600860_2001_＊ST京城_北人股份2001年年度报告_2002-04-17.pdf

北人印刷机械股份有限公司BEIREN PRINTING MACHINERY HOLDINGS LIMITED(在中华人民共和国注册成立之股份有限公司)二一年年度报告北人印刷机械股份有限公司二二年四月北人印刷机械股份有限公司BEIREN PRINTING MACHINERY HOLDINGS LIMITED(在中华人民共和国注册成立之股份有限公司)二一年年度报告北人印刷机械股份有限公司二二年四月 2重要提示：重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。北人印刷机械股份有限公司董事会 3目 录一、公司简介二、会计数据和业务数据摘要三、股本变动及股东情况四、公司治理结构五、股东大会情况简介六、董事长报告七、董事会报告八、监事会报告九、重要事项十、财务报告十一、五年业绩摘要十二、备查文件目录 4一、公 司 简 介一、公 司 简 介（一）有关本公司参考资讯（一）有关本公司参考资讯1、公司名称 公司法定中文名称：北人印刷机械股份有限公司 中文简称：北人股份公司法定英文名称：Beiren Printing Machinery Holdings Limited 英文缩写：BR2、公司法定代表：朱武安3、公司董事会秘书：戎佩敏 联系地址：中国北京市朝阳区广渠路南侧 44 号 联系电话：010-67748470 传真：010-67714086 电子邮箱： 4、公司注册地址：中国北京市朝阳区广渠路南侧 44 号 公司办公地址：中国北京市朝阳区广渠路南侧 44 号 邮政编码：100022公司国际互联网网址：http:/ 电子邮箱：5、公司选定的信息披露报纸：中国上海证券报，香港经济日报、Hong Kong iMail（英文报）中国证监会指定的国际 互联网网址为：http:/公司年度报告备置地点：北人印刷机械股份有限公司董事会秘书室 香港备置地点：胡关李罗律师行 香港中环怡和大厦 27 楼 56、公司 A 股上市地：上海证券交易所 A 股简称：北人股份 A 股代码：600860 公司 H 股上市地：香港联合交易所有限公司 H 股简称：北人印刷 H 股代码：1877、其他有关资料：在香港主要营业地点：香港中环怡和大厦 27 楼 公司首次注册登记日期：一九九三年七月十三日 地点：中国北京市 工商登记号码：1100001501595 税务登记号码：国税京字 110105101717457 股票登记托管机构：境内上市人民币普通股（A 股）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 香港上市外资股（H 股）香港证券登记有限公司 公司未上市股票的托 管机构名称：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 会计师事务所名称：沪江德勤会计师事务所 办公地址：中国北京王府井大街 138 号 新东安 德勤大楼十一层 会计师事务所名称：香港德勤关黄陈方会计师行 办公地址：香港中环干诺道中 111 号永安中心 26 楼 法律顾问名称：康达律师事务所 办公地址：中国北京朝阳区建国门外大街 19 号 法律顾问名称：胡关李罗律师行 6 办公地址：香港中环怡和大厦 27 楼 股东接待日：每月 10 日及 20 日（节假日顺延）（公司每星期六、星期日休息）上午 9：00-11：00 下午 2：00-4：00（二）公司基本状况（二）公司基本状况1、公司沿革本公司是由北人集团公司独家发起设立的股份有限公司，于一九九三年七月十三日在工商行政管理局登记注册成立，并于一九九三年七月十六日经国家体改委体改生（一九九三年）118 号文件批准，转为可在境内及香港公开发行股票并上市的社会募集股份有限公司。经国务院证券委员会等有关部门批准，本公司于一九九三年和一九九四年分别在香港和上海发行 H 股和 A 股，并分别于一九九三年及一九九四年在香港联合交易所及上海证券交易所上市。2、经营业务范围开发、设计、生产、销售印刷机械、锻压设备、包装机械、商用表格印刷机、商用轮转印刷机、商用柔性版印刷机、凹印机、前述机械设备的零配件；技术咨询、技术服务；经营本企业和成员企业自产产品及技术出口业务；本企业和成员企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）；经营进料加工和“三来一补”业务。