600206_2002_有研新材_有研硅股2002年年度报告_2003-04-11.pdf

52 有研半导体材料股份有限公司 2 0 0 2 年年度报告有研半导体材料股份有限公司 2002 年年度报告 2 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人董事长敖宏先生、主管会计工作负责人财务总监翁丽萍女士，会计机构负责人财务部副经理杨波女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。有研半导体材料股份有限公司 2002 年年度报告 3 目 录 一、公司基本情况简介-03 二、会计数据和业务数据摘要-04 三、股本变动及股东情况-06 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况-08 五、公司治理结构-10 六、股东大会情况简介-13 七、董事会报告-14 八、监事会报告-19 九、重要事项-21 十、财务报告-23 十一、备查文件目录-52 有研半导体材料股份有限公司 2002 年年度报告 4一、公司基本情况简介 公司法定中文名称：有研半导体材料股份有限公司 中文简称：有研硅股 公司法定英文名称：GRINM SEMICONDUCTOR MATERIALS CO.,LTD.公司法定英文名称缩写：GRITEK 2、公司法定代表人：敖宏 3、公司董事会秘书：陶森 联系地址：北京市新街口外大街 2 号 联系电话：010-62355380 传 真：010-62355381 电子信箱： 公司证券事务代表：刘晶 联系电话：010-62355380 传 真：010-62355381 电子信箱： 4、公司注册地址：北京市海淀区北三环中路 43 号 公司办公地址：北京市新街口外大街 2 号 公司邮政编码：100088 国际互连网址：http：/ 公司电子信箱： 5、公司选定的信息披露报纸：中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：北京新街口外大街 2 号有研半导体材料股份有限公司 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：有研硅股 股票代码：600206 7、其他有关资料：公司首次注册登记时间：1999 年 3 月 12 日 公司首次注册登记地点：北京市海淀区北三环中路 43 号 企业法人营业执照注册号：1000001003133（2-2）税务登记号码：110108710924187 公司聘请的会计师事务所名称：北京兴华会计师事务所有限责任公司 办公地址：北京市阜成门外大街 2 号万通新世界广场 708 室 有研半导体材料股份有限公司 2002 年年度报告 5 二、会计数据和业务数据摘要 （二）公司本年度利润指标情况：单位：人民币元 项 目 金 额 利润总额-3 0,9 7 9,4 9 5.2 6 净利润-3 3,7 5 8,5 5 3.0 2 扣除非经常性损益后的净利润-3 4,9 3 9,8 4 1.6 1 主营业务利润-4,1 9 1,6 4 4.7 7 其他业务利润 9 3 1,5 4 6.9 9 营业利润-3 3,0 5 6,1 7 2.2 8 投资收益 1,7 6 6,8 9 6.5 3 补贴收入 营业外收支净额 3 0 9,7 8 0.4 9 经营活动产生的现金流量净额 1 9,2 8 9,9 5 4.8 8 现金及现金等价物净增加额-7 5,4 9 0,5 6 7.4 5 注：非经常性损益项目和涉及金额 1、货盘盈 9 2 7,1 2 2.4 4 元 2、营业外收入 4 3 0,6 8 7.1 7 元 3、营业外支出-1 3 6,0 2 1.1 0 元 4、短期债券投资收益-2 4 6,1 8 7.7 7 元 5、收到资金利息 1 4 2,2 8 7.8 5 元 6、收到出口贴息 6 3,4 0 0.0 0 元 合计调整 1,1 8 1,2 8 8.5 9 元 （二）报告期末公司前三年主要会计数据及财务指标 单位:人民币元 2001 年度 2000 年度 项 目 2002 年度 调整前 调整后 调整前 调整后 主营业务收入 120,831,218.27 108,355,366.03 108,355,366.03 119,183,217.74 119,183,217.74 净利润-33,758,553.02 3,733,985.08 1,735,304.32 39,292,119.96 38,700,011.62 扣除非经常性损益后的净利润-34,939,841.61 