900949_2001_东电Ｂ股_东电Ｂ股2001年年度报告_2002-03-15.pdf

浙江东南发电股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告 浙江东南发电股份有限公司董事会 2 0 0 2年 3月 1 4日 2 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。3目 录 第一节 公司基本情况简介 4 第二节 会计数据和业务数据摘要 5 第三节 股本变动及股东情况 8 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 1 0 第五节 公司治理结构 1 2 第六节 股东大会情况简介 1 3 第七节 董事会报告 1 4 第八节 监事会报告 1 8 第九节 重要事项 1 9 第十节 财务报告一 2 1 第十一节 财务报告二 6 2 第十二节 备查文件目录 8 4 4第一节 公司基本情况简介 一、法定中文名称：浙江东南发电股份有限公司 法定英文名称：Zhejiang Southeast Electric Power Company Limited 英文名称缩写：ZSEPC 二、法定代表人：胡江潮 三、董事会秘书：戴建成 地址：浙江省杭州市延安路 528 号标力大厦 22-23 层 电话：0571-85774585、85774566 传真：0571-85774321 电子信箱： 四、注册日期：1997 年 5 月 15 日 注册地址：杭州市凤起路 451 号 办公地址：浙江省杭州市延安路 528 号标力大厦 22-23 层 邮政编码：310006 互联网址：http:/ 登载年度报告网址：http:/ 律师事务所香港及伦敦办事处 六、B股上市地：上海证券交易所 B股股票简称：东电 B股 B股股票代码：900949 全球存托凭证（GDR）上市地：伦敦证券交易所 全球存托凭证（GDR）代码：0949QLT 七、法人营业执照注册号：企股浙总字第 0 0 2 1 8 9 号 税务登记号码：3 3 0 0 0 0 1 4 2 9 4 3 4 5 0 八、公司聘请的境内外会计师事务所 浙江天健会计师事务所：杭州市文三路 3 8 8 号钱江科技大厦 普华永道中国有限公司：上海市淮海中路 333 号瑞安广场 5第二节 会计数据和业务数据摘要（按合并报表数填列）一、本年度会计数据摘要 1、经境内会计师审计的数据 单位：人民币元 项目 金额 利润总额 963,055,067.05 净利润 734,057,844.37 扣除非经常性损益后的净利润 738,197,975.73 主营业务利润 1,139,871,211.52 其他业务利润 1,667,567.06 营业利润 953,835,865.05 投资收益 21,078,155.44 补贴收入-营业外收支净额-11,858,953.44 经营活动产生的现金流量净额 1,297,137,638.21 现金及现金等价物净增加额-167,499,909.48 （1）根据中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则（第九号）要求计算的利润数据：净资产收益率（%）每股收益（元/股）项目 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 21.24 20.72 0.57 0.57 营业利润 17.78 17.34 0.47 0.47 净利润 13.68 13.34 0.37 0.37 扣除非经常性损益后的净利润 13.76 13.42 0.37 0.37 （2）：按照公开发行证券的公司信息披露规范问答第 1 号非经常性损益的要求，确定和计算的非经常性损益数：单位：人民币元 非经常性损益项目 金额 一、营业外支出 处置固定资产净损失-4,3 0 1,2 0 8.7 5 捐赠支出-5 8 6,6 0 0.0 0 罚款支出-5 5 1,0 8 0.5 8 其他 3 0 8,5 8 3.2 6 二、营业外收入 罚没收入 1 8,5 0 7.0 2 处置固定资产净收益 2,0 5 5.0 0 其他 6 7,0 7 5.8 8 三、营业外收支净额-5,6 5 9,8 3 4.6 9 四、所得税调整 1,5 1 9,7 0 3.3 3 五、非经常性损益数-4,1 4 0,1 3 1.2 6 2、经境外会计师审计的数据 6 单位：人民币千元 金额 营业收入 3,370,277 经营利润 993,679 税前利润 963,055 税后利润 734,058 3、境内外会计准则计算的报告期净利润及净资产差异 单位：人民币千元 净资产 净利润 按中国企业会计制度计算 5,365,858 734,058 1、计提的住房周转金-2、冲回计提的 2000 年度拟派股利-3、冲回计提的 2001 年度拟派股利 502,500 按国际会计准则计算 5,868,358 734,058 差异原因：按照中国企业会计制度，公司根据董事会利润分配预案，将本年度拟派现金红利方案计入“应付股利”科目，并相应减少当年股东权益。