600862_2001_中航高科_纵横国际2001年年度报告_2002-07-17.pdf

南通纵横国际股份有限公司二 0 0 一年年度报告 重要提示本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。杜晓庆董事无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整性，在审议本报告的董事会上投了弃权票。理由是：由于本公司年报受到多方面影响，本人无法就此年报发表意见。请投资者特别关注。江苏天华大彭会计师事务所对公司出具了拒绝表示意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。南通纵横国际股份有限公司董事会 二 00 二年七月十五日2 一、公司基本情况简介 （一）公司法定中文名称：南通纵横国际股份有限公司 公司法定英文名称：TONMAC International Co.,Ltd.缩写：TONMAC （二）公司法定代表人：张宗平先生 （三）报告期内公司董事会秘书：刘西川先生 现任公司董事会秘书：陈志平先生 联系地址：江苏省南通市任港路 23 号 电话：05135516141 传真：05135512271 公司董事会证券事务代表：丁 凯先生 联系地址：江苏省南通市任港路 23 号 电话：05135516141 传真：05135512271 电子信箱： （四）公司注册地址：江苏省南通市任港路 23 号 公司办公地址：江苏省南通市任港路 23 号 邮政编码：226006 公司国际互联网网址：http:/ 电子信箱： （五）公司选定的信息披露报纸名称：上海证券报、中国证券报、证券时报 登载公司年度报告互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 （六）公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：纵横国际 股票代码：600862 （七）其他有关资料 公司首次注册登记时间：1989 年 8 月 30 日 公司首次注册登记地点：南通市任港路 23 号 企业法人营业执照注册号：3200001103560 税务登记号码：320602138299578 公司聘请的会计师事务所名称：江苏天华大彭会计师事务所 办公地址：江苏省南京市宁海路 80 号 二、会计数据和业务数据摘要 单位：元 利润总额：-238,920,782.58 净利润：-238,272,671.30 扣除非经常性损益后的净利润 235,165,127.30 主营业务利润：-68,882,768.90 其他业务利润：-527,066.43 营业利润：-265,587,719.59 投资收益：28,281,281.01 补贴收入：1,493,200.00 营业外收支净额：-3,107,544.003 经营活动产生的现金流量净额：-484,287,099.58 现金及现金等价物净增加额：-35,360,290.44注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额：营业外收支净额 3,107,544.00元指标项目 2001 年度 2000 年度 1999 年度 调整后 调整前主营业务收入 282,493,906.70 312,335,977.82 405,921,839.16 231,058,364.24净利润 -238,272,671.30 47,782,204.87 90,082,502.96 63,638,897.76总资产 1,824,700,491.00 1,773,711,539.67 1,594,418,025.48 588,537,944.48股东权益 (不含少数股东权益)613,458,733.76 862,804,280.64 925,733,183.47 197,542,560.73每股收益 -0.9993 0.2405 0.45 0.43(按净利润全面摊薄计算)每股收益 -1.0004 0.2686 0.51 0.43(按净利润加权平均计算)扣除非经常性损益后的每股收益(全面摊薄)-0.9862 0.2268 0.37 0.40扣除非经常性损益后的每股收益(加权平均)-0.9874 0.2533 0.41 0.40每股净资产 2.57 4.34 4.66 1.33调整后的每股净资产 2.5235 4.2625 4.61 1.29每股经营活动产生的现金 -2.03 -0.19 -0.19 0.16流量净额净资产收益率%-38.8409 5.5380 9.49 32.22 (按 净利润全面摊薄计算)净资产收益率%-32.0402 8.3397 14.35 19.71(按净利润加权平均计算)（三）按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则（第 9 号）要求计算 2001 年报告期利润的净资产收益率和每股收益。