1,273,616.76 1,273,616.76 21,674,436.26 21,674,436.26 有研半导体材料股份有限公司 2002 年年度报告 62001 年末 2000 年末 项 目 2002 年末 调整前 调整后 调整前 调整后 总资产 974,202,044.52 888,880,948.06 886,226,197.59 736,589,633.03 735,968,812.10 股东权益（不含少数股东权益）652,199,151.57 691,396,603.97 688,805,814.85 679,881,597.75 679,289,489.41 每股收益（摊薄）-0.233 0.026 0.012 0.271 0.267 每股收益（加权）-0.233 0.026 0.012 0.271 0.267 扣除非经常性损益后的每股收益-0.241 0.009 0.009 0.112 0.112 每股净资产 4.498 4.768 4.750 4.689 4.685 调整后的每股净资产 4.374 4.732 4.714 4.671 4.667 每股经营活动产生的现金流量净额 0.133-0.125-0.125 0.130 0.130 净资产收益率（加权）-5.03%0.54%0.25%5.78%5.70%净资产收益率（摊薄）-5.18%0.54%0.25%5.81%5.73%扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率-5.21%0.18%0.18%2.41%3.21%注：本公司自 2002 年 1 月 1 日起执行企业会计准则 固定资产。根据财政部关于执行“企业会计制度”和相关会计制度有关问题解答，对未使用、不需用固定资产原不计提折旧，现变更为计提折旧。公司针对此项变更对 2000 年度、2001 年度会计报表及相关数据采用了追溯调整法，现分别以调整前和调整后的数据进行填列。（三）利润表附表 净资产收益率(%)每股收益(元/股)报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润-0.64%-0.62%-0.03-0.03 营业利润-5.07%-4.93%-0.23-0.23 净利润-5.18%-5.03%-0.23-0.23 扣除非经常性损益后的净利润-5.36%-5.21%-0.24-0.24 （四）报告期内股东权益变动情况表 单位：人民币元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 145,000,000.00 522,652,045.08 17,027,545.86 8,513,772.93 4,126,223.91 688,805,814.85 本期增加 1,879,134.26 -33,758,553.02-31,879,418.76 本期减少 4,727,244.52 4,727,244.52 期末数 145,000,000.00 519,803,934.82 17,027,545.86 8,513,772.93-29,632,329.11 652,199,151.57 变动原因：（1）资本公积增加系将下属子公司免税基金转入，资本公积减少系固定资产处置、计提折旧将评估增值部分转出资本公积；（2）未分配利润减少系本年亏损所致。有研半导体材料股份有限公司 2002 年年度报告 7三、股本变动及股东情况（一）股份变动情况 截止 2002 年 12 月 31 日，公司股本结构如下：公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 80,000,000 80,000,000 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 80,000,000 80,000,000 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 80,000,000 80,000,000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 65,000,000 65,000,000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 65,000,000 65,000,000 三、股份总数 145,000,000 145,000,000 （二）股票发行与上市情况 1、到本报告期末为止的前三年中，公司无股票发行与上市情况。