600782_2001_新钢股份_新华股份2001年年度报告_2002-03-19.pdf

新华金属制品股份有限公司XINHUA METAL PRODUCTS CO.，LTD.2 0 0 1 年年度报告XINHUA METAL PRODUCTS CO.，LTD.2002.3新华金属制品股份有限公司2 0 0 1 年年度报告重 要 提 示本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。董事刘钢因故未出席会议，已委托胡宝江董事代行其职。目 录 一、公司基本情况简介 1二、会计数据和业务数据摘要 2三、股本变动及股东情况 4四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 6五、公司治理结构 8六、股东大会情况简介 1 0七、董事会报告 1 1八、监事会报告 1 6九、重大事项 1 7十、财务会计报告 1 9十一、备查文件目录 3 6 -1-一、公司基本情况简介 （一）公司的法定中、英文名称及缩写 中文名称：新华金属制品股份有限公司 英文名称：X I N H U A M E T A L P R O D U C T S C O.，L T D.英文缩写：X M P C （二）公司法定代表人：施嘉良。（三）公司董事会秘书及其证券事务代表的姓名、联系地址、电话、传真及电子信箱 董事会秘书：游绍诚 证券事务代表：张伟国 联系地址：江西省新余市高新技术经济开发区 电话：0 7 9 0-6 4 6 0 8 8 8 传真：0 7 9 0-6 4 6 0 9 9 9 电子信箱：x m p c p u b l i c l.x y p t t.j x.c n （四）公司注册地址、办公地址、邮政编码、国际互联网网址、电子信箱 注册地址：江西省新余市铁焦路 邮编：3 3 8 0 0 1办公地址：江西省新余市高新技术经济开发区 邮编：3 3 8 0 0 4 国际互联网网址：h t t p/w w w.x m p c.c o m.c n电子信箱：x m p c p u b l i c l.x y p t t.j x.c n（五）公司选定的信息披露报纸名称、登载公司年度报告网址、年度报告备置地点信息披露报纸：上海证券报登载年报网址：h t t p:/w w w.s s e.c o m.c n年报备置地点：公司证券部 （六）公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：新华股份 股票代码：6 0 0 7 8 2（七）其他有关资料公司首次注册或变更注册登记日期、地点公司于 2 0 0 1 年 7 月 2 7 日在江西省工商行政管理局办理了变更注册登记。企业法人营业执照注册号：3 6 0 0 0 0 1 1 3 0 8 4 4税务所登记号码：3 6 0 5 0 2 1 5 8 3 0 8 4 4 3公司聘请的会计师事务所名称：广东恒信德律会计师事务所有限公司办公地址：南昌市叠山路 1 1 9 号机电大楼 8 楼-2-二、会计数据和业务数据摘要 （一）本年度主要会计数据 单位：元序号项 目 金 额1利润总额31,300,927.842净利润26,440,873.183扣除非经常性损益后的净利润18,897,758.264主营业务利润56,644,712.735其他业务利润-895,059.886营业利润22,426,674.997投资收益7,518,258.418补贴收入0.009营业外收支净额1,355,994.4410经营活动产生的现金流量净额32,727,715.4111现金及现金等价物净增加额-7,848,590.59扣除的非经常性损益项目如下：单位：元序号项 目 金 额1投资收益短期投资收益7,518,258.412营业外收入违约金587,128.853营业外收入罚息524,734.824营业外收入其他497,788.915营业外支出253,658.146所得税影响数-1,331,137.93合计7,543,114.92（二）截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标序号项 目单位2001 年2000 年1999 年1 主营业务收入元292,873,428.11254,390,271.81165,309,240.502 净利润元26,440,873.1826,887,935.1614,976,640.523 总资产元400,858,724.56384,082,282.86274,634,122.324 股东权益(不含少数股东权益)元266,435,934.45261,249,302.41245,230,013.315 每股收益元0.13680.22270.12406 扣除非经常性损益后的每股收益元0.09780.19520.11917 每股净资产元1.37892.16332.03078 调整后的每股净资产元1.35312.13281.97889 每股经营活动产生的现金流量净额元0.1694-0.06840.299010 净资产收益率%9.9210.298.77-3-（三）利润表附表按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则（第9号）要求计算本年报告期利润的净资产收益率和每股收益。