净资产收益率（%）每股收益（元）报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均主营业务利润 -11.2286 -9.2636 -0.2889 -0.2892营业利润 -43.2935 -35.7173 -1.1138 -1.1151净利润 -38.8409 -32.0402 -0.9993 -1.0004扣除非经常性损益 -38.3343 -31.6223 -0.9862 -0.9874后的净利润 4 （四）报告期内股东权益变动情况项目 股本(股)资本公积(元)法定盈余公积(元)法定公益金 未分配利润(元)股东权益(元)期初数 198,703,970.00 636,888,731.66 21,190,275.27 12,942,961.42 -6,921,657.71 862,804,280.64本期增加 39,740,794.00 1,967,952.55 446,258.17 223,129.09 42,378,133.81本期减少 39,740,794.00 10,642,243.77 2,398,584.36 238,942,058.56 291,723,680.69期末数 238,444,764.00 599,115,890.21 10,994,289.67 10,767,506.15 -245,863,716.27 613,458,733.76变动原因：*本公司根据董事会二零零零年度利润分配预案,以资本公积转增股本计3 9,7 4 0,7 9 4.0 0 人民币元。*本公司的子公司本年度计提的法定盈余公积和法定公益金。三、股本变动及股东情况（一）股本变动情况 1、股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减(+、-)本次变动前 配股 送股 公积金转增 增发 其他 小计 本次变动后一、未上市流通股份1、发起人股份 96,730,770 其中 国家持有股份 96,730,770 19,346,154 19,346,154 116,076,924境内法人持有股份境外法人持有股份 其他2、募集法人股份3、内部职工股4、优先股或其他 其中：转配股未上市流通股份合计 96,730,770 19,346,154 19,346,154 116,076,924二、已上市流通股份1、人民币普通股 101,973,200 20,394,640 20,394,640 122,367,8402、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他已上市流通股份合计 101,973,200 20,394,640 20,394,640 122,367,840三、股份总数 198,703,970 39,740,794 39,740,794 238,444,764 2、股票发行与上市情况 前三年股票发行情况 2 0 0 0年 5月 1 6日，经中国证监会证监公司字 2 0 0 0 4 1号文批准，公司增发 5 0 0 0万股 A 股（发行价格：1 3.8 8 元）。其中：网上对本公司老股东发售 1 4,1 9 2,4 9 7 股 A 股,网上对其他社会公众投资者发售 2 5,8 0 7,5 0 3股 A 股；网下对机构投资者发售 1 0 0 0万股A股，其中：对证券投资基金发售 7,7 4 4,9 2 5股 A股，对法人机构发售 2,2 5 5,0 7 5股 A股。网上向本公司老股东及其他社会公众投资者发售的 4 0 0 0万股 A股于 2 0 0 0年 6月 75日上市；网下向证券投资基金发售的 7,7 4 4,9 2 5 股 A 股于 2 0 0 0 年 8月 9日上市,网下向法人机构发售的 2,2 5 5,0 7 5 股 A 股于 2 0 0 0 年 9 月 8 日上市。报告期内股本结构变化情况 2001 年 5 月 15 日，公司实施了每 10 股转增 2 股的 2000 年度资本公积金转增股本的方案，共计转增 39,740,794 股（其中可流通部分计 20,394,640 股已于同日上市交易），总股本由期初的 198,703,970 股增加到 238,444,764 股。