600783_2001_鲁信创投_四砂股份2001年年度报告_2002-03-18.pdf

四砂股份有限公司2 0 0 1 年年度报告2 0 0 2 年 3 月 1 9 日1四砂股份有限公司 2001年年度报告重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。目 录一、公司基本情况简介 2二、会计数据和业务数据摘要21、本年度主要利润指标情况 22、公司前三年主要会计数据和财务指标 33、股东权益变动情况表 4三、股本变动及股东情况4（一）股份变动情况表4（二）股票发行与上市情况4（三）股东情况5四、董事、监事、高级管理人员和员工情况6五、公司治理结构8六、股东大会情况简介9七、董事会报告11（一）报告期内的经营情况 10（二）投资情况 11（三）公司财务状况 12（四）经营环境及宏观政策发生重大变化的影响 12（五）审计意见 12（六）新年度经营计划 12（七）董事会日常工作情况 12（八）利润分配预案 15（九）2002 年度利润分配政策 16（十）指定信息披露报纸 16八、监事会报告17九、重要事项18十、财务报告20十一、备查文件目录392一、公司基本情况简介（一）公司的法定中文名称：四砂股份有限公司公司的法定英文名称及缩写：SISHA CO.，LTD（二）公司法定代表人：李功臣（三）公司董事会秘书：赵鹏 联系地址：山东省淄博市张店区南定车站街 69 号 电 话：0533-2980151-8273 传 真：0533-2981033 电子信箱：sishazb-（四）公司注册地址：山东省淄博市高新技术产业开发区中路公司办公地址：山东省淄博市张店区南定车站街 69 号 邮政编码：255055 公司国际互联网网址：http:/ 电子信箱：sishazb-（五）公司选定的信息披露报纸名称：上海证券报、证券时报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处（六）公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：四砂股份 股票代码：600783（七）其他有关资料：公司变更注册登记日期：2002 年 2 月 6 日 注册地点：山东省淄博市高新技术产业开发区中路企业法人营业执照注册号：3700001800872税务登记号码：370303164123533公司聘请的会计师事务所名称：山东正源和信有限责任会计师事务所办公地址：山东省济南市泺源大街 5 号二、会计数据和业务数据摘要1、公司本年度的主要利润指标情况（单位：人民币元）利润总额：-1,608,040.29净利润：1,313,010.31扣除非经常性损益后的净利润：-14,911,697.60主营业务利润：25,610,447.64其他业务利润：3,763,562.863营业利润：-14,114,139.98投资收益：12,314,188.61补贴收入：19,534.37营业外收支净额：172,376.71经营活动产生的现金流量净额：7,811,599.09现金及现金等价物净增减额：29,448,198.68注：“扣除非经常性损益后的净利润”所扣除的项目、涉及金额：1）本期收到淄博市财政局财源建设项目贴息 330 万元而冲减了财务费用；2）本期收到出口退税补贴收入 19534.37 元；3）出售子公司新泰泰山生化有限公司60%的股权，获得股权转让收益1273.28万元。4）营业外收支净额 172376.71 元2、报告期末，公司前三年主要会计数据和财务指标（单位：人民币元）指标项目 2001 年 2000 年 1999 年 调整前 调整后主营业务收入 132,758,371.08 173,474,773.74 288664855.42 289176393.86净利润 1,313,010.31 -32,162,135.46 22853372.33 18366611.58总资产 544,226,888.70 563,564,954.54 653621929.43 637400233.73股东权益 304,718,083.59 304,444,172.01 362126174.44 338051942.46（不含少数股东权益）每股收益 0.0065 -0.1590 0.1130 