按照国际会计准则，则须在股利实际派发时，才相应减少股东权益。二、前三年主要会计数据和财务指标 1、经境内会计师审计的数据 单位：人民币元 项目 2001 年 2000 年 1999 年 主营业务收入 3,370,277,286.61 3,400,222,722.54 3,247,237,664.70 净利润 734,057,844.37 621,708,729.65 823,304,326.67 总资产 7,816,313,776.25 7,269,575,449.16 7,638,205,620.01 股东权益（不含少数股东权益）5,365,858,739.06 5,134,300,894.69 4,963,935,038.25 每股收益（摊薄）0.37 0.31 0.41 每股收益（加权）0.37 0.31 0.41 扣除非经常性损益后每股收益 0.37 0.38 0.41 每股净资产 2.67 2.56 2.47 调整后的每股净资产 2.67 2.55 2.47 每股经营活动产生的现金流量净额 0.65 0.51 0.75 净资产收益率（%）13.68 12.08 16.59 加权平均净资产收益率（%）13.34 11.79 17.28 2、经境外会计师审计的数据 单位：人民币千元 项目 2001 年 2000 年 1999 年 营业收入 3,370,277 3,400,223 3,247,238 税后利润 734,058 611,878 763,526 总资产 7,728,255 7,202,792 7,610,518 股东权益（不含少数股东权益）5,868,358 5,572,480 4,960,602 每股收益（元/股）0.37 0.30 0.38 每股净资产（元/股）2.92 2.77 2.47 净资产收益率（%）12.51 10.98 15.39 三、本年度股东权益变动情况 单位：人民币元 7项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因 股本 2,010,000,000.00 0 0 2,010,000,000.00-资本公积 1,863,272,079.51 0 0 1,863,272,079.51-盈余公积 512,460,140.80 146,819,693.88 0 659,279,834.68 注 1 法定公益金 256,230,070.40 73,409,846.94 0 329,639,917.34 注 2 未分配利润 748,568,674.38 587,238,150.49 502,500,000.00 833,306,824.87 注 3 股东权益合计 5,134,300,894.69 734,057,844.37 502,500,000.00 5,365,858,739.06-注 1：盈余公积增加系按本年度母公司实现净利润提取 10%法定公积金和 10%公益金 注 2：法定公益金增加系按本年母公司度实现净利润提取 10%法定公益金 注 3：未分配利润增加系本年实现净利润提取法定公积金、法定公益金并分配股利后转入股本变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份情况表 单位：股 期初数 期末数 一、未上市流通股份、发起人股份 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他、募集法人股份、内部职工股、优先股或其他 未上市流通股份合计 1,320,000,000 1,315,000,000 5,000,000 1,320,000,000 1,320,000,000 1,315,000,000 5,000,000 1,320,000,000 二、已上市流通股份、人民币普通股、境内上市的外资股、境外上市的外资股、其他 已上市流通股份合计 690,000,000 690,000,000 690,000,000 690,000,000 三、股份总数 2,010,000,000 2,010,000,000 2、股票发行上市情况 本公司于 1997 年发行 B股（含 GDR）69000 万股，并在上海证券交易所和伦敦证券交易所上市。