600115_2002_东方航空_东方航空2002年年度报告_2003-04-07.pdf

1 中国东方航空股份有限公司 二零零二年度报告 重要提示 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或严重误导，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本报告已经公司第三届董事会 2 0 0 3 年度第二次例会审议通过，公司董事刘绍勇委托万明武代为投票，独立董事乐巩南委托周瑞金代为投票，董事吴百旺、独立董事龚浩成、胡鸿高因不能与会审议报告，放弃对报告的表决权。公司负责人董事长叶毅干先生，主管会计工作负责人总经理李丰华先生和财务总监罗伟德先生，会计机构负责人财务部经理贾绍军先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2目 录 一、公司基本情况简介 3 二、会计数据和业务数摘要 4 三、股本变动及股东情况 6 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 9 五、公司治理结构 1 1 六、股东大会情况简介 1 2 七、董事会报告 1 3 八、监事会报告 2 5 九、重要事项 2 6 十、财务报告 3 1 十一、备查文件目录 3一、公司基本情况简介 1.公司中文名称：中国东方航空股份有限公司 公司中文简称：东方航空 公司英文名称：C h i n a E a s t e r n A i r l i n e s C o r p o r a t i o n L i m i t e d 公司英文缩写：C E A 2.公司法定代表人：叶毅干 3.董事会秘书：罗祝平 联系地址：上海市虹桥路 2 5 5 0 号 中国东方航空股份有限公司董事会秘书室 电话：0 2 1-5 1 1 3 0 9 2 0 传真：0 2 1-6 2 6 8 6 1 1 6 电子信箱：i r c e-a i r.c o m 证券事务代表：吕少君 联系地址：上海市虹桥路 2 5 5 0 号 中国东方航空股份有限公司董事会秘书室 电话：0 2 1-5 1 1 3 0 9 2 8 传真：0 2 1-6 2 6 8 6 1 1 6 电子信箱：l u s h a o j u n c e-a i r.c o m 4.公司注册地址：上海市浦东国际机场机场大道 6 6 号 公司办公地址：上海市虹桥路 2 5 5 0 号 邮政编码：2 0 0 3 3 5 公司网址：w w w.c e-a i r.c o m 电子信箱：i r c e-a i r.c o m 5.公司选定的信息披露报纸名称：上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：w w w.s s e.c o m.c n 年度报告备置地点：上海市虹桥路 2 5 5 0 号 中国东方航空股份有限公司董事会秘书室 46.公司股票上市地 上海证券交易所：股票代码 6 0 0 1 1 5 股票简称：东方航空（A 股）香港证券交易所：股票代码 6 7 0 股票简称：东方航空（H 股）纽约证券交易所：股票代码 C E A （A D R）7 其他有关资料 1、公司首次注册登记日期：1 9 9 5 年 4 月 1 4 日 地点：上海市虹桥路 2 5 5 0 号 公司变更注册登记日期：2 0 0 2 年 1 0 月 1 8 日 地点：上海市浦东国际机场机场大道 6 6 号 2、公司营业执照注册号：企股沪总字第 0 3 2 1 3 8 号(市局)3、公司税务登记号：3 1 0 0 4 2 7 4 1 6 0 2 9 8 1 4、公司聘请的会计师事务所名称、办公地址：国际：罗兵咸永道会计师事务所 香港中环太子大厦 2 2 楼 国内：上海众华沪银会计师事务所 上海市延安东路 5 5 0 号海洋大厦 1 2 楼 二、会计数据和业务数据摘要 1.本年度利润总额及构成（单位：元）项目 金额 1.利润总额 2 6 2 3 0 5 9 6 5.2 7 2.净利润 1 2 4 2 5 9 4 9 0.1 2 3.扣除非经常性损益后的净利润 6 7 0 1 0 6 8 1.3 5 4.主营业务利润 2 4 3 4 3 2 2 6 1 5.3 9 5.其他业务利润 5 4 4 3 0 7 5 3 5.8 2 6.营业利润 1 8 3 6 3 6 3 7 6.4 4 7.投资收益 2 1 2 5 8 5 7 0.7 4 8 补贴收入 5 4 8 1 0 0 0 0.0 0 9.营业外收支净额 2 6 0 1 0 1 8.0 9 51 0.经营活动产生的现金流量净额 3 5 6 3 3 8 2 1 0 2.2 7 1 1.