600207_2001_安彩高科_安彩高科2001年年度报告_2002-03-07.pdf

河南安彩高科股份有限公司2 0 0 1 年年度报告河南安彩高科股份有限公司 2001 年年度报告1目 录 重要提示第一节公司基本情况简介 3第二节 会计数据和业务数据摘要 4 第三节 股本变动及股东情况 6 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 8 第五节 公司治理结构 1 1 第六节 股东大会情况简介 1 4 第七节 董事会报告 1 6 第八节 监事会报告 2 2 第九节 重要事项 2 4 第十节财务报告 2 7 第十一节 备查文件目录 2 8河南安彩高科股份有限公司 2001 年年度报告2重 要 提 示本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本次董事会应出席十二人，实出席十一人，董事霍声濮先生因故缺席。河南安彩高科股份有限公司 2001 年年度报告3第一节公司基本情况简介1、公司名称 中文名称：河南安彩高科股份有限公司 缩写：安彩高科 英文名称：H E N A N A N C A I H I T E C H C o.，L T D 缩 写：A C H T2、公司法定代表人：李留恩 3、公司董事会秘书：许应中 董事会证券事务代表：刘 一 联系地址：河南省安阳市中州路南段 联系电话：0 3 7 2 3 9 3 2 9 1 6 2 5 3 3 传真：0 3 7 2 3 9 3 8 0 3 5 电子信箱：a c h t z q b a c b c.c o m.c n4、公司注册地址：河南省安阳市中州路南段 公司办公地址：河南省安阳市中州路南段 邮 政 编 码：4 5 5 0 0 0 公司国际互联网网址：h t t p:/w w w.a n c a i g r o u p.c o m 电子信箱：a c h t p u b l i c.a y p t t.h a.c n5、信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定网站的网址：h t t p:/w w w.s s e.c o m.c n 公司年度报告备置地点：公司证券部6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：安彩高科河南安彩高科股份有限公司 2001 年年度报告4 股票代码：6 0 0 2 0 77、其他有关资料：公司最近变更注册登记日期、地点：2 0 0 1 年 1 2 月 1 1 日 河南省安阳市中州路南段 企业法人营业执照注册号：4 1 0 0 0 0 1 0 0 4 4 3 5 税务登记号码：4 1 0 5 1 1 7 0 6 7 8 6 5 6 X 公司聘请的会计师事务所名称：亚太集团会计师事务所 会计师事务所办公地址：河南省郑州市红专路 8 4 号实力大厦第二节会计数据和业务数据摘要一、本年度主要利润指标情况（单位：元）项目金额利润总额1 9 7,3 5 7,4 0 5.0 3净利润1 4 6,9 6 9,5 3 2.5 9扣除非经常性损益后的净利润9 4,2 5 5,0 4 2.0 9主营业务利润4 0 1,0 9 3,6 4 2.8 8其他业务利润6,3 5 0,6 9 6.4 7营业利润1 9 9,6 2 1,9 3 7.5 7投资收益-5 7 0,0 0 3.6 0补贴收入8 3 0,7 2 3.9 9营业外收支净额-2,5 2 5,2 5 2.9 3经营活动产生的现金流量净额6 2 4,1 0 0,2 1 4.3 7现金及现金等价物净增加额5 2 3,8 0 6,6 1 1.9 7 注：扣除非经常性损益项目和涉及金额为：所得税返还 5 5,2 7 1,0 3 5.2 3 元；营业外收支净额-2,5 2 5,2 5 2.9 3 元；存货盘盈-3 1,2 9 1.8 0 元。