0.0908每股净资产 1.51 1.51 1.79 1.67调整后每股净资产 1.36 1.42 1.73 1.61每股经营活动产生的现金流量净额 0.0386 0.08 -0.14 -0.14净资产收益率（%）0.43 -10.56 6.31 5.43扣除非经常性损益后净资产收益率（加权）（%）-4.89 -9.883、报告期利润表附表报告期利润 净资产收益率（%）每股收益（元）全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均主营业务利润 11.90 8.39 0.1266 0.1266营业利润 -3.81 -3.81 -0.057 -0.057净利润 0.43 0.43 0.0065 0.0065扣除非经常性损益后净利润 -4.89 -4.89 -0.0737 -0.073744、报告期内股东权益变动情况（单位：人民币元）：项目股本资本公积盈余公积法定公益金未分配利润股东权益合计期初数20227890071558538.824526738.598175549.536079994.62304444172.01本期增加262031.37246488.79123244.401313010.311821530.47本期减少730063.50364986.76817555.391547618.89期末数20227890071820570.1723801421.527933807.176817191.90304718083.59变动原因企业挖潜改造拨款出售子公司新泰生化实现净利润计提实现净利润本期增加是实现净利润，本期减少是出售子公司三、股本变动及股东情况（一）股份变动情况表报告日期：2001 年 12 月 31 日 数量单位：股 每股面值：1 元 本次变动前 本次变动增减 本次变动后一、未上市流通股份1、发起人股份 59052900 59052900其中：国家持有股份 59052900 59052900 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他2、募集法人股份 78330000 783300003、内部职工股4、优先股或其他未上市流通股份合计 137382900 137382900二、已上市流通股份1、人民币普通股 64896000 648960002、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他已上市流通股份合计 64896000 64896000三、股份总数 202278900 202278900（二）股票发行与上市情况1、1996 年 12 月 25 日，公司 2560 万股社会公众股在上海证券交易所上市交易。上市时公司总股本为 8682.20 万股，其中国家持有股份 5682.20 万股，募集法人股份 440 万股，社会公众股 2560 万股。51999 年 4 月 24 日，公司 98 年度股东大会审议通过了1998 年度利润分配方案，1998 年度利润分配以 1998 年末总股本 13485.26 万股为基数，向全体股东按每 10 股送 3 股红股，资本公积金每 10 股转增 2 股，该方案已于 1999 年 5月 7 日实施完毕。至报告期末，公司总股本增至 20227.89 万股，可流通股份增至 6489.6 万股。2、报告期内公司无送股、转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股上市或其他原因引起的公司股份总数及结构的变动。3、公司无内部职工股。（三）股东情况：1、报告期末股东总数为 19680 户。2、报告期末前十名股东持股情况：股东名称 年末持股量（股）占总股份比例（%）1.鲁高新投 60454912 29.892.淄博市国资局 59052900 29.193.鲁信置业 9470888 4.684.淄博泰利 6045000 2.995.淄博发展 2535000 1.256.河北证券 561686 0.287.彭应龙 465700 0.238.陈世禄 445152 0.229.东北证券 372000 0.1810 李月兰 304024 0.15注：（1）淄博市国资局（现淄博市财政局国有资产管理办公室）所持有的59052900 股为代表国家持有股份；（2）公司第一大股东山东省高新技术投资有限公司（鲁高新投）所持有的股份中包含未上市流通的法人股 60279112 股和流通股 175800 股。