本公司无内部职工股。（二）股东情况 1、报告期末公司股东总数为 27,740 户。其中未流通国家股股东、国有法人股股东各 1 户，流通股股东 27,738 户。2、报告期末公司前 10 名股东持股情况 股东名称 持股数(股)占总股本比例(%)江苏省技术进出口公司 6 7,2 0 0,0 0 0 2 8.1 8江苏华容集团有限公司 4 8,8 7 6,9 2 4 2 0.5 0汉盛基金 1,4 7 1,0 7 1 0.6 2东方影视 7 4 1,5 9 1 0.3 1王翠香 5 0 8,8 0 6 0.2 1马福邦 3 5 3,8 5 9 0.1 5张沛康 3 2 3,7 0 0 0.1 4王淑兰 3 1 8,0 4 1 0.1 3程维怀 3 0 5,5 9 8 0.1 3科讯基金 3 0 0,0 0 0 0.1 3注:报告期内,本公司第一大股东江苏省技术进出口公司名称无变化，其所持本公司股份从 5 6 0 0万股增加到 6 7 2 0万股，系 2 0 0 1年 5月 1 5日公司实施了每 1 0股转增 2股的 2 0 0 0 年度资本公积金转增股本方案所致。报告期内，本公司第二大股东由南通市国有资产管理局变更为江苏华容集团有限公司（见 2 0 0 1年 1 1 月 9日上海证券报、中国证券报、证券时报），其所持股份数量从 4 0 7 3.0 7 7 万股增加到 4 8 8 7.6 9 2 4 万股，原因同上。江苏省技术进出口公司为公司国有法人股股东，其曾为镇江丹徒县龙山镘业联合公司在中国农业银行镇江市京江支行借款总计 1 4 0 2 0万元提供担保，后因上述借款合同纠纷，镇江市中级人民法院冻结了其持有本公司的国有法人股 3 5 7 5万股，冻结期限从2 0 0 1 年1 2 月 5 日至2 0 0 2 年 1 2 月4 日。江苏省技术进出口公司因资金往来形成欠款，2 0 0 2年 3月上旬，南通绣衣时装集团公司向南通市中级人民法院申请财产保全，南通市中级人民法院冻结了其持有本公司的 1 5 7 3 万股国有法人股。江苏省技术进出口公司持有本公司的 1 5 7 2 万股国有法人股已质押给中国银行江苏省分行，质押期限从 2 0 0 1 年 1 2 月 7日至 2 0 0 4 年 1 2 月 7日（以上股权冻结及质押情况已在 2 0 0 1年 1 2月 8日及 2 0 0 2年 3月 2日上海证券报、中国证券报、证券时报上披露）。江苏华容集团有限公司为公司国家股股东，其所持股份无质押和冻结。3、公司第一大股东的基本情况江苏省技术进出口公司成立于 1 9 8 4年 1 2月 2 4日，是国有企业，注册资本 3 2 0 4万元，法定代表人为张宗平先生，其经营范围：自营和代理除国家组织统一联合经营的 1 6种出口商品和国家实行核定公司经营的 1 4种进口商品以外的商品及技术的进出口业务；6开展“三来一补”、进料加工业务；经营对销贸易和转口贸易。国内贸易。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事、高级管理人员情况 1、基本情况 姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股数(股)年末持股数(股)张宗平 男 57 董事长 2001.08-2004.08 0 0张晓东 男 48 副董事长 2001.08-2004.08 0 0赵闻斌 男 39 总经理 2001.08-2004.08 0 0沈培熊 男 46 董事 2001.08-2004.08 0 0钱建中 男 47 董事 2001.08-2004.08 0 0孙建国 男 48 董事 2001.08-2004.08 0 0杜晓庆 男 41 董事 2001.08-2004.08 0 0孙金林 男 56 董事 2001.08-2004.08 0 0钱汉清 男 57 董事 2001.08-2004.08 7,200 8,640雍月坤 女 52 董事 2001.08-2004.08 0 0刘西川 男 31 董秘兼副总 2001.08-2004.08 0 0葛杰华 男 51 监事会召集人 2001.08-2004.08 0 0戴沪生 男 39 监事 2001.08-2004.08 0 0黄昌明 男 54 监事 2001.08-2004.08 2,400 2,880褚淑云 女 50 监事 2001.08-2004.08 10,800 12,960刘新生 男 34 监事 2001.08-2004.08 0 0叶正欣 男 34 副总经理 2001.08-2004.08 0 0施进宇 男 44 副总经理 2001.08-2004.08 0 0于 利 男 46 财务总监 2001.08-2004.08 0 0魏 勇 男 51 总会计师 2001.08-2004.08 0 0 说明：以上部分董、监事年末持股数比年初增加了 1.2倍，系 2 0 0 1年 5月 1 5日公司实施了每 1 0 股转增 2 股的 2 0 0 0 年度资本公积金转增股本方案所致。