截至本报告期末，公司股份总数未发生变化。二、股东情况介绍 1、股东总数 截至本报告期末，本公司股东人数为 8 6 3 2 2 户。其中，发起人股东 5 户、其余为 86317 户。2、前十名股东持股情况 股东名称 持股数（股）股份性质 持股比例 浙江省电力开发公司 799,963,200 国有法人股 39.80%浙江省电力公司 514,036,800 国有法人股 25.57%8NAITO SECURITIES CO.,LTD.11,212,406 B 股 0.56%TOYO SECURITIES ASIA LTD.A/C CLIENT 8,783,200 B 股 0.44%SCBHK A/C NOMURA TB/NOMURA ITM 6,598,151 B 股 0.33%浙江八达股份有限公司 4,000,000 法人股 0.20%HKSBCSB S/A HSBC(NOM)S/A ABN AMRO BANK NV 4,000,000 B 股 0.20%BRITISH AIRWAYS PENSION 3,999,999 B 股 0.20%丁仁祥 3,202,121 B 股 0.16%JPMCB/RBS BALANCED FUND 2,806,400 B 股 0.14%浙江省电力公司是浙江电网的单一购买者，浙江省电力开发公司投资的电厂所发电量销售予浙江省电力公司。3、控股股东情况 名称 企业性质 法 定 代表人 经营范围 注册资金 控股股东 浙江省电力开发公司 国有 沈志云 集资办电、开发电力、计划外电量的加工与销售 2,545,000,000.00 浙江省能源集团有限公司 浙江省电力公司 国有 陈积民 电力生产供应、组织发电、输变电工程的设计施工建设 4,275,160,000.00 国家电力公司 注 1：浙江省能源集团有限公司是根据浙江省人民政府浙政发20016 号“关于组建浙江省能源集团有限公司的通知”，以浙江省电力开发公司和浙江省煤炭集团公司的现有资产为基础组建的省级能源类国有资产营运机构，注册资本金为 35 亿元，法定代表人胡江潮。注 2：国家电力公司是国务院出资设立的国有独资公司，注册资本金为 1600 亿元，法定代表人高严。主要经营范围为：国有资产经营；电力项目投资；电力工程设计、施工；电力、热力生产和电网经营。第三节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况 截至本报告期末，公司共有董事 13 名、监事 7 名，本届董事会、监事会任期至 2003 年。姓名 职务 年龄 性别 持股数 持 股 变化情况 是 否 在 公司 领 取 报酬 是 否 在 关联 公 司 领取报酬 在股东单位任职情况 胡江潮 董事长 50 男 0 0-是-寿德生 董事、总经理 45 男 0 0 是-谢国兴 董事 48 男 0 0-是 浙江省电力公司发输电部主任 沈志云 董事 45 男 0 0-是 浙江电力开发公司总经理 赵元杰 董事 45 男 0 0-是 浙江省电力公司财务产权部主任 李远 董事 46 男 0 0-是 浙江省电力开发公司副总经理 朱长荣 董事 60 男 0 0-是 浙江省电力公司工会主席 柯吉欣 董事 34 男 0 0-是 浙江省电力开发公司副总经理 张丹 董事 60 男 0 0-是 浙江省电力公司计划与规划部副主任 李建国 董事 43 男 0 0 是-傅木庆 董事 44 男 0 0 是-9戴建成 董事、董事会秘书 45 男 0 0 是-王佳富 董事 49 男 0 0 是-唐信根 监事长 55 男 0 0-是 浙江省电力公司纪检组组长 黄培根 监事 53 男 0 0-是 浙江省电力公司副总会计师 胡根法 监事 46 男 0 0-是-孔繁祥 监事 60 男 0 0-是 浙江省电力公司工会副主席 朱海明 监事 46 男 0 0-是-吴宏飞 监事 36 男 0 0 是-王国强 监事 40 男 0 0 是-吴耀忠 副总经理 53 男 0 0 是-陈觉民 副总经理 50 男 0 0 是-胡森健 总会计师 48 男 0 0 是-裘宝兴 工委主任 53 男 0 0 是-2、年度报酬情况（1）年度报酬支付的依据 不在公司领取报酬的董事、监事，其收入由派出的股东方支付，公司不额外为其提供工资及福利；在公司领取报酬的董事、监事及其他高级管理人员，按照公司的工资制度获得工资及福利。本公司实行工资总额基数与经济效益挂钩的办法，工资制度参照电力行业工资管理办法制定。（2）年度报酬金额 公司现任董事、监事及高级管理人员共 24 人，在公司领取报酬的 11 人，共计领取报酬 133.97万元。