600635_2001_大众公用_大众科创2001年年度报告_2002-04-09.pdf

-1-上海大众科技创业（集团）股份有限公司2 0 0 1 年年度报告本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。第一节 公司简介 1、公司法定中、英文名称及缩写 公司法定中文名称：上海大众科技创业（集团）股份有限公司 公司法定英文名称：SHANGHAI DAZHONG ENTERPRISES OF SCIENCE AND TECHNOLOGY,LTD.英文缩写：DEST2、公司法定代表人：杨国平3、公司董事会秘书：陈靖丰 联系地址：上海中山西路 1515 号大众大厦 806 室 电话：021-642888885609传真：021-64288727电子信箱：4、公司注册地址：上海浦东商城路 518 号 24 楼 公司办公地址：上海中山西路 1515 号 8 楼邮政编码：200235公司国际互联网网址：http:/公司电子信箱： 5、公司选定信息披露报纸：中国证券报、上海证券报、证券时报 登载公司年度报告的国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：上海中山西路 1515 号 806 室 6、公司股票上市地：上海证券交易所 股票简称：大众科创股票代码：6006357、公司的其他有关资料公司首次注册登记日期、地点：1991 年 12 月 24 日,上海浦东源深路 1 号公司变更注册登记日期、地点：2000 年 5 月 17 日,上海浦东商城路518 号企业法人营业执照注册号：3100001000612税务登记号码：310047132208778公司未流通股票的托管机构名称：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司-2-公司聘请的会计师事务所名称：上海立信长江会计师事务所有限公司办公地址：上海市南京东路 61 号 4 楼第二节 会计数据和业务数据摘要 1、本年度会计数据和业务数据摘要（单位：元）利润总额 155,230,362.22净利润 128,329,660.41扣除非经常性损益后的净利润 96,223,205.07主营业务利润 90,414,475.70其他业务利润 4,059,773.91营业利润 26,730,943.67投资收益 104,907,827.57补贴收入 14,649,400.15营业外收支净额 8,942,190.83经营活动产生的现金流量净额 320,514,477.75现金及现金等价物净增加额 323,767,247.39注：扣除非经常性损益项目和涉及金额：扣除项目 涉及金额开发西部补贴 743,750.00财政返还 14,889,584.64股权转让收入 8,277,239.48无形资产转让收入 6,739,427.06其他收入与支出差额 1,456,454.162、公司近三年主要会计数据和财务指标 （单位：元）2 0 0 0 年指标项目2 0 0 1 年调整后调整前1 9 9 9 年主营业务收入425,339,021.02 231,174,641.29231,174,641.29334,782,509.30净利润128,329,660.41 123,269,286.56128,167,150.82123,032,036.32总资产 3,107,690,587.67 1,749,393,477.05 1,789,808,208.39 1,730,856,309.19股东权益1,160,913,245.47 1,113,678,138.38 1,161,063,446.80 1,127,900,986.750.26950.25890.26920.25840.26950.25890.26920.25840.20210.18990.20010.2080每股收益 (摊薄)(加权)扣除非经营性损益(摊薄)后的每股收益 (加权)0.20210.18990.20010.20802.442.342.442.37每股净资产 (摊薄)(加权)2.442.342.442.3711.05%10.60%11.04%10.91%10.90%9.95%11.04%10.91%8.29%7.65%8.21%8.78%净资产收益率(摊薄)(加权)扣除非经营性损益后(摊薄)的加权净资产收益率(加权)8.17%7.28%8.21%8.78%每股经营活动产生的现金流量净额：0.67310.14540.14540.2633调整后每股净资产2.422.322.372.35-3-第三节 股本变动及股东情况1、股本变动情况（1）公司股本变动情况表 （单位：股）期 初 数本次变动增减期 末 数一、尚未流通股份1、发起人股份6 4,8 7 3,7 5 0-6 4,8 7 3,7 5 0其中：国家持有股份境内法人持有股份6 4,8 