000063_2001_中兴通讯_中兴通讯2001年年度报告_2002-03-11.pdf

ZTE 中兴 ZTE 中兴 2001 年年度报告正文 2001 年年度报告正文 深圳市中兴通讯股份有限公司 ZTE CORPORATION 深圳市中兴通讯股份有限公司 ZTE CORPORATION 2 目 录 目 录 重要提示 一公司基本情况简介 3 二会计数据和业务数据摘要 5 三股本变动及股东情况 7 四董事监事高级管理人员和员工情况 11 五公司治理结构 14 六股东大会情况简介 17 七董事会报告 18 八监事会报告 30 九重要事项 31 十财务报告 37 十一备查文件目录 67 3 重要提示重要提示本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任准确性和完整性承担个别及连带责任独立董事陈锡生先生因参加全国人大会议未能出席本公司第二届董事会第四次会议独立董事陈锡生先生因参加全国人大会议未能出席本公司第二届董事会第四次会议特委托独立董事江执中先生行使表决权特委托独立董事江执中先生行使表决权 一 一公司基本情况简介 公司基本情况简介 一公司法定中文名称深圳市中兴通讯股份有限公司 公司法定英文名称ZTE CORPORATION 二公司法定代表人张太峰 三公司董事会秘书冯健雄 公司证券事务代表李柳红 电话07556790282 传真07556790286 电子信箱 联系地址:深圳市南山区高新技术产业园科技南路中兴通讯大厦 四公司注册地址深圳市南山区高新技术产业园科技南路中兴通讯大厦 公司办公地址深圳市南山区高新技术产业园科技南路中兴通讯大厦 邮政编码518057 公司国际互联网网址http:/ 电子信箱 五公司选定的信息披露报纸名称中国证券报证券时报 上海证券报 年度报告备置地点深圳市高新技术产业园科技南路中兴通讯大厦 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http:/ 4 六公司股票上市地深圳证券交易所 股票简称中兴通讯 股票代码000063 七其他有关资料 公司首次注册日期1997 年 11 月 11 日 注册地址广东省深圳市罗湖区莲塘鹏基工业区 710 栋 6 层 公司变更注册登记日期2000 年 9 月 29 日 注册地址深圳市南山区高新技术产业园科技南路中兴通讯大厦 企业法人营业执照注册号4403011015176 公司税务登记证号国税 44030127939873X 地税 44030327939873X 公司聘请的会计师事务所名称深圳南方民和会计师事务所 办公地址深圳市深南中路 2072 号电子大厦 8 楼 5 二二会计数据和业务数据摘要 会计数据和业务数据摘要 一本年度主要会计数据单位元 利润总额 680,881,137.63 净利润 570,268,940.62 扣除非经常性损益后的净利润 564,875,219.35 主营业务利润 3,580,293,596.05 其他业务利润 5,242,518.99 营业利润 682,520,519.46 投资收益 -6,809,507.92 补贴收入 27,527,180.50 营业外收支净额 -22,357,054.41 经营活动产生的现金流量净额 327,689,702.78 现金及现金等价物净增加额 860,686,234.35 注扣除非经常性损益涉及的项目及金额(单位:元)补贴收入 27,527,180.50 营业外收入未包括地产地销销项税额转入 4,829,996.14 营业外支出未包括地产地销进项税额转入 17,463,455.37 长期投资减值准备 9,500,000.00 合计 5,393,721.27 二近三年主要会计数据单位元 2000 年 1999 年 项 目 2001 年 调整前 调整后 调整前 调整后 主营业务收入 9,332,020,754.14 4,523,425,803.08 4,523,425,803.08 2,501,897,352.47 2,501,897,352.47 净利润 570,268,940.62 354,152,434.27 342,911,242.63 211,471,962.97 188,546,393.94 总资产 9,054,549,428.98 6,321,006,764.04 6,286,840,003.37 3,364,854,294.47 3,341,928,725.44 股东权益(不含少数股东权益)3,863,344,712.83 