净资产收益率(%)每股收益(元)序号报告期利润全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均1 主营业务利润21.2620.640.29320.29322 营业利润8.428.170.11610.11613 净利润9.929.630.13680.13684扣除非经常性损益后的净利润7.096.890.09780.0978（四）报告期内股东权益变动情况表项 目期初数本期增加本期减少期末数变动原因股 本120,762,734.0072,457,640.00193,220,374.00 10股送 1股转增 5股资本公积114,261,549.3060,381,367.0053,880,182.3010股转增 5股盈余公积9,401,246.052,644,087.3212,045,333.37税后利润提取法定公益金4,557,332.191,322,043.665,879,375.85税后利润提取未分配利润12,266,440.8726,440,873.1837,296,645.121,410,668.93实现和分配利润股东权益合计261,249,302.41102,864,644.1697,678,012.12266,435,934.45 -4-三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况表 数量单位：股本次变动增减（+、-）本次变动前配股送股公积金转 股增发其他小计本次变动后一、未上市流通股份1.发起人股份 其中：国家拥有股份 境内法人持有股份6 5,4 2 5,9 6 96,5 4 2,5 9 7 3 2,7 1 2,9 8 43 9,2 5 5,5 8 1 1 0 4,6 8 1,5 5 0 境外法人持有股份2 0,2 3 6,7 6 52,0 2 3,6 7 6 1 0,1 1 8,3 8 31 2,1 4 2,0 5 93 2,3 7 8,8 2 4 其他2.募集法人股份3.内部职工股4.优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计8 5,6 6 2,7 3 48,5 6 6,2 7 3 4 2,8 3 1,3 6 75 1,3 9 7,6 4 0 1 3 7,0 6 0,3 7 4二、已上市流通股份1.人民币普通股3 5,1 0 0,0 0 03,5 1 0,0 0 0 1 7,5 5 0,0 0 02 1,0 6 0,0 0 05 6,1 6 0,0 0 02.境内上市的外资股3.境外上市的外资股4.其他已上市流通股份合计3 5,1 0 0,0 0 03,5 1 0,0 0 0 1 7,5 5 0,0 0 02 1,0 6 0,0 0 05 6,1 6 0,0 0 0三、股份总数1 2 0,7 6 2,7 3 41 2,0 7 6,2 7 3 6 0,3 8 1,3 6 77 2,4 5 7,6 4 0 1 9 3,2 2 0,3 7 4（二）股票发行与上市情况1 9 9 6 年，公司首次向社会公众以 6.8 9元/股的价格发行人民币普通股 1,5 0 0万股，发行后，公司总股本为 5 8,9 7 0,5 8 8 股。1 9 9 7 年，公司用资本公积金向全体股东按 1 0 股送 8 股的比例转增股本，转增股本后，公司总股本为 1 0 7,9 4 7,0 5 8 股，流通股为 2 7,0 0 0,0 0 0 股。1 9 9 9 年，公司实施了增资配股方案，配售比例为 1 0 股配 3 股，配售股份的价格为 7.5 0 元股，新增社会公众股可流通部分 8 1 0 万股于 1 9 9 9 年 1 2 月 1 4 日在上海证券交易所上市流通，本次配股实施后，公司总股本为 1 2 0,7 6 2,7 3 4股，流通股为3 5,1 0 0,0 0 0 股。本报告期内，公司股份的增加系公司实施了 2 0 0 0 年度每 1 0 股送红股 1 股并用资本公积金转增 5 股的分配方案，从而引起公司股份总数及结构的变动，变动情况详见上表。