600857_2002_宁波中百_工大首创2002年年度报告_2003-03-24.pdf

哈工大首创科技股份有限公司 2002 年年度报告1哈工大首创科技股份有限公司HIT SHOUCHUANG TECHNOLOGY CO.,LTD.2002 年年度报告哈工大首创科技股份有限公司 2002 年年度报告2重 要 提 示1、董事会及董事声明公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司独立董事林尚扬先生、董事潘沛先生、董事朱增清先生因故不能出席本次董事会，分别委托独立董事高文先生、独立董事朱小平先生和董事长杨士勤先生行使表决权。3、公司负责人董事长杨士勤先生、总经理孙世强先生、财务总监鞠建洋先生及会计机构负责人财务部经理刘娟女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。哈工大首创科技股份有限公司 2002 年年度报告3目 录重要提示一、公司基本情况简介 0 4二、会计数据和业务数据摘要 0 5三、股本变动及股东情况 0 7四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 09五、公司治理结构 11六、股东大会情况简介 14七、董事会报告 15八、监事会报告 21九、重要事项 23十、财务报告 26十一、备查文件目录 43哈工大首创科技股份有限公司 2002 年年度报告4一、公司基本情况简介1、公司法定中文名称：哈工大首创科技股份有限公司 公司法定英文名称：HIT SHOUCHUANG TECHNOLOGY CO.,LTD.英文名称缩写：HITSC2、公司法定代表人：杨士勤3、公司董事会秘书：哈 宁 证券事务代表：黄海峰 联系地址：宁波市和义路 45 号 电话：(0574)87347621 传真：(0574)87367996 电子信箱：4、公司注册地址：宁波市和义路 45 号公司办公地址：宁波市和义路 45 号邮政编码：315000公司国际互联网网址：http:/电子信箱：5、公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司年报的国际互联网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司办公室 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：工大首创 股票代码：6008577、其他有关资料：公司首次注册登记日期：1992 年 12 月 31 日 公司首次注册登记地点：宁波市中山东路 13-19 号公司最新注册登记日期：2001 年 12 月 12 日公司最新注册登记地点：宁波市和义路 45 号企业法人营业执照注册号：3302001000405税务登记号：330203144054104公司聘请会计师事务所名称：上海立信长江会计师事务所有限公司会计师事务所的办公地址：上海市南京东路 61 号 4 楼哈工大首创科技股份有限公司 2002 年年度报告5二、会计数据和业务数据摘要（合并报表）（一）本年度主要会计数据 （单位：元）利润总额24,409,662.11净利润21,416,812.68扣除非经常性损益后的净利润20,400,037.48主营业务利润98,863,878.71其他业务利润7,009,238.89营业利润25,137,797.71投资收益-4,707,034.47补贴收入2,950,177.38营业外收支净额1,028,721.49经营活动产生的现金流量净额14,267,682.62现金及现金等价物净增加额40,295,340.67 注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额 项目 涉及金额营业外收入 拆迁补偿 9,786,951.66其他营业外收支差额 717,166.95股权转让收益 16,521.90理顺劳动关系经济补偿金 -9,003,065.58涉及的所得税 -500,799.73对净利润的影响数合计 1,016,775.20（二）截至报告期末前三年主要会计数据和财务指标2000 年度项 目2002 年度2001 年度调整后调整前主营业务收入（元）614,938,830.77595,723,144.21661,417,368.57661,417,368.57净利润（元）21,416,812.6823,433,997.0133,120,223.6132,959,832.14每股收益 （元/股）0.110.120.170.17扣除非经常性损益后的每股收益（元/股）0.1060.110.110.11每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.070.280.130.13净资产收益率(%)6.407.2510.729.682000 年末项 目2002 年末2001 年末调整后调整前总资产（元）571,678,181.31462,393,430.59426,140,742.76456,966,542.67股东权益（不含少数股东权益）（元）334,877,582.35323,067,991.47309,081,395.22340,467,513.90每股净资产（元/股）1.741.681.611.77调整后的每股净资产（元/股）1.7381.671.601.76哈工大首创科技股份有限公司 2002 年年度报告6(三)报告期利润表附表净资产收益率（%）每股收益（元）报告期利润全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润29.5229.620.510.51营业利润7.517.530.130.13净利润6.406.420.110.11扣除非经常性损益后的净利润6.096.110.1060.106 （四）报告期内股东权益变动情况 （单位：元）项目股本资本公积盈余公积其中：法定公益金未分配利润股东权益合计期初数192,291,840.0078,742,252.7729,279,097.2710,923,482.7622,754,801.43323,067,991.47本期增加7,370.2012,417,627.254,139,209.0821,416,812.6833,841,810.13本期减少22,032,219.2522,032,219.25期末数192,291,840.0078,749,622.9741,696,724.5215,062,691.8422,139,394.86334,877,582.35变动原因三年以上应付款转入按 净 利 润 计 提15%；及并入子公司应计提数按净利润计提 5%；及并入子公司应计提数增加：本期净利润转入减少：提取盈余公积及分配现金股利哈工大首创科技股份有限公司 2002 年年度报告7三、股本变动及股东情况（一）公司股本变动情况1、公司股份变动情况表 （单位：股）本次变动增减（+，-）本次变动前配股送股公积金转股增发其他小计本次变动后一、未上市流通股份1、发起人股份30,412,80030,412,800其中：境内法人持有股份30,412,80030,412,800境外法人持有股份其他2、募集法人股份19,129,37419,129,3743、内部职工股4、国有法人股51,240,86951,240,869未上市流通股份合计100,783,043100,783,043二、已上市流通股份1、人民币普通股91,508,79791,508,7972、境内上市外资股3、境外上市外资股4、其他已上市流通股份合计91,508,79791,508,797三、股份总数192,291,840192,291,8402、股票发行与上市情况（1）报告期末为止的前三年无股票发行情况。（2）报告期内无因送股、转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股上市或其他原因引起公司股份总数及结构的变动。（3）公司目前不存在内部职工股。（二）股东情况 1、报告期末股东总数 报告期末股东总数为 39,200 户，其中：境内法人股东 65 户，社会公众股东 39,135户。2、前十名股东的持股情况股东名称年度内增减年末持股数量（股）持股比例(%)股份类别股份性质哈尔滨工业大学八达集团公司其中：+3,193,06735,204,75232,011,6853,193,06718.3116.651.66未流通国有法人股社会法人股北京首创科技投资有限公司19,229,18410.00未流通国有法人股镇海炼油化工股份有限公司8,985,6004.67未流通法人股宁波联合集团股份有限公司7,326,7203.81未流通法人股中国百货纺织品公司5,529,6002.88未流通法人股宁波金港信托投资有限责任公司5,529,6002.88未流通法人股哈工大首创科技股份有限公司 2002 年年度报告8交通银行宁波分行3,041,2801.58未流通法人股浙江泰丰控股集团有限公司2,764,8001.44未流通法人股中国人寿保险公司宁波分公司1,382,4000.72未流通法人股宁波中洲集团公司1,382,4000.72未流通法人股注：（1）哈尔滨工业大学八达集团公司受让宁波成功信息产业股份有限公司持有的本公司募集法人股 3,193,067 股，于 2002 年 8 月 14 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完过户手续。