000948_2002_南天信息_南天信息2002年年度报告_2003-03-21.pdf

2002 年年度报告-1-重 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事长郑志刚先生、总裁卢志勇先生、财务部总经理彭玉珠女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。公司董事张锦鸿先生因身体原因未亲自出席本次董事会，委托董事长郑志刚先生代为行使表决权。一、公 司 基 本 情 况 简 介（一）法定中文名称：云南南天电子信息产业股份有限公司 法定英文名称：YUNNAN NANTIAN ELECTRONICS INFORMATION CO.,.,LTD.（二）法定代表人：郑志刚（三）董事会秘书：姜 东 联系地址：昆明市环城东路 455 号 电话：（0871）3366327 传真：（0871）3317398 电子邮箱：（四）注册地址：昆明市高新技术产业开发区软件园创新大厦 办公地址：昆明市环城东路 455 号 邮政编码：650041 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子邮箱：（五）指定信息披露报刊：证券时报、中国证券报 登载公司年度报告的国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处（六）股票上市证券交易所：深圳证券交易所 2002 年年度报告-2-股票简称：南天信息 股票代码：000948（七）其他有关资料 1、公司首次注册登记日和地址 注册日期：1998 年 12 月 21 日 注册地址：昆明市高新技术产业开发区软件园创新大厦 2、公司注册日期、注册地点最新变更情况 变更注册日期：2001 年 12 月 21 日 注册地址无变更 3、企业法人营业执照注册号：5300001007806 4、税务登记号码：53011271340159 5、公司聘请的会计师事务所名称：山东乾聚有限责任会计师事务所 办公地址：山东省烟台市胜利路 201-209 号汇丰广场 2002 年年度报告-3-二、会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要（一）本年度主要利润指标情况（单位：人民币元）：项 目 2002 年 1-12 月 利润总额 45,150,948.38 净利润 40,785,067.15 扣除非经常性损益后的净利润 36,340,658.77 主营业务利润 175,386,933.70 其他业务利润 2,981,985.09 营业利润 35,060,042.40 投资收益 3,274,543.15 补贴收入 432,483.41 营业外收支净额 6,383,879.42 经营活动产生的现金流量净额-167,624,493.01 现金及现金等价物净增减额-185,931,501.56 扣除非经常性损益的项目和金额：股权投资差额摊销-2,016,030.54 罚款、违约金收入 115,125.20 处置固定资产净收益 6,051,194.24 其他收入 294,119.48 小 计 4,444,408.38 （二）公司近三年主要会计数据和财务指标（单位：人民币元）2000 年 项 目 2002 年 2001 年 调整后 调整前 主营业务收入 736,591,740.57893,575,508.83672,416,550.68 672,416,550.68净利润 40,785,067.1539,446,840.1141,853,031.14 43,986,170.10总资产 858,103,119.60849,521,146.76819,637,670.99 822,328,122.29股东权益（不含少数股东权益）489,676,633.19476,891,676.03464,033,099.23 463,464,307.82每股收益 0.29 0.28 0.30 0.31 扣除非经常性损益后每股0.26 0.26 0.27 0.26 2002 年年度报告-4-收益 每股净资产 3.50 3.41 3.31 3.31 调整后的每股净资产 3.43 3.33 3.21 3.21 每股经营活动产生的现金流量净额-1.20 1.12 0.35 0.35 净资产收益率（摊薄）%8.33 8.27 9.02 9.49 净资产收益率（加权）%8.20 8.62 9.06 9.54 注：根据财政部规定，本公司自 2001 年度开始执行 企业会计制度，导致会计政策变更，因此对 2000 年的会计数据进行了追溯调整，并分别以调整前和调整后的数据填列。