7 3,7 5 0-6 4,8 7 3,7 5 0境外法人持有股份其 他2、募集法人股份1 5 1,6 0 8,7 5 0-1 5 1,6 0 8,7 5 03、内部职工股份2,4 0 0,0 0 0-2,4 0 0,0 0 04、优先股或其他未流通股份合计2 1 8,8 8 2,5 0 0-2 1 8,8 8 2,5 0 0二、已上市流通股份1、人民币普通股2 5 7,2 9 9,1 6 6-2 5 7,2 9 9,1 6 62、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他已上市流通股份合计2 5 7,2 9 9,1 6 6-2 5 7,2 9 9,1 6 6三、股份总数4 7 6,1 8 1,6 6 6-4 7 6,1 8 1,6 6 6（2）股票发行与上市情况经公司 1997 年度股东大会通过，1997 年税后利润分配方案于 1998 年 3 月27 日实施，向全体股东每 10 股送 3.15 股比例送股，资本公积金转增股本按每10 股转增 1.85 股实施，派送红股与资本公积金转增股本同时进行，合计为每 10股送、转 5 股，共送股 12948.39 万股，总股本增至 38845.17 万股，其中向社会公众所送、转的 5754.84 万股于 1998 年 3 月 30 日上市流通。经中国证监会证监上字1998102 号文复审通过，公司 1998 年增资配股方案于 1998 年 8 月 28 日实施，以 1997 年末股本总额 25896.78 万股为基数，向全体股东按每 10 股配 3 股的比例配股（或以 1998 年 3 月 27 日实施送股和公积金转增股本后的股本总额 38845.17 万股为基数，按 10：2 的比例向全体股东配售新股），配售发行的总数量为 7172.78 万股，配股价为每股 5 元，其中向社会公众所配的 3452.904 万股于 1998 年 10 月 21 日上市流通。本公司于 1999 年 8 月 6 日召开了 1999 度第二次临时股东大会，会议审议通过了关于公司定向发行股票吸收合并无锡大众的方案。此方案已经中国证监会证监公司字1999143 号文批准实施。此次吸收合并向无锡大众全体股东定向发行 1600 万股人民币普通股，用于换取无锡大众股东持有的全部股份，其中向-4-无锡大众法人股股东定向发行 1360 万股，向无锡大众个人股东定向发行 240 万股。无锡大众股东以其持有的股票按 1.25：1 的折股比例，换取本公司定向发行的股票。换股登记手续已于 1999 年 12 月 21 日至 26 日在无锡市证券登记有限公司集中办理。此次合并后公司股本总额增至 47617.954 万股，其中尚未流通股份增至 26900.53 万股。经公司申请，上海证券交易所批准，2000 年月 11 月 20 日社会公众转配股5012.28 万股上市流通，社会公众股总数为 25729.9166 万股。2、股东持股情况介绍（截止 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日）（1）截止本报告期末股东总数为 1 4 9 9 4 1 户。（2）前 1 0 名股东情况名次股东名称持股数（股）占总股本比例(%)1上海大众企业管理有限公司1 3 4,0 1 6,2 1 22 8.1 42上海煤气销售（集团）有限公司5 7,8 6 1,2 5 01 2.1 53交通银行浦东分行7,0 1 2,5 0 01.4 74上海大众万祥汽车修理公司5,1 8 4,8 3 01.0 95无锡客运总公司4,8 0 0,0 0 01.0 16上海双发投资有限公司4,6 0 0,0 0 00.9 77大众保险股份有限公司3,7 5 0,0 0 00.7 98废钢公司3,6 5 9,2 4 60.7 79中保服务2,4 0 0,0 0 00.5 01 0 无锡中联1,8 0 0,0 0 00.3 8说明：持有公司 5%以上股份的股东本年度内无股份增减变动，也无股份被质押和冻结的情况。其中，上海大众企业管理有限公司系本公司的第一大股东，为控制本公司的关联方。第八大股东为社会公众股股东，本公司未知其是否存在关联关系。(3)持股比例 1 0%股东的介绍：A、上海大众企业管理有限公司是在上海注册的有限责任公司，成立于1 9 9 5年 3 月 1 0 日，注册资本为 1 5 9 0 0万元。该公司主要从事出租汽车企业及相关企业的经营管理和企业管理、投资、技术的咨询、代理、服务和人才培训、商品汽车的转运、汽车配件零售、客运出租汽车、汽车维修等业务。该公司股东：上海大众企业管理有限公司职工持股会占 9 0%股权，上海大众巴士公司占 8.4 9%股权，上海大众物资有限公司占 1.5 1%股权。B、上海煤气销售（集团）有限公司为本公司第二大股东，占本公司 1 2.1 5%的股份。