（2）公司股东宁波市金港信托投资有限责任公司将 5,529,600 股公司社会法人股全额质押给光大银行宁波分行，时间从 2002 年 9 月至 2003 年 9 月。（3）公司未发现上述前十名法人股东之间存在关联关系，也未知其一致行动人情况。3、公司控股股东情况介绍（1）第一大股东名称：哈尔滨工业大学八达集团公司法定代表人：张彩辉成立日期：1994 年 5 月 9 日注册资本：45,000 万元主要经营业务或管理活动：计算机软、硬件开发、生产、销售及其设备安装、调试和网络服务；从事精密仪器、应用化学、工业企业自动化等方面的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让等。股权结构：哈尔滨工业大学全资企业（2）第一大股东的控股股东名称：哈尔滨工业大学哈尔滨工业大学隶属于国防科工委。学校始建于 1920 年，1954 年为国家首批确定的全国 6 所重点大学之一，1984 年被确定为国家重点投资建设的 15 所院校之一，1996年成为首批进入“211 工程”建设的院校之一，1999 年成为国家重点建设的 9 所大学之一，在多次评估中其综合实力位居全国重点高校的前列。4、其他持股 10%以上股东情况介绍股东名称：北京首创科技投资有限公司法定代表人：朱敏成立日期：2000 年 11 月 8 日主要经营业务或管理活动：高科技项目投资及投资管理；房地产开发、销售商品房；销售建筑材料、金属材料、橡胶制品、五金交电化工、汽车零配件、百货、家用电器；技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务。注册资本：20,000 万元哈工大首创科技股份有限公司 2002 年年度报告9四、董事、监事、高级管理人员和员工情况1、董事、监事、高级管理人员基本情况在股东单位任职的董事、监事情况姓名任职的股东单位名称在股东单位担任的职务任职期间杨士勤哈尔滨工业大学校长1985 年至 2002 年 3 月潘 沛北京首创科技投资有限公司副总经理2001 年 3 月至 2006 年 3 月陈建华宁波联合集团股份有限公司副总裁2001 年 4 月至 2004 年 4 月朱增清镇海炼油化工股份有限公司副总会计师2000 年 12 月至今李伍平北京首创科技投资有限公司投资管理二部副经理2001 年 3 月至 2005 年 3 月任敬珍中国百货纺织品公司实业部经理1995 年 1 月至今2、董事、监事和高级管理人员年度报酬情况（1）本公司外部董事、监事尚未实行津贴制度；独立董事津贴标准按 2001 年度第一次临时股东大会审议通过的决议执行；公司高级管理人员的报酬由公司董事会决定，根据岗位确定基本报酬，根据年度经营指标完成情况确定奖金。（2）本年度现任公司董事、监事、高级管理人员的年度报酬总额为 140 万元，金额最高的前三名董事（只有两名）的报酬总额 37 万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 62 万元，其中 15 万元以上为 4 人，10-15 万元为 3 人，10 万元以下为 3 人。本年度三名独立董事津贴总额为 5.25 万元，出席董事会和股东大会的差旅费以及按公司章程行使职权所需费用，在公司据实报销。（3）董事长杨士勤先生，副董事长陈建华先生、潘沛先生，董事朱增清先生，监事任敬珍女士、李伍平先生未在本公司领取报酬，均在各自所在股东单位领取报酬、津贴。姓名职务性别年龄任期起止日期年初持股数年末持股数变动原因杨士勤董事长男642002.6-2005.600潘 沛副董事长男452002.6-2005.600陈建华副董事长男502002.6-2005.600林尚扬独立董事男712002.6-2005.600高 文独立董事男472002.6-2005.600朱小平独立董事男542002.6-2005.600朱增清董事男482002.6-2005.600孙世强董事、总经理男402002.6-2005.600刘玉山董事、常务副总经理男412002.6-2005.600姜立鹤监事会召集人男482002.6-2005.661,10261,102李伍平监事男292002.6-2005.600任敬珍监事女522002.6-2005.600宋益波副总经理男382002.6-2005.600黄炎水副总经理男452002.6-2005.643,13143,131何亚琼副总经理男352002.6-2005.600刘海滨副总经理男432002.6-2005.600鞠建洋财务总监男492002.6-2005.600哈 