600848_2002_上海临港_ST自仪2002年年度报告_2003-03-30.pdf

上海自动化仪表股份有限公司 二二年年度报告 公司名称：上海自动化仪表股份有限公司 报告日期：二三年三月三十一日 上海自动化仪表股份有限公司 2002年年报 SHANGHAI AUTOMATION INSTRUMENTATION Co.,Ltd.ANNUAL REPORT 2002 1 重 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人董事长肖宗义先生、主管会计负责人总经理范幼林先生及会计机构负责人资财部经理吴剑啸先生保证年度报告中财务报告的真实、完整。董事姜国芳先生、陈文钊先生因公未能出席本次董事会，委托公司董事长肖宗义先生对本次会议各项议案行使表决权。独立董事黄祥鹭先生因公未能出席本次董事会，委托公司独立董事裴静之先生对本次会议各项议案行使表决权。公司年度财务会计报告已经普华永道中天会计师事务所有限公司审计并出具标准无保留意见的审计报告。上海自动化仪表股份公司董事会 二 00 三年三月三十一日 上海自动化仪表股份有限公司 2002年年报 SHANGHAI AUTOMATION INSTRUMENTATION Co.,Ltd.ANNUAL REPORT 2002 2 目 录 第一节 公司基本情况简介 3 第二节 会计数据和业务数据摘要 4 第三节 股本变动及股东情况 .6 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .8 第五节 公司治理结构 10 第六节 股东大会情况简介 .13 第七节 董事会报告 .14 第八节 监事会报告 .22 第九节 重要事项 .23 第十节 财务会计报告 .28 第十一节 备查文件 .79 上海自动化仪表股份有限公司 2002年年报 SHANGHAI AUTOMATION INSTRUMENTATION Co.,Ltd.ANNUAL REPORT 2002 3第一节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：上海自动化仪表股份有限公司 公司中文名称缩写：自仪股份 公司法定英文名称：Shanghai Automation Instrumentation Co.,Ltd.公司英文名称缩写：SAIC 二、公司法定代表人：肖宗义 三、公司董事会秘书：缪丹桦 联系地址：上海市延安西路 1599 号怡翔大楼七楼 联系电话：021-62800705 传真：021-62801680 电子信箱： 四、公司注册地址及办公地址：上海市延安西路 1599 号怡翔大楼七楼 邮政编码：200050 国际互联网网址：http:/ 电子信箱： 五、公司信息披露报纸名称：上海证券报、香港商报 登载公司年报的中国证监会指定网站网址：http:/ 公司年报备置地点：上海市延安西路 1599 号怡翔大楼七楼 六、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：A 股：自仪股份 B股：自仪 B股 股票代码：A 股：600848 B股：900928 七、其他有关资料：1、公司首次注册登记日期：一九九三年十二月二十日。最近一次变更注册登记日期：二一年六月五日。注册登记地点：上海市工商行政管理局。1、企业法人营业执照注册号：企股沪总副字第 019035（市局）2、税务登记号码：国税沪字 310042520102073 号 3、公司未流通股票的托管机构名称：中国证券登记结算有限公司上海分公司 4、公司聘请的会计师事务所名称、办公地址：国内、国际会计师：普华永道中天会计师事务所有限公司 办公地址：上海市淮海中路 333 号瑞安广场 12 楼 上海自动化仪表股份有限公司 2002年年报 SHANGHAI AUTOMATION INSTRUMENTATION Co.,Ltd.ANNUAL REPORT 2002 4第二节 会计数据和业务数据摘要 一、公司 2002 年度各项主要会计数据：（单位：元）利润总额 18,246,384 净利润 10,249,507 扣除非经常性损益后的净利润-19,345,149 主营业务利润 165,547,627 其他业务利润 8,054,082 营业利润-20,978,165 投资收益 53,026,083 补贴收入 270,000 营业外收支净额-14,071,534 经营活动产生的现金流量净额-46,655,682 现金及现金等价物净增减额-98,304,393 1、扣除非经常性损益项目及金额：营业外收支净额-14,071,534 元；股权转让收益 43,396,190 元；补贴收入 270,000 元。