600780_2001_通宝能源_通宝能源2001年年度报告_2002-02-07.pdf

T O P E N E R G Y C O.L T D.S H A N X I 2 0 0 1 年年度报告-1-山西通宝能源股份有限公司T O P E N E R G Y C O M P A N Y L T D.S H A N X I2 0 0 1 年度报告 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所 载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。TOP ENERGY CO.LTD.SHANXI 2001 年年度报告-2-目 录 一、公司基本情况简介 4 二、会计数据和业务数据摘要 5 三、股本变动及股东情况 7 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 9 五、公司治理结构 1 1 六、股东大会情况简介 1 3 七、董事会报告 1 4 八、监事会报告 1 9 九、重要事项 2 1 十、财务报告 2 5 十一、备查文件目录 5 1 TOP ENERGY CO.LTD.SHANXI 2001 年年度报告-3-一 公司基本情况简介 (一)公司法定中、英文名称及缩写 1.中文名称：山西通宝能源股份有限公司 2.英文名称：T O P E N E R G Y C O M P A N Y L T D.S H A N X I 3.英文名称缩写：T E C (二)公司法定代表人：常小刚 (三)公司董事会秘书及其证券事务代表的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱：1.董事会秘书：叶宁华 联系地址：山西省太原市高新技术产业开发区学府 工业园区 V-6 区 电 话：0 3 5 1-7 0 2 1 8 7 7 传 真：0 3 5 1-7 0 2 1 8 7 7 2.证券事务代表：梁丽星 联系地址：山西省太原市高新技术产业开发区学府 工业园区 V-6 区 电 话：0 3 5 1-7 0 2 1 8 5 7 传 真：0 3 5 1-7 0 2 1 8 5 7 (四)公司注册地址，办公地址及其邮政编码，公司国际互联网网址、电子信箱。1.公司注册地址及办公地址：山西省太原市高新技术产业开发 区学府工业园区 V-6 区 2.邮政编码：0 3 0 0 0 6 3.公司国际互联网网址：h t t p:/w w w.6 0 0 7 8 0.c o m 4.电子信箱：t o p 6 0 0 7 8 0 s i n a.c o m (五)公司选定的信息披露报纸名称，登载公司年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司年度报告备置地点：1.信息披露报纸名称：上海证券报 2.证监会指定网站的网址：h t t p:/w w w.s s e.c o m.c n.3.年度报告备置地点：公司投资证券部 (六)公司股票上市交易所、股票简称和股票代码：1.上市交易所：上海证券交易所 2.股票简称：通宝能源 3.股票代码：6 0 0 7 8 0 (七)其他有关资料1.公司首次注册或变更注册登记日期、地点：1 9 9 2 年 9 月 2 8 日公司在山西省工商行政管理局注册登记2.企业法人营业执照注册号：1 4 0 0 0 0 1 0 0 0 9 0 0-23.税务登记号码：1 4 0 1 0 5 1 1 0 0 1 9 0 0 1 4.公司聘请的会计师事务所名称、办公地址：事务所名称：北京中洲光华会计师事务所有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 3 5 号国际企业大厦B 座 1 1 3 1 室TOP ENERGY CO.LTD.SHANXI 2001 年年度报告-4-二 会计数据和业务数据摘要 (一)本年度主要会计数据 单位:人民币元 项 目金 额利润总额7 0,9 2 4,9 5 8.0 8净利润5 8,8 0 4,5 0 1.6 1扣除非经常性损益后的净利润6 1,3 2 9,6 7 0.3 5主营业务利润1 0 1,5 9 1,9 9 9.4 1其他业务利润6 8,3 7 6.0 7营业利润7 8,5 1 8,3 5 9.0 2投资收益-8,2 3 2.2 0补贴收入0营业外收支净额-7,5 8 5,1 6 8.7 4经营活动产生的现金流量净额1 4 1,7 6 4,6 8 9.5 0现金及现金等价物净增加额8 7,5 2 6,3 5 1.6 7 注:公司非经常性损益涉及项目及金额:-2 5 2 5 1 6 8.7 4 元 1.