利润表附表：净资产收益率 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 35.82%35.27%1.2528 1.2528 营业利润 7.16%7.05%0.2504 0.2504 净利润 8.33%8.20%0.2913 0.2913 扣除非经常性损益后的净利润 7.42%7.31%0.2596 0.2596 （三）股东权益变动情况：项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金未分配利润 股东权益 合计 期初数 140,000,552.00 305,620,338.7731,200,720.877,924,645.3470,064.39 476,891,676.03本期增加 0.416,442,030.232,070,834.256,342,926.52 12,784,957.16本期减少 期末数 140,000,552.00 305,620,339.1837,642,751.109,995,479.596,412,990.91 489,676,633.19变动原因：1、资本公积增加是子公司无法支付的应付款项计入所致；2、盈余公积增加是本年度按规定提取法定公积金和公益金所致；3、法定公益金增加是本年度按规定提取法定公益金所致；4、未分配利润增加是因为本期向股东分配利润后剩余额结转所致；5、股东权益增加是本年度实现净利润所致。2002 年年度报告-5-三、股 本 变 动 及 股 东 情 况（一）股本变动情况（一）股本变动情况 1、股本变动情况表 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 配股送股公积金转股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 1、境外上市的外资股 2、其他 已上市流通股份合计 95,000,526 5,000,026 100,000,552 40,000,000 40,000,000 95,000,5265,000,026100,000,55240,000,00040,000,000三、股份总数 140,000,552 140,000,552 2、股票发行与上市情况 经中国证监会批准，本公司于 1999 年 8 月 18 日在深圳证券交易所发行人民币普通股 4000万股，发行价 8.13 元/股，1999 年 10 月 14 日公司社会公众股在深圳证券交易所挂牌交易。报告期内，本公司无因送股、转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股上市或其他原因引起的股份总数及结构的变动。（二）股东情况（二）股东情况 1、根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的资料，报告期末，公司股东总数为 35201户。2002 年年度报告-6-2、本公司前十名股东持股情况（单位：股）股 东 名 称 年度内增减 年末持股 数量 比例（%）股份类别质押或冻结的股份数量 股东性质 南天电子信息产业集团公司 0 64,651,36446.179未流通 0 国有股东 珠海南方集团有限公司 0 25,349,13418.107未流通 0 云南医药工业股份有限公司 0 5,000,0283.572 未流通 0 国有股东 裴海平 0 2,000,0111.429 未流通 未知 丁柏林 0 1,000,0050.714 未流通 未知 周永泰 0 1,000,0050.714 未流通 未知 李宏坤 0 1,000,0050.714 未流通 未知 杨伟 215706 475,7060.340 已流通 未知 金鑫证券投资基金 未知 473,3970.338 已流通 未知 汉兴证券投资基金 未知 181,1410.129 已流通 未知 前十名股东关联关系说明 1、裴海平、李宏坤、丁柏林现任珠海南方集团有限公司董事，周永泰现任珠海南方集团有限公司董事、总经理。以上四人均为珠海南方集团有限公司股东。2、社会公众股股东之间是否关联未知。（三）控股股东情况介绍 南天电子信息产业集团公司为本公司控股股东，成立于 1993 年 1 月，法定代表人为郑南南，注册资本 3434 万元，为国有独资。经营范围为：电子计算机（含外部设备）软、硬件产品的开发、生产、销售，机床自动化设备的开发、生产、销售，“三来一补”业务等。