600185_2001_格力地产_海星科技2001年年度报告_2002-04-05.pdf

西安海星现代科技股份有限公司2 0 0 1 年年度报告2001 年年度报告 1目 录一、公司基本情况简介-2 二、会计数据和业务数据摘要-2 三、股本变动及股东情况-4 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况-5 五、公司治理结构-7 六、股东大会情况简介-9 七、董事会报告-10 八、监事会报告-17 九、重要事项-18 十、财务报告-20 十一、备查文件目录-502001 年年度报告 2重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。董事徐群女士、姜澄宇先生、仇胜萍女士因故未出席本次董事会，其中仇胜萍董事委托荣海董事长代为表决。一、公司基本情况简介1、公司法定名称：西安海星现代科技股份有限公司中文简称：海星科技英文名称：X I A N S E A S T A R M O D E R N-T E C H C O.，L T D.英文简称：S E A S T A R M O D E R N-T E C H2、公司法定代表人：荣 海3、公司董事会秘书：仇胜萍证券事务代表：于晓东联系地址：西安市西新街甲字 3 号海星智能大厦 3 层联系电话：0 2 9-7 2 7 4 6 4 3传 真：0 2 9-7 2 8 6 4 7 0 电子信箱：QSP4、公司注册地址：陕西省西安市高新技术产业开发区公司办公地址：西安市西新街甲字 3 号海星智能大厦 2 层邮政编码：7 1 0 0 0 4公司网址：h t t p:/w w w.s e a s t a r.n e t.c n 电子信箱:ZQB5、公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的国际互联网网址：h t t p：/w w w.s s e.c o m.c n 公司年度报告备置地点：公司证券部6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：海星科技 股票代码：6 0 0 1 8 57、公司首次注册登记日期：1 9 9 9 年 6 月 9 日 公司首次注册登记地点：西安高新技术产业开发区 企业法人营业执照注册号：6 1 0 1 0 1 1 1 2 0 2 9 5 税务登记号码：6 1 0 1 0 3 6 2 8 0 5 3 9 2 5 公司聘请的会计师事务所：西安希格玛有限责任会计师事务所 其办公地址：西安市太白路 3 2 0 号二、会计数据和业务数据摘要1、本年度利润总额及相关指标如下（单位：人民币元）利润总额 1 2,6 0 0,9 4 1.1 5净利润 1 1,0 6 4,2 7 4.4 4扣除非经常性损益后的净利润 1 4,1 3 3,9 1 9.1 6主营业务利润 4 9,4 9 5,9 8 9.3 82001 年年度报告 3其他业务利润 3,5 1 8,4 8 0.1 6营业利润 1 5,2 3 9,7 1 7.9 7投资收益 -2,5 1 6,9 7 5.6 9补贴收入 2 2 2,3 3 0.0 0营业外收支净额 -3 4 4,1 3 1.7 3经营活动产生的现金流量净额 1 1 7,2 6 7,5 4 1.1 1现金及现金等价物净增加额 -7,7 0 2,1 5 4.7 2注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额：股权投资差额摊销 2,7 0 2,5 4 4.2 1元、其他营业外支出 5 2 6,3 7 9.6 1元、其他营业外收入 1 8 2,2 4 7.8 8元,所得税影响数为2 2,9 6 8.7 8 元。2、公司前三年主要会计数据和财务指标（单位：人民币元）项目 2001 年 2000 年（注）1999 年 调整前 调整后主营业务收入 307,288,864.91 405,114,317.72 321,960,807.83 483,864,333.28净利润 11,064,274.44 20,055,624.62 19,873,083.35 42,318,509.06总资产 800,215,149.87 808,050,541.46 780,626,575.89 878,987,606.28股东权益（不含少数股东权益）503,372,025.39 492,490,292.22 492,307,750.95 484,314,667.60每股收益（摊薄）0.0559 0.1013 