税收返还 5,0 6 0,0 0 0.0 0 2.营业外支出 转让离石煤矿资产净损失 -1,3 4 1,0 0 9.3 8 3.营业外支出行政罚款 -2 0,0 0 0.0 0 4.营业外支出职工住房房改等净损失 -6,2 2 4,1 5 9.3 6(二)公司近三年主要会计数据和财务指标 单位：人民币元2 0 0 0 年1 9 9 9 年 项目2 0 0 1 年调整后调整前调整后调整前主营业务收入2 6 5,7 1 8,7 2 4.2 42 4 0,6 5 7,4 1 9.6 22 4 0,6 5 7,4 1 9.6 21 7 6,2 0 0,6 8 4.7 71 7 6,2 0 0,6 8 4.7 7净利润5 8,8 0 4,5 0 1.6 15 9,4 3 1,4 8 3.9 15 2,8 6 6,0 1 9.1 46 8,2 0 0,8 7 2.5 36 0,7 2 0,8 5 6.6 8总资产6 9 0,9 4 3,7 8 2.0 87 9 3,6 9 4,6 1 0.7 37 7 9,6 4 9,1 3 0.1 18 7 7,9 8 4,0 3 2.4 78 7 0,5 0 4,0 1 6.6 2股东权益（不含少数股东权益）5 2 6,9 4 7,8 1 6.3 44 9 5,1 0 5,1 4 1.2 34 8 1,0 5 9,6 6 0.6 14 6 2,6 3 5,4 8 3.8 14 5 5,1 5 5,4 6 7.9 6每股收益（摊薄）0.2 70.2 80.2 50.3 20.2 8每股收益（加权）0.2 70.2 80.2 50.3 40.3 2扣除非经常性损益的每股收益0.2 80.2 20.2 20.1 90.1 9每股净资产2.4 42.3 02.2 32.1 42.1 1调整后的每股净资产2.4 42.2 92.2 32.1 42.1 1每股经营活动产生的现金流量净额0.6 60.6 20.6 20.5 30.5 3净资产收益率（摊薄%）1 1.1 61 21 0.9 91 4.7 41 3.3 4净资产收益率（加权%）1 1.2 11 2.0 71 0.9 8（扣除非经常性损益的加权平均%）1 1.6 99.7 39.7 3 TOP ENERGY CO.LTD.SHANXI 2001 年年度报告-5-(三)利润表附表净资产收益率(%)每股收益(元)项 目全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润1 9.2 81 9.3 70.4 70.4 7营业利润1 4.9 01 4.9 70.3 60.3 6净利润1 1.1 61 1.2 10.2 70.2 7扣除非经常性损益后的净利润1 1.6 31 1.6 90.2 80.2 8 注：利润表附表的利润是按照中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第九号要求计算的。(四)报告期内股东权益变动情况(单位:元)项目股本资本公积盈余公积法定公益金未分配利润股东权益合计期初数2 1 5,6 9 4,6 1 21 6 2,6 2 4,7 8 4.3 24 3,1 6 1,1 5 0.2 62 1,4 2 1,6 1 5.6 37 3,6 2 4,5 9 4.6 54 9 5,1 0 5,1 4 1.2 3本期增加001 1,7 6 0,9 0 0.3 25,8 8 0,4 5 0.1 62 0,0 8 1,7 7 4.7 93 1,8 4 2,6 7 5.1 1本期减少0000期末数2 1 5,6 9 4,6 1 21 6 2,6 2 4,7 8 4.3 25 4,9 2 2,0 5 0.5 82 7,3 0 2,0 6 5.7 99 3,7 0 6,3 6 9.4 45 2 6,9 4 7,8 1 6.3 4变动原因按本年净利润的 1 0%分别提取法定盈余公积、法定公益金按本年净利润的 1 0%提取法定公益金本年实现净利润三 股本变动及股东情况(一)股本变动情况1.公司股份变动情况表 单位:股本次变动前本次变动增减（+、-）本次变动后配股送股公积金转股增发其他小计(1)未上市流通股份 发起人股份1 3,9 3 0,0 9 91 3,9 3 0,0 9 9 其中：国家持有股份 境内法人持有股份1 3,9 3 0,0 9 91 3,9 3 0,0 9 9 境外法人持有股份其 他 募集法人股1 0 8,1 9 7,2 6 61 0 8,1 9 7,2 6 6 内部职工股 优先股或其他 未上市流通股份合计1 2 2,1 2 7,3 6 51 2 2,1 2 7,3 6 5(2)已上市流通股份?