董事、监事在股东单位任职情况截止 2 0 0 1年 1 2月 3 1日，第一大股东江苏省技术进出口公司总经理、党委书记张宗平先生同时担任了本公司董事长，副总经理、党委副书记沈培熊先生担任了本公司董事，副总经理孙金林先生担任了本公司董事，总经理助理杜晓庆先生担任了本公司董事；第二大股东江苏华容集团有限公司董事长张晓东先生同时担任了本公司副董事长，副董事长、党委书记钱建中先生同时担任了本公司董事，副董事长、总经理孙建国先生同时担任了本公司董事，总经理助理葛杰华先生同时担任了本公司监事会召集人。2、年度报酬情况为建立和完善公司高级管理人员的激励和约束机制，充分调动高级管理人员的积极性和创造性，增强企业管理核心的凝聚力，经公司第四届董事会 2 0 0 1年第 2次会议审议通过，从 2 0 0 1年 8月份始，在收入方面，公司对高级管理人员试行年薪制，注重年薪水平与企业规模和经营业绩挂钩。以上部分董事、监事及高级管理人员的年度报酬总额约为 25 万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额约为 10 万元。年度报酬数额区间人数如下：7 报 酬 区 间 人数 34 万元 1 23 万元 6 12 万元 2 董事张宗平、沈培熊、孙金林、杜晓庆、雍月坤，监事戴沪生、刘新生在江苏省技术进出口公司领取报酬；董事张晓东、钱建中、孙建国，监事葛杰华在江苏华容集团有限公司领取报酬。3、聘任或解聘报告期内，经公司董事会换届选举，原董事丁玉粹、罗建、徐鲁萍离任；经公司监事会换届选举，原监事倪福康、雍月坤、穆玲离任。因工作需要，徐鲁萍辞去公司总经理职务，聘任赵闻斌担任公司总经理；袁太炎、周秦生、褚淑云、倪一兵辞去公司副总经理职务，聘任叶正欣、刘西川、施进宇担任公司副总经理；庄秀文辞去财务总监职务，聘任于利担任公司财务总监；黄苏宁辞去公司总经济师职务；续聘刘西川担任公司董事会秘书。(二)公司员工的数量、专业构成、教育程度及退休职工人数情况报告期末，公司共有在册职工 3801 人，其中生产人员 1898 人，销售人员 64 人，技术人员 234 人，财务人员 62 人，行政人员 337 人。员工中具有大专以上学历的达 12%，365 人具有专业技术职称。公司需承担费用的离退休职工人数 628 人。五、公司治理结构 （一）公司治理情况 公司自成立以来，按照中国证监会有关法律法规的要求，不断建立健全符合现代企业制度的公司基本制度，规范公司的组织和行为，建立各司其职、合负其责、相互制衡的公司运行机制，完善法人冶理结构。公司制定了公司章程、董事会议事规则、监事会议事规则、公司内部控制制度、公司信息披露指引和股东大会议事规则（待提交董事会和股东大会审议）。公司正按照中国证监会和国家经贸委于 2002 年 1 月 7 日发布的上市公司治理准则规范性文件的要求逐步进行规范和完善。（1）关于股东与股东大会：公司能够按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，尽可能选择能让更多股东参加会议的地点召开股东大会，并留有充分的时间，解答股东的提问和质询，听取股东建议，按照股东大会议事规则的要求审议通过各种提案、议案和决议，及时、准确、全面地披露股东大会的相关信息。（2）关于第一大股东与上市公司的关系：公司在人员、资产、机构、业务、财务等方面，在组织上建立了独立的运作体系，但由于法人治理结构的重大缺陷，没有达到与第一大股东五分开的要求。自 2001 年 8 月以后，此状况已得到改善，目前公司已经严格按照五分开原则，在人员、资产、机构、业务等各方面与第一大股东建立了独立的运作体系，公司董事会、监事会、经理层及其它内部经营机构基本上能按照各自的职责独立运作。（3）关于董事与董事会：公司董事的选举、产生和聘用是按照公司法、公司章程的规定进行的，全部董事的任职资格符合法律、法规的要求，公司将根据上市公司治理准则的要求，在董事选举中准备推行累计投票制度。