600726_2001_华电能源_龙电股份2001年年度报告_2002-03-05.pdf

1黑龙江电力股份有限公司2 0 0 1 年年度报告重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。郑宝森、张国新、田勇、李维翰、袁纯嘏五名董事因工作调动未出席三届十七次董事会，其中郑宝森委托贾哲，张国新委托孙光参加董事会并行使表决权。黑龙江电力股份有限公司董事会 目 录一、公司基本情况简介 2二、会计数据和业务数据摘要 3三、股本变动及股东情况 5四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 7五、公司治理结构 8六、股东大会情况简介 9七、董事会报告1 0八、监事会报告1 4九、重要事项1 5十、财务报告1 6十一、备查文件目录7 12一、公司基本情况简介1、公司法定中文名称:黑龙江电力股份有限公司公司中文名称缩写：龙电股份公司英文名称:H E I L O N G J I A N G E L E C T R I C P O W E R C O M P A N Y L I M I T E D公司英文名称缩写:H L J E P C L2、公司法定代表人:郑宝森3、公司董事会秘书：梅君超 联系电话：0 4 5 1-2 5 2 5 9 9 8 证券事务代表：战莹 联系电话：0 4 5 1-2 5 2 5 7 7 8 传真：0 4 5 1-2 5 2 5 8 7 8 电子信箱：d l g f p u b l i c.h r.h l.c n 联系地址：哈尔滨市南岗区大成街2 0 9 号4、公司注册地址:哈尔滨市香坊区市高新技术开发区1 2 号楼B 座 公司办公地址:哈尔滨市南岗区大成街2 0 9 号 邮编:1 5 0 0 0 1 国际互联网网址：h t t p:/w w w.l o n d i a n.c o m 电子信箱：d l g f p u b l i c.h r.h l.c n5、公司信息披露报纸：上海证券报、文汇报、南华早报 登载公司年报的中国证监会指定国际互联网网址：h t t p:/w w w.s s e.c o m.c n 公司年报备置地点：公司股权管理部6、公司股票上市交易所:上海证券交易所股票代码:6 0 0 7 2 6(A 股)9 0 0 9 3 7(B 股)股票简称:龙电股份(A 股)龙电B 股(B 股)7、公司于1 9 9 3 年2 月2 日在中国黑龙江省哈尔滨市首次注册登记。公司于1 9 9 6 年6 月1 8 日在中国黑龙江省哈尔滨市变更注册登记。公司于1 9 9 6 年1 0 月2 8 日在中国黑龙江省哈尔滨市再次变更注册登记。公司于1 9 9 7 年6 月1 0 日在中国黑龙江省哈尔滨市再次变更注册登记。公司于1 9 9 8 年8 月2 7 日在中国黑龙江省哈尔滨市再次变更注册登记。公司于1 9 9 9 年8 月4 日在中国黑龙江省哈尔滨市再次变更注册登记。公司于2 0 0 1 年3 月2 0 日在中国黑龙江省哈尔滨市再次变更注册登记。公司于2 0 0 1 年7 月5 日在中国黑龙江省哈尔滨市再次变更注册登记。公司于2 0 0 1 年1 1 月2 6 日在中国黑龙江省哈尔滨市再次变更注册登记。企业法人营业执照注册号：企股黑总字第 0 0 2 0 3 6 号3 税务登记号码：国税哈开发登字 2 3 0 1 0 9 1 2 6 9 7 3 4 2 2 国内会计师事务所：安永华明会计师事务所 办公地址：中国北京朝阳门北大街6 号北海万泰大厦 8 0 2-7 号 国际会计师事务所：安永会计师事务所 办公地址：香港中环夏悫道 1 0 号和记大厦1 5 楼二、会计数据和业务数据摘要 (一)公司本年度主要财务数据 单位：人民币元 利润总额 3 1 2,9 2 2,3 4 4.3 7净利润 2 8 1,6 4 4,1 1 9.5 8扣除非经常性损益后的净利润 2 8 1,7 0 2,3 6 0.8 2 主营业务利润 3 4 3,6 5 6,1 0 7.5 4其他业务利润 1 2,9 2 5,0 4 9.1 2营业利润 3 2 2,6 4 1,3 3 4.2 6 投资收益 (9,6 5 6,0 2 6.3 9)补贴收入 _ 营业外收支净额 (6 2,9 6 3.5 0)经营活动产生的现金流量净额 5 8 9,7 9 6,9 0 5.8 5现金及现金等价物净增加额 (3 0 9,0 7 9,2 8 2.8 3)非经常性损益涉及的项目和金额为：营业外收支净额为-5 8,2 