2、2002 年境内外报表差异说明:（人民币：千元）净利润 净资产 按企业会计制度编制的本集团报表余额 10,250 110,609 1、调整长期无法支付的应付帐款 （8,434）2、调整未确认投资损失 （1,350）3、其他 20 1 根据国际会计准则重编后的金额 486 110,610 二、截止 2002 年 12 月末，公司前三年的主要会计数据及财务指标：（单位：元）项 目 2002 年 2001 年 2000 年 主营业务收入 579,593,087 578,447,967 541,961,090 净利润 10,249,507 8,355,729-250,654,444 总资产 978,625,099 997,012,622 1,017,144,602 上海自动化仪表股份有限公司 2002年年报 SHANGHAI AUTOMATION INSTRUMENTATION Co.,Ltd.ANNUAL REPORT 2002 5股东权益（不含少数股东权益）110,608,713 110,143,937 78,356,504 每股收益（全面摊薄）0.03 0.02-0.63 每股净资产 0.28 0.28 0.20 调整后的每股净资产 0.22 0.18 0.05 每股经营活动产生的 现金流量净额-0.12 0.25 0.15 净资产收益率（全面摊薄）9.27%7.59%-319.89%三、利润表附表 净资产收益率（%）每股收益（元）2002 年 2001 年 2000 年 2002 年 2001 年 2000 年 项目 全面 摊薄 加权 平均 全面 摊薄 加权 平均 全面 摊薄 加权 平均 全面 摊薄 加权平均 全面 摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务 利润 149.67 143.62 171.57 228.97 222.55 99.70 0.41 0.41 0.47 0.47 0.44 0.44 营业利润-18.97-18.2-2.82-3.76-369.73-165.63-0.05-0.05-0.01-0.01-0.73-0.73 净利润 9.27 8.89 7.59 10.12-319.8-143.3 0.03 0.03 0.02 0.02-0.63-0.63 扣除非经 常性损益 后净利润-17.49-16.78-13.27-17.72-290.34-130.06-0.05-0.05-0.04-0.04-0.57-0.57 四、报告期内股东权益变动情况 （单位：元）项目 股本 资本公积 盈余 公积 法定 公益金 未分配 利润 减：未确认的投资损失 合计 期初数 399,286,890 230,028,429 30,153,839 851,343(545,163,381)5,013,183 110,143,937 本期增加 0 643,970 39,875 10,249,507 1,350,353 9,582,999 上海自动化仪表股份有限公司 2002年年报 SHANGHAI AUTOMATION INSTRUMENTATION Co.,Ltd.ANNUAL REPORT 2002 6本期减少 0 8,434,378 683,845 9,118,223 期末数 399,286,890 221,594,051 30,797,809 891,218(535,597,719)6,363,536 110,608,713 变动原因：1、资本公积减少系长账龄应付账款冲回。2、盈余公积增加系本公司合资子公司利润分配提取盈余公积。3、未分配利润系本年度利润增加。第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况（一）股份变动情况表 （单位：股）股份类别 本次变动前 本次变动增减（+.-）本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 1、未上市流通股份 （1）发起人股份 其中：国家持有股份 207,842,149 207,842,149 境内法人持有股份 35,318,441 35,318,441 境外法人持有股份 其他 (2)募集法人股 15,306,500 15,306,500(3)内部职工股 (4)优先股或其他 未上市流通股份合计 258,467,090 258,467,090 2、已上市流通股份（1）人民币普通股 33,674,300 33,674,300（2）境内上市的外资股 107,145,500 107,145,500（3）境外上市的外资股 （4）其他 上海自动化仪表股份有限公司 2002年年报 SHANGHAI AUTOMATION INSTRUMENTATION Co.,Ltd.ANNUAL REPORT 2002 7已上市流通股份合计 140,819,800 140,819,800 3、股份总数 399,286,890 399,286,890（二）股票发行与上市情况 到报告期末为止的前三年，本公司没有发行过股票及衍生证券。