2、报告期内，无送股、转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资等引起公司股份总数及结构变动的情况发生。3、本公司无内部职工股。有研半导体材料股份有限公司 2002 年年度报告 8（三）股东情况 1、截止 2002 年 12 月 31 日，公司股东总数为 44,977 户。2、截止 2002 年 12 月 31 日，公司前 10 名股东持股情况如下：股东名称 持股数（股）占总股本比例（%）1 北京有色金属研究总院 80,000,000 55.17 2 哈尔滨哈里投资股份有限公司 2,163,621 1.49 3 哈尔滨哈里慈善基金会 1,119,818 0.77 4 哈尔滨哈里实业股份有限公司 928,833 0.64 5 哈尔滨哈里投资股份有限公司 800,559 0.55 6 哈尔滨市英华经贸公司 687,217 0.47 7 哈尔滨道里投资股份有限公司 612,929 0.42 8 何国宾 403,100 0.28 9 杨敬华 317,700 0.22 10 朱国华 237,100 0.16 公司第一大股东北京有色金属研究总院因与上海君海五金制品有限公司买卖合同纠纷，依据上海市第二中级人民法院（2002）沪二中民四（商）初字第 14 号民事裁定书，继续冻结北京有色金属研究总院持有本公司的国有法人股 800 万股（占总股本的5.52%）及相应的股息或红利，冻结期限从2002年12 月17日至2003年 12 月 16 日（原冻结期限从 2001 年 12 月 17 日至 2002 年 12 月 16 日）。3、公司控股股东的基本情况 控股股东名称：北京有色金属研究总院 法人代表：屠海令 成立日期：1993 年 3 月 20 日 注册资本：2 2,6 6 5.8万元 主要经营业务：金属、稀有稀土、贵金属材料及合金材料、五金、化工、交电、精细化工原料及产品、电池及储能材料、电讯器材、医疗器械、机械电子产品、环保设备、自动化设备的生产、研制、销售；信息网络工程的开发；技术转让、技术咨询、技术服务；承接金属及制品分析测试；自有房屋和设备的租赁；本院及直属企业研制开发的技术和生产的科技产品的出口；本院及直属企业科研和生产所需的技术、原辅材料、机械设备、仪器仪表、零备件的进口业务；承办本院及直属企业对外合资经营、合作生产及“三来一补”业务；经贸部批准的其他商品的进出口业务。4、报告期内，公司无其他持股 10%以上（含 10%）的法人股股东。有研半导体材料股份有限公司 2002 年年度报告 9四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）基本情况 持股数（股）姓 名 性别 年龄 职 务 任期起止日期 期初数 期末数 敖 宏 男 41 董事长 2002.052005.05 0 0 姚建明 男 58 董事 2002.052005.05 0 0 张少明 男 40 董事 2002.052005.05 0 0 周旗钢 男 39 董事、总经理 2002.052005.05 0 0 陆 彪 男 45 董事、副总经理 2002.052005.05 0 0 秦国刚 男 68 独立董事 2002.052005.05 0 0 刘玉平 男 39 独立董事 2002.052005.05 0 0 于卫东 男 49 监事会主席 2002.052005.05 0 0 龚荣森 男 53 监事 2002.052005.05 0 0 马继儒 女 37 监事 2002.052005.05 0 0 李 清 女 39 监事 2002.052005.05 0 0 张果虎 男 35 监事 2002.052005.05 0 0 王明非 男 45 副总经理 2002.052005.05 0 0 陶 森 男 32 副总经理、董事会秘书 2002.052005.05 0 0 翁丽萍 女 38 财务总监 2002.052005.05 0 0 说明：（1）董事、监事和高级管理人员均未曾持有本公司股份。（2）董事、监事在股东单位的任职情况：姓 名 任职的股东单位 在股东单位担任的职务 任职期间 敖 宏 北京有色金属研究总院 副院长 1999 年 1 月至今 姚建明 北京有色金属研究总院 副院长 1999 年 3 月至今 张少明 北京有色金属研究总院 副院长 2001 年 6 月至今 于卫东 北京有色金属研究总院 党委副书记兼纪委书记 1999 年 1 月至今 龚荣森 北京有色金属研究总院 审计监察部主任 2000 年 11 月至今 马继儒 北京有色金属研究总院 财务部主任 2000 年 11 月至今 有研半导体材料股份有限公司 2002 年年度报告 10（二）年度报酬情况 1、董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据：公司高级管理人员的报酬实行年薪制，注重收入和经济效益、工作任务的完成情况挂钩，以提高高级管理人员工作的积极性。