0.1004 0.2137每股收益（加权）0.0559 0.1013 0.1004 0.2494扣除非经常性损益后每股收益（摊薄）0.0714 0.1067 0.1018 0.1702扣除非经常性损益后每股收益（加权）0.0714 0.1067 0.1018 0.1987每股净资产 2.5423 2.4873 2.4864 2.4460调整后的每股净资产 2.5301 2.4697 2.4687 2.4219每股经营活动产生的现金流量净额 0.5923 0.1208 0.1208 -0.4304净资产收益率（摊薄）2.20 4.07 4.04 8.74净资产收益率（加权）2.22 4.06 4.02 12.62注：由于报告期内公司分别转让了持有的广州海星凯卓贸易有限公司、北京海星利达科贸有限公司的股权，并对上海凯卓电子有限公司进行了清算，故上述三个公司未纳入此次合并范围，合并会计报表的期初数、上年数已按变化后的合并范围重新编制。3、利润表附表：报告期利润 净资产收益率 每股收益（元）全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均主营业务利润 9.83%9.94%0.2500 0.2500营业利润 3.03%3.06%0.0770 0.0770净利润 2.20%2.22%0.0559 0.0559扣除非经常性损益后的净利润2.81%2.84%0.0714 0.0714 4、报告期内股东权益变动情况项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数股本 198,000,000.00 0 0 198,000,000.00资本公积 239,092,028.36 0 0 239,092,028.36盈余公积 12,832,278.70 2,172,543.18 0 15,004,821.882001 年年度报告 4法定公益金 6,416,139.35 1,086,271.59 0 7,502,410.94未分配利润 35,967,304.54 11,064,274.44 3,258,814.77 43,772,764.21股东权益合计 492,307,750.95 14,323,089.21 3,258,814.77 503,372,025.39变动原因:1）、盈余公积、法定公益金变动系按本年度实现净利润 10、5计提法定公积金、法定公益金所致；2）、未分配利润本年增加数系本年度实现净利润 11,064,274.44 元形成，本年减少数为按规定比例计提公积金、公益金3,258,814.77元所致。三、股本变动及股东情况1、股东变动情况（1）股本变动情况表 数量单位：万股 本次变动前 本次变动增减（）本次变动后 配股 送股 公积金转股 新发 其它 小计一 未上市流通股份1、境内法人持有股份 13000 130002、内部职工股3、其他未上市流通股份合计 13000 13000二 已上市流通股份1、境内上市人民币普通股 6800 68002、境内上市外资股3、境外上市外资股已上市流通股份合计 6800 6800三 股份总数 19800 19800（2）股票发行与上市情况A、本公司股票均为人民币普通股，经中国证监会“证监发字 1 9 9 9 5 3号文件批准，于 1 9 9 9年 5月 2 6日以“上网定价”发行方式第一次公开发行社会公众股 6 8 0 0 万股，每股发行价格 4.6 8 元,其中，社会公众持有的 6 1 2 0 万股于1 9 9 9年 6月 1 1 日在上海证交所上市交易，向基金配售的 6 8 0万股于 1 9 9 9年 8月1 1 日起开始交易。B、报告期内未有送股、转增股本等情况。2、股东情况介绍（1）至报告期末，本公司股东总数为 5 3 8 2 1 户。（2）前十名股东持股情况公司前十名股东持股情况如下表：序号 股东名称 期末持股数量（股）占总股本比例 股份性质1 西安海星科技实业（集团）有限公司 62,875,000 31.76%法人股2 西安飞机工业（集团）有限责任公司 10,000,000 5.05%法人股2001 年年度报告 53 陕西省技术进步投资有限责任公司 10,000,000 5.05%法人股4 发光经贸 8,900,000 4.49%法人股5 神威药业 4,200,000 2.12%法人股6 博妮达 3,543,650 1.79%法人股7 葆鑫企业 3,070,000 1.55%法人股8 东方投资 2,000,000 1.01%法人股9 华信投资 2,000,000 1.01%法人股10西安协同软件股份有限公司 2,000,000 1.01%法人股 说明：A 截止报告期末，公司持股 5 以上股东分别为：西安海星科技实业（集团）有限公司、西安飞机工业（集团）有限责任公司、陕西省技术进步投资有限责任公司。