二、公司股东情况（一）报告期末股东总数为 39453 户。（二）公司前十名股东持股情况 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日前在册的拥有公司股份前十名股东情况 名次 股东名称 本期末持股数（股）本期持股变动增减（+-）持股占总股本比例(%)股份性质 1 上海仪电控股(集团)公司 2 0 7,8 4 2,1 4 9 5 2.0 6 国家股 2 上海国际信托投资公司 3 5,3 1 8,4 4 1 8.8 5 国有法人股 3 申银万国 1 0,7 3 0,6 5 0 2.6 9 法人股 4 交大企管 3,3 0 7,2 4 8 0.8 3 法人股 5 陈益 1,3 2 4,6 8 1 0.3 3 外资股 6 C H I N I K U S H I N 8 0 0,0 0 0 0.2 0 外资股 7 郑国胜 6 6 1,8 0 0 0.1 7 外资股 8 沈家珊 6 2 0,7 0 2 -1 0 0,0 0 0 0.1 6 外资股 9 T O Y O S E C U R I T I E S A S I A L T D.A/C C L I E N T 5 5 6,0 2 2 -6 8 2,0 2 6 0.1 4 外资股 1 0 郁季珩 5 0 1,8 2 3 0.1 3 外资股 说明：1、持有本公司 5%以上股份的国有股东上海仪电控股（集团）公司、国有法人股东上海国际信托投资公司所持有的股份无质押、冻结。2、报告期内上海仪电控股（集团）公司所持股份为国家股；上海国际信托投资公司所持股份为国有法人股；申银万国证券股份有限公司、上海交大企业管理中心所持股份均为法人股，上述股份均暂不流通，其他股东所持股份均可流通。3、报告期内本公司未知前 1 0 名股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。上海自动化仪表股份有限公司 2002年年报 SHANGHAI AUTOMATION INSTRUMENTATION Co.,Ltd.ANNUAL REPORT 2002 8（三）公司控股股东情况 1、本公司控股股东-上海仪电控股（集团）公司为本公司的母公司，是经上海市人民政府批准，接受上海市国有资产管理委员会授权，在原上海市仪表电讯工业局基础上改制而成的具有独立法人资格的国有独资有限责任公司。公司成立于 1993 年 12 月，其注册资本为231,822 万元，公司主要经营业务是上海市国资委授权范围内的国有资产经营与管理，公司法定代表人：张林俭。2、公司无其他持有本公司 10%以上的股东。第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、基本情况（一）现任董事、监事、高级管理人员情况 姓 名 性别 年龄 职 务 年初持股数量（股）年末持股数量（股）任职起止日期 肖宗义 男 49 董事长 0 0 2002.6 至 2005.6 郑祖明 男 58 副董事长 1210 1210 2002.6 至 2005.6 范幼林 男 46 董事、总经理 354 354 2002.6 至 2005.6 裴静之 男 70 独立董事 0 0 2002.6 至 2005.6 黄祥鹭 男 61 独立董事 0 0 2002.6 至 2005.6 唐奋飞 男 58 董事 0 0 2002.6 至 2005.6 黄 镇 男 51 董事 0 0 2002.6 至 2005.6 陈文钊 男 47 董事 0 0 2002.6 至 2005.6 姜国芳 男 45 董事 0 0 2002.6 至 2005.6 许大庆 男 39 总工程师 1210 1210 2002.6 至 2005.6 乐嘉民 男 54 副总经理 0 0 2002.6 至 2005.6 黄 捷 男 37 副总经理 306 306 2002.6 至 2005.6 陆文达 男 54 监事会主席 0 0 2002.6 至 2005.6 