公司董事会的组建及构成，符合有关法律、法规的要求，建立了董事会议事规则并按照公司法、公司章程等相关法律、法规的规定行使职权，董事会实行董事个人负责的集体决策制。8公司正积极起草与制定与独立董事相关的制度和规定，物色独立董事候选人，尽快聘用独立董事，建立独立董事制度。（4）关于监事和监事会：公司监事能够本着对全体股东负责的原则行使监督职能，对公司运作及董事、经理、其它高级管理人员履行职责的合法性进行监督。监事会的组建与构成符合法律法规的规定，建立了监事会议事规则。（5）关于绩效评价与激励约束机制：公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。（6）关于利益相关者：公司能够尊重银行和其它债权人、职工等利益相关的合法权益，能够与利益相关者积极合作，共同推进公司持续健康的发展，同时重视公司所在地的环境保护、公益事业等问题，尽公司应承担的社会责任。（7）关于信息披露与透明度：公司能按照有关法律、法规的要求在中国证监会指定的报刊上披露信息，使全体股东享有平等获得公司信息的权利和机会，热情接待股东的来访咨询，当公司股东权益发生变化及公司产生其它应披露的信息时，公司将按照法律、法规的要求，及时履行信息披露义务。（二）独立董事履行职责情况公司董事会根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定要求，正在积极起草和修订相关规则，物色独立董事人选。（三）公司与第一大股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况：（1）业务独立情况：公司主要业务为：机床、草地机械、电子元器件等产品的生产和销售。公司与控股股东之间不存在相同与相近业务的情况。（2）人员分开情况：公司设产专门的机构负责和管理公司的劳动人事及工资工作，并制定一系列规章制度对员工进行考核和奖惩。公司的总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员未在控股股东单位担任重要职务；公司总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员在本公司领取薪酬。（3）资产完整情况：公司拥有完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以入工业产权和非专利技术等无形资产。（4）机构独立情况：公司拥有独立的决策管理机构和完整的生产经营企业。（5）财务分开情况：公司虽然设立了独立的财务部门，建立了独立的财务核算体系，具有独立的财务会计制度和对分公司的财务管理制度，但在实际运作中，由于会计制度不完善，内部控制存在重大缺陷，未达到与第一大股东财务分开的效果。2001 年 8月以后，此状况得到改善。完全按五分开要求进行运作。公司独立依法纳税。（四）高级管理人员的考评及激励机制为建立和完善公司高级管理人员的激励和约束机制，充分调动高级管理人员的积极性和创造性，增强企业管理核心的凝聚力，经公司第四届董事会 2 0 0 1年第 2次会议审议通过，从 2 0 0 1年 8月份始，在收入方面，公司对高级管理人员试行年薪制，注重年薪水平与企业规模和经营业绩挂钩。公司准备在适当时候确立相关的奖励制度，在董事、监事和高级管理人员当中推行激励机制。9 六、股东大会情况简介 报告期内，公司共召开三次股东大会，具体情况如下：1、2001 年 3月 3 0日，上海证券报、中国证券报和证券时报刊登了公司第三届董事会 2001 年第 1 次会议关于 2001 年 4 月 30 日召开 2000 年度股东大会的决议公告。2001 年 4 月 30 日，公司 2000 年度股东大会如期召开。出席股东大会的股东及授权代表 16 名，代表有效表决股份 102,638,832 股，占总股本的 51.65%。经大会审议表决，通过了“公司 2000 年度董事会工作报告”、“公司 2000 年度监事会工作报告”、“公司 2000年度财务决算报告”、“公司2000 年年度报告”、“公司2000年度利润分配方案”、“2001 年度续聘深圳天健信德会计师事务所的议案”、“南通地区企业改制方案”、“关于提请股东大会授权董事会修改公司章程及变更工商登记的议案”等决议。此股东大会决议公告刊登于 2001 年 5 月 8 日的上海证券报、中国证券报和证券时报。2、2001 年 7 月 7 日，上海证券报、中国证券报和证券时报刊登了公司第三届董事会 2001 年临时会议关于 2001 年 8 月 8 日召开 2001 年第 1 次临时股东大会的决议公告。