公司无内部职工股。（三）股东情况 1.报告期末股东总数：截止 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日，公司股东总数为 7 9 7 2 户。2.前 1 0 名股东的持股情况 单位：股-5-次序股东名称年内增减()年 末持股数占总股本（%）股份类别1 新余钢铁有限责任公司3 1,3 2 2,6 6 4 8 3,5 2 7,1 0 54 3.2 3非流通股2 香港巍华金属制品有限公司1 2,1 4 2,0 5 9 3 2,3 7 8,8 2 41 6.7 6非流通股3 江西省国际信托投资公司7,2 8 5,2 3 5 1 9,4 2 7,2 9 31 0.0 5非流通股4 江西金世纪冶金股份有限公司3 2 3,8 4 18 6 3,5 7 6 0.4 5非流通股5 江西省冶金供销公司3 2 3,8 4 18 6 3,5 7 6 0.4 5非流通股6 朱新友5 5 4,5 6 80.2 9流通股7 张红芳4 0 0,7 0 00.2 1流通股8 金沛云3 4 6,7 9 20.1 8流通股9 梁华蔷2 8 1,0 0 00.1 5流通股1 0 林民魁2 5 3,9 2 00.1 3流通股上述股东中，新余钢铁有限责任公司、江西省国际信托投资公司、江西金世纪冶金股份有限公司、江西省冶金供销公司代表国家持有股份，香港巍华金属制品有限公司为外资股东，前十名股东无关联关系。公司第三大股东江西省国际信托投资公司已将其所持有的公司股份 1 2,1 4 2,0 5 8股质押给交通银行南昌分行丁公路支行。3.公司控股股东本公司的控股股东为新余钢铁有限责任公司，该公司成立于 1 9 5 8 年，其法定代表人为张春明；经营范围：锰铁、生铁、矽铁、硅锰、钢材、水泥、炭素、化工产品、设备制造、销售、建筑工程、运输服务等；注册资本为 6 4,0 9 4 万元；该公司为国有独资公司，其实际控制人为江西省冶金集团公司。本报告期内公司控股股东未发生变更。新余钢铁有限责任公司的控股股东为江西省冶金集团公司（前身为江西省冶金厅），该公司成立于 2 0 0 1 年，注册资本为 1 6.2 6 亿元，法定代表人为阎鑫元，经营范围：江西省政府授权范围内的国有资产经营管理及相关投资，国内贸易和生产加工。4 其他持股在 1 0 以上（含 1 0）的法人股股东情况。江西省国际信托投资公司成立于 1 9 8 1 年，法定代表人：胡宝江；注册资本为 1亿元；经营范围：主营：信托存贷款、投资业务、委托存贷款、投资业务，房地产投资业务、有价证券业务、金融租赁业务、代理财产保管与处理业务；兼营：代理收付业务、经济担保和信用见证业务、经济咨询业务、中国人民银行和国家外汇管理局批准经营的其他金融业务。（香港）巍华金属制品有限公司成立于 1 9 8 2 年，法定代表人：佟一慧；注册资本为 4 0 万港元；经营范围：从事金属加工、贸易和投资。-6-四、董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）董事、监事和高级管理人员的情况1 基本情况姓名职 务性别年龄任期起止日期年初持股数年末持股数施嘉良董事长男5 52 0 0 0.3 2 0 0 3.39,3 6 01 4,9 7 6邓国求副董事长男4 12 0 0 0.3 2 0 0 3.300胡宝江副董事长男4 62 0 0 0.3 2 0 0 3.300姚明华董事男5 82 0 0 0.3 2 0 0 3.34,6 8 07,4 8 8肖烈仪董事男5 32 0 0 0.3 2 0 0 3.300姚红江董事、总经理男4 12 0 0 0.3 2 0 0 3.34,6 8 07,4 8 8游绍诚董事、董秘男3 82 0 0 0.3 2 0 0 3.300王维邦董事、常务副总男5 72 0 0 0.3 2 0 0 3.300刘钢董事男4 32 0 0 0.9 2 0 0 3.300胡显勇监事会主席男4 52 0 0 0.3 2 0 0 3.32,3 4 03,7 4 4严光明监事男5 32 0 0 0.3 2 0 0 3.300邬自华监事男3 92 0 0 0.9 2 0 0 3.300彭彩霞监事女4 12 0 0 0.9 2 0 0 3.300陈 峰监事男3 92 0 0 0.3 2 0 0 3.32,3 4 03,7 4 4邱良云监事男5 72 0 0 0.3 2 0 0 3.300米国宝副总经理男4 12 0 0 0.3 2 0 0 3.300董昌华副总经理男4 42 0 0 0.3 2 0 0 3.32,3 4 03,7 4 4刘文华副总经理男5 92 0 0 0.3 2 0 0 3.300凌建平副总经理男4 62 0 0 0.3 2 0 0 3.300张发生总会计师男4 62 0 0 0.3 2 0 0 3.300段建华总工程师男3 92 0 0 0.3 2 0 0 3.300 年度内股份增加变动的原因系公司实施了2 0 0 0 年度每1 0 股送红股1 股和用资本公积金转增 5 股的分配方案所致。