河南安彩高科股份有限公司 2001 年年度报告5二、公司近三年主要会计数据和财务指标(单位：元)2 0 0 0 年项 目2 0 0 1 年调整前调整后1 9 9 9 年主营业务收入1,3 8 9,6 0 0,4 9 8.0 8 2,1 0 6,5 8 6,6 0 2.7 32,1 0 6,5 8 6,6 0 2.7 39 6 5,6 7 5,7 7 1.5 2净利润1 4 6,9 6 9,5 3 2.5 95 2 4,4 6 7,5 6 7.8 45 2 8,0 7 1,7 1 9.9 32 2 0,8 1 2,7 1 1.1 9总资产3,0 3 7,2 5 1,4 8 0.1 2 3,1 6 3,0 9 1,3 5 6.6 83,2 0 1,5 6 4,2 4 6.6 42,7 3 7,7 2 9,4 9 3.0 8股东权益2,1 5 1,5 8 9,6 0 0.7 7 2,0 9 2,5 1 0,0 6 8.1 82,1 3 0,9 8 2,9 5 8.1 41,8 2 2,9 1 1,2 3 8.2 1每股收益（摊薄）(元/股)0.3 3 4 01.1 9 2 01.2 0 0 20.5 0 1 8每股净资产(元/股)4.8 9 04.7 5 64.8 4 34.1 4 3调整后每股净资产(元/股)4.8 8 54.7 4 84.7 8 84.0 5 8每股经营活动产生现金流量净额(元/股)1.4 1 81.0 7 11.0 7 10.0 2 7净资产收益率6.8 3%2 5.0 6%2 4.7 8%1 2.1 1%注：上表利润数据按中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则（第 9 号）要求计算。三、报告期利润表附表净资产收益率（%）每股收益（元）项 目全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润1 8.6 41 8.5 20.9 1 1 60.9 1 1 6营业利润9.2 89.2 20.4 5 3 70.4 5 3 7净利润6.8 36.7 90.3 3 4 00.3 3 4 0扣除非经常性损益后的净利润4.3 84.3 50.2 1 4 20.2 1 4 2四、报告期内股东权益变动情况及说明（单位：元）项 目期初数本期增加本期减少期末数变动原因股本 4 4 0,0 0 0,0 0 0.0 0 4 4 0,0 0 0,0 0 0.0 0-资本公积 1,2 3 1,9 8 5,4 8 8.6 5 1 1 0,0 0 0.0 0 1,2 3 2,0 9 5,4 8 8.6 5子公司投资准备盈余公积 2 6 6,6 1 8,9 5 7.2 9 3 7,3 0 8,3 9 7.1 5 3 0 3,9 2 7,3 5 4.4 4计提法定公益金 3 6,4 2 6,2 2 8.9 8 7,5 3 7,1 4 7.9 6 4 3,9 6 3,3 7 6.9 4计提未分配利润 1 5 3,9 0 5,6 2 2.2 4 2 1,6 6 1,1 3 5.4 4 1 7 5,5 6 6,7 5 7.6 8本年利润和分配所致股东权益合计 2,0 9 2,5 1 0,0 6 8.1 8 5 9,0 7 9,5 3 2.5 9 2,1 5 1,5 8 9,6 0 0.7 7本年利润增加河南安彩高科股份有限公司 2001 年年度报告6第三节股本变动及股东情况 1、股份变动情况表 数量单位：股本次变动前本次变动增减（+，）本次变动后配股送股公积金转股增发其他小计一、未上市流通股份1、发起人股份其中：国家持有股份境内法人持有股份其他2、募集法人股份3、内部职工股4、优先股或其他 其中：转配股未上市流通股份合计二、已上市流通股份1、人民币普通股2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他已上市流通股份合计2 6 0,0 0 0,0 0 002 6 0,0 0 0,0 0 0000002 6 0,0 0 0,0 0 01 8 0,0 0 0,0 0 00001 8 0,0 0 0,0 0 00000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000002 6 0,0 0 0,0 0 002 6 0,0 0 0,0 0 0000002 6 0,0 0 0,0 0 01 8 0,0 0 0,0 0 00001 8 0,0 0 0,0 0 0三、股份总数4 4 0,0 0 0,0 0 00000004 4 0,0 0 0,0 0 0 2、股票发行与上市情况 （1）股票发行 截止到报告期末为止，本公司共进行了两次股票发行，如下表所示：种类发行日期发行价格发行数量上市日期上市数量法人股1 9 9 8/9/1 71.6 6 元2 6,0 0 0 万股-人民币普通股1 9 9 9/6/2 17.2 0 元1 8,0 0 0 万股1 9 9 9/7/1 4 1 8,0 0 0 万股 （2）股本结构变动 报告期内，本公司股本结构没有发生变动。（3）本公司无内部职工股 3、股东情况介绍河南安彩高科股份有限公司 2001 年年度报告7（1）2 0 0 1 年年末公司共有股东 2 6,3 6 0 名。