（四）其他持股 10%以上股东情况 珠海南方集团有限公司成立于 1997 年 5 月，法定代表人为杨再兴，注册资本 10000 万元。经营范围为：电子产品及配件、医疗器械、文化办公机械、电器机械、建筑材料、化工产品（不含化学危险品）、矿产（不含贵金属矿）、五金交电、日用百货、食品、副食品、纺织品的批发与零售等。2002 年年度报告-7-四、董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）基本情况 1、现任董事、监事、高级管理人员情况 姓 名 职务 性别 年龄 任期起至日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 郑志刚 董事长 男 60 2001.122004.12 0 0 卢志勇 董 事 男 38 2001.122004.12 0 0 刘 为 董 事 男 47 2001.122004.12 0 0 郑南南 董 事 女 48 2001.122004.12 0 0 宋治中 董 事 男 58 2001.122004.12 0 0 雷 坚 董 事 男 37 2001.122004.12 0 0 张锦鸿 董 事 男 33 2001.122004.12 0 0 杨天行 独立董事 男 67 2001.122004.12 0 0 杨昆元 独立董事 男 48 2002.42004.12 0 0 李莉芬 监事会主席 女 59 2001.122004.12 0 0 周立刚 监 事 男 39 2001.122004.12 0 0 赵 兵 监 事 男 41 2001.122004.12 0 0 郭建云 监 事 女 50 2001.122004.12 0 0 陈宇峰 监 事 男 31 2001.122004.12 800 800 姜 东 董事会秘书 男 28 2001.122004.12 0 0 2、董事、监事在股东单位任职情况：姓名 任职的股东单位 在股东单位担任的职务任职期间 郑志刚 南天电子信息产业集团公司 董 事 2001 年 11 月至今 卢志勇 南天电子信息产业集团公司 董 事 2001 年 11 月至今 郑南南 南天电子信息产业集团公司 董事长 2001 年 11 月至今 李莉芬 南天电子信息产业集团公司 副董事长 2001 年 11 月至今 2002 年年度报告-8-（二）年度报酬情况 年度报酬总额 432.6 金额最高的前三名董事的报酬总额 162 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额162 独立董事津贴总额 12.8 独立董事其他待遇 不在公司领取报酬、津贴的董事、监事姓名 报酬区间 人数 10 万元以下 3 人 10 万元30 万元 6 人 30 万元50 万元 3 人 50 万元以上 3 人 （三）1、报告期内，本公司无董事、监事、高级管理人员离任情况。2、聘任公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书情况：姓名 职务 性别 年龄 任期起至日期 卢志勇 总 裁 男 38 2001.122004.12 刘 为 副总裁 男 47 2001.122004.12 郑南南 副总裁 女 48 2001.122004.12 雷 坚 副总裁 男 37 2001.122004.12 张锦鸿 副总裁 男 33 2001.122004.12 彭玉珠 财务部总经理 女 50 2001.122004.12 姜 东 董事会秘书 男 28 2001.122004.12 （四）员工情况 1、专业构成情况：岗位 开发人员 市场人员 维修人员生产人员管理人员财务人员 其它人员合计 人数 440 136 142 230 133 44 115 1240 比例 35.5%11.0%11.5%18.5%10.7%3.5%9.3%100%2002 年年度报告-9-2、年龄结构情况：年龄 30 岁以下 3140 岁 4150 岁 5160 岁 合计 人数 774 294 129 43 1240 比例 62.4%23.7%10.4%3.5%100%3、学历结构情况 学历 硕士及以上 本科 专科 中专 高中以下 合计 人数 48 593 300 60 239 1240 比例 3.9%47.8%24.2%4.8%19.3%100%公司不存在需承担费用的离退休职工。