000761_2001_本钢板材_本钢板材2001年年度报告_2002-04-25.pdf

本钢板材股份有限公司本钢板材股份有限公司 2001 年年度报告年年度报告（按中国会计准则编制）重要提示重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。董事陈继壮、接厚符因故未能出席本次会议，书面委托李宇、郭燕昌行使董事职权。目录目录 一、公司基本情况简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股本变动及股东情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、公司治理结构 六、股东大会情况简介 七、董事会报告 八、监事会报告 九、重要事项 十、财务报告 十一、备查文件目录 一、公司基本情况简介一、公司基本情况简介 公司法定中文名称：本钢板材股份有限公司 公司的法定英文名称：BENGANG STEEL PLATES CO.,LTD.2、公司法定代表人:张营富 3、公司董事会秘书：梁广德 公司证券事务代表：孙忠政 联系地址：辽宁省本溪市平山区人民路 16 号 电话：04147827344 7828360 传真：04147827004 7828009 电子信箱： 4、公司注册地址：辽宁省本溪市平山区钢铁路 邮政编码：117000 电子信箱： 5、公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报、香港商报。登载年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http：/ 公司年度报告备置地点：辽宁省本溪市平山区人民路 16 号公司证券部 6、公司股票上市交易地点：深圳证券交易所 （1）股股票简称：本钢板 股票代码：200761 （2）股股票简称：本钢板材 股票代码：000761 7、其他有关资料 公司变更注册登记日期：1999 年 4 月 28 日 公司变更注册地点：辽宁省工商行政管理局 企业法人工农业执照注册号：2100001049024 税务登记号码：210502242690243 1 公司聘请的会计师事务所：安达信华强会计师事务所 广州市天河北路 233 号中信广场商业大楼 3308 室 安达信国际会计公司：香港上环诺道中 111 号永安中心 25 号 二、会计数据和业务数据摘要二、会计数据和业务数据摘要 1、公司本年度主要利润指标情况 （金额单位：人民币元）利润总额 307,510,758 净利润 274,844,180 扣除非经常性损益后的净利润 274,844,180 主营业务利润 446,857,296 营业利润 303,105,569 营业外收支净额 4,405,189 经营活动产生现金流量净额 171,478,246 现金及现金等价物净减少额 179,045,141 2、公司前三年主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 指标名称 2001 年度 2000 年度 1999 年度 主营业务收入 5,242,814,151 6,993,593,906 5,578,168,459 净利润 274,844,180 349,806,924 332,663,357 总资产 5,272,349,333 4,728,852,728 4,380,644,000 股东权益 3,485,946,436 3,438,584,306 3,293,257,382 每股收益（摊薄）0.2419 0.3079 0.2928 每股收益（加权）0.2419 0.3079 0.2928 扣除非经常性 损益后的每股收益 0.2419 0.3079 0.2928 每股净资产 3.0686 3.0269 2.8990 调整后每股净资产 3.0662 3.0083 2.8791 每股经营活动产生的 现金流量净额 0.15 0.47 0.45 净资产收益率(%)7.88 10.17 10.10 3、净资产收益率及每股收益指标分析附表 报告期利润 净资产收益率(%)每股收益(元)全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 12.82 12.59 0.3934 0.3934 营业利润 8.70 8.54 0.2668 0.2668 净利润 7.88 7.75 0.2419 0.2419 扣除非经常性 损益后的净利润 7.88 7.75 0.2419 0.2419 