宁董事会秘书男332002.6-2005.600哈工大首创科技股份有限公司 2002 年年度报告103、报告期内董事、监事、高级管理人员离任情况及原因（1）报告期内董事、监事新聘和离任情况报告期内公司第三届董事会全体董事任期届满，2002 年 6 月 28 日经 2001 年度股东大会审议，选举杨士勤先生、潘沛先生、陈建华先生、朱增清先生、林尚扬先生、高文先生、朱小平先生、孙世强先生、刘玉山先生为公司第四届董事会董事，其中林尚扬先生、高文先生、朱小平先生为第四届董事会独立董事。朱佳平先生、任敬珍女士、傅备镖先生、王世理先生、宋益波先生、鞠建洋先生、哈宁先生因公司第三届董事会任期届满，不再担任公司董事。报告期内公司第三届监事会全体监事任期届满，2002 年 4 月 12 日，经公司三届四次职代会选举姜立鹤先生为公司第四届监事会职工监事；2002 年 6 月 28 日经 2001 年度股东大会审议，选举李伍平先生、任敬珍女士为公司第四届监事会监事。迟荣盛先生、范晓秋女士、胡德发先生、傅其照先生、李坚先生、张志诚先生因公司第三届监事会任期届满，不再担任公司监事。经公司第四届董事会一次会议决定，选举杨士勤先生为第四届董事会董事长，潘沛先生、陈建华先生为第四届董事会副董事长。经第四届监事会一次会议决定，选举姜立鹤先生为第四届监事会召集人。（2）报告期内高级管理人员新聘和离任情况2002 年 5 月 26 日，经第三届董事会十四次会议审议，聘任何亚琼先生、刘海滨先生为公司副总经理。2002 年 6 月 28 日，经第四届董事会一次会议审议，续聘孙世强先生为公司总经理，续聘宋益波先生、刘玉山先生、黄炎水先生、江宇程先生、何亚琼先生、刘海滨先生为公司副总经理，鞠建洋先生为公司财务总监，哈宁先生为公司董事会秘书。2002 年 10 月 25 日，经第四届董事会四次会议审议，同意江宇程先生因工作调动辞去公司副总经理职务。4、公司员工情况2002 年末，公司在职员工 469 名，其中：高级技术职称 9 人，中级职称 25 名，初级职称 94 名；业务销售人员 295 名，技术人员 29 名，财务人员 33 名，行政人员 24 名；大专以上 139 名，中专（高中）210 名，初中及以下 120 名。公司承担费用（非统筹部分）的离退休职工人数 522 名。哈工大首创科技股份有限公司 2002 年年度报告11 五、公司治理结构1、公司治理情况公司严格按照公司法、证券法、中国证监会有关法规规章和上海证券交易所股票上市规则的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作，切实维护全体股东的利益。报告期内，按照中国证监会和国家经贸委于 2002 年 1 月7 日发布的上市公司治理准则的要求，公司已对公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、公司总经理室工作细则、董事会秘书工作制度、公司信息披露管理制度等相关制度文件进行了修改。2002 年 5 月 10 日中国证监会、国家经贸委发布关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知，根据通知的要求以及中国证监会、国家经贸委对检查工作的安排，我们认真地进行自查，并填写自查报告，上报中国证监会、国家经贸委。2002 年 8 月下旬中国证监会宁波特派办对公司建立现代企业制度情况进行了重点检查，随后下达关于公司建立现代企业制度检查情况的整改通知。根据通知，2002 年 10 月 23 日第四届董事会四次会议审议通过公司建立现代企业制度检查情况的整改报告，并已按照报告逐项进行整改。公司当前的治理状况主要表现如下：（1）关于股东与股东大会。公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位和充分行使自己的权利；公司制定股东大会议事规则，并能够严格按照有关规章制度的要求召集、召开股东大会。（2）关于控股股东与上市公司。控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到相互分开、相互独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作；控股股东承诺自身及其下属其他单位不从事与上市公司相同或相近的业务，采取有效措施避免同业竞争。