现金及现金等价物净增加额 5 6 3 5 7 7 2 9 1.5 5 注：非经常性损益涉及的项目和金额（单位：元）项目 金额 补贴收入 5 4 8 1 0 0 0 0.0 0 营业外收入 3 0 9 2 6 8 7 2.2 0 营业外支出-2 8 3 2 5 8 5 4.1 1 合并价差摊入-1 6 2 2 0 9.3 2 合计：5 7 2 4 8 8 0 8.7 7 国内会计准则与国际会计准则差异：(1).国内会计准则与国际会计准则编制的报表报告期净资产差异表（单位：千元）2 0 0 2 年末 2 0 0 1 年末 按国际会计准则 7,3 7 9,1 0 3 7,6 3 8,7 9 4 由于不同可使用年限而造成飞行设备折旧差异-8 8 5,9 4 3 -5 7 9,8 8 4 由于不同可使用年限而造成飞机折旧差异-2,4 6 1,9 5 1 -2,6 4 2,4 4 1 由于不同可使用年限而造成出售飞机及发动机收益的差异 4 8 8,3 9 4 5 4 9,4 9 1 飞机大修的预提费用 8 3 3,4 8 1 6 7 2,5 3 3 冲销飞行设备零件重估增值部分所带来的额外费用 5 1,9 6 4 6 1,8 2 3 退休后之福利准备 5 4 2,9 3 9 5 2 1,0 6 3 出售福克之减值费用 3 8,7 5 0 3 8,7 5 0 出售员工宿舍损失-2 4,3 7 3 -3 4,1 4 1 员工住房补贴准备 8 0,1 7 9 8 0,1 7 9 有关购入一客运业务的分期应付款的时间价值-3 7,7 5 0 -4 8,5 5 2 商誉-9 0,4 8 4 -9 6,1 4 0 负商誉 4 9,7 7 7 5 3,2 3 1 确认未实现外汇套期合约收益 2 8,2 2 5 -5,3 9 6 确认股息的时间差-9 7,3 3 9 -9 7,3 3 9 飞机重估减值 6 8,3 6 7 冲销土地使用权评估增值 3 1 0,0 6 6 税务调整 2 3 5,5 4 0 2 5 0,9 1 4 其他-2 2 4,8 7 9 -1 0 6,2 2 6 按国内企业会计制度 6,2 8 4,0 6 6 6,2 5 6,6 5 9 (2).国内会计准则与国际会计准则编制的报表报告期净利润差异表（单位：千元）2 0 0 2 年度 2 0 0 1 年度 按国际会计准则 8 6,3 6 9 5 4 1,7 1 3 由于不同可使用年限而造成飞行设备折旧差异-3 1 5,7 1 2 -1 5 0,7 9 4 由于不同可使用年限而造成飞机折旧差异 1 8 0,4 9 0 -1 8 5,0 4 7 由于不同可使用年限而造成出售飞机及发动机收益的差异-6 1,0 9 7 1 3,2 9 6 飞机大修的预提费用 1 2 2,5 6 4 1 4 5,1 0 7 冲销飞行设备零件重估增值部分所带来的额外费用-9,8 5 9 -9,1 8 1 6退休后之福利准备 2 3,6 1 4 7 8,9 5 3 削减早前包括在雇员退休后福利费用债务的医疗福利 -9 5,9 7 5 出售员工宿舍损失 9,7 6 8 4,0 3 3 就有关购入一客运业务的分期应付款预提利息 1 0,8 0 2 6,6 9 3 商誉摊销 5,6 5 6 5,6 5 5 负商誉摊销-3,4 5 4 -2,0 1 4 飞机重估减值 1 7 1,7 5 3 冲销土地使用权评估增值-8,4 2 0 税务调整-1 5,3 7 4 -2 8 7,9 2 5 其他-7 2,8 4 1 3 2,4 8 7 按国内企业会计制度 1 2 4,2 5 9 9 7,0 0 1 2.截止报告期末前三年的主要会计数据和财务指标（单位:千元）2 0 0 2 年 2 0 0 1 年 2 0 0 0 年 调整前 调整后 调整前 调整后 1.主营业务收入 1 3 3 9 0 6 4 6 1 2 8 3 9 3 3 9 1 2 8 3 9 3 3 9 1 1 8 2 1 7 5 8 1 1 8 2 1 7 5 8 2.净利润 1 2 4 2 5 9 1 3 2 9 1 9 9 7 0 0 1 2 0 0 8 2 3 7 5 6 3.每股收益（元）0.0 2 5 5 0.0 2 7 3 0.0 1 9 9 0.0 0 4 1 3 0.0 0 0 8 4.扣除非经常性损益每股收益（元）0.0 1 3 8 0.0 3 0 2 0.0 2 2 8 -0.0 4 6 6 -0.0 4 9 9 5.净资产收益率（%）1.9 8 2.1 3 1.5 5 0.3 0 0.0 6 6.扣除非经常损益后加权平均净资产收益率（%）1.0 6 2.3 6 1.6 6 -3.3 9 -3.6 0 7.每股经营活动产生的现金流量净额（元）0.7 3 0.6 6 0.6 6 0.6 3 0.6 3 2 0 0 2 年末 2 0 0 1 年末 2 0 0 0 年末 调整前 调整后 调整前 调整后 1.