人民币普通股9 3,5 6 7,2 4 79 3,5 6 7,2 4 7 境内上市的外资股 境外上市的外资股 其他 已上市流通股份合计9 3,5 6 7,2 4 79 3,5 6 7,2 4 7(3)股份总数2 1 5,6 9 4,6 1 22 1 5,6 9 4,6 1 2 TOP ENERGY CO.LTD.SHANXI 2001 年年度报告-6-2.股票发行与上市情况 1 9 9 9 年 9 月 1 0 日至 9 月 1 7 日，公司实施了以总股本 1 2 8 1 6万股为基数每1 0 股配 2.0 8 3股的方案，配股价为 6.8元/股，共向全体股东配售 2 3 4 6万股，同年 9 月 2 7 日本次配股获配可流通股份 1 1 3 4 万股上市交易。(二)股东情况介绍 1.报告期末公司股东总数 5 6 1 0 8 户。2.报告期末公司前十名股东持股情况序号股东名称期初数(股)期末数(股)类别占总股本比例(%)?山西省地方电力公司1 0 6,9 6 8,1 4 01 0 6,9 6 8,1 4 0 国有股4 9.5 9山西统配煤炭经销公司5,7 3 5,9 2 35,7 3 5,9 2 3 国有股2.6 6潞安矿务局2,4 5 8,2 5 32,4 5 8,2 5 3 国有股1.1 4?晋城矿务局2,4 5 8,2 5 32,4 5 8,2 5 3 国有股1.1 4?阳泉矿务局2,4 5 8,2 5 32,4 5 8,2 5 3 国有股1.1 4?王永红1,0 6 0,0 0 0 流通股0.4 9?大同铁路分局万通公司1,0 2 4,2 7 21,0 2 4,2 7 2 法人股0.4 7?山西晋煤实业开发总公司8 1 9,4 1 78 1 9,4 1 7 国有股0.3 8?泰达科投5 4 5,5 5 0 流通股0.2 5白羽5 4 1,3 2 1 流通股0.2 5 注：(1)截止报告期末，持股 5%以上的股东为山西省地方电力公司，年度内所持股份没有发生变化，且所持股份无质押、冻结等情况。(2)报告期内前十名股东之间无关联关系。3.公司控股股东情况简介 山西省地方电力公司是山西省政府批准成立的特大型国有独资公司，是山西省地方电力建设投资主体，为本公司的实际控制人，成立于 1 9 9 0年 7月，注册资本 3,7 6 1,4 2 0,0 0 0元，法定代表人郭明。主要业务：电力、蒸气热供应，筹集、引进资金投资办电厂，供应直属地方电力企业生产建设所需金属材料、木材、建材及普通机械、电器机械和器材。报告期内控股股东未发生变更。4.公司控股股东的控股股东情况简介 本公司的控股股东山西省地方电力公司是隶属于山西省人民政府的国有独资公司，其实际控制人为山西省人民政府。5.公司无其他持股在 1 0%以上(含 1 0%)的法人股东。TOP ENERGY CO.LTD.SHANXI 2001 年年度报告-7-四 董事、监事、高级管理人员和员工情况(一)董事、监事和高级管理人员的基本情况姓 名性别年龄职 务任期起止日期期初持股数期末持股数 常小刚男3 9董事长2 0 0 1/0 5-2 0 0 4/0 500 白祚祥男4 5董事2 0 0 1/0 5-2 0 0 4/0 500 傅志明男4 6董事2 0 0 1/0 5-2 0 0 4/0 500 朱灵慧女5 4董事2 0 0 1/0 5-2 0 0 4/0 500 舒 欢男4 8董事2 0 0 1/0 5-2 0 0 4/0 500 李江雷男3 3监事会召集人2 0 0 1/0 5-2 0 0 4/0 5 00 王卫平男3 1监事2 0 0 1/0 5-2 0 0 4/0 500 郭兴江男3 7监事2 0 0 1/0 5-2 0 0 4/0 500 刘 远男4 7监事2 0 0 1/0 5-2 0 0 4/0 500 郭卫红男3 6监事2 0 0 1/0 5-2 0 0 4/0 500 舒 欢男4 8总经理2 0 0 1/1 1-2 0 0 4/1 100 薛文晔男3 0副总经理2 0 0 0/0 4-2 0 0 3/0 400 罗振华男4 8副总经理2 0 0 0/0 4-2 0 0 3/0 400 刘会成男3 7总经济师2 0 0 1/1 1-2 0 0 4/1 100 夏贵所男3 8总会计师2 0 0 1/1 1-2 0 0 4/1 100 叶宁华男4 0董事会秘书2 0 0 1/0 3-2 0 0 4/0 300 注：在股东单位任职董事、监事情况：姓 