3、报告期内公司员工情况（1）2001 年末公司在册员工人数为 3450 人。（2）人员构成情况（截止 2001 年 12 月 31 日）其中：生产人员 2171 人 技术人员 351 人 财务人员 86 人 管理人员 326 人 销售人员 124 人 7 其他人员 392 人本公司受教育程度，研究生学历 13 人，大学本科学历 203 人，大专学历 380 人，中专学历 1802 人，初中以下 1052 人。另外，退休职工有 1719 人。二、会计数据和业务数据摘要（一）按照中华人民共和国会计制度编制二、会计数据和业务数据摘要（一）按照中华人民共和国会计制度编制1、公司本年度实现利润情况 单位：人民币千元 利润总额 75,752 净利润 64,282 扣除非经常性损益后的净利润 65,626 主营业务利润 207,048 其他业务利润 1,669 营业利润 81,567 投资损失 -4,234 补贴收入 -营业外收支净额 -1,581 经营活动产生的现金流量净额 50,324 现金及现金等价物净增减额 90,028注：非经常性损益的项目有：营业外收入 1,229,275.87 元，营业外支出 2,810,649.56 元。其中所得税影响额 237,206.05 元。2、近三年主要会计数据和财务指标（合并报表）单位：人民币 项 目 2001 年 2000 年 1999 年 追溯调整前 追溯调整后 追溯调整前 追溯调整后主营业务收入（人民币千元）699,076 442,056 442,056 459,834 459,834净利润（人民币千元）64,282 51,423 30,229 48,848 41,590 8总资产（人民币千元）1,581,331 1,357,076 1,317,293 1,164,980 1,146,392股东权益（人民币千元）951,126 974,627 934,844 1,003,886 985,297每股收益（元/股）0.16 0.129 0.076 0.122 0.104每股净资产（元/股）2.38 2.44 2.34 2.51 2.46调整后的每股净资产（元/股）2.22 2.34 2.19 2.32 2.31每股经营活动产生的现金流量净额（人民币元）0.13 0.089 0.089 0.169 0.169净资产收益率（%）6.76 5.28 3.23 4.87 4.22 3、利润表附表报告期利润 净资产收益率（%）每股收益（元）全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均主营业务利润 21.77 21.41 0.52 0.52营业利润 8.58 8.44 0.20 0.20净利润 6.76 6.65 0.16 0.16扣除非经常损益后的净利润 6.90 6.79 0.16 0.16注：利润表附表的数据是按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则（第 9 号）要求计算的。（二）按照香港公认会计准则编制（二）按照香港公认会计准则编制主要会计数据及财务指标：（单位：人民币千元）指标项目 2001 年 2000 年 追溯调整后营业额 699,947 444,984销售成本 (487,155)(289,702)毛利 212,792 155,282其他收入 5,419 4,599销售费用 (31,196)(24,599)管理费用 (97,954)(73,218)递延职住房费用撇销 (41,503)楼宇、机器及设备之减值损失 (31,690)-9在建工程减值损失 (8,093)-营业利润 49,278 20,561财务费用 (8,159)(2,515)分担联营公司业绩 7 -税前盈利 41,126 18,046税项 (13,738)(8,647)税后盈利 27,388 9,399少数股东权益 1,025 2,004本年盈利 28,413 11,403每股盈利-基本 人民币 7.1 分 人民币 2.9 分（三）中国会计准则与香港会计准则差异对利润表的影响见审计报告全文中。（三）中国会计准则与香港会计准则差异对利润表的影响见审计报告全文中。