1,885,815,687.98 1,851,648,927.31 1,529,829,541.24 1,506,903,972.21 每股收益 1.026 0.86 0.829 0.61 0.55 每股净资产 6.95 4.56 4.48 4.44 4.37 6 净资产收益率%14.76 18.78 18.52 13.82 12.51 调整后的每股净资产 6.87 4.50 4.42 4.41 4.34 每股经营活动产生的现金流量净额 0.59-0.17-0.17-1.52-1.52 主要财务指标计算方法 每股收益净利润/年度末普通股股份总数 每股净资产年度末股东权益/年度末普通股股份总数 净资产收益率净利润/年度末股东权益100 调整后的每股净资产年度末股东权益三年以上的应收款项净额待摊费用长期待摊费用/年度末普通股股份总数 每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额/年度末普通股股份总数 三根据公开发行证券公司信息披露编报规则第九号公司按全面摊薄法和加权平均法计算净资产收益率和每股收益 净资产收益率%每股收益元 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 92.67 107.80 6.438 6.587 营业利润 17.67 20.55 1.227 1.256 净利润 14.76 17.17 1.026 1.049 扣除非经常性损益后的净利润 14.62 17.01 1.016 1.039 四股东权益变动情况 单位:元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 外币报表折算差额 股东权益合计 期初数 413,400,000 647,768,296.11 180,980,323.17 66,391,680.10 609,446,595.56 53,712.47 1,851,648,927.31 本期增加 142,680,000 1,544,539,810.63 97,112,165.34 32,304,182.15 570,268,940.62-190,965.73 2,354,409,950.86 本期减少 0 0 0 0 342,714,165.34 0 192,154,373.06 期末数 556,080,000 2,192,308,106.74 278,092,488.51 98,695,862.25 837,001,370.84-137,253.26 3,863,344,712.83 变动原因 增发送股 增发 利润分配 利润分配 利润增加 汇率变动 三三股本变动及股东情况 股本变动及股东情况 一股本变动情况 1公司股份变动情况表 数量单位股 本次 本次变动增减(+,-)本次 变动前 增发 送股 小计 变动后 一 未上市流通股份 1 发起人股份 288,600,000 57,720,000 57,720,000 346,320,000 其中 国家持有股份 268,320,000 53,664,000 53,664,000 321,984,000 境内法人持有股份 20,280,000 4,056,000 4,056,000 24,336,000 境外法人持有股份 其他 2 募集法人股份 3 内部职工股 4 优先股或其他 未上市流通股份合计 288,600,000 57,720,000 57,720,000 346,320,000 二 已上市流通股份 1 人民币普通股 124,800,000 50,000,000 34,960,000 84,960,000 209,760,000 2 境内上市的外资股 3 境外上市的外资股 4 其他 已上市流通股份合计 124,800,000 50,000,000 34,960,000 84,960,000 209,760,000 三股份总数 413,400,000 50,000,000 92,680,000 142,680,000 556,080,000 注(1)2001 年 3 月公司实施了公募增发 5000 万股 A 股的方案使公司股本由期初 41,340 万股增至 46,340 万股(2)2001 年 10 月公司实施了中期分配方案每 10 股送 2 股,每 10 股派 1.5元含税使公司股本由 46,340 万股增至期末 55,608 万股 7 8 