名任职单位职 务常小刚山西省地方电力公司董事、总经理白祚祥山西省地方电力公司副总经理傅志明山西省地方电力公司董事兼人力资源部经理李江雷山西省地方电力公司财务部主任王卫平山西省地方电力公司财务部职员 (二)年度报酬情况现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额(包括基本工资、各项奖金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴等)情况如下：姓 名性别职 务年度报酬总额(万元)备注 常小刚男董事长 /在股东单位领取报酬 白祚祥男董事/在股东单位领取报酬 傅志明男董事/在股东单位领取报酬 朱灵慧女董事/在股东单位领取报酬 舒 欢男董事2.5 0在公司领取报酬 李江雷男监事会召集人/在股东单位领取报酬 王卫平男监事/在股东单位领取报酬 郭兴江男监事2.0 7在公司领取报酬 刘 远男监事1.9 1在公司领取报酬 郭卫红男监事1.3 7在公司领取报酬 舒 欢男总经理2.5 0在公司领取报酬TOP ENERGY CO.LTD.SHANXI 2001 年年度报告-8-薛文晔男副总经理2.4 8在公司领取报酬 罗振华男副总经理2.4 4在公司领取报酬 刘会成男总经济师2.2 8在公司领取报酬 夏贵所男总会计师2.1 8在公司领取报酬 叶宁华男董事会秘书2.3 2在公司领取报酬以上在公司领取报酬的现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额1 9 6 6 2 1元，有一名董事总经理在公司领取报酬总额 2 4 9 6 6元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 7 4 1 6 0 元。公司董事、监事及高级管理人员在公司领取报酬的 9 人，年度报酬在 2 0 0 0 0元至 2 6 0 0 0 元 7 人；在 1 0 0 0 0 元至 2 0 0 0 0 元 2 人。本公司高级管理人员的报酬由公司董事会研究决定，其具体标准根具公司的经济效益和高级管理人员的责任和工作量大小而定。(三)1.在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因(1)郭明先生因工作变动，在控股股东单位任董事长，故辞去本公司董事长及董事职务；(2)因监事会换届选举，王全忠先生、曹秀文女士离任；(3)常小刚先生因工作变动原因辞去公司总经理职务。2.在报告期内聘任或解聘公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员的情况(1)报告期内，公司三届十次董事会同意刘会成先生辞去董事会秘书职务，聘任叶宁华先生为公司董事会秘书。(2)报告期内,公司四届四次董事会聘任舒欢先生为公司总经理，刘会成先生为公司总经济师、夏贵所先生为公司总会计师。(四)公司员工情况：2 0 0 1 年末公司在册员工 6 5 6人，其中生产人员 3 3 1人、技术人员 1 5 7人、财务人员 1 7 人、行政人员 1 5 1 人。按教育程度划分大专以上人员共 2 0 2人。公司现有退休职工 7 人。TOP ENERGY CO.LTD.SHANXI 2001 年年度报告-9-五 公司治理结构 (一)公司治理情况公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作，同时根据自身的特点和需要，制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、董事会秘书工作细则、内部控制制度等制度。公司已按照有关要求修改公司章程中有关独立董事的规定，正在积极聘请独立董事。公司目前的治理结构主要呈现以下几个方面的特点：1关于股东与股东大会：公司建立了合理的治理结构，能够确保所有股东特别是中小股东与大股东享有平等地位和充分行使权利；在召开股东大会的过程中，严格按照公司章程和上市公司治理准则规定的程序进行，保证每个议题得到充分讨论和每个股东权利的充分行使，并努力创造条件使机构投资者发挥其特有的作用。在关联交易方面，公司保证其符合“公开、公平、公正”的原则，及时披露相关信息，关联股东在表决时放弃表决权。2 关于控股股东与上市公司的关系：控股股东严格自律行为规范，不干涉公司的决策和生产经营活动。与上市公司之间实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作，确保公司重大决策由公司股东大会和董事会依法作出。