三、股本变动及股东情况三、股本变动及股东情况（一）股本变动情况报告期内股本无变动项 目 本次变动前 本次变动增减（+、）本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计一、未上市流通股份 250,000,000 250,000,0001、发起人股份其中：国家持有股份境内法人持有股份 250,000,000 250,000,000境外法人持有股份其他2、募集法人股 103、内部职工股4、优先股或其他未上市流通股份合计 250,000,000 250,000,000二、已上市流通股份 150,000,000 150,000,0001、人民币普通股 50,000,000 50,000,0002、境内上市的外资股境外上市的外资股 100,000,000 100,000,000其他已上市流通股份合计 150,000,000 150,000,000三、股份总数 400,000,000 400,000,000（二）股票发行与上市情况1、本公司报告期股票价格情况（1）2001 年 H 股股票价格：年初开盘价：0.75 港元年末收盘价：1.74 港元最高价：3.90 港元最低价：1.21 港元（2）2001 年 A 股股票价格：年初开盘价：12.20 元 年末收盘价：10.16 元 最高价：15.87 元 最低价：7.68 元2、到报告期末为止的前三年没有股票发行情况。3、报告期内公司股份总数及结构无变动。4、报告期内无内部职工股。115、报告期内本公司或任何附属公司概无买卖或购回本公司之股份。（三）报告期末股东总数为 38467 户，其中 A 股 38337 户，H 股 130 户。（四）持有本公司 5%以上（含 5%）股份的股东情况及前十名股东1、持有本公司 5%以上（含 5%）股份的股东情况股东名称 年初持股数 年初约占总 年末持股数 年末约占总 股本比例 股本比例北人集团公司 250,000,000 62.5%250,000,000 62.5%HKSCC NOMINEES LIMITED 91,038,199 22.75%97,629,199 24.41%2、前十名股东所持股数及比例股东名称 持股种类 期末持股数 约占总股本（%）北人集团公司 A 250,000,000 62.50HKSCC NOMINEES LIMITED H 97,629,199 24.41上海财政 A 666,526 0.17HSBC NOMINEES(HONG KONG)LIMITED H 514,000 0.13HUI KAU YU H 400,000 0.10兴和基金 A 164,263 0.04戴美芳 A 140,040 0.04立时达 A 135,500 0.03LAM KWOK LEUNG H 102,000 0.03CHEKIANG FIRST BANK(NOMINEES)LTD H 100,000 0.03注：北人集团公司所持有股份为未流通股，HKSCC NOMINEES LIMITED 为香港中央结算（代理人）有限公司所持股份是代理客户持股，本公司接获香港中央结算（代理人）有限 12公司通知本公司任何单一 H 股股东持股数量未有超过本公司总股本 5%情况。持有公司 5%以上（含 5%）股东所持股份无质押或冻结情况。公司前十名股东之间无关联关系。持有公司 5%以上（含 5%）股东变动情况：无（五）公司年度股东权益变动表及其原因：项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益积 未分配利润 外币报表 股东权益合计 折算差异期初数 400,000,000 399,511,301.04 120,377,259.99 35,872,600.62 14,953,808.69 2,119.58 934,844,489.30本期增加 12,972,537.60 6,486,268.80 3,309,137.86 0.45 16,281,675.91本期减少期末数 400,000,000 399,511,301.04 133,349,797.59 42,358,869.42 18,262,946.55 2,120.03 951,126,165.21变动原因：1、盈余公积、法定公益金增加，本年新增利润计提增加所致。2、未分配利润增加为本年净利润扣除本年度拟分配股利后的净增加额。四、公司治理结构四、公司治理结构（一）公司治理情况公司自 1993 年上市以来均能按到境外上市公司章程必备条款、中国公司法、本公司公司章程等有关法律法规运作，随着不断出台的法律、法规的修改规定，本公司第三届 2002 年第 3 次董事会对照上市公司治理准则要求，逐项进行对照修改并照此进行运作。