总资产 3 1 4 2 6 1 9 7 2 7 3 5 5 2 2 6 2 7 3 9 3 4 5 6 2 6 9 8 6 2 9 8 2 7 0 3 4 0 3 2 2.股东权益（不含少数股东权益）6 2 8 4 0 6 6 6 2 4 1 3 7 3 6 2 5 6 6 5 9 6 6 0 6 5 4 8 6 6 5 4 2 8 1 3.每股净资产（元）1.2 9 1 1.2 8 2 1.2 8 6 1.3 5 5 1.3 6 7 4.调整后每股净资产（元）1.2 1 0 3 1.2 0 8 2 1.2 1 1 3 1.2 1 5 4 1.2 9 0 6 73 股东权益变动情况(单位:人民币元)项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 4 8 6 6 9 5 0 0 0 0 1 2 5 6 2 8 1 8 7 8.6 1 3 7 7 9 6 4 4 2.0 8 1 8 8 9 8 2 2 1.0 4 9 5 6 3 0 1 9 1.7 9 6 2 5 6 6 5 8 5 1 2.4 8 本期增加-8 2 7 9 0 5.8 1 2 1 3 9 0 6 2 6.4 1 0 6 1 4 1 4 7.5 4 1 0 2 5 2 7 9 3 1.5 3 1 3 5 3 6 0 5 1 1.2 8 本期减少-期末数 4 8 6 6 9 5 0 0 0 0 1 2 5 7 1 0 9 7 8 4.4 2 5 9 1 8 7 0 6 8.4 8 2 9 5 1 2 3 6 8.5 8 1 9 8 1 5 8 0 2 3.3 2 6 3 8 1 4 0 4 8 7 6.2 2 变动原因说明：资本公积本年增加额为接收现金捐赠和无法支付款项转入。盈余公积本年增加数为子公司本年盈利，按税后利润计提。三、股本变动及股东情况 一、股份变动情况（一）、公司股份变动情况表 数量单位：万股 本 次 变动前 本次变动增减（+、-）本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中：国家持有股份 3 0 0 0 0 0 3 0 0 0 0 0 境内法人持有股份 8境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 3 0 0 0 0 0 3 0 0 0 0 0 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 3 0 0 0 0 3 0 0 0 0 2、境内上市外资股 3、境外上市外资股 1 5 6 6 9 5 1 5 6 6 9 5 4、其他 已上市流通股份合计 1 8 6 6 9 5 1 8 6 6 9 5 三、股份总数 4 8 6 6 9 5 4 8 6 6 9 5 （二）、股票发行与上市情况 1、公司至本年度末止的前三年内无增发新股及配股。公司于 1 9 9 5 年 4 月正式成立，由中国东方航空集团公司独家发起。1 9 9 7年 2月经国家体改委（1 9 9 6）1 8 0 号文和国务院证券委员会（1 9 9 7）4 号文批准在美国和香港两地发行并上市1 5 6 6 9 5 万股 H 股。1 9 9 7 年 5 月经中国民用航空总局和中国证监会批准增发境内人民币普通股（向社会公开发行）3 0 0 0 0万股。公司注册资本为 4 8 6 6 9 5 万元人民币。2、报告期内公司股份总数及结构无变化 3、公司无现存的内部职工股。9二、股东情况介绍(1)股东数量：报告期末，本公司股东总数为 1 2 1 6 1 6 户，其中 A 股股东 1 1 8 6 2 5 户，H 股股东 2 9 9 1 户。(2)报告期末本公司前 1 0 名股东持股情况：编号 股东名称 年度内增减 年末持股数量 比例（%）股份类别 质押或冻结的股份数量 股东性质 1 中国东方航空集团公司 0 3 0 亿 6 1.6 4 未流通 0 国家股 2 H K S C C N O M I N E E S L I M I T E D 1 0 8 2 0 0 0 1 4 5 7 6 5 7 9 9 9 2 9.9 5 已流通 0 H 股 3 普丰基金 7 1 7 5 0 1 8 7 1 7 5 0 1 8 0.1 4 7 4 已流通 0 A 股 4 鸿阳基金 6 0 3 6 4 8 2 6 0 3 6 4 8 2 0.1 2 4 0 已流通 0 A 股 5 H S B C N O M I N E E S(H O N G K O N G)L IM I T E D 0 3 0 0 0 0 0 0 0.0 6 1 6 已流通 0 H 股 6 汉兴基金 2 9 9 4 3 0 0 2 9 