3 关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会制定了董事会议事规则，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，了解作为董事的权利、义务和责任；公司董事能够认真负责，勤勉尽职，熟悉有关法律法规，对股东大会负责，能从所有股东的利益出发履行相应职责、承担相应义务；公司正在积极物色独立董事人选，按照有关规定建立独立董事制度和董事会专门委员会。4 关于监事与监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会制定了监事会的议事规则；根据公司章程和法律法规的要求，监事会成员能够依法对公司生产经营、财务、董事及高级管理人员进行有效的监督，做到对全体股东的利益负责。5 关于绩效与激励约束机制：公司正积极建立公正透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和程序；公司严格按照有关法律、法规和公司章程的规定进行经理人员的选聘，做到公正透明，同时明确其工作职责，保持经理人员的稳定。6关于相关利益者：公司尊重银行及其它债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权利，努力加强与他们的沟通和交流，共同推动公司持续、健康发展，实现股东利益最大化。7关于信息披露与透明度：公司制定了信息披露制度和董事会秘书工作细则，指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况，力求在信息披露这一环节做到“公开、公平、公正”的三公原则。TOP ENERGY CO.LTD.SHANXI 2001 年年度报告-10-(二)独立董事履行职责情况报告期内公司尚未聘请独立董事。公司董事会根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 的规定要求，正在积极制订相关规则，2002年 6 月 30 日前将按照有关规定建立独立董事制度。(三)公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的“五分开”情况：在业务方面：本公司在业务方面独立于控股股东，年度发电量根据山西省经贸委下达的年度发电量计划组织生产,销售给山西电网,具有独立完整的业务及自主经营能力。在人员方面：公司设有专门的机构负责公司的劳动人事及工资管理工作，公司总经理、副总经理等高级管理人员在上市公司领取薪酬，未在控股股东单位山西省地方电力公司担任任何职务。在资产方面：公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施；工业产权、非专利技术等无形资产均由本公司拥有，本公司独立拥有采购和销售系统。在机构方面：公司与控股股东两地办公，并根据公司实际情况设立了办公室、财务部、投资证券部、经营管理部、审计与法律事务部等部门，不存在混合经营，合署办公的情况。在财务方面：设有独立的财会部门和会计人员；建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，有独立的银行帐户。(四)高级管理人员的考评及激励机制公司董事会根据有关经营指标和管理标准对高级管理人员的业绩和绩效进行考评，公司准备在适当的时机制定奖励制度，在高级管理人员中推行考评与激励机制。TOP ENERGY CO.LTD.SHANXI 2001 年年度报告-11-六 股东大会情况简介 本年度公司共召开两次股东大会：(一)2 0 0 0年度股东大会的有关情况公司董事会于 2 0 0 1年 4 月 2 0日在上海证券报以公告形式刊登了关于召开 2 0 0 0年度股东大会的通知。2 0 0 0年 5月 2 1日，公司 2 0 0 0年度股东大会在公司会议室召开，会议审议通过了如下决议（决议公告见 2 0 0 1年 5月 2 2日上海证券报）：1 2 0 0 0 年度董事会工作报告；2 2 0 0 0 年度监事会工作报告；3 2 0 0 0 年度财务决算报告；4 2 0 0 0 年度利润分配预案；5 董事会换届选举的议案；6 监事会换届选举的议案；7 续聘北京中洲光华会计师事务所有限公司为本公司 2 0 0 1年财务审计机构，聘期一年；8 通过将公司所属通宝离石煤矿资产转让给山西神州煤电焦化股份有限公司的预案。(二)2 0 0 1年第一次临时股东大会的有关情况公司董事会于 2 0 0 1年 6月 6日在上海证券报以公告形式刊登了关于召开 2 0 0 1年第一次临时股东大会的通知。