1、关于股东与股东大会公司根据股东大会规范意见的要求，将修定股东大会议事规则，公司充分考虑股东利益，确保所有股东（特别是中小股东）享有平等地位并能充分行使自己的权利，作了明确规定并要认真执行，对关联交易的决策及程序也作了明确规定，以做到关联交易的公平合理，按照决策程序，做到关联股东回避表决，独立非执行董事对关联交易要签属意见，做到制衡约束。13本公司将修定的股东大会议事规则将在 2001 年年度股东大会后之临时股东大会呈交予股东考虑及通过。2、关于控股股东与上市公司的关系 控股股东通过股东大会依法行使出资人的权利；不干预公司的决策和生产经营活动；没有损害上市公司和其他股东的合法权益。控股股东与公司在人员、资产、财务、机构、业务方面相互独立，公司董事会、监事会及内部机构做到独立运作。3、关于董事与董事会公司按照公司法、公司章程规定的程序选举产生董事，董事会将修定董事会议事规则，要求各位董事能够诚信、勤勉地履行自己的职责，要有足够的时间和能力服务于公司，承担权力、责任、义务。公司在第三届 2002 年第 3 次董事会上选出下届（即第四届）董事候选人和独立非执行董事候选人，将提交 2001 年年度股东大会审议通过。公司将通过制定和完善的一系列规则及几个委员会的设立与运作，使每一位董事都能更加熟悉有关法律、法规，掌握作为董事应具备的专门知识。4、关于监事与监事会公司监事机构符合国家及公司有关规定，公司监事参加了历次董事会会议和股东大会，将修定的监事会议事规则，监事会能本着从股东利益出发，认真负责审议各事项，对公司董事会、经理班子、高管人员履行职责的合法合规性进行监督，对公司财务状况及各期审计进行检查与监督。第三届 2002 年第 2 次监事会选出下届（即第四届）监事候选人，将提交 2001年年度股东大会通过。5、关于绩效评价与激励机制公司目前已实施了岗位绩效工资制试行办法，采用岗位职责表现，将决策层、管理层、执行层的收入与公司效益挂钩，公司将进一步完善绩效评价，探讨期权激励机制，建立董事会各级委员会，特别是发挥薪酬委员会与考核委员会在绩效评价中的作用。6、关于利益相关者公司能充分尊重银行及其他债权人、员工、客户、供应商等其他利益相关者的合法权益，在经济交往中，能相互协调、共同推动本公司持续健康发展。7、关于信息披露与透明度公司指定董事会秘书负责信息披露事项，接待来访、回答咨询、联系股东及向投资者提供公司公开披露的资料，严格按照法律、法规，真实准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。公司将按照将修定的董事会秘书工作条例不断完 14善工作。（二）公司独立非执行董事情况公司自 1993 年上市到今已有独立非执行董事，董事会正根据中国证券监管理委员会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的要求，积极修订相关规则，在公司章程中增加独立非执行董事的章节。（三）公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的分开情况 1、在资产方面：公司资产独立、完整，权属清晰。公司对公司资产独立登记、建帐、核算、管理，不存在控股股东占用公司资产的行为。2、在人员方面：公司的经理人员、董事会秘书、财务负责人和营销负责人不在控股股东担任任何职务，不在股东单位领取报酬，完全独立于公司的控股股东。3、在财务方面：公司设有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开户。4、在机构方面：公司董事会、监事会及其他内部机构独立运作，控股股东及其职能部门与公司及其职能部门之间没有上下级关系，不存在领导与被领导关系。5、在业务方面：公司业务完全独立于控股股东，公司同控股股东不存在同业竞争。五、股 东 大 会 情 况 简 介五、股 东 大 会 情 况 简 介（一）报告期内股东大会情况 报告期内公司召开一次年度股东大会，年度股东大会具体情况如下：1、2001 年 4 月 2 日本公司在 上海证券报 、香港 文汇报 、Hong Kong iMail上刊登了召开 2000 年年度股东大会的通告。2、2001 年 5 月 16 日在北京市朝阳区东三环南路 48 号北人大酒店召开了 2000 年度股东周年大会。出席 会议的股东及股东代表 17 名，代表股份 253003300 股，占本公司总股本的63.25%，符合本公司章程要求。公司年度股东大会审议并全票通过以下议案：（1）审议通过了2000 年董事会工作报告。（2）审议通过了2000 年监事会工作报告。（3）审议通过了2000 年经审核的财务报告。15（4）审议通过了2000 年利润分配方案。