（2）公司前十名股东持股情况（截止 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日）股东名称持股数量（股）占总股本比例（%）河南安阳彩色显像管玻壳有限公司2 5 9,1 6 0,0 0 05 8.9 0南方证券2 1,1 4 9,9 9 04.8 1上海天发1 3,1 9 8,5 0 03.0 0轻质材料5,8 6 0,9 9 11.3 3益联贸易4,4 8 0,9 8 31.0 2华德资产3,0 3 3,8 2 70.6 9糖果制品2,3 2 8,8 8 80.5 3科技发展2,1 5 6,1 9 90.4 9赤天化1,7 4 7,5 5 90.4 0企业经营1,7 2 3,2 0 00.3 9 以上股东中河南安阳彩色显像管玻壳有限公司(以下简称“安玻公司”)持有的股份为国有法人股，其所持股份在本年度内没有增减变化，未发生质押或冻结情况，其余股份为社会公众股。前十名股东之间没有发现关联关系。（3）公司控股股东情况介绍控股股东名称：河南安阳彩色显像管玻壳有限公司法定代表人：李留恩先生成立日期：1 9 8 7 年 8 月 2 7 日注册资本：8 5 6 5 5 万元人民币公司类别：合资经营（港资）股权结构：河南安彩集团有限责任公司占 7 5%股权比例，豫港（集团）有限公司占 2 5%股权比例。经营范围：生产、销售彩色显像管玻壳、彩色显示器玻壳、研究开发电子特种玻璃新产品。报告期内本公司控股股东没有发生变化。（4）公司控股股东的控股股东情况介绍河南安彩高科股份有限公司 2001 年年度报告8公司控股股东的控股股东名称：河南安彩集团有限责任公司 法定代表人：李留恩先生成立日期：1 9 9 9 年 1 1 月 5 日 注册资本：4 8 6 0 7 万元人民币企业类型：有限责任公司（国有独资）经营范围：彩电玻壳，显示玻壳，节能灯，玻璃拉管，电子特种玻璃。（5）其他持股 1 0%（含 1 0%）以上的法人股东情况除安玻公司之外，公司不存在其他持股在 1 0 以上的法人股东。第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况(一)基本情况姓 名性别年龄职 务任职起止日期期初持股（股）期末持股（股）期内增减（股）李留恩男6 0董 事 长2 0 0 1/1 0-2 0 0 4/1 006 3,7 0 06 3,7 0 0马永智男6 1副董事长2 0 0 1/1 0-2 0 0 4/1 001 2,7 0 01 2,7 0 0赵文明男3 5董 事2 0 0 1/1 0-2 0 0 4/1 001 2,7 0 01 2,7 0 0蔡健德男5 9董事、总经理2 0 0 1/1 0-2 0 0 4/1 001 2,7 0 01 2,7 0 0贾 伟男3 7董事、副总经理2 0 0 1/1 0-2 0 0 4/1 001 2,7 0 01 2,7 0 0陈志刚男3 8董事、副总经理2 0 0 1/1 0-2 0 0 4/1 001 2,7 0 01 2,7 0 0苗会民男4 9董 事2 0 0 1/1 0-2 0 0 4/1 001 2,7 0 01 2,7 0 0赵 博男3 7董 事2 0 0 1/1 0-2 0 0 4/1 0000李迎玉男4 4董 事2 0 0 1/1 0-2 0 0 4/1 0000霍声璞男4 7董 事2 0 0 1/1 0-2 0 0 4/1 0000陈顺兴男4 4独立董事2 0 0 1/1 0-2 0 0 4/1 0000周秀月女5 9独立董事2 0 0 1/1 0-2 0 0 4/1 0000王玉庆男5 6监事会主席2 0 0 1/1 0-2 0 0 4/1 001 2,7 0 01 2,7 0 0钟国斋男5 4监 事2 0 0 1/1 0-2 0 0 4/1 004,2 0 04,2 0 0宋天智男5 1监 事2 0 0 1/1 0-2 0 0 4/1 0000许应中男5 7 董事会秘书、财务负责人2 0 0 1/1 0-2 0 0 4/1 004,2 0 04,2 0 0注：以上持股变动系由 2 0 0 1年 1 0 月实施河南安彩高科股份有限公司二 O O O年度股权激河南安彩高科股份有限公司 2001 年年度报告9励实施方案所致。董事、监事、高级管理人员所持股份均已锁定。在股东单位任职董事、监事情况：姓 名任 职 单 位职 务李留恩安玻公司董事长兼总经理马永智安玻公司副董事长赵文明安玻公司副总经理蔡健德安玻公司董 事王玉庆安玻公司工会主席李迎玉河南安彩集团安阳实业开发公司经 理(二)年度报酬情况 1、公司董事、监事、高级管理人员报酬与公司的经济效益挂钩，由公司工资管理标准确定。