2 0 0 1年 7月 9 日，公司 2 0 0 1年第一次临时股东大会在公司会议室召开，会议审议通过了如下决议（决议公告见 2 0 0 1年 7 月 1 0 日上海证券报）：1 公司 2 0 0 1 年增发 A 股及募集资金计划投资项目可行性的议案；2 关于股东大会授权公司董事会办理与本次增发 A 股有关事宜的议案：3 关于本次增发 A 股完成后，未分配利润由公司新老股东共享的议案；4 关于公司受让山西省地方电力公司所持的山西阳光发电有限责任公司9 0%股权的关联交易的议案；5 有关本次增发 A股的决议有效期为自本次股东大会批准之日起一年的议案；6 公司关于前次募集资金使用情况说明的议案；7 关于公司与关联企业之间发生经常性关联交易的议案；8 郭明先生因工作原因辞去公司董事职务和补选舒欢先生为公司董事的议案；9 公司股东大会议事规则的议案。(三)选举、更换公司董事、监事情况 1 报告期内因公司第三届董事会组成人员和监事会组成人员的任期已届满，根据公司法、公司章程的有关规定，本公司董事会和监事会举行了换届选举。经本公司 2 0 0 0年度股东大会审议，大会以投票方式选举郭明先生、常小刚先生、白祚祥先生、傅志明先生、朱灵慧女士连任公司第四届董事会董事；选举李江雷先生、王卫平先生、郭兴江先生、刘远先生、郭卫红先生为公司第四届监事会监事。2 报告期内郭明先生因工作原因辞去公司董事职务，公司四届二次董事会审议通过舒欢先生为公司新任董事候选人，经公司 2 0 0 1年第一次临时股东大会TOP ENERGY CO.LTD.SHANXI 2001 年年度报告-12-审议通过，同意郭明先生辞去公司董事职务，补选舒欢先生为公司董事。七 董事会报告 (一)公司经营情况 1 公司主营业务的范围及其经营状况 公司的主营业务为：火力发电。报告期内公司销售给山西电网的上网电量共计 9 3 7 4 9.2 3万千瓦时，主营业务收入为 2 6 5 7 1.8 7万元，净利润为 5 8 8 0.4 5万元，公司主营业务收入和利润主要来自火力发电。2 0 0 1 年度本公司上网电量占山西省上网电量的 2.3%左右。占主营业务收入或主营业务利润总额 1 0%以上的主要产品的有关情况：合 计柳林电力分公司河坡电力分公司 指标本期数同比增加%本期数同比增加%本期数同比增加%主营业务收入(万元)2 6,2 9 3.8 81 1.6 51 7,5 8 8.8 41 4.0 18,7 0 5.0 47.1 8主营业务成本(万元)1 5,8 0 0.0 31 1.4 59 9 1 2.2 31 6.5 45 8 8 7.8 03.8 2主营业务利润(万元)1 0,1 1 9.7 81 2.3 77 4 3 0.6 61 1.3 72 6 8 9.1 21 5.2 4净利润(万元)7,0 7 4.9 01 5.4 54 8 6 6.5 01 5.7 02 2 0 8.4 01 4.8 9毛利率（%）3 8.4 94 2.2 53 0.8 9 2 公司主要控股公司及参股公司的经营情况 (1)报告期内公司无控股子公司。(2)参股公司：上海通宝创业投资有限公司，注册资本为 3 0 0 0万元，截止报告期末,本公司占其注册资本 4 5%。法人代表叶宁华。经营范围：对高新技术产业、工业、农业、交通业、商业的投资，投资咨询，投资管理，商业贸易。本年度尚无收益。3 主要供应商、客户情况 主要原料（原煤）供应原煤采购总计前五名供应商供应合计采购总量（万吨）采购总金额（万元）供应量（万吨）供应金额（万元）占总采购金额的比例（%）5 0.1 04 1 3 8.5 94 4.7 93 7 5 9.9 99 0.8 5 4 在经营中存在的主要困难与问题及解决措施 (1)装机容量小，竞争优势不明显。公司将通过增资扩股，收购正在商业运行的山西阳光发电有限公司的股权，扩大电力产业平台，提高竞争优势。(2)发电设备利用小时与省内同类机组相比偏低。公司将有效提高设备健康水平，积极落实发电量计划，抓住有利时机多发电。(二)公司投资情况 1 本报告期公司未募集资金也无前期募集资金延续使用情况。2 公司自筹资金 1 3 5 0万元，与山西通宝工贸有限公司共同组建了上海通宝创业投资有限公司，公司占其注册资本的 4 5%。该公司 2 0 0 1年 1 1月 1 5日正式启动运营。本年度尚无收益。