9 4 3 0 0 0.0 6 1 5 已流通 0 A 股 7 景宏基金 2 8 2 5 0 0 0 2 8 2 5 0 0 0 0.0 5 8 0 已流通 0 A 股 8 H S B C N O M I N E E S (H O N G K O N G)L I M I T E D 2 2 6 0 0 0 2 3 8 8 0 0 0 0.0 4 9 1 已流通 0 H 股 9 H S B C N O M I N E E S(H O N G K O N G)L IM I T E D -2 0 0 0 0 2 2 5 6 0 0 0 0.0 4 6 4 已流通 0 H 股 1 0 西航科技 2 2 2 3 5 0 0 2 2 2 3 5 0 0 0.0 4 5 7 已流通 0 A 股 关联关系或一致行动的说明：公司前十位股东未知有关联关系或一致行动关系。(3)控股 1 0%以上的股东情况 股东名称：中国东方航空集团公司 法定代表人：叶毅干 成立日期:2 0 0 2 年 1 0 月 1 1 日 注册资本:人民币 2 5,5 8 4 4,1 0 0 0 元 10经营范围为：经营集团公司及其投资企业中由国家投资形成的全部国有资产和国有股权。中国东方航空集团公司系以本公司原控股股东东方航空集团公司为主体，兼并中国西北航空公司，联合云南航空公司于 2 0 0 2 年 1 0 月 1 1日组建而成。详情请见本公司于 2 0 0 2年 1 0 月 1 5 日刊登在上海证券报上的公告。该公司股票没有质押情况。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1.现任董事、监事及高级管理人员的基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年 初 持股数 年末持股数 变动原因 叶毅干 董事长 男 6 0 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 0 0 刘绍勇 董事 男 4 5 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 0 0 万明武 董事、副总经理 党委书记 男 5 6 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 0 0 曹建雄 董事 男 4 4 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 2 8 0 0 2 8 0 0 钟 雄 董事 男 5 7 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 2 8 0 0 2 8 0 0 陈泉欣 董事 男 6 1 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 2 8 0 0 2 8 0 0 吴百旺 董事 男 6 0 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 0 0 周瑞金 独立董事 男 6 4 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 0 0 龚浩成 独立董事 男 7 5 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 0 0 胡鸿高 独立董事 男 4 9 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 0 0 乐巩南 独立董事 男 6 6 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 0 0 李文新 监事会主席 男 5 4 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 0 0 巴胜基 监事 男 4 4 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 2 8 0 0 2 8 0 0 周荣才 监事 男 5 8 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 0 0 杨 洁 监事 女 3 3 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 0 0 刘家顺 监事 男 4 6 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 0 0 李丰华 总经理 男 5 3 2 0 0 2.1 0-2 0 0 