（3）关于董事与董事会。公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会制订了董事会议事规则，公司各位董事熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，能够认真履行职责。报告期内，公司 6 位非独立董事中 4 位董事参加了上海证券交易所举办的上市公司董事培训班；公司 2001 年度股东大会选聘三名独立董事，独立董事占董事会成员比例为三分之一，公司三名独立董事均已参加了独立董事培训，符合中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定要求。（4）关于监事和监事会。公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公哈工大首创科技股份有限公司 2002 年年度报告12司监事会制定监事会议事规则；公司监事能够本着对股东负责的精神，认真履行自己的职责，对公司财务情况以及公司董事会、高级管理人员行为的合法、合规性进行监督。（5）关于绩效评价与激励约束机制。公司经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定；公司建立经理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联系的激励机制；公司制定总经理室工作规则，明确经理人员的职责。（6）关于相关利益者。公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权益，通过与他们积极合作，共同推动公司持续、健康地发展。（7）关于信息披露与透明度。公司董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，力求做到真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。2、独立董事履行职责情况公司的独立董事任职后能认真对照相关法律法规、公司章程的要求，就公司董事、高级管理人员的任免等有关事项进行审核，发表独立意见，独立履行职责，切实维护公司整体利益及中小股东的合法权益。3、公司与控股股东“三分开、两独立”情况（1）在人员方面，公司高级管理人员均专职在本公司工作并领取薪酬，不在控股股东及其关联企业兼任除董事之外的其他职务；公司的劳动、人事及工资管理完全独立；控股股东推荐的董事、监事均通过合法程序进行。（2）在资产方面，公司拥有独立于控股股东的房屋所有权、土地使用权、著作权等除“八达”商标所有权外的有形和无形资产。“八达”商标所有权属于公司第一大股东哈尔滨工业大学八达集团公司，本公司与其签订了商标使用许可协议，在本公司存续期内，可无限期、无偿在计算机软、硬件等方面使用“八达”文字及图案。（3）在机构方面，公司与控股股东及其关联企业的办公机构和经营场所分开，不存在混合经营、合署办公的情况；公司的有关部门与控股股东及其关联企业的相应机构没有上下级关系。（4）在财务方面，公司设置独立的财务会计部门，并建立独立的会计核算体系和财务管理制度；公司独立做出财务决策，不存在控股股东干预本公司资金使用的情况；公司在银行独立开户，依法独立纳税。（5）在业务方面，公司独立从事业务经营，对控股股东及其关联企业不存在依赖关系。公司拥有独立的采购、生产和销售系统，主要商品的采购和销售不依赖控股股东及哈工大首创科技股份有限公司 2002 年年度报告13其关联企业。4、公司报告期内对高级管理人员的考评及激励机制公司已经初步建立经营指标考核体系，加强对高级管理人员的考评和激励。在每个经营年度结束后，由董事会、监事会根据总经理室的年度工作总结及实际完成计划情况，进行考评，并与年度奖金挂钩。哈工大首创科技股份有限公司 2002 年年度报告14六、股东大会情况简介 报告期内召开一次股东大会。1、公司 2001 年度股东大会。2002 年 5 月 28 日，公司董事会在上海证券报、中国证券报刊登关于召开第十四次（2001 年度）股东大会的公告。2002 年 6 月 28 日上午，公司第十四次股东大会在宁波联谊宾馆如期召开，出席会议的股东代表 10 人，代表股份 83,525,530 股，占公司总股本的 43.44%。2、会议以投票表决方式逐项通过如下决议：（1）公司 2001 年度董事会工作报告；（2）公司 2001 年度监事会工作报告；（3）公司 2001 年度财务决算和 2002 年度财务预算；（4）公司 2001 年度利润分配方案；（5）公司章程修改草案；（6）股东大会议事规则；（7）关于董事会换届及董事、独立董事候选人提名议案；（8）监事会换届议案；（9）续聘会计师事务所提案；（10）支付会计师事务所 2001 年度审计报酬提案。