4 1.2 4 元(税后)按国际会计准则对净利润及净资产进行调整之影响 单位:人民币万元 净利润 净资产 净利润 净资产 2 0 0 1年 2 0 0 1 年1 2 月3 1 日 2 0 0 0 年 2 0 0 0 年1 2 月3 1 日 根据中国会计准则列报 2 8,1 6 4.4 2 8 8,7 7 8.6 2 2,8 2 1.6 2 7 4,0 6 9.4按国际会计准则调整_ _ _ _ _ _折旧 (2 4 8.3)3,7 3 1.1 1,2 6 3.8 3,9 7 9.4 _ _ _ _ _ _拟派发之股利 1 3,4 5 5.2 -8,4 0 9.5 _ _ _ _ _ _ 商誉 (3 5 1.6)4 9 8.0 (3 5 1.6)8 4 9.6小计 (5 9 9.9)1 7,6 8 4.3 9 1 2.2 1 3,2 3 8.5根据国际会计准则列报 2 7,5 6 4.5 3 0 6,4 6 2.9 2 3,7 3 3.8 2 8 7,3 0 7.94 (二)前三年主要会计数据和财务指标 单位:人民币元指标项目 2 0 0 1 年 2 0 0 0 年 1 9 9 9 年主营业务收入 1,1 8 8,0 4 6,5 0 9.3 5 8 0 7,4 9 8,6 8 2.9 1 7 7 5,5 8 5,7 3 2.4 9净利润 2 8 1,6 4 4,1 1 9.5 8 2 2 8,2 1 5,7 3 5.5 3 1 8 7,6 4 3,7 8 6.5 1 总资产 3,4 9 5,3 0 9,8 5 1.8 4 3,2 9 7,2 6 6,5 8 3.4 6 2,4 8 6,6 6 2,6 8 4.0 1股东权益 2,8 8 7,7 8 6,3 2 8.8 5 2,7 4 0,6 9 4,0 0 4.4 7 1,6 7 3,9 8 9,7 3 7.8 7每股净资产(元/股)2.5 8 3.9 1 2.8 5调整后每股净资产(元/股)2.5 8 3.9 1 2.8 5每股经营活动产生的现金流量净额 0.5 3 0.2 7 1.2 6按公开发行证券公司信息披露编报规则第九号计算的净资产收益率和每股收益:报告期利润 净资产收益率(%)每股收益(元)全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 2 0 0 1 年 2 0 0 0 年 1 9 9 9 年 2 0 0 1 年 2 0 0 0 年 1 9 9 9 年 2 0 0 1 年 2 0 0 0 年 1 9 9 9 年 2 0 0 1 年 2 0 0 0 年 1 9 9 9 年主营业务利润 1 1.3 7 9.0 2 1 3.7 4 1 1.9 3 1 3.1 8 1 4.5 5 0.3 1 0.3 5 0.3 9 0.3 1 0.4 1 0.3 9营业利润 1 0.6 8 8.2 0 1 0.4 0 1 1.2 0 1 1.9 9 1 1.0 2 0.2 9 0.3 2 0.3 0 0.2 9 0.3 7 0.3 0净利润 9.3 2 8.3 3 1 1.2 1 9.7 7 1 2.1 7 1 1.8 7 0.2 5 0.3 3 0.3 2 0.2 5 0.3 8 0.3 2扣除非经常性损益后的净利润 9.3 2 7.8 4 1 1.2 1 9.7 7 1 1.4 6 1 1.8 7 0.2 5 0.3 1 0.3 2 0.2 5 0.3 5 0.3 2注：以上所列 2 0 0 0 年度和1 9 9 9 年度财务数据均为追溯调整后数据，调整前数据如下。单位:人民币元指标项目 2 0 0 0 年 1 9 9 9 年 主营业务收入 8 0 7,4 9 8,6 8 2.9 1 7 7 5,5 8 5,7 3 2.4 9 净利润 2 2 4,7 0 0,0 9 2.5 3 1 8 4,1 2 8,1 4 3.5 1 总资产 3,3 0 5,7 6 2,7 2 0.8 9 2,4 9 8,6 7 4,4 6 4.4 4股东权益 2,7 4 9,1 9 0,1 4 1.9 0 1,6 8 6,0 0 1,5 1 8.3 0每股净资产(元/股)3.9 2 2.8 7调整后每股净资产(元/股)3.9 1 2.8 5每股经营活动产生的现金流量净额 0.2 7 1.2 6按公开发行证券公司信息披露编报规则第九号计算的净资产收益率和每股收益:报告期利润 净资产收益率(%)每股收益(元)全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 