600065_2001_＊ST联谊_大庆联谊2001年年度报告_2002-04-05.pdf

大庆联谊石化股份有限公司二一年年度报告二二年四月四日大庆联谊 2001 年年度报告1重要提示本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告经公司董事会二届九次会议审议通过，李建民董事、金占明独立董事因故没有参加会议。辽宁天健会计师事务所为本公司出具了有保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。大庆联谊 2001 年年度报告2目 录一、公司基本情况简介3二、会计数据和业务数据摘要4三、股本变动及股东情况5四、董事、监事、高级管理人员和员工情况9五、公司治理结构1 1六、股东大会情况简介1 3七、董事会报告1 4八、监事会报告2 1九、重要事项2 3十、财务报告2 5十一、备查文件目录4 7大庆联谊 2001 年年度报告3一、公司基本情况简介1、公司法定中文名称：大庆联谊石化股份有限公司 公司英文名称：DAQING LIANYI PETRO-CHEMICAL CO.,LTD.公司名称缩写：DQLY2、公司法定代表人：刘 凯3、公司董事会秘书：柴 铭 联系地址：黑龙江省大庆市大同区林源南街 5号 大庆联谊石化股份有限公司投资部 联系电话：0459-6717944 联系传真：0459-6717944 电子信箱：4、公司注册地址：黑龙江省大庆市大同区林源南街 5号 公司办公地址：黑龙江省大庆市大同区林源南街 5号 公司邮政编码：163852 公司电子信箱：5、公司选定的信息披露报纸名称：上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司投资部6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 公司股票简称：大庆联谊 公司股票代码：6000657、其他有关资料：公司变更注册登记日期：2001年 4月 5日 公司首次注册登记地点：黑龙江省大庆市 企业法人营业执照注册号：2300001100228 税务登记号码：230606129475322 公司聘请的会计师事务所名称：辽宁天健会计师事务所 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区马迭尔大厦 8层大庆联谊 2001 年年度报告4二、会计数据和业务数据摘要 1、公司本年度主要利润指标：(单位：人民币元)项目金额利 润 总 额-61,547,502.61净 利 润-57,330,278.23扣除非经常性损益后的净利润-57,728,431.33主营业务利润18,605,850.00其他业务利润13,667,541.86营 业 利 润-59,408,158.26投 资 收 益736,719.80补 贴 收 入0.00营业外收支净额-2,876,064.15经营活动产生的现金流量净额-35,775,197.56现金及现金等价物净增减额-22,982,668.90注：扣除非经常性损益项目和涉及金额1、存货盘盈3,535,785.122、投资收益736,719.803、资金占用费923,867.004、营业外收入151,285.375、营业外支出3,027,349.526、所得税-74,420.67 2、截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标：1999 年度指标项目单位2001 年度2000 年度追溯调整前追溯调整后主营业务收入元549,955,227.68484,836,963.72326,408,680.66326,408,680.66净 利 润元-57,330,278.2324,981,320.176,087,480.01-3,001,021.52总 资 产元1,216,835,783.661,369,322,946.241,234,697,248.371,225,608,746.84股东权益（不含少数股东权益）元723,965,160.84781,295,439.07773,402,620.43764,314,118.90每 股 收 益元/股-0.29860.15610.038-0.0188每股净资产元/股3.77074.8824.834.7770大庆联谊 2001 年年度报告5调整后的每股净资产元/股3.69534.86244.834.7770净资产收益率%-7.9193.200.787-0.3926每股经营活动产生的现金流量净额元-0.18630.1440.0550.055 3、利润表附表：根据公开发行证券的公司信息披露编报规则第九号的规定计算。