2股票发行与上市情况(1)深圳市中兴通讯股份有限公司(下称公司)于 1997 年 10 月 6 日通过深圳证券 交易所(下称深交所)交易系统公开发行 6500 万人民币普通股(每股 6.81 元含面向公司职工发行 650 万公司职工股),其中 5850 万人民币普通股于 1997 年 11月 18 日在深交所上市流通公司职工股 650 万股经中国证券监督管理委员会下称中国证监会深交所批准于 1998 年 5 月 22 日在深交所上市流通(2)根据公司 1998 年第一次临时股东大会决议,经深圳市证券管理办公室(下称 深圳市证管办)深证办复(1998)72 号文件批准,公司以 1998 年 6 月 30 日总股本25000 万股为基数按照每 10 股转增 3 股的比例用资本公积金转增股本股权登记日为 1998 年 9 月 18 日除权日为 1998 年 9 月 21 日由此公司总股本增至 32500 万股(3)根据公司 1998 年度股东大会决议经深圳市证管办深证办字199978 号初审同意并经中国证监会证监公司字199942 号文批准公司以1998 年 12 月 31 日总股本 32500 万股为基数按照每 10 股配 2.3077 股的比例向全体股东配售股份由于国有法人股股东及法人股股东全部放弃配股本次实际配售股票 1950 万股每股配股价为 20 元股权登记日为 1999 年 7 月 27日除权日为 1999 年 7 月 28 日由此公司总股本增至 34450 万股(4)根据公司 1999 年度股东大会决议,公司以 1999 年 12 月 31 日总股本 34450 万股为基数按照每 10 股转增 2 股的比例用资本公积金转增股本股权登记日为 2000 年 6 月 9 日除权日为 2000 年 6 月 12 日由此公司总股本增至 41340万股(5)根据公司 2000 年第二次临时股东大会决议并经中国证监会证监公司字200125 号文核准发行公司于 2001 年 3 月 13 日通过向机构投资者网下投标询价和向原股东及其他社会公众投资者网上投标询价同步进行的方式成功地向社会公开发行了每股面值 1.00 元的人民币普通股 5000 万股每股发行价32.70 元本次发行共募集资金净额为 1,594,479,810.63 元(不含发行费用)此次公募增发 5000 万股已于 2001 年 4 月 6 日全部上市流通由此公司总股本增至46340 万股(6)根据公司 2001 年第二次临时股东大会决议,公司以 2001 年 6 月 30 日总股本 46340 万股为基数实施 2001 年中期分配方案每 10 股送 2 股每 10 股派 9 1.5 元含税股权登记日为 2001 年 10 月 16 日除权除息日为 2001 年 10月 17 日由此公司总股本增至 55608 万股 二股东情况介绍 1股东数量截止 2001 年 12 月 31 日公司共有股东 69,292 户 2主要股东持股情况 股东名称 年末持股数量(股)年度内股份增减 变动情况(股)占总股本 比例(%)质押冻结情况 股份性质 深圳市中兴新通讯设备有限公司 293,904,000+48,984,000 52.85 无 国有法人股 深圳兆科投资发展有限公司 14,976,000 +2,496,000 2.69 无 法人股 湖南南天集团有限公司 9,360,000+1,560,000 1.68 无 法人股 中国精密机械进出口深圳公司 4,680,000+780,000 0.84 无 国有法人股 陕西电信实业公司 4,680,000+780,000 0.84 无 国有法人股 骊山微电子公司 4,680,000+780,000 0.84 无 国有法人股 中国移动通信第七研究所 4,680,000+780,000 0.84 无 国有法人股 河北省邮电器材公司 4,680,000+780,000 0.84 无 国有法人股 吉林省邮电器材总公司 4,680,000+780,000 0.84 无 国有法人股 景宏证券投资基金 4,580,240-1,557,443 0.82 无 社会公众股 注 a.国有法人股法人股股份增加的原因是公司 2001 年 10 月实施了 2001 年中期利润分配方案(以 2001 年 6 月 30 日总股本 46340 万股为基数每 10 股送 2 股每 10 股派 1.5 元含税)b.本公司前十名股东之间不存在关联关系 c.根据中国电信集团公司劳资2000671 号关于陕西省电信实业公司组建方案的批复本公司发起人股东陕西顺达通信公司更名为陕西电信实业公司 d.