TOP ENERGY CO.LTD.SHANXI 2001 年年度报告-13-(三)公司财务状况、经营成果 本报告期，公司的财务状况与上一年比有了进一步的改善，北京中洲光华会计师事务所有限公司为公司出具了无保留意见的审计报告，具体分析如下：项目2 0 0 1 年2 0 0 0 年同比增长（+、-）总资产(元)6 9 0,9 4 3,7 8 2.0 87 9 3,6 9 4,6 1 0.7 3-1 2.9 5%长期负债(元)4 3,1 5 2,8 0 0.0 01 6 9,8 0 0,4 2 2.6 5-7 4.5 9%股东权益(元)5 2 6,9 4 7,8 1 6.3 44 9 5,1 0 5,1 4 1.2 36.4 3%主营业务利润(元)1 0 1,5 9 1,9 9 9.4 19 0,9 4 3,1 2 2.3 71 1.7 1%净利润(元)5 8,8 0 4,5 0 1.6 15 9,4 3 1,4 8 3.9 1-1.0 5%注：公司财务状况变动的主要原因：1 总资产 6 9 0,9 4 3,7 8 2.0 8 元，本年度减少 1 0 2,7 5 0,8 2 8.6 5 元，主要原因为公司偿还长、短期负债所致。2 长期负债 4 3,1 5 2,8 0 0 元，本年度减少 1 2 6,6 4 7,6 2 2.6 5 元，主要原因为将一年内到期的长期负债 4 4,0 0 0,0 0 0 元转为流动负债以及偿还省建行电附贷本息8 0,9 3 2,7 2 0.9 4 元所致。3 股东权益 5 2 6,9 4 7,8 1 6.3 4元，本年度增加 3 1,8 4 2,6 7 5.1 1 元，主要是公司产生盈利所致。4 主营业务利润 1 0 1,5 9 1,9 9 9.4 1元，本年度增加 1 0,6 4 8,8 7 7.0 4 元，主要原因为公司增加发电量。5 净利润 5 8,8 0 4,5 0 1.6 1 元，本年度减少 6 2 6,9 8 2.3 元，主要原因是公司房改出售职工住房形成损失所致。(四)生产经营环境、宏观政策、法规的变化对公司的影响 1 根据国务院下发的关于纠正地方自行制定税收先征后返政策的通知，自 2 0 0 2年 1月 1日起，公司所属河坡电力分公司不再享受“先征后返”优惠政策，公司净利润将受到一定影响。2 受国家煤炭行业政策的影响，企业自购煤炭部分价格和生产成本将有一定程度的上升。3 根据国家电力体制改革进程预计，2 0 0 2年电力体制改革不会对公司的生产经营构成重大影响。(五)新年度的业务发展计划 1.继续强化经营管理，提升企业竞争力 以贯彻 I S O 9 0 0 1 质量标准和 I S O 1 4 0 0 0 环保标准为契机，更新观念、创新管理、稳健经营，提升企业管理水平和竞争能力。预计 2 0 0 2年公司完成发电量 1 0.4亿度，主营业务收入实现 2.5亿元。全面推行量化和目标责任制管理，完善计划、落实、检查、考核为一体的成本控制体系，切实降低燃料、动力消耗，控制费用开支。继续实行比价采购和公开招标采购，努力降低采购成本。深化安全生产目标责任制，扎扎实实夯实安全基础，实现安全管理无死角。依据设备运行周期，开展设备安全性评价、超前诊断分析和危险点重点监控，改进检修工艺，提高设备检修质量。提高运行操作水平和异常工况的正确处理能力。加大缺陷管理力度，减少非计划停运事件发生。2 完成增资扩股，夯实电力主业发展平台，寻求新的利润增长点，进一步提升公司赢利能力2 0 0 1年中国证监会颁布了一系列旨在推进中国证券市场向市场化、国际化接轨的政策措施，核准制、询价发行以及规范上市公司募集行为的再融资政策的接连出台，对公司增发新股无论是从募集资金数量还是投资项目都提出了新的要求。公司将按照要求，精心组织，积极落实，全面完成增发新股任务，实现公司经营规模的扩大，确立在电力行业中的优势地位，拓宽未来发展空间。TOP ENERGY CO.LTD.SHANXI 2001 年年度报告-14-同时，公司将加大培育和储备新项目的研发工作，通过积极寻求新的利润增长点，力争给投资者以最佳的投资回报。3 加强职工教育与培训，提升经营管理队伍素质 公司将把培养复合型人才、提高员工素质作为企业进步与发展的动力，把人才培养和多层次人才资源储备放在突出重要的位置。积极创造利于学习的条件和氛围，尽可能给员工提供接受再教育和培训的机会，按照“因岗而异，按需施教”的原则，组织实施好岗位技能培训和政策法规、管理制度、专有知识等方面的学习，造就一批高素质的经营管理队伍，以适应我国加入世界贸易组织和与国际经济接轨的需要。4 贯彻治理准则，提升公司治理水准 今年，公司将按照中国证监会、国家经贸委制定的公司治理准则，结合自身的特点和需要，通过修订和完善有关实施细则，完善公司法人治理结构，加强信息披露和与投资者的沟通，依法经营、规范运作，树立企业良好的市场形象，全面提升公司治理水准。