2001 年 8 月 8 日，公司 2001 年第 1 次临时股东大会如期召开。出席股东大会的股东及授权代表 9名，代表有效表决股份 116,128,684 股，占总股本的 4 8.70%。经大会审议表决，通过了“公司参与上海亚创投资发展有限公司的议案”、“公司指定增资发行多募集资金用途的议案”、“公司与中科健签订互保协议的方案”、“公司第四届董事会董事人选的议案”、“公司第四届监事会监事人选的议案”等决议。此股东大会决议公告刊登于 2001 年 8 月 9 日的上海证券报、中国证券报和证券时报。3、2001 年 11 月 29 日，上海证券报、中国证券报和证券时报刊登了公司第四届董事会 2001 年第 3 次会议关于 2001 年 12 月 29 日以通讯方式召开 2001 年第 2次临时股东大会的决议公告。2001 年 12 月 29 日，公司 2001 年第 2 次临时股东大会以通讯方式如期召开。出席股东大会的股东及授权代表 8 名，代表有效表决股份 116,118,684股，占总股本的 4 8.70%。经大会审议表决，通过了“关于提请股东大会授予董事会处置 1 亿元（含 1 亿元）以内资产权限的议案”。此股东大会决议公告刊登于 2002 年 1 月4 日的上海证券报、中国证券报和证券时报。4、报告期内选举公司董事、监事情况：报告期内，公司进行了董事会、监事会的换届选举。2001 年 8 月 8 日，经公司 2001年第 1 次临时股东大会选举：公司第四届董事会由张宗平、张晓东、沈培熊、钱建中、孙建国、杜晓庆、孙金林、钱汉清、雍月坤等九人组成；公司第四届监事会由葛杰华、戴沪生、刘新生及职工代表褚淑云、黄昌明等五人组成。七、董事会报告 （一）公司报告期经营情况 1、公司主营业务的范围及其经营状况（1）目前，公司主营业务已拓展为信息电子、数控机床等高科技产品和草地机械等新技术产品以及软件和网络技术的开发、生产、销售的技术服务。10按照行业分析：主营业务收入主营业务毛利项目机械行业 机床*R M B 1 2 0,8 5 7,6 2 5.9 4R M B-7 2,5 6 0,8 9 0.4 9 草地机械产品8,8 5 4,5 5 4.1 94,8 9 4,9 2 3.0 0 其他机械产品*2 3,4 9 1,1 8 9.5 67 3 5,7 9 1.3 9软件及系统集成1,8 1 1,1 9 4.1 53 3 0,7 9 7.6 1硬件销售收入1 0,4 2 7,7 3 5.0 7-1 4 6,5 7 8.0 3电子产品3 3,2 0 2,3 9 2.4 8-3,0 4 7,8 8 4.2 4贸易销售8 3,8 4 9,2 1 5.3 12,7 5 3,2 8 1.6 8合计2 8 2,4 9 3,9 0 6.7 0-6 7,0 4 0,5 5 9.0 8 （3）主营业务收入占 10%以上产品利润情况 主营业务收入主营业务成本主营业务毛利y 率项目2 0 0 12 0 0 02 0 0 12 0 0 02 0 0 12 0 0 0 机床*R M B 1 2 0,8 5 7,6 2 5.9 4R M B 1 3 0,0 2 8,6 6 4.4 0 R M B 1 9 3,4 1 8,5 1 6.4 3R M B 1 0 0,7 6 5,8 0 2.5 3-6 0.0 3%2 2.5 0%其他机械产品*2 3,4 9 1,1 8 9.5 6 4 4,1 2 5,8 6 3.3 82 2,7 5 5,3 9 8.1 72 1,7 7 8,3 5 5.9 63.1 3%5 0.6 4%电子产品3 3,2 0 2,3 9 2.4 83 5,5 5 5,2 5 9.4 03 6,2 5 0,2 7 6.7 22 0,3 3 4,4 6 9.1 3-9.1 8%4 2.8 1%2、公司主要控股子公司经营业绩(单位：元)注册资本（控股比例）主营范围 总资产 净利润 南星电子 16,600,000.00(95%)生产经营高频石英晶体 413,227,662.41 3,727,101.87 及其应用产品和元器件 纵横同创 90,000,000.00(67.78%)计算机软件开发及相关 108,624,274.45 -11,815,724.19 技术咨询服务 纵横苏天 47,590,000.00(51%)数据广播、多媒体软件开发等 47,142,592.08 -940,174.76 纵横贸易 10,000,000.00(50%)自营和代理商品及技术的进出品业务 44,555,999.50 1,838,009.89 纵横华智 