该公司注册于上海市潍坊路 1 6 2号。经营范围为：煤气、天然气、液-5-化气、燃化表灶、燃气输配、燃气设备用具、厨房设备、燃气工程设计规划。第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况（1）董事、监事、高级管理人员情况姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 *杨国平 男 4 5 董事长 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 8 5 7 6 6 8 5 7 6 6孔 炜 男 4 7 副董事长、总经理 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 3 6 0 0 0 3 6 0 0 0陈靖丰 男 3 3 董事、常务副总经理、董秘 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 0钟晋倖 男 4 7 董事、财务总监 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 1 0 0 0 0 1 0 0 0 0杨玉成 男 3 6 董事、副总经理 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 0*张士楚 男 5 3 董事 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 0 *缪林标 男 4 9 董事 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 8 5 7 6 6 8 5 7 6 6 *韩娟芳 女 4 8 董事 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 0 *李龙龄 男 6 1 董事 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 5 3 1 2 2 5 3 1 2 2 *金盛利 男 5 1 董事 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 5 3 1 2 2 5 3 1 2 2 *张锡麟 男 5 4 董事 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 6 5 9 7 4 6 5 9 7 4 *赵国屏 男 5 3 董事 2 0 0 0.4-2 0 0 2.4 0 0 *严世芸 男 6 1 董事 2 0 0 0.4-2 0 0 2.4 0 0 *曹永勤 女 4 4 监事长 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 0 *吴本瑾 女 5 1 监事 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 0*顾倚涛 男 5 1 监事 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 0袁丽敏 女 4 0 副总经理 2 0 0 0.4-2 0 0 2.4 0 0监事顾倚涛担任上海大众企业管理有限公司总经理，任期从 2 0 0 1年 7月至2 0 0 4 年 6 月。（2）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况公司董事会对公司任职的董事、监事、高管人员实行年薪制，并与公司经营绩效挂钩。公司现任董事、监事、高级管理人员共 1 7人，在公司领取报酬的5 人，其中 1 5 万元 1 人，1 0-1 2 万元 4人，加*者为不在本公司领取薪金者。金额最高的前三名董事报酬总额 3 7.4万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 3 7.4 万元。（3）公司员工的数量、专业构成、教育程度及离退休人数情况截止报告期末，母公司员工总数为 8 4 人，其中生产人员 2 0人，销售人员9人，技术人员 1 1人，财务人员 1 0人，行政管理人员 1 2人，其它 2 2人；公司现有管理人员平均年龄 3 5岁，大学本科以上占 7 8%，其中硕士研究生以上占3 7%，中级职称及以上占 5 5%。目前公司尚无退休人员。第五节 公司治理结构 1、公司治理情况 公司严格按照公司法、证券法和中国证监会制定的有关法律法规和规范性文件的要求，不断完善公司的法人治理结构，规范自身的行为，加强信息-6-披露工作。