本次股东大会决议公告刊登在 2002 年 6 月 29 日的上海证券报、中国证券报上。3、报告期内公司第三届董事会全体董事及第三届监事会全体监事任期届满，2002年 6 月 28 日经 2001 年度股东大会审议，选举公司第四届董事会董事、公司第四届监事会监事。哈工大首创科技股份有限公司 2002 年年度报告15七、董事会报告（一）报告期重大事项讨论与分析2002年度是公司变更第一大股东，进行资产置换后完整经营的第一年，公司顺利进行了董事会换届选举、部分经营班子的改组，并圆满完成理顺职工劳动关系工作，最大限度地减少了由于股东变化、主要经营管理者变化、职工减员等对公司经营工作的影响。通过本次理顺劳动关系共计减员336人，需支付补偿金共计2,814.34万元（其中政府国资部门承担1,451.40万元，股东承担1,362.94万元），本年度摊销理顺劳动关系费用900万元，2003年度尚需摊销理顺劳动关系费用近500万元。（二）报告期内的经营情况1、主营业务范围及其经营情况（1）主要经营范围：计算机软、硬件、工控、自控及办公自动化设备、仪器仪表、通信设备、电子信息产品的开发、生产、销售及相关的技术咨询、服务、转让、培训；系统工程、网络工程开发；国内商业（国家限制商品凭证经营）；对外贸易部有关文件批准的进出口业务；电子商务服务；服装加工，彩照扩印，钟表、眼镜修理；劳务服务，实物租赁，汽车货运、物业管理，出租汽车营运（限于分公司经营）。（2）报告期内的经营情况全年实现主营业务收入61,493.88万元，比上年增加3.23%；主营业务利润9,886.39万元，比上年增长46.88%。报告期内按行业、地区的主营业务收入、主营业务利润的构成情况：分行业或分产品主营业务收入（元）主营业务成本（元）毛利率(%)主营业务收入比上年增减（）主营业务成本比上年增减（）毛利率比上年增减（）软件业144,092,036.1992,423,025.9735.86520.59869.99-23.10商业467,749,579.90418,829,350.3710.46-16.74-18.51+1.95旅游饮食服务业3,097,214.68345,594.9088.84-71.14-87.79+15.21其中：关联交易873,162.39765,152.2112.37关联交易的定价原则市场价格关联交易必要性、持续性的说明不具有必要性、持续性地区主营业务收入（元）主营业务收入比上年增减（）浙江地区470,846,794.58-17.76黑龙江地区90,658,348.08+290.46哈工大首创科技股份有限公司 2002 年年度报告16北京地区73,268,337.67上年为 0公司内各地区分部相互抵消19,834,649.56-（3）报告期内主营业务结构、主营业务盈利能力变化情况在报告期内，公司在稳固原有商业业务的同时，进一步将高科技产业做大做强，逐步形成公司传统商业和高科技软件产业并重的主营业务格局。软件业在主营业务收入中所占比例为23.43%，比上年增加19.53%，在主营业务利润中所占比例为50.00%，比上年增加30.28%；而商业和旅游饮食服务业在主营业务收入和主营业务利润中所占比例均有不同程度下降。同时，软件业的主营业务毛利率为35.86%，比上年下降23.10%。这主要是由于2001年12月6日经公司股东大会批准，哈尔滨工业大学软件工程有限公司通过资产置换进入上市公司，当年合并计入上市公司的收入、利润只是12月份一个月的，而本年度为一个完整经营的会计年度。2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩哈尔滨工业大学软件工程有限公司，为软件企业，主要从事计算机软、硬件开发和销售，及系统集成。注册资本为8,000万元，本公司持有该公司97.75%股权，2002年末，其总资产为18,008.35万元，净资产为12,131.63万元，2002年度净利润为2,783.68万元。3、主要供应商、客户情况公司向前五名供应商合计采购金额11,503.72万元，占年度采购总额的比例为20.94%。公司向前五名客户销售额合计9,748.09万元，占年度销售总额的比例为15.85%。4、在经营中出现的问题与困难及解决方案（1）由于受到宁波商业市场竞争环境日趋严峻的影响，公司的批发业务萎缩较大。为此，公司采取加强营造经营特色，引入竞争激励机制，精简部门机构设置，强化员工服务意识等办法。