根据中国移动通信集团公司中移人20001064 号关于邮电部第七研究所更名的批复本公司发起人股东邮电部第七研究所更名为中国移动通信第七研究所 3公司控股股东的情况(1)公司控股股东名称深圳市中兴新通讯设备有限公司(2)法定代表人张太峰(3)成立日期1993 年 4 月 29 日 10(4)注册资本1000 万元人民币(5)持有本公司股份数量 293,904,000 股(6)经营范围生产程控交换机机柜电话机及其零配件电子产品进出口业 务 废气废水噪音的治理技术服务环保设备的研究及技术开发生产烟气连续监测系统(7)股权结构 股东名称 股权比例 深圳航天广宇工业集团公司 17%西安微电子技术研究所 34%深圳市中兴维先通设备有限公司 49%4公司控股股东的控股股东或实际控制人情况 公司控股股东深圳市中兴新通讯设备有限公司是由深圳航天广宇工业集团公司西安微电子技术研究所深圳市中兴维先通设备有限公司三方股东合资组建股权结构如上表其股东情况如下 深圳航天广宇工业集团公司隶属中国航天科工集团公司属于国有独资企业成立于 1984 年 3 月 20 日法定代表人朱克让注册资本 1795 万元经营范围为航天技术产品机械电器产品仪器仪表电子产品塑料制品化工制品起重运输产品五金家具建筑材料磁性材料粉末冶金国产汽车小轿车除外仓储等 西安微电子技术研究所隶属中国航天科技集团公司第九研究院属于国有大型事业单位成立于 1965 年法定代表人张太峰资产总额 36189 万元是国内唯一集半导体集成电路混合集成电路计算机研发生产于一体并相互配套的专业化研究所 深圳市中兴维先通设备有限公司是一家民营高科技企业成立于 1992 年 10月 23 日法定代表人侯为贵注册资本 1000 万元经营范围为开发生产通讯传输配套设备计算机及周边设备 11 四四董事董事监事监事高级管理人员和员工情况 高级管理人员和员工情况 一董事监事和高级管理人员情况 1基本情况 序号 姓名 职务 性别 年龄 任期 年初持股数量(股)年 度 内 变动数量(股)年末持股 数量(股)变动原因 1 张太峰 董事长 男 61 2001/2-2004/2 38400+19200 57600 增发送股 2 侯为贵 副董事长总经理 男 61 2001/2-2004/2 48000+24000 72000 增发送股 3 朱克让 副董事长 男 57 2001/2-2004/2 0 0 0 4 殷一民 董事副总经理 男 38 2001/2-2004/2 38400+19200 57600 增发送股 5 史立荣 董事副总经理 男 37 2001/2-2004/2 28800+14400 43200 增发送股 6 何士友 董事副总经理 男 35 2001/2-2004/2 28800+11760 40560 增发送股 7 李居平 董事 男 45 2001/2-2004/2 0 0 0 8 刘文平 董事 男 44 2001/2-2004/2 0 0 0 9 马世平 董事 男 47 2001/2-2004/2 0 0 0 10 文会国 董事 男 48 2001/2-2004/2 0 0 0 11 陈耿 董事 男 33 2001/2-2004/2 0 0 0 12 江执中 独立董事 男 66 2001/2-2004/2 0 0 0 13 陈锡生 独立董事 男 67 2001/2-2004/2 0 0 0 14 杨蕤 监事会召集人 男 59 2001/2-2004/2 0 0 0 15 崔飞鹏 监事 男 36 2001/2-2004/2 0 0 0 16 韦海波 监事 男 36 2001/2-2004/2 0 0 0 17 刘群 监事 男 48 2001/2-2004/2 9600+1920 11520 送股 18 李焕如 监事 女 51 2001/2-2004/2 0 0 0 19 赵希凤 监事 女 44 2001/2-2004/2 0 0 0 20 陈健洲 监事 男 31 2001/2-2004/2 9600+1920 11520 送股 21 周苏苏 副总经理 女 47 2001/2-2004/2 28800+14400 43200 增发送股 22 韦在胜 副总经理 财务总监 男 40 2001/2-2004/2 28800+14400 43200 增发送股 23 洪波 副总经理 男 39 2001/2-2004/2 111360+30912 142272 增发送股 24 方榕 副总经理 女 