600094_2002_大名城_华源股份2002年年度报告_2003-04-21.pdf

上海华源股份有限公司2 0 0 2 年年度报告二 00 三年四月十八日目 录第一节 重要提示第二节 公司基本情况简介第三节 会计数据和业务数据摘要第四节 股本变动及股东情况第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况第六节 公司治理结构第七节 股东大会情况简介第八节 董事会报告第九节 监事会报告第十节 重要事项第十一节 财务报告第十二节 备查文件第一节 重要提示本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。董事徐端夫因病未能出席公司三届二次董事会，委托吴云生董事长代为行使表决权；董事顾关林、陈永明因事未能出席本次董事会。公司负责人董事长吴云生先生、主管会计工作负责人总会计师忻佩妮女士、会计机构负责人计划财务部总经理胡亚萍女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。1第二节 公司基本情况简介（一）公司法定中文名称：上海华源股份有限公司中文名称缩写：华源股份公司法定英文名称：SHANGHAI WORLDBEST CO.,LTD.英文名称缩写：SWB（二）公司法定代表人：吴云生（三）公司董事会秘书：张乐生联系地址：上海浦东陆家嘴东路 161 号招商局大厦 31 楼电话：021-58799888（总机）021-58823020（直线）传真：021-58825887 电子信箱：董事会证券事务代表：薛玉宝联系地址：上海浦东陆家嘴东路 161 号招商局大厦 31 楼电话：021-58799888（总机）传真：021-58825887 电子信箱：（四）公司注册地址：上海市浦东陆家嘴东路 161 号招商局大厦 31 楼 公司办公地址：上海市浦东陆家嘴东路 161 号招商局大厦 31 楼邮政编码：200120公司国际互联网网址：http:/电子信箱：（五）公司选定的信息披露报纸名称：上海证券报、中国证券报、香港文 汇报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司总经理办公室（六）公司股票上市交易所：上海证券交易所股票简称和股票代码：华源股份 600094 华源 B 股 900940（七）其他有关资料：1.公司首次注册或变更注册登记日期、地点：首次注册：1996 年 7 月 18 日，上海市工商局变更注册：2001 年 8 月 23 日，上海市工商局2.企业法人营业执照注册号：企股沪总字第 0225823.税务登记号码：3101158128021064.公司聘请的会计师事务所名称、办公地址：境内审计：安永大华会计师事务所办公地址：中国上海昆山路 146 号境外审计：安永会计师事务所办公地址：中国上海遵义南路 88 号协泰中心 12 楼2第三节 会计数据和业务数据摘要（一）公司本年度实现利润情况 单位：元利润总额86,181,862.62净利润43,802,982.91扣除非经常性损益后的净利润31,653,046.05主营业务利润265,460,912.90其他业务利润21,424,066.13营业利润63,915,358.62投资收益13,953,876.55补贴收入2,114,156.19营业外收支净额6,198,471.26经营活动产生的现金流量净额203,948,070.84现金及现金等价物净增加额-11,634,511.72注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额为：12,149,936.86元其中：（1）非经常性投资损益 4,943,614.22元；（2）补贴收入 1,942,508.56元；（3）营业外收支净额 5,263,814.08元。实现净利润按中国会计准则审计为 43,803 千元，按国际会计准则审计为32236千元，具体差异如下：净利润（人民币千元）根据中国会计准则列报：43,803国际会计准则调整：1、固定资产入帐价值及累计折旧差异 （3,048）2、筹建期开办费冲销 （3,271）3、汇兑收益资本化 （6,322）4、商誉/负商誉/确认价值及摊销差异 4765、其他 598国际会计准则下已审会计报表列示数 32,236 股东权益（人民币千元）根据中国会计准则列报：1,474,577国际会计准则调整：1、固定资产入帐价值及累计折旧差异 （10,919）2、筹建期开办费冲销 （9,370）3、汇兑收益资本化 （6,322）4、商誉/负商誉/确认价值及摊销差异 （23,060）5、联营公司外币报表折算差额 （31,353）6、其他 （7,455）国际会计准则下已审会计报表列示数 1,386,0983截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标单位：元2001年度2000年度财务指标2002年度调整前调整后调整前调整后主营业务收入2,304,504,237.161,858,169,193.871,858,169,193.871,474,113,925.851,474,113,925.85净利润43,802,982.9181,080,650.3077,310,043.1586,993,005.7385,401,026.67总资产4,479,913,477.723,829,409,523.563,823,941,000.693,224,205,473.293,222,578,182.01股东权益（不含少数股东权益）1,474,577,107.451,435,385,555.091,430,022,968.881,387,455,748.491,385,863,769.43每股收益（全面摊薄）0.090.160.160.180.17每股收益（加权平均）0.090.160.160.200.19扣除非经常性损益后的每股收益0.060.140.130.130.13每股净资产（元/股）3.002.922.912.822.82调整后每股净资产（元/股）2.962.882.872.762.76每股经营活动产生的现金流量净额0.410.690.690.420.42净 资 产 收 益 率（%）（全 面 摊薄）2.975.655.416.276.16净 资 产 收 益 率（%）（加 权 平均）3.025.685.438.798.68（三）按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则（第 9 号）要求计算 2002年报告期利润的净资产收益率和每股收益净资产收益率（%）每股收益（元）报告期利润（元）全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润18.0018.280.540.54营业利润4.334.400.130.13净利润2.973.020.090.09扣除非经常性损益后的净利润2.152.180.060.06 （四）告期内股东权益变动情况及原因 单位：元项 目期初数本期增加本期减少期末数变动原因股本491,754,000.00491,754,000.00资本公积739,064,131.97739,064,131.97盈余公积94,809,990.2213,235,675.67108,045,665.89留利提取增加法定公益金59,331,623.437,265,636.7466,597,260.17同上未分配利润45,063,223.2623,301,670.5068,364,893.76实现利润增加股东权益合计1,430,022,968.8843,802,982.911,474,577,107.454第四节 股本变动及股东情况 （一）股本变动情况1.股本变动情况表 单位：万股本次变动增减（+、）本次变动前配股送股转股增发其他小计本次变动后一、未上市流通股份1.发起人股份其中：国家持有股份 境内法人持有股份17,435.417,435.4 境外法人持有股份 其他2.募集法人股份3.内部职工股4.优先股或其他未上市流通股份合计17,435.417,435.4二、已上市流通股份1.人民币普通股11,04011,0402.境内上市外资股20,70020,7003.境外上市外资股4.其他已上市流通股份合计31,74031,740三、股份总数49,175.449,175.42.股票发行及上市情况 （1）前三年历次股票发行情况：2000 年公司于 9 月份实施了每 10 股配 8股的配股方案，部分法人股股东和全部 B 股股东放弃本次配股，实际配售 6240万股（其中社会公众股配售 3840万股，部分法人股股东以资产、资金配售 2400万股），每股配股价为人民币 9 元，共募集资金、资产 56160 万元（其中货币资金为 41563万元），本次获配的 3840万股社会公众股于 2000 年 10 月 10 日上市交易（其中，公司董事、监事及高级管理人员获配的 23026股暂时冻结）。（二）股东情况介绍 1.报告期末股东总数为 90,999名，其中 A股股东 55,897 名，B 股股东 35,102名。2.