公司董事会对高级管理人员进行年度考核，监事会对其工作进行监督，公司人力资源部进行考察管理。2、报告期内，7 名在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员的报酬总额为 83.36 万元人民币，在公司领取薪酬的两名董事的报酬总额为 28 万元人民币，年度报酬金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 40 万元人民币。3、公司现任董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员共 13 人，2002 年度在公司领取报酬 7 人，其中：年度报酬 1416 万元的 1 人，1012 万元的 5 人，68 万元的 1 人。4、2002 年度不在本公司领取薪酬的有：董事长敖宏先生、董事姚建明先生、董事张少明先生、监事会主席于卫东先生、监事龚荣森先生、监事马继儒女士。上述人员均在控股股东北京有色金属研究总院领取薪酬。5、独立董事津贴标准为每人每年 3 万元，报告期内独立董事按照任职时间领取津贴 1.75 万元。（三）离任、聘任或解聘情况：报告期内，公司第一届董事会和监事会届满，公司 2001 年度股东大会选举敖宏先生、姚建明先生、张少明先生、陆彪先生、周旗钢先生为公司第二届董事会董事，秦国刚先生、刘玉平先生为公司第二届董事会独立董事，其中姚建明先生、陆彪先生、周旗钢先生为连选连任；选举于卫东先生、龚荣森先生、马继儒女士为公司第二届监事会监事，与职工代表产生的监事张果虎先生、李清女士组成第二届监事会，其中于卫东先生为连选连任。（公告详见 2002 年 6 月 1 日中国证券报、上海证券报、证券时报）。公司第二届董事会第一次会议选举敖宏先生为公司第二届董事会董事长；经董事长敖宏先生提名，董事会聘任周旗钢先生为公司总经理，聘任陶森先生为董事会秘书；经总经理周旗钢先生提名，董事会聘任陆彪先生、王明非先生、陶森先生为公司副总经理，聘任翁丽萍女士为公司财务总监。（公告详见 2002 年 6 月 1日中国证券报、上海证券报、证券时报）。（四）公司员工情况 1、截止 2002 年 12 月 31 日，公司员工总数 283 人。2、按专业构成分类，生产技术人员 229 人，占总人数的 80.92%，销售人员有研半导体材料股份有限公司 2002 年年度报告 1111 人，占总人数的 3.89%，财务人员 7 人，占总人数的 2.47%，行政管理人员 36人，占总人数的 12.72%；按教育程度分类，大专及大专以上学历 128 人，占总人数的 45.23%，大专以下 155 人，占总人数的 54.77%。3、公司无离退休职工。五、公司治理结构 （一）公司治理情况 1、公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则和关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见等有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作，进一步修订了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等规则，制订了募集资金管理办法等一系列制度，上述文件在履行了必要的程序后已正式实施。2、报告期内，根据中国证券监督管理委员会和国家经贸委联合发布的关于在上市公司建立现代企业制度检查的通知的相关要求，成立了以董事长为组长的自查工作领导小组及工作小组，完成了上市公司建立现代企业制度的自查报告，按照规定及时上报了中国证券监督管理委员会和国家经贸委。同时，公司控股股东北京有色金属研究总院也进行了自查。3、2002 年 5 月 31 日召开的公司 2001 年年度股东大会聘任秦国刚先生和刘玉平先生为公司的独立董事，公司董事会人员的专业构成进一步合理化，对董事会决策的科学性、客观性奠定了良好的基础。公司董事会还将进一步设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。