（3）鲁高新投、淄博市国资局所持股份未有质押、冻结情况，前五名股东之间无关联关系；610 名股东所持股份均为流通股，公司无法确定其间是否存在关联关系及其股票质押、冻结情况。3、公司控股股东情况报告期内，根据有关协议，公司原第一大股东通辽艾史迪集团有限公司将其所持有的本公司 6 9 7 5万股法人股分别有偿转让给山东省高新技术投资有限公司和山东鲁信置业有限公司，其中，转让给山东省高新技术投资有限公司6 0 2 7.9 1 1 2 万股，占公司总股本的2 9.8%，转让给山东鲁信置业有限公司9 4 7.0 8 8 8万股，占公司总股本的 4.6 8。本事项已于 2 0 0 1 年 6 月 1 4 日在中国证券报和上海证券报上披露。其股权过户手续已于 2 0 0 1年月 2 7日全部办理完毕。山东省高新技术投资有限公司成为本公司的第一大股东。山东省高新技术投资有限公司于 2000 年 6 月 16 日注册成立，其法定地址：6山东省济南市解放路 166 号；法定代表人：赵奎；注册资本：六亿元人民币；经营范围：对外投资及资本运营（不含金融业务），投资管理及咨询，上市公司策划。山东省高新技术投资有限公司系山东省人民政府出资设立的国有独资有限责任公司，出资人为山东省人民政府。4、无其他持股在 10以上（含 10）的法人股东。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）基本情况姓名 职务 性别 年龄 任期 持股情况（股）年初 年末李功臣 董事长 男 35 2001.12.17-2004.9.20丁慎宏 董事、总经理 男 51 2001.9.20-2004.9.20 1521 1521赵 鹏 董事、董事会秘书 男 36 2001.9.20-2004.9.20柳长信 董事 男 47 2001.9.20-2004.9.20 2535 2535刘伯哲 董事 男 37 2001.9.20-2004.9.20靳承华 董事 男 46 2001.9.20-2004.9.20杜吉良 董事 男 37 2001.9.20-2004.9.20王小林 董事 男 37 2001.9.20-2004.9.20王绍东 董事 男 38 2001.9.20-2002.3.1解海波 监事会召集人 男 38 2001.9.20-2004.9.20潘利泉 监事 男 32 2001.9.20-2004.9.20矫永生 监事 男 46 2001.9.20-2004.9.20冯壮志 监事 男 27 2001.9.20-2004.9.20杨志强 监事 男 47 2001.9.20-2004.9.20李先超 副总经理 男 45 2001.9.20-2004.9.20李保平 副总经理 男 38 2001.9.20-2004.9.20寇光智 副总经理 男 38 2001.9.20-2004.9.20张恩海 财务负责人 男 38 2001.10.27-2004.9.20董事刘伯哲、王小林，监事冯壮志在公司第一大股东鲁高新投任职，分别担任助理总裁、投行部总经理和业务经理职务。董事靳承华、监事矫永生在股东单位淄博工业发展有限公司任职，分别担任该公司的执行董事兼副总经理、财务总监职务，自 1999 年 8 月起任职。（二）年度报酬情况在本公司领取报酬的董事、监事的报酬由公司股东大会确定，公司董事、监事的年度报酬为零报酬。公司高级管理人员的年度报酬由董事会确定。2001年度公司高管人员的年度报酬总额（包括基本工资、各项奖金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴等）为 212396.57 元，金额最高的前三名高级管理人员的7报酬总额为 130075.7 元。公司现任董事、监事和高级管理人员共 18 人，报告期内在公司领取报酬的 9 人，其中年度报酬总额在 6 万元以上的 1 人，在 2-4 万元的 5 人，在 0.5 万元（2 个月报酬）以上的 3 人。报告期内，不在公司领取报酬、津贴的董事有李功臣、刘伯哲、靳承华、杜吉良、王小林、王绍东等六人；监事有矫永生、潘利泉、冯壮志三人。