公司已制定了公司章程、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、董事会秘书工作细则等一系列文件，目前，公司正在按照中国证监会和国家经贸委 2002 年 1 月 7 日联合发布的上市公司治理准则，结合公司实际情况，修订、健全公司的相关制度，不断提升公司规范运作的水平。公司目前治理状况如下：(1)关于股东和股东大会：公司能确保所有股东充分行使自身的权利，特别是中小股东享有平等的地位。公司设立了和股东沟通的专门渠道，能认真接待股东的来电来访咨询。能够严格按照中国证监会发布的股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，在会场的选择、会议的出席登记方面尽可能地方便股东参会以行使表决权。公司的股东大会还聘请律师出席见证。(2)关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司关联交易公平合理，对定价依据能予以充分的披露。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了“五分开”。公司的董事会、监事会、内部机构能独立运作，并建立了较为完善的内部控制制度。公司经营稳健，发展思路明确。(3)关于董事和董事会：公司严格按公司章程规定的董事选聘程序选聘董事。公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规要求。公司董事会制订了董事会议事规则，各位董事能以认真负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会。公司将尽快按照中国证监会的要求建立独立董事制度，并修订公司章程和董事会议事规则。同时公司还将尽早设立董事会下设的战略、薪酬与考核等专门委员会。(4)关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规要求。监事会制订了监事会议事规则。公司的监事能认真履行自身的职责，本着对全体股东负责的精神，对公司重大决策和公司董事、公司经理、其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。(5)关于绩效评估和激励约束机制：公司经营管理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。公司已建立经理人员的薪酬与公司绩效、个人业绩相联系的考评和激励约束机制。公司正着手建立更为合理、公正、透明的绩效评价标准和激励约束机制。(6)关于利益相关者：公司能够充分尊重银行及其他债权人、职工、消费者等利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。(7)关于信息披露和透明度：公司由董事会秘书牵头负责信息披露工作，接待股东的来访来电咨询。公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真-7-实、准确、完整、及时地披露信息，确保所有股东有平等的机会获得信息。公司自成立以来，一贯严格按照公司法等有关法律法规的要求规范运作，并将一如既往地按照上市公司治理准则等要求规范运作，努力寻求利润最大化，切实维护中小股东的利益。2、独立董事履行职责情况 公司根据中国证监会发布的上市公司治理准则的规定要求，正在积极建立独立董事制度，确定独立董事人选。第六节 股东大会简介公司于 2 0 0 1年 4月 2 1日在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登召开 2 0 0 0 年度股东大会通知，并于 2 0 0 1 年 5 月 2 5 日在虹漕南路 2 0 0号召开，参加人数 9 3 5人，代表股份 2 1 9 4 1 6 5 2 3股，占公司总股本 4 6.0 7 8%，会议审议通过了如下决议：（1）公司 2 0 0 0 年度董事会工作报告；（2）公司 2 0 0 0 年度监事会工作报告；（3）公司 2 0 0 0 年度总经理业务工作报告；（4）公司 2 0 0 0 年度财务决算报告和 2 0 0 1 年度财务预算报告；（5）公司 2 0 0 0 年度利润分配预案及 2 0 0 1 年度股利分配政策；（6）公司关于大额资金使用管理办法；（7）公司关于住房补贴会计处理的议案；（8）关于修改公司章程的说明；（9）董事会关于前次募集资金使用情况的说明；（1 0）关于公司 2 0 0 1 年增发 A 股的议案；（1 1）关于公司本次募集资金运用可行性分析的议案；本次股东大会经上海市普陀区公证处公证。该决议公告刊登于 2 0 0 1年 5月 2 6 日的中国证券报、上海证券报、证券时报。第七节 董事会报告1、公司经营状况（1）主营业务及经营状况2001 年是进行产业整合后的第三年，公司的经营模式正向投资交通运输、环保燃气、高新技术（海洋生物、医药等）三大领域的投资控股型公司进行转变。