2 0 0 0 年 1 9 9 9 年 2 0 0 0 年 1 9 9 9 年 2 0 0 0 年 1 9 9 9 年 2 0 0 0 年 1 9 9 9 年主营业务利润 8.9 9 1 3.6 4 1 3.2 8 1 5.2 7 0.3 5 0.3 9 0.4 1 0.3 9营业利润 8.0 5 1 0.1 2 1 1.8 9 1 1.3 3 0.3 2 0.2 9 0.3 7 0.2 9净利润 8.1 7 1 0.9 2 1 2.0 7 1 2.2 3 0.3 2 0.3 1 0.3 7 0.3 1 扣除非经常性损益后的净利润 7.6 9 1 0.9 2 1 0.6 4 1 2.2 3 0.3 0 0.3 1 0.3 3 0.3 15 (三)股东权益变动情况 单位:万元项目期初数本期增加本期减少期末数变动原因股本7 0,0 7 9.0 64 2,0 4 7.4 41 1 2,1 2 6.5 0实施 2 0 0 0年度资本公积金转增股本,每1 0 股转增6 股资本公积1 3 5,6 5 0.8 24 2,0 4 7.4 4 9 3,6 0 3.3 8转增股本盈余公积1 7,6 7 7.3 94,4 7 5.1 32 2,1 5 2.5 2净利润1 0%提取其中:法定公益金5,6 1 3.0 61,4 9 1.7 17,1 0 4.7 7净利润5%提取未分配利润5 0,6 6 2.1 32 8,1 6 4.4 1 1 7,9 3 0.3 1 6 0,8 9 6.2 3增加是因盈余利润增加,减少是因提取两金和拟进行利润分配股东权益合计2 7 4,0 6 9.4 07 4,6 8 6.9 8 5 9,9 7 7.7 5 2 8 8,7 7 8.6 3三、股本变动及股东情况 1、股本变动情况(1)股份变动情况表 数量单位：股本次变动前公积金转股增发股份上市本次变动后一、未上市流通股份发起人股份2 9,7 9 8,5 5 01 7,8 7 9,1 3 04 7,6 7 7,6 8 0其中：境内法人持 有股份2 9,7 9 8,5 5 01 7,8 7 9,1 3 04 7,6 7 7,6 8 0募集法人股2 8 2,6 5 8,7 1 71 6 9,5 9 5,2 3 04 5 2,2 5 3,9 4 7内部职工股1 3,3 3 3,3 3 38,0 0 0,0 0 02 1,3 3 3,3 3 3增发A 股4 5,0 0 0,0 0 0(4 5,0 0 0,0 0 0)0未上市流通股份合计3 7 0,7 9 0,6 0 01 9 5,4 7 4,3 6 0(4 5,0 0 0,0 0 0)5 2 1,2 6 4,9 6 0二、已上市流通股份境内上市普通股6 0,0 0 0,0 0 06 3,0 0 0,0 0 04 5,0 0 0,0 0 01 6 8,0 0 0,0 0 0境内上市外资股2 7 0,0 0 0,0 0 01 6 2,0 0 0,0 0 04 3 2,0 0 0,0 0 0已上市流通股份合计3 3 0,0 0 0,0 0 02 2 5,0 0 0,0 0 04 5,0 0 0,0 0 06 0 0,0 0 0,0 0 0股本总数7 0 0,7 9 0,6 0 04 2 0,4 7 4,3 6 01,1 2 1,2 6 4,9 6 0 (2)股票发行和上市情况 公司前三年历次股票发行情况股票种类 发行日期 发行价格 发行数量 上市日期增发流通A 股 2 0 0 0 年1 2 月 1 5.3 0 元 4,5 0 0 万 2 0 0 1 年2 月1 6 日和4 月9 日定向增发A 股 2 0 0 0 年9 月 1.5 0 元 6,8 0 8.4 万 未定 公司报告期内实施了 2 0 0 0年度资本公积金转增股本的方案，即以 2 0 0 0年底股本总数7 0,0 7 9.0 6 万股为基数，每1 0 股转增 6 股，公司股本总数相应增至 1 1 2,1 2 6.4 9 6 万股。2 0 0 0年1 2 月公司增发 4,5 0 0 万股A 股，转增后增加 2,7 0 0 万股，连同原流通 A 股6,0 0 0 万股转增增加股份 3,6 0 0 万股共计6,3 0 0 万股，为报告期内流通 A 股公积金转增股份。增发股份已6于报告期内上市，公司股本结构随之发生变化，流通 A 股增至 1 6,8 0 0 万股。公司 2 0 0 0年因吸收合并黑龙江华源电力(集团)股份有限公司新增内部职工股1,3 3 3.3 3 万股(转增后为 2,1 3 3.3 3 万股)，该部分股份将在得到证券监管部门批准后上市流通。