林雄民 男 55 监事会副主席 0 0 2002.6 至 2005.6 刘伟民 男 44 监事 0 0 2002.6 至 2005.6 郑斌章 男 53 监事 500 500 2002.6 至 2005.6 上海自动化仪表股份有限公司 2002年年报 SHANGHAI AUTOMATION INSTRUMENTATION Co.,Ltd.ANNUAL REPORT 2002 9寿向阳 女 40 监事 0 0 2002.6 至 2005.6 缪丹桦 女 47 董事会秘书 0 0 2002.6 至 2005.6（二）董事、监事在股东单位任职情况 1、董事唐奋飞先生现在本公司控股股东上海仪电控股（集团）公司所属中日合资上海索佳仪器有限公司任董事；任期从2 0 0 0 年8 月至今。2、黄镇先生现在本公司控股股东上海仪电控股（集团）公司任物业开发部经理、副总经济师；任期2 0 0 2 年4 月至2 0 0 5 年4 月。3、陈文钊先生现在本公司股东上海国际投资信托公司外派投资企业上海绅士汽车商城有限公司任总经理；任期2 0 0 2 年1 2 月至2 0 0 5 年1 2 月。4、姜国芳先生现在本公司股东申银万国证券股份有限公司任副总裁；任期1 9 9 6 年7 月至今。5、陆文达先生现在本公司控股股东上海仪电控股（集团）公司任资财部经理、副总会计师；任期2 0 0 2 年4 月至2 0 0 5 年4 月。6、寿向阳女士现在本公司控股股东上海仪电控股（集团）公司任审计室任副主任。任期2 0 0 2 年3 月至今。二、年度报酬情况（一）公司董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据：公司董事、监事和高级管理人员的报酬主要由月薪和年终加薪两部分构成。月薪收入根据公司工资管理的有关规定，结合公司上年经济工作完成的实际情况，计算出各自的月薪额，由董事会批准后按月发放（董、监事的收入还须向股东大会报告批准）。年终加薪则根据公司全年经济工作完成的实际情况，经审计考核后，在加薪的办法范围内，由董事长提出奖励建议，经董事会批准后实施。上述人员的收入情况每年向股东大会报告一次。（二）公司董事、监事和高级管理人员的年度报酬情况 1、公司董事、监事和高级管理人员 2002 年的年度报酬总额为 83.14.万元。金额最高的前三名董事年度报酬总额为 33.08 万元。金额最高的前三名高级管理人员年度报酬总额为26.77 万元。公司两位独立董事津贴各为 1.75 万元（从 2002 年 7 月至 2002 年 12 月计）。2、公司董事、监事和高级管理人员的年度报酬区间：在 9 11 万元内领取报酬的董事、监事和高级管理人员 4 人；在 6 8 万元内领取报酬的董事、监事和高级管理人员 4 人；在3 5 万元内领取报酬的董事、监事和高级管理人员 2 人。上海自动化仪表股份有限公司 2002年年报 SHANGHAI AUTOMATION INSTRUMENTATION Co.,Ltd.ANNUAL REPORT 2002 103、本公司尚未实行董事、监事津贴制度。在股东单位任职的董事、监事以及高级管理人员均不在本公司领取报酬。董事唐奋飞、黄镇、监事陆文达、寿向阳均在上海仪电控股（集团）公司领取报酬；董事陈文钊在上海国际投资信托公司外派投资企业上海绅士汽车商城有限公司领取报酬；董事姜国芳在申银万国证券股份有限公司领取报酬。三、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 报告期内，公司第三届董事会董事宓麒廷先生、刘伟民先生；公司第三届监事会主席周永清先生、监事胡荣康先生；以及公司副总经理严莉莉、董事会秘书黄鼎发因公司第三届董事会和第三届监事会工作期限届满而到期离任。2 0 0 2 年 4 月 3 0 日公司董事会第二十一次会议同意李军先生辞去公司董事会秘书职务。四、公司员工情况。公司到 2002 年末在岗职工总数为 2,586 人，离退休职工总数为 7,527 人。在岗员工专业构成状况：分类 人数 比例（%）生产人员 1234 47.72 销售人员 264 10.21 技术人员 502 19.41 财务人员 93 3.60 行政人员 493 19.06 在岗员工教育程度状况：分类 人数 比例（%）大学本科以上 305 11.79 大专 492 19.03 中专、高中 1014 39.21 高中以下 775 29.97 上海自动化仪表股份有限公司 2002年年报 SHANGHAI AUTOMATION INSTRUMENTATION Co.,Ltd.ANNUAL REPORT 2002 11第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 本报告期，公司按照公司法、证券法和上市公司治理准则等有关法律法规的要求，顺利完成了董事会、监事会的换届选举工作，以不断完善公司治理结构，规范公司运作，使公司治理不断前进。