4、报告期内股东权益变动情况（金额单位：人民币元）项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 1,136,000,000 1,396,933,943 204,202,173 68,067,391 673,959,740 3,411,095,856 本期增加 41,226,627 13,742,209 274,844,180 316,070,807 本期减少 241,220,227 241,220,227 期末数 1,136,000,000 1,396,933,943 245,428,800 81,809,600 707,583,693 3,485,946,436 2变动原因 按净利润 10%按净利润 5%由于本年利润增加 计提增加 计提增加 及期末分配所致 2001 年 12 月 31 日，按照国际会计准则计算的净利润为 260,905,222元，比按照中国会计准则计算的净利润减少 8,938,958 元。差异原因是：国际会计准则把住房周转金 9,117,297 元借方支出数，以及相关税项 178,339元计入 2001 年损益（详见主要会计报表项目附注）。三、股本变动及股东情况三、股本变动及股东情况（一）公司股本变动情况 1、公司股份变动情况表（截止 2001 年 12 月 31 日 单位:股）本次变动增减（+、-）本次变动前 配股 送股公积金转股 其它 小计 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其它 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其它 未上市流通股份合计 二、已流通股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其它 已上市流通股份合计 三、股份总数 616,000,000616,000,000 40，000616,040,000119,960,000400,000,000519,960,0001,136,000,000 616,000,000 616,000,000 40,000 616,040,000 119,960,000 400,000,000 519,960,000 1,136,000,000 2、股票发行与上市情况 本钢板材股份有限公司是 1997 年 3 月 27 日经辽宁省人民政府辽政199757 号文批准，由本钢集团公司作为独家发起人并以其所属炼钢厂、初轧厂、热连轧厂为主体，以社会募集方式设立的股份有限公司。总股本 113，600 万股，其中发起人股 61600 万股，发行境内上市外资股（股）40,000 万股，每股面值 1.00 元，发行价格 2.38 元（港币），发行日期 1997 年 6 月 10 日12 日，上市日期 1997 年 7 月 8 日，获准上市数量为 40000万股；发行境内上市人民币普通股（股）12000 万股。向社会公开发行人民币普通股 12000 万股中的 1200 万股为公司职工股，发行日期为1997 年 11 月 3 日。发行价格为 5.40 元，托管日期为 1997 年 11 月 26 日，托管机构为辽宁省证券登记管理中心，1998 年 7 月 16 日公司职工股上市流通。本年获准上市数量为 1196 万股，尚有 4 万股高级管理人员持有的股份冻结。（二）股东情况介绍 1、截止 2001 年 12 月 31 日，公司股东总数为 114，349 户，其中国有法人股 1 户，B 股股东 43291 户，A 股股东 71057 户。2、公司前 10 名股东持股情况 序号 股东名称 持股数 占总股本 31 2 3 4 5 6 7 8 9 10 本溪钢铁（集团）有限责任公司（国有法人股）张旭彬 DEUISCHE BANK AG LONDON ZHOU XIAOHUA 方伊君 NOMURA TB/NOMURA LTM 黄莲娣 CHEN YIK KIAN 张智成 BEST RELIANEC INYESTMENTSLTD 616,000,000 3,590,020 2,218,931 1,900,000 1,815,740 1,800,000 1,763,924 1,710,000 1,654,195 1,567,480 54.23 0.32 0.20 0.17 0.16 0.158 0.155 0.15 0.146 0.138 （3）本溪钢铁（集团）有限责任公司是本公司持股 10以上的法人股东，其法定代表人为张营富，经营范围是：钢铁冶炼、矿山开采、板材轧制、制氧、制管、发电、煤化工、特钢型材、供暖、水电风气供应、金属加工、机电修造、设备制造、建筑安装、铁路、公路运输、进出口贸易、旅游、建筑材料、耐火材料、计器仪表、物资供销、房地产开发、科研、设计、信息服务等。