净资产收益率（%）每股收益（元）2001年度利润全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润2.5702.4720.09690.0969营业利润-8.206-7.893-0.3094-0.3094净利润-7.919-7.617-0.2986-0.2986扣除非经常性损益后的净利润-7.974-7.670-0.3007-0.3007 4、本报告期内股东权益变动情况 单位：人民币元项 目股本资本公积盈余公积法定公益金未分配利润股东权益合计期初数160,000,000.00461,573,284.7597,999,506.7619,628,223.1561,722,647.56781,295,439.07本期增加32,000,000.00本期减少89,330,278.2350,798,584.43期末数192,000,000.00461,573,284.7597,999,506.7619,628,223.15-27,607,630.67730,496,854.64变动原因送股三、股本变动及股东情况 1、股本变动情况 （1）股份变动情况表 数量单位：股大庆联谊 2001 年年度报告6本次变动增减（+，-）本次变动前配股送 股公积金转股增发其他小计本次变动后一、未上市流通股份1、发起人股份其中：国家拥有股份境内法人持有股份1 0 3,0 0 0,0 0 02 0,6 0 0,0 0 01 2 3,6 0 0,0 0 0外资法人持有股份其他2、募集法人股7,0 0 0,0 0 01,4 0 0,0 0 08,4 0 0,0 0 03、内部职工股4、优先股或其他其中：转配股未上市流通股份合计1 1 0,0 0 0,0 0 02 2,0 0 0,0 0 01 3 2,0 0 0,0 0 0二、已上市流通股份1、人民币普通股50,000,00010,000,00060,000,0002、境内上市的外资股3、境外上市的外资股 4、其他已上市流通股份合计5 0,0 0 0,0 0 01 0,0 0 0,0 0 06 0,0 0 0,0 0 0三、股份总数1 6 0,0 0 0,0 0 03 2,0 0 0,0 0 01 9 2,0 0 0,0 0 0 （2）股票发行与上市情况：截止报告期末前三年，公司没有股票及其衍生证券的发行。报告期内公司因送股引起公司股份总数及结构的变动。公司于 2001 年 3 月 22 日召开的 2001 年度第一次临时股东大会，审议通过了 2000 年度利润分配预案，每 10 股送红股 2 股，并派发现金红利 0.50 元（含税）。具体实施时间为：2001年 3 月 28 日为股权登记日，3 月 29 日为除权除息及红股上市日，4月 10日为红利发放日。公司内部职工股的发行日期为 1997年 4月 30 日，发行价格为 9.87 元/股，发行数量为 500万股。已于 1997年 11月 23日上市流通。本公司原董事王振富先生因工作变动原因辞去董事职务满六个月，其所持大庆联谊 1200 股（因公司股票送股原因，原 1000 股增加为 1200 股）己于 2001大庆联谊 2001 年年度报告7年 12月 26 日上市流通。因公司实施了每 10 股送红股 2 股的利润分配预案，公司现存的内部职工股均为高级管理人员持有，持股数由年初的 13,000 股变更为14,400股。2、股东情况介绍：（1）报告期末公司股东总数为 40,686户。（2）主要股东持股情况：持有本公司 5%（含 5）以上股份的股东情况：序号股东名称持股数量（股）股份增减变动情况（+，-）占总股本比例（%）股份类别1黑龙江省大庆联谊石油化工总厂96,792,000+16,132,00050.41法人股2大庆市油脂化工厂22,008,000+3,668,00011.46法人股 股份质押和冻结情况：A、持有本公司 5%以上（含 5%）股份的股东黑龙江省大庆联谊石油化工总厂，本年度内持有股份因公司送股而发生变动，其所持股份质押情况如下：2000 年，黑龙江省大庆联谊石油化工总厂将其持有的部分法人股 2900 万股（送股后为 3480 万股）（占公司总股本的 18.125%，占黑龙江省大庆联谊石油化工总厂所持法人股的 35.95%）质押给交通银行大庆分行；将所持 2000 万股（送股后为 2400 万股）（占公司总股本的 12.5%，占黑龙江省大庆联谊石油化工总厂所持法人股的 24.80%）质押给中国农业银行大庆市分行铁西支行，2001年末未解除质押；将所持 500 万股（送股后为 600 万股）（占公司总股本的3.125%，占黑龙江省大庆联谊石油化工总厂所持法人股的 6.20%）质押给大庆市市区农村信用合作社联合社，目前贷款已还清，已解除质押。