5.1 0 0 0 吴玉林 副总经理 男 5 4 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 2 8 0 0 2 8 0 0 11吴九洪 副总经理 男 5 1 2 0 0 2.4-2 0 0 5.4 0 0 杨 旭 副总经理 男 4 2 2 0 0 2.4-2 0 0 5.4 0 0 樊 儒 总飞行师 男 5 3 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 2 8 0 0 2 8 0 0 罗伟德 总会计师 男 4 7 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 0 0 罗祝平 董事会秘书 男 5 0 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 2 8 0 0 2 8 0 0 注：董事、监事在股东单位任职情况 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 是否领取报酬、津贴 叶毅干 中国东方航空集团公司 总裁 2 0 0 2 年 9 月至今 是 曹建雄 中国东方航空集团公司 副总裁 2 0 0 2 年 9 月至今 是 钟雄 中国东方航空集团公司 工会主席 2 0 0 1 年1 2 月至今 是 李文新 中国东方航空集团公司 党组书记、副总裁 2 0 0 2 年 9 月至今 是 巴胜基 中国东方航空集团公司 审计部部长 2 0 0 3 年 1 月至今 是 2 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况（1）、报酬的决策程序和确定依据 公司董事、监事和高级管理人员的报酬决策程序及确定依据按照公司的劳动人事工资制度和有关规章制度执行。公司对董事、监事和高级管理人员的报酬同公司的效益挂钩；各类津贴根据国家和上海市的有关规定发放；养老金根据上海市城镇职工养老保险办法执行。（2）、报告期内，在本公司受薪的董事、监事和高级管理人员领取的报酬总额为人民币 1 5 3 万元。金额最高的前三名董事的报酬总额为人民币 3 9.3 万元（仅两人），金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为人民币 7 2.7 万元。独立董事的津贴及其他待遇：报告期内，公司境内独立董事每人领取津贴人民币 2 万元，境外独立董事每人领取津贴港币 3 万元。在公司受薪的董事、监事和高级管理人员，年度报酬总额在 2 0万以上的共 4 人；年度报酬总额在 1 0 万到 2 0 万之间的共 3 人；年度报酬 12总额在 5 万到 1 0 万之间的共 2 人；年度报酬总额在 5 万以下 1 人。（3）、董事叶毅干先生、曹建雄先生、钟雄先生，监事李文新先生、巴胜基先生，不在本公司领取薪酬，在中国东方航空集团公司领取薪酬。董事吴百旺先生、龚浩成先生、周瑞金先生、胡鸿高先生、乐巩南先生、监事刘家顺先生、周荣才先生不在本公司领取薪酬，也不在本公司股东单位领取薪酬。3 报告期内离任的董事、监事和高级管理人员及原因 由于工作调动，刘绍勇先生不再担任公司总经理职务；董事会聘任李丰华先生为公司总经理。由于工作调动，钟雄先生不再担任公司副总经理职务，聘任吴九洪先生、杨旭先生为公司副总经理，同时决定杨旭先生不再担任公司总工程师职务。4.公司员工情况 截止二零零二年十二月三十一日本公司员工总数为 1 4 0 4 2人（含劳务工 3 3 2 1人）。合同工 1 0 7 2 1人中，飞行、乘务人员为 2 8 0 9 人，机务、航务和计算机系统人员为 2 8 9 8人，管理人员（含财务人员）为 2 2 6 7 人，市场营销人员为 5 8 6 人，后勤及其他人员为 2 1 6 1 人。公司员工的文化构成为，研究生及大学本科文化程度 2 1 7 5人、大专文化程度 3 2 8 0 人、高中及中技文化程度 5 2 6 6 人。公司需承担费用的离退休职工为 1 2 6 1 人。五、公司治理结构（一）公司治理情况 2 0 0 2 年，公司按照中国证监会发布的上市公司治理准则等一系列治理规范性文件的要求，结合中国证监会、国家经贸委发布的关于发展上市公司建立现代企业制度检查的通知，开展了认真的自查工作，促进完善公司法人治理结构、规范公司运作，主要内容如下：1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东享有平等地位和充分行使权利，并通过网站、接待来访、来电等形式，保持与股东有效的沟通；公司严格按照法定程序召集、召开股东大会；公司关联交易公平合理，符合公司和全体 13股东的利益。