其中年度报酬在 5-10 万元之间的 3 人，10-15 万元之间的 5 人，15 万元以上的 3 人。在公司领取报酬金额最高的前三名高级管理人员，报酬总额为 4 8.6 4 万元。二、离任董事、监事及高级管理人员情况 本报告期内，公司共有 3 名董事离任。由于控股股东体制调整原因，庄虎卿不再担任公司董事及董事长职务；由于工作调动原因，胡松如不再担任公司董事职务；由于年龄原因，褚嘉华不再担任公司董事职务。三、聘任或解聘高级管理人员情况 本报告期内，公司聘任吴耀忠为公司副总经理，未有解聘高级管理人员的情况。四、员工情况 截至2001年12月31日，公司共有职工3 6 2 9 人，其中生产职工2 5 3 4 人，占职工总数的6 8.8 2%；财务人员 3 6 人；管理人员 3 6 0 人。具有高级职称的 1 7 人、中级职称的 2 9 2 人，具有本科及以上学历的 2 3 2 人，大专学历的 7 0 1 人，中专学历的 3 4 0 人，受过其他专业技术培训的 2 9 7 1人次。离退休人员 2 5 3 人。10第四节 公司治理结构 一、公司治理结构基本情况 公司董事会、监事会严格履行股东大会赋予的各项职责，严格执行中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件，努力提高和保持公司的经营业绩，最大限度的保护股东权益。1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东与大股东享有平等地位和充分行使自己的权力，认真接待股东来访和来电咨询，主动与股东进行面对面交流，保持与股东有效的沟通渠道，使股东了解公司的运作情况；公司制定了股东大会议事规则，严格按照议事规则规定的程序召集、召开股东大会，鼓励、邀请尽可能多的股东参加股东大会，行使表决权，并聘请证券律师及公证机关对会议进行见证和监督。公司关联交易公平合理且予以充分披露，关联股东在就关联事项进行表决时予以回避。2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东通过股东大会依法行使出资者权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到相互独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3、关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选择董事，并将进一步完善董事的选聘程序，积极推行累积投票制度；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的要求；公司董事会建立了董事会议事规则，全体董事能够以认真负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会，公司已物色了独立董事候选人人选，并依照国家有关部门出台的相关规定对公司章程进行了必要的修订，将提交公司股东大会审议。4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的要求；公司监事会建立了监事会议事规则，公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财以及董事、监事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5、关于绩效评价与激励约束机制：公司已在所属电厂厂级领导干部中试行内部年薪制，公司将积极推进建立公正、透明、有效的董事、监事及高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制。6、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护债权人、员工及客户等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康发展。7、关于信息披露和透明度：公司董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询，加强与股东交流；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保所有股东有平等的机会获得信息。二、独立运作情况 本公司与控股股东在人员、资产、机构和财务等方面都已经完全分开。在业务方面，由于行业特点，发电厂所发电力只能送入电网，电网是发电厂唯一的用户。