公司前十名股东持股情况 单位：股序号股东名称（全称）年度内增减年末持股数量比例（%）股份类别质押或冻结的股份数量股东性质1中国华源集团有限公司+7986600015493200031.51未流通国有法人股2锡山市长苑丝织厂无101520002.06未流通10152000法人股3江苏秋艳（集团）公司无92700001.89未流通法人股4CBNY S/A PNC/SKANDIASELECT FUND/CHINAEQUITY AC+13000022594500.46已流通B股5SCBHK A/C NOMURATB/NOMURA ITM-30000012000000.24已流通B股6福建省闽发证券有限公司未知10279640.21已流通社会公众股7张东海无9256810.19已流通社会公众股8NAITO SECURITIES CO.,LTD-872997861010.16已流通B股9安徽省信托投资公司无7424000.15已流通社会公众股10DEBORAH WANG LIN未知7095000.14已流通B股注：1）根据财政部关于上海华源股份有限公司国有股划转有关问题的批复（财企200243号），鉴于中国华源集团有限公司所属全资子公司常州华源5化学纤维有限公司已被注销法人资格，财政部同意将常州华源化学纤维有限公司所持本公司的 7986.6 万股国有法人股全部划转中国华源集团有限公司持有，上述股份已于 2002 年 11 月 8 日办理完过户登记手续。报告期内，中国华源集团有限公司所持本公司股份由 15.26%增加到 31.51%。2）至报告期末，锡山市长苑丝织厂所持公司股票 1015.2 万股仍质押在中国农业银行无锡分行。3）前 10 名股东中，公司法人股股东之间无任何关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人；其他流通股股东本公司未知其关联关系，也未知其是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。3.公司控股股东情况介绍国有法人股股东中国华源集团有限公司：法定代表人周玉成，成立于 1992年 7 月 16 日，注册资本 47973 万元，经营范围：国内贸易（除专项规定）；房地产开发经营，仓储，原油，对外经济合作业务；自营和代理除国家统一联合经营的出口商品中和国家实行核定公司经营的进出口商品以外的其它商品及技术的进出口业务；对销贸易和转口贸易。4.控股股东实际控制人情况介绍中国华源集团有限公司隶属于中央大型企业工委管理，其前 10 名股东依次为：国家财政部持股 9.136%，中国华源集团有限公司职工持股会持股 8.546%，香港金夏实业（集团）有限公司持股 8.338%，交通银行总行持股 8.025%，上海银行持股 7.765%，上海恒生投资发展有限公司持股 7.547%，中国纺织品进出口总公司持股 7.040%，中国纺织机械和技术进出口公司持股 7.040%，安徽省国际信托投资公司持股 6.483%，上海纺织发展总公司持股 5.628%。6第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）公司现任董事、监事及高级管理人员基本情况姓 名职 务性别年龄任期起止日期年初持股数（股）年末持股数（股）变动原因备 注吉群力名誉董事长男442002.8-2005.800在股东单位领取报酬吴云生董事长男622002.8-2005.83209732097在股东单位领取报酬孙 莹副董事长总经理男412002.8-2005.800朱春林董事、常务副总经理男472002.8-2005.800俞朝阳董事男762002.8-2005.855195519在股东单位领取报酬王才富董事男602002.8-2005.800在股东单位领取报酬忻佩妮董事总会计师女552002.8-2005.800傅伟民董事男462002.8-2005.803000二级市场购入在股东单位领取报酬顾关林董事男552002.8-2005.800在股东单位领取报酬陈永明董事男472002.8-2005.800不在本公司领取报酬王锡炯董事男592002.8-2005.855195519不在本公司领取报酬徐端夫独立董事男682002.8-2005.800王方华独立董事男562002.8-2005.800张文贤独立董事男652002.8-2005.800陈彦模独立董事男602002.8-2005.800顾光宗监事会主席男602002.8-2005.800在股东单位领取报酬吕 文监事男472002.8-2005.800在股东单位领取报酬卞乃泰监事男602002.8-2005.800在股东单位领取报酬章居根监事男572002.8-2005.800在股东单位领取报酬樊瑞安监事男612002.8-2005.800董立民监事男502002.8-2005.855195519陶建军监事男402002.8-2005.800张柏林副总经理男502002.9-2005.955195519张乐生董事会秘书副总经理男472002.9-2005.955195519吴海生副总经理男452002.9-2005.900李毓宁副总经理男452002.9-2005.900余庆培总工程师男622002.9-2005.955195519注：上表备注栏空白的为在本公司领取报酬。