公司治理的实际情况基本符合上市公司治理准则的要求。1、修订并完善了以公司章程为核心的公司治理准则。包括公司董事会议事规则、公司股东大会议事规则、总经理工作细则、公司信息披露内控制度、股权管理工作细则、关于公司投资审批权限划分的有关规定、公司对外提供经济担保的管理规范、关于公司收购出售资产审批权限的规定，建立了公司独立董事制度等公司治理文件。这些规则符合中国上市公司治理准则规范性文件的要求。并在实际工作中予以落实。2、强化“三会”职能，发挥了“三会”作用。（1）股东与股东大会 公司制定了公司股东大会议事规则，从十个方面规范了股东大会的行为。凡涉及到公司章程中规定的须由股东大会审议的事项，均交股东大会审议，并规范实施股东大会的召集、召开和议事程序；以确保股东，特别是中小股东享有平等地位，充分行使各自的权利。（2）董事与董事会 报告期内,公司按照公司章程的规定,进行了第三届董事会的换届选举，选聘程序规范、合法；公司董事会的人数和成员构成符合相关法律、法规的要求；公司董事会修订了董事会议事规则，确保了董事会的规范运作。全体董事均能以认真负责的态度参加董事会和股东大会，了解作为董事的权利和义务并勤勉任职。公司董事会能够对公司重大事项做出独立于经营层的客观评价，对企业进行战略指导。为保证董事会决策的合法性、科学性，公司董事会制定了战略委员会实施细则和审计委员会实施细则，为下一步建立和完善“专门委员会”起到了积极作用。公司董事会按照中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度指导意见中规定的“在二 00 二年六月三十日前，上市公司董事会成员中应当至少包括两名独立董事”的要求；完成了两名独立董事配备。独立董事没有在公司担任除独立董事之外的其他任何职务。（3）监事与监事会 公司按照公司章程的规定进行了第三届监事会的换届选举，选聘程序规范、合法；上海自动化仪表股份有限公司 2002年年报 SHANGHAI AUTOMATION INSTRUMENTATION Co.,Ltd.ANNUAL REPORT 2002 12公司监事会的人数和成员构成符合相关法律、法规的要求，公司监事会修订了监事会议事规则，各位监事能认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的态度，对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。3、控股股东与上市公司的关系 公司与控股股东上海仪电控股（集团）公司在业务、人员、资产、机构、财务上做到了“五分开”，公司董事会、监事会及经营机构都独立运行。4、绩效评价与激励约束机制 公司高级管理人员的聘任程序符合法律、法规和公司章程的规定。高级管理人员定期向董事会报告工作，向职工代表大会述职并接受评议。公司将进一步完善董事、监事、高级管理人员的绩效评价、激励、约束机制。5、利益相关者 公司能够充分尊重和维护银行和其他债权人、职工、消费者等利益相关者的合法权益，力求公司持续、健康的发展。6、信息披露与透明度 公司修订并建立了信息披露内控制度，并能够坚持按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、及时地披露有关信息，并保证所有股东有平等的机会获得信息；同时，公司能够热情接待股东来访、认真回复股民的咨询与来函。7、落实了建立现代企业制度的检查工作。认真进行了现代企业制度的自查，完成并通过了上市公司建立现代企业制度自查报告。二、公司独立董事履行职责情况 公司根据中国证监委在上市公司建立独立董事制度的指导意见要求，按规定程序上报核准，经公司第三届董事会第二十二次会议审议，形成提案决议，并提请 2002 年 6 月 26日公司召开的第十次股东大会审议，会议批准了裴静之先生、黄祥鹭先生为公司第四届董事会独立董事。报告期内，公司建立了独立董事制度，两位独立董事自上任以来，以认真负责的态度参加了公司召开的各次董事会和股东大会，对会议议题进行审议。在公司聘任高级管理人员、转让上海恩德斯豪斯仪表有限公司股权和出售上海兰柯控制器有限公司股权以及变更公司会计师事务所等议案发表了独立董事意见，发挥了独立董事的作用，促进了董事会决策的科学性和客观性，为公司的健康发展起到了积极作用。