37 2001/2-2004/2 15360+7632 22992 增发送股 25 倪勤 副总经理 男 42 2001/2-2004/2 28800+14400 43200 增发送股 26 丁明峰 副总经理 男 32 2001/2-2004/2 22891+11418 34309 增发送股 27 邱未召 副总经理 男 38 2001/2-2004/2 0 0 0 28 谢大雄 副总经理 男 38 2001/2-2004/2 16450+8210 24660 增发送股 29 叶卫民 副总经理 男 35 2001/2-2004/2 11700+7080 18780 增发送股 30 冯健雄 董事会秘书 男 28 2001/2-2004/2 0 0 0 12 2董事监事在股东单位任职情况说明(1)张太峰先生在股东单位深圳市中兴新通讯设备有限公司任董事长任职期间2001 年 4 月-2004 年 4 月(2)侯为贵先生在股东单位深圳市中兴新通讯设备有限公司任副董事长任职期间 2001 年 4 月-2004 年 4 月(3)朱克让先生在股东单位深圳市中兴新通讯设备有限公司任副董事长任职期 间 2001 年 4 月-2004 年 4 月在股东单位中国精密机械进出口深圳公司任总经理(4)殷一民先生在股东单位深圳市中兴新通讯设备有限公司任董事任职期间2001 年 4 月-2004 年 4 月(5)史立荣先生在股东单位深圳市中兴新通讯设备有限公司任董事任职期间2001 年 4 月-2004 年 4 月(6)李居平先生在股东单位深圳市中兴新通讯设备有限公司任董事任职期间2001 年 4 月-2004 年 4 月在股东单位骊山微电子公司任总经理任职期间为2000 年 6 月-2004 年 6 月 (7)刘文平先生在股东单位骊山微电子公司任总工程师任职期间为 2000 年 6月-2004 年 6 月 (8)马世平先生在股东单位深圳市中兴新通讯设备有限公司任董事任职期间 2001 年 4 月-2004 年 4 月 (9)崔飞鹏先生在股东单位骊山微电子公司任副总经理任职期间 2000 年 6 月-2004 年 6 月(10)刘群先生在股东单位吉林省邮电器材总公司任副总经理任职期间为 2000年 4 月-2003 年 4 月(11)李焕如女士在股东单位陕西电信实业公司任计划财务部主任任职期间为2001 年 6 月-2005 年 6 月 3年度报酬情况(1)董事监事和高级管理人员报酬的决策程序报酬确定依据 13 本公司实施岗位技能工资制度对董事监事高级管理人员不包括未在本公司领取报酬人员进行工作分析与评价依据评价结果确定薪点报酬同时结合市场薪资水平进行调整报公司薪酬委员会审核批准后执行 (2)在本公司领取报酬的现任董事监事和高级管理人员共 17 人的年度报酬总额合计 697.17 万元其中金额最高的前三名董事年度报酬总额合计162.72 万元其中金额最高的前三名高级管理人员年度报酬总额合计 168.48 万元独立董事未在本公司领取报酬 年度报酬数额区间如下 (3)不在本公司领取报酬的董事监事情况 副董事长朱克让先生董事李居平先生刘文平先生马世平先生文会国先生陈耿先生独立董事江执中先生陈锡生先生监事崔飞鹏先生刘群先生韦海波先生李焕如女士赵希凤女士未在本公司领取报酬上述人员不含独立董事分别在各自任职的股东单位领取报酬 4年度内董事监事高级管理人员的变化情况 2001 年 2 月 8 日公司召开的 2001 年第一次临时股东大会审议通过了关于公司董事会换届选举的议案和关于公司监事会换届选举的议案离任的董事有朱金文先生诸为民先生张仁勇先生新任的董事有史立荣先生何士友先生刘文平先生离任的监事有王桂山先生孟彪先生宁凤莲女士张万钟先生新任的监事有杨蕤先生崔飞鹏先生李焕如女士赵希凤女士 同日召开的第二届董事会第一次会议通过了关于选举公司第二届董事会董事长副董事长的决议和关于聘任公司高级管理人员的决议会议选报酬区间 人数 比例%10-20 万元 2 11.76 20-30 万元 1 5.88 30-40 万元 2 11.77 40-50 万元 4 23.53 50-60 万元 8 47.06 合计 17 100 14 举张太峰先生为第二届董事会董事长选举侯为贵先生和朱克让先生为第二届董事会副董事长离任的副总经理有朱金文先生诸为民先生新任的副总经理有谢大雄先生叶卫民先生续聘韦在胜先生为公司财务总监续聘冯健雄先生为董事会秘书同日召开的第二届监事会第一次会议通过了关于选举公司第二届监事会召集人的决议会议选举杨蕤先生为公司第二届监事会召集人 