一年来，公司在调整产业布局、优化资源配置、加强投资控制、提高核心竞争力等方面做出了积极推进，取得了良好的经营业绩。2001 年度公司的主营-8-业务收入 42,533.90 万元；主营业务利润 9,041.45 万元；净利润 12,832.97 万元；占主营业务利润 10%以上的产业为交通运输业，比例为 67.02%。在交通运输领域，大众交通（集团）股份有限公司（600611）是公司的主要投资企业。大众交通以经营交通运输业务为主，目前的经营规模、经营区域以及业务的市场占有量均位居行业前列。特别在出租车客运、公交客运、汽车租赁和货运等业务在上海市处于行业的领先地位。根据 2000 年度股东大会决议，公司拟将增发新股的募集资金人民币 4 亿元受让上海燃气市南有限公司 50%权益。因该项目进展顺利，公司已以自筹资金（银行贷款）先期实施了该项目，并拟用部分募集资金予以归还。2001 年 9 月28 日，由公司与上海市政资产经营发展有限公司共同投资的上海大众燃气有限公司举行了揭牌仪式。公司通过本次高起点地进入环保燃气业，将增强公司的核心竞争力和可持续发展的能力。2001 年公司对海洋板块的经营结构予以了调整。调整后的海洋板块，已形成以海南为种植、养殖和生产中心，以上海为研发和销售中心的格局。同时对海南大众凌伟公司原生产线进行了技术改造，现技改工程已接近尾声。该项目完成后，将使卡拉胶产品的质量和数量上一新台阶，为公司海洋产业的进一步发展奠定坚实的基础。公司控股的上海中医大药业股份有限公司，全面开展了市场营销机制的转换。通过规范市场销售运作，强化品牌的宣传和推广，扩大了产品的市场占有率，并逐步建立起全国营销网络。为扩大生产规模和提升市场的竞争力，该公司正在兴建符合 GMP 标准的新厂房。（2）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩注：上海大众燃气有限公司系公司于 2001 年 9 月底投入。2、投资情况（1）募集资金使用情况本报告期内公司未公开募集资金，也无募集资金使用情况。公司名称主营业务注册资本（万元）资产规模（万元）净利润（万元）投资比例(%)上海大众燃气有限公司燃气销售80,000.00166,674.39309.4650大众交通（集团）股份有限公司交通客运59,870.16444,306.0820,989.6623.38海南大众凌伟海洋产业有限公司海洋生物养殖加工2,500.009,772.62773.62100上海虹口大众出租汽车有限公司出租车客运15,800.0025,392.305,712.7895.57上海中医大药业股份有限公司中药制药销售1,762.004,829.14101.3959青海金诃藏药股份有限公司藏药制药销售4,380.006,004.56759.1430-9-（2）非募集资金使用情况出资 4 亿元控股上海大众燃气有限公司，股份比例为 50%；3、公司财务状况（单位：万元）项 目2001 年度2000 年度增减幅度（%）总资产310,769.06174,939.3577.00长期负债13,984.096,000.00133.07股东权益116,091.32111,367.814.24主营业务利润9,041.4510,690.24-15.42净利润12,832.9711,807.658.68公司财务状况变动的主要原因：（1）总资产增加是由于控股上海大众燃气有限公司合并报表所致；（2）长期负债增加是由于控股上海大众燃气有限公司合并报表所致；（3）股东权益增加是由于公司利润增加所致；（4）主营业务利润减少是由于海南凌伟 2001 年下半年停产技改、上海大众燃气公司权益从 2001 年 10 月起算所致；（5）净利润增加是由于投资收益增加所致。4、2002 年公司经营计划2002 年度，公司将以提升核心竞争力为发展目标来继续深化产业结构的调整。在巩固交通运输业发展的基础上，积极拓展环保燃气业，稳步推进对高新技术的投入。力争完成主营业务收入 10 亿元，预计主营业务成本 6.3 亿元。（1）将制定五年发展规划和优化管理流程作为一项重要工作予以推进公司从 1999 年转型至今已有三年，经过三年的努力，目前作为投资控股型集团的产业架构已基本形成。今后五年的发展将是公司极为重要的历史时期，所以迫切需要规划出公司近五年的发展蓝图，从而起到高屋建瓴的指导作用。在此基础上，公司将建立健全各项管理制度，优化内部管理流程，以真正适应投资控股型集团的运作需要。（2）积极推进上海大众燃气有限公司各项经营管理的改革进程推动建立、健全大众燃气的公司法人治理结构，积极引进先进的管理模式和灵活的市场机制，大众燃气将以“立足上海、面向华东、走向全国”作为战略目标，在巩固现有人工煤气市场份额的基础上，加快绿色能源天然气的转换和发展，以做好迎接“西气东输”的全面准备。上海大众燃气有限公司将尽快强化核心竞争能力，力争在体制、机制、市场、管理等方面有所创新和突破，从而确立行业中的强势地位和可持续发展的态势。