公司原股东北京阜康对外贸易公司（截止上年末持有公司股权 1 8.3 2%）于2 0 0 1年 4-5月将其持有公司法人股全部转让给 5家法人，不再持有公司股份；受让股份的法人中，海南谦益金泰投资有限公司持股比例超过 5%（持有股份 1 0 9 7.5 2 5 万股，占股份总数的 5.5 4 3%），报告期内其对外转让 9 8 7.5 2 5万股(占股份总数的4.9 8 7%)，截止报告期末，其持有公司股份为 1 1 0 万股，占公司股份总数的 0.5 5 6%。B 报告期末西安海星科技实业（集团）有限公司所持股份中 3 2 0 0万股质押于光大银行西安分行。C 前十名股东之间不存在关联关系。D 持股 1 0%（含 1 0%）以上的法人股东情况介绍：西安海星科技实业（集团）有限公司持有本公司 6 2 8 7.5万股法人股，占本公司总股本的 3 1.7 6%，是本公司第一大股东。该公司法定代表人：荣海经营范围：计算机软硬件、电子通讯及电子产品、电教仪器机房设备。注册资本：1 0 0 0 0 万元人民币 股权结构：荣海占 9 5%、吴永义占 5%E 控股股东实际控制人情况控股股东实际控制人：荣海先生，4 4岁，西安交通大学教授、九届全国人大代表。现任西安海星科技实业（集团）有限公司董事局主席、总裁，本公司董事长。F 报告期内公司控股股东未发生变更。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况1、董事、监事、高级管理人员（1）现任董事、监事、高级管理人员基本情况姓 名 性别 年龄 职务 任职起止日期 持股数量荣 海 男 4 4 董事长 1 9 9 9、6-2 0 0 2、6 0郑南宁 男 4 9 独立董事 2 0 0 1、8-2 0 0 2、6 0姜澄宇 男 5 4 独立董事 2 0 0 1、8-2 0 0 2、6 0鞠 躬 男 7 2 独立董事 2 0 0 1、8-2 0 0 2、6 0胡养雄 男 4 1 独立董事 2 0 0 1、8-2 0 0 2、6 0张 燕 女 3 9 独立董事 2 0 0 1、8-2 0 0 2、6 02001 年年度报告 6林作良 男 3 9 董事、2 0 0 1、5-2 0 0 2、6 0 总经理 2 0 0 1、1-2 0 0 2、6韩 钢 男 3 9 董事、副总经理 1 9 9 9、6-2 0 0 2、6 0梁 明 男 3 7 董事 1 9 9 9、6-2 0 0 2、6 0高鹏飞 男 4 6 董事 1 9 9 9、6-2 0 0 2、6 0仇胜萍 女 3 9 董事、董秘 1 9 9 9、6-2 0 0 2、6 0李 丽 女 4 4 董事 1 9 9 9、6-2 0 0 2、6 0田 力 男 4 8 董事 1 9 9 9、6-2 0 0 2、6 0宣志林 男 3 8 董事 1 9 9 9、6-2 0 0 2、6 0徐 群 女 3 3 董事 1 9 9 9、6-2 0 0 2、6 0雷锦录 男 4 6 董事 1 9 9 9、6-2 0 0 2、6 0王义英 女 4 3 监事会主席 1 9 9 9、6-2 0 0 2、6 0刘新友 男 5 8 监事 1 9 9 9、6-2 0 0 2、6 0刘 佳 女 3 3 监事 1 9 9 9、6-2 0 0 2、6 0邓泽清 男 3 7 监事 1 9 9 9、6-2 0 0 2、6 0张 新 男 3 3 监事 1 9 9 9、6-2 0 0 2、6 0王建昌 男 3 3 副总经理 2 0 0 1、1 2-2 0 0 2、6 0张继志 男 3 3 财务负责人 1 9 9 9、6-2 0 0 2、6 0(2)董事、监事在股东单位任职情况 董事长荣海先生在股东单位西安海星科技实业（集团）公司任董事局主席、总裁；董事田力先生在股东单位陕西省技术进步投资有限责任公司任董事长；董事宣志林先生在股东单位西安飞机工业（集团）有限责任公司任副总经理；董事徐群女士在股东单位西安协同软件股份有限公司任董秘；董事雷锦录先生在股东单位西安交通大学任财务处处长；监事会主席王义英女士在西安海星科技实业（集团）有限公司任财务审计总监；监事刘新友先生在股东单位陕西省技术进步投资有限责任公司任总经理。