2,000,000.00(75%)投资管理咨询等 1,540,779.24 -611,173.28 南通环保 25,000,000.00(77.86%)草地机械及零部件 26,715,731.48 -119,224.21 南京环保 12,500,000.00(80%)户外环保机电设备等 12,294,876.52 -205,123.48 交通机械 3,000,000.00(94%)冷却器、压力容器、机械加工等 12,521,570.16 -830,204.38 3、主要供应商和客户情况（1）主要供应商 2001 年，公司向前五家供应商合计的采购金额约为 1541 万元，占年度采购总额的9.84%。（2）主要销售客户 2001 本公司向前五家主要客户销售金额合计 2853 万元，占年度销售总额的 20.38%。11 4、经营中出现的问题与困难及解决方案 （1）新品开发滞后，企业缺少主打产品 解决方案：加快新品开发，调整产品结构。公司将继续加强与国内高校和科研院所的合作，进一步加强与 T O N M A C 交大、T O N M A C 华中研究室的合作，共同致力于公司的产品开发和技术创新。（2）机床产品市场占有率下降 解决方案：调整营销策略，拓展国内外市场。国内市场：加强广东、浙江、华中和西部等销售办事处，将营销触角延伸到全国各地，形成覆盖全国的营销网络；国际市场：一是要重新打开和稳固美国、北美市场，以良好的质量和服务赢得老客户的订单；二是努力收复东南亚市场，抓住东南亚经济逐渐复苏的契机，打入新加坡、马来西亚、印度尼西亚市场；三是加大数控机床出口力度。（二）公司投资情况 1、报告期内募集资金使用情况:报告期内公司无募股资金。公司前期增发募股资金截止报告期末已投入情况如下：截止报告期末，累计已投入募股资金 3 6 7 3 2.4 8万元，现尚余募集资金 2 9 3 2 6.4 4万元。软件出口基地与信息化集成项目：已投募集资金 8 1 0 0 万元；新型高级电子元器件项目：已投募集资金 7 5 0 6 万元；数据广播远程教育项目：已投募集资金 2 4 2 7 万元；系列化草地机械技改项目：已投募集资金 7 1 9 0.1 1 万元；数控机床技改项目：已投募集资金 5 9 3 2.4 5 万元；多募集资金投作补充流动资金 5 5 7 6.9 2 万元。2、未使用的募集资金分布：定期存单：2 9 2 0 0 万元；募集资金帐户：1 2 6.4 4 万元，合计：2 9 3 2 6.4 4 万元。2、报告期内非募集资金投资项目情况 2001 年元月 17 日，公司第三届董事会 2001 年第 1 次会议审议批准了：本公司与江苏省技术进出口公司、深圳市申兆旺投资发展有限公司各出资 1200 万元、1200 万元和 600 万元人民币，在上海浦东新区成立“上海纵横投资有限公司”。2001 年 4 月，该公司完成了工商注册，截止报告期末未产生效益。2001 年 6 月 27 日，公司第三届董事会 2001 年第 3 次会议审议批准了：本公司与美国 SUTECH 公司、江苏省技术进出口公司分别出资 1750 万元、625 万元、125 万元人民币，在南通组建中外合资“南通纵横国际环保科技有限公司”。2001 年 9 月，该公司完成了工商注册，截止报告期末未产生效益。2001 年 6 月 27 日，公司第三届董事会 2001 年第 3 次会议审议批准了：本公司用自有资金 6000 万元人民币，参与止海亚创投资发展有限公司的增资扩股，扩股后该公司注册资本为 3 亿元，本公司占 20%。截止报告期末，2001 年 10 月 21 日，公司第四届董事会 2001 年第 2 次会议审议批准了：本公司出资 1000 万元人民币与南京理工大学以技术评估后无形资产作价 250 万元人民币，在南京组建“南京理工环保科技有限公司”。2001 年 9 月 30 日，该公司完成了工商注册，截止报告期末未产生效益。