2002 年年度报告-10-五、公 司 治 理 结 构（一）公司治理现状 公司根据公司法、证券法、上市公司治理准则和中国证监会有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构，实现公司的规范化运作。1、报告期内，公司制定了 董事会战略委员会实施细则、董事会审计委员会实施细则、董事会薪酬与考核委员会实施细则等制度。2、报告期内，按照中国证监会、国家经贸委关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知的要求，公司第二届董事会第七次会议审议通过了上市公司建立现代企业制度自查报告。3、本公司于 2002 年 4 月 10 日召开 2001 年年度股东大会，选举了一名会计专业人士杨昆元先生担任本公司独立董事。4、目前，公司按照中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见对董事会人数的要求，着手增补独立董事。（二）独立董事履行职责情况 本公司所聘两名独立董事，认真履行法律、法规和公司章程所赋予的职责，参加报告期内的董事会和股东大会，对会议的各项议案进行了认真负责的讨论和审议并进行表决，维护了公司和全体股东的利益，勤勉尽职地履行职责，充分发挥了独立董事的作用。（三）本公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具体情况如下：1、业务方面 本公司拥有独立完整的生产经营计划、财务核算、原材料供应和产品销售等业务体系，并具有自主经营能力。2、人员方面 本公司在劳动、人事及工资管理方面实行独立，所有高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬和担任重要行政职务。3、资产方面 本公司拥有独立完整的产、供、销经营系统，与控股股东完全分开，无从属关系并能保证正常经营业务工作的开展。2002 年年度报告-11-4、机构方面 本公司组织机构体系健全，内部机构独立，与控股股东完全分开，无从属关系并能保证正常经营业务的开展。5、财务方面 本公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算系统和财务管理制度，公司拥有独立的银行帐户并独自纳税。（四）高管考评及激励机制、相关奖励制度情况：报告期内，公司严格按照公司法和公司章程等有关规定对公司高级管理人员进行了选聘。公司已建立起基本薪酬（基础薪酬+岗位薪酬）+绩效薪酬的薪酬结构，公司对高级管理人员的考评按照第二届南天高管人员薪酬制度进行，经营者的收入与公司业绩挂钩，公司将逐步完善高级管理人员的绩效考评体系和激励机制。2002 年年度报告-12-六、股 东 大 会 情 况 简 介 报告期内，公司共召开两次股东大会，具体情况如下：（一）2001 年年度股东大会 公司于 2002 年 3 月 6 日召开第二届董事会第三次会议，审议通过了召开 2001 年年度股东大会的决议，并于 2002 年 3 月 9 日在证券时报和中国证券报上刊登了召开 2001 年年度股东大会的通知。公司于 2002 年 4 月 10 日在昆明饭店召开 2001 年年度股东大会，出席本次会议的股东及股东代理人四名，代表股份数 64,660,064 股，占公司总股本的 46.19%，会议由郑志刚董事长主持，以记名投票表决方式逐项审议并通过如下决议：1、同意云南南天电子信息产业股份有限公司 2001 年度董事会工作报告；2、同意云南南天电子信息产业股份有限公司 2001 年度监事会工作报告；3、同意云南南天电子信息产业股份有限公司 2001 年年度报告；4、同意云南南天电子信息产业股份有限公司 2001 年度利润分配方案；5、同意续聘山东乾聚有限责任会计师事务所承担本公司 2002 年度财务会计报表的审计任务；6、同意选举杨昆元先生为云南南天电子信息产业股份有限公司独立董事。本次年度股东大会决议公告刊登于 2002 年 4 月 11 日的证券时报和中国证券报上。（二）2002 年第一次临时股东大会 公司于 2002 年 10 月 18 日召开第二届董事会第十次会议，审议通过了召开 2002 年第一次临时股东大会的决议，并于 2002 年 10 月 22 日在证券时报和中国证券报上刊登了召开 2002 年第一次临时股东大会的通知。后因公司与得利来现金系统得利来国际有限公司共同组建合营公司的有关事宜暂未完成，经公司董事会研究，将本次临时股东大会的召开时间延期至 2002 年 12 月 12 日，股权登记日不变，并于 2002 年 11 月 30 日在证券时报和中国证券报上刊登了关于延期召开临时股东大会的公告。