根据河南安彩高科股份有限公司关于对高级管理人员进行股权激励的实施细则，在公司某些经营指标满足一定条件的情况下，可提取股权激励基金用于奖励董事、监事、高级管理人员。2、2 0 0 1年度公司董事、监事、高级管理人员的报酬总额为 1 7 6万元，金额最高的前三名董事的报酬总额为 4 5万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 4 5 万元。（注以上报酬均不包括股权激励所得）。3、在公司领取报酬的 1 3名董事、监事、高级管理人员，年度报酬数额(不包括股权激励所得）区间如下表：年度报酬1 0 万元以下1 0 万元以上人 数 4 人 9 人 4、公司董事霍声璞先生不在公司领取报酬及津贴，由豫港（集团）有限公司支付其报酬及津贴。5、独立董事陈顺兴先生和周秀月女士尚未在本公司领取津贴，公司将于第二届董事会第二次会议审议其津贴发放标准预案，该预案审议通过后尚需提交股东大河南安彩高科股份有限公司 2001 年年度报告10会表决后执行。（三）报告期内董事、监事、高级管理人员离任及聘任情况 2 0 0 1年 5月 8日，公司召开了 2 0 0 0年度股东大会，审议通过了改选董事的议案，程三昌先生辞去副董事长职务，补选霍声璞先生为公司董事；王作方先生辞去董事职务，补选李迎玉先生为公司董事。2 0 0 1 年 1 0 月 2 6 日，公司召开了 2 0 0 1 年第一次临时股东大会，审议通过了关于公司董事会换届选举及公司第二届董事会成员侯选人名单的议案、关于公司监事会换届选举及公司第二届监事会成员侯选人名单的议案，选举李留恩、马永智、赵文明、蔡健德、贾伟、陈志刚、苗会民、赵博、李迎玉、霍声璞、陈顺兴、周秀月为公司第二届董事会董事，公司第一届董事会成员周子正、王玉庆、王作方不再担任公司董事。选举王玉庆先生、钟国斋先生为公司第二届监事会监事，公司职工代表大会选举宋天智先生为公司第二届监事会监事，公司第一届监事会成员李碧先生、郑肇基先生不再担任公司监事。公司第二届董事会第一次会议于 2 0 0 1年 1 0月 2 6日召开，选举李留恩先生为公司董事长，马永智先生为公司副董事长。根据董事长李留恩先生的提名，聘任蔡健德先生为公司总经理，聘任许应中先生为公司董事会秘书。根据总经理蔡健德先生的提名，聘任贾伟先生、陈志刚先生为公司副总经理；聘任许应中先生为公司财务负责人。公司第二届监事会第一次会议于 2 0 0 1年 1 0月 2 6日召开，选举王玉庆先生为公司第二届监事会主席。（二）公司员工情况截止 2 0 0 1年 1 2月 3 1日，公司共有在册员工 3 6 1 6人，其人员结构见安彩高科股份有限公司员工构成表；有在册离退休人员 1 0 2人，根据社会保险属地化管理的规定，离退休人员的离退休费均由安阳市社会保险管理机构统一支付，公司根据实际情况对其给予一定的生活补助。安彩高科股份有限公司员工构成表河南安彩高科股份有限公司 2001 年年度报告111、按专业构成分类生产人员销售人员技术人员财务人员行政人员人 数2 6 4 11 67 0 11 02 4 8比例（%）7 3.0 40.4 41 9.3 90.2 86.8 52、按文化程度分类本科及本科以上大 专中 专技 校高中及高中以下人 数9 6 79 2 51 3 0 42 2 41 9 6比例（%）2 6.7 42 5.5 83 6.0 66.1 95.4 3第五节 公司治理结构 （一）公司治理结构现状公司严格按照公司法、证券法和中国证监会有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作，公司制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和总经理工作细则等一系列规章制度。这些规则符合中国证监会和国家经贸委于 2 0 0 2年 1月 7日发布的上市公司治理准则规范文件的要求。依据有关法律法规，公司先后几次修改了公司章程，使公司章程更加规范化、条理化。公司治理结构情况如下：1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司制定了股东大会议事规则，能够严格按照上市公司股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会。2、关于控股股东与上市公司关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东之间在人员、资产、财务、机构、业务方面做到了“五分开”，公司董事会、监事会和经营层能够独立规范运作。