2、股东情况介绍 (1)截至2 0 0 1 年1 2 月3 1 日，本公司股东总数为 1 4 4,7 8 9 户，股6 7,4 3 0 户，股7 7,3 5 9户。(2)2 0 0 1 年1 2 月3 1 日主要股东持股情况(前十名)单位:万股名次股东名称本期末持股数本期持股变动增加情况(减少)持股占总股本比例(%)持有股份的质押或冻结情况股份性质1黑龙江省电力有限公司3 8,3 9 6.4 91 4,3 9 8.6 93 4.2 4无法人股2黑龙江华源电力开发公司2,9 5 6.5 91,1 0 8.7 22.6 4无法人股3黑龙江电力实业集团有限公司2,3 7 6.5 38 9 1.2 02.1 2无法人股4黑龙江省华富电力投资有限公司1,9 3 9.2 07 2 7.2 01.7 3无法人股5T O Y O S E C U R I T I E SA S I A L T D.A/CC L I E N T1,5 8 1.7 91 0 8.4 11.4 1流通B 股6五矿发展股份有限公司9 6 5.8 79 6 5.8 70.8 6流通A 股7黑龙江省电力开发公司8 5 1.4 03 1 9.2 70.7 6无法人股8龙电集团有限公司7 9 7.4 42 9 9.0 40.7 1无法人股9N A I T O S E C U R I T I E SC O.,L T D7 6 0.0 8(2 3 0.7 0)0.6 8流通B 股1 0中国电力投资有限公司7 2 0.0 02 7 0.0 00.6 4无法人股 注：五矿发展股份有限公司因参与公司增发股网下向机构投资者配售而成为公司前十大股东。黑龙江华源电力开发公司是黑龙江省电力有限公司的全资子公司，龙电集团有限公司和黑龙江电力实业集团有限公司是黑龙江省华富电力投资有限公司的参股股东。法人股东股份变动是由于报告期内实施资本公积金转增股本所致。(3)公司控股股东情况 黑龙江省电力有限公司成立于 1 9 9 9 年，法定代表人郑宝森，注册资本人民币 6 7 亿元。经营范围：电力、热力的生产、销售，销售电力物资、电力技术咨询、技术服务，电力工程设计、设备成套、工程监理、施工调试及生产检修，设备租赁。目前，其持有的本公司股份7无质押和冻结情况。黑龙江省电力有限公司的控股股东是国家电力公司，成立于 1 9 9 7年，是国务院出资设立的国有独资公司，法定代表人高严，注册资本人民币1,6 0 0 亿元。经营范围：国有资产经营；电力项目投资；电力工程设计、施工；电力、热力生产和电网经营。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 (一)董事、监事和高级管理人员情况1、基本情况姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 期初持股 年度内增加 期末持股郑宝森 男 4 7 董事长 2 0 0 0 年5 月-2 0 0 3 年5 月 0 0 0田 勇 男 5 0 副董事长 2 0 0 1 年3 月-2 0 0 4 年3 月 0 0 0贾 哲 男 5 2 副董事长 1 9 9 9 年4 月-2 0 0 2 年4 月 0 0 0孙 光 男 4 7 董事、总经理 1 9 9 9 年4 月-2 0 0 2 年4 月 5 5 5 0 3 3 3 0 8 8 8 0李维翰 男 6 1 董事 1 9 9 9 年4 月-2 0 0 2 年4 月 0 0 0赵东升 男 5 6 董事 1 9 9 9 年4 月-2 0 0 2 年4 月 9 9 6 7 5 9 8 0 1 5 9 4 7关 野 男 5 4 董事 2 0 0 1 年3 月-2 0 0 4 年3 月 0 0 0袁纯暇 男 6 4 董事 1 9 9 9 年4 月-2 0 0 2 年4 月 0 0 0施凤上 男 5 6 董事 1 9 9 9 年4 月-2 0 0 2 年4 月 3 3 3 3 2 0 0 0 5 3 3 3赵亚洲 男 4 2 董事 1 9 9 9 年4 月-2 0 0 2 年4 月 3 3 3 3 2 0 0 0 5 3 3 3张国新 男 3 9 董事 1 9 9 9 年4 月-2 0 0 2 年4 月 0 0 0魏精一 男 5 6 董事 1 9 9 9 年4 月-2 0 0 2 年4 月 0 0 0刘长青 男 4 1 董事、副总经理 1 9 9 9 年4 月-2 0 0 2 年4 月 2 1 0 0 1 2 6 0 3 3 6 0顾建国 男 5 2 首席监事 1 9 9 9 年4 