（3）公司董事、监事、高级管理人员的报酬情况董事、监事、高管人员报酬的支付原则：在公司兼任其他职务的董事、监事根据其担任的相应职务按公司工资制度确定其劳动报酬和员工福利，此外公司不再额外提供其他报酬和福利；未在公司兼任其他职务的董事、监事的报酬由其任职的股东单位支付，公司不单独为其提供工资、津贴、福利；全体高管人员均在公司领取报酬。经公司 2 0 0 1年度第一次临时股东大会决定，公司独立董事报酬为每人每年 2.4万元人民币。报告期内，公司向董事、监事、高级管理人员支付的报酬总额为 8 7万元，金额最高的前三位董事报酬总额为 3 8万元，金额最高的前三位高级管理人员的报酬总额2001 年年度报告 7为 3 8 万元。报酬区间：金额（人民币元）人数 2 0 0 0 0-3 0 0 0 0 5 3 0 0 0 0-5 0 0 0 0 2 5 0 0 0 0-7 0 0 0 0 3 7 0 0 0 0-1 0 0 0 0 0 2 1 0 0 0 0 0 2 0 0 0 0 0 2 董事长荣海、董事李丽、田力、宣志林、徐群、雷锦录、监事王义英、刘新友、刘佳等 9 人未在公司领取报酬，其报酬由其任职单位支付。（4）在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因本报告期内，公司原董事、总经理王愚先生因工作变动辞去在公司所任董事及总经理职务；高鹏飞先生因专职负责公司在上海地区的工作，辞去其在公司的副总经理职务；梁明先生、梁若涛先生因调任公司下属公司任职，辞去在公司所任副总经理职务；杨敬先生因个人原因辞去在公司所任副总经理职务。报告期内，股东大会增补林作良先生为公司董事，董事会聘任林作良先生为公司总经理，王建昌先生为公司副总经理。其他董事、监事及高级管理人员未有变动。2、公司员工情况 本公司拥有一批高素质的专业人才，目前公司现有在册员工为 8 0 5人，其中生产人员 2 7 0 人、销售及维修服务人员 2 3 1 人、技术开发人员 1 3 0 人、管理人员 7 5 人、财务人员 5 1 人、其他人员 4 8 人。拥有博士、硕士 5 5 人，大专以上学历占 7 7.2 7%，公司目前没有离退休职工。五、公司治理结构1、法人治理结构情况 公司已按照公司法、证券法和中国证监会规范性文件的要求，建立了法人治理组织机构；公司已依照上市公司章程指引修定了公司章程，并制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则；股东大会、董事会、监事会运作规范；公司资产完整、经营业务独立，具有独立面向市场的能力，不存在对于大股东的依赖性。（1）股东和与股东大会：公司制定的公司章程和股东大会议事规则能够确保所有股东特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利；严格按照股东大会规范意见的有关要求召集、召开股东大会。公司设立了专门机构、办公地点、通讯设施，可以保持和股东有效沟通。（2）控股股东和公司：公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五分开”；控股股东没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动及人事任免；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作；公司与控股股东之间不存在同业竞争；公司有关关联交易的决策程序符合公司章程及相关规范性文件之规定。（3）董事和董事会：公司董事会的人数、人员构成及选举程序符合法律、法规的要求；公司已聘请五名独立董事；公司董事会已制定了董事会议事规则，董事2001 年年度报告 8会决策程序符合公司章程和董事会议事规则；董事会拟在年内设立相关的专门委员会。（4）监事和监事会：公司监事会的人数、人员构成符合法律、法规的要求；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务状况以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。（5）绩效评价与激励约束机制：公司建立了经理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联系的考评和激励机制，推行员工民主考核与政绩考核等公平的岗位竞争、风险控制机制，对所有管理者实行优胜劣汰；公司同时着手建立公正、透明的高管人员的绩效评估和期权激励的约束机制。（6）相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，充分关注所在城市的社会福利、环境保护、公益事业等，与相关利益者共同推动公司持续健康地发展。