公司关联交易坚持了公平合理的原则，并对定价依据予以了充分披露。3、关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定的选聘程序选举董事，并将进一步完善董事的选聘程序，积极推行累积投票制度；公司董事会人数和人员构河南安彩高科股份有限公司 2001 年年度报告12成符合法律、法规的要求；公司董事会制定了董事会议事规则，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加培训，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司已经选聘了 2名独立董事，独立董事没有在公司担任除独立董事之外的其他任何职务，独立董事能按照相关法律、法规、公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益及中小股东的利益，同时公司将按照上市公司治理准则和公司章程的有关规定设立董事会专门委员会，从制度上进一步规范董事会的决策行为。4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会制定了监事会议事规则；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5、关于绩效评价与激励约束机制：公司高级管理人员的聘免公开、透明，符合法律、法规的规定；公司已经制定并实施了河南安彩高科股份有限公司关于对高级管理人员进行股权激励的实施细则；公司将进一步完善董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制。6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康的发展。7、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息。做好信息披露前的保密工作，没有发生泄密现象，并确保所有股东有平等的机会获得；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。（二）独立董事履行职责情况公司 2 0 0 1年第一次临时股东大会审议通过了聘请陈顺兴先生和周秀月女士担任公司独立董事议案。两位独立董事在参加公司第二届董事会第一次会议中充分发挥了独立董事的作用，参与研讨了关于选举公司新一届董事长、副董事长、高级管河南安彩高科股份有限公司 2001 年年度报告13理人员和河南安彩高科股份有限公司投资管理暂行办法等议案，发挥了自己在工作经验和专业知识方面的优势，认真负责地履行了独立董事的职责。公司将继续根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定，逐步扩大独立董事在董事会中的比例，完善公司的独立董事制度。（三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面情况 1、在人员方面，公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立。总经理、副总经理、董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬、担任除董事、监事以外的其它职务。2、在资产方面，本公司拥有独立的生产体系、辅助生产系统和配套设施，其动力供应和运输由安玻公司提供，本公司已与安玻公司就此签定了关联交易协议和关联交易协议之补充修改协议，并严格按照此协议有偿使用；工业产权、商标、非专利技术等无形资产均由本公司拥有；本公司拥有独立的采购和销售系统。3、在财务方面，本公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；独立在银行开户，独立按章纳税。4、机构独立方面：本公司设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会等内部机构独立运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。5、业务分开方面：本公司业务是独立的，控股股东经营的玻壳业务，在规格品种上与本公司严格区分。（四）公司报告期内对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度 公司高级管理人员直接向董事会负责，接受董事会直接考核、奖惩。公司对高级管理人员实行股权激励机制。