（4）本公司控股股东本溪钢铁（集团）有限责任公司的实际控制人为辽宁省财政厅。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况四、董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）公司董事、监事、高级管理人员基本情况 姓名 性别 年龄 职 务 任期起止日期 年初持股 年末持股 张营富 男 59 董事长 2000/5/18-2002/2/25 于天忱 男 49 副董事长 10000 10000 陈继壮 男 44 董事 2001/518-2003/5/18 李墨华 男 53 副董事长、总经理 2001/5/18-2003/5/18 接厚符 男 57 董事 2000/5/18-2003/5/18 郭燕昌 男 55 董事 2000/5/18-2003/5/18 梁广德 男 47 董事、副总经理、董事会秘书 2000/5/18-2003/5/1810000 10000 李 宇 男 46 董事 2000/5/18-2003/5/18 刘俊友 男 49 监事会主席 2001/5/18-2003/5/18 何旭升 男 51 监事会副主席 2000/5/25-2003/5/18 孙 晓 男 56 监事 2000/5/18-2003/5/18 王云和 男 55 监事 2000/5/18-2003/5/1810000 10000 吴 畏 男 47 监事 2000/5/18-2003/5/1810000 10000 说明：公司董事会成员中有六人在本钢集团公司任职：公司董事长张营富先生任本钢集团公司董事长；公司副董事长于天忱先生任本钢集团公司总经理；董事陈继壮先生任本钢集团公司常务副总经理；董事接厚符先生任本钢集团公司总经理助理、生产部部长；董事郭燕昌先生任本钢集团公司技术中心主任；董事李宇先生任本钢财务部部长。监事会主席刘俊友先生任本钢集团公司纪委书记；监事会副主席何旭升先生任本钢集团公司经营计划部部长；监事孙晓先生任本钢集团公司审计处处长。（二）年度报酬情况 1、2001 年度在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员共有 4 人。年报酬总额为 102286.66 元,前三名董事的报酬总额为 55458.66 元，前三名高级管理人员的报酬总额为 83458.66 元。2 万元-3 万元的 3 人，1-2 万元的 1 人。2、公司董事张营富、于天忱、陈继壮、接厚符、郭燕昌、李宇，监事何旭升、孙晓在本钢集团公司领取报酬。（三）在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 2001 年 4 月 24 日公司召开第二届董事会第三次会议同意吴茂清先生因工作变动原因辞去董事职务，王庆阳先生因病故解除董事职务，解聘王庆阳先生副总经理职务。2001年 4 月 24 日公司召开第二届监事会第三次会议，同意王英烈先生因工作变动原因辞去监 4事职务。（四）公司员工情况 截止 2001 年 12 月 31 日公司拥有员工 4348 人。（1）接受教育程度分类：研究生 24 人，占 0.55%；大学 530 人，占 12.2%，大专667 人，占 15.34%；中专、技校、高中 1450 人，占 33.34%。其他 1677 人，占 38.6%。（2）按专业构成分类：工程技术人员 257 人，占 5.9%；财务人员 34 人，占 0.78%，营销人员 172 人，占 3.96%，行政管理人员 308 人，占 7%，生产工人 3577 人，占 82.27%。五、公司治理结构五、公司治理结构 （一）公司治理情况 公司严格按照公司法、证券法和中国证监会颁布的有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。为保证公司内部运作的规范，公司先后制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、独立董事工作制度，并依照上市公司治理准则，进行了完善和补充。1、股东与股东大会：公司确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司制订了股东大会议事规则，能够严格按照中国证监会颁布的上市公司股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，行使股东的表决权；公司关联交易公平合理，并对定价依据予以了充分披露。