2001年，联谊总厂将其所持 1000 万股（送股后）（占公司总股本的 5.21%，占黑龙江省大庆联谊石油化工总厂所持法人股的 10.33%）质押给广东发展银行大庆分行。B、持有本公司 5%以上（含 5%）股份的股东大庆市油脂化工厂，本年度内将其持有股份的 2200 万股（送股后）（占公司总股本的 11.46%，占大庆市油脂化工厂所持法人股的 99.96%）质押给交通银行大庆分行。公司前 10名股东的持股情况：大庆联谊 2001 年年度报告8序号股东名称持股数量（股）占总股本比例（%）1黑龙江省大庆联谊石油化工总厂96,792,00050.412大庆市油脂化工厂22,008,00011.463大庆市大同区林源建材公司4,800,0002.504大庆高新技术产业开发区联谊白油厂4,200,0002.195大庆市联谊劳动服务站2,400,0001.256大庆市联谊石化宾馆1,800,0000.947谢均华232,4970.128周学群211,7000.119朱潮云210,6480.1110宋雪健181,7960.09第 26 名股东是黑龙江省大庆联谊石油化工总厂下属企业，第 710 名股东为流通股股东。公司没有战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10名股东的。（3）公司控股股东情况介绍：股东名称：黑龙江省大庆联谊石油化工总厂 法定代表人：李建民 成立日期：1993年 4月 17日 主要业务和产品：汽油、柴油、蜡油、渣油、白油、涂料油、液化气、石蜡加工销售 注册资本：3624万元人民币 股权结构：总厂属集体制企业 (4)其他持股在 10%以上(含 10%)的法人股东：公司名称：大庆市油脂化工厂 法定代表人：李秀军 成立日期：1990年 10月 31日 经营范围：汽油、柴油、蜡油、渣油、涂料油、液化气 注册资本：1200万元人民币大庆联谊 2001 年年度报告9四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、现任董事、监事、高级管理人员基本情况姓 名性别年龄职 务任期起止日期年初持股数量年末持股数量增减变动 量增减变动原因刘 凯男31董事长2000.6.-2003.610001200200送股李秀军男40董事、总经理2000.6.-2003.620002400400送股李建民男44董事2000.6.-2003.6000王启海男35董事、副总经理2000.6.-2003.6000张 学男35董事2000.6.-2003.6000孙承绪男50董事2000.6.-2003.620002400400送股于登祥男53董事2000.6.-2003.6000程显学男37董事2000.6.-2003.6000金占明男46独立董事2001.6.-2003.6000赵云成男54监事会主席2000.6.-2003.6000孟庆发男48监事2000.6.-2003.610001200200送股韩 燕女36监事2000.6.-2003.610001200200送股滕永臣男38监事2001.6.-2003.6000蒋南军男41监事2001.6.-2003.6000刘玉昌男51副总经理2000.6.-2003.6000曹海茹男46副总经理2000.6.-2003.6000王洪玉男41副总经理2000.6.-2003.6000李长春男45总会计师2000.6.-2003.610001200200送股冷明月男59总工程师2000.6.-2003.610001200200送股柴 铭男33董事会秘书2000.6.-2003.630003600600送股 说明：公司董事、监事在股东单位任职情况如下姓 名任职单位及职务李建民黑龙江省大庆联谊石油化工总厂董事长于登祥黑龙江省大庆联谊石油化工总厂副董事长孟庆发黑龙江省大庆联谊石油化工总厂企管部部长大庆联谊 2001 年年度报告10韩燕黑龙江省大庆联谊石油化工总厂滕永臣黑龙江省大庆联谊石油化工总厂蒋南军黑龙江省大庆联谊石油化工总厂财务部部长 2、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 2001 年度在本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬均依据中国石化行业有关工资管理和等级标准的规定按月发放。