根据股东大会通过的河南安彩高科股份有限公司关于对高级管理人员进行股权激励的实施细则的有关规定，当激励条件成立时，公司当年可按不超过净利润的比例提取高级管理人员股权激励基金。2 0 0 0年度公司按规定共提取股权激励基金 1 3 0 6万元，并计入公司当年管理费用。2 0 0 1年 1 0月，在股东大会授权范围内，董事会批准了公司股权激励管理委员会的河南安彩高科股份有限公司二 O O O年度股权激励实施方案并进行了分配，河南安彩高科股份有限公司 2001 年年度报告14具体分配情况如下：序号姓名扣税后实际分配股票数量虚拟股票实际数量1李留恩6 3,7 0 0 股5 3,1 0 0 股2李 碧1 2,7 0 0 股1 0,6 0 0 股3马永智1 2,7 0 0 股1 0,6 0 0 股4蔡健德1 2,7 0 0 股1 0,6 0 0 股5周子正1 2,7 0 0 股1 0,6 0 0 股6赵文明1 2,7 0 0 股1 0,6 0 0 股7陈志刚1 2,7 0 0 股1 0,6 0 0 股8贾 伟1 2,7 0 0 股1 0,6 0 0 股9苗惠民1 2,7 0 0 股1 0,6 0 0 股1 0王玉庆1 2,7 0 0 股1 0,6 0 0 股1 1许应中4,2 0 0 股3,5 0 0 股1 2钟国斋4,2 0 0 股3,5 0 0 股1 3王作方4,2 0 0 股3,5 0 0 股1 4郑肇基4,2 0 0 股3,5 0 0 股合 计1 9 4,8 0 0 股1 6 2,5 0 0 股第六节 股东大会情况简介报告期内共召开两次股东大会，具体情况如下：1、2 0 0 0 年度股东大会情况2 0 0 1年 4月 7日公司在中国证券报和上海证券报上公告了召开 2 0 0 0年度股东大会的通知，公布了会议召开时间、地点、会议议程等事项。2 0 0 0年度股东大会于 2 0 0 1年 5月 8日上午在公司多功能厅会议室召开。出席会议的股东及股东代表共 1 5 名，代表股份 2 6 7,0 7 3,3 5 1 股，占公司总股本的 6 0.6 9 8%，符合公司法和公司章程以及有关法律、法规的规定。经大会审议，表决通过了以下决议：（1）公司 2 0 0 0 年度董事会工作报告；河南安彩高科股份有限公司 2001 年年度报告15 （2）公司 2 0 0 0 年度监事会工作报告；（3）公司 2 0 0 0 年度财务决算方案；（4）公司 2 0 0 0 年年度报告；（5）公司 2 0 0 0 年度利润分配的预案；（6）关于续聘亚太集团会计师事务所有限公司为公司 2 0 0 1年度财务审计机构的议案；（7）董事会关于前次募集资金使用情况说明以及亚太集团会计师事务所有限公司关于前次募集资金使用情况专项审核报告的议案；（8）公司符合增发新股条件的议案；（9）公司增发不超过 1 0,0 0 0 万股人民币普通股的议案；（1 0）公司增发新股定价方式的议案；（1 1）公司增发新股发行对象的议案；（1 2）公司增发新股发行方式的议案；（1 3）授权公司董事会办理增发新股相关事宜的议案；（1 4）增发新股募集资金用途及数额的议案；（1 5）增发新股募集资金计划投资项目可行性的议案；（1 6）与增发新股相关的决议在股东大会通过之日起一年内有效的议案；（1 7）本次发行完成后新、老股东共享发行前滚存的未分配利润的议案；（1 8）授权董事会在增发新股完成后对公司章程有关条款进行修改的议案；（1 9）改选董事的议案。上述决议公告刊登在 2 0 0 1 年 5 月 9 日中国证券报和上海证券报上。2、2 0 0 1 年第一次临时股东大会情况 2 0 0 1年 9月 2 5日公司在中国证券报和上海证券报上公告了召开 2 0 0 1年第一次临时股东大会的通知，公布了会议召开时间、地点、会议议程等事项。公司 2 0 0 1年第一次临时股东大会于 2 0 0 1年 1 0月 2 6日上午在公司多功能厅大会议室召开。出席会议股东及股东代表共 5名，代表股份 2 6 0,0 0 0,0 0 0股，占公司总股本的 5 9.0 9%，符合公司法和公司章程以及有关法律、法规的规定。经大会审议，表决通过了以下决议：河南安彩高科股份有限公司 2001 年年度报告16 （1）关于公司董事会换届选举及公司第二届董事会成员侯选人名单的议案；（2）关于公司监事会换届选举及公司第二届监事会成员侯选人名单的议案；（3）关于修改公司章程的议案。上述决议公告刊登在 2 0 0 1 年 1 0 月 2 7 日中国证券报和上海证券报上。第七节 董事会报告 一、公司经营情况 （一）公司主营业务的范围及其经营状况本公司主要从事彩色显像管玻壳和终端显示器用显示管玻壳的生产和销售以及新型显示技术的研究、开发等业务，属显示器件产业中的基础元器件行业。