（5）审议通过了续聘沪江德勤会计师事务所和香港德勤 关黄陈方会计师行分 别为本公司 2001 年度中国及国际核数师，并授权董事会决定酬金的议案。（7）审议通过了关于员工住房有关财务处理问题的议案。（8）审议通过了公司增发 A 股的特别决议案。（9）审议通过了增发 A 股募集资金投向的方案。（10）审议通过了增发 A 股完成后，公司新老股东共享发行当年的滚存利润的议案。（11）审议通过了增发 A 股有效期的议案。（12）审议通过前次募集资金使用情况的议案。3、2001 年 5 月 17 日本公司在 上海证券报 、香港 文汇报 、Hong Kong iMail上刊登了 2000 年年度股东大会决议公告。2、本公司定于 2002 年 6 月 11 日（星期二）召开 2001 年年度股东大会及临时股东大会，会期半天。六、董事长报告六、董事长报告（一）报告期内公司经营情况1、2001 年公司积极抓住工作重点，开拓创新，稳步推进，完成了全年目标，全年共实现销售收入人民币 69,907.6 万元，实现净利润人民币 6,428.2 万元。公司能够取得优良的经营业绩，是公司在董事会的科学正确领导下，收购兼并，结构调整及接获全新产品订单，通过经理班子与全体员工的辛勤耕耘，始终以保证质量与信誉，把客户的满意放在第一位，在管理上下功夫，在引进消化吸收国际先进技术的基础上，结合国内行业的发展趋势，加快产品开发的科研力度，提升产品的科技含量，使本公司的市场占有率进一步扩大的结果。（二）管理层讨论与分析1、宏观经济、市场需求、公司管理 162001 年，中国经济持续稳定增长，中国国内生产总值（GDP）为人民币 95800 亿元，比 2000年增长 7.3%。本公司生产的常规产品仍带来稳定的收入，于上年收购的卷筒纸生产线为公司带来人民币 1.62 亿元的收入，为中国人民银行造币总公司生产制造的 J99 型九色印钞机，也给公司带来人民币近 5000 万元的收入，下属合资企业生产的商用表格印刷机带来了人民币 3860 万元的收入。2001 年本公司经济上得到较好的回报得益于管理者高度的责任感、强烈的事业心，体现出良好的团队精神，全年目标把重点放在难点工作上，找准问题，一抓到底，重大决策听取多方意见，充分论证，反复斟酌，决策一旦做出，坚决推进，各项工作取得了突破性进展。（1）整合资源，建立独立的销售网络，在全国范围内建立了区域性营销服务一体化的北人产品专营公司，与市场和用户更加接近，增加了潜在用户的数量，安调、三包服务工作快捷有效、规范了市场价格，扩大了市场占有率。通过一段时间的运行，其优势已经显现。（2）创新生产组织方式的试点，提升管理水平。本公司已成功应用 CIMS 工程 MRP系统，利用现代信息技术将传统的台套计划的生产组织方式转变到按零件组织生产，保证了合理库存，节约了资金的占用，以此带动了生产管理、成本管理、劳动工时管理、技术管理。“北人技术中心”经过 CIMS（计算机集成制造系统）第一、二期工程的实施，实现了设计、工艺的计算机化，使信息的共享与应用达到了较高水平，提供了技术创新，可持续发展的重要手段。（3）涉及印钞机生产制造的新领域，业绩卓著。2001 年 10 月 18 日 J99 型九色印钞机两台样机通过了专家团的严格验收，达到了六项技术要求，即“规线准、印刷质量好、速度快、技术水平高、安全美观”，验收会上专家对本公司的生产制造能力，给予了较高的评价。J99 型印钞机全年共产成 5 台，还有 7 台将在 2002年完成。（4）围绕“十五”规划产品发展，加快研发速度。2001 年公司以“十五”规划产品发展战略“产品系列化、规格标准化、结构模块化、配置功能组合化”为目标，规范工作程序，加快产品研发速度。产品开发、改进、科研攻关等各项工作有序展开。由于项目较多，特别强化了计划管理，保证了既定计划的完成。（5）质量管理工作常抓不懈本公司将质量指标作为考核管理者的一个重要内容，平时工作加大监督抽查频率，深入现场查找问题，归类限期解决，加强外协、外购物资的质量控制，实现相互制约共同参与，17确立外协、外购人员、质量管理人员、财务付款人员担负的各自的责任，每月召开分析会，将信息逐个分解，跟踪整改结果，形成质量信息的闭环处理。2001 年 8 月本公司获得了中国质量检验协会颁发的国家监督抽查合格产品的证书，并入编了国家监督抽查合格产品荟萃（1995 年至 2000 年）。（6）收购兼并、对外合资、延长产业链 2001 年公司通过科学、规范，有目标、有技巧地进行行业兼并与战略收购。