2、关于控股股东与上市公司：公司与控股股东实行了人员、资产、机构、财务和业务五分开，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。3、关于董事与董事会：公司董事会的人数和人员构成符合有关规定的要求，独立董事人数已达到董事总数的三分之一以上；公司董事积极参加监管部门组织的培训，勤勉诚信地出席董事会和股东大会，认真履行相应的责任。公司董事会目前下设三个专门委员会：审核委员会、投资审核委员会和薪酬与考核委员会。各专门委员会的设立和有效运作，提高了董事会的议事质量和议事效率，提高了董事会决策的科学性和客观性。4、关于监事与监事会：公司监事会按时召开监事会会议、列席董事会，并对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5、关于绩效评价与激励约束机制：公司董事会下设的薪酬与考核委员会，正积极推进建立公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制；公司经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。6、关于利益相关者：公司能充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户、供应商等利益相关者的合法权益，积极合作，共同推进公司持续、健康地发展。7、关于信息披露与透明度：公司能按照有关规定真实、准确、完整、及时地披露信息，确保所有股东有平等的机会获得信息，提高信息披露的透明度。（二）、独立董事履行职责情况 公司董事会成员中有四名独立董事，占董事会全体董事的三分之一以上。独立董事勤勉尽职，维护了公司整体利益和广大投资者的利益，进一步推动了董事会议事质量的提高，促进了公司治理结构的完善。六、股东大会情况简介 1 股东大会情况 本公司于2 0 0 2 年 6 月1 8 日在上海东安路8 号青松城大酒店裙房 14二号门四楼百花厅召开了 2 0 0 1年度股东大会。出席本次股东大会的股东及股东代理人共 1 4 7 名，代表公司股份 4,4 4 6,5 7 1,7 5 9股，占公司有表决权股份总数的 9 1.9 9%，本次股东大会以普通决议通过以下议案：董事会 2 0 0 1 年度工作报告；监事会 2 0 0 1 年度工作报告；公司 2 0 0 1年度财务审计报告及决算议案；董事会提出的 2 0 0 1年度利润分配方案；继续聘任上海众华沪银会计师事务所、香港罗兵咸永道会计师事务所分别为公司 2 0 0 2年度境内外会计师，并授权董事会决定其酬金的议案；选举龚浩成、胡鸿高、乐巩南、周瑞金为公司独立董事并授权董事会决定其酬金的议案；以特别决议通过了修改公司章程的议案。本次会议召开的通知和会议决议已分别于2 0 0 2 年 4 月 9 日和 2 0 0 2 年 6 月 1 9日在上海证券报上进行了披露。2 选举、更换公司董事、监事情况 2 0 0 2年 6 月 1 8日召开的 2 0 0 1年度股东大会，选举龚浩成、胡鸿高、乐巩南和周瑞金为公司独立董事。七、董事会报告 一、2 0 0 2 年业绩回顾 二零零二年，本集团共经营航线 2 2 8 条，其中国内航线 1 7 9 条（包括1 4 条香港航线），国际航线4 9 条（包括7 条国际货运航线）；每周定期航班约3 1 3 0 架次，服务于国内外共 7 7 个城市。本集团于二零零二年共购买了 4架波音 7 3 7 7 0 0型飞机，经营性租赁了 2架空中客车A 3 1 9 型飞机和2 架波音7 3 7 7 0 0 型飞机，期间短期湿租了1 架波音7 4 7 型货机。截至二零零二年十二月三十一日，本集团共运营 7 8 架飞机，包括 7 5 架 1 0 0 座以上的喷气式客机和 3 架喷气式货机。二零零二年，全球经济开始逐步摆脱不景气的局面，步入温和的复苏之路。在政府积极的财政政策和稳定的货币政策作用下，中国经济扩大内需的方针进一步得到实施，中国成功实现了加入世界贸易组织第一年的平稳过渡，国民经济继续保持高速增长。面对国内外航空运输市场日趋激烈的竞争形势,尤其是国外航空公司 15加大中国市场运力投入的现状，本集团主动采取了一系列相应的措施，包括以市场为导向，积极地进行运力结构的调整，有效分配客运、货运的运力投放；优化航线网络，加强航班监控能力，先后开辟了“北京德里”、“北京东京”、“上海鹿儿岛”等多条客运航线，形成局部的国际航线优势；通过打造“东航快线”品牌，进一步开拓市场，提高上海市场的占有率，并与国泰航空公司联合推出“上海香港台北”快捷中转服务，以满足市场需求，吸引和稳定了一批客源；完善销售网络，加强营销管理，改善网上订票与支付系统，加大电子商务的研究与开发力度；本公司积极开展对外合作，与美国柯林斯公司合资组建航空电子维修服务公司，以提高航空电子产品的维修质量、降低维修成本；本公司积极推动并完成了原武汉航空公司的重组工作，于二零零二年成立中国东方航空武汉有限责任公司；二零零二年十月，新组建的中国东方航空集团公司正式成立，新集团兼并中国西北航空公司、联合云南航空公司，为实现航空运输的规模经营打下坚实基础；作为国际航空运输协会（I A T A）第 5 8届年会的东道主，本公司在场地、交通、接待、会议等方面为年会提供了优质的服务与保障工作，赢得社会各界的一致赞誉。