公司主营业务主要是 2 1、2 5、2 9 彩玻的生产和销售，主要供应全国各大型彩色显像管企业，并远销韩国、印度以及东南亚和美洲地区。报告期内，由于彩电行业受前期重复建设、疯狂扩张的影响，整个彩电市场呈现严重供大于求的普遍现象，再加上产品结构调整不及时和出口不畅的影响，彩电企业在激烈市场竞争中纷纷采取恶性降价的竞争措施，这对处于其上游的彩管和彩玻生产企业产生了严重的不利影响。受此影响，公司的主导产品平均价格同比下降2 6.4 9%，使公司主营业务收入和利润总额与去年同期相比均出现了较大幅度下降，具体指标为：主营业务收入实现 1 3 8,9 6 0万元，同比下降 3 4.0 4%，由于目前尚未取得政府主管部门的统计资料，公司主营业务收入市场占有率无法确认，我们估计约占国内市场的 4 0%左右；利润总额实现 1 9,7 3 6万元，同比下降 6 9.4 3%。面对如此局面，公司仍然采取了开拓国际市场、降低消耗、开发新品种等种种措施以最大可能的挽回整个外部经营环境造成的不利影响，并且收到了一定效果，2 0 0 1年度公司出口收入为 5 6 3 8 万美元，与去年同期相比增长了 3 2.5 3%。按产品分析本公司主营业务收入的构成为：（单位：万元）产品规格主营业务收入占主营业务收入的比例主营业务利润占主营业务利润的比例毛利率1 4-2 0 4 4,4 9 83 2.1 3%1 0,8 8 22 7.3 2%2 4.4 6%2 1 3 4,3 7 92 4.8 2%1 1,0 2 62 7.6 8%3 2.0 7%2 5 3 7,8 4 72 7.3 3%8,9 9 62 2.5 8%2 3.7 7%河南安彩高科股份有限公司 2001 年年度报告172 9 1 7,6 7 11 2.7 6%6,9 3 11 7.4 0%3 9.2 2%（二）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩报告期内公司无来源于单个控股公司或参股公司的投资收益对公司净利润影响达到 1 0%以上。（三）主要供应商、客户情况公司前五名主要供应商的合计采购金额占年度采购金额的 3 3.8 0%，前五名客户销售额合计占公司销售总额的 5 9.3 6%。（四）2 0 0 1 年公司经营中面临的主要问题报告期内，由于彩电企业库存较大且产品结构不符合居民消费需求，彩电企业对库存产品实行恶性价格战，而增加了对新品种高端彩电的生产需求。彩管企业相应采取降价限产的措施，对彩玻产品质量、品种有了更高的要求。上述市场环境的变化对公司的生产经营产生严重的不利影响：1、彩玻价格全年呈下降走势，尤其是下半年价格更是加速下滑，全年彩玻价格平均下降 2 6.4 9%，造成公司主营业务收入及利润总额大幅下滑；2、由于公司产品结构调整不能全部满足市场对新品种彩玻的需求，未能赢得最大市场份额。针对上述问题公司在报告期内生产经营过程中采取了以下措施：一是采取节能降耗措施，按照充分、回收、重复使用原则，对公司生产所需的主辅材料和热能动力的使用进行科学量化，降低能源消耗和原材料采购成本，报告期内可比产品生产成本降低达 3%；二是集中公司核心技术力量，加大新产品的开发力度，报告期内已成功开发出了纯平彩玻生产技术，占领了国内国际一定市场份额；三是经公司股东大会批准通过向中国证监会申请增发 A股，以募集资金收购 3 4 英寸大屏幕彩玻生产线项目，弥补市场对大屏幕彩玻的需求。二、公司投资情况 （一）1 9 9 9 年募集资金延续到 2 0 0 1 年的使用情况 经 1 9 9 9年度股东年会批准，显示器件玻璃模具技术研究开发中心项目由计划投资 1 9 7 0万元增加到 5 3 9 0万元。继 1 9 9 9年和 2 0 0 0年连续投资 2 5 1 4万元后，本年度公司继续向该项目投资，计划投资额为 2 8 7 6万元，实际投资额为 2 2 5万元，尚余资金 2 6 5 1万元，本公司董事会将向 2 0 0 1年股东年会提议将剩余资金留待下一河南安彩高科股份有限公司 2001 年年度报告18年度继续投资。（二）对外投资的重大项目 1、2 0 0 1 年 4月 2 9日，本公司与北京京鹏宏志科技有限公司在北京注册成立了“北京安彩星通科技有限公司”，注册资本为 4 0 0 0万元，本公司向其投资 2 8 8 0万元，占该公司 7 0%的股权比例，主要从事全球卫星定位系统的研究、开发和运营以及移动数据、资讯、网络运营等电信增值服务业务。报告期内该公司实现净利润-1 7 1万元。