71.董事、监事在股东单位任职情况姓名任职的股东单位名称在股东单位担任的职务任职期间吉群力中国华源集团有限公司副总裁2001.6起俞朝阳中国华源集团有限公司董事会财务审计委员会常务副主任2002.1起王才富中国华源集团有限公司董事会投资决策委员会常务副主任2002.1起傅伟民中国华源集团有限公司常务副总会计师2002.9起顾关林中国华源集团有限公司总裁助理2002.10起吕 文中国华源集团有限公司总裁助理2002.6起卞乃泰中国华源集团有限公司审计部部长1999.6起章居根中国华源集团有限公司人力资源部常务副部长2002.4起（二）董事、监事及高级管理人员年度报酬情况在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬，依据各自的岗位职责，实行基本月薪和年终绩效挂钩考核相结合的办法确定。现任董事、监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额为 92 万元，金额最高的前三名董事的报酬总额为 23 万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 24万元。公司现任董事、监事、高级管理人员共 27 人，在公司领取报酬的 15 人，其中年度报酬在 8 万元以上的 3 人，年度报酬在 8 万元至 4 万元之间的 7 人，年度报酬在 4万元以下的 5人。（三）独立董事津贴及其他待遇根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的有关规定，公司给予每位独立董事每年津贴 3.6 万元（含税），独立董事出席董事会和股东大会以及按公司法、公司章程相关规定行使职权所需的合理费用（包括差旅费、办公费等），公司据实报销。（四）报告期内离任、聘任的董事、监事及高级管理人员情况2002 年 4 月 7 日，公司二届六次董事会同意傅伟民先生因工作变动不再担任公司副总经理兼总会计师，忻佩妮女士不再担任公司财务总监，董事会同时聘任忻佩妮女士担任公司总会计师。2002年 7月 26日，公司二届七次董事会同意董云雄先生因工作变动不再担任公司总经理，董事会聘任孙莹先生为公司总经理。根据孙莹总经理提名，董事会聘任朱春林先生担任公司常务副总经理。公司第二届董事会和第二届监事会于 2002年 8月任期届满。2002年 8月 30日公司 2002 年第一次临时股东大会选举产生了第三届董事会和第三届监事会。卢继延先生、董云雄先生、张涌鹤先生、叶显义先生、董立民先生、樊瑞安先生、王耀康先生、江星先生、王关根先生和柯碧浪先生不再担任公司董事职务，增选吉群力先生、孙莹先生、王才富先生、傅伟民先生、顾关林先生、陈永明先生、徐端夫先生、王方华先生、张文贤先生、陈彦模先生为公司董事，其中，徐端夫、王方华、张文贤和陈彦模为独立董事；邹木法先生、吕振远先生、张建瑛女士、赵大川先生和刘盘荣先生不再担任公司监事职务，增选顾光宗先生、吕文先生、章居根先生、樊瑞安先生、董立民先生和陶建军先生为公司监事。同日召开的三届一次监事会选举顾光宗先生为监事会主席。2002年 9月 10日，公司三届一次董事会选举吉群力先生为公司名誉董事长，吴云生先生为董事长，孙莹先生为副董事长。董事会聘任孙莹先生为公司总经理，朱春林先生为常务副总经理，张乐生先生为董事会秘书兼副总经理，续聘张柏林先生、吴海生先生为公司副总经理，新聘李毓宁先生为公司副总经理，续聘忻佩妮女士为公司总会计师，续聘余庆培先生为公司总工程师。8（五）公司员工情况2002 年，公司及控股子公司拥有职工 7952 人，其中，生产人员 5498 人，占 69.14%；销售人员 308 人，占 3.87%；工程技术人员 538 人，占 6.77%；财务人员 119人，占 1.50%；管理人员 414人，占 5.21%；按学历划分，博士 5人，硕士 22 人，本科 286 人，大专 567 人，中专 695 人，中专以上学历占职工总数的19.81%。2002年底，公司及控股子公司需承担费用的离退休职工为1826人。