（2）公司在完成理顺职工劳动关系工作的同时，当年需摊销理顺劳动关系费用900万元，影响了经营业绩。但此举有利于打破企业用人终身制的被动局面，建立“员工能进能出，干部能上能下，收入能增能减”的良好用工机制。（3）公司资产的使用效率较低。为此，公司在2002年2月专门成立物业分公司，开发利用现有的房产资源，年底公司经理室决定将原盈利水平较低的批发大楼进行整体运作，2003年初与宁波培罗成（集团）有限公司签订批发大楼的房屋整体租赁合同，租期一年，即从2003年1月1日起至2003年12月31日止，年租金为人民币720万元。（三）报告期内的投资情况1、报告期内募集资金使用情况哈工大首创科技股份有限公司 2002 年年度报告17公司在报告期内未有新增的募集资金，也无前期募集资金延期使用至本期的情况。2、报告期内非募集资金投资情况 公司在报告期内未有使用非募集资金投资重大项目的情况。3、为了进一步建构和完善公司的市场布局，适应软件业务发展的需要，公司的控股子公司哈尔滨工业大学软件工程有限公司投资控股的北京哈工大科技发展有限公司，于2002 年 2 月 6 日领取营业执照，正式成立。该公司注册资本 500 万元人民币，其中：哈尔滨工业大学软件工程有限公司以现金 400 万元人民币出资，占 80%的股权；北京市八亿时空计算机科技有限公司以现金 100 万元人民币出资，占 20%的股权。该公司的住所为北京市海淀区东北旺路 32 号 2 层 1 号。法人代表：孙世强。主要经营业务为计算机软件开发；系统集成；代理销售计算机软、硬件产品。2002 年 6 月哈尔滨工业大学软件工程有限公司完成了向北京哈工大科技发展有限公司的增资工作。增资后该公司注册资本 2000 万元人民币，其中，哈尔滨工业大学软件工程有限公司以现金 1900 万元人民币出资，占 95%的股权；北京市八亿时空计算机科技有限公司以现金 100 万元人民币出资，占 5%的股权。（四）报告期内的财务状况、经营成果项目2002年末（万元）2001年末（万元）增减（%）增减的主要原因总资产57,16846,23923.63合并子公司报表所致长期负债1,299131892.65合并子公司报表所致股东权益33,48832,3073.66当年的留存收益所致项目2002年度（万元）2001年度（万元）增减（%）增减的主要原因主营业务利润9,8866,73146.88合并子公司报表所致净利润2,1422,343-8.61三项费用增加、摊销理顺劳动关系费用所致现金及现金等价物净增加额4,0302,020+99.5合并子公司报表所致（五）宏观经济环境及政策法规重大变化的影响分析2002 年我国加入世贸组织后，国外商业巨头以多种经营业态，通过专业化、集约化的运作方式，加快了进入宁波市场的步伐并占有一定的市场份额，周边新兴的商业网点加速了顾客的进一步分流，对公司批发、零售业务的经营造成较大冲击。（六）报告期内经营结果与期初计划比较年初董事会提出的2002年经营目标为实现主营业务收入63,630万元、主营业务利润哈工大首创科技股份有限公司 2002 年年度报告189,218万元、净利润3,018万元，公司全年实际完成的主营业务收入、主营业务利润和净利润分别占到期初计划的96.64%、107.25%和70.97%。全年因商业批发、零售市场竞争日趋激烈，商业部分主营业务收入比上年同期减少17.76%，主营业务利润比上年同期减少18.89%；但由于软件业务的快速增长，软件公司主营业务收入比上年增加5.2倍，主营业务利润比上年增加2.77倍，全年实现净利润2,784万元，占公司净利润的129.97%；同时由于完成理顺职工劳动关系工作当年需摊销费用900万元对净利润的完成造成影响。（七）董事会日常工作情况1、本年度公司董事会会议情况及决议内容公司董事会在报告期内召开七次会议。（1）2002 年 3 月 13 日，公司召开第三届董事会十二次会议，审议通过以下决议：1）公司董事会 2001 年工作报告；2）公司总经理室 2001 年工作报告；3）公司2001 年度财务决算和 2002 年度财务预算报告；4）公司章程修改草案；5）股东大会议事规则（修订稿）；6）公司续聘会计师事务所的提案；7）公司2001 年度利润分配预案；8）公司预计 2002 年度利润分配政策；9）公司2001 年年度报告和2001 年年度报告摘要；10）公司总经理室2001 年度八项准备计提的报告；11）公司支付会计师事务所 2001 年年度审计报酬的提案；12）公司董事会议事规则（修订稿）。本次会议决议公告刊登在 2002 年 3 月 15 日的中国证券报和上海证券报上。