公司于 2002 年 12 月 12 日在本公司三楼会议室召开 2002 年第一次临时股东大会，出席会议的股东及股东授权代表共四名，代表股份数额 64,653,364 股，占公司股份总数的 46.18%，会议由郑志刚董事长主持，以记名投票表决方式审议并通过如下决议：同意变更募集资金项目“现金处理自动化设备开发与生产”投入的方式。本次临时股东大会决议公告刊登于 2002 年 12 月 13 日的证券时报和中国证券报上。2002 年年度报告-13-七、董 事 会 报 告（一）2002 年度经营情况 1、主营业务的范围及其经营状况（1）公司主营业务范围 本公司主营业务为：开发、生产、销售计算机软件、硬件，外围设备、金融专用设备、智能机电产品(含国产汽车不含小轿车)；承接网络工程、信息系统工程(不含管理项目)、技术服务及技术咨询；自产产品的安装调试维修(以上项目可按经贸部核定的经营范围开展进出口业务)。（2）2002 年度经营情况简介 2002 年度，产业环境与市场环境继续对公司的经营构成了巨大压力，公司实现主营业务收入 73659.17 万元，同比下降 17.57%，主营业务利润 17538.69 万元，同比下降 3.41%，净利润 4078.51 万元，同比增长 3.39%。公司的核心业务与主导产品在报告期内继续经受着冲击。随着金融改革的深入与加入 WTO以后银行经营思路的转变，客户的需求更加科学与谨慎，对成本与价格更加敏感；同时主要的竞争对手改变了竞争策略，市场份额优先，在缺乏技术壁垒的条件下产品与服务的同质化严重，价格成为主要的竞争手段，行业平均利润率迅速下滑。报告期内，围绕年初确定的稳定主营业务及主导产品的市场份额的方针，金融专用设备战略单元开展了大量的工作。公司整合了内部分散的研发资源，强化了产品研发体系的建设，设立了研发中心，推出了 ATM 等新产品；继续推行国际合作战略，积极推进与 Olivetti、Delarue等国际伙伴的全方位合作，设立了在现金处理领域具有国内领先优势的合营企业深圳得天。报告期内，Nantian PR 系列产品仍然保持国内银行柜面打印设备市场的主导地位，连续 8 年在国内同类产品销量排名第一位。Nanti0an BST 系列产品刷新历史最好销售水平，继续名列国内同类产品销量第一，市场占有率达 30以上。Nantian 品牌现金自助设备(ATM)首次通过国家级鉴定认证。Nantian e-FESA(南天金融自助化服务体系结构)总体设计的开发完成，使南天在国内银行自助服务应用领域继续保持领先地位。Nantian PR、BST 系列产品服务规范已被中国工商银行、中国银行、中国光大银行、中国民生银行等国内有影响力的商业银行指定为同类产品的服务标准。报告期内，软件与系统集成战略单元积极应对行业需求模式与运营模式转变带来的挑战，进行了系列调整。公司取消了原有的事业部制，设立了北京南天软件有限公司；在去年通过 2002 年年度报告-14-ISO9001：2000 版认证的基础上，又通过了 CMM2 评估，建立了较完善的软件开发过程管理体系；完成了五个软件产品著作权登记和软件登记，股份公司整体通过双软企业认证。（3）报告期内公司主营业务收入的构成情况（单位：元）：项目 主营业务收入 主营业务成本 毛利率 自主开发、生产的金融专用设备 509,881,764.16388,540,773.11 23.80%应用软件与系统集成 213,234,672.73157,258,926.06 26.25%其他 13,475,303.6811,537,203.78 14.38%合计 736,591,740.57557,336,902.95 24.34%注：本公司所属行业为电子信息产业，主营业务收入与主营业务利润绝大部分来源于金融电子化行业。占公司主营业务收入或主营业务利润总额 10%以上的主要业务为：金融专用设备、应用软件开发与系统集成服务。2、公司主要控股子公司及参股公司经营情况及业绩（1）广州南天电脑系统有限公司 系本公司控股子公司，注册资本 3000 万元，公司持有其 88%股份，主营业务范围为：生产、开发、和销售计算机产品、计算机应用系统、应用软件和系统软件及维修服务等。截止报告期末，该公司资产总额为 15714.57 万元，2002 年实现净利润 416.56 万元。（2）上海南天电脑系统有限公司 系本公司控股子公司，注册资本 1594 万元，公司持有其 81.18%股份，主营业务范围为：计算机及外设、系统集成、网络技术、通讯技术领域内的科技咨询，技术开发、转让、服务，并经销相关产品；计算机租赁等。