公司现任董事、监事、高级管理人员在公司领取报酬的有 13 人，年度报酬总额（包括基本工资、各项奖金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴）为 26.5万元；金额最高的前三名董事报酬总额为 6.6 万元；金额最高的前三名高级管理人员报酬总额为 6.9万元；其中年度报酬数额在 2万元以下的有 6人；年度报酬在 2万元以上的有 7人。不在公司领取报酬的董事、监事名单：李建民、于登祥、孟庆发、韩燕、滕永臣、蒋南军。2001年度，独立董事金占明先生没有在公司领取报酬。3、报告期内董事、监事、高级管理人员聘任及离任情况 经 2001年 1月 16 日董事会二届三次会议审议决定，于登祥同志不再担任公司董事长职务；推选刘凯同志担任公司董事长职务；解聘苏学刚同志公司副总经理职务。经 2001年 2 月 4 日董事会二届四次会议审议决定，聘任李秀军同志为公司副总经理。2001年 5月 27日召开了董事会二届六次会议，同意孙承绪先生辞去公司总经理职务，聘任李秀军先生为公司总经理；同意王振富先生辞去公司董事职务，聘请金占明先生为公司独立董事，并经 2001年 6 月 28 日 2001 年第二次临时股东大会审议通过。2001 年 5 月 27 日监事会二届四次会议决定，并经 2001 年 6 月 28 日 2001年第二次临时股东大会审议通过，增补滕永臣、蒋南军为公司监事。4、公司员工情况 截止 2001年 12月 31日，公司在册员工 1945 人，其中：生产人员 1338 人，销售人员 53人，技术人员 60人，财务人员 29人，管理人员 54人，其他人员 411人；退休职工 11 人；上述人员中中专以上学历 517 人，高级职称 12 人，中级职称 116人，初级职称 277人。大庆联谊 2001 年年度报告11五、公司治理结构 1、公司治理情况 公司按照公司法、证券法和中国证监会有关文件的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作，先后制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、信息披露管理办法等管理制度。从总体来看，公司的运作和管理基本符合中国证监会和国家经贸委联合发布的上市公司治理准则的要求，主要体现在以下几方面：（1）关于股东与股东大会公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司制定了股东大会议事规则，能够严格按照上市公司股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，尽可能地使更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权；公司关联交易公平合理，并对定价依据予以充分披露。（2）关于控股股东与上市公司的关系控股股东依法行使股东的权利，没有超越股东大会和董事会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五分开”；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。（3）关于董事与董事会公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，并将进一步完善董事的选聘程序、积极推选累积投票制度；董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会制定了董事会议事规则，确保董事会的高效运作和科学决策；公司董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，积极参加有关培训，明确作为董事的权利、义务和责任；公司将按照关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见，增加独立董事人数，建立独立董事制度。（4）关于监事和监事会公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；监事会制定了监事会议事规则；公司监事能够本着对股东和公司利益负责的精神，认真履行自己的职责，对公司财务以及董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。（5）关于绩效评价与激励约束机制公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制，经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。