注：董事、监事在股东单位的任职情况：姓名任职股东单位名称担任职务任职期间施嘉良新余钢铁有限责任公司总经理1 9 9 4 2 0 0 1姚明华新余钢铁有限责任公司副总经理1 9 9 4 2 0 0 1肖烈仪新余钢铁有限责任公司副总经济师1 9 9 8 2 0 0 1胡显勇新余钢铁有限责任公司副总会计师1 9 9 8 2 0 0 1严光明新余钢铁有限责任公司资产管理处处长1 9 9 8 2 0 0 1邬自华新余钢铁有限责任公司审计处处长2 0 0 0 2 0 0 1邓国求（香港）巍华金属制品有限公司董事2 0 0 0 2 0 0 1王维邦（香港）巍华金属制品有限公司董事1 9 8 4 2 0 0 1胡宝江江西省国际信托投资有限公司总经理2 0 0 0 2 0 0 1刘钢江西省国际信托投资有限公司总经理助理1 9 9 6 2 0 0 1彭彩霞江西省国际信托投资有限公司财务处科长1 9 9 4 2 0 0 12年度报酬情况-7-（1）董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据：在公司领薪的董事、监事兼公司高级管理人员及其他高级管理人员的报酬由董事会制定考核指标，公司下发经济责任制考核办法，实行按月付基薪，年终考核兑现，不兼职的董事、监事不在公司领薪。高级管理人员的年度报酬总额为 5 8.9 1 万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬为 3 9.1 5 万元。（2）报酬区间：公司高级管理人员年度报酬额 3 9,6 0 0 美元有 1 人，年度报酬额2 万至 5 万元之间的有 1 0 人。（3）不在公司领取报酬、津贴的董事、监事有：施嘉良、邓国求、胡宝江、姚明华、肖烈仪、刘钢、胡显勇、严光明、邬自华、彭彩霞等 1 0 人，他们的报酬、津贴在股东单位领取。3 报告期内，未发生董事、监事和高级管理人员离任的情形。（二）公司员工情况截止 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日，公司在职员工总数为 8 2 7 人。专业构成为：生产人员6 8 9 人、销售人员 3 6 人、技术人员 6 7 人、财务人员 1 3 人、行政人员 2 2 人；1 4 3 人具有大专以上文化程度（4 5 人具有大学本科学历），占员工总数的 1 6.6 5；离退休职工 4 人，公司不承担离退休职工费用。-8-五、公司治理结构（一）公司治理的实际状况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求，公司将进一步完善治理结构，并按要求建立独立董事制度。1 关于股东与股东大会：公司能确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权益；公司建立了股东大会议事规则，严格按照股东大会规范意见要求召集、召开股东大会；公司关联交易遵循商业原则，对定价依据予以充分披露，公司没有为股东及关联方提供担保。2 关于控股股东与公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五独立”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3 关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，董事能根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责，公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会建立了董事会议事规则，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参与有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权益、义务和责任；董事会能够认真履行股东大会的授权，按照法律、法规和公司章程规定行使职权。