其中，在山东省高新技术投资有限公司领取报酬的有李功臣、刘伯哲、王小林、王绍东、潘利泉、冯壮志，在淄博工业发展有限公司领取报酬的有靳承华、矫永生。（三）在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因截止 2001 年 9 月 20 日，公司第三届董事会、监事会及高级管理人员的任期已满，当时公司第三届董事会成员为李忠兴、谢伯韬、刘彤、谢明、王砚清、王健、侯炳炎、赵悦杰、赵鹏、靳承华、寇光智等 11 人；第三届监事会成员为丁慎宏、矫永生、冯兰珍、魏莉、王喜春等五人。2001 年 9 月 20 日，公司 2001年度第一次临时股东大会审议通过了关于董事会、监事会改选的议案，选举产生了第四届董事会、监事会。第四届董事会成员为李功臣、丁慎宏、刘伯哲、靳承华、杜吉良、柳长信、王小林、赵鹏、王绍东等九人；第四届监事会成员为解海波、潘利泉、矫永生、冯壮志、杨志强等五人。此事已于 2001 年 9 月 21日在上海证券报和中国证券报上公告。2001 年 9 月 20 日，四届一次董事会聘任丁慎宏为公司总经理、李功臣、李先超、李保平、寇光智为公司副总经理，2001 年 10 月 27 日，四届二次董事会聘任张恩海为公司财务负责人。上述事项分别在 2001 年 9 月 21 日、10 月 30日的上海证券报和中国证券报上公告。2002 年 3 月 1 日，公司 2002 年度第一次临时股东大会审议通过了关于改选公司董事的议案，同意王绍东先生辞去公司董事职务，改选邵乐天先生为公司董事，此事已在 2002 年 3 月 2 日的上海证券报和证券时报上披露。报告期内，聘任或解聘公司高级管理人员的情况：姓 名 职 务 任 期 离 任 原 因谢伯韬 董事长、总经理 2000.9.10-2001.3.4 本人辞职李忠兴 董事长、总经理 2001.3.4-2001.9.20 任期已满王绍东 董事长 2001.9.20-2001.12.17 本人辞职赵现国 副总经理 2000.9.10-2001.9.20 任期已满王砚清 副总经理 2001.3.4-2001.9.20 任期已满李 晶 董事会秘书 2001.3.4-2001.9.20 任期已满李功臣 副总经理 2 0 0 1.9.2 0-2 0 0 1.1 2.1 7 本人辞职（四）公司员工情况，公司在职员工 2064 人，其中生产工人 1043 人，管理人员（含销售人员）312人，技术人员 77 人。大专以上文化 431 人，中专 213 人，技工 387 人，高中 281人，初中及以下 752 人。公司离退休职工人数 1081 人（均已加入养老保险社会统筹）。8五 公司治理结构（一）公司治理情况公司按照公司法、证券法及中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运作，先后制定、修订了公司章程、股东大会议事规则及会议记录制度、董事会议事规则及会议记录制度、监事会议事规则及会议记录制度、关联交易的回避及表决办法和总经理工作细则等规范性文件，这些文件符合上市公司治理准则的有关规定，主要内容如下：1、关于股东与股东大会：公司能确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利，公司建立了股东大会议事制度，严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能的让更多的股东能够参加股东大会，确定了累计投票制的表决办法，股东大会对董事会的授权内容明确具体。2、关于关联交易：公司制定了关联交易的回避及表决办法，对董事会、股东大会的关联方参与表决进行了详尽的规范，符合中国证监会及上交所的有关规定。3、关于控股股东与上市公司：控股股东行为规范，没有超越股东大会职权直接或间接干预公司的决策及经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了“五分开”，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。