月-2 0 0 2 年4 月 2 7 0 0 1 6 2 0 4 3 2 0赵庆斌 男 4 6 监事 1 9 9 9 年4 月-2 0 0 2 年4 月 0 0 0王颖秋 男 3 7 监事 1 9 9 9 年4 月-2 0 0 2 年4 月 0 0 0梅君超 男 4 0 副总经理、董秘 1 9 9 9 年1 2 月-2 0 0 2 年1 2 月 0 1 0 0 0 0 1 0 0 0 0王成瑞 男 3 4 副总经理 2 0 0 0 年5 月-2 0 0 3 年5 月 0 0 0郝 彬 男 4 0 副总经理、总会计师 1 9 9 9 年1 2 月-2 0 0 2 年1 2 月 0 0 0栾恩连 男 5 3 总经济师 1 9 9 9 年1 2 月-2 0 0 2 年1 2 月 0 0 0常立宏 男 4 1 总工程师 1 9 9 9 年1 2 月-2 0 0 2 年1 2 月 0 0 0注：以上股份变动是由于公司报告期内实施 2 0 0 0年度资本公积金转增股本和增持股份所致。在股东单位任职董事、监事情况：姓名 任职单位 职务郑宝森 黑龙江省电力有限公司 总经理8田 勇 黑龙江省电力有限公司 副总经理赵东升 黑龙江省电力有限公司 总会计师贾 哲 黑龙江省电力开发公司 总经理赵庆斌 黑龙江省电力开发公司 副总经理施凤上 中国华能黑龙江公司 总经理赵亚洲 中国电力投资有限公司 副总会计师2、年度报酬情况报酬支付原则：公司尚未实行高级管理人员年薪制，高级管理人员的工资、福利待遇参照电力行业工资管理办法制定并执行。在公司领取报酬的董事、监事包括：孙光、关野、刘长青、王颖秋。公司现任董事、监事和高级管理人员共 2 1 人，在公司领取报酬的9 人，年度报酬总额共为 2 4.2 万元，其中年度报酬总额在 3 万元以上的 2 人，在 2 3 万元之间的 6 人，2 万元以下的 1 人。3 位董事报酬总额为 9.3 万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为8.4 万元。除以上 4 位董事、监事外，其余 1 2位董事、监事均不在公司领取报酬，各自在其所在单位领取。报告期内公司尚未聘请独立董事。3、在报告期内离任的董事和高级管理人员由于工作变动，熊良印先生辞去公司董事职务，丁广鑫先生辞去公司董事和副总经理职务，李天飞先生辞去公司副总经理职务。(二)员工情况报告期末公司在职职工为 2,2 7 3 人，其中生产人员 1,9 5 8 人，销售人员4 3人，技术人员1 8 7 人，财务人员1 2 人，行政人员1 8 人，管理人员2 7 人，其他人员2 8 人。公司职工中大专以上学历所占比例为 3 8%，期末离退休人员为 1 3 人。五、公司治理结构公司严格按照有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构、规范运作，加强信息披露工作。公司目前正按照上市公司治理准则的要求，研究修改公司章程，制定了股东大会议事规则和监事会议事规则，并修订了董事会议事规则和经理工作细则。公司目前治理结构如下：1、股东与股东大会：公司能够确保所有股东均享有平等地位和充分行使自己的权力，建立了公司网站，保证了与股东沟通渠道的畅通。公司制定了股东大会议事规则，严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，并有律师出席见证。公司关联交易公平合理，关联股东在表决时放弃表决权。2、控股股东与公司：控股股东通过股东大会依法行使表决权，没有直接或间接干预公司决策和生产经营活动。公司在业务、人员、资产、机构和财务方面均独立于控股股东。业9务方面，公司目前已独立拥有牡丹江第二发电厂，主要从事电力生产，在发电环节上独立于公司的控股股东。另一方面，由于公司只从事发电业务，不从事输电、配电业务，在电力销售环节上，公司控股股东现在及将来都是本公司电力销售的唯一客户。因此，由于电力生产的特殊性，公司在业务上与控股股东存在关联交易。人员方面，公司在劳动、人事及工资管理等方面独立，公司高级管理人员在本公司领取薪酬，未在股东单位担任职务。资产方面，公司拥有独立生产系统、辅助生产系统和配套设施，工业产权、商标、非专利技术等无形资产由公司所有，本公司拥有独立的采购和销售系统。机构方面，公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不存在混合经营、合署办公的情形。