截止报告期末，该公司资产总额为 9449.63 万元，2002 年实现净利润 221.69 万元。（3）北京南天信息工程有限公司 系本公司控股子公司，注册资本 1756 万元，公司持有其 73.68%股份，主营业务范围为：生产计算机软件及硬件、IC 卡及磁卡应用系统；承接银行信息系统工程；销售自产产品；自产产品的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、技术培训等。截止报告期末，该公司资产总额为 5208.28 万元，2002 年实现净利润 15.04 万元。（4）昆明南天电脑系统有限公司 系本公司控股子公司，注册资本 340 万元，公司持有其 75%股份，主营业务范围为：生产和销售电子计算机系列产品，并提供相应的售后服务和技术咨询等。截止报告期末，该公司资 2002 年年度报告-15-产总额为 3829.61 万元，2002 年实现净利润 159.73 万元。（5）西安南天电脑系统有限公司 系本公司控股子公司，注册资本 312 万元，公司持有其 70%股份，主营业务范围为：开发、生产、销售计算机软件、硬件、外设及智能机电产品，承包信息工程、技术服务及技术咨询等。截止报告期末，该公司资产总额为 1358.76 万元，2002 年实现净利润 67.76 万元。（6）武汉南天电脑系统有限公司 系本公司控股子公司，注册资本 194 万元，公司持有其 70%股份，主营业务范围为：开发、生产、销售计算机软件、硬件、外部设备及智能机电产品，承包信息工程、技术服务及技术咨询等。截止报告期末，该公司资产总额为 774.20 万元，2002 年实现净利润 47.01 万元。（7）深圳南天东华科技有限公司 系本公司控股子公司，注册资本 848 万元，公司持有其 75%股份，主营业务范围为：生产经营 IC 卡、磁卡读写器、金融专用设备、计算机应用软件及相关的技术咨询服务等。截止报告期末，该公司资产总额为 2194.83 万元，2002 年实现净利润 87.66 万元。（8）云南医药工业股份有限公司 系本公司参股子公司，注册资本 8192.68 万元，公司持有其 33.22%股份，主营业务范围为：医用原料、制药设备、医用器械、中西药品等。截止报告期末，该公司资产总额为 28457.18万元，2002 年实现净利润 1572.73 万元。（9）北京南天软件有限公司 系本公司控股子公司，注册资本 2000 万元，公司持有其 60%股份，公司主要从事开发、生产、销售计算机软件、信息工程、技术服务及技术咨询等。截止报告期末，该公司资产总额为 2259.39 万元，2002 年实现净利润-976.70 万元。（10）北京赛科药业有限公司 系本公司参股子公司，注册资本 8855 万元，公司持有其 33.88%股份，主营业务范围为：生物制药、原料药及化学类成品药的研发、生产与销售等。截止报告期末，该公司资产总额为22730.88 万元，2002 年实现净利润 98.65 万元。3、主要供应商、客户情况 报告期内公司向前五名供应商合计的采购金额合计为 308,305,987.21 元占年度采购总额的 55.32%，公司的主要客户为银行与金融机构，前五名客户销售额合计为 70,447,773.51 元，占公司销售总额的 9.56%。2002 年年度报告-16-4、在经营中出现的问题与困难及解决方案 信息产业在 2002 年继续处于发展的调整时期，竞争更加激烈。公司在经营过程中面临着许多困难：（1）2002 年南天主要销售收入以 PR 产品及软件集成占主导，较 2001 年销售收入结构更趋合理，但产品结构与业务结构仍然缺乏宽度，抵御行业波动风险的能力较弱。2003 年公司将继续推动现金处理类自助产品、现金清分机等新品的市场开拓，增加新的收入与利润来源。（2）随着金融业市场化进程的加快，金融机构对 IT 基础设施的投入趋于理性，对成本与价格愈加敏感，价格战使业内厂商感受到了极大的压力。公司在 2003 年将业务策略定位为实现金融设备、软件产品、服务产品三位一体的均衡发展，以差异化策略提升公司竞争力。（3）管理不适应行业高速发展的要求，一定程度上制约了公司的进一步发展。在行业平均盈利空间有限的情况下，通过管理提供有竞争力的成本成为制胜的重要手段之一。2003 年公司将进一步巩固强化基础管理的成果，并在制度化、规范化、考核体系建设等方面进行重点建设。