二公司员工情况 截止年度末公司员工共 12961 人平均年龄为 28 岁退休员工 4 名 按专业构成分类如下 技术开发人员 5898 名占 45%市场工程人员 3860 名占 30%管理及财务人员 1110 名占 9%生产及其他人员 2093 名占 16%按教育程度分类 博士 302 名 占 2%硕士 3434 名占 27%学士 5694 名占 44%五五公司治理结构 公司治理结构 一公司治理的实际情况 根据中国证监会证监发20021 号文上市公司治理准则以下称准则的有关规定本公司对自身的治理情况进行了认真的对照情况如下 关于股东与股东大会公司已建立能够保证所有股东充分行使权利享有平等地位的公司治理结构股东按其持有的股份享有权利承担义务公司制订了股东大会议事规则能够严格按照股东大会规范意见的要求召集召开股东大会股东大会上能够给予各个议案充分的讨论时间使股东充分行使 15 表决权本公司与关联单位之间的关联交易均签署了正式书面协议关联交易定价始终以公平市价为原则没有损害公司利益的行为公司没有为股东及其关联方提供担保 关于控股股东与上市公司公司与控股股东深圳市中兴新通讯设备有限公司实现了人员资产财务机构业务独立各自独立核算独立承担责任和风险控股股东没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动不存在利用资产重组等方式损害公司或其他股东的合法权益的情况 关于董事和董事会公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事公司目前采取等额选举制度为充分反映中小股东的意见公司将根据准则要求将董事选聘制度修改为累积投票制度公司董事能够忠实诚信勤勉地履行职责公司还组织了对董事履职的相关知识培训公司董事会具有合理的专业结构成员具备履行职责时所必需的知识技能及素质公司已建立董事会议事规则董事会的召集召开严格按照公司章程及董事会议事规则的规定进行公司已建立独立董事制度目前已有两名独立董事公司将根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的要求进一步对独立董事的任职条件选举更换程序职责等方面的内容进行完善公司董事会已下设了薪酬委员会审计监察部今后将根据准则要求增设提名等专业委员会 关于监事与监事会公司监事具备法律会计等方面的专业知识及工作经验对公司财务以及公司董事经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督维护公司及股东的合法权益公司已建立监事会议事规则监事会的召集召开严格按照公司章程及监事会议事规则的规定进行 关于绩效评价与激励约束机制公司已建立了高级管理人员的绩效评价体系并建立了薪酬与公司绩效和个人业绩相联系的相关激励制度公司经理人员的聘任严格按照有关法律法规和公司章程的规定进行 关于利益相关者公司尊重银行及其它债权人职工消费者供应商社区等利益相关者的合法权利与利益相关者积极合作共同推动公司持续健康的发展 16 关于信息披露与透明度公司董事会秘书负责公司信息披露事务严格按照法律法规和公司章程的规定真实准确完整及时地披露相关信息并力求保证所有股东有平等的机会获取信息 二公司独立董事履职情况 本公司于 2000 年 5 月 20 日召开的 1999 年度股东大会上选举江执中先生和陈锡生先生为独立董事独立董事出席了报告期内公司的董事会会议和股东大会会议因两名独立董事均属于通讯行业的高校专家在公司做出重大决策时提供了宝贵的专业性建议提高了公司决策的科学性和客观性今后公司将根据自身情况按照中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的要求增设财务法律管理等方面专业背景的独立董事进一步提升公司规范化运作水平 三公司五分开情况 本公司相对于控股股东深圳市中兴新通讯设备有限公司人员独立资产完整财务独立机构业务独立各自独立核算独立承担责任和风险 在人员方面本公司在劳动人事及工资管理等方面完全独立经理副经理及其他高级管理人员均在本公司领取报酬不存在在控股股东单位领取报酬担任除董事以外的其他重要职务的情况 在资产方面本公司拥有的资产独立完整权属清晰本公司拥有独立的生产体系辅助生产体系和配套设施工业产权商标非专利技术等无形资产均由本公司拥有本公司的采购和销售系统由本公司独立拥有 在财务方面本公司设有独立的财会部门建立了独立的会计核算体系和财务管理制度在银行独立开户 