-10-（3）完善海洋板块的经营结构对海南大众的组织架构及人员做进一步的整合，形成海南大众经营团队有效的激励和考核机制，使海洋板块再添活力。与此同时，对海南大众和上海大众凌伟之间继续进行业务整合，进一步强化海南作为生产中心，上海作为研发和市场中心的定位。（4）继续推进医药板块的健康发展促进上海中医大药业股份有限公司加强营销队伍的建设，完善全国营销网络，加大中医药产品宣传力度。同时，2002 年新厂房将要竣工交付使用，并迎接国家 SDA 的 GMP 认证，要做到确保工程质量，保证新厂房按期投入使用。（5）培育企业文化，增强企业凝聚力，强化人力资源队伍建设人才战略问题是一个投资控股型企业的核心问题，尤其是我国加入 WTO 以后，经济领域的竞争更趋激烈。我们要营造尊重知识、尊重人才，使优秀人员能够脱颖而出的良好环境。建立和完善与现代企业制度相适应的运作机制和管理制度，并在管理制度科学化的基础上，建立优秀的企业文化，引进精干的投资复合型人才，控制投资风险，为各类人才施展才华搭建舞台。5、本年度董事会日常工作情况及对股东大会决议的执行情况本报告期内，公司共召开三次董事会会议（四届五次、六次、七次）和一次临时会议；一次股东大会（2000 年年会）。董事会认真贯彻执行了股东大会通过的各项决议。6、本次利润分配预案与 2002 年度利润分配政策本次利润分配预案：（1）按照国家有关法律、法规和公司章程的有关规定，提取两金：提取法定公积金 1 9 9 7.4 9万元(含子公司提取数)，占税后利润的 1 5.5 7；提取法定公益金 1 6 7 3.1 7万元(含子公司提取数)，占税后利润的 1 3.0 4。（2）提取两金后，2 0 0 1年公司可供股东分配的利润为 9 1 6 2.3 1万元，加上上年未分配利润 7 4 6 8.5 8万元，减去其他转入数 2 9 4.8 6万元，本次可供分配的利润为 1 6 3 3 6.0 3 万元。拟提议本次分配方案为：每股派发现金红利 0.2 1 元(含税)，共派发现金红利 9,9 9 9.8 1万元，剩余可分配利润 6 3 3 6.2 2万元结转 2 0 0 2年度使用。本年度不进行公积金转赠股本。2002 年度利润分配政策：本公司拟在 2 0 0 2年度向全体股东利润分配 1 2次，拟不进行资本公积转-11-增股本,公司在 2 0 0 2年度实现的净利润不低于 3 0 用于股利分配；公司 2 0 0 1年未分配利润不低于 3 0 用于 2 0 0 2年度的股利分配。分配方式采用派发现金红利或送红股，派发现金红利的比例不低于 2 0%。2 0 0 2年的利润分配政策为预案，如遇重大政策性调整或不可抗力等因素，公司董事会保留根据实际情况对该分配政策进行调整的可能。第八节 监事会报告1、报告期内监事会情况：报告期内监事会共召开三次会议，主要内容：（1）2 0 0 1 年 3 月 1 4 日第四届监事会召开第五次会议，会议议题如下：公司 2 0 0 0 年度监事会工作报告；公司 2 0 0 0 年度审计报告的有关内容；公司 2 0 0 0 年度财务决算报告和 2 0 0 1 年度财务预算报告；公司 2 0 0 0 年度利润分配预案及 2 0 0 1 年度股利分配政策；公司 2 0 0 0 年年报及年报摘要；公司关于大额资金使用管理办法；公司关于住房补贴会计处理的议案；本次会议决议公告刊登于 2 0 0 1年 3月 1 5日的中国证券报、上海证券报、证券时报。（2）2 0 0 1 年 4 月 2 0日第四届监事会召开第六次会议，会议议题：审议公司关于前次募集资金使用情况的议案。本次会议决议公告刊登于 2 0 0 1年 4月 2 5日的中国证券报、上海证券报、证券时报。（3）2 0 0 1 年 8 月 1 7 日第四届监事会召开第七次会议，会议议题如下：审议公司总经理 2 0 0 1 年上半年度经营工作报告；审议公司 2 0 0 1 年中期报告及摘要；审议关于公司固定资产减值准备和无形资产准备用追溯调整处理的议案；审议关于计提固定资产减值准备、在建工程减值准备、无形资产减值准备、委托贷款减值准备的内部控制制度的议案。本次会议决议公告刊登于 2 0 0 1年 8月 2 1日的中国证券报、上海证券报、证券时报。2、监事会对公司 2 0 0 1 年度有关事项的独立意见（1）公司各重大事项的决策程序均按公司法、证券法和中国证监会、上海证券交易所颁布的有关法规以及公司章程执行。公司建立完善了各项内部控制制度。公司董事、经理等高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法-12-规、公司章程或损害公司和股东利益的行为。（2）上海立信长江会计师事务所有限公司出具的标准无保留意见审计报告是客观公正的，公司的财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。