公司抓住西部大开发的机遇，为填补宁夏及周边地区高档印刷品、包装装璜产品印刷生产的空白，推动宁夏印刷产业的快速发展，实施本公司向印刷产业发展的战略规划，在宁夏投资建立了“宁夏北人新华印刷股份有限公司”。公司为向印刷机械产业下游发展，进一步拓宽国内的营销市场，使国产高档印刷机械在北京地区有其竞争力，本公司与北京胶印厂强强联合成立“北京北人羽新胶印有限责任公司”，组建后北人羽新公司将快速进入印刷营销领域，大力发展书刊、包装等印刷业，使新公司快速进入高速发展的印刷行业。公司为了进一步巩固在印刷机械制造行业的龙头地位，提高公司的竞争实力，收购了在凹印机制造领域具有领先优势的“陕印机”资产，成立了“陕西北人印刷机械有限责任公司”。通过收购陕印机资产，将会给本公司带来良好的投资收益，同时填补了本公司的空白。2、经营成本2001 年，本公司可比产品生产成本为下降指数，比 2000 年平均下降 4%。2001 年由于原材料涨价、能源费用的提升造成成本费用增长 1.6%。折旧及摊销费用比 2000 年增长 44.24%，增长额为 1467.04 万元，主要是收购四分厂使生产设备投资和土地使用费大幅增加。2001 年修理与日常维护费用，主要用于设备大、小修和日常维护，2001 年的修理与维护费用比 2000 年有所下降。2001 年工资及员工各项福利为人民币 11,123.3 万元，虽然 2001 年公司实行了新的薪酬制度，技术业务骨干，管理层股干收入有了明显提升，但还是比 2000 下降了 44 万元，主要是剥离了部分辅助生产人员，实施减员的结果。销售及行政费用支出为人民币 3,119.6 万元，比 2000 年上升 26.8%，主要是销售量的增加及全国建立营销网络及科技开发费用增加等。3、利息2001 年本公司利息收入为 214.7 万元，利息支出为 815.9 万元，利息支出增加，主要是 18因为贷款增加所致。4、债务截至 2001 年 12 月 31 日，本公司总借款金额为 26,555 万元，净债务与资本比率为 3。95%（以贷款减去现金及现金等价物和定期存款除以贷款及所有者权益计算）。5、技术改造项目报告期内本公司技术改造实际投资 2420.3 万元。主要用于新增生产设备，设备更新改造项目，专机项目和四分厂项目。（三）2002 年计划，业务展望2002 年是中国参加世贸组织运行的第一年，本公司将在更大范围内和更深程度上参与国际经济合作与竞争，同时也为公司提供了一个全方位多层次宽领域合作的平台，随着中国经济的高速发展，印刷业将成为信息产业的重要组成部分，随着人民生活水平的提高，对印刷产品档次与数量的需求都在不断的增长。本公司将抓住中国经济发展的契机，以公司发展目标为主题，以产业结构调整为主线，通过企业的流程再造，推进企业的创新与发展。1、迁往国家级经济技术开发区前期工作，紧张有序，渐次推进。前期完成了新址设计、勘察、工程监理招标、工程建筑招标等程序，为 2002 年一季度开工建设创造了基本条件，一期搬迁正在按计划进行。新厂设计贯彻“精加、精测、精装、精控和精管”的“五精”原则，即通过采用先进、高效、适用的制造装备和测量仪器，同时运用现代质量控制方法和管理模式，提高企业的生产管理水平和质量控制水平，从而不断地提高产品质量和性能。生产车间采用联合厂房的建筑形式，根据功能、结构形式的不同，厂房通过连廊、构架相互连接，形成数个大型联合厂房。集零部件加工、配套件存储、产品组装、总装调试以及生产辅助等多功能于一体的大型集成生产系统，缩短运输路线，方便生产管理。新厂建筑约 10万平方米，其中有：机加工厂房、装配厂房、综合厂房及科研办公楼。2、技术创新是效益增长的基石，质量管理是企业的灵魂。2002 年本公司将加大科技投入，使产品能较快地升级换代，全年共计投入 10 项新产品的试制；17 项老产品的改进；15 项新的科研开发项目，对 2001 年提出的质量难点问题，列出了重点攻关课题，落实了攻关人员，力求在 2002 年彻底解决。公司于 2002 年 1 月在西安高新技术开发区设立了“北人技术中心分部”，他的建立能较为快速地利用该地区大专院校科研院所的优势广纳人才，能为本公司科研开发技术创新结出硕果给予保证。3、进一步加强预算管理的考核，努力压缩费用，降低成本，加速资金周转，强化理财效 19用。4、做好人力资源开发工作，培养、选拔、引进人才，加强管理队伍、科技队伍与营销队伍的建设，进一步完善激励机制。推进人力资本参与公司管理与分配，显示人力资本与货币资本具有同等重要作用与地位的客观需求，保证企业不断发展。