财务方面，公司设立独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并独立在银行开户，依法独立纳税。3、董事和董事会：公司制定了董事会议事规则，并严格按照公司章程规定的董事选聘程序选聘董事，董事会的人数及人员符合有关要求，公司董事了解董事的权利、义务和责任。公司目前正在积极寻找独立董事的适当人选，建立独立董事制度和董事会专门委员会，进一步完善董事选聘程序，积极推行累积投票制度。4、监事和监事会：公司制定了监事会议事规则，公司监事会的人数及人员符合有关要求，公司监事认真履行职责，对公司财务及董事、监事和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5、绩效评价与激励约束机制：公司初步建立了董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制。经理人员的聘任公开、透明，并建立了经理工作细则。6、相关利益者：公司充分尊重和维护银行、法人等债权人、员工、客户、社区等利益相关者的合法权利，共同推动公司稳定、健康发展。7、信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，加强与股东的交流。公司严格按照有关规定，认真履行信息披露义务，确保所有股东享有平等的机会获得公司信息。公司能够及时披露大股东及实际控制人的资料和股份变化情况。六、股东大会情况简介 报告期内公司共召开二次股东大会，包括一次年度股东大会和一次临时股东大会。2 0 0 1年 2 月 1 5日在上海证券报、香港的文汇报和南华早报(以下简称指定报刊)公告了召开 2 0 0 0 年度股东大会的通知，公布了会议地点、召开时间、会议议程等事项。2 0 0 1 年3 月1 9 日召开 2 0 0 0 年度股东大会，会议审议通过了 2 0 0 0 年度董事会工作报告、公司 2 0 0 0 年度监事会工作报告、2 0 0 0 年度财务决算及 2 0 0 1 年度财务预算报告、公司 2 0 0 0年度利润分配及资本公积金转增股本预案、公司董事会议事规则、关于建立公司长期激励机制和约束机制的议案和关于更换公司董事的议案。会议选举田勇、关野为公司董事，同时熊良印、丁广鑫由于工作变动而不再担任公司董事。股东大会决议公告于2 0 0 1 年3 月2 0 日在指定报刊刊登。2 0 0 1 年 7 月 4 日在指定报刊公告了召开 2 0 0 1年度第一次临时股东大会的通知，公布10了会议地点、召开时间、会议议程等事项。2 0 0 1 年 7 月 2 8 日发布延期召开 2 0 0 1 年度第一次临时股东大会的公告。2 0 0 1 年8 月8 日公告调整后的会议议题。2 0 0 1 年9 月1 0 日召开2 0 0 1年第一次临时股东大会，会议审议通过了关于收购哈尔滨第三发电有限责任公司的议案、关于牡丹江第二发电厂向市区供热工程的议案、关于公司 2 0 0 1年度发行可转换公司债券的议案、关于公司 2 0 0 1年度发行可转换债券募集资金运用的议案、关于授权董事会全权办理本次发行可转换公司债券的相关事宜的议案、关于修改公司章程部分条款的议案。股东大会决议公告于2 0 0 1 年9 月1 1 日在指定报刊刊登。七、董事会报告 （一）公司经营情况 1、公司主营业务的范围及其经营状况 (1)公司所属的电力行业是国家重点扶持的基础产业，拥有发电装机容量 1 1 5 6 M W，发电量约占黑龙江省电力市场 1 0%的份额，另外，还拥有两台租赁经营的 1 0 0 M W 机组。公司主要从事电力生产、电厂检修、电力技术服务和咨询。2 0 0 1 年公司实现主营业务收入 1 1 8,8 0 4.6 5万元，比去年同期增长 4 7.1 3%。利润总额 3 1,2 9 2.2 3万元，净利润 2 8,1 6 4.4 1万元，分别比去年同期增长2 6.4 4%和2 3.4 1%。(2)发电是公司报告期内的唯一产业，报告期内公司主营业务收入 1 1 8,8 0 4.6 5万元，主营业务利润为3 4,3 6 5.6 1 万元，毛利率为2 8.9 3%。(3)报告期内公司主营业务有所调整，增加了电厂供热项目，有关供热项目具体情况详见2 0 0 1 年9 月1 日公司公告。(4)对公司利润产生重大影响的其他业务经营活动：公司租赁经营佳木斯发电厂两台100MW机组，报告期上网电量 59,957万千瓦时，租赁机组收入 1 8,8 2 4.1 5 万元，租赁主营业务利润为 2,623.48万元。