（二）公司独立董事履行职责情况 根据中国证券监督管理委员会颁布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的要求，公司于 2002 年 5 月 31 日召开的 2001 年度股东大会审议通过了聘任公司独立董事及独立董事津贴的议案，聘任秦国刚先生和刘玉平先生为公司第二届董事会独立董事。自任职以来，两位独立董事认真参加了报告期内的董事会和股东大会并发表了专业意见，对各项议案做出了客观、公正的判断，对董事会的科学、客观决策和公司良性发展都起到了积极的作用，作为独立董事切实地维护了公司及广大中小股东的利益。公司将继续物色独立董事候选人，增加独立董事在董事会成员中所占比例，进一步促进公司规范化治理。有研半导体材料股份有限公司 2002 年年度报告 12（三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况 1、业务的独立性 公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务和自主经营能力，公司拥有独立于控股股东的生产、采购和销售系统，主要原材料和产品的采购和销售不依赖于控股股东，公司与控股股东之间不存在同业竞争。2、人员的独立性 公司的劳动、人事、工资管理等方面独立于控股股东，公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、营销负责人等高级管理人员专职在公司工作，并在公司领取薪酬。上述人员均未在股东单位担任董事以外的其他职务。3、资产的独立性 公司与控股股东明确界定资产的权属关系；控股股东注入公司的资产独立完整、全部足额到位，并完成了相应的产权变更手续；控股股东没有违规占用公司的资金、资产及其他资源。4、机构的独立性 公司的生产经营和行政管理完全独立于控股股东，办公机构和生产经营场所与控股股东分开，不存在“两块牌子，一套人马”，与控股股东混合经营、合署办公的情况。5、财务的独立性 公司设立了完全独立的财务部门，建立了完全独立的会计核算体系和财务管理制度；公司独立在银行开立帐户，不存在与控股股东共用银行帐户的情况；公司未将资金存入控股股东的财务公司或结算中心帐户；公司依法纳税，独立做出财务决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况。（四）对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立和实施情况 公司建立并不断完善科学有效的激励机制、考核指标体系。公司的高级管理人员直接向董事会负责，接受董事会直接考核、奖励。公司高级管理人员承担公司董事会下达的生产经营目标，董事会根据目标完成情况和经营、管理、安全生产等情况对照年度确定的生产经营计划对高级管理人员进行考核，制订了绩效考核实施办法，以进一步完善公司高级管理人员的激励制度，把量化的工作成绩与经营效益挂钩，激励高管人员恪尽职守勤勉工作。有研半导体材料股份有限公司 2002 年年度报告 13六、股东大会情况简介 （一）本年度召开股东大会情况 本年度召开股东大会一次。公司董事会于 2002 年 4 月 20 日在中国证券报、上海证券报、证券时报刊登有研半导体材料股份有限公司关于召开 2001 年度股东大会通知，并于 2002 年 5 月 31 日在公司会议厅召开了 2001 年度股东大会，与会股东及授权代表 4 人，代表股份 80,011,800 股，占公司总股本 14,500 万股的 55.18%。会议审议并通过以下决议：（1）审议通过2001 年度董事会工作报告；（2）审议通过2001 年度监事会工作报告；（3）审议通过2001 年度利润分配方案；（4）审议通过修改后的公司章程；（5）审议通过聘任公司独立董事及独立董事津贴的议案；（6）审议通过董事会换届选举的议案；（7）审议通过监事会换届选举的议案；（8）审议通过股东大会议事规则；（9）审议通过董事会议事规则；（10）审议通过监事会议事规则；（11）审议通过关于续聘北京兴华会计师事务所及 2002 年度审计费用的议案。北京浩天律师事务所对本次股东大会有关事项进行了核查和验证，认为会议的召集、召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。本次股东大会决议公告刊登在 2002 年 6 月 1 日的中国证券报、上海证券报、证券时报上。（二）报告期内选举、更换董事、监事情况 1、报告期内选举、更换公司董事情况 原公司第一届董事会由屠海令先生、高兆祖先生、杨润怀先生、姚建明先生、周旗钢先生、陆彪先生、王明非先生组成。报告期内，因董事会换届，公司 2001年年度股东大会审议通过了董事会换届选举的议案，选举敖宏先生、姚建明先生、张少明先生、周旗钢先生、陆彪先生为公司第二届董事会董事，秦国刚先生、刘玉平先生为公司第二届董事会独立董事。