（6）关于利益相关者大庆联谊 2001 年年度报告12公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康的发展。（7）关于信息披露与透明度公司制定了信息披露管理办法，指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。公司能够按照有关规定，及时披露大股东的详细资料和股份的变动情况。公司将严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则等有关法律法规的要求，全面系统的修改公司章程，建立完善 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、信息披露管理办法，强化公司规范动作，努力寻求股东利益最大化，切实维护广大投资者利益。2、独立董事履行职责情况公司已于 2001 年 6 月 28 日聘任金占明先生为公司独立董事，独立董事严格按照中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定要求进行工作，并争取在 2002年 6月 30日前再增补一名独立董事。3、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面的分开情况（1）业务方面公司业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务体系和自主经营能力。（2）人员方面公司与控股股东在劳动、人事、工资的管理等方面是相互独立，完全分开的。公司总经理、副总经理、总会计师、董事会秘书等高级管理人员均专职在公司工作，并在公司领取薪酬。（3）资产方面公司拥有独立的生产体系和辅助生产及配套设备；拥有自己的无形资产；拥有独立的销售系统；资产独立完整，权属清晰。（4）机构方面公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股股东合署办公的情况。（5）财务方面公司有独立的财务部门和财务人员，建立了独立的会计核算系统和财务管理制度，并开设了独立的银行账户。大庆联谊 2001 年年度报告13六、股东大会情况简介2001 年度公司召开了四次股东大会，即一次年度股东大会，三次临时股东大会。1、公司于 2001年 1 月 18 日在上海证券报上刊登了董事会二届三次会议决议关于召开 2000年度股东大会的公告。2001 年 2 月 18 日，2000 年度股东大会如期召开。本次会议出席股东及授权代表 6 人，代表股份数为 110,000,000股，占公司总股本的 68.75%，符合公司法及公司章程的规定。会议以记名投票方式表决，审议形成了以下决议：（1）审议通过了 2000年度董事会工作报告；（2）审议通过了 2000年度监事会工作报告；（3）审议通过了 2000年度财务工作报告；（4）审议否决了公司 2000年度利润分配及公积金转增股本的预案；（5）审议通过了修改公司章程的预案。本次股东大会的决议公告刊登在 2001年 2月 20日上海证券报上。2、根据2001年 2月 18日董事会二届五次会议决定，公司于 2001年 2月 20日在上海证券报刊登了召开 2001年第一次临时股东大会公告。2001年 3月22 日，2001 年第一次临时股东大会如期召开。本次会议出席股东及授权代表 6人，代表股份数为 110,000,000 股，占公司总股本的 68.75%，符合公司法及公司章程的规定。会议以记名投票方式表决，审议形成了以下决议：（1）审议通过了公司 2000年度利润分配预案。本次临时股东大会决议公告刊登在 2001年 3月 23 日上海证券报上，同时还刊登了 2000年度分红派息及股本变动公告。3、根据2001年 5月 27日董事会二届六次会议决定，公司于 2001年 5月 29日在上海证券报刊登了召开 2001年第二次临时股东大会公告。2001年 6月28日，2001年第二次临时股东大会如期召开。本次会议出席股东及授权代表 12人，代表股份数为 132,645,281 股，占公司总股本的 69.09%，符合公司法及公司章程的规定。会议以记名投票方式表决，审议形成了以下决议：（1）审议通过了王振富先生辞去公司董事职务的预案；（2）审议通过了聘请金占明先生为公司独立董事的预案；（3）审议通过了增补滕永臣先生为公司监事的预案；（4）审议通过了增补蒋南军先生为公司监事的预案；（5）审议通过了修改公司章程部分条款的预案；大庆联谊 2001 年年度报告14（6）审议通过了黑龙江省大庆联谊石油化工总厂偿还公司资产的预案。关联股东予以回避。本次临时股东大会决议公告刊登在 2001年 6月 29日上海证券报上。