公司正在积极物色独立董事人选，将按照 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的要求建立独立董事制度，董事会将根据公司的发展情况建立专门委员会。4 关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会建立了监事会议事规则；公司监事会能够向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督；监事会具有合理的专业结构，监事具有履行职务所必需的专业知识或工作经验，监事会会议能够按规定的程序进行。5 关于绩效评价与激励约束机制：在公司领薪的董事、监事及经理人员的绩效评价由董事会组织实施，经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定；公司建立了经理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联系的激励机制，明确了经理人员的工作职责。6 关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展，公司关注社区福利、环境保护、公益事业等问题，重视公司的社会责任。7 关于信息披露与透明度：公司董事会秘书负责信息披露事项，公司建立了信息披露、接待股东来访和咨询等方面的制度，能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东以平等的机会经济、快捷的方式获得信息。公司认真披露公司治理的有关信息，公司股东大会、董事会、监事会运作规范，公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。（二）独立董事根据中国证监会发布的 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定要求，公司正在积极起草和修订相关规则，物色独立董事人选，按照有关规定在 2 0 0 2年 6 月 3 0 日前建立独立董事制度。（三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。-9-本公司是在中外合资“新华金属制品有限公司”整体改组的基础上设立的，公司法人治理结构健全，与控股股东新余钢铁有限责任公司在业务、人员、资产、机构、财务上完全分开，业务、人员、机构、财务独立，资产完整。1 业务分开方面：公司在业务上独立于控股股东，具有独立完整的业务及自主经营能力。2 人员分开方面：公司设立专门的机构负责和管理公司的劳动人事及工资工作，并制定了一系列规章制度。公司所有高级管理人员均在本公司领取薪酬，没有在公司股东单位担任职务。3 资产完整方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，工业产权、商标、非专利技术等无形资产均由本公司独立拥有，公司的销售部门负责公司的采购和销售工作。4 机构独立方面：公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股股东合署办公的情况。5 财务分开方面：公司设有独立的财务部门，专职的会计人员。有独立的会计核算体系和财务管理制度，有独立的银行帐号。（四）报告期对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立、实施情况公司根据董事会确定的考评指标，制定了经济责任制考核办法，建立了对高级管理人员的相关的激励机制和奖励制度，对高级管理人员的考核为按月考核，累计计算。公司将根据上市公司治理准则的要求，进一步完善对高级管理人员的考评和激励机制。-10-六、股东大会情况简介 （一）年度股东大会的有关情况 1 公司关于召开 2 0 0 0 年度股东大会公告刊登在 2 0 0 1 年 3 月 2 0 日的 上海证券报上。2 0 0 1 年 4 月 2 0 日上午在本公司会议室召开了 2 0 0 0年度股东大会，出席会议的股东或股东代表 1 1名，代表股份 8 5,6 8 8,4 7 4股，占公司总股本 1 2 0,7 6 2,7 3 4股的 7 0.9 6，会议由董事长施嘉良先生主持，采取记名投票方式对各议案逐项表决。2 2 0 0 0 年度股东大会表决通过了如下决议：（1）审议通过了 2000 年年度报告。（2）审议通过了 2000 年董事会工作报告。（3）审议通过了 2000 年监事会工作报告。（4）审议通过了 2000 年度利润分配及资本公积金转增股本预案。a审议通过了 2000 年度利润分配预案。