2、公司控股子公司的经营情况和业绩 绥芬河市龙瑞经贸有限责任公司是公司的控股子公司，注册资金 5 0 0万元人民币，公司持股比例为 9 9%。该公司主要经营电力供应、电力设备等。报告期内实现净利润 1,6 8 5.9 3万元。3、主要供应商和客户情况 公司的供应商主要是燃料供应商，其中采购金额前五名供应商合计的采购比例占年度采购比例的 6 5%。公司主营业务收入主要来自电力生产和销售，黑龙江省电力有限公司是公司现在及将来唯一的客户，报告期内销售收入为1 1 8,8 0 4.6 5 万元。4、在经营中出现的问题与困难及解决方案 2001 年从用电市场的形势来看，得力于国家扩大内需及国企三年脱困一系列措施的落实，黑龙江省过去一些较为困难的行业出现了恢复性增长，用电需求也随之回升，全社会用11电量增长达到 3.2%。特别是在 5 月份东北和华网两大电网联网，东北向华北电网送电，每年可南送电量 20亿kwh以上，在一定程度上缓解了黑龙江省电力供需矛盾。虽然黑龙江省用电需求继续保持回升，但用电增长是一个渐进的过程，难以在短期内改变电力市场的供需矛盾。再加上 2001 年在“省为实体、分省核算”的电力体制没有改变的情况下，黑龙江省仍然从东北主网接受电量10.47亿kwh，加剧了省内电力供大于求的矛盾。尽管公司的外部经营环境较为严峻，公司经营者面对困难，锐意进取，一方面严格预算管理，控制成本，提高机组的健康水平，增强公司在竞价上网过程中的竞争力；另一方面，积极向国家电力公司及东北分公司汇报经营中的困难，争取从东北和华北电网联网后的外送电量额度中获得较大份额。(二)公司投资情况报告期末公司长期投资净额为 2 6,2 1 6.7 8 万元，比上年的3 1,8 8 4.1 8 万元减少5,6 6 7.4 0万元，其主要原因是公司在向华富收购牡二#7 机组 7 5%的权益的同时，将 1 8,7 4 4万元的可转换贷款转换成牡二#7 机组2 5%权益；于本年度，本公司投资黑龙江新世纪能源有限公司和哈尔滨热电有限责任公司共计人民币5,6 3 7 万元，以及分别向黑龙江省电力开发公司和中国华融资产管理公司预付了哈三公司股权转让款人民币 3,5 0 0 万元及人民币 5,0 0 0 万元。1、募集资金的运用和结果公司于 2 0 0 0 年1 2 月份增发 A 股募集资金 6 7,2 1 8 万元，报告期内已投入使用，实际投资项目与承诺投资项目一致，并由安永华明会计师事务所出具了前次募集资金使用的专项报告，资金使用情况如下：单位：万元序号投资项目计划投资金额实际投资金额实际投入时间实际投资与计划投资的差额计划完成程度备注1.牡丹江第二发电厂#7 机组7 5%的权益及配套流动资金6 0,0 0 05 9,8 3 52 0 0 1 年4 月1 6 5完成注12.补充流动资金-7,2 1 82 0 0 1 年4 月7,2 1 8完成注2合计6 0,0 0 06 7,0 5 37,3 8 3 注1：公司已于 2 0 0 1 年4 月支付了4 9,1 8 5 万元用于购买牡丹江第二发电厂7 号机组 7 5%的权益，并根据募集资金的使用计划已将 4,0 0 0 万元用于该机组的配套流动资金。同时，公司又接收了与该机组相关的短期借款6,6 5 0 万元，截至报告期末，公司已全部偿还该部分借款。另根据公司董事会决议，剩余资金 1 6 5 万元已用于补充该机组的营运流动资金。注 2：前次增发人民币普通股预计募集资金 6 0,0 0 0万元，由于市场原因实际募集资金为6 7,2 1 8 万元，比原预计募集资金多7,2 1 8 万元。根据公司董事会决议，该剩余资金 7,2 1 8万元已用于补充流动资金。12公司自 2 0 0 1 年 1 月 1 日开始拥有该部分资产的产权和收益权。2 0 0 1 年度该部分机组上网电量为6 4,6 7 0 万千瓦时，实现营业收入1 9,2 6 5 万元。2、使用非募集资金投资情况(1)成立控股子公司 2 0 0 1 年5 月2 1 日，本公司与龙电集团有限公司共同出资计人民币 5 0 0 万元，注册成立绥芬河市龙瑞经贸有限责任公司，其中本公司出资人民币 4 9 5 万元，拥有其 9 9%的权益。本公司原控股子公司（绥芬河市华电经贸发展有限公司）已由双方投资者决定于 2 0 0 1年5 月3 1 日起停止经营，并已于2 0 0 1 年6 月2 8 日注销工商登记。(2)投资哈尔滨热电有限责任公司2001 年 11月公司以在哈尔滨热电厂的资产 3,237 万元，与其他方共同参与哈尔滨热电厂股份制改制，改制后的哈尔滨热电厂更名为哈尔滨热电有限责任公司，公司占股权比例为10.91%。