2、控股股东与上市公司的关系：公司控股股东本钢集团公司对本公司和其他股东履行诚信业务，行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，充分尊重本公司的独立性；公司与控股股东实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，公司曾存在公司董事长由本溪市副市长、本钢集团公司董事长兼任问题，曾存在未设立公司自己的采购部门问题，上述两个问题公司已于 2002 年 2 月 25 日召开董事会进行了整改。3、董事与董事会：公司严格按照公司章程选聘程序选举董事，并将进一步完善董事的选聘程序，积极推行累积投票制度；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司董事会依照上市公司治理准则和要求修改了董事会议事规则，同时建立了独立董事工作制度，并将按照监管部门的要求聘任独立董事，使董事会人员构成更加合理。4、监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会建立了监事会议事规则，公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5、绩效评估和激励机制：公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评估标准和激励约束机制。6、利益相关者：公司尊重银行及其他债权人、职工、消费者等利益相关者的合法权利，与其积极合作，共同推动公司持续、健康地发展。7、信息披露与透明度：公司指定董事会秘书和证券事务代表负责信息披露工作，公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息。并保证所有股东有平等的机会获得信息。（二）与控股股东在业务、资产、人员、机构、财务上分开情况。公司与大股东本钢集团公司在业务、人员、资产、机构、财务上已经分开。公司的人员在选拔、任免、使用、工资管理上也已经分开；公司拥有独立的财务部门和独立的财务核算体系，开立了独立的银行帐户，独立纳税。公司资产包括炼钢、轧钢系统，产权清晰、完整，不存在大股东占用资产情况；公司的内部机构独立运作，机构设置和工作职能完全独立；公司拥有独立的生产、销售系统。5 通过对照各项法律、法规、办法、准则，公司已经做到了三分开。但是由于受钢铁行业资产规模大、工艺流程连续、复杂、严密、完整等特点的制约及首次发行额度的限制，公司存在着大量关联交易，其原因如下：公司首次发行时因受额度的限制，只好在本钢集团公司普钢生产工艺流程“炼铁炼钢初轧热连轧冷轧”中截取炼钢、初轧、热连轧三个工艺环节，即由炼钢厂、初轧厂、热连轧厂为主体组建本钢板材股份有限公司。由于这种组建方式，使炼钢厂前的炼铁厂和热连轧厂后的冷轧厂留在集团公司，由于铁水的供应单位具有不可替代性，使得公司的主要原材料铁水必须向集团公司采购，公司生产主导产品热轧板卷近 1/3部分要供给本钢集团公司冷轧薄板厂作为生产原料。因此，客观上必然形成了公司与本钢集团公司的大量关联交易。（三）对高级管理人员的考评及激励机制情况 公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制，改革目前公司薪酬办法，建立与现代企业制度和不同治理结构相适应的薪酬政策与考核方案。六、股东大会情况简介六、股东大会情况简介 本公司 2001 年度共召开股东大会 1 次。1、关于 2000 年度股东大会的通知，公司于 2001 年 4 月 24 日以公告方式刊登在 中国证券报、证券时报和香港商报上。2、公司 2000 年年度股东大会于 2001 年 5 月 25 日在本溪市本钢宾馆召开。出席会议的股东及股东代理人计 16 人，所持有表决权股份计 618，245，579 股，占公司总股份的 54.42%，其中 B 股股东及股东代理人计 4 人，持有表决权股份计 2，210，579 股，占公司有表决权 B 股股份的 0.55%。公司董事、监事和高级管理人员列席了会议。