经公司第二届董事会第一次会议审议，选举敖宏先生为公司董事长。（内容详见上交所网站 ）有研半导体材料股份有限公司 2002 年年度报告 142、报告期内选举、更换公司监事情况 原公司第一届监事会由于卫东先生、敖宏先生、薛玉檩先生、李清女士、张果虎先生组成，其中李清女士、张果虎先生为公司职工代表监事。报告期内，因监事会换届，公司 2001 年年度股东大会审议通过了监事会换届选举的议案，选举于卫东先生、龚荣森先生、马继儒女士为公司第二届监事会监事，与公司职工代表监事李清女士、张果虎先生共同组成公司第二届监事会。经公司第二届监事会第一次会议审议，选举于卫东先生为公司监事会主席。（内容详见上交所网站）七、董事会报告 （一）报告期内公司经营情况 1、主营业务的范围及其经营情况（1）主营业务范围：单晶硅、锗、化合物半导体材料及相关电子材料的研究、开发、生产和销售；相关技术开发、技术转让和技术咨询服务；本企业和成员企业自产产品及技术出口业务；本企业和成员企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务；进料加工和“三来一补”业务。（2）主营业务经营情况 2002 年，世界半导体市场并未出现好转，硅片的需求量虽然略有回升，但价格却未呈现回升，部分品种的价格继续下降，经营较为困难。公司募集资金投入的主要项目 6、8 英寸硅片生产线由于受市场需求疲软和价格下降以及工艺不稳定的影响，2002 年的产量远远低于盈亏平衡水平，加上这部分生产设备折旧很大，造成 2002 年度出现较大亏损。公司4、5英寸硅片生产依然保持了良好的增长态势，产量较2001年增长30%。报告期内，公司实现主营业务收入 12,083.12 万元，比上年同期增长 11.5%，实现净利润-3,375.85 万元。（3）报告期内公司主营业务行业、地区构成情况 占公司主营业务收入或主营业务利润 10%以上的经营业务所属行业 单位：人民币元 项 目 所属行业 主营业务收入 主营业务成本 毛 利 率 单晶硅 半导体材料 85,189,947.63 100,216,197.71-17.64%化合物半导体 半导体材料 11,563,818.95 8,973,974.04 22.40%锗材料 半导体材料 23,383,612.89 15,623,538.56 33.19%合 计 120,137,379.47 124,813,710.31 有研半导体材料股份有限公司 2002 年年度报告 15占公司主营业务收入或主营业务利润 10%以上的经营业务所在地区：单位：人民币元 主营业务收入 主营业务成本 毛 利 率 境 外 38,275,046.81 47,645,985.82-24.48%境 内 82,556,171.46 77,167,724.49 6.53%（4）报告期内公司主营业务未发生变化。2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩（1）国瑞电子材料有限责任公司 截止报告期末，本公司持有国瑞电子材料有限责任公司 85%股权。该公司注册资本为人民币 3,500 万元，法定代表人崔凤辉先生，主营业务范围是：半导体及光电子材料、功能材料、高纯金属的生产、销售以及相关技术和设备的开发、转让、咨询。2002 年底该公司总资产 6,306 万元，2002 年度实现主营业务收入 1,156万元，实现净利润 94 万元。（2）北京国晶辉红外光学科技有限公司 截止报告期末，本公司持有北京国晶辉红外光学科技有限公司 75%股权。该公司注册资本为人民币 1,000 万元，法定代表人杨润怀先生，主营业务范围是：红外光学材料、半导体材料、光纤材料、高纯金属、稀贵金属的生产、销售及相关技术服务。2002 年底该公司总资产 3,699 万元，2002 年度实现主营业务收入 2,338万元，实现净利润 521 万元。（3）国泰半导体材料有限公司 截止报告期末，本公司持有国泰半导体材料有限公司 65%股权。该公司注册资本为人民币 18,000 万元，法定代表人周旗钢先生，主营业务范围是：区熔硅晶（片）、重掺砷硅晶（片）和相关材料的研发、生产和销售为主。2002 年底该公司总资产 25,060 万元，2002 年度实现主营业务收入 2,506 万元，实现净利润 322万元。3、主要供应商、客户情况（1）主要供应商 2 0 0 2 年公司向前五家主要供应商采购金额合计 3,2 8 9 万元，占年度采购总额的 3 8%。（2）主要销售客户 2 0 0 2 年公司向前五家主要客户销售金额合计 3,7 3 8 万元，占年度销售总额的3 1%。