公司 2000 年实现利润总额 30,419,714.43 元，净利润为 26,887,935.16 元，提取10的法定公积金 2,688,793.52 元,提取 5的法定公益金 1,344,396.76 元，加上年初未分配利润 280,342.05 元，本年度可供股东分配的利润为 23,135,086.93 元。2000 年度利润分配预案：以总股本 120,762,734 股为基数，向全体股东每 10 股送 1股派 0.9元（含税）。剩余利润滚存到下一年度分配。b审议通过了 2000 年度资本公积金转增股本预案。以总股本 120,762,734股为基数，向全体股东每 10股转增 5股。（5）审议通过了 2 0 0 1 年度利润分配政策。（6）审议通过了提请股东大会授权预案。本次股东大会授权董事会有 6000 万元之内的单项投资决策权，授权期限为自本次股东大会批准之日起至本届董事会届满止。（7）审议通过了投资组建上海新利科技发展有限公司的预案。（8）审议通过了聘请会计师事务所的议案。会议决定聘请广东恒信德律会计师事务所为本公司 2001 年财务审计机构。（二）选举、更换公司董事、监事情况本年度，公司董事、监事成员未发生变化。-11-七、董事会报告 （一）报告期内的经营情况1 主营业务的范围及其经营状况公司属金属制品行业，生产钢丝、钢绞线、铝包钢线三大系列产品。公司的经营范围为：生产、经营各类钢丝和钢绞线，铝包钢线、电线、电缆，C A T V 有线电视传输线，O P G W 光纤复合电缆及延伸产品；金属材料，机械制造，技术咨询及服务。（1）报告期内公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况主营业务收入主营业务利润主营业务项目金额（元）比例（）金额（元）比例（）钢绞线系列121,729,937.8341.5631,895,718.3856.31铝包钢系列104,170,432.1635.5720,906,542.0836.91钢丝系列66,973,058.1222.873,842,452.276.78合计292,873,428.11100.0056,644,712.73100.00（2）生产经营的主要产品及其市场占有率情况公司主要产品介绍：预应力钢系列产品包含光面钢丝、矫直钢丝、光面钢绞线、无粘结钢绞线，广泛应用于公路、铁路、城市立交、电站、房屋等建筑领域；铝包钢系列产品按不同用途可制成单丝、绞线、铝包钢芯铝绞线和光纤复合架空地线（O P G W）等材料，广泛用于高压超高压输电线路、电气化铁路等，光纤复合架空地线还具有通讯功能，发泡同轴电缆用于有线电视信号的传输；钢丝系列产品包含低松弛预应力光面及刻痕钢丝、低松弛预应力螺旋钢丝，主要用于桥梁、电站、水利工程等大型建筑，铁路轨枕的型及改型轨枕。主要产品的销售收入、产品销售成本、毛利率情况、市场占有率情况项目销售收入（元）销售成本（元）毛利率（）市场占有率(）钢绞线系列121,729,937.8389,834,219.4526.207.5铝包钢系列104,170,432.1683,263,890.0817.1764.5钢丝系列66,973,058.1263,130,605.853.165.0（3）报告期内主营业务及其结构较前一报告期未发生较大变化。2主要控股公司及参股公司的经营状况及业绩公司有一家参股公司：北大高新生物工程有限责任公司，该公司成立于 2000年，注册资本 6,000万元，本公司以自有资金出资 1200 万元，占注册资本的 20，该公司设计生产规模为：年生产凝血酶 80亿单位，精品肝素 2 万亿单位，低分子肝素钙600万瓶，其他生化药品及营养保健品原料 220吨。鉴于该项目仍在建设中，截止报告期末，本公司已按比例累计出资 650万元。3主要供应商、客户情况公司向前五名供应商合计采购金额为14,432.65万元，占年度采购总额的67.54；向前五名客户销售额为5,173.88万元，占公司销售总额的17.67。4在经营中出现的问题与困难及解决方案经营中出现的问题和困难：-12-今年以来，金属制品行业竞争仍然十分激烈，产品供大于求的局面进一步加剧,产品价格出现较大幅度的下跌，使公司的生产经营状况受到一定程度的影响。由于经营局面较困难，致使公司的应收帐款额仍然居高不下，2001年的应收帐款额为 9,174万元，比 2000年度的应收帐款增加 1,380万元。针对出现的困难，公司主要采取了以下解决方案：（1）围绕调整中求发展的目标定位，积极做好产品的调整优化，开拓新的市场，充分发挥高附加值产品的品种优势。（2）广泛开展“练内功，挖内潜”活动，生产保持了强势增长势头，主要产品产量完成 5.49 万吨，比上年增长 9.15；各项经济技术指标得到全面改善，实现了增产增效，节能降耗。