根据有关法律法规及行政性规章的规定，浙江省电力公司为浙江电网的单一购买者，因此本公司与浙江省电力公司的交易具有行业特殊性和不可避免性。11第五节 股东大会情况简介 本报告期内，公司分别于 2001 年 5 月 28 日和 2001 年 12 月 10 日共召开两次股东大会。审议并通过了如下决议：1、审议通过 2000 年度董事会工作报告 2、审议通过 2000 年度监事会工作报告 3、审议通过 2000 年度财务决算报告 4、审议通过 2000 年度利润分配方案 5、审议通过 2001 年度财务预算报告 6、审议通过股东大会议事规则 7、审议通过股东大会授权制度 8、审议通过续聘会计师事务所的议案 9、审议通过关于调整董事、增补监事及修改公司章程的议案 10、审议通过关于前次募集资金节余部分的使用方案 11、审议通过关于为浙江嘉华发电有限责任公司提供股东担保的议案 北京众鑫律师事务所出具的法律意见书认为公司股东大会的召集、召开程序符合公司法、公司章程及其他规范性文件的规定，出席股东大会的人员资格合法有效，提出议案的股东资格及提案程序合法有效，股东大会的表决程序符合公司法、公司章程及其他规范性文件的规定，股东大会通过的各项决议合法有效。股东大会会议召开通知及提案、股东大会会议决议的公告分别刊登于 2001 年 3 月 25 日、5月 23 日、5 月 29 日、11 月 10 日、12 月 11 日出版的上海证券报、香港文汇报、香港南华早报上。本报告期内，公司选举胡江潮、沈志云、李建国为董事、增补胡根法为监事。公司董事会选举胡江潮为董事长。12第六节 董事会报告 一、主营业务范围及经营状况 本公司主营电力的投资、开发及经营。目前全资拥有两家正在营运的电厂台州发电厂和萧山发电厂。截至本报告期末，台州发电厂装机容量为 142 万千瓦、萧山发电厂装机容量为25 万千瓦。公司的主营业务收入全部来源于两家电厂所发电力的销售。2001 年，公司完成发电量 1 0 9.9 2 亿千瓦时、上网电量 1 0 1.1 6 亿千瓦时，平均发电利用小时达 6 6 2 2 小时；实现主营业务收入 3 3.7 0 亿元、利润总额 9.6 3 亿元、净利润 7.3 4 亿元，每股收益达 0.3 7 元/股。由于公司发电机组计划检修等原因，2001 年公司发电量和上网电量分别同比减少 2.78%和2.9 6%。与此同时，由于在电力市场竞争及生产成本控制等方面取得较为令人满意的成果，使得公司的主营业务基本保持稳定。电力市场方面，在竞价比例提高、市场竞争更趋激烈的情况下，公司所属电厂坚持以市场为导向。根据电力市场情况，及时调整报价策略，正确处理了“增产”与“增收”的关系，进一步提高了发电的经济效益。2001 年公司平均结算电价为 0.333 元/千瓦时，较 2000 年提高0.0 0 7 元/千瓦时。结算电价的提高，较好地弥补了电量减少所带来的损失。生产成本方面，公司在努力控制固定成本的同时，重点抓好变动成本的控制。通过加强设备管理，提高设备可靠性，进一步降低了煤耗水平，2001 年公司供电标准煤耗为 349 克/千瓦时，同比下降 1 克/千瓦时。公司的发电成本得到有效控制。2001 年，公司继续加大发电设备的技术改造力度，重点对 125MW 机组进行汽轮机通流部分改造。台州发电厂 1 号机组经过改造，使装机容量增加 1 万千瓦，同时煤耗下降 15 克/千瓦时，取得了明显的经济效益。装机容量的增加将为公司发电量的增长创造条件。二、主要控股公司及参股公司的经营情况 1、浙江长兴发电有限责任公司。浙江长兴发电有限责任公司为本公司控股的子公司，本公司持有其 65%的股权，浙江省电力开发公司持有其 35%的股权。浙江长兴发电有限责任公司为兴建浙江长兴电厂四期工程（2300MW）的项目公司，注册资金为 61000 万元，经营范围为电力电量的生产和销售及相关派生产业和辅业。截至本报告期末，长兴电厂四期工程尚在建设当中，未产生盈利，预计第一台机组将于 2002 年末建成投产，第二台机组将于 2003年中期建成投产。2、浙江嘉华发电有限责任公司。浙江嘉华发电有限责任公司为本公司主要参股公司，本公司持有其 24%的股权。其余股东单位及持股比例为：浙江省电力开发公司 25%，北京国华电力有限责任公司 20，国家电力公司华东公司 18，浙江省电力公司 10，浙江省电力建设总公司 3。浙江嘉华发电有限责任公司为兴建浙江嘉兴电厂二期工程（4600MW）的项目公司，注册资本为 55519 万元，经营范围为电力电量的生产和上网销售及相关派生产业和辅业。