（二）报告期内投资情况 1、募集资金使用情况（1）募集资金使用情况表（单位：人民币万元）本年度使用募集资金总额 8,862 募集资金总额 31,092 已累计使用募集资金总额 27,591 承诺项目 拟投入募集资金 实际投资项目 2002 年投入募集资金 累计投入募集资金 项目 进度 普及型存折打印机开发与生产 2960 普及型存折打印机开发与生产 2928 100%高级多功能存折打印系统开发与生产 2980 高级多功能存折打印系统开发与生产 3023 100%金融自助服务终端的开发与生产 2900 金融自助服务终端的开发与生产 2900 100%现金处理自动化设备开发与生产 2950 现金处理自动化设备开发与生产 1034 1089 36.92%现金计数与防伪设备开发与生产 2920 现金计数与防伪设备开发与生产 265 1455 49.83%2002 年年度报告-17-应用软件开发平台和金融业务处理应用系统 2950 应用软件开发平台和金融业务处理应用系统 2457 100%自动翻页设备技术开发与生产 2900 自动翻页设备技术开发与生产 1102 2922 100%金融柜员出纳设备技术开发与生产 2900 高性能柜员打印机开发与生产 1427 2850 100%金融电子化外部设备零件加工中心技术改造 2850 金融电子化外部设备零件加工中心技术改造 2337 2841 100%INTERNET/INTRANET 客户服务系统的开发与生产 2360 INTERNET/INTRANET 客户服务系统的开发与生产 2005 100%银行票据处理系统开发与生产 2422 柜员综合文件处理系统开发与生产2697 3121 100%合计 31092 8862 27591 （2）部分项目未达到计划进度的说明 部分项目的技术基础和市场需求发生一定变化，而且部分项目的相关骨干的流失也影响了项目的进度，因此部分项目实际进度落后于计划进度。（3）变更部分募集资金的原因及变更程序说明 变更原因：部分募集资金自立项至募集资金到位有一定时间间隔，项目的市场环境和技术环境发生较大变化，按原计划投入存在较大风险。为了适应市场变化，提高募集资金的使用效率，保证募集资金的积极、正确和合理使用，确保股东利益最大化，有必要对募集资金投入项目进行变更。变更程序：2001 年 7 月 20 日本公司第一届董事会第二十一次会议审议并通过如下决议：1、同意变更募集资金投向的议案：将本公司招股说明书中原计划募集资金使用项目“金融柜员出纳设备技术的开发与生产”和“银行票据处理系统的开发与生产”变更为“高性能柜员打印机开发与生产”和“柜员综合文件处理系统开发与生产”。2、同意于 2001 年 9 月 7 日在昆明本公司三楼会议室召开南天信息股份公司二 00 一年第二次临时股东大会，审议变更募集资金投向的议案及其它。董事会决议公告和召开二 00 一年度第二次临时股东大会的通知刊登于 2001年 8 月 2 日证券时报和中国证券报上。2001 年 9 月 7 日本公司 2001 年第二次临时股东大会审议并通过如下决议：同意变更募集资金投向：将本公司招股说明书中原计划募集资金使用项目“金融柜员出纳设备技术的开发与生产”和“银行票据处理系统的开发与生产”变更为“高性能柜员打印机开发与生产”和 2002 年年度报告-18-“柜员综合文件处理系统开发与生产”。股东大会决议公告刊登于 2001 年 9 月 8 日 证券时报和中国证券报上。（3）募集资金项目具体使用情况 报告期前已完工项目：普及型存折打印机开发与生产、高级多功能自动存折打印系统的开发与生产、金融自助服务终端的开发与生产三个项目于报告期前完工，并于 2001 年 3 月 29 日通过竣工验收。应用软件开发平台和金融业务处理应用系统、INTERNET/INTRANET 客户服务系统的开发与生产两个项目于 2001 年度完工，并于 2001 年 12 月 30 日通过竣工验收。报告期内完工项目 自动翻页设备技术开发与生产、高性能柜员打印机开发与生产、柜员综合文件处理系统开发与生产项目于报告期内完工，并于 2002 年 12 月 24 日通过项目竣工验收。金融电子化外部设备零件加工中心技术改造项目于报告期内完工，正在申请竣工验收。已开展未完工项目 A现金处理自动化设备开发与生产 报告期内投入募集资金 1034 万元，累计投入募集资金 1089 万元，项目进度 36.92%，本公司将继续投入。B现金计数与防伪设备开发与生产 报告期内投入募集资金 265 万元，累计投入募集资金 1455 万元，项目进度 49.83%，本公司将继续投入。报告期内，上述项目投入募集资金 8862 万元。截止报告期末，累计投入募集资金 27591万元，剩余募集资金 3501 万元暂存入银行。