（7）信息披露制度：公司已制定了信息披露管理制度；公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；信息披露工作符合上海证券交易所股票上市规则的要求，没有发生违规事项。2、独立董事履行职责的情况：公司根据中国证监会发布的关于上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定，已建立独立董事制度。公司已于 2 0 0 1年 8月 3 1日召开 2 0 0 1年度第一次临时股东大会，选举郑南宁先生、姜澄宇先生、鞠躬先生、胡养雄先生和张燕女士为独立董事，并于 2 0 0 1 年 9 月 1 日在上海证券报和中国证券报披露。3、公司在设立以来与第一大股东西安海星科技实业（集团）有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面已实现完全的分开。（1）业务方面，公司具有独立完整的业务及自主经营能力，完全独立于控股股东。（2）人员方面，公司在劳动、人事工资管理等方面独立。公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高管人员均在公司领取薪酬且不在股东单位担任行政职务。（3）资产方面，公司拥有独立的生产、经营及服务系统，使用独立商标。（4）机构方面，本公司根据需要设立部门，与大股东海星集团机构完全分设，不存在与大股东合署办公的情况。（5）财务方面，公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开户，独立按章纳税。4、与中国证监会发布的上市公司治理规范性文件对照，公司现状和制度存在的差异是：（1）目前公司选举董事尚未采用累积投票制；（2）公司董事会尚未设立专门委员会；（3）公司董事、监事、高管人员的绩效评价考核和激励约束机制尚待进一步完善。（4）公司尚未与董事签定聘任合同。改进措施：（1）根据上市公司治理准则等规范性文件，将按规定设立战略、审计、薪酬考核与提名三个专门委员会；（2）拟订董事选举中的累积投票制度，并对章程进行修正；（3）建立和完善专职董、监事、高管人员年薪考核制度和公司内部考核评价体系，继续积极探索建立期股期权制等激励约束机制；（4）与董事签定聘任合同；2001 年年度报告 9 5、报告期内，公司已实行了新的分配制度和考核制度，对高管人员和核心员工初步建立起激励约束机制。公司正在积极探索股票认股权制度等激励约束机制。六、股东大会简介(一)股东大会情况报告期内公司召开二次股东大会，即 2 0 0 0年度股东大会和 2 0 0 1年度第一次临时股东大会。1、公司 2 0 0 1年 4月 2 6日召开的第一届董事会十三次会议决定召开 2 0 0 0年度股东大会，2 0 0 1年 4月 2 8日在中国证券报、上海证券报上公告了召开 2 0 0 0年度股东大会的通知。2 0 0 1 年 5 月 2 9 日公司在西安市海星智能大厦公司会议室召开了 2 0 0 0 年度股东大会，出席会议的股东及代理人共 9 人，代表股份 1 1 9 1 5.0 6 5 万股，占公司股份总数的 6 0.1 8%，大会审议了会议通知中列明的议案，经记名投票表决，会议通过了如下决议：批准公司 2 0 0 0 年度董事会工作报告；批准公司 2 0 0 0 年度监事会工作报告；批准公司 2 0 0 0 年度财务决算报告；批准公司 2 0 0 0 年度利润分配方案；决定继续聘请西安希格玛会计师事务所为公司提供相关审计服务，聘期一年；同意公司收购西安海星智能大厦部分楼层用于实施电脑超市项目；同意公司以自有资金 4 6 1 8.7 9万元人民币收购西安海星科技实业（集团）有限公司持有的西安国际信托投资有限公司 4 2 0 0 万元股权；决定增补林作良先生为公司董事。以上决议公告刊登于 2 0 0 1 年 5 月 3 0 日的中国证券报、上海证券报。2、公司 2 0 0 1年 7月 2 8日召开的第一届董事会十四次会议决定召开 2 0 0 1年度第一次临时股东大会，2 0 0 1 年 7 月 3 1 日在中国证券报、上海证券报上公告了召开 2 0 0 1年度第一次临时股东大会的通知。