比增长 92%公司强化了研发力量新推出了南天自有品牌的 CD自动存款机ATM自动柜员机等五项 BST 系列新产品实现了南天自助交易设备从非现金类到现金类的跨越 南天 BST 系列产品坚持应用为本 以系列化 个性化的特点为中行光大民生等银行普遍选用 在应用软件与系统集成领域 积极调整应对行业波动 2001 年公司的应用软件与系统集成战略业务单元面临着不利的市场环境市场增长速度放慢行业盈利能力下降竞争行为不规范公司及时调整经营思路本着求强不贪大原则变压力为变革的动力通过强化管理和加强研发提升竞争力 报告期内 公司软件与系统集成业务体系顺利通过了 ISO90012000 版质量认证和系统集成一级资质认证通过管理流程与业务流程的优化为客户提供更优质更可靠的技术与服务同时公司根据行业特点强化项目管理能力并借内部的信息化建设提高了信息处理和控制的能力为管理提供了高效的支持 报告期内公司研发优化了一批适应银行业务大集中需求的先进应用软件平台OFP Prebranch+开放式金融综合前置平台OFP PLC 个人消费信贷系统及 OFP Autobranch 金融前端应用开发平台等增强了南天在此领域的竞争能力 报告期内 公司继续 综合业务系统 在交通银行 广西农信的实施 新推出的 OFP Prebranch+也开始在中国银行推广完成了建设银行骨干网络改造在 10 个省市的实施完成了湖南省建行数据大集中改造工程 与长城等资产管理公司在系统开发与实施 外包服务等方面的合作也日趋深入报告期内公司还中标了国税信息系统建设项目实现了南天在非金融系统集成领域的一次重大突破 3报告期内公司主营业务收入的构成情况 2001 年度公司业务收入的主要构成表单位元 项目 主营业务收入 主营业务成本 自主开发生产的金融专用设备 752,277,017.02 595,324,715.45 应用软件与系 统 集 成 141,110,499.48 113,361,644.03 其他 187,992.33 145,203.04 合计 893,575,508.83 708,831,562.52 4本公司所属行业为电子信息产业主营业务收入与主营业务利润绝大部分来源于金融电子化行业占公司主营业务收入或主营业务利润总额 10%以上的主要业务为金融专用设备应用软件开发与系统集成服务 3公司主要控股子公司及参股公司经营情况及业绩 ANNUAL REPORT 2001-12-1广州南天电脑系统有限公司 系本公司控股子公司注册资本 3000 万元公司持有其 73.33%股份主营业务范围为生产开发和销售计算机产品计算机应用系统应用软件和系统软件及维修服务等截止报告期末该公司资产总额为 15713.78 万元2001 年实现净利润 320.66 万元 2上海南天电脑系统有限公司 系本公司控股子公司注册资本 1594 万元公司持有其 81.88%股份主营业务范围为计算机及外设系统集成网络技术通讯技术领域内的科技咨询技术开发转让服务并经销相关产品 计算机租赁等 截止报告期末 该公司资产总额为 7657.24 万元 2001 年实现净利润 371.66万元 3北京南天信息工程有限公司 系本公司控股子公司注册资本 1756 万元公司持有其 73.68%股份主营业务范围为生产计算机软件及硬件IC 卡及磁卡应用系统承接银行信息系统工程销售自产产品自产产品的技术开发 技术咨询技术服务技术转让 技术培训等 截止报告期末 该公司资产总额为 7703.26万元2001 年实现净利润 458.71 万元 4昆明南天电脑系统有限公司 系本公司控股子公司注册资本 340 万元公司持有其 75%股份主营业务范围为生产和销售电子计算机系列产品并提供相应的售后服务和技术咨询等截止报告期末该公司资产总额为2726.57 万元2001 年实现净利润 196.44 万元 5西安南天电脑系统有限公司 系本公司控股子公司注册资本 312 万元公司持有其 70%股份主营业务范围为开发生产销售计算机软件硬件外设及智能机电产品承包信息工程技术服务及技术咨询等截止报告期末该公司资产总额为 2049.69 万元2001 年实现净利润 40.69 万元 6武汉南天电脑系统有限公司 系本公司控股子公司注册资本 194 万元公司持有其 70%股份主营业务范围为开发生产销售计算机软件硬件外部设备及智能机电产品承包信息工程技术服务及技术咨询等截止报告期末该公司资产总额为 884.33 万元2001 年实现净利润 111.34 万元 7深圳南天东华科技有限公司 系本公司控股子公司注册资本 848 万元公司持有其 75%股份主营业务范围为生产经营IC 卡磁卡读写器金融专用设备计算机应用软件及相关的技术咨询服务等截止报告期末该公司资产总额为 2433.31 万元2001 年实现净利润 256.93 万元 8云南医药工业股份有限公司 系本公司参股子公司注册资本 8192.68 万元公司持有其 33.22%股份主营业务范围为医用原料制药设备医用器械中西药品等截止报告期末该公司资产总额为 22840.26 万元2001 年实现净利润 2011.69 万元 4主要供应商客户情况 报告期内公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的 55.47%前五名客户销售额合计占公司销售总额的 44.36%5在经营中出现的问题与困难及解决方案 2001 