二零零二年，本集团完成总周转量 2 6.5 2 亿吨公里，比二零零一年同期增长 1 1.7 0%；主营业务收入达 1 3 3.9 1 亿元，比二零零一年同期增长了 5.5 2 亿人民币，增长 4.2 9%；平均飞机日利用率为 8.6 小时，比二零零一年同期降低了 0.5 小时。客运量为 1 8 2.0 6 亿客公里，比二零零一年同期增长 1 4.4 3%；客运收入为 1 0 4.2 7 亿元，比二零零一年同期提高了 1.1 8%，占本公司二零零二年度主营收入的 7 7.8 7%；国内客运量为8 5.1 6 亿客公里，比二零零一年同期增加 1 3.4 1%；国内客运收入为 5 0.3 9亿元，与二零零一年同期减少 4.4 9%，占客运收入的 4 8.3 2%。国内航线客运能力比二零零一年同期增长了 4.4 5%。16香港航线客运量达 2 2.3 4 亿客公里，比二零零一年同增加 1 0.1 3%；香港航线客运收入为 1 9.3 3亿元，比二零零一年同期减少 4.2 8%，占客运收入的1 8.5 5%。香港航线客运能力比二零零一年同期增长 1.1 2%。国际客运量达7 4.5 7 亿客公里，比二零零一年同期增长 1 7.0 2%；国际客运收入为 3 4.5 5 亿元，比二零零一年同期增长 1 4.7 8%，占客运收入的 3 3.1 3%。国际航线客运能力比二零零一年同期增长 1 6.4 9%。货邮运输量为 1 0.2 3亿吨公里，比二零零一年同期增加 7.6 6%；货运运输收入为 2 5.1 7 亿元，比二零零一年同期增长 1 7.6 8%，占本集团主营收入的 1 8.8 0%。二零零二年本集团主营业务收入增长主要来自于国际航线方面，由于日韩航线的客运量持续增长、欧美航线的市场需求从“9 1 1”事件的影响中恢复，使得客运收入比二零零一年有较大增长。此外，由于中国加入世贸组织后进出口贸易的频繁往来以及二零零二年美国西海岸海员罢工事件等一系列影响，货邮运输收入有较大增长。二零零二年本集团主营业务成本达 1 0 2.2 1亿元，比二零零一年同期增加 3.2 9%。主要来自起降费、飞发修理、航材消耗等的增长。2 0 0 2 年飞机起降费为1 9.8 8 亿元，比二零零一年同期增长 2.8 5 亿元，增长 1 6.7 3%,主要是本集团营运规模扩大，航班飞行架次增加；同时，中国民航总局自二零零二年九月一日起增加国内起降收费，使本公司国内航线每架次起降成本加大。此外，由于日元利率在 2 0 0 2年上半年持续上升，使得日元资产引起的汇兑损失以及负债引起的汇兑收益本年合计为汇兑净损失人民币7 8 4 1 万元，与上年由于日元汇率持续下跌引起的汇兑净收益相比，使本年汇兑净损失增加人民币 2.1 7 亿元。17二零零二年，本集团飞行小时 2 3.4 6 万小时，旅客运输量 1 1 5 3.3 1 万人次，在民航业竞争加剧、成本上升的经营环境中，继续取得了盈利。综上所述，本集团截至二零零二年十二月三十一日止之年度净利润为1.2 4 亿元,比二零零一年同期增长 2 8.1 0%。二、主要控股公司及参股公司的经营情况和业绩 1、中国东方航空江苏有限公司，主要经营国内和经批准的国际航空客、货、邮运输业务，注册资本为 2 5 7 5 0 3 6 0 0 元，本公司控股5 5%。2 0 0 2年末总资产 1 2 5 1 1 4 7 6 8 5.0 9元，2 0 0 2年主营业务收入9 7 7 8 0 4 6 5 2.7 0 元，实现净利润-1 9 6 2 7 0 3.6 0 元。2、中国货运航空有限公司，主要经营航空货邮、航空食品、旅游商品销售、宾馆、餐饮、娱乐，注册资本为 5 亿人民币，本公司控股7 0%，2 0 0 2 年末总资产 2 8 2 2 7 7 1 5 4 3.6 5 元，2 0 0 2 年主营业务收入为1 2 9 2 8 4 1 0 4 1.5 5 元，实现净利润 2 2 5 7 8 6 1 4 0.9 2 元。3、上海东方飞行培训有限公司，经营范围为飞行人员及其他与航空有关的人员培训，注册资本为 3 5 8 0 0 万人民币，本公司控股 9 5%，2 0 0 2年末总资产 3 7 3 3 3 3 1 0 7.6元，2 0 0 2年主营业务收入为5 3 5 0 4 0 3 6.7 5 元，实现净利润 1 0 8 6 3 5 6 0.0 0 元。