4、关于董事与董事会：公司严格按照公司章程及相关办法按程序选举董事，并在 2001 年 9 月 20 日通过的修改后的公司章程中规定了累计投票制度；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司董事会建立了议事制度，公司董事能够以认真负责的态度参加董事会和股东大会，能积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司建立了“薪酬委员会”、“风险投资决策委员会”、“审计监督委员会”，公司正在积极物色独立董事人选并按规定建立独立董事制度。5、关于监事和监事会：公司监事的选举产生符合公司法和公司章程的有关规定，重新修订了监事会议事规则及会议记录制度，公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事能本着对全体股东负责的态度，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。6、关于绩效评价与激励约束机制：公司正积极建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制，2002 年度将在公司内部建立全员薪酬及目标考核体制，公司经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。7、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、稳定的发展。8、关于信息披露与透明度：公司董事会秘书负责公司信息披露事项、接待股东来访和咨询，公司制订了信息报告及信息披露管理办法，能够按照法律、法规和公司章程的规定，真实准确、完整及时地披露有关信息，并保证所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实9际控制人的详细资料和股份的变化情况。公司严格按照公司法及有关法律法规的要求规范运作，建立健全了法人治理结构及内部管理制度，并将继续按照上市公司治理准则的要求不断改进完善，努力寻求利润最大化，切实维护广大股东的合法权益。（二）独立董事履行职责情况公司董事会根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定要求，正在积极起草和修订相关规则，物色独立董事人选，力争在 2002 年 6 月底前建立独立董事制度。根据中国证监会济南证管办的要求，公司对济南证管办有关公司规范运作的问题进行了认真的自查，除尚未建立独立董事制度外，公司未发现有其他规范运作方面的问题。为此，公司董事会讨论形成了整改方案，就设立独立董事的问题提出了如下的具体措施：1、根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的有关规定，在 2002 年 6 月底以前，我公司拟在公司董事会中增设 2 名独立董事，董事人数由现在的 9 人增加到 11 人，其中独立董事所占比例为 18%（2/11）。在 2003 年5 月底以前，独立董事增加到 4 人，所占比例达到 36%（4/11）。2、2002 年 4 月底以前召开董事会审议关于增加 2 名独立董事的预案及相应的关于修改公司章程的预案，将有关独立董事的内容加入公司章程。同时按规定进行信息披露。在董事会召开后的两个工作日内将有关独立董事的材料报送中国证监会、济南证管办和上海证券交易所。3、2002 年 6 月底以前，公司召开股东大会补选两名独立董事。4、2003 年 5 月底以前，按上述程序改选两名非独立董事为独立董事。（三）今后的工作计划根据上海证券交易所发出的关于上市公司治理结构披露有关问题的通知，公司对有关治理细则进行了检查核实，目前，公司除已制定实施上述的 股东大会议事规则及会议记录制度等有关治理细则外，也制定实施了有关财务管理、信息报告及披露等相关的内部管理制度，公司将在 2002 年 6 月底以前，对有关财务审批权限及程序、内部财务核算规定等相关文件进行统一的归纳整理，在此基础上重新制定财务、会计管理和内控制度，提交董事会审议通过。此外，公司还将结合独立董事制度的设立和各专门委员会的正常运行，制定独立董事工作细则、董事会职权实施细则等提交董事会或股东大会审议通过，进一步健全完善公司法人治理结构。