一是设立独立董事，充分发挥独立董事的作用，促进公司规范运作；二是建立高级管理人员的薪酬与公司绩效相联系的激励机制和约束机制评价体系，明确绩效评价的标准和程序，改善高级管理人员责任和风险与收入状况不对等的状况，充分调动公司高级管理人员的积极性和创造性。同时公司还将继续深化人事、劳动、工资制度改革，完善多种分配形式并存的分配体制。(六)董事会日常工作 1 报告期内公司共召开六次董事会会议，会议情况及决议内容如下：(1)2 0 0 1年 2月 2 1日，公司召开三届九次董事会,审议通过如下决议(决议公告见 2 0 0 0 年 2 月 2 4 日上海证券报)：同意将公司所属通宝离石煤矿转让给山西神州煤电股份有限公司。(2)2 0 0 1年 3月 2 1日，公司召开三届十次董事会,审议通过如下决议(决议公告见 2 0 0 1 年 3 月 2 3 日上海证券报)：公司 2 0 0 0 年度报告及摘要；公司 2 0 0 0 年度总经理业务报告；公司 2 0 0 0 年度财务决算报告；公司 2 0 0 1 年度经营计划；公司 2 0 0 0 年度利润分配预案；公司 2 0 0 1 年度利润分配政策；董事会换届选举的议案；续聘北京中洲光华会计师事务所有限公司为本公司 2 0 0 1年财务审计机构，聘期一年；同意刘会成先生因工作变动辞去董事会秘书职务，同意聘任叶宁华先生为公司新任董事会秘书。(3)2 0 0 1年 5月 2 1日,公司召开四届一次董事会，审议通过如下决议(决议公告见 2 0 0 1 年 5 月 2 2 日上海证券报):选举常小刚先生为公司董事长，任期三年；审议通过公司股东大会议事规则的预案；审议通过公司董事会议事规则；审议通过公司总经理工作细则；审议通过公司董事会秘书工作细则；同意常小刚先生因职务变动原因辞去公司总经理职务的请求；审议通过修改公司内部控制制度；TOP ENERGY CO.LTD.SHANXI 2001 年年度报告-15-审议通过公司以自有资金投资 3 0 0 0万元在上海注册成立有限责任公司(公司名称待定)，从事投资研发、科技研发、对外投资业务和项目培育，同时授权公司经理班子全权办理有关事宜。(4)2 0 0 1年 6月 4日,公司召开四届二次董事会，审议通过如下决议(决议公告见 2 0 0 1 年 6 月 6 日上海证券报):关于公司符合增发新股条件的议案；关于公司 2 0 0 1 年增发 A 股的议案；关于提请股东大会授权董事会全权办理本次增发 A 股相关事宜的议案；关于本次增发完成时累计的未分配利润由新老股东共享的议案；关于公司受让山西省地方电力公司所持山西阳光发电有限责任公司不超过 9 0%股权的关联交易议案；关于公司前次募集资金使用情况说明的议案；关于北京中洲光华会计师事务所有限公司出具的 关于前次募集资金使用情况审核报告的议案；关于对中国证监会太原证券监管特派员办事处巡检意见的整改报告的议案；关于提请股东大会批准公司与关联企业之间发生经常性关联交易的议案；同意郭明先生因工作原因辞去公司董事职务，经股东单位推荐，舒欢先生为公司新任董事候选人。(5)2 0 0 1年 7月 2 3日,公司召开四届三次董事会，审议通过如下决议(决议公告因上海证券交易所豁免未予刊登):审议通过公司 2 0 0 1 年中期报告及摘要。(6)2 0 0 1年 1 1月 1 5日,公司召开四届四次董事会，审议通过如下决议(决议公告见 2 0 0 1 年 1 1 月 1 6 日上海证券报)：经公司董事长提名，聘任舒欢先生为公司总经理；经公司总经理提名，聘任刘会成先生为公司总经济师，夏贵所先生为公司总会计师。2 董事会对股东大会决议的执行情况一年来，董事会严格按照股东大会决议和公司章程所赋予的职权，本着为全体股东认真负责的态度，积极稳妥地开展各项工作，较好地执行了股东大会决议。(1)转让通宝离石煤矿：详见(本报告第九节 重要事项之报告期内公司出售资产的简要情况及进程)。(2)根据公司 2 0 0 0年度股东大会审议通过的 2 0 0 0年度利润分配方案，公司于 2 0 0 1年 7月 2 7日实施完毕该利润分配方案，分红公告见(2 0 0 1 年 7 月 1 4日上海证券报)。(3)报告期内，根据公司 2 0 0 1年第一交临时股东大会审议通过增发新股的预案，公司已制作完成增发新股的材料并报送中国证监会审核，目前此项工作正在积极进行。(八)本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 1 本年度利润分配方案 2 0 0 1年度公司共实现税后利润 5 8 8 0.4 5万元，提取