截至本报告期末，嘉兴电厂二期工程尚在建设当中，未产生盈利，预计第一台机组将于 2 0 0 4 年末建成投产，之后每隔半年投产一台，2 0 0 6 年 6 月底全部建成投产。13 三、主要供应商及客户的情况 1、供应商情况 本报告期内，公司主要供应商为浙江富兴电力燃料有限责任公司。公司发电所需煤炭全部向其采购，煤炭采购资金占全年购买商品额的 76.2 8%。2、客户情况 由于浙江省电力公司为浙江电网的单一购买者，因此公司所发电力全部销售给浙江省电力公司，销售额占公司主营业务收入的 100%。四、经营活动中出现的政策变化 根据浙江省电力工业局浙电办2001316 号 关于 2001 年度浙江电网发电市场试运营的有关补充制度，本公司 2001 年度上网电量的约 20%为竞价电量、约 80%的电量为合约电量。竞价电量按照市场竞争情况实时结算，合约电量按照经浙江省物价局批准的电价进行结算。浙江省物价局批准的电价为：6000 发电利用小时所对应上网电量的 80%（基数合约电量）超过 6000 发电利用小时所对应上网电量的 80%（超发电量）台州发电厂 0.357 元/千瓦时 0.20 元/千瓦时 萧山发电厂 0.32 元/千瓦时 0.197 元/千瓦时 2001 年竞价电量占上网电量的比例由 2000 年的 15%提高到 20%；经浙江省物价局浙价商2001353 号关于 2001 年超发电量上网电价的通知批准，台州发电厂和萧山发电厂 2001年度超发电量电价均较 2000 年增加 0.01 元/千瓦时。上述政策的改变并未对公司的盈利造成明显的影响。五、投资情况 1、节余募集资金使用情况 本公司 1997 年股票发行上市时，共募集资金 2.3 亿美元（折合人民币约 19 亿元）。该资金按照招股说明书所披露的募集资金使用投向，已用于：投资项目 金额（亿元）完成情况 收购萧山发电厂 9.03 1997 年完成 建设台州发电厂 7、8 号机组 2.66 1998 年完成 募集资金尚节余约 7.42 亿元人民币没有使用。为了更好地发挥募集资金的使用效率，经公司 2001 年度临时股东大会审议通过，同意将该节余资金用于：（1）作为出资资本金投入浙江嘉华发电有限责任公司；（2）其余部分补充公司流动资金。浙江嘉华发电有限责任公司注册资本金采用分期到位的方式，本报告期内，公司已投入资本金 1.3 3 2 5 亿元。2、其他投资项目（1）浙江长兴发电有限责任公司 2001 年 7 月 10 日，浙江长兴发电有限责任公司注册成立。按照投资比例，本公司已出资资本金为 3.965 亿元。（2）浙江省天然气开发有限责任公司 经公司董事会审议通过，公司出资 5000 万元参与投资浙江省天然气开发有限公司 10%的股权。浙江省天然气开发有限公司主要从事投资建设和运行管理浙江省省级天然气输气管网，并作为浙江省的总卖买方统一与上游公司签定天然气购销协议，向省内大用户和城市管网提 14供安全可靠地供气。该公司于 2001 年 1 2 月 2 9 日组建完成。3、投资项目收益情况（1）公司委托浙江省国际信托投资公司先后进行总额为 3 亿元的信托资金委托管理，截至本报告期末，该委托资金已全部收回，并获得收益 1 5 5 0.5 4 万元。详见本报告第九节重要事项第四点“信托资产管理事项”。（2）公司参与投资的企业 2 0 0 1 年经营状况总体较为稳定，全部实现盈利。由于报表核算与分红派息在时间上的差异，分红收益将在 2 0 0 2 年度体现。（3）公司通过股权转让共获得收益 5 1 3.3 5 万元。详见本报告重要事项第二点“股权转让事项”。六、财务状况分析（按合并报表数填列）单位：人民币元 项目 2001 年 2000 年 增减变动情况 总资产 7,816,313,776.25 7,269,575,449.16 7.50%长期负债 672,126,900.00 978,180,000.00-31.29%股东权益 5,365,858,739.06 5,134,300,894.69 4.51%主营业务利润 1,139,871,211.52 1,178,444,029.80-3.27%净利润 734,057,844.37 621,708,729.65 18.07%增减变动的主要原因（1）总资产增加主要系合并浙江长兴发电有限责任公司报表。（2）长期负债减少系归还浙江省电力公司、浙江省电力开发公司部分借款所致。（3）股东权益增加系本年度实现净利润增加（4）主营业务利润减少主要系本年度主营业务收入减少（5）净利润增加主要系由于 2000 年根据浙江省国家税务局浙国税直200080 号文件通知，补缴 1998 年 1 月至 11 月的公司应纳企业所得税的中央部分，计 144,134,800.00 元，计入 2000 年度“所得税”项目，相应减少 2000 年度净利润。