六 股东大会情况简介2001 年公司共召开了三次股东大会，即一次年度股东大会和两次临时股东大会：1、2001 年 6 月 2 日，三届十八次董事会在上海证券报、中国证券报上发出了召开 2000 年度股东大会的公告，2001 年 7 月 2 日，本次会议在公司总部召开，会议审议通过了以下议案：审议通过了2000 年度董事会工作报告；审议通过了2000 年度监事会工作报告；10审议通过了 2 0 0 0 年度财务决算报告；审议通过了关于 2000 年度利润分配的议案；审议通过了2000 年年度报告；本次股东大会决议公告刊登于 2001 年 7 月 4 日的上海证券报及中国证券报上。2、2001 年 8 月 20 日，三届十九次董事会在上海证券报、中国证券报上发出了召开 2001 年度第一次临时股东大会的公告，2001 年 9 月 20 日，本次会议在公司总部召开，会议审议通过了以下议案：审议通过了关于将董事会办公地址迁回淄博的议案；审议通过了关于修改公司章程的议案；审议通过了关于修改公司董事会、监事会议事规则和会议记录制度的议案；审议通过了关于修改股东大会议事规则和会议记录制度的议案；审议通过了关于修订董事、董事长、董事会秘书、监事、监事会召集人和总经理产生程序、任职条件及任期规定的议案；审议通过了关于制定关联交易回避及表决办法的议案；审议通过了关于公司董事会、监事会换届选举的议案；本次会议决议公告于 2001 年 9 月 21 日刊登于上海证券报和中国证券报上。3、2001 年 11 月 17 日，四届三次董事会在上海证券报、中国证券报上发出了召开 2001 年度第二次临时股东大会的公告，2001 年 12 月 17 日，本次会议在公司总部召开，会议审议通过了 关于转让新泰泰山生化有限公司 60%股权的议案，本次会议决议公告于 2001 年 12 月 18 日刊登于上海证券报和中国证券报上。4、选举更换董事、监事情况：2001 年 9 月 20 日，公司 2001 年度第一次临时股东大会审议通过了关于公司董事会、监事会换届选举的议案，改选了公司董事、监事，详见本报告第四部分“董事、监事、高级管理人员和员工情况”。11七 董事会报告（一）报告期内的经营情况1、主营业务的范围及其经营状况公司主营业务范围包括磨料、磨具、硅碳棒、砂纸及柠檬酸产品的生产和销售。2001 年公司生产销售磨料 9130 吨，与去年同期相比减少了 12.52%；磨具 3494 吨，硅碳棒 143 万标支，与去年同期基本持平；砂纸 2692 万张，比去年同期增长 46.86%；柠檬酸 9148 吨。实现主营业务收入 13275.84 万元，与去年同期相比减少了 23.74%，利润总额-160.8 万元，与去年同期相比减亏 3055.41万元，净利润 131.30 万元，与去年同期相比增加了 3423.07 万元。（1）公司主营业务业绩（单位:万元）：主营业务收入 产品销售成本 营业毛利 毛利率（%）磨料磨具业务 9 4 4 9.2 4 6 4 7 6.5 4 2 9 7 2.7 1 3 1.4 6柠檬酸业务 3 1 4 0.8 0 3 4 4 8.5 3 -3 0 7.7 3 -9.8 0硅碳棒 4 1 6.6 5 3 7 8.6 7 3 7.9 8 9.1 1其他 2 6 9.1 5 3 2 8.5 0 -5 9.3 5 -2 2.0 5合计 13275.84 10632.24 2643.60 19.91（2）报告期内，占公司主营业务收入或主营业务利润 10以上的业务主要来自磨料磨具产品和柠檬酸产品的生产销售。公司生产的“泰山”牌磨料磨具、硅碳棒等产品主要用于机床工具行业、汽车、轴承、耐火材料、玻璃及电子行业，产品质量稳定，在国内外用户中享有较高的声誉；柠檬酸产品主要用于食品、医药、洗涤、化工、建材等行业，产品质量符合英、美药典等世界主要标准，产品 80%以上出口海外。这两类产品的销售收入、产品销售成本、毛利率情况见上述（1）项列表所示。2、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩报告期内，公司拥有控股子公司 10 家，其中，三家企业从事柠檬酸产品的生产经营，其他为生产经营磨料磨具产品、商业贸易等。本报告期内，公司控股企业实现主营业务收入 4642.65 万元，营业利润-1023.8 万元。