2、公司非募集资金投资情况（1）根据公司第二届董事会第一次会议决议，公司以自有资金 1130 万元受让了公司控股子公司广州南天电脑系统有限公司 14.67%的外方股权，公司控股子公司上海南天电脑系统有限公司以自有资金受让了 12%的外方股权，股权转让完成后，广州南天电脑系统有限公司股权结构如下：本公司持有其 88%股权，上海南天电脑系统有限公司持有其 12%股权。（2）根据公司第二届董事会第二次会议决议，公司以自有资金 1200 万元为出资，中煤信托投资有限责任公司以信托货币 800 万元为出资，共同组建了北京南天软件有限公司。该公司注册资本 2000 万元，公司持有其 60%股权。2002 年年度报告-19-（3）根据公司第二届董事会第八次会议决议，公司联合北京医药集团有限责任公司、北京市国有资产有限公司在北京设立北京赛科药业有限公司，该公司注册资本 8855 万元，本公司以现金 3000 万元为出资，持有其 33.88%股权；北京医药集团有限责任公司投资 4855 万元，持有其 54.83%股权；北京市国有资产有限公司投资 1000 万元，持有其 11.29%股权。北京市赛科药业有限公司为北京市第二制药厂整体改制。（4）根据公司第二届董事会第九次会议决议，公司以自有资金 600 万元参股北京盈富泰克投资发展有限公司。该公司注册资本 5000 万元，公司持有其 10%股权。（三）报告期内财务状况、经营成果分析 1、报告期内主营业务收入、主营业务利润、净利润、现金及现金等价物增减变化情况：项 目 2002 年 1-12 月 2001 年 1-12 月 增减比例（%）主营业务收入 736,591,740.57893,575,508.83-17.57 主营业务利润 175,386,933.70181,578,397.54-3.41 净利润 40,785,067.1539,446,840.113.39 现金及现金等价物增加额-185,931,501.5688,793,159.87-309.40 说明：（1）由于金融产品的更新换代，导致公司主营业务收入比上年同期减少；（2）由于公司应收帐款及存货的增加，使报告期现金净流量同比大幅减少。2、报告期末总资产、股东权益变化情况 项 目 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日增减比例（%）总资产 858,103,119.60849,521,146.761.01 股东权益 489,676,633.19476,891,676.031.51 （四）2003 年度业务发展计划 1、继续加强研发体系建设，战略性投入主要资源，加强新技术、新产品的开发，缩短开发与产品化的周期，将工作中心放在金融自助服务领域与非金融专用产品领域，力图以此降低现有产品线单一所造成的经营性风险。2、加大国际合作力度，依托国际主流厂商，利用广泛资源构造良好的产业生态链，在巩固与 DELARUE、OLLIVETTI 等现有战略合作伙伴的合作基础上，继续拓宽接触面，并在技术、2002 年年度报告-20-产品、市场、资本等多个层面进行突破。3、继续进行业务体系调整，增强公司两大战略业务单元的核心竞争能力，并与此构建具有成本优势的基础设施，降低企业整体运作成本。4、在现有绩效考核制度在局部试点成功的基础上，年内进行推广，在公司经营班子、中层管理人员、员工等各个层次，在市场、管理、业务等各个职能模块施行，建立全面的考核与激励体系。5、积极推进公司上市以来的首次再融资，为公司的产品结构、业务结构调整与实现可持续发展奠定良好基础。（五）董事会日常工作情况 1、报告期内董事会会议情况 2002 年度，公司董事会共召开董事会会议 9 次：董事会年会 2 次，临时董事会会议 7 次，其中以现场方式召开的董事会会议 3 次，以通讯方式召开的董事会会议 6 次，对涉及公司发展战略、经营、人事、财务与董事会建设等方面的重大事项进行了审议，形成董事会决议共 29项，其中：（1）涉及人事与机构调整的董事会决议 3 项；（2）涉及重大投资和变更募集资金投向的董事会决议 6 项；（3）涉及董事会自身制度建设与规范运作的董事会决议 10 项；（4）涉及公司业务计划与管理的董事会决议 8 项；（5）涉及召集股东大会的董事会决议 2 项；2、召开股东大会及对股东大会的决议的执行情况（1）2002 年度，公司董事会负责召集并召开股东大会二次，履行了公司章程赋予的职能，确保股东能充分行使权利。其中：年度股东大会 1 次，临时股东大会 1 次，会议均以现场方式召开，共形成股东大会决议 7 项，其中涉及聘请会计