5、延伸对子公司管理的触角，继续坚持“有所为有所不为”的既定方针，坚持战略投资与效益投资两个目标的实现。于 2002 年 2 月成立的“陕西北人印刷机械有限责任公司”，将为公司带来可喜的收入。6、本公司将继续做好增发 A 股的有关工作，原有效期延长一年。7、本公司为确保产品的研制与改进，2002 年技术改造预计投入人民币 8,045.2 万元；建新厂预计投入人民币 29,615 万元。朱武安 董事长 2002 年 4 月 17 日七、董事会报告七、董事会报告本公司董事会认真履行了公司法及本公司章程赋予的责任，认真执行了股东大会的决议，积极展开工作，为全体股东保全资本，增加财富。（一）董事会日常工作情况1、报告期内董事会的会议情况及决议内容 本报告期内公司共召开 10 次董事会会议，会议情况及决议内容如下：（1）第一次董事会于 2001 年 1 月 12 日召开，主要内容：审议通过了在湖北、浙江等地建立营销网络。审议通过了向银行贷款的决议。20（2）第二次董事会于 2001 年 2 月 22 日召开，主要内容：审议通过了 2000 年年度报告及摘要。审议通过了 2000 年年度利润分配预案。审议通过了 2001 年综合计划和技改计划，技改资金控制在 2266.9 万元。审议通过了关于员工住房有关财务处理问题的议案。此次会议决议刊登在 2001 年 2 月 23 日的上海证券报、香港文汇报、Hong Kongimail上。（3）第三次董事会于 2001 年 3 月 30 日召开，主要内容：审议通过了申请 2001 年增发 A 股议案。审议通过了关于增发 A 股募集资金投向的议案。审议通过了董事会关于前次募集资金使用情况说明的议案及沪江德勤会计师事务所关于公司前次募集资金使用情况的专项报告。审议通过了 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公募增发 A 股相关事宜的议案。审议通过了关于 2001 年利润分配意向的议案。审议通过了关于召开 2000 年年度股东大会的议案。此次会议决议刊登在2001年4 月 2 日的 上海证券报、香港 文汇报、Hong Kong imail上。（4）第四次董事会于 2001 年 7 月 20 日召开，主要内容：本次会议听取了经理班子关于新厂设计方案及工艺路线，并做出决议，确定了设计单位、新厂主体结构等。（5）第五次董事会于 2001 年 8 月 17 日召开，主要内容：审议通过了 2001 年经审计的中期报告及摘要。审议通过了关于计提坏账准备和各项资产减值（跌价）准备以及损失处理的内部控制制度。审议通过了计提固定资产、在建工程、无形资产减值准备的报告。审议通过了本公司关于建立国内独立销售系统的计划。21审议通过了本公司根据中国证监会关于做好上市公司资金占用情况调查工作的函的要求，进行自查结果的报告。此次会议决议刊登在 2001 年 8 月 20 日的上海证券报、香港文汇报、Hong Kongimail上。（6）第六次会议于 9 月 12 日召开，主要内容：审议通过了本公司岗位绩效工资制度。审议通过了本公司补充医疗保险暂行办法。（7）第七次会议于 10 月 25 日召开，主要内容：审议通过了与北京胶印厂共同出资组建印刷厂的方案。通报了中国证监会、上海证券交易所对上市公司委托理财、独立董事与控股股东独立性等情况的调查。（8）第八次会议于 11 月 20 日召开，主要内容：审议通过了本公司与北人集团公司签属终止代理销售协议。会议决定在年底前举行本公司与北京胶印厂组建印刷厂的揭牌仪式，并委派了董事。此次会议决议刊登在 2001 年 11 月 21 日的上海证券报、香港文汇报、Hong Kongimail上。（9）第九次会议于 11 月 26 日召开，主要内容：审议通过了本公司意向出资 3,675,000 元与意大利 MONIGRAF S.R.L.公司共同投资创办“北京莫尼自控系统有限公司”。为保证公司正常发展，董事会决定向银行贷款。（10）第十次会议于 12 月 19 日召开，主要内容：董事会就北京证管办辖区“上市公司规范运作自查问卷”进行了讨论，并通过了公司的自查问卷内容。（二）利润分配预案或资本公积金转增股本预案（按中国会计准则分配）1、2001 年利润分配预案或资本公积金转增股本预案 22公司 2001 年度实现净利润 6,428.2 万元，根据公司章程规定，按 10%提取法定公积金 648.6 万元，按 10%提取法定公益金 648.6 万元，加年初未分配利润 1,495.4 万元，实际可供股东分配的利润 6,626.3 万元。