在业务方面本公司业务完全独立于控股股东控股股东及其下属的其他单位没有从事任何与公司相同或相近的业务 在机构方面本公司董事会监事会及其他内部机构完全独立运作控股股东及其职能部门与本公司及其职能部门之间没有上下级关系 17 四公司高级管理人员的考评激励机制的建立实施情况 本公司已建立了高级管理人员的绩效评价体系并建立了薪酬与公司绩效和个人业绩相联系的相关激励机制公司董事会下设薪酬委员会负责公司薪酬政策的制定薪酬方案的审定职位评价的审定等工作公司成立了考核奖励办公室依据公司年度经营计划目标对公司高级管理人员及其所负责单位进行管理指标经济指标考核并制定具体的公司考核奖励方案进行实施为了进一步完善公司的激励机制本公司正在积极论证股票期权方案的可行性 六六股东大会情况简介 股东大会情况简介 一年度股东大会临时股东大会有关情况 12001 年 1 月 5 日公司刊登董事会公告暨关于召开 2001 年第一次临时股东大会的通知2001 年 2 月 8 日公司 2001 年第一次临时股东大会如期在深圳市银湖旅游中心召开与会股东及股东代表 23 名代表股份 289,098,507 股占公司总股本的 69.93会议合法有效会议经审议形成如下决议 1审议通过关于公司董事会换届选举的议案 2审议通过关于公司监事会换届选举的议案 本次临时股东大会决议公告刊登于 2001 年 2 月 9 日的中国证券报证券时报和上海证券报 2公司第二届董事会第二次会议于 2001 年 2 月 16 日召开会议决定于 2001年 3 月 28 日上午召开公司 2000 年度股东大会2001 年 3 月 28 日会议如期在深圳市银湖旅游中心召开与会股东及股东代表 26 名代表股份 296,918,298股占公司总股本的 71.82会议合法有效会议经审议形成如下决议 1审议通过公司 2000 年度董事会工作报告 2审议通过公司 2000 年度总经理工作报告 3审议通过公司 2000 年度监事会工作报告 4审议通过公司 2000 年度财务决算及利润分配预案报告 5审议通过关于修改相关条款的议案 18 6审议通过关于改聘公司审计机构的报告 本次股东大会决议公告刊登于 2001 年 3 月 29 日的中国证券报证券时报和上海证券报 3公司第二届董事会第三次会议于 2001 年 8 月 13 日召开会议决定于 2001年 9 月 20 日上午召开公司 2001 年第二次临时股东大会2001 年 9 月 20 日会议如期在深圳市银湖旅游中心召开与会股东及股东代表 22 名代表股份308,034,046 股占公司总股本的 66.47会议合法有效会议经审议形成如下决议 1审议通过公司 2001 年中期总经理工作报告 2审议通过公司 2001 年中期财务及利润分配预案报告 本次股东大会决议公告刊登于 2001 年 9 月 21 日的中国证券报证券时报和上海证券报 二选举更换公司董事监事的情况 经公司 2001 年第一次临时股东大会审议公司第二届董事会监事会选举产生详细情况参见第四部分董事监事高级管理人员情况 七七董事会报告 董事会报告 一公司经营情况 1主营业务范围及其经营状况 2001 年是新千年新世纪的开端中国通信业继续保持较高的发展速度全年新增 9400 万用户达到 3.24亿用户为通信设备制造业提供了广阔的发展空间但另一方面经济全球化的日益加快世界经济形势的持续不振IT 全行业的调整电信运营业竞争加剧也向通信设备制造业提出了巨大的挑战 在此背景下公司在广大股东的支持董事会的领导下不断提升管理水平加快对市场变化的反应速度在保持现有产品市场份额的基础上扩大新 19 产品占有率突出创新挖潜增效实现了年初制定的经营目标并超额完成了盈利预测 公司主要从事数字程控交换系统移动通讯系统数据通讯系统多媒体通讯系统通讯传输系统卫星及微波通讯系统计算机软硬件技术开发与生产以及包括承包境内外通讯工程和国际招标在内的各种对内外经济技术合作业务 本报告期内公司各类产品共实现主营业务收入 933,202 万元比去年同期增长 106%实现净利润 57,027万元比去年同期增长 66%按照产品划分本报告期内实现的主营业务收入和主营业务利润中 主营业务收入元 主营业务利润元 移动产品 3,796,015,298.71 1,297,382,369.24 交换及接入产品 3,189,084,337.43 1,144,659,558.65 数据及光通信产品 1,578,324,183.93 514,760,473.13 其他 