主要控股公司及参股公司的有关情况如下：单位名称 经营范围 注册资本 所占权益 净资产 净利润 （万元）（%）（万元）（万元）莱芜生化 生产销售柠檬酸 2400 55 1856.73 -681.86青联公司 生产销售砂轮 292.17 77 198.47 -71.24砂纸公司 生产销售砂布砂纸 1250 80 1494.69 147.05泰富公司 生产销售磨具 1250 35 1127.07 568.833、母公司前五家主要供应商合计采购金额为 2 4 6 5万元，占公司年度采购总额的 61.66%；公司前五家主要客户合计销售额为 1 4 0 3万元，占销售总额的10.57%。4、经营中出现的问题及解决方案报告期内，公司生产经营工作基本正常，生产经营过程中出现的主要问题有：12 2001 年上半年，因公司股东在涉及公司有关事项上不能达成一致意见，公司法人治理结构不能有效运行、内部控制制度也不尽完善。受国际市场上柠檬酸产品价格大幅度降价的影响，公司柠檬酸产品的经营情况不够理想。公司技术改造项目及生产所需资金紧张。针对上述存在的问题，董事会及公司经理班子采取的解决办法为：经各方努力，鲁高新投于 7 月底以前收购了通辽艾史迪所持有的四砂股份 6027.9112 万股，从而成为四砂股份的第一大股东，并于 2001 年 9 月 20 日完成了公司新一届董事会、监事会的换届选举工作，重新聘任了新一届经理班子，建立并完善了公司法人治理结构；新一届董事会、监事会重新修订了股东大会、董事会、监事会议事规则及会议记录制度、制定了总经理工作细则、关联交易的回避和表决办法等各项内部控制制度。调整了公司内部管理机构，对公司各单位负责人进行了公开招聘，并建立健全了各项基本管理制度。想方设法筹措资金，保证公司生产经营工作的正常进行。同时调动公司全体人员的积极性，加大市场营销力度，努力提高公司主营业务的竞争水平。（二）报告期内的投资情况，1、报告期内，公司无重大投资项目，公司长期投资余额 2353 万元，比上年增加 1087 万元，主要是子公司泰富磨具有限公司本年度未进入合并报表范围。公司长期股权投资情况详见财务报表附注中“长期投资”部分。2、在报告期内无募集资金或以前年度募集资金的使用延续到报告期内的情况。3、报告期内无非募集资金投资的重大项目。（三）公司财务状况以下主要指标经山东正源和信有限责任会计师事务所以鲁正信审字（2002）第 1063 号审计报告予以确认：项目 单位 2001 年 2000 年 增减%总资产 元 544,226,888.70 563,564,954.54 -3.43长期负债 元 23,000 33,191,416.37 -99.93股东权益 元 304,718,083.59 304,444,172.01 +0.09主营业务利润 元 25,610,447.64 34,786,518.82 -26.38 净利润 元 1,313,010.31 -32,917,074.73变动增减原因说明：1、总资产减少是报告期内出售子公司新泰生化股权，期末会计报告未予合并所致；2、长期负债减少是长期借款报告期内转入短期借款所致；3、股东权益增加是实现净利润所致；4、主营业务利润减少是主营业务收入减少 23.74%所致；5、净利润增加主要是出售持有的子公司新泰生化 60%的股权所致。（四）经营环境以及宏观政策发生重大变化的影响131、我国已正式加入 WTO，在今后几年内，我们将面临新的挑战，同时也存在着新的发展机遇。对于四砂股份来说我们认为机遇大于挑战，目前，公司磨料磨具产品现行进口优惠税率已是较低水平，据有关信息表明今后该类产品的进口税率下降幅度不会太大，对公司国内市场的的直接冲击较小，同时有利于公司磨料磨具产品的出口。柠檬酸产品由于 80%以上依靠出口，在世贸组织争端解决机制下，可以避免一些发达国家对我国实施的不公正的贸易待遇，在国际市场上，因进口原材料成本较低，公司柠檬酸产品的价格竞争力将得到增强，有利于公司扩大出口，参与国际竞争。2、2001 年度母公司按法定税率 33%交纳所得税。目前，公司已将公司注册地址变更为淄博高新技术产业开发区，正在办理高新技术企业认证手续。根据淄博高新技术产业开发区的有关政策，公司将可以享受有关所得税优惠政策，公司将积极争取有关优惠政策，并将及时予以披露。（五）山东正源和信有限责任会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告.