9第六节 公司治理结构（一）公司治理情况公司严格按照公司法、证券法和中国证监会有关规范性文件的要求，以健全和完善公司治理结构，实现规范化、制度化为宗旨，不断完善公司的法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司的运作。公司制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、监事会工作制度、监事会工作报告制度、监事会工作建议制度以及各种公司内部管理制度等，从制度上强化了公司的规范管理，促进了公司治理水平的不断提高。根据 2002 年 5 月 10 日中国证监会和国家经贸委联合发布的关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知，公司组织专门人员对现代企业制度情况进行了认真的自查，并填写了自查报告，上报中国证监会和国家经贸委。公司控股股东也进行了自查。从总体来看，公司运作和管理的实际状况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。（二）公司独立董事履行职责情况2002 年 8 月 30 日，公司 2002 年第一次临时股东大会选举产生了第三届董事会，其中包括 4名独立董事，董事会的人员构成更加合理。现任独立董事能本着对全体股东负责的态度，按照证券法等相关法律法规的要求，履行诚信和勤勉的义务，维护公司整体利益和中小股东的合法权益，积极了解公司情况，认真参加公司的董事会，为公司的经营和管理出谋划策，发表独立意见，对公司董事会的科学、客观决策起到了积极的作用。截止目前，独立董事人数尚未达到董事总人数的三分之一，公司将根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定，尽快增补一名独立董事，使独立董事人数在 2003 年 6 月 30 日前达到规定的占董事会总人数的三分之一的要求。（三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况公司与控股股东已实现了业务、人员、资产、机构、财务等的独立，各自独立核算，独立承担责任和风险。1.业务本公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务及自主经营能力。2.人员本公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面是独立的，并设立了独立的劳动人事管理部门。公司总经理、副总经理、总会计师、董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取报酬，且未在股东单位担任职务。3.资产本公司资产完整，拥有独立的生产、供应、销售系统，具有独立面向市场的能力，与控股股东不存在同业竞争情况。4.机构本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股股东合并办公的情况。5.财务本公司设立了独立的财会部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理10制度，并独立在银行开户。（四）公司具有公正透明的高级管理人员的绩效考评和激励机制 报告期内，公司对总经理实行以年薪制为主要内容的考核，年初签订经营目标责任书，年终实施考核与奖惩。对其他高级管理人员的考评与奖惩，主要依据其工作实绩。11第七节 股东大会情况简介（一）股东大会召开情况报告期内，公司共召开两次股东大会，情况如下：1.2001年度股东大会公司董事会于 2002年 4 月 27 日发布召开 2001 年度股东大会的公告，会议于 5 月 29 日由吴云生董事长主持在上海延安饭店二楼兴会厅举行。出席本次股东大会的股东共 149名，代表股份 175690528股，占公司股份总额的 35.7273%。大会审议并通过以下议案：1）董事会工作报告；2）监事会工作报告；3）总经理业务报告；4）2001年度财务决算报告和 2002年度财务预算方案；5）2001年度利润分配预案；以 2001 年末总股本 49175.4 万股为基数，每 10 股派发现金红利 0.50 元人民币（含税）。6）建设“极细长丝的纺制与织造、特种后整理技术开发项目”议案。本次股东大会决议公告于 2002 年 5 月 31 日刊登在上海证券报、中国证券报和香港文汇报上。2.2002年第一次临时股东大会公司董事会于 2002年 7 月 30 日发布召开 2002 年第一次临时股东大会的公告，会议于 8 月 30 日由吴云生董事长主持在上海双拥大厦三楼影视厅举行。出席本次股东大会的股东共 27 名，代表股份 174411913 股，占公司股份总额的35.4673%。