上海自动化仪表股份有限公司 2002年年报 SHANGHAI AUTOMATION INSTRUMENTATION Co.,Ltd.ANNUAL REPORT 2002 13三、公司与控股股东“五分开”情况 1、业务方面：公司建立了独立、完整的业务流程和业务体系，公司的各项业务决策均系独立作出，与控股股东完全分开。2、人员方面：公司拥有完全独立于控股股东的劳动、人事及工资管理等行政管理机构。在劳动、人事及工资管理方面独立；公司董事长、副董事长、总经理、副总经理等高级管理人员均在本公司工作并领取报酬，不在控股公司担任任何重要职务。3、资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施；拥有独立完整的工业产权、商标、非专利技术等无形资产。与控股股东的资产完全分开，并完全独立运营。4、机构方面：公司股东大会、董事会、监事会、经理层职责划分明确，公司拥有单独的办公机构和生产经营场所，不存在与控股股东混合经营、合署办公的情况，并与控股股东完全分开。5、财务方面：公司设有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开户，不存在与控股股东共用银行账户的情况并依法独立纳税。四、公司在报告期内对高级管理人员的考评及激励的实施情况 公司对高级管理人员的考评及激励主要是结合公司全年经济工作完成情况，经审计考核后，根据公司工资管理的有关规定，由董事长提出奖励建议，经董事会批准后实施。第六节 股东大会情况简介 报告期内,公司召开了第十次股东大会暨 2001 年年会。一、本次股东大会的通知、召集、召开情况：公司董事会于 2002 年 5 月 25 日在上海证券报、香港南华早报同时刊登了关于召开公司第十次股东大会暨 2001 年年会的公告，并于 2002 年 6 月 26 日上午在长宁区文化艺术中心如期召开，会议由公司董事长肖宗义先生主持，出席会议的股东和股东代表 1 1 4人，代表股份总数 2 5 7 6 4 9 9 1 6 股，占公司总股本 3 9 9 2 8 6 8 9 0股的 6 4.5 3%；其中，B 股股东和股东代表 1 9 人，代表股份 2 6 9 3 8 0 股。二、本次股东大会以记名投票表决方式审议通过了以下决议：公司董事会 2001 年度业务工作报告公司监事会 2001 年度工作报告公司 2001 年度财务工作报告上海自动化仪表股份有限公司 2002年年报 SHANGHAI AUTOMATION INSTRUMENTATION Co.,Ltd.ANNUAL REPORT 2002 14公司 2001 年度利润分配（预案）的报告关于修改公司章程的报告公司董事会换届工作报告 公司监事会换届工作报告 关于设立独立董事工作津贴的报告、关于出售伟世通电子（上海）有限公司股权的报告公司关于与上海广电信息产业股份有限公司和上海广电集团有限公司向银行及非银行金融机构借款进行相互信用担保的报告 有关本次股东大会决议公告于 2002 年 6 月 27 日刊登在上海证券报、香港商报。三、选举、更换公司董事、监事情况 报告期内,公司第三届董事会进行了换届选举。2002 年 6 月 26 日公司第十次股东大会(2001 年年会)选举肖宗义先生、郑祖明先生、范幼林先生、裴静之先生、黄祥鹭先生、姜国芳先生、陈文钊先生、唐奋飞先生、黄镇先生为公司第四届董事会董事。选举裴静之先生、黄祥鹭先生为公司独立董事。选举陆文达先生、林雄民先生、寿向阳女士为公司第四届监事会监事。同日，公司第四届董事会第一次会议选举肖宗义先生任董事长；郑祖明先生任副董事长；聘任范幼林先生为公司总经理；聘任乐嘉民先生、黄捷先生为公司副总经理；聘任许大庆先生为公司总工程师；聘任缪丹桦女士为公司董事会秘书；同日，公司第四届监事会第一次会议选举陆文达先生任公司第四届监事会主席、林雄民先生任公司第四届监事会副主席。第七节 董事会报告 一、报告期内公司的经营情况（一）、主营业务范围 本公司主营业务范围：自动化控制系统和自动化仪表及其相关的机电产品、元器件、仪表成套装置、仪器仪表元器件、工艺配套件、技术服务与咨询及投资兴办公司。（二）、公司整体经营情况的讨论与分析 报告期内，公司本着“在调整中推进发展，在发展中深化调整”的指导思想，进一步深化和完善公司治理。公司建立了生产计划调度中心、市场部、测试中心等，以进一步加大市场营销的力度和满足拓展市场的需要。