768,596,934.07 632,500,298.01 按照地区划分本报告期内实现的主营业务收入和主营业务利润中 主营业务收入元 主营业务利润元 北方地区 3,883,529,712.91 1,075,307,185.61 南方地区 6,699,173,457.70 1,743,533,862.28 其他 2,162,729,637.92 846,710,807.53 集团内抵销-3,413,412,054.39 76,249,156.39 占主营业务收入或主营业务利润 10%的主要产品销售收入情况 销售收入(元)占母公司主营业务收入比例%ZXPCS无线通信系统 2,396,955,885.42 25.74 ZXA10 中兴综合接入网系统 1,765,319,167.55 18.96 ZXJ10 局用数字程控交换机 1,316,441,736.69 14.14 ZXC10 CDMA蜂窝移动通信系统 995,840,878.96 10.69 2001 年公司在产品方面突出强化研发管理以标准化模块化工程化工作为着力点深化 CMM 管理提高了产品研发质量加快了研发进度核心技术能力得到进一步增强一批具有世界级技术水平的新产品陆续定型或得到 20 完善有力地促进了公司移动通信数据通信和光通信三大战略产品竞争实力的增强 2001 年公司在移动通信领域取得长足进展和良好的经济效益经过数年的不懈努力CDMA 系列产品已成功树立起国内第一品牌的市场形象并在联通新时空 CDMA 网络上得到大规模应用CDMA 主设备服务于联通 10 省的网络并率先全面供货开通并测试CDMA 短消息产品独揽联通 20 个省的业务CDMA2000 1X研发继续保持领先开通国内第一个 CDMA2000 1X试验网为潜在市场的拓展奠定了坚实基础对于 GSM 产品公司加大产品技术改进升级力度丰富产品系列全面参与国内主要运营商的网络规划和建设在重庆四川陕西等省移动网上取得大规模应用 数据通信方面公司接入服务器ATM 交换机核心路由器等技术日渐成熟具备了为不同客户提供全面的数据产品解决方案的能力在激烈的市场竞争中站稳了根基为进一步发展创造了良好条件光通信方面公司在国内传输市场份额明显增长大规模参与各省传输项目和铁通全国传输骨干网建设已成为中国传输市场中的知名品牌进入良性高速发展时期 2001 年公司在认真总结多年市场营销经验的基础上重点提升市场层次实施多元化和品牌战略精诚服务努力提高客户满意度 市场多元化战略取得重要进展联通铁通等新兴市场的成功拓展使过分依赖单一客户的市场局面得到了较大程度的改善上海北京广州等发达地区市场的成功突破大幅提升了中兴通讯的品牌价值进而有力地促进了公司其他产品的市场拓展 国际化战略取得新进展公司根据国际市场的实际情况适时调整市场策略和方法市场份额逐渐增大并稳定增长目前已有六大类产品进入四十多个国家和地区销售额和合同收款增长幅度超过百分之百 2001 年公司通过运用各种考核措施和方法努力提高服务质量经过一年的努力工程及服务质量明显提升设备的初验率和终验率大幅提升用户满意度得到较快提高 管理是企业生存和发展的关键环节2001 年公司以管理创新为纽带引进6E 化价值观整合量化管理团队运作等管理经验和方法对质量考核人力资源等项工作进行了重大改进以 5为年度质量管理目标全面引入 21 6管理模式通过系统学习管理理念和方法实现了产品质量与服务质量的持续改进优化内部管理和流程有效开展团队运作使公司现有资源得到更加合理有效的整合不断完善考核体系逐步建立起了一套均衡覆盖公司主要流程的量化指标管理体系实现了对经营管理全过程的有效监控和反馈信息化建设方面取得了重大的进展ERP 系统已全部上线运行使公司的管理方式和管理手段有了较大的提升在人力资源管理方面重点加强对管理干部的考核提高淘汰比率并加强培训工作取得了良好成效凝聚力工程深入开展骨干员工的流失率大幅下降 财务管理方面推行材料资金结算实施物流的过程效率监控和存货水平的控制促使存货加速周转提高了资金的使用效率开展争收减支活动实行项目过程监控和绩效评估改善合同商务质量加强合同的执行力度加快应收帐款周转通过上述努力2001 年公司财务管理能力进一步提升资金周转效率明显提高截止年末公司经营活动产生的现金流量净额达到 32,769 万元资产负债率控制在 55%保证了公司运营的安全性为抵御风险加快发展提供了有力的保证 2主要供应商客户情况 公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的 22.77%