12其他投资项目情况见下表：单位：元工程名称2 0 0 1.1 2.3 1本年增加本年转入固定资产其他转出数2 0 0 1.1 2.3 1资金来源项目进度开发生产数控冼床技改项目3,859,511.78 3,341,938.87 2,179,488.165,021,962.49募集资金6 0%企业信息自动化项目1,461,400.001,461,400.000.00自筹资金5 0%C A P/C A M 项 目486,262.52486,262.520.00自筹资金8 0%J 9 8 1 0 1 八 五 工 程1,818,460.731,818,460.730.00自筹资金1 0 0%J 9 8/0 3-C A D/C A M277,000.00277,000.00自筹资金-草地机械技改项目0 1,983,467.171,983,467.17筹集资金5 0%加工中心技术改造项目15,547,304.2813,643,151.680.00募集资金9 0%高发工业区超净厂房及空调2,020,000.001,156,546.394,738,321.39 292,742.0049,635.60自筹资金1 0 0%金鹰国际商城10,800,000.006,185,487.7616,985,487.760.00自筹资金1 0 0%中达广场9,800,000.001,539,170.265,712,730.26 5,626,440.000.00自筹资金1 0 0%其他零星工程4,454,890.231,475,275.54 429,959.005,500,206.77自筹资金50,524,829.5415,681,885.9947,455,261.505,919,182.0012,832,272.03（三）公司财务状况 项目 2001 年(元)2000 年(元)增减 总资产 1,824,700,491.00 1,773,711,539.67 2.87%长期负债 79,208,000.00 20,046,000.00 295.13%股东权益 613,458,733.76 862,804,280.64 -28.90%主营业务利润 -68,882,768.90 104,769,099.68 净利润 -238,272,671.30 47,782,204.87 主要原因：1、报告期内总资产增加系负债增加所致；2、股东权益下降系本年度亏损所致；3、由于 2001 年度生产经营未达到预定目标，八项计提数额较大及公司自查自纠，公司主营业务利润、净利润下降。（四）生产经营环境、宏观政策、法规的变化对公司产生的影响 1、取消所得税优惠政策近期内对本公司影响不大。2、中国加入 WTO 后，随着我国进口关税的下降，国外数控机床，特别是高档数控机床将大批量进入中国，本公司生产的数控机床面临较强的竞争。本公司出口的普通机床及部分数控机床所受的影响相对较小。（五）江苏天华大彭会计师事务所为本公司出具了拒绝发表意见的审计报告，公司董事会说明如下：1、关于在制品潜亏问题：本公司过去多年来一直采用经深圳信德会计师事务所确认的成本核算方法。经2 0 0 1年停产、自查、盘点，发现在产品成本潜亏较大。本届董事会研究决定将在产品潜亏，按规定分别转入当期产成品成本和主营业务成本。13 2、关于帐外资金运作问题：本公司曾在南京开户，将公司部分流动资金通过关联企业进行资本运作。但该资本运作情况反映了公司治理结构方面存在较大的缺陷，经本届董事会研究决定，在本次年报中纠正，今后在工作中杜绝发生类似的事情。3、关于部分销售收入确认条件的问题：本公司在部分销售收入确认条件方面，存在认知缺陷，本届董事会已通过决议，作为重大会计差错在本次年报中进行了纠正。4、关于部分资产帐面价值不实的问题：该部分资产主要涉及已售房改房差价和已售压缩机差价未作处理部分。该问题将在进一步核实后尽快予以纠正。5、关于有关税收返还问题：本公司对以前年度税收返还是以当时财政批文按权责发生制入帐，但对 2 0 0 0年发生在 2 0 0 1年支付的期间费用却列入 2 0 0 1年期间费用，没有遵循会计核算一贯性原则，今后将采取有效的措施，加强财务管理，严格遵循权责发生制原则和会计核算一贯性原则。6、本公司在 2 0 0 1年 5月和深圳运纬达贸易公司签订代销割草机协议，2 0 0 1年度本公司没有按运纬达已实现代销割草机 2 1 5台，金额 7 6.6万元开具增值税票未实现本公司当期收入，其主要原因是本公司未收到运纬达货款，根据有关规定运纬达超过 3个月不付款，我公司开具增值税票对方就不能抵扣，故本公司待收到货款后再开票实现销售。7、长江饲料公司是我国大型特种饲料生产厂商。近年来，由于鳗业市场萧条，其母公司龙山鳗联，财务状况恶化，长江饲料公司受其拖累，陷入困境，其持续经营能力存在不确定性，该公司 2 0 0 1 年已提坏帐准备 8 0 0 0余万元，本公司尚有股权和债权计 3 8 0 0万元，本公司正密切关注该公司动态，并将适时采取相应措施。8、美国苏泰克公司和江苏技术公司欠款问题，本公司已按董事会相关决议，计提了坏帐准备，并拟采取适当措施，回收欠款。（六）公司新年度经营计划2 0 0 2年度，公司力争实现减亏。为实现这一目标，公司将着力抓好以下环节：一、加强企业规范化建设，完善公司法人治理