大会审议并通过以下议案：1）修改公司章程部分条款的议案；2）董事会换届选举及提名独立董事候选人的议案；3）监事会换届选举的议案；4）确定独立董事津贴的议案；5）修订股东大会议事规则的议案；6）修订董事会议事规则的议案；7）修订监事会议事规则的议案；8）2002年度公司聘请审计机构的议案。本次股东大会决议公告于 2002年 9 月 3 日刊登在上海证券报、中国证券报和香港文汇报上。（二）选举公司董事、监事情况报告期内，公司董事会、监事会进行了换届选举。公司第二届董事会全体董事三年任期届满（1999 年8月30日至2002年8月30日），公司第三届董事会由 15 名董事组成，分别为：吉群力先生、吴云生先生、孙莹先生、朱春林先生、俞朝阳先生、王才富先生、忻佩妮女士、傅伟民先生、顾关林先生、陈永明先生、王锡炯先生、徐端夫先生、王方华先生、张文贤先生、陈彦模先生，其中，徐端夫先生、王方华先生、张文贤先生、陈彦模先生为独立董事。上述董事任期三年。公司第二届监事会全体监事三年任期届满（1999 年 8 月 30 日至 2002 年 8月 30 日），公司第三届监事会由 7 名监事组成，分别为：顾光宗先生、吕文先生、卞乃泰先生、章居根先生、樊瑞安先生、董立民先生、陶建军先生，其中，樊瑞安先生、董立民先生、陶建军先生为公司职工民主选举产生的职工监事。上述监事任期三年。12第八节 董事会报告（一）报告期内公司经营情况1.主营业务范围及其经营状况公司主营业务涵盖合成、超细纤维，仿真丝面料，特种作业面料，纤维用聚酯切片，各种包装、装潢用聚酯切片，建筑装潢用新型复合材料，生物制药产品，现代通讯信息新材料及相关器件等。报告期内，公司所处的化工化纤行业的竞争呈现白热化状态，公司主导产品瓶级聚酯切片、涤纶长丝、化纤长丝织物等产品的售价下降幅度远大于原料降价的幅度，导致毛利率下降。面对严峻的经营形势，公司及所属各企业管理层积极应对，狠抓降本增效，向强化管理、新品开发、技术创新和技术改造要效益。通过健全责任制，强化考核机制，开发新品，拓展市场，加快技改，实施低成本竞争战略和产品差异化战略，努力把不利因素的影响降到了最低限度。公司全年实现营业收入 230450 万元，比上年增长 24.02%；实现主营业务利润26546 万元，比上年下降 27.63%；实现净利润 4380 万元，比上年同期下降43.34%。1）按行业、产品分，公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况 单位：万元行业或产品主营业务收入主营业务成本毛 利 率（%）主 营 业 务 收入 比 上 年 增减（%）主 营 业 务 成本 比 上 年 增减（%）毛利率比上年增减（%）化工53,65548,3829.83-12.823.57-59.19化纤55,31047,29414.4916.7823.62-24.65织造24,50819,89018.84-9.95-3.51-22.34制药35,48729,46316.987.694.5517.27贸易54,22952,9682.33453.41460.30-33.99制衣7,2256,31412.615.590.9347.14其他4,4243,71516.0329.7439.21-26.26按地区分，公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况 单位：万元地区主营业务收入占主营业务收入的比重主营业务利润占主营业务利润的比重中国境内204,99087.29%25,42794.83%中国境外29,84712.71%1,3855.17%2）占主营业务收入或主营业务利润 10%以上的行业或产品情况 单位：万元行业或产品销售收入销售成本毛利率(%)化纤55,31047,29414.49化工53,65548,3819.83织造24,50819,89018.84制药35,48729,46316.98贸易54,22952,9682.333）报告期内主营业务或其构成、主营业务盈利能力变化情况报告期内，公司主营业务及其构成没有发生大的变化。与前一报告期相比，瓶级聚酯切片的盈利能力下降幅度较大，主要原因是自 2002 年 5 月开始，国内大型瓶级聚酯切片生产企业陆续投产，造成市场供过于求，产品价格大幅度下跌。从全年看，2002 年聚酯切片平均单价约 6560 元/吨，比 2001年平均单价约 8077 元/吨下降 18.8%，而同期原料（主要指 PTA 和MEG）单位成本仅比 2001 年下降约 163 元/吨。由于瓶级切片售价下降幅度远14大于原材料成本下降幅度，致使报告期内瓶级切片的盈利能力出现了较大幅度的滑坡。