年 IT 行业的市场环境趋冷市场增长放慢行业的结构性矛盾日益突出公司的发展面 ANNUAL REPORT 2001-13-临着巨大的压力与挑战近年 IT 投资热所导致的资源集中使供给泡沫化行业的市场规则不完善引发了竞争行为的激烈与不规范给公司的运营带来了一定的冲击同时公司在发展过程中也暴露出了一些矛盾需要进行自我突破 1尚需拓展价值链深度公司现有产品与业务的自我技术积累深度不够在市场竞争中面对竞争的应对手段不多金融专用设备业务处于国际分工价值链的末端而软件与系统集成业务的差异性不够 2业务流程仍待优化现有的业务流程存在经验主义倾向不能更好地面对客户和提升市场反应能力 3组织体系不适应管理的现状公司的管理能力难以使事业部与区域子公司并行的矩阵结构发挥其效率 4人力资源管理仍相对滞后考核与激励体系尚不完善 针对以上问题公司拟采取如下措施 1加强研发的投入与技术积累力度将研发工作提升到战略高度加强研发工作的规划对研发在认识资金组织结构上予以保障 2继续优化业务流程强化业务流程的标准化与可控性节约成本提升效率 3针对市场及公司管理现状进行组织结构重整根据公司发展战略对不同的业务形态采取不同的组织体系 4在既有成果的基础上继续推进人力资源管理的深化真正贯彻以人为本的企业理念 5加快考核与激励体系的建设强化绩效考核制度将压力与激励传递到市场及业务的末端在原有基础上对股权激励做积极的尝试 二二公司投资情况公司投资情况 1本报告期内募集资金使用情况 1999 年 8 月 18 日公司股票公开发行实际募集资金 31092 万元拟投资 11 个项目截止 2001年年末已有五个项目完工四个项目已开展但未完工而金融柜员出纳设备技术的开发与生产银行票据处理系统的开发与生产两个项目 经公司第一届董事会第 21 次会议审议和 2001 年第二次临时股东大会批准 变更为高性能柜员打印机开发与生产项目和柜员综合文件处理系统开发与生产项目上述募集资金变更的原因及董事会股东大会决议公告已披露?已完工项目 1报告期前已完工项目 普及型存折打印机开发与生产高级多功能自动存折打印机系统的开发与生产金融自助服务终端的开发与生产等三个项目已分别于 19992000 年完成 并于 2001 年 3 月 29 日通过项目验收详细情况已在1999 年年度报告2000 年年度报告2001 年中期报告中披露 2报告期内完工项目 应用软件开发平台和金融业务处理应用系统 该项目计划总投资 2950 万元 资金来源全部为募集资金 计划实施年度为 1999 年2001 年该项目已于 2001 年度完工并于 2001 年 12 月 30 日通过竣工验收1999 年度未投入募集资金2000 年度投入募集资金 1424 万元2001 年度投入募集资金 1033 万元累计投入募集资金 2457万元节余募集资金 493 万元 ANNUAL REPORT 2001-14-INTERNET/INTRANET 客户服务系统的开发与生产 该项目计划总投资 2860 万元资金来源为募集资金 2360 万元自筹资金 500 万元计划实施年度为 1999 年2001 年该项目已于 2001 年度完工并于 2001 年 12 月 30 日通过竣工验收1999 年度未投入募集资金 2000 年度投入募集资金 1000 万元 2001 年度投入募集资金 1005 万元累计投入募集资金 2005 万元实际总投资 2005 万元节余募集资金 855 万元节余自筹资金 500万元?已开展未完工项目 1自动翻页设备技术开发与生产 该项目计划总投资 2900 万元 资金来源全部为募集资金 计划实施年度为 1999 年2001 年1999 年度投入募集资金 236 万元 2000 年度投入募集资金 127 万元 2001 年度投入募集资金 1457万元累计投入募集资金 1820 万元该项目完成进度为 62.76%2现金处理自动化设备的开发与生产 该项目计划总投资 2950 万元 资金来源全部为募集资金 计划实施年度为 1999 年2001 年1999 年度投入募集资金 46 万元2000 年度未投入募集资金2001 年度投入募集资金 9 万元累计投入募集资金 55 万元该项目完成进度为 1.86%3现金计数与防伪设备开发与生产 该项目计划总投资 2920 万元 资金来源全部为募集资金 计划实施年度为 1999 年2001 年1999 年度未投入募集资金2000 年度投入募集资金 567 万元2001 年度投入募集资金 623 万元累计投入募集资金 1190 万元该项目完成进度为 40.75%4金融电子化外部设备零件加工中心技术改造 该项目计划总投资 2850 万元 资金来源全部为募集资金 计划实施年度为 1999 年2001 年1999 年度投入募集资金 21 万元2000 年度投入募集资金 437 万元2001 年度投入募集资金 46 万元累计投入募集资金 504 万元该项目完成进度为 17.68%?变更项目 1高性能柜员打印机开发与生产 该项目计划总投资 2910 万元资金来源全部为募集资金项目建设期两年2001 年度投入募集资金 1423 万元累计投入募集资金 1423 万元该项目完成计划同期投入的 48.9%2柜员综合文件处理系统开发与生产 该项目计划总投资 2985 万元资金来源全部为募集资金项目建设期两年2001 年度投入募集资金 424 万元累计投入募