（3）公司最近一次募集资金实际投入项目的情况与上海立信长江会计师事务所有限公司于 2 0 0 1年 4月 1 5日出具的前次募集资金使用情况专项审核报告内容符合。（4）公司与关联交易单位的经济往来公平，且经济利益及帐目清晰，无任何损害上市公司利益的行为。第九节 重要事项1、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。2、公司控股子公司上海虹口大众出租汽车有限公司（大众科创占其股份95.57%），以人民币 2484 万元出让部分无形资产138 辆出租车经营权（车辆牌照），受让方为大众交通（集团）股份有限公司。该转让价款于合同签订日（2001 年 11 月 30 日）以支票方式支付 50%，即人民币 1242 万元；余款自合同签订后 30 日内全部付清，所得款项将用于车辆更新。该部分资产转让的债权债务由大众交通承担。该次交易旨在完善 1999 年本公司和大众交通实施资产重组的工作。通过在适当时间逐步解决本公司委托大众交通进行车辆经营事宜，将进一步理顺同大众交通之间的资产关系，从而最大限度地避免同业竞争。3、公司控股子公司上海虹口大众出租汽车有限公司与大众交通（集团）股份有限公司，为避免同业竞争而达成托管协议。自 1999 年 8 月 1 日起，将上海虹口大众出租汽车有限公司的全部营运车辆委托大众交通（集团）股份有限公司进行管理，双方根据协议规定的代收营业收入和代管营运费用标准按实进行结算，2001 年上海虹口大众出租汽车有限公司与大众交通（集团）股份有限公司进行托管结算，总的结算收入为 11227.40万元，总的结算成本及费用为2071.14万元。4、截至 2001 年 12 月 31 日公司为大众交通(集团)股份有限公司 54800 万元贷款提供了担保。5、本年度公司没有发生委托他人进行现金资产管理事项。6、上海大众企业管理有限公司及其股东职工持股会承诺将按国家现行的、有效的规范性文件的要求对其股份处置方式予以进一步规范。7、报告期内公司续聘上海立信长江会计师事务所有限公司担任审计工作。2001 年度，支付给上海立信长江会计师事务所有限公司的审计费用 40 万元。-13-8、报告期内公司通过了中国证监会上海证管办的巡检。没有受到中国证监会稽查、中国证监会限期整改、行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情况。第十节 财务会计报告1、本公司 2001 年财务报告经上海立信长江会计师事务所有限公司中国注册会计师王德霞、潘莉华审计，出具信长会师报字（2002）第 10626 号标准无保留审计报告。审计报告 信长会师报字（2002）第 10626 号上海大众科技创业（集团）股份有限公司全体股东：我们接受委托，审计了贵公司二一年十二月三十一日母公司及合并的资产负债表，二一年度母公司及合并的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。我们认为，上述会计报表符合企业会计准则、企业会计制度的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司二一年十二月三十一日的财务状况和二一年度经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。上海立信长江会计师事务所有限公司 中国注册会计师地址：中国.上海市南京东路 61 号 4 楼电话：（021）63606600传真：（021）63501004邮编：200002 二二年四月八日2、会计报表（附后）3、会计报表附注：-14-会计报表附注 一、公司简介：上海大众科技创业（集团）股份有限公司（原名上海浦东大众出租汽车股份有限公司）于 1991 年 12 月 24 日成立，1993 年 3 月 4 日正式挂牌交易。公司法定代表人为杨国平。公司经营范围为投资高新技术、海洋生物、医药和保健品、通讯网络等项目研制开发等。2001年公司投资上海大众燃气有限公司，上海大众燃气有限公司的经营范围为煤气、天然气、燃气表灶、燃气设备用具、燃气厨房设备、燃气输配、燃气工程规划、设计施工等。截至2001 年 12 月 31 日，公司股本总额为 476,181,666.00 元。二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法：（一）会计制度：执行企业会计准则、企业会计制度及其有关的补充规定。（二）会计年度：公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止。（三）记帐本位币：采用人民币为记帐本位币。（四）记帐基础和计价原则：以权责发生制为记帐基础，以历史成本为计价原则。（五）外币业务核算方法：外币按业务发生当期期初的市场汇价作为折算汇率，折合成人民币记帐，期末外币帐户余额按期末市场汇价折合成人民币金额进行调整。