2.主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 单位：万元、万美元公司名称主营业务净资产总资产注册资本股权比例净利润南通华通化纤有限公司6,5777,29615,605USD53060.00%1,277扬州华源有限公司14,71819,24425,6488,38798.00%1,940常州华源蕾迪斯有限公司53,65541,755115,501USD4,12050.49%2,085安徽华源化纤有限公司8,8805,88018,046USD1,38453.02%241安徽华源生物药业有限公司15,3861,69524,4964,60097.83%-1,104上海华源复合新材料有限公司4,2271,5108,280USD45060.00%-303苏州华源农用生物化学品有限公司19,1937,04220,5286,16196.75%703中国华源北美有限公司USD1,504USD8,677USD8,766USD8,79242.00%USD853.主要供应商、客户情况 单位：万元前五名供应商采购金额合计45506占采购总额比重22.34%前五名销售客户销售金额合计49284占销售总额比重21.39%4.在经营中出现的问题与困难及解决方案报告期内，公司所处的化纤化工行业竞争更加激烈，公司主导产品如瓶级切片、涤纶长丝、长丝化纤织物等的售价大幅下滑，而同期原料的价格下降幅度却很小，导致产品的毛利率下降，盈利能力减弱。激烈的市场竞争给公司的经营带来了前所未有的困难，面对严峻的市场形势，公司主要采取了以下措施：1）年初即召开了经济工作会议，确立降本增效、提高经济效益为全年的主攻目标，一企一策帮助困难企业扭亏增盈；2）加大新品开发力度，实施产品差异化战略；3）大力推进技术改造和技术创新，提高市场竞争能力；4）积极开拓市场，扩大销售；5）健全责任制，强化考核机制，向企业内部管理要效益。5.完成经营计划情况 单位：万元主营业务收入主营业务成本项 目2002年度计划本年度实际数2002年度计划本年度实际数差异原因化纤48,53055,31038,26547,294市场份额的增长织造35,10424,50829,98819,890价跌量减化工66,68453,65553,52548,382由于售价下跌而减少药业39,46835,48733,65329,463同上（二）公司投资情况报告期内公司总投资额为 58,278万元，比上年的 47,664万元增加 10,614万元，增长 22.27%。1.报告期内无募集资金或报告期之前募集资金的使用延续到报告期内情况。2.报告期内非募集资金投资项目、项目进度及收益情况(1)公司实施第六期国债项目“极细长丝的纺制与织造、特种后整理技术开发项目”，总投资 11,480万元，其中由国债贴息贷款 7,390 万元。至报告期末，公司已累计投入资金 5,210万元。因尚未进入经营期，未体现效益。（2）公司对子公司苏州华源农用生物化学品有限公司进行增资 3,161 万元，注册资本增加到 6,161 万元，公司持股比例 96.75%。该子公司将资金用于技术改造和补充流动资金，报告期实现净利润 703万元。（3）公司对杜邦（上海）纤维有限公司增资 180 万美元，累计投资 270万美元，持股比例 10%。杜邦（上海）纤维有限公司处在建设期，未体现效益。（4）公司以价值 488.08 万元的铝塑复合管生产设备和现金 200 万元出资，参股组建北京华源亚太管材技术有限公司，公司持股 26.29%。报告期该公司实现净利润 270 万元，本公司执行企业会计制度和按权益法计算，体现投资收益 30万元。（三）公司财务情况 单位：万元项目名称2002年末2001年末增减（%）增减原因总资产447,991382,39417.15新增企业及增加固定资产投资股东权益147,458143,0023.16新增净利润2002年2001年增减原因主营业务利润26,54636,682-27.63售价下跌造成毛利率大幅下降净利润4,3807,731-43.34主营业务利润下降现金及现金等价物净增加额-1,16315,131-107.69长期投资支出造成 （四）董事会日常工作情况1.报告期内董事会的会议情况及决议内容报告期内，公司董事会共召开六次会议，具体内容如下：1）2002 年 4 月 7 日，二届六次董事会在本公司会议室召开，会议审议并通过如下议案：（1）董事会工作报告；（2）总经理业务报告；（3）2001年度财务决算报告和 2002年度财务预算报告；（4）2001年利润分配预案；（5）预计 2002年利润分配政策和资本公积金转增股本的议案；（6）2001年年度报告及年度报告摘要；（7）公司与“外高桥股份”增加互保额度的议案；（8）调整公司高级管理人员的议案。