2 0 0 1年 8月 3 1日公司在西安市未央湖大酒店会议室召开了 2 0 0 1年度第一次临时股东大会，出席会议的股东及代理人共 6人，代表股份 8 8 3 7.5 万股，占公司股份总数的 4 4.6 3%，大会审议了列入会议通知的各项议案和报告，经记名投票表决，会议通过了如下决议：通过董事会关于前次募集资金使用情况的说明；同意关于 2 0 0 1 年配股符合条件的报告；批准公司 2 0 0 1 年度配股方案；（方案各事项采用逐项表决方式）通过本次配股募集资金投资项目的可行性报告；（采用逐项表决方式）批准关于设立独立董事及独立董事津贴的议案；（采用逐项表决方式）批准经修改后的公司章程（修正案）；同意委托西安海星房地产综合开发公司承建公司电脑基地建设项目；批准经修改后的股东大会议事规则。以上决议公告刊登于 2 0 0 1 年 9 月 1 日的中国证券报、上海证券报。（二）选举、更换公司董事、监事情况2001 年年度报告 10报告期内公司董事王愚先生因工作变动辞去董事职务，2 0 0 0年度股东大会决定增补林作良先生为公司董事。公司 2 0 0 1年 8月 3 1日召开 2 0 0 1年度第一次临时股东大会，选举郑南宁先生、姜澄宇先生、鞠躬先生、胡养雄先生和张燕女士为独立董事。其他董事、监事没有变化。七、董事会报告（一）公司报告期内经营情况1、公司主营业务的范围及其经营状况公司的主营业务范围：计算机硬件产品开发、生产、销售、维修；网络工程、系统集成及软件开发；电子通讯器材及设备；其他高新技术产品的开发、生产、销售及技术服务。（1）按产品划分主营业务收入、主营业务利润：产品种类主营业务收入主营业务利润计算机硬件200,521,555.07 19,611,394.67系统集成及软件99,017,309.8423,379,778.95委托经营（注）7,750,000.006,504,815.76合计307,288,864.9149,495,989.38注：委托经营指公司电脑通讯商城暂委托经营的业务。（2）按地区划分主营业务收入、主营业务利润：地 区主营业务收入主营业务利润南方大区73,022,209.219,223,048.68北方大区10,617,604.01412,994.61西部地区223,649,051.6939,859,946.09合计307,288,864.9149,495,989.38（3）主要产品或提供服务占主营业务收入、主营业务利润的 1 0%以上的情况：种类产品销售收入产品销售成本毛利率计算机硬件200,521,555.07179,711,467.4210%系统集成及软件99,017,309.8475,637,530.8824%委托经营电脑通讯商城7,750,000.001,245,184.2484%报告期公司致力于业务的整合与转型工作，基本从销售服务型企业发展成为拥有多项自有知识产权的高科技企业。公司加大了对软件及系统集成业务的投入，报告期内对下属软件公司进行了增资，并在公司总部新设立了系统集成公司，通过收购方式控股深圳市赛格信力德智能系统有限公司，并逐步对原有销售型分支机构按其不同情况分别进行了关停转让或合并充实，大部分变更成从事系统集成业务的技术型公司，理顺了业务发展方向，将逐步形成产业规模。公司利用地域优势新建成的电脑通讯超市构成公司新的利润来源；报告期公司投资参股交大捷普网络公司 1 5%股权，介入网络高端路由器的研发业务。投资设立北京中海安数码科技有限公司，涉足海事安全领域，开发生产船载航行数据纪录仪(VDR)产品；报告期公司加大研2001 年年度报告 11发力量的投入，海星信息研究院已开始正式运作。公司报告期完成主营业务收入 307,288,864.91 元，完成净利润 11,064,274.44 元，比上年度经营业绩有所下降，主要原因如下：（1）2 0 0 1年由于 I T行业竞争更趋激烈，利润率不断下降，公司经营成本和费用增大；（2）本公司业务结构调整，原主营业务中的代理品牌销售减少，对公司经营业绩造成影响；（3）会计政策变更影响，其中控股子公司北京中海安数码有限公司研发费用按新规定一次性计入当期损益，其净利润为-6,592,699.94元人民币，本公司按控股 51%计算形成损失 3,3 6 2,2 7 6.9 7元；开办费期初余额 1,1 9 0,9 3 7.4 0元按新规定一次性计入当期损益；本年度计提固定资产减值准备 3 0 5,5 0 0.0 0元，以上三项共造成净利润减少 4,8 5 8,7 1 4.3 7 元人民币。2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 （1）西安海星计算机系统集成技术有限公司公司控股该公司66%股权，该公司经营计算机系统集成业务，主要面对证券、通讯、政府机构等大型用户，为其提供整体解决方案。注册资本为2000万元人民币，资产规模为20,031,293.56元人民币，报告期净利润162,025.47元人民币。