外币专门借款帐户期末折算差额，在所购建固定资产达到预定可使用状态前的特定时间段内，按规定予以资本化，计入在建工程成本，其余的外币帐户折算差额均计入财务费用。不同货币兑换形成的折算差额，均计入财务费用。（六）外币会计报表的折算方法：按照财政部财会字（1995）11 号关于印发的通知，除所有者权益类项目（不含未分配利润项目）以发生时的市场汇价折算为人民币外，资产、负债、损益类项目均以合并会计报表决算日的市场汇价折算为人民币。外币报表折算差额在合并资产负债表中单独列示。（七）现金等价物的确定标准：在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起，三个月到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。（八）短期投资核算方法：1、取得的计价方法：取得投资时按实际支付的价款（扣除已宣告未领取的现金股利或已到期未领取的债券利息）、相关税费计价。债务重组取得债务人用以抵债的短期投资，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；以非货币性交易换入的短期投资，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。2、短期投资跌价准备的计提：中期末及年末，按成本与收盘价孰低提取或调整短期投资跌价准备。按单项投资计算并确定计提的跌价损失准备。3、短期投资收益的确认：短期投资待处置时确认投资收益。在持有期间分得的现金股利和利息，冲减投资成本或相关应收项目。（九）坏账核算方法：1、坏账的确认标准：对因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项；因债务人死亡，既无遗产可清偿，又无义务承担人，确实无法收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务并有确凿证据表明，确实无法收回的应收款项，按照公司管理权限批准核销。2、坏账损失的核算方法：采用备抵法核算，按帐龄分析法并结合个别认定法估算坏账损失。-15-3、坏账准备的计提方法和计提比例：坏账准备的计提范围为应收账款及其他应收款；坏账准备的计提方法为扣除合并报表单位内部应收款项后的余额按帐龄分析及结合个别认定。计提比例如下：帐 龄 计提比例一年以内1一至二年5二至三年10三至四年30四至五年50五年以上100 （十）存货核算方法：1、存货的分类为：原材料、在产品、包装物、低值易耗品、库存商品、材料采购、分期收款发出商品、开发产品、工程施工。2、取得和发出的计价方法：日常核算取得时按实际成本计价；发出时按先进先出法、加权成本核算法计价。债务重组取得债务人用以抵债的存货，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的存货以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。3、低值易耗品的摊销方法：低值易耗品采用一次摊销法。4、存货的盘存制度：采用永续盘存制。5、存货跌价准备的确认标准、计提方法：中期末及年末，对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。存货跌价准备按单个存货项目计提。（十一）长期投资核算方法：1、取得的计价方法：长期股权投资取得时的成本：按发生的实际成本确定，包括相关的税金、手续费等。债务重组取得债务人用以抵债的股权投资，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的股权投资，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。2、长期股权投资的核算方法：对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，采用成本法核算；对被投资单位能实施控制、共同控制或重大影响的，采用权益法核算。按权益法核算长期股权投资所确认的股权投资差额，按 10 年平均摊销。如金额较小,则在产生股权投资差额的当年全部摊销。3、长期债权投资的核算方法：中期末及年末，按合同规定利率或债券票面利率计提利息，并同时按直线法摊销债券投资溢价或折价。如果计提的利息到期不能收回，停止计息并冲回原已计提的利息。4、长期投资减值准备的计提：中期末及年末，按预计可收回金额低于长期投资帐面价值的差额，计提长期投资减值准备。长期投资减值准备按照个别投资项目计算确定。（十二）委托贷款核算方法：企业对委托金融机构贷出的款项，按实际委托的贷款金额入帐。期末，按照委托贷款合同规定的利率计提应收利息。如果计提的利息到期不能收回，则停止