4、公司于 2001 年 8 月 24 日在上海证券报上刊登了关于召开 2001 年第三次临时股东大会的公告。2001 年 9 月 25 日，2001 年第三次临时股东大会如期召开。本次会议出席股东及授权代表 6 人，代表股份数为 132,000,000 股，占公司总股本的 68.75%，符合公司法及公司章程的规定。会议以记名投票方式表决，审议形成了以下决议：（1）审议通过了聘请辽宁天健会计师事务所负责公司审计工作的预案。（2）审议通过了黑龙江省大庆联谊石油化工总厂用齐齐哈尔富拉尔基油田、哈尔滨联谊酒店及地下油罐等资产偿还公司欠款的的预案。本次临时股东大会决议公告刊登在 2001年 9月 26日上海证券报上。七、董事会报告（一）公司经营情况 1、主营业务的范围及其经营情况 公司为石油化工行业，主营石油炼制，石化产品经销及国内商业，主要产品有汽油、柴油、液化气、渣油、石脑油等。2001年实现主营业务收入 549,955,227.68元，主营业务利润 18,605,850.00元。（1）2001年主营业务收入、主营业务利润构成情况产品主营业务收入主营业务利润汽油、柴油379,211,075.03-3,575,760.20渣油25,250,984.946,248,175.29沥青9,724,085.04199,738.68其他油品122,628,421.9810,380,152.91代码式计量表9,829,985.474,486,805.87服务3,310,675.22866,737.45大庆联谊 2001 年年度报告15（2）2001年主营业务收入或主营业务利润 10%以上的主要产品产品销售收入销售成本毛利率汽油、柴油379,211,075.03382,786,835.23-0.94%其他油品122,628,421.98112,248,269.078.46%2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩（1）公司控股子公司大庆联谊伟华高科技有限公司。截止报告期末，公司持有大庆联谊伟华高科技有限公司 58%的股权。该公司注册资本 2000 万元，经营范围为：电子计量仪表设计、生产；热工、热力系统测控及成套设备开发；计算机及配套设备、系统集成开发，技术服务。该公司 2001 年度实现主营业务收入 9,829,985.47 元，实现净利润-8,069,658.54 元，系由于会计政策变更，开办费用一次性摊销所致。（2）公司参股公司大庆市商业银行。截止报告期末，公司持有大庆市商业银行 10%的股权。该银行注册资本 2亿元，主营银行业务。2000 年，公司取得投资收益 110 万元，2001 年划入公司帐户。3、主要供应商、客户情况公司前五名供应商的采购金额为 344,305,458.50 元，占公司采购总额的80.5%；公司前五名销售客户的销售金额为 420,573,875.66 元，占公司销售总额的 65.36%。4、在经营中出现的问题与困难及解决方案（1）问题与困难2001年，是石油价格大幅波动的一年，石油、石化市场不景气，原油价格、成品油价格频繁调整；随着国际市场油品价格的整体回落，成品油价格下降幅度大于原油价格下降幅度，以成品油生产、销售为主的我公司受到严重影响，出现了首次亏损。国家产业政策的限制，使成品油销售依然受石油公司控制，自主经营受到限制，对待变化频繁的油品市场价格，反应滞后，严重影响了公司的效益。（2）解决方案大庆联谊 2001 年年度报告16加强企业内部管理，大力开展成本核算，从根源上进行分析，抓好每一环节成本控制，降低生产成本。加强企业安全生产管理，消除隐患，努力提高产品收率，挖潜增效。建立完善网络化信息管理，及时了解国际、国内市场动态，合理调整产品结构，减少市场风险。稳步推进企业用工制度，实施减员增效。多渠道进行融资，保证了生产经营所需资金。5、公司本年度未作利润预测。（二）公司投资情况1、报告期内募集资金使用情况报告期内，公司无新增募集资金。公司前次募集资金被控股股东黑龙江省大庆联谊石油化工总厂（以下简称“总厂”）挪为它用。2001 年度，总厂用大庆市联谊道路沥青厂、大庆市联谊石化宾馆、齐齐哈尔富拉尔基油田等资产和资金近 3.65 亿元归还给公司，公司针对剩余应收款召开了董事会二届八次会议，制定了清收方案，力争 2002 年彻底解决欠款问题。2、报告期内非募集资金投资情况报告期内，公司无非募集资金投资项目。（三）公司主要财务状况和经营成果单位：元指标项目2001年2000年增长率%总资产1,216,835,783.661,369,322,946.24-11.14长期负债00股东权益730,496,854.64781,295,439.07-6.50主营业务利润18,605,850.0055,782,392.37-66.65净利润-57,330,278.2324,981,320.17-329.49变动原因：1、总资产的减少是由于受到国际油品市场的冲击，国内油品价格持续下跌，使主营业务利润大辐下滑。