(3)收购黑龙江龙电电气有限公司股权 公司计划在报告期收购黑龙江龙电电气有限公司 51%的股权，由于该公司拟改制并增资扩股，公司与其主要股东协商，拟通过认购其增资扩股部分股权的方式完成收购。(4)受让中国华融资产管理公司“债转股”股权公司与中国华融资产管理公司于2001年11月22日签定股权转让协议，公司受让该公司拥有的哈尔滨第三发电有限公司 15,000 万元“债转股”股权，该协议在有关部门批准后生效。详见 2001年11月23日本公司公告。(5)新型能源公司垃圾电站项目公司与哈尔滨岁宝热电股份有限公司、深圳市新资源投资有限公司于 2000 年 8 月签订了关于共同出资设立新型能源公司的协议。2001年 4月黑龙江新世纪能源有限公司正式成立。该公司的启动项目为利用日本“绿色援助计划”无偿援助的垃圾焚烧设备，建设发电装机容量为 3,000 千瓦的焚烧垃圾发电站。该项目自从 2000 年8月18日破土动工以来，经过一年来的建设，已完成了土建和设备安装，工程已近尾声，目前已进入机组调试阶段，预计2002年上半年投产发电。(6)参与一级市场申购公司作为一般法人投资者在 2001 年 7 月参与网下申购中石化（600028）新股发行，7月16日获得配售中石化新股 1,895,613股，每股价格为4.22元，共占用资金7,999,486.86元。该部分股票在锁定期满后于 2001年 12月 10 日上市，报告期末公司已按其市值计提相应的跌价准备。(三)公司财务状况 单位：元项目 2 0 0 1 年 2 0 0 0 年(调整后)增减（%）增减变动说明总资产 3,4 9 5,3 0 9,8 5 1.8 4 3,2 9 7,2 6 6,5 8 3.4 6 6.0 1 收购牡二电厂#7 机组长期负债 1 3 2,0 0 0,0 0 0.0 0 0 _ 未到期牡二电厂#7 机组建设期借款股东权益 2,8 8 7,7 8 6,3 2 8.8 5 2,7 4 0,6 9 4,0 0 4.4 7 5.3 7 2 0 0 1 年度新增利润13主营业务利润 3 4 3,6 5 6,1 0 7.5 4 2 4 7,0 8 6,3 6 6.0 0 3 9.0 8 收购牡二电厂#7 机组和租赁收入增加净利润 2 8 1,6 4 4,1 1 9.5 8 2 2 8,2 1 5,7 3 5.5 3 2 3.4 1 收购牡二电厂#7 机组和租赁收入增加(四)新年度的业务发展计划2002 年公司将继续深入贯彻落实“规范、创新、效率、发展”的指导思路，以规范为基础，以创新为动力，以效益为中心。2002年公司争取实现发电量 44亿 kwh，主要工作如下：1、进一步开展收购哈尔滨第三发电有限责任公司的工作，并根据电力体制改革进程积极推进。2、完成可转换公司债券的发行审批工作，并在市场机会成熟时完成发行工作。3、完成牡丹江第二发电厂向市区供热的一期工程。4、在电力市场仍然严峻的情况下，积极做好竞价上网、增供促销工作。(五)董事会日常工作情况1、董事会会议及披露情况公司报告期内共召开六次董事会，会议召开时间、重要决议及披露情况如下：(1)2 0 0 1 年2 月1 3 日召开三届十一次董事会，会议审议并通过了如下决议：A、公司 2 0 0 0 年度董事会工作报告及年度报告和报告摘要；B、2 0 0 0 年度财务决算及2 0 0 1 年度财务预算报告；C、公司 2 0 0 0 年度利润分配及资本公积金转增股本预案；D、关于董事会议事规则及经理工作细则的议案；E、关于建立公司长期激励机制与约束机制的议案；F、关于收购牡丹江第二发电厂#7 机组7 5%资产有关事宜的议案；G、关于收购哈尔滨第三发电厂的议案；H、关于设立风险投资公司的议案；I、关于修改公司章程的议案；J、人事任免议案；L、关于召开 2000年度股东大会的有关事宜。董事会决议公告于 2001年2月15日在指定报刊刊登。(2)2001 年 3 月 19 日召开三届十二次董事会，会议选举田勇先生为副董事长，并接受公司原副董事长熊良印先生辞去公司董事的申请。董事会决议公告于 2001年3月20日在指定报刊刊登。(3)2001 年 4 月 10 日召开三届十三次董事会，会议审议并通过了关于收购牡丹江第二发电厂#7机组75%资产的议案。董事会决议公告于 2001年4月11日在指定报刊刊登。(4)2 0 0 1 年7 月2 日召开三届十四次董事会，会议审议通过如下决议：A、关于公司2 0 0 1 年度发行可转换公司债券的议案；B、关于公司2 0 0 1 年度发行可转换公司债券募集资