同时，建立了营销管理子系统并整合公司总体营销策略；在技术方面，控制系统通过以“依托工程”为抓手,积极推进 SUPMAX 业务,开发并应用各类 PLC 系统,逐步建立自有知识产权的控制系统系列。在管理方面，以落实 ERP 资源管理上海自动化仪表股份有限公司 2002年年报 SHANGHAI AUTOMATION INSTRUMENTATION Co.,Ltd.ANNUAL REPORT 2002 15系统为抓手，提升管理手段。年内，实现了财务系统计算机软件模块接口的切换及营销系统模块的试运行。这为企业直面市场、不断降低成本、提高效率，提高运行质量打下了基础。报告期内，公司顺利通过了 ISO-9000（2000 版）的质量体系认证复审。实现了销售收入 57,959 万元；利润 1,825 万元。1、报告期内主营业务收入、主营业务利润构成情况 单位：人民币万元 分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 毛利率(%)主营业务收入比上年增减（）主营业务成本比上年增减（）毛利率比上年增减（）行业 仪器仪表 行业 5 7,9 5 9 4 1,0 9 7 2 9.0 9 0.2 6.2 9 -1 2.2 5 产品 数字控制系统工程 6,6 5 1 4,8 7 2 2 6.7 5 -1 4.1 8 -1 5.2 6 3.6 其他控制 系统工程 4,8 6 8 3,9 6 0 1 8.6 5 3 6.5 7 3 1.9 3 1 8.1 仪表及 装置 4 6,4 4 0 3 2,2 6 5 3 0.5 2 0.1 9 7.8 5 -1 4.5 3 其中：关联交易 2 1 9 2 1 6 -关联交易的定价原则 本集团向关联方销售的产品价格以市场价作为定价基础 2、主营业务分地区情况 单位：人民币万元 地 区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（%）上 海 17,560 2.99 外 地 39,091 -1.77 国 外 1,308 31.19 3、报告期内公司主营业务及其结构、主营业务盈利能力较前一报告期无发生重大变化。4、报告期内公司推出新产品的情况 2002 年公司实际完成新产品开发 43 项，占新品开发计划的 107.5%。另外，12 项新产品投产项目中已有 8 项新品进入市场并实现销售，促进技术成果商品化；年内还完成了 24 项具有自主知识产权的专利申报；根据市场需求，开发了市场上应急性需求产品 6 项；同时，上海自动化仪表股份有限公司 2002年年报 SHANGHAI AUTOMATION INSTRUMENTATION Co.,Ltd.ANNUAL REPORT 2002 16开发了近、中期产品项目 19 项；持续进行前瞻性研究、提高产品技术含量 4 项。（三）主要控股公司及参股公司的经营情况 单位：人民币万元 公司名称 业务性质 注册资本 总资产 净利润 股权 上海自仪房产开发有限公司 房地产开发经营、室内装潢、建筑材料及相关劳务 500 527 60 100%上海上仪国际贸易有限公司 国际贸易 500 664 21 90%上海精工游丝有限公司 生产、销售游丝系列产品及售后服务 8000(日元)780 52 75%上海麦克林电子有限公司 生产、销售电子计算机和仪器仪表及售后服务 710（美元）-8481-415 75%上海金波弹性元件有限公司 生产、销售仪表弹性元件、组件和相关整机及售后服务 100 302 53 75%上海申友电器设备有限公司 低压电器控制柜 30（美元）173 2 66.7%上海自九量具有限公司 生产、销售机械量具、电子量具及售后服务 63 412 38 66.67%上海海通锅炉微机控制有限公司 生产、销售工业锅炉微机控制系统及装置和售后服务 30（美元）-175-6 60%上海横河电机有限公司 生产、销售流量计和配套仪表及售后服务 300（美元）5940 1187 51%上海西屋控制有限公司 生产、销售分散控制系统及提供工程服务 405.3(美元)4753 163 50%大华千野仪表有限公司 生产、销售测量控制仪表及成套仪表系统 200（美元）2496 186 50%上海源泉仪表有限公司 工业压力表、压力表机芯 30（美元）663 39 50%上海自仪九仪表有限公司 流量仪表、机械量具、压力表机心的设计制造、销售、维修服务、小模数齿轮加工、五金加工 248 1078 153 40.32%上海康茂盛气动控制元件有限公司 生产、销售各类气动控制元件及配件 110（美元）5386 1230 40%上海上自仪转速表仪表电机有限公司 各类转速表和木壳制品、校验台、精密微电机、仪表元件、电磁元件、制造加工 