2、2 0 0 0 年 8 月 7 日，本公司联合四川久远集团有限公司、中国电子企业协会、中国科学院计算技术研究所在北京市中关村科技园区共同注册成立了北京安彩科技风险投资有限公司（以下简称“安彩科技”），注册资本 2亿元，本公司占 9 8%的股权比例，主要从事高新技术产业投资、风险投资咨询。报告期内该公司实现净利润3 8 6 万元。3、2 0 0 1年 7月 1 9日，本公司的控股子公司安彩科技与北京依斯机电技术研究所在北京签定了一份投资合作协议，共同研究开发一项高密度蓄能新材料技术。双方约定首先成立一家合资公司，安彩科技投资 4 0 0万元占 4 9%的股份，将利用该材料制成的可控蓄能器作为城市的新型环保采暖供热系统推向市场。目前该公司正在设立之中，报告期内无效益。4、2 0 0 1年 8月 1 3日，公司董事会在公司多功能厅召开会议讨论通过了由本公司做为“西气东输”豫北（焦作 安阳）支线的项目发起人，承建并经营西气东输豫北支线的议案。西气东输工程是国务院为贯彻落实党中央西部大开发战略确定的 2 0 0 1年开工建设的国家十大重点工程之一，公司经营该项目将降低公司的气体使用成本及带来一定的气体销售收益。目前该项目正在建设之中，报告期内无效益。三、公司财务状况（单位：万元）项目2 0 0 1 年2 0 0 0 年增减%变动原因总资产 3 0 3,7 2 53 1 6,3 0 9-3.9 8分红、还款河南安彩高科股份有限公司 2001 年年度报告19长期负债00-股东权益 2 1 5,1 5 92 0 9,2 5 12.8 2利润增加主营业务利润4 0,1 0 99 1,5 3 9-5 6.1 8主营业务收入减少净利润 1 4,6 9 75 2,4 4 7-7 1.9 8主营业务利润减少 四、经营环境及政策环境的变化对公司可能造成的影响由于过去几年国内彩电企业的重复建设及对居民消费的过分乐观，2 0 0 1年彩电库存积压严重，导致彩电企业的恶性价格大战，使处于其上游的彩管和彩玻企业的生产经营环境恶化。对此公司采取了积极举措，开源节流，采取积极开拓国际市场、扩大出口的措施，在报告期内仍取得了与同行业企业相比较好的经济效益。本公司 2 0 0 2年度拟采取如下措施以继续应对经营环境的变化：1、提高产品质量，降低生产成本，充分挖掘内部潜力，以质量和价格取胜，提高产品的市场竞争能力；2、不断提高技术创新能力，加大科技投入，调整产品结构，积极开发符合市场需求的新产品，进一步扩大市场占有率，力争取得更好的经营业绩。报告期内本公司实行“先征后返”的所得税政策，即“按 3 3%税率征收企业所得税，其中 1 8%由同级财政返还，返还部分列入公司净利润，全体股东共同享有；实际所得税负为 1 5%。从 2 0 0 2年 1 月 1日起公司按 3 3%税率缴纳企业所得税，将给公司的财务状况和经营成果产生大的影响。中国在成为 W T O正式成员后，国内众多企业将在国际舞台上公正、公平地与国际大企业竞争，对国内企业以更多的机遇与挑战。旨在将 I T产品关税降为零的多边协定信息技术协议（I T A）将电视机、平板显示器等消费类电子产品也纳入其零关税产品清单，这将对我公司的彩玻出口产生积极的影响。对此，公司将充分利用国内资源优势、依靠公司的技术优势继续积极开拓国际市场，加大产品出口，积极对外进行资本、技术输出，加强与国际大公司的合作与交流。五、新年度的业务发展计划2 0 0 2年将是充满更多机遇与挑战的一年，本公司将根据经营环境及政策环境的变化，计划主要在以下几个方面进行业务发展：河南安彩高科股份有限公司 2001 年年度报告201、继续贯彻落实公司“抓住机遇、加速发展、向国际经济一体化挺进”的经营方针，以“五化”（数字化、软件化、信息化、网络化、环保化）为目标，推进观念创新、管理创新和技术创新；2、适应激烈的市场竞争环境，不断优化调整产品结构，加强新品开发力度，加快产品升级换代步伐，积极开拓国内、国外两个市场，力争使 2 0 0 2年度主营业务收入较上年增长 2 5%，其中出口收入增长 3 0%；3、继续加大科研投入，对原有生产工艺进行技术改造和完善，提高产品质量和生产效率；4、继续采取节能降耗措施，强化对生产过程中材料、能源使用的各个环节管理控制，使可比产品总成本较上年降低 2%，以低成本生产赢得市场竞争对手；5、积极配合有关管理部门完成公司增发 A股工作，尽快募集到收购优质资产所需资金，使公司在市场结构调整中保持有利地位；6、加快组织实施“西气东输”项目的承建工作，充分利用国家政策有利条件，抓住机遇，快速发展。六、董事会的日常工作情况 （一）报告期内董事会的会议情况及决议内容 1、2 0 0 1 年 2月 2 3日，本公司召