（2）深圳市海星信力德智能系统工程有限公司公司控股该公司61.64%股权，该公司主要业务为大型楼宇、体育设施自动化控制的设计、施工。注册资本为1000万元人民币，资产规模为24,196,514.60元人民币，报告期净利润4,593,691.99元人民币。（3）西安海星万山计算机软件有限公司公司控股该公司95%股权，该公司重点致力于开发自主知识产权的商品软件，目前已开发出“金剑”审计软件、小辣椒餐饮管理系统、商海之星、小区智能化管理等应用软件。同时，相继承接了西部“山川秀美工程”中陕西水土保持项目的软件设计项目、广州保利花园智能化小区、西安市社会保障系统软件工程等大型系统集成项目。注册资本为47875万元人民币，资产规模为69,574,824.42元人民币，报告期净利润7,013,002.85元人民币。（4）西安海星利达电子有限公司公司控股该公司 70%股权，该公司主要业务为“海星”牌自有品牌计算机的生产、销售。注册资本为 5 0 0 万美元，资产规模为 116,399,049.19 元人民币，报告期净利润-2,807,863.21元人民币。（5）郑州海星邦和生物制药有限公司公司控股该公司 4 5%股权，该公司为国家定点的生物药品研制、开发、生产基地，是国家药品管理监督局定点血液制品生产单位，被河南省政府确定为重点扶持企业。目前主要产品为人血白蛋白、杀菌液等。报告期内通过国家医药 G M P复检。注册资本为 5300 万元人民币，资产规模为 142,709,952.66 元人民币，报告期净利润1,573,369.06元人民币。（6）北京中海安数码科技有限公司公司控股该公司 5 1%股权，该公司业务为海事安全领域，开发生产船载航行数据纪录仪(VDR)产品。该公司注册资本为 1 0 0 0万元人民币，资产规模为 5,206,336.16元人民币，报告期净利润-6,592,699.94元人民币。2001 年年度报告 123、主要供应商、客户情况公司报告期向前五名供应商合计的采购额占全年采购总额的 8 4.2 7%，公司报告期向前五名客户的销售额占全年销售总额的 6 0.6 8%。4、在经营中出现的问题与困难及解决方案报告期国内计算机硬件市场竞争更趋激烈，成本费用上升，行业利润全面下降。对此，公司采取以下措施：重新定位总部职能为投资管理中心，明晰责任，严抓管理，千方百计降低费用；加大了对软件和系统集成业务的投入，积极投资行业内优势企业，加快发展，使其成为收入和利润的重要来源；积极拓展 IT领域以外的行业与项目，扶持生物制药产业的发展，使其成为公司发展的一个重要方向；增加了土地储备，借西部大开发的东风，适时介入房地产市场，向物业管理、房地产开发等第三产业进军。（二）、公司投资情况：1、报告期内公司对外投资情况表：被投资公司名称 投资金额 控股比例 经营活动广州佳海讯网络技术有限公司 3,6 0 0,0 0 0.0 0 9 0%计算机系统集成北京中海安数码科技有限公司 5,1 0 0,0 0 0.0 0 5 1%海事安全产品上海凯创科技信息技术有限公司 2,7 0 0,0 0 0.0 0 9 0%计算机系统集成北京创盈世纪科技有限责任公司 2,4 0 0,0 0 0.0 0 8 0%计算机系统集成深圳市海星信力德智能系统工程有限公司 1 6,6 4 2,8 0 0.0 0 6 1.6 4%楼宇自动化控制西安海星计算机系统集成技术有限公司 1 3,2 0 0,0 0 0.0 0 6 6%计算机系统集成西安国际信托投资有限公司 4 6,1 8 7,9 0 0.0 0 1 4%信托业西安交大捷普网络科技有限公司 7,8 9 3,4 0 0.0 0 1 5%网络路由器 2、募集资金投资使用情况：公司1 9 9 9 年5 月2 6 日公开发行股票共募集资金3 1 8 2 4 万元，扣除发行费用1 1 2 1.1 0万元,实际募资 3 0 7 0 2.9 0 万元。截止报告期末，计划投资项目累计投入资金 32,367.35万元，全部募集资金已投入使用。