2、股东权益减少是由于经营亏损所致。大庆联谊 2001 年年度报告17 3、主营业务利润及净利润下降是由于成品油价格下降，利润降低及改变坏账计提比例(由 0.3%改为 6%)所致。（四）生产经营环境及宏观政策、法规的变化对公司的影响2001 年 12 月 11 日，我国正式加入世界贸易组织，这必将对公司的生产经营产生一定的影响。1、不利影响 关税减让的影响：我国政府承诺，从 2002年起，汽油关税税率从 9降至 5，根据我国现行成品油定价机制，汽油价格有可能因关税下调而降低。汽油等产品是本公司的主要产品，其价格下调对公司效益将产生一定影响。市场准入的影响：2002 年成品油（含燃料油）进口配额的准入量为 2200 万吨，以后每年增长 15，直至 2004年 1月 1日取消配额。这势必对国内油品市场带来冲击，影响国内炼油企业的加工量和市场占有率，并对油品价格到位造成压力。2、有利影响 入世后，国内汽车消费量的增加以及纺织等相关行业的发展将会进一步拉动成品油和化工产品的市场需求，为本公司进一步拓展市场带来机遇。同时进口关税减让，会相应降低进口原材料、设备的价格，有利于降低企业生产经营成本。入世后面对国际石化大公司的强烈竞争，迫使我们进一步转换机制和体制，促使公司调整结构，加强管理，提高质量，增强市场竞争力。（五）公司董事会、管理层对会计师事务所出具的审计报告的说明 1、保留意见涉及事项的基本情况 由于大庆联谊石化股份有限公司（以下简称公司）上市募集资金被控股股东黑龙江省大庆联谊石油化工总厂（以下简称总厂）挪为它用，2000 年度，总厂欠公司应收款及其他应收款共 602,381,977.14 元，2001 年公司董事会加强了清收欠款的力度，总厂用资产和资金近 3.65亿元归还给公司，但剩余款项在 2001年没有归还给公司；同时由于偿还资产数量较大，资产过户手续复杂，所以偿债资产所需部分法律手续在报告期内没有完成。2、注册会计师对该事项的基本意见 我所接受大庆联谊石化股份有限公司（以下简称贵公司）董事会的委托，审计了贵公司 2001年 12月 31日的资产负债和合并资产负债表、2001 年度利润表及利润分配表和合并利润表及利润分配表。我们的审计是根据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。经过我们的审查，虽然我们履大庆联谊 2001 年年度报告18行了我们认为必要的审计程序，但在以下二个方面我们无法取得我们认为完全适当和充分的审计证据，所以我们对贵公司上述二项出据辽天会证审字（2002）278号保留意见审计报告，现对所保留的事项说明如下：（1）在审计过程中，我们发现贵公司第一大股东黑龙江省大庆联谊石油化工总厂截止 2001 年 12 月 31 日累计欠款 290,388,485.12 元，其中：往来欠款 237,021,229.23元；欠销货款 48,098,546.02 元；欠预付购材料款 5,268,709.87元；在实施审计过程中我们虽然通过函证获得回函金额与公司账面金额相符的审计证据，但由于欠款金额巨大，欠款的收回性及收回时间均对贵公司财务状况和经营成果造成重大影响，我们虽采用多种我们认为必要的审计方法，仍无法取得我们认为充分和适当的审计证据对欠款的可收回性及收回的时间作出合理的估计和判断，所以我们在审计报告中对以上欠款的可收回性及对贵公司财务状况和经营成果的影响程度出具保留意见。（2）根据贵公司股东大会决议和与贵公司第一大股东黑龙江省大庆联谊石油化工总厂签定的偿还债务合同书等法律文件，本期贵公司第一大股东黑龙江省大庆联谊石油化工总厂以其所控制的资产 365,060,572.11 元偿还其所欠贵公司债务。在实施审计过程中，我们对偿债业务进行全过程审计，贵公司与第一大股东黑龙江省大庆联谊石油化工总厂在偿债过程中虽然经过评估、盘点交接等必要的法律手续，但我们审计发现所偿债资产中房产并未办理过户，债权性资产无债务人的确认，油田开采权未办理变更，另偿债资产是否存在潜在的义务无法证实，而偿债资产的合法性，对贵公司财务数据的真实性与准确性构成直接影响。由于上述情况的存在且我们无法取得我们认为充分和适当的审计证据，所以我们对以上偿债资产的合法性及对贵公司财务状况及经营成果的影响程度出具保留意见。