4、中国东方航空武汉有限公司，经营范围为国内航空客货运输业务、航空公司间的代理业务，注册资本为 6 亿人民币，本公司参股4 0%，2 0 0 2 年末总资产 9 2 3 3 1 7 3 7 8.6 9 元，2 0 0 2 年 8 1 2 月主营业务收入为 3 5 5 0 6 0 1 0 3.8 2 元，实现净利润-8 3 4 1 9 7 3 0.8 3 元。三、主要供应商、客户情况 公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例为5 2.2 8%客户销售额合计占年度公司销售总额的比例为 1 1.3 4%四、公司对外投资情况 1、报告期内，公司和香港中国飞机工程投资有限公司合资设立上海东方飞机维修有限公司。项目总投资为 6 0 0万美圆，注册资本为 183 1 0万美圆，其中东航占 6 0%，香港中国飞机工程投资有限公司占4 0%。该公司主要经营范围为根据有关的适航批准经营飞机航线维修及相关业务。该公司于 2 0 0 2年 1 1 月 2 7 日领取了企业法人营业执照，目前正在办理其他相关手续并已试运行。2、报告期内，公司和上海民航华东凯亚系统集成有限公司共同出资设立上海东航投资有限公司，注册资本为 3 亿元，公司出资 2 9 5 0 2万元，上海民航华东凯亚系统集成有限公司出资 4 9 8 万元。上海东航投资有限公司的经营范围为：实业投资及相关咨询服务业务（涉及许可经营的凭许可证经营）。3、本公司于 2 0 0 2年 1 月 2 0日与武汉航空公司等就合资组建中国东方航空武汉有限公司有关事宜（“东航武汉有限公司”）达成了初步意向；于 2 0 0 2 年 8 月 1 6 日与武汉航空公司等签署合营合同，共同出资人民币 6 亿元，投资设立东航武汉有限公司，本公司出资人民币 2.4 亿元，占 4 0%的股份（详情请见本公司于 2 0 0 2 年 1 月 2 0 日和 2 0 0 2 年 8 月 1 7 日发布在上海证券报上的公告）。自设立之日 至 报 告 期 末，东 航 武 汉 有 限 公 司 的 主 营 业 务 收 入 为3 5 5 0 6 0 1 0 3.8 2 元，产生净利润-8 3 4 1 9 7 3 0.8 3 元。4、公司于 2 0 0 2 年 9 月与 R o c k w e l l C o l l i n s I n t e r n a t i o n a l,I n c.签署合资合同，成立上海柯林斯航空维修服务有限公司，项目总投资1 4 0 0 万美元，该公司注册资本7 0 0 万美元，公司占有 3 5%的股份；该公司经营范围为：提供航空电子和空中娱乐产品的维修和检修服务。报告期内，正在办理该公司的工商登记手续。5、为适应江苏航空市场发展的需要，扩大东航江苏有限公司机队规模，公司向东航江苏有限公司追加投资约 4.0 7亿元人民币。东航江苏有限公司生产经营情况见上述“主要控股公司及参股公司的经营情况和业绩”（1）。五、公司财务情况、经营成果分析：报告期末，公司资产总额为 3 1 4.2 6 亿元，比上年增加 1 4.7 2%，主要系固定资产、流动资产、长期投资和其他资产增加所致。报告期末，公司负债总额为 2 4 6.2 0 亿元，比上年增加1 8.4 1%，其中，19流动负债 1 3 2.7 0亿元，比上年增加 5 8.8 5%；银行长短期借款 9 2.6 2亿元，比上年增加 1 0 1.8 7%，主要由于公司投资需要而加大了向银行融资的力度。报告期内，公司长期投资 1 0.0 2 亿元，比上年增加 4 1.0 6%，主要系投资上海东航投资有限公司、东航武汉有限公司。报告期末，股东权益为 6 3.8 1 亿元，比上年增加 2%，增加的主要原因为公司本年度产生净利润 1.2 4 亿元。截止报告期末，公司资产负债比例为 7 8.3 4%，上年为 7 5.9 0%，比上年增加 3.2 1%，增加的主要原因为公司本年由于投资增长的需要，加大了融资力度，使借款较上年大幅增加。报告期内，公司主营业务利润 2 4.3 4 亿元,比上年增加 9.7 0%，主要系主营业务收入增长所致。报告期内，投资收益 2 1 2 5.8 6 万元，较上年 5 7 2 9.6 5 万元减少 6 3%，主要为本公司新增投资的中国东方航空武汉有限公司发生亏损，本公司按权益法计入所致。报告期内，补贴收入 5 4 8 1 万元，较上年 7 5 万元增加 7 2 0 8.0 0%，主要为公司本期收到上海市财政局财政补贴和宁波市财政局给予宁波分公司的财政贴息所致。报告期内，营业外支出 2 8 3 2.5 9 万元，较上年 4 8 2 5.9 8 万元减少 4 1%，主要原因是上年飞机租金终