公司以 2001 年末总股本 400,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.20 元（含税），共计派发人民币 4,800 万元，剩余 1,826.3 万元利润留待以后年度分配。2001 年度公司不进行资本公积金转增股本。2、2002 年利润分配政策及资本公积金转增股本的政策（1）公司利润分配和资本公积金转增股本实施原则是：根据公司实际情况及业绩因素实事求是地进行，最大限度地保护广大股东利益。（2）公司预计在 2002 年拟进行一次利润分配，其中 2002 年实现净利润用于股利分配的比例不少于 10%，2001 年度累计形成未分配利润用于 2002 年利润分配的比例不少于 10%；在分配形式上采用现金方式。（3）鉴于公司 2002 年利润分配预案需要提交股东大会审议通过才能实施，公司董事会将保留根据公司发展和经营状况对其作出相应调整的权利。3、股息派发细则如果股东大会通过上述分配方案，对持有国有法人股（A 股）、境内上市的人民币普通股（A 股）及境外上市外资股（H 股）股息派发时间办法另行公告。对 H 股股息派发，本公司将于 2002 年 5 月 10 日至 6 月 11 日（首尾两天包括在内），暂停办理 H 股股份过户登记手续，持有本公司 H 股股份之股东，如欲获派本期股息，须于 2002年 5 月 7 日下午 4：00 前将过户文件连同有关之股票交回本公司之过户登记处，地址为香港中环德辅道中一九九号维德广场二楼，香港中央结算（证券登记）有限公司。（三）董事会对股东大会决议的执行情况 1、2001 年 5 月 16 日召开的 2000 年年度股东大会审议通过了公司 2000 年度利润分配方案；以 2000 年底公司总股本 400,000,000 股为基数，每 10 股派发现金红利人民币 1 元（含税），全年共派发现金红利人民币 40,000,000 元。剩余利润留存以后年度分配；本年度不进行资本公积金转增股本。公司董事会于 2001 年 5 月 17 日在香港 文汇报、Hong kong iMail上刊登了 2000 年度 H 股分红派息公告，于 2001 年 6 月 28 日在上海证券报上刊登了 A股分红派息公告，股权登记日为 2001 年 7 月 4 日，除息日为 2001 年 7 月 5 日，红利发放日为 2001 年 7 月 12 日，每股税前红利金额为人民币 0.10 元（含税）。23 （四）年度业绩1 按中国会计准则编制（1）2001 年度本集团综合业绩摘要(单位：元)指标项目 2001 年 2000 年 增减变动总资产 1,581,331,370.37 1,317,293,239.41 20.04%长期负债 1,900,000.00 -股东权益 951,126,165.21 934,844,489.30 1.74%主营业务利润 207,047,894.56 146,745,601.83 41.09%净利润 64,281,675.46 30,229,274.04 112.65%变动原因：1、总资产增加主要是本年流动资产、长期投资和固定资产增加所致。2、长期负债增加主要是对外投资单位并入的长期负债。3、股东权益增加主要是盈余公积和未分配利润增加。4、主营业务利润增加主要是销售收入增加使主营业务利润增加。5、净利润增加一方面是销售额比上年有较大幅度的增长，另一方面是因会计政策变更追溯调减了 2000 年当年利润人民币 21,193,986.67 元。（2）年度利润分配20012000人民币千元人民币千元税后利润分配法定公积金6,4863,048法定公益金6,4863,048已分派股息-40,000拟分派股息48,00040,000合计60,97246,096 242 按香港会计准则编制经香港德勤.关黄陈方会计师行审核（1）2001 年度本集团综合业绩摘要20012000人民币千元人民币千元营业额699,947444,984除税前盈利41,12618,046所得税费用(13,738)(8,647)除少数股东权益前利润27,3889,399少数股东权益1,0252,004本年盈利28,41311,403（2）本年利润分配20012000人民币千元人民币千元提取法定公积金2,5081,099提取法定公益金2,5081,099建议派发末期股息48,00040,000合计53,01642,198本公司董事会 2002 年 4 月 17 日拟定公司 2001 利润分配方案：建议全年共派发股息