（3）优化原料采购，降低采购成本。在原料供应市场波动频繁的情况下，密切关注分析价格走势，切实把握了采购时机，使全年采购成本大幅降低。（4）加强内部管理，健全各项规章制度。推行了招投标管理，实行了经济责任制考核，强化了服务意识，保证了公司的经济高效运行。（5）加强和完善销售网络的建设，建立了一批信誉及资金状况较好稳定的客户源。5公司未曾披露过本年度盈利预测及本年度的经营计划。（二）报告期内的投资情况1报告期内募集资金或报告期之前募集资金的使用延续到报告期内的情况。本报告期内，公司无募股资金。公司前次募集资金是 1999 年实施配股方案，共计募集资金 9,243.76万元，其中货币资金 5,707万元、实物资产 3,536.76万元。按照募集资金承诺投资项目，将用于铝包钢生产线扩建 3,980万元（基建投资 2,550万元，流动资金 1,430万元），钢丝扩建改造生产线项目预计总投资为 3,460 万元（基建投资 2,342万元，流动资金 1,118万元）。资金运用计划是：先确保铝包钢系列产品生产线扩建项目3,980万元资金所需，剩余部分1,727万元投入钢丝扩建改造生产线项目，不足部分以公司自有资金和银行贷款资金解决。（1）募集资金时承诺投资项目、项目进度与实际投资项目、进度的异同。单位：万元承诺投资项目项目总投资实际投资项目实际投资金额项目进度铝包钢扩建3,980未变更3,980已完工钢丝扩建改造3,460未变更3,645.90已完工公司已将募集资金全部运用到承诺项目中。（2）项目资金的投入情况、项目的进度及收益情况 截至 2001年 6 月 30 日，公司铝包钢扩建项目及钢丝扩建改造项目已累计完成投资 7,625.90万元。公司前次募集资金已全部使用完毕。通过铝包钢系列产品生产线项目的扩建和钢丝生产项目的扩建改造，大大增加了公司产能，提高了技术等级，提升了产品档次和技术含量，公司的竞争实力得到进一步增强。2001年，公司主营业务收入比上年增长15，铝包线、钢丝产量分别比上年增长62.98、5.27。（3）公司实际投资项目与配股说明书承诺项目完全一致。2报告期内非募集资金投资情况-13-公司 2000 年股东大会审议通过了“投资组建上海新利科技发展有限公司的议案”，该公司投资总额为人民币 3000万元，其中我公司以自筹资金投入 1500 万元，占总股本的 50，该公司的经营范围为：金属材料及其制品、建筑材料、装饰材料、五金交电、化工产品（除危险品）、农副产品的销售，高新技术研发和推广，实业投资，资产经营管理（非金融业务），企业策划与咨询。本报告期内，公司已出资 1500万元整。鉴于“上海新利科技发展有限公司”已被注册，该公司在工商行政管理局的预登记名称变更为“上海卓祥企业发展有限公司”。报告期内，公司现金资产委托理财情况详见重要事项。（三）报告期内的财务状况、经营成果 报告期内总资产、长期负债、股东权益、主营业务利润、净利润比上年增减变动情况及主要原因。1增减变动情况：单位：万元项 目2001 年 12 月 31 日2000 年 12 月 31 日增减比率（%）总资产40,085.8738,408.234.37长期负债股东权益26,643.5926,124.931.99项 目2001 年 1-12 月2000 年 1-12 月增减比率（%）主营业务利润5,664.475,023.5512.76净利润2,644.092,688.79-1.662增减变动的主要原因：（1）总资产较上年增加1,677.64万元，主要是：流动资产合计减少2,417.76万元，其中，货币资金减少784.86万元，原因是在建工程支出增加；短期投资减少3,000.00万元，原因是资产委托管理款收回；应收账款增加1,302.22万元，原因是采用投标方式销售货物的数量增加；存货净额减少835.19万元，原因是公司销量大于产量，库存减少。长期投资合计增加2,150万元，原因是投资北大高新公司和上海卓祥公司。固定资产合计增加1,892.17万元，其中，固定资产原值增加647.07万元，原因是购置固定资产；在建工程增加2,371.29万元，原因是募集资金和自筹资金投入到项目中；累计折旧增加1,126.19万元，原因是本报告期计提折旧。无形资产及其他资产合计增加53.23万元，原因是用电增容费支出88万元，减去本报告期摊销金额。（2）股东权益较上年增加518.66万元，主要是本报告期实现的净利润增加了盈余公积和未分配利润。（3）主营业务利润较上年增加640.92万元，主要是改善技术经济指标，调整产品结构，降低产品成本，产销量增加。（4）净利润较上年减少44.70万元，主要是市场竞争激烈，营销费用等期间费用增加。