会议经审议及投票表决，作出如下决议：（1）审议通过了2000 年度董事会工作报告；（2）审议通过了2000 年度监事会工作报告；（3）审议通过了2000 年度报告及及摘要的议案；（4）审议通过了2000 年度财务决算和 2001 年财务预算报告；（5）审议通过了2001 年生产经营计划；（6）审议通过了2000 年利润分配议案；（7）审议通过了关于公司本次增发符合中国证监会的议案；（8）审议通过了关于增发不超过 40000 万股 A 股方案的议案；（9）审议通过了 关于公司本次增发募集资金收购本钢集团公司第二炼铁厂和冷轧厂资产关联交易的议案；（10）审议通过了关于增发完成后对原进行修改的议案；（11）审议通过了关于前次募集资金使用情况的说明；（12）审议通过了关于安达信华强会计师事务所和安达信国际会计公司前次募集资金使用情况专项审计报告的议案；（13）审议通过了关于继续聘请安达信华强会计师事务所和安达信国际会计公司为公司 2001 年度审计师的议案；（14）审议通过了关于更换公司董事、监事的议案。会议决议公告刊登在 2001 年 5 月 26 日中国证券报、证券时报和香港商报上。七、董事会报告七、董事会报告 （一）主营业务范围及其经营状况 1、公司主要从事钢铁冶炼、板材轧制及其相关产品的销售，最终产品主要是热轧板 6材及部分连铸钢坯。2、主营业务收入、利润构成情况 全年实现主营业务收入 524,281 万元，主营业务利润总额 44,686 万元，主营收入、利润构成见下表：产品 主营收入（万元）所占比例 主营利润（万元）所占比例 连铸坯 28,139 5.37%1,264 2.83%卷板 437,261 83.40%38,167 85.41%平板 32,919 6.28%2,984 6.68%公司热轧板材按地区销售收入构成情况：东北占 50.24%，华北占 28.35%，华东占18.65%，中南占 1.94%，西北占 0.55%,西南占 0.27%。（二）主要供应商、客户情况 公司向前五名供应商采购的金额为 401,262万元，占 2001 年采购总额的 60.08%，前五名销售额合计金额为 104,006 万元，占销售总额的 27.94%。（三）公司在经营中存在的问题与困难及解决方案 2001 年是公司发展中经受严峻考验的极不平凡的一年。一年来，面对世界经济衰退导致的钢材市场价格持续低迷，产品出口渠道不畅等外部环境及内部热连轧机在线停产改造的不利影响，公司全体员工围绕全年的生产经营目标，知难而进，迎难而上，针对市场变化形势，积极采取应变措施，从而使生产经营各项工作不断推进，技术装备水平得到显著改观，竞争实力进一步提高。1、坚持生产改造并重，最大限度地减少在线改造对生产经营带来的影响 2001 年，公司的生产和技术改造同行并举，给正常的生产组织和改造带来了困难，公司在生产组织上，强化调度指挥，科学组织生产，坚持以市场为导向，强化计划管理，确保生产的均衡稳定。在技术改造上，围绕工程质量和工期，通过建立经营项目责任制，全面推行建设项目概算，投资包干管理等有效措施，保证了热连轧 1700 机组现代化技术改造和炼钢转炉自动化改造等重点技术改造任务的顺利进行。1700 热轧机组的现代化技术改造已投资 8.14 亿元，改造后装备水平和产品质量将达到世界水平，生产能力和新产品开发能力也将得到进一步提高。同时炼钢厂一、二号转炉烟尘治理及自动化改造、LF 精炼炉顺利投产，基本实现了转炉冶炼计算机控制和纯净钢的生产。为公司实现建立具有国际竞争力的精品板材基地的目标奠定了坚实基础。但由于热连轧改造属在线停产改造，使产量比上年下降 75.6 万吨，这是造成利润减少的主要原因。2、以实施低成本战略为核心，企业管理工作稳步推进 2001 年，公司瞄准行业先进水平，全面推进和实施低成本战略，使企业管理水平稳步提高。在资金管理上，坚持量入为出的原则，深挖资金潜力，做到有收入的应收尽收，严格执行收支两条线管理，加速资金周转频率，提高使用效率。在成本管理上，围绕主要技术经济指标、工序成本、消耗定额、工程投资等四大攻关目标，大力推进和实施低成本战略；在质量管理上，以提高产品实物质量为目标，大力实施名牌战略，瞄准行业先进水平开展质量攻关和对标挖潜。3、打基础，炼内功，营销工作适应两个市场的能力有所增强 今年以来，面对国际钢材市场持续低迷，国内产量和进口量同步增大等严峻的市场形势，公司及时调整营销策略，狠抓国内外两个市场开发，在国际市场上积极调整外销策略和目标市场，采取多种方式增加出口渠道，组织板坯出口 10 多万吨，销往美国、泰国等国家和台湾地区，并新开发了朝鲜和南非市场。为恢复对美国、加拿大的出口，积极做好反倾销应诉工作。在国内市场开发上，依据市场变化，将“以产顶进”用户全部纳入网络协议户加以保护，并开发了新的“以产顶进”网络用户。加大了对重点行业重点用户的销售力度。为抓住西部开发机遇，建立了西北销售分公司，为提高西北市场的 7占有份额奠定了基础。