4、经营中出现的问题与困难及解决方案 由于全球半导体行业并未出现明显的回升，硅片价格持续下降，公司 6、8 英有研半导体材料股份有限公司 2002 年年度报告 16寸硅片生产线的工艺不稳定，造成公司生产经营面临很大困难。面临这种情况，公司积极组织科研生产人员开展工艺攻关，加大研发投入，同时与国外公司积极合作，改进工艺水平。经过 2002 年下半年的积极努力，6、8 英寸生产线的工艺水平已经稳定，产量目前正在逐步增加。同时，公司积极挖掘 4、5 英寸生产线的的潜力，调动员工的积极性，在努力降低成本的同时，通过合理调配生产资源，进一步扩大产能，全年产量较 2001 年增长 30%。为进一步提高产品质量和管理水平，公司通过了 QS9000 国际质量认证，为产品进一步打入国际市场创造条件。（二）投资情况 1、报告期内，公司无新增募集资金。2、报告期内，公司无非募集资金投资项目。（三）公司主要财务状况和经营成果 单位：人民币元 项 目 2002 年 2001 年 增 减%总资产 974,202,044.52 886,226,197.59 9.93%应收帐款 37,444,894.61 40,030,752.53-6.46%长期投资 83,320,477.69 4,000,000.00 1983.01%存货 170,181,717.70 138,879,932.53 22.54%固定资产 493,252,122.63 467,870,123.31 5.43%其他长期资产 4,355,426.08 4,538,537.83-4.03%股东权益 652,199,151.57 688,805,814.85-5.31%主营业务利润-4,191,644.77 29,718,124.24 净利润-33,758,553.02 1,735,304.32 现金及现金等价物净增加额-75,490,567.45 110,278,742.86 说明：1、长期投资增加主要系本公司将短期债券投资转为长期债券投资所致；2、存货增加主要系本年增加科技在产品所致；3、固定资产增加主要系在建工程增加所致；4、股东权益减少主要系本年亏损所致；5、主营业务利润减少主要系固定资产折旧增加所致；有研半导体材料股份有限公司 2002 年年度报告 176、现金及现金等价物减少主要系本年增加固定资产投资及其他投资所致。（四）生产经营环境、宏观政策、法规的变化对公司产生的影响 报告期内，生产经营环境变化及宏观政策、法规变化未对公司的生产经营产生实质性的影响。（五）董事会日常工作情况 报告期内，公司董事会共召开十次会议。会议情况及决议内容如下：1、2002 年 2 月 22 日，在公司会议室召开第一届董事会第二十二次会议，会议应到董事 7 名，实到董事 6 名，一名董事委托其他董事出席会议并行使表决权，会议审议并通过如下决议：（1）审议通过了 公司 2001 年度报告和年报摘要；（2）审议通过了公司 2001 年度董事会报告；（3）审议通过了公司 2001 年度利润分配方案；（4）审议通过了公司 2002 年度利润分配政策；（5）审议通过了董事会换届选举事宜。本次董事会会议决议公告刊登在 2002 年 2 月 26 日中国证券报、上海证券报、证券时报上。2、2002 年 4 月 18 日，在公司会议室召开第一届董事会第二十三次会议，会议应到董事 7 名，实到董事 7 名。会议审议通过如下决议：（1）审议通过了 2002年第一季度报告；（2）审议通过了修改后的公司章程（草案）（详见上交所网站 ）；（3）审议通过了 聘任公司独立董事及独立董事津贴的议案；（4）审议通过了董事会换届选举的议案；（5）审议通过了董事会议事规则（草案）（详见上交所网站 ）；（6）审议通过了股东大会议事规则（草案）（详见上交所网站 ）；（7）审议通过了对外投资项目的议案；（8）审议通过了续聘北京兴华会计师事务所及 2002 年度审计费用的议案；（9）审议通过了关于召开 2001 年度股东大会的议案。本次董事会会议决议公告刊登在 2002 年 4 月 20 日中国证券报、上海证券报、证券时报上。3、2002 年 5 月 31 日，在公司会议室召开第二届董事会第一次会议，会议应到董事 7 名，实到董事 7 名，会议审议通过如下决议：（1）选举敖宏先生为公司第二届董事会董事长；（2）经董事长提名，董事会聘任周旗钢先生为公司总经理，陶森先生为董事会秘书：（3）经总经理提名，董事会聘任陆彪先生、王明非先生、陶森先生为公司副总经理，翁丽萍女士为公司财务总监。本次董事会会议决议公告刊登在 2002 年 6 月 1 日中国证券报、上海证券报、证券时报上。