（四）生产经营环境以及宏观政策、法规变化对公司的财务状况和经营成果产生的影响。中国加入 WTO 以后，世界经济一体化的形成，竞争必将进一步加剧，产品价格-14-变化进一步加大，这有利于降低公司设备采购成本和产品生产成本，但对公司产品销售价格会带来较大冲击，公司将认真研究，充分利用有利因素，降低消极影响，推进技术创新，提升公司综合实力，促进公司健康、持续、稳定发展。报告期内，公司执行 33所得税率，由同级财政部门返还 18，实际税率 15，上述税收优惠政策至本报告期止已经结束，2002 年的所得税政策尚未确定，可能会对公司产生一定的影响。（五）会计师事务所对公司 2 0 0 1 年出具了无保留意见的审计报告（六）新年度经营计划在过去的一年中，公司采取了灵活机动的生产经营策略，成功地克服了市场经营环境对公司产生的不利影响，2 0 0 1年经营业务和经营业绩均比上年度有一定幅度的增长。公司 2 0 0 2 年发展战略是着力于增加产品产量，提高产品档次，做精做强，扩大市场占有率；进一步调整产品结构，不断增强高附加值产品的市场竞争力；坚持以品质和服务赢得用户，坚持质量精益求精，不断拓展新的领域和市场，追求品质最优化，效益最大化。2 0 0 2 年预计全年主营业务收入 4 1,4 6 9 万元，比 2 0 0 1 年增长 4 2，为实现以上目标，公司将做好以下工作：1 加快技术改造，促进达产达标，抓住利用引进新设备、新技术的有利契机，在员工中广泛开展“消化移植先进技术”活动，全面推动企业技术升级和技术创新，实现公司持续不断的技术更新能力。2 加强基础管理，整合内外资源，增强企业核心竞争力。引进先进管理理念，推动基础管理向新的深度和广度延伸，结合公司文化和实际情况，进行管理创新和深化，提高公司信息化管理水平，实现资金流、物流、信息流的一体化管理。3 强化资金管理，控制费用支出，降低资金使用成本，提高资金的运营效益。一是对重大销售合同和采购合同实行有效监督和制约；二是提高决策透明度，保证资金决策的效率和正确性；三是对重点费用实施重点管理，严格授权控制；四是强化预算的严肃性和刚性，保证费用开支的有效性。4 改进和开拓市场资源，加速资金周转，确保资金回笼。加大经济责任制的考核力度，充分利用分配制度改革的杠杆作用，调动营销人员积极性，实现产销率、货款回笼率 1 0 0。（七）董事会日常工作情况1 报告期内董事会的会议情况及决议内容2 0 0 1 年 3 月 1 6 日，在公司会议室召开了董事会二届四次会议，会议审议并通过了以下议案：（1）总经理业务报告；（2）2 0 0 0年度董事会工作报告；（3）2 0 0 0年年度报告和年报摘要；（4）2 0 0 0年度财务决算及 2 0 0 1年度财务预案方案；（5）2 0 0 0 年度利润分配及资本公积金转增股本预案；（6）2 0 0 1 年利润分配政策；（7）提请股东大会授权董事会有 6 0 0 0 万元之内的单项投资决策权的预案；（8）投资组建上海新利科技发展有限公司的预案；（9）聘请广东恒信德律会计师事务所为本公司2 0 0 1 年财务审计机构的预案；（1 0）关于召开 2 0 0 0 年度股东大会的预案。2 0 0 1 年 8 月 1 3 日，在公司会议室召开了董事会二届五次会议，审议并通过了以下议案：（1）公司 2 0 0 1 年中期报告及中报摘要；（2）公司 2 0 0 1 年中期分配方案；（3）公司资产减值准备管理办法；（4）投资参股组建北京科大齐方股份有限公司的预案。2 0 0 1 年 1 2月 1 3日，在公司会议室召开了董事会二届六次会议，会议审议并通-15-过了以下议案：（1）关于巡回检查意见的整改报告；（2）公司内部审计制度；（3）关于投资组建新华气体有限责任公司的议案；（4）关于召开 2 0 0 2 年度第一次临时股东大会的预案。上述会议的决议公告分别刊登在 2 0 0 1 年 3 月 2 0 日、8 月 1 5 日、1 2 月 1 5 日的 上海证券报上。2 董事会对股东大会决议的执行情况董事会根据 2 0 0 0年度股东大会审议通过的分红派息方案决议，于 2 0 0 1年 4月2 7日在上海证券报上刊登了 2 0 0 0年度分红派息及资本积金转增股本实施公告，分红派息的股权登记日为 5 月 1 0 日，除权交易日为 5 月 1 1 日。（八）本次利润分配预案和下年度利润分配政策公司 2001年实现利润总额 31,300,927.84 元，减所得税 4,860,054.66 元后，净利润为 26,440,873.18元，提取10法定公积金 2,644,087.32元，提取5的法定公益金1,322,043.66 元，加上年初未分配利润 190,167.87 元，可供股