4、加大研发工作力度，新产品开发成果显著 在新产品开发方面，瞄准进口钢材的品种和规格，研制开发了集装箱用钢、冷轧深冲钢、冷轧链条钢、焊瓶钢、高强高韧性管线钢等新钢种。积极做好产品的认证、鉴定工作。船板用连铸坯顺利通过挪威、英国、美国、中国船级社的认证，获得了国际通行证。耐大气腐蚀低合金热轧板材通过铁道部专家认证，取得了本钢板材耐候钢进入铁道车辆市场的资格证。在科研方面，积极与科研院所和高校进行校企合作，并参照美国、日本、欧洲等发达国家的标准，认真开展了工艺技术规程和产品标准的修订和认证，为提高在国际市场的竞争力提供了保证。5、增发 A 股股票的相关工作正抓紧进行。根据公司 2001 年 5 月 25 日召开的 2000年年度股东大会的授权就公司增发不超过 40000 万 A 股事宜，公司向中国证监会上报了本钢板材股份有限公司关于增发不超过 40000 万股 A 股申请报告及有关材料，目前正在审核阶段。（四）公司投资情况 募集资金使用情况：前次募集资金 2000 年全部使用完毕，2000 年中报、年报已作披露。非募集资金使用情况：（1）热连轧改造工程：计划投资 12.4 亿元，99 年 3 月开工，2001 年末累计完成投资 81,517 万元（其中，使用前次募集资金 21,450 万元），截止 2001 年末使用非募集资金59,956 万元。预计 2002 年完工。（2）板坯连铸二期工程：计划总投资 4.3 亿元，99 年 6 月开工，2001 年完工，2001年末累计完成投资 35,580 万元。2001 年已交付生产，并已公告。（3）炼钢厂档渣出钢装置：计划总投资 2,600 万元，2000 年开工，2001 年末累计完成投资 2,455 万元，预计 2002 年完工。（4）连轧 2#卷取机改造：计划总投资 13,000 万元，2001 年末累计完成投资 4804万元，预计 2002 年完工。（5）连轧平整卷机改造：计划总投资 8,858 万元，2001 年末累计完成投资 3,727 万元，预计 2002 年完工。（6）转炉自动化改造工程:计划总投资 11,134 万元，2001 年 12 月末累计完成投资10,989 万元，预计 2002 年完工。（7）炉外精炼工程：计划总投资 9,884 万，2001 年 12 月末累计完成投资 3,793 万元，预计 2002 年完工。（8）炼钢厂烟尘治理工程：计划总投资 10,147 万元，2001 年 12 月末累计完成投资4,098 万元，预计 2002 年完工。（五）公司财务状况 金额单位：人民币元 财务指标 2001 年 2000 年 增减（）总资产 5,272,349,333 4,701,364,278 12.15%长期负债 866,042,856 464,000,000 86.65%股东权益 3,485,946,436 3,411,095,856 2.19%主营业务利润 446,857,296 567,576,960 (-)21.27%净利润 274,844,180 349,900,577 (-)21.45%变动主要原因：总 资 产：负债、股东权益增加所致。长期负债：增加长期贷款所致。股东权益：净利润增加所致。主营业务利润：主要设备改造，产销量减少，主营业务收入减少所致。净利润：主营业务收入减少，使利润总额、净利润减少。8 （六）公司生产经营环境及客观政策发生重大变化的影响 1、加入 WTO 的影响 我国加入 WTO 后，对国内钢铁工业的影响主要为：（1）取消非关税保护措施 入世后第一年内取消进口数量限制。由现行的一般贸易进口钢材实行限额登记制度，改为自动登记制度。五年内取消进口钢材专营权，由现在经批准才能经营进口钢材，改为凡是有进出口权的公司都可经营进口钢材。（2）实行进口关税减让。由现行进口钢材平均名义关税率 10.58%，五年内减为平均 8.07%。与本公司目前产品有关的税率为：与本公司目前产品有关的税率：厚度 3-4.75 热轧普薄卷,2001 年优惠税率为6%,2001 年普通税率为 14%,入世税率为 5%,最终税率为 5%;厚度3 热轧酸洗普薄卷,2001年优惠税率为6%,2001年普通税率为14%,入世税率为5%,最终税率为5%;厚度3热轧普薄卷,2001 年优惠税率为 6%,2001 年普通税率为 14%,入世税率为 3%,最终税率为3%;普钢坯,2001年优惠税率为3%,2001年普通税率为11%,入世税率为2%,最终税率为2%。在世界经济不景气的情况下，钢铁工业世界性能力过剩将表现更为突出。目前，全球钢材价格降至二十年来最低点。在这种大环境下，对国内钢铁工业将是一个严峻的挑战。