有研半导体材料股份有限公司 2002 年年度报告 184、2002 年 6 月 26 日，公司第二届董事会第二次会议以通讯（传真）方式召开，会议应参加董事 7 名，实际参加董事 7 名，会议审议通过如下决议：（1）关于公司建立现代企业制度自查报告的议案；（2）关于与中国民生银行北京北太平庄支行签署综合授信协议的议案，同意公司与中国民生银行北京北太平庄支行签署期限两年、额度为人民币伍仟万元的综合授信协议。5、2002 年 7 月 25 日，在公司会议室召开第二届董事会第三次会议，会议应到董事 7 名，实到董事 7 名，会议审议通过如下决议：（1）审议通过了公司 2002年半年度报告和2002 年半年度报告摘要；（2）关于聘任公司董事会证券事务代表的议案。本次董事会会议决议公告刊登在 2002 年 7 月 27 日中国证券报、上海证券报、证券时报上。6、2002 年 9 月 3 日，在公司会议室召开第二届董事会第四次会议，会议应到董事 7 名，实到董事 6 名，一名董事委托其他董事出席会议并行使表决权，会议审议通过了关于与中国光大银行中关村支行续签综合授信协议的议案，同意公司与中国光大银行中关村支行续签综合授信协议，授信额度为人民币壹亿伍仟万元整。7、2002 年 9 月 9 日，在公司会议室召开第二届董事会第五次会议，会议应到董事 7 名，实到董事 6 名，一名董事委托其他董事出席会议并行使表决权，会议审议通过如了关于向中国工商银行海淀新技术产业开发实验区支行申请人民币贰仟伍佰万元一年期流动资金贷款的议案。8、2002 年 10 月 24 日，在公司会议室召开第二届董事会第六次会议，会议应到董事 7 名，实到董事 6 名，一名董事委托其他董事出席会议并行使表决权，会议审议通过了2002 年第三季度报告。本次董事会会议决议公告刊登在 2002 年 10 月 26 日中国证券报、上海证券报、证券时报上。9、2002 年 10 月 30 日，公司第二届董事会第七次会议以通讯方式召开，会议应参加董事 7 名，实际参加董事 7 名，会议审议通过了有研半导体材料股份有限公司募集资金管理办法。10、2002 年 11 月 15 日，在公司会议室召开第二届董事会第八次会议，会议应到董事 7 名，实到董事 7 名，会议审议通过了关于向中国建设银行北京朝阳支行申请流动资金贷款授信额度人民币伍仟万元的议案，此笔贷款期限一年。董事会对股东大会决议的执行情况：（1）根据股东大会决议，董事会办理了修改公司章程的工商备案手续；（2）根据 2001 年度股东大会决议，董事会聘请了北京兴华会计师事务所有限责任公司为公司 2002 年度财务审计机构。有研半导体材料股份有限公司 2002 年年度报告 19（六）利润分配预案 经北京兴华会计师事务所有限责任公司审计，公司 2002 年度实现净利润 -33,758,553.02 元，加年初未分配利润 4,126,223.91 元，年末未分配利润为-29,632,329.11 元，故本年度不计提法定盈余公积金和法定公益金，董事会决定2002 年度利润分配预案为：利润不分配，公积金不转增股本。（七）其他报告事项 1、公司报告期内未发生其他应披露而未披露的事项，选定的信息披露报纸未发生变化，仍为中国证券报、上海证券报、证券时报。2、与最近一期年度报告相比,会计政策、会计估计和核算方法的变化情况 本公司固定资产中不需用、未使用的机器设备原不计提折旧，现按照企业会计准则 固定资产的规定和财政部财会（2002）18 号文的有关要求，从 2002年 1 月 1 日起改为执行对上述资产计提折旧的政策。对上述会计政策的变更已采用追溯调整法，调整了期初留存收益及相关的期初数；利润及利润分配表的上年同期数，已按调整后的数字填列。上述会计政策的累计影响数为 2,590,789.12 元。由于会计政策变更，调减了 2001 年留存收益 2,590,789.12 元，其中：未分配利润调减了 2,072,631.30 元，盈余公积调减了 518,157.82 元，利润及利润分配表上年同期数栏的年初未分配利润调减了 473,686.70 元。八、监事会报告 （一）监事会工作情况 公司监事会根据公司法、证券法和公司章程的有关规定，认真履行了监督及其他各项职能，以确保公司健康、稳定、持续发展，保护全体股东的合法权益。报告期内，监事会共召开 4 次会议，监事会成员列席了历次董事会、股东大会。1、2002 年 2 月 22 日，在公司会议室召开了第一届监事会第九次会议，会议应到监事 5 人，实到 4 人，一名监事委托其他监事出席会议并行使表决权。会议审议通过如下决议：（1）审议通过了公司 2001 年度报告和年报摘要；（2）审