2）2002年 4月 25日，公司2002年第一次临时董事会在本公司会议室召开，会议审议并通过如下议案：（1）2002年第一季度季度报告；（2）建设“极细长丝的纺制与织造、特种后整理技术开发项目”的议案；（3）建设特种聚酯等功能性合成材料的柔性生产体系技术改造项目的议案；（4）召开公司 2001年年度股东大会的议案。3）2002年 6月 14 日，公司 2002 年第二次临时董事会以通讯方式召开，会议审议并通过如下议案：（1）本公司建立现代企业制度自查报告；（2）增资苏州华源农用生物化学品有限公司的议案；（3）增资安徽华源生物药业有限公司的议案。4）2002 年 7 月 26 日，二届七次董事会在本公司会议室召开，会议审议并通过如下议案：15（1）总经理业务报告；（2）公司 2002年半年度报告及摘要；（3）修改公司章程部分条款的议案；（4）修订董事会议事规则的议案；（5）修订股东大会议事规则的议案；（6）公司信息披露管理办法的议案；（7）调整公司高级管理人员的议案；（8）董事会换届选举及提名独立董事候选人的议案；（9）确定独立董事津贴的议案；（10）取消 B股增发议案；（11）2002年度公司聘请审计机构的议案；（12）召开公司 2002年第一次临时股东大会的议案。5）2002 年 9 月 10 日，三届一次董事会在本公司会议室召开，会议审议并通过如下议案：（1）选举公司第三届董事会领导人选；（2）聘任公司高级管理人员的议案；（3）调整董事会对公司经营班子投资授权的议案；（4）聘任薛玉宝先生为公司董事会证券事务代表。6）2002 年 10 月 25 日，公司 2002 年第三次临时董事会在本公司会议室召开，会议审议并通过如下议案：（1）公司 2002年第三季度报告；（2）原则通过上海华源股份有限公司投资管理办法。2.董事会对股东大会决议的执行情况报告期内，公司董事会筹备召开了 2001 年度股东大会和 2002 年第一次临时股东大会。根据两次股东大会的决议，公司于 2002 年 7 月实施了 2001 年度利润分配方案（分红派息公告刊登在 2002年 7 月 8 日的上海证券报、中国证券报和香港文汇报上）；组织实施了建设“极细长丝的仿制与织造、特种后整理技术开发项目”的议案；修改了公司章程部分条款；董事会进行了换届选举；修订了股东大会议事规则和董事会议事规则；分别聘请了安永大华会计师事务所和安永会计师事务所担任公司 2002 年度境内、境外的审计机构。（五）2002年度利润分配预案和资本公积金转增股本预案 2002年度，公司不分配，不转增。（六）报告期内，公司选定的信息披露报纸没有变更。16第九节 监事会报告（一）报告期内监事会会议情况报告期内，公司监事会共召开四次会议：1.2002 年 3 月 29 日，监事会召开二届六次会议，听取了财务部经理胡亚萍关于公司 2001 年度财务报告的汇报，总会计师傅伟民作了说明。财务总监忻佩妮列席会议，五名监事出席会议，会议审议通过了公司 2001年度财务报告。2.2002年 4月 18 日至 19 日，监事会在常州召开监事会工作网络会议，组织基层单位监事会负责人和监事认真学习了上市公司治理准则和解读年报五步曲等有关文章，通报了监事会二届六次会议精神。会议进一步推动了监事会的自身建设。3.2002年 7月 26 日，监事会举行二届七次会议，会议审议通过了公司 2002年半年度财务报告，审议修改了监事会议事规则，审议推荐了第三届监事会七名监事候选人。4.2002 年 8 月 30 日，监事会召开三届一次会议，选举顾光宗为第三届监事会主席。（二）监事会对公司报告期内有关事项发表的独立意见2002 年，监事会根据公司法和公司章程的有关规定，认真履行监事会的职责，充分行使对公司董事会及其成员和公司高级管理人员的监督职能，对公司运行情况发表如下意见：1.公司在董事会的领导下，能够按照公司法、证券法和公司章程的规定依法运作，重大决策程序合法，未发现董事或高级管理人员在执行公司职务时有违法违规或损害公司利益的行为。2.2002 年，公司聘请的境内和境外会计师事务所出具了标准无保留意见的审计意见，公司财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。3.报告期内公司未发生新的募集资金。4.报告期内公司发生的出售资产的交易价格合理，未发现内幕交易。5.报告期内公司发生的关联交易公平，未发现损害公司及股东利益的行为。18第十节 重要事项（一）本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。（二）报