但整体来看，影响我国钢铁工业的主要矛盾还是世界性能力过剩的大环境，而不仅仅是加入 WTO 的问题。经过多年的国内外市场激烈竞争，公司初步具备了加入 WTO 后所具有的竞争力，但钢铁市场的波动必将对公司的效益产生影响。2、根据国务院有关规定，自 2002 年 1 月 1 日起，公司享受的“所得税按照 33%的税率计算缴纳，由财政返还 18%，实际税负为 15%”的所得税优惠政策停止执行，对公司的净利润将带来较大影响。（七）2002 年业务发展计划 1、精心组织，精细操作，科学安排，确保全年产量目标的实现。炼钢厂要紧紧围绕 390 万吨目标，确保连铸的正常运转。要积极适应和熟练掌握转炉自动化炼钢工艺，增加“双高”产品的比例。加速热连轧厂的改造并尽快熟悉、掌握、驾驭新设备。在生产组织过程中，要以市场需求为导向，把增加品种规格，提高“双高”产品产量做为增效益的主要工作来抓。2、灵活调整营销策略，积极应对入世后国内外市场的变化 公司的销售工作要达到产销率、回款率、合同兑现率三个百分之百。产品出口 30万吨，其中板材 10 万吨，板坯 20 万吨，“以产顶进”20 万吨。要通过建立钢材配送中心、产品直销等营销方式的创新和销售政策的调整来建立稳定的供销关系。要着力组织好重点用户和重点钢种的合同兑现，从生产、发货、售后服务等方面全面跟踪，以可靠的信誉和优质的产品与服务赢得国内外用户的信赖，开拓更广阔的市场空间。3、深入实施低成本战略，深化对标挖潜，从严强化管理，全面推进管理创新 全面推进管理创新，严格、严厉、严肃地执行各项规章制度，达到管理的科学化、规范化、标准化和制度化。在资金管理上，要继续加强预算制管理，坚持收支两条线，要开源节流，做到应收尽收。要严格执行各项财经纪律，降低财务费用，压缩管理费用。2002 年可比产品成本总值要比全年降低 5%。在成本管理上，要深入实施低成本战略，加大对标挖潜工作力度，重点抓好工序成本、主要技术经济指标和重点消耗定额指标的攻关工作。在质量管理上，要继续抓好“贯标”认证工作，并要把认证体系落实在质量管理工作中。4、推进技术创新，加快技术改造和新产品开发的步伐，提高“双高”产品比例 9 2002 年新产品开发工作要在上年的基础上取得更大突破。双高产品销售要达到 120万吨，占总产量的 36%。要加大品种开发力度，重点开发和生产集装箱用耐候钢板、焊瓶钢、铁道车辆用耐候钢板、汽车用深冲钢、管线钢、高层建筑结构用钢。要依托资源优势和改造后主体设备、工艺和技术达到国内外先进水平的硬件优势，大力实施精品名牌战略，树立公司自己的拳头产品。5、勤奋努力，认真细致地做好各方面工作，争取尽早完成增发 A 股股票工作。（八）董事会日常工作情况 1、报告期内董事会共召开了 3 次会议，会议召开及决议内容如下：（1）2001 年 4 月 21 日在本钢集团公司第一会议室召开了第二届董事会第三次会议，应到董事 8 人，实到 8 人，公司监事会成员列席了本次会议，公司董事长张营富先生主持了会议，会议讨论通过了如下决议：a 通过公司 2000 年度董事会工作报告；b 通过公司 2000 年度报告及摘要；c 通过公司 2000 年度财务决算报告；d 通过公司 2001 年度生产经营计划 e 通过公司 2000 年度利润分配预案；f 通过预计公司 2001 年度分配政策的议案；g 通过关于本次增发符合中国证监会的议案 I 通过关于增发不超过 40000 万股 A 股方案的议案；j 通过关于本次增发募集资金项目可行性的议案；k 通过关于前次募集资金使用情况的说明；l 通过关于公司用本次增发资金收购本钢集团公司第二炼铁厂和冷轧厂资产关联交易的议案；m 通过关于增发完成后对原进行修改的议案；n 通过关于继续聘请安达信华强会计师事务所和安达信国际会计公司为 2001 年度审计师的议案；o 通过增发完成后未分配利润由新老股东共享的议案；p 通过关于更换公司董事的议案；q 通过关于聘任李墨华先生为公司总经理和解聘王庆阳先生副总经理的议案；r 通过关于召开 2000 年度股东大会的议案。本次董事会决议公告刊登在 2001 年 4 月 24 日的 中国证券报、证券时报 和 香港商报上。（2）2001 年 5 月 25 日在本钢宾馆召开了第二届董事会第四次会议，应到董事 8 人，实到董事 7 人，公司监事会成员列席了本次会议，公司董事长张营富先生主持了会议。会议一致选举于天忱、李墨华先生为副董事长。本次董事会决议公告刊登在 2001 年 5 月 26 日的 中国证券报、证券时报 和 香港商报上。