单位：万元计划投资项目计划投资金额募集资金变更情况实际投入金额备注计算机扩产技改项目及笔记本电脑生产线7,974.001,000.005,736.14已完成全部投资的82.25%电脑电视生产线项目5868.005868.00变更建设软件开发中心项目3,830.003,830已完成加强全国营销服务网络6,000.006,000已完成连锁电脑超市5,829.005,751.65已完成,节约资金77.35万元2001 年年度报告 13LCD液晶显示器生产5,100.004,181.56厂房建成收购郑州邦和股权4,906.974,906.97已完成补充流动资金1,961.031,961.03已完成合 计34,601.0032,367.35募集资金的使用延续到本报告期内的项目情况：（1）计算机扩产技改项目及笔记本生产线项目 计算机扩产技改项目与笔记本电脑生产线项目均在西安高新技术产业开发区海星科技计算机生产基地实施，鉴于二项目共建一处，配套设施可以共用，公司 2000 年度第一次临时股东大会决定在不改变原项目生产内容和生产能力的基础上，减少笔记本电脑生产线技改项目投资 1,000 万元（笔记本电脑项目变更为投资 2,025 万元），计算机技改项目计划投资 4,949万元，二项目共计划投资 6,974万元，截止报告期末，以上项目累计投资 5,736.14万元。该项目工程主体全部完工，进入内装修阶段。该项目建成后将全面提高公司计算机生产能力和产品质量控制的能力。（2）建设软件开发中心项目该项目计划投入募集资金3,830万元，设立软件开发基地。报告期项目投资完成,相继开发出具有当今国内领先技术水平的审计软件和小区智能化管理软件等一批有较高技术水平的应用软件产品，其中的审计软件产品已由国家审计署推荐在全国各审计机构推广使用，小区智能化管理软件已成功应用于广州保利花园高档住宅小区。报告期内，该项目实现净利润701万元。（3）连锁电脑超市项目该项目计划募集资金投入5,829万元，用于设立多功能电脑信息设备连锁超市。截止2001年6月30日，实际投入募集资金5,751.65万元，通过收购海星房地产公司拥有的海星智能大厦部分楼层，完成了该设立电脑超市项目。海星智能大厦位于西安市新城广场，处在市中心位置，东临陕西省人民政府，西接西安市人民政府，地理位置优越；该大厦及周边所辐射500米以内的地域是目前西安市经营通讯器材的最佳位置。该电脑超市目前已成为西安市电脑通讯类市场中规模最大、影响力最强的龙头商家。报告期内，该项目新增净利润 552.9万元。（4）LCD液晶显示器生产该项目计划募集资金投入5,100万元，用于引进国外先进的技术和设备，截止报告期末，实际投入募集资金4,181.56万元，已完成厂房基建和设备引进等工作，目前暂未产生效益。3、报告期内其他投资项目：以自有资金 4 6 1 8.7 9 万元人民币收购西安海星科技实业（集团）有限公司持有的西安国际信托投资有限公司 4 2 0 0 万元股权（占其注册资本的 1 4%）。以自有资金 7 3 2万元人民币收购西安交大捷普网络科技有限公司 3 6 6万元股权，以使公司进入网络产品的研发生产领域。（三）公司报告期内财务情况项目2001 年度2000 年度增减金额增减幅度总资产800,215,149.87780,626,575.8919,588,573.983%长期负债45,800,000.0061,300,000.00-15,500,000.00-25%股东权益503,372,025.39492,307,750.9511,064,274.442%2001 年年度报告 14主营业务利润49,495,989.3844,882,212.414,613,776.9710%净利润11,064,274.4419,873,083.35-8,808,808.91-44%*期末总资产比期初增加 3%，主要原因系本年长期投资、固定资产、无形资产等增加所致。*期末长期负债比期初减少 25%，主要原因系归还本年度到期的长期借款所致。*期末股东权益比期初增加 2%，主要原因系本年度新增利润所致。*期末主营业务利润比期初增加 10%，主要原因系公司委托经营收入增加所致。*期末净利润比期初减少 44%，主要原因系公司管理费用增加、会计政策改变及公司业务结构调整所致。（四）经营环境、宏观政策、法规变化对公司的影响我国加入 W T 0，I T产业面临新的市场经营及竞争形式，国际大型 I T企业凭借其技术及规模等优势，在关税大幅降低的情况下，必将更加深入、直接地加入国内市场的竞争。公司已适时减少了低端产品的代理业务，加大对用户全面提供“个性化”服务。同时，公司将利用 W T O带来的更平等、更广泛的商务环境，积极开发外向型产品，开拓国际市场。（五）新年度的经营计划2 0 0 2年，公司将进一步加大对软件产业的投入，扩大系统集成业务，推进公司业务向整体方案服务商转型。新年度公司力争提升公司业务收入，业务成本控制在原相当水平。1、努力促进公司业务向系统集成、软件发展，加大研发力度，拓展公司在智能楼宇、数字社区等新业务的市场份额。2、广泛合作，通过参股、投资等方式进入专业系统集成商领域，向用户提供个性化的服务。3、利用地域优势，自主经营，大力发展电脑通讯商城业务，扩大收入来源。4、积极拓展 IT领域以外的行业与项目，