七、经营环境面临的情况 1、根据财政部财税 2 0 0 0 9 9 号“关于进一步认真贯彻落实国务院关于纠正地方自行制定税收先征后返政策的通知的通知”规定，公司所得税从 2002 年 1 月 1 日起将按 33%的法定税率缴纳。所得税地方部分先征后返政策的取消，将对公司的净利润产生影响。2、目前国内煤炭供需形势已发生变化，市场煤炭价格有所提高，2002 年公司煤炭采购价预计将上涨 8 元/吨。煤炭价格的提高，将增加公司主营业务成本的支出。八、2002 年度的经营计划 1、夯实安全基础，保持生产稳定，确保机组健康、安全、经济、高效运行。2 0 0 2 年公司预算安排发电量为105亿千瓦时。2、进一步完善法人治理结构，探索建立符合上市公司要求的绩效评价和激励约束机制。3、加强发展战略研究，搞好投融资决策。4、深化内部管理，提升管理手段，提高管理效率。5、依靠科技进步，加大技术改造力度，努力降低成本。6、积极开展投资工作，做好项目储备。7、履行股东方职责，为电力在建项目的建设和投产提供服务。9、以人为本，进一步提高职工队伍素质。15 九、董事会日常工作情况 1、董事会会议情况 本报告期内，公司董事会共召开 8 次会议。根据公司章程和股东大会赋予的职责，公司董事会及时就公司的重大发展和决策等问题进行了讨论和研究，注重倾听监事提出的意见和建议，并形成了一系列决议。有关会议的决议公告已分别刊登于 2001 年 2 月 7 日、3 月 27 日、5 月 23 日、5 月 29 日、8 月 4 日、8 月 25 日、10 月 30 日、11 月 10 日出版的上海证券报、香港文汇报、香港南华早报以及本公司网站上。2、执行股东大会决议情况 本报告期内，公司严格执行股东大会的各项决议，紧紧围绕股东大会制订的各项目标任务开展工作。经过公司全体员工的共同努力，圆满完成了股东大会制定的各项目标。2000 年度公司的现金红利在上半年度已发放完毕。十、本次利润分配预案 2001 年度公司实现合并税后利润为 734,057,844.37 元（按国际会计准则亦为734,057,844.37 元），母公司净利润为 734,098,469.37 元（按国际会计准则亦为 734,098,469.37元），分别按母公司净利润的 10%提取法定盈余公积金和法定公益金共计 146,819,693.88 元，加上年初未分配利润 748,568,674.38 元（按国际会计准则为 750,164,388.76 元），根据孰低原则，实际可供股东分配的合并利润为 1,335,806,824.87 元（按国际会计准则为 1,337,402,539.25元），实际可供股东分配的母公司利润为 1,335,847,449.87 元（按国际会计准则为1,337,443,164.25 元）。公司以年末股本 20.1 亿股为基数，每股派发人民币现金红利人民币0.25 元（含税），共计 502,500,000.00 元。分配后，公司尚余合并未分配利润 833,306,824.87元（按国际会计准则为 834,902,539.25 元），母公司未分配利润 833,347,449.87 元（按国际会计准则为 834,943,164.25 元）。该预案尚需提交公司 2001 年度股东大会审议。十一、下一年度利润分配政策 2 0 0 2年度的利润分配将沿袭公司历年股利分配政策。公司将采用一年进行一次利润分配的方式，按照当年累计可供分配利润的 3 0%-5 0%的比例向全体股东以现金红利的方式派发股利。具体实施时，由董事会以分配预案的形式提交股东大会审议通过后实施，届时董事会可根据公司盈利及发展状况对本利润分配政策作相应调整。16第七节 监事会报告 一、监事会日常工作情况 本报告期内，公司监事会共召开 3 次会议，并列席了8 次董事会会议。根据公司章程和股东大会赋予的职责，公司监事认真行使监督职能，就董事会讨论的各项议案提出意见和建议，并就董事会形成的决议发表独立意见。监事会通过的有关决议公告已分别刊登于 2001 年 3月 27 日、8 月 4 日、10 月 30 日出版的上海证券报、香港文汇报、香港南华早报以及本公司网站上。二、监事会独立意见 1、公司董事会、经理层以公司的最大利益为出发点，依法履行职责。按照国家法律、法规以及公司章程的要求，严格执行各项决策程序，保证各项决议的合法、有效。2、公司有完善的议事规则和授权制度，并按照上市公司的要求进行规范运作。同时公司将根据有关规定，做好独立董事的聘请工作，更好的反映全体股东的利益。