（3）2001 年 8 月 14 日在本钢集团公司第一会议室召开了第二届董事会第五次会议，会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，会议由张营富先生主持，会议审议并通过了如下决议：过了公司 2001 年中期报告及 2001 年中期报告摘要；通过了公司 2001 年中期利润分配方案；通过了关于提取各项减值准备的管理制度的议案。本次董事会决议公告刊登在 2001 年 8 月 16 日的 中国证券报、证券时报 和 香港商报上。2、股东大会决议执行情况 10 根据公司 2001 年 5 月 25 日召开的 2000 年年度股东大会的授权就公司增发不超过40000 万 A 股事宜，公司向中国证监会上报了本钢板材股份有限公司关于增发不超过40000 万股 A 股申请报告，目前正在审核阶段。（九）本年度利润分配预案 1、2001 年度利润分配预案 公司 2001 年实现净利润 247,844,180 元，每股收益为 0.24 元。按公司章程规定提取10%法定盈余公积金 27,484,418 元，提取 5%公益金 13,742,209 元，2001 年度剩余未分配利润 233,617,553 元，累计可供股东分配利润 907,577,293 元。经董事会研究决定，以 2001 年 12 月 31 日的 113,600 万股为基数，每 10 股派发现金 1.76 元(含税)，此次现金分红共计分配利润 199,993,600 元，剩余累计未分配利润707,583,693 元。本次不进行公积金转增股本分配。以上分配均以人民币计算，A 股分红以人民币支付，B 股分红以人民币计算折合港币支付(以股东大会通过分配方案之日汇率计算)。公司无资本公积金转增股本计划。2、预计 2002 年利润分配政策 鉴于公司 2001 年已进行现金分红，2002 年还要对 3#转炉、连轧 3#加热炉、炼钢炉外精炼等主要生产设备进行改造，为了从资金上保证公司持续经营发展，2002 年公司无现金分红及公积金转增股本计划。八、监事会报告 八、监事会报告 （一）监事会会议情况 本年度公司监事会召开 3 次会议，具体情况如下：1、2001 年 4 月 21 日在本钢集团公司第一会议室召开了第二届监事会第三次会议，本次会议应到监事 5 名，实到监事 4 名，会议审议并通过了以下决议：（1）通过了公司 2000 年度监事会工作报告，并同意提呈 2000 年度股东大会审议；（2）审议了公司 2000 年度报告及摘要，同意该报告；（3）审核了公司 2000 年度财务决算报告，同意该报告；（4）审核了公司 2001 年生产经营计划，同意该计划；（5）审核了公司 2000 年度利润分配预案，同意该议案；（6）审核了公司 2001 年预计利润分配政策的预案，同意该议案；（7）审核了 关于本次增发符合中国证监会的议案，同意该议案；（8）审核了关于增发不超过 40000 万股 A 股方案的议案，同意该议案；（9）审核了关于本次增发募集资金项目可行性的议案，同意该议案；（10）审核了关于前次募集资金使用情况的说明，同意该议案；（11）审核了关于公司用本次增发资金收购本钢集团公司第二炼铁厂和冷轧厂资产关联交易的议案，同意该议案；（12）审核了 关于增发完成后对原进行修改的议案，同意该议案；（13）审核了关于更换监事的议案，同意该议案。本次会议决议内容刊登在 2001 年月日的 中国证券报、证券时报 和 香港商报上。2、2001 年 5 月 25 日在本钢宾馆召开了第二届监事会第四次会议，应到监事 5 人，实到监事 5 人。会议一致选举刘俊有先生为监事会主席。本次会议决议内容刊登在 2001 年月日的 中国证券报、证券时报 和 香港商报上。3、2001 年 8 月 14 日在本钢集团公司第一会议室召开了第二届监事会第五次会议。11会议应到监事 5 名，实到监事 5 名，会议由监事会主席刘俊有先生主持，审议通过了 公司 2001 年中期报告及摘要。（二）监事会对公司 2001 年度有关事项的独立意见 1、公司依法运作情况 2001 年，公司严格按照有关法律、法规和公司章程规范运作。股东大会和董事会的召开程序、议事规则、决策程序合法有效，符合公司法、上市规则和公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则等规定，内控制度完善，公司董事、经理勤勉尽责，经营决策科学合理，执行职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。2、检查公司的财务状况 公司监事会对公司财务制度和财务状况进行了检查，认为公司财务制度完善，财务状况良好。安达信 华强会计师事务所和安达信国际会计公司出具的公司 2001 年度审计报告，客观