3、公司董事会对该事项的意见及具体解决措施（1）关于公司第一大股东黑龙江省大庆联谊石油化工总厂欠应收款48,098,546.02元；其他应收款 237,021,229.23 元；预付账款 5,268,709.87 元，公司董事会二届八次会议已制定了清收方案，公司董事会将认真执行该清收方案，力争 2002年彻底解决欠款问题。（2）关于公司第一大股东黑龙江省大庆联谊石油化工总厂偿债资产部分法律手续不够完备事宜，由于总厂所偿还资产数量较大，部分资产归还已接近报告期末，且经营范围属不同行业，资产过户手续非常复杂，部分资产产权过户注册需变更公司经营范围，及公司营业执照年检，而变更公司经营范围需经股东大会修改公司章程；公司营业执照年检需会计师出具的审计报告。因此，部分资产的产权过户及工商登记手续没有及时完成。公司董事会将在年报披露后尽快完成该部分资产产权过户及注册。大庆联谊 2001 年年度报告19 4、该事项对本公司的影响及消除的可能性 由于总厂欠公司款项数额较大，会对公司的财务状况产生一定的影响。但根据公司董事会二届八次会议制定的清收方案及总厂的还款承诺，随着欠款的不断清收，对公司财务指标的影响将逐渐减小；关于偿债资产部分法律手续不够完备事宜，公司目前已将所需法律手续准备就绪，待公司营业执照年检后，马上进行办理，该事项不会对公司产生影响。（六）新年度业务发展计划 1、进一步完善公司法人治理结构，做好信息披露，依法规范运作。2、加大技术创新、技术改造，推进新技术、新工艺的应用，提高产品收率和产品质量。3、做好认证工作，争取 2002 年上半年通过 ISO9001 质量体系、ISO14001环境管理体系、OHSAS18001 职业安全健康的三合一管理体系认证，提高公司管理、服务水平，提高质量，降低成本，提高产品竞争力，创造优美的生存环境，树立公司良好形象。4、抓好成本核算工作，搞好经济运行分析，降低物耗、能耗，减少人为损失，努力降低各项费用，控制成本支出，提高各项经济指标。5、加强企业内部管理，建立完善干部考核、聘用、劳动用工等多元化的绩效考评及约束激励机制，充分调动员工的积极性，对员工加强业务培训，提高全员整体素质。6、协调各方关系，妥善解决与关联方关系。结合公司战略发展要求，搞好资本运营。7、对投资控股的大庆联谊伟华高科技有限公司进一步加大投资力度，并加强管理，努力开发预付费领域的新产品，同时，通过合作授权等商业手段，建立全国性的销售网，力争取得较好的投资回报。8、加强新项目的研发工作，努力寻找新的利润增长点。（七）董事会日常工作情况1、报告期公司内董事会的会议情况及决议内容2001年度，公司董事会共召开了六次会议，主要情况如下：（1）2001 年 1 月 16 日，公司董事会召开二届三次会议，会议审议通过以下决议：2000年年度报告及摘要；2000年度董事会工作报告；2000年度财务报告；2000年度利润分配及公积金转增股本预案；大庆联谊 2001 年年度报告20预计 2001年度利润分配政策；关于人事变动的议案；关于召开 2000年度股东大会的有关事项。本次董事会决议公告刊登于 2001年 1月 18日的上海证券报上。（2）2001年 2月 4日，公司董事会召开二届四次会议，会议审议通过聘任李秀军同志为公司副总经理的预案。本次董事会决议公告刊登于 2001年 2月 6日的上海证券报上。（3）2001 年 2 月 18 日，公司董事会召开二届五次会议，会议审议通过以下决议：新的 2000年度利润分配预案；关于召开 2001年第一次临时股东大会的有关事项。本次董事会决议公告刊登于 2001年 2月 20日的上海证券报上。（4）2001 年 5 月 27 日，公司董事会召开二届六次会议，会议审议通过以下决议：孙承绪先生辞去公司总经理职务的议案；聘任李秀军先生为公司总经理的议案；同意王振富先生辞去公司董事职务的预案；聘请金占明先生为公司董事的预案；修改公司章程部分条款的预案；黑龙江省大庆联谊石油化工总厂偿还公司资产的预案；关于召开 2001年第二次临时股东大会的有关事项。本次董事会决议公告刊登于 2001年 5月 29日的上海证券报上。（5）2001年 8月 5日，公司董事会召开二届七次会议，会议审议通过以下决议：公司 2001年中期报告及其摘要；固定资产、在建工程、无形资产、委托贷款四项减值准备的计提方法；拟聘请辽宁天健会计师事务所负责公司审计工作的预案；黑龙江省大庆联谊石油化工总厂用齐齐哈尔富拉尔基油田、哈尔滨联谊酒店及地下油罐等资产偿还公司欠款的预案。本次董事会决议公告刊登于 2001年 8月 7日的上海证券报上。（6）2001年 12月 27日，公司董事会召开二届八次会议，会议审议通过了应收大股东及关联方款项的清收方案。本次董事会决议公告刊登于 2001年 12月 29日的上海证券报上。2、董事会对股东大会决议的执行情况报告期内，公司董事会根据公