3、公司 2001 年度财务报告真实、准确的反映了公司的实际情况，浙江天健会计师事务所和普华永道中国有限公司均出具了无保留意见的审计报告。4、本报告期内，公司股东大会审议通过了前次募集资金节余部分的使用方案。将募集资金节余部分投向大型电力项目，符合公司募集资金的使用方向。5、公司的各项关联交易均按照信息披露的有关规定进行了披露，交易价格按照政府定价或市场价格进行结算，未发现损害公司利益的情况。6、未发现公司董事及高级管理人员在经营活动中违犯法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为，公司未发生仲裁、诉讼事项。17第八节 重要事项 一、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。二、股权转让事项 1、浙江台州高速公路建设开发股份有限公司的股权 经公司董事会审议通过，决定将公司所持有的浙江台州高速公路建设开发股份有限公司的股权（494000 股）转让给台州发电厂实业总公司，转让价格为 533520 元。2、国通证券的股权 公司参与投资的招商银行因股票上市的需要，将其所持有的国通证券的股权予以转让。按照公司所持招商银行股份的比例，公司获得转让收入 4 6 0 万元。三、重大关联交易事项 1、购销商品、提供劳务（1）销售电力 关联方 交易内容 定价原则 交易金额（元）结算方式 占同类交易金额的比例 对 业 绩 的影响 浙江省电力公司 出售电力 合约电量政府定价，竞价电量按市场清算价结算 3,370,277,286.61 每 月 分 三次结算 100%占 主 营 业务 收 入 的100%2001 年度交易价格的构成详见本报告第七节董事会报告第四点“经营活动中出现的政策变化”。（2）、采购煤炭 关联方 交 易内容 定价原则 交易金额（元）结算方式 占 同 类 交易的比例 对业绩的影响 浙江富兴电力燃料有限责任公司 购 买煤炭 不 高 于 市场价格 1,342,873,027.41 按全年实际购买量计算 100%煤炭成本占主营业务成本的 6 1.3 5%2、偿还长期负债 根据本公司与浙江省电力开发公司、浙江省电力公司签订的台州发电厂四期工程（7、8号机组）债务合同、债务合同 及还款协议，本报告期内，公司分别向浙江省电力开发公司和浙江省电力公司偿还长期借款 7,9 4 7.3 万元和 2 4,6 5 8.7 万元。该长期借款系为建设四期工程所借建造款。3、担保事项（1）为浙江长兴发电有限责任公司提供股东按份担保 因建设长兴电厂四期工程的需要，浙江长兴发电有限公司的各股东方为浙江长兴发电有限责任公司的项目贷款供股东按份担保。各股东方仅须按出资比例对债务的相应部分承担担保责任，各股东方之间无须承担连带责任。本公司承担的最高担保金额为 11.7 亿元。该担保事项已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过。（2）为浙江嘉华发电有限责任公司提供股东按份担保 因建设嘉兴电厂二期工程的需要，浙江嘉华发电有限责任公司的各股东方为浙江嘉华发电有限责任公司的项目贷款提供股东按份担保。各股东方仅须按出资比例对债务的相应部分承担 18担保责任，各股东方之间无须承担连带责任。本公司承担的最高担保金额为 18.48 亿元。该担保事项已经公司 2001 年度临时股东大会审议通过。4、关联方往来（1）截至本报告期末，公司应收浙江省电力公司 1 2 月下旬售电款 9 4,2 1 6,1 7 5.6 4元，这是由于电费结算与报表核算的时间差异所致。（2）截至本报告期末，公司尚需支付浙江富兴电力燃料有限责任公司购煤款 87,262,500.75元。四、信托资产管理事项 1、本报告期内信托资产管理情况 受托人 金额 委托时间 收回情况 收益情况 浙江省国际信托投资公司 1.5 亿元 2001 年 3 月 2001 年 12 月收回 850.54 万元 浙江省国际信托投资公司 1.5 亿元 2001 年 5 月 2001 年 12 月收回 700 万元 根据公司第二届董事会第一次会议决议，公司董事会授权经营层在 3 亿元额度内进行国债、证券等方面的资金运作。以上信托资产管理事项均经公司经理层审议通过。2、2002 年度信托资产管理情况 2002 年 1 月 4 日，公司与浙江省国际信托投资公司签署信托资金管理协议，委托资金为 1亿元，期限 1 年。五、所得税返还事项 本公司 2001 年企业所得税地方部分享受按 33%的税率计缴，其中 18%由财政返还的优惠政策。根据浙江省财政厅浙财工字2001229 号“关于同意浙江东南发电股份有限公司企业所得税返还的复函”，本报告期内公司获得返还款