170 1384 48 40%占公司净利润 10%以上的单个参股公司投资收益情况 单位：人民币万元 参 股 公 司 参股公司名称 本期贡献的 投资收益 占上市公司净利润的(%)经营范围 净利润 上海自动化仪表股份有限公司 2002年年报 SHANGHAI AUTOMATION INSTRUMENTATION Co.,Ltd.ANNUAL REPORT 2002 17上海康茂盛气动控制元件有限公司 442.8 43.2 生产、销售各类气动控制元件及配件 1230 （四）公司主要供应商、客户情况 单位：万元 项 目 金 额 占采购（销售）总额的（%）前五名供应商采购金额合计 4,022 13.6 前五名销售客户销售金额合计 4,534 7.8(五)在经营中出现的问题与困难及解决方案 1、问题与困难 进入 WTO 以后，行业竞争激烈，盈利空间降低。近年来，缺乏社会募集资金的补充，又由于历史原因，造成资产负债过高。公司激励机制改革尚需进一步深化。2、主要解决措施 公司紧紧围绕“在调整中推进发展，在发展中深化调整”的指导思想，推出了三项主要措施：实施“依托工程”策略，推进产品结构调整。通过实施控制系统的“依托工程”战略，使产品结构进一步优化，应用范围进一步扩大；如技术上加快循环流化床等新领域的推进速度，并在商务上取得了突破；环保、化工、农业、海洋石油平台等领域有不同程度的拓展；在业务上积极探索 IC、现场总线系统及仪表的推广和系统发展的组织结构形式，为系统做大创造了条件。整合公司资源，实施业务流程重组。公司确立了制造部以成本为核心的工作重点，建立了调度中心，并将其工作重心转移到降低生产成本，确保产品质量、交货期、售后服务等环节，进一步盘活存量资产，压缩银行贷款、降低资产负债率；制定了相关工作制度及业务流程；对计划、采购、物流等纵向接口与原来制造部、销售公司、财务部等部门的横向接口进行了系统规范。并以落实 ERP 资源管理系统为抓手，提升管理手段。探索管理办法、激活考核机制。进一步健全管理子系统、管理制度日趋规范。从基础上推行了销售人员承包考核制，科技人员项目考核制，生产工人计件考核制等，对骨干人员采取竞聘上岗、流动上岗、交流上岗的办法以进一步激活用人机制。上海自动化仪表股份有限公司 2002年年报 SHANGHAI AUTOMATION INSTRUMENTATION Co.,Ltd.ANNUAL REPORT 2002 18（五）公司完成盈利预测的情况 单位：万元 盈利预测（本年度）本年度实际数 主营收入 6 0,0 5 9 5 7,9 5 9 利润总额 1,5 8 4 1,8 2 5 净利润 1,0 0 0 1,0 2 5 公司盈利预测详见 2 0 0 2 年 7 月 3 0 日和 2 0 0 2 年 1 0 月 3 0 日本公司刊登于上海证券报和香港商报公告。二、报告期内公司投资情况（一）报告期内没有募集资金，也没有报告期之前募集的资金延续到报告期内的情况。（二）报告期内公司非募集资金投资的重大项目完成情况 1、国债专项资金技术改造项目“现场总线仪表及系统改造”计划总投资为 12,826 万元，资金来源：银行贷款 8,978 万元，自筹 3,848 万元。项目分两阶段进行，第一阶段总投资为 4,364 万元。预计项目完成后，可形成新一代的现场总线智能化仪表、精密高温测温元件和自动控制阀的生产能力。至 2002 年 12 月止，已完成总投资3,288 万元，其余结转到 2003 年继续实施。2、国家重大技术装备国产化创新项目“大型核电站核电仪表和控制系统研制”计划总投资 3000 万元，资金来源：银行贷款 2000 万元，自筹 1000 万元。到本报告期末，已完成总投资 3000 万元。该项目预计在 2002 年年底竣工。项目动工以来,累计实现销售收入 8600 万元.三、公司财务状况及经营成果 单位：人民币万元 项目 2002 年 2001 年 增、减（数）增、减（%）资产总额 97,863 99,701-1,838-1.84 股东权益 11,061 11,014+47+0.43 主营业务利润 16,555 18,898-2,343-12.40 净利润 1,025 836+189+22.61 现金及现金等价物净增加额-9,830 6,966-16,796-241.11 变动原因分析：1、资产总额的减少，主要原因是货币资金的减少，长期股权投资的减少和长期待摊费用的上海自动化仪表股份有限公司 2002年年报 SHANGHAI AUTOMATION INSTRUMENTATION Co.,Ltd.ANNUAL REPORT