（2）2002 年 4 月 14 日，公司召开第三届董事会十三次会议，审议通过以下决议：1）公司 2002 年第一季度报告；2）公司董事会秘书工作制度（修订稿）、公司信息披露管理制度（修订稿）、公司总经理室工作细则（修订稿）；3）公司对控股子公司哈尔滨工业大学软件工程有限公司提供不满 5000 万元借款担保的议案。本次会议决议公告刊登在 2002 年 4 月 16 日的中国证券报和上海证券报上。（3）2002 年 5 月 26 日，公司召开第三届董事会十四次会议，审议通过以下决议：1）修改公司章程议案；哈工大首创科技股份有限公司 2002 年年度报告192）公司董事会换届及董事、独立董事候选人提名的议案；3）公司建立现代企业制度的自查报告；4）公司聘任何亚琼先生、刘海滨先生为副总经理的议案；5）决定召开第十四次股东大会（2001 年会）的有关事项通知。本次会议决议公告刊登在 2002 年 5 月 28 日的中国证券报和上海证券报上。（4）2002 年 6 月 28 日，公司召开第四届董事会一次会议，审议通过以下决议：1）推选杨士勤先生为公司第四届董事会董事长，潘沛先生、陈建华先生为公司第四届董事会副董事长。2）经公司董事长提名，续聘孙世强先生为公司总经理，聘期三年。3）经公司总经理提名，续聘宋益波先生、刘玉山先生、黄炎水先生、江宇程先生、何亚琼先生、刘海滨先生为公司副总经理，鞠建洋先生为公司财务总监，聘期三年。4）经公司董事长提名，续聘哈宁先生为公司董事会秘书，聘期三年。5）续聘黄海峰先生为公司证券事务代表，聘期三年。6）批准公司总经理室关于实施理顺员工劳动关系的提案。本次会议决议公告刊登在 2002 年 6 月 29 日的中国证券报和上海证券报上。（5）2002 年 7 月 16 日，公司召开第四届董事会二次会议（通讯方式），审议通过以下决议：关于理顺员工劳动关系的实施方案。（6）2002 年 8 月 16 日，公司召开第四届董事会三次会议，审议通过以下决议：1）公司2002 年半年度总经理室工作报告；2）公司2002 年半年度报告和2002 年半年度报告摘要。（7）2002 年 10 月 23 日，公司召开第四届董事会四次会议（通讯方式），审议通过以下决议：1）公司 2002 年第三季度报告；2）公司成立北京分公司的议案，分公司开办费 200 万元；3）公司建立现代企业制度情况检查的整改报告；4）江宇程先生辞去公司副总经理职务的议案。本次会议决议公告刊登在 2002 年 10 月 25 日的中国证券报和上海证券报上。2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司董事会根据公司法、公司章程以及有关法规的要求，在股东大会的授权范围内，认真执行股东大会的各项决议，并接受监事会的监督。2002 年 7 月31 日实施了年度股东大会通过的 2001 年度股利分配方案。哈工大首创科技股份有限公司 2002 年年度报告20 （八）利润分配预案2002 年度利润分配预案：母公司实现税后利润为 20,898,832.01 元，提取 10%法定盈余公积金 2,089,883.20元，提取 5%法定公益金 1,044,941.60 元后，加上年度转入的未分配利润 24,393,094.01元，可供股东分配利润42,157,101.22元。经公司董事会审议，本次股利分配以192,291,840股为基数，向全体股东每 10 股派现金红利 0.50 元（含税），计 9,614,592 元。尚余32,542,509.22 元结转下年度。上述利润分配预案须经公司股东大会审议批准后实施。本次不实行资本公积金转增股本。（九）其他需披露事项 报告期内公司选定的信息披露报刊为中国证券报和上海证券报，未发生变化。哈工大首创科技股份有限公司 2002 年年度报告21八、监事会报告2002 年度公司监事会依照公司法、公司章程等有关规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规所赋予的职责，对公司的各项工作进行了有效的监督和审查，促进公司依法规范运作。（一）监事会会议情况公司监事会在报告期内召开六次会议。1、2002 年 3 月 13 日，召开第三届监事会九次会议，审议通过以下决议：公司 2001年度监事会工作报告、2001 年年度报告和2001 年年度报告摘要、2001 年年度利润分配方案、2001 年年度财务决算和 2002 年度财务预算报告、监事会议事规则（修订稿）、关于 2001 年年度八项准备计提的报告，在报告期内监事会对公司运作情况的独立意见。2、2002 年 4 月 14 日，召开第三届监事会十次会议，审议通过公司 2002 年第一季度报告。3、2002