（六）新年度的经营计划及措施2 0 0 2年，公司坚持以市场为导向，以效益为中心，在全公司推行目标管理，努力实现 2 0 0 2年经营业绩再上新台阶。为此公司 2002 年度将着重抓好以下几方面的工作：（1）加大产品结构调整和产业整合力度，实现产业升级，努力提高公司资产质量，将公司资产改造成有效的、盈利能力强的资产。（2）大力进行技术改造活动，提高主营产品的技术水平和市场占有率，力争主营业务收入比 2 0 0 1 年度有较大幅度的增长，主营产品综合单位成本降低 8%以上，培育和提升企业的核心竞争力。（3）明确部门及个人的具体目标，并为公司总目标的完全实现而努力工作。（4）在新的形式和管理框架下，调整公司整体运行模式和程序，进一步健全各种规章制度，强化职能管理和岗位职责管理，确保公司高效、规范运作，并实施“不作为淘汰制度”和销售体系的“末位淘汰制”（七）董事会日常工作情况 、报告期内董事会的会议情况及决议内容本年度公司共召开了九次董事会，具体如下：1、三届十五次董事会：2001 年元月 17 日在北京南银大厦 1108 号会议室举行，会议讨论了两大股东的欠款问题；听取了张恩海先生对公司在中国银行和建设银行的到期债务展期问题的说明；讨论了莱芜四砂生化有限公司的投资及往来款问题；审议通过了四砂股份有限公司财务支出暂行规定；会议讨论了公司派人参加子公司淄博开发区四砂砂布砂纸有限公司股东会的有关问题。会议讨论并原则同意子公司淄博泰山建设监理有限责任公司进行改制；讨论了“四砂股份有限公司印章保管与使用暂行办法”。2、三届十六次董事会：2001 年 3 月 4 日在北京安贞大厦会议室举行，会议审议通过了以下议案：（1）会议讨论了两大股东的欠款问题及解决办法。（2）会议审议通过了关于聘请独立的会计师事务所对四砂股份有限公司14李协平及其后历任法定代表人进行离任审计的议案。（3）会议讨论了公司 2000 年度出现经营性亏损的有关问题。（4）会议审议通过了关于责成董事会秘书制订公司印章保管与使用办法的议案。（5）会议讨论决定：落实股东大会决议,将董事会办公地址迁往北京。（6）会议审议通过了谢伯韬先生辞去公司总经理的议案。（7）会议审议通过了关于聘请李忠兴先生为公司总经理的议案。（8）会议审议通过了谢伯韬先生关于辞去公司董事长的议案。（9）会议审议通过了推选李忠兴先生为公司董事长的议案。（10）会议审议通过了关于 2001 年 3 月 3 日的公司重大事项公告的声明的议案。（11）会议审议通过了符晓栋先生辞去公司证券事务代表的议案。（12）会议审议通过了关于聘请王子虞先生为公司证券事务代表的议案。（13）会议审议通过了关于撤销三届十四次会议关于免去王砚清董事职务的预案的议案。（14）会议审议通过了关于聘请王砚清先生为公司副总经理的议案。（15）会议审议通过了关于免去赵鹏先生董事会秘书职务的议案。（16）会议审议通过了关于聘请李晶先生为公司董事会秘书的议案。（17）会议审议通过了董事会根源何在致四砂股份有限公司全体股东及各级证券监管机构的公开信的公告。（18）会议审议通过了关于停止使用公司董事会印章并启用新印章的议案。以上决议公告已在 2001 年 3 月 8 日的上海证券报和中国证券报上披露。3、三届十七次董事会：2001 年 4 月 26 日在北京顺义召开，审议通过了以下议案：（1）审议通过了关于授权财务负责人办理公司原有贷款展期续贷有关手续的议案；（2）审议通过了 向上交所申请年报公告延期至 2001年5 月20日的议案。以上决议公告已在 2001 年 4 月 28 日的上海证券报和中国证券报上披露。4、三届十八次董事会：2001 年 5 月 30 日在北京顺义召开，会议审议通过了以下议案：（1）审议通过了 2000 年度报告及摘要；（2）审议通过了 2000 年度董事会工作报告；（3）审议通过了公司 2000 年度财务决算报告；（4）审议通过了 2000 年度利润分配预案和 2001 年利润分配政策预案；（5）审议通过了召开 2000 年度股东大会的决定；（6）审议通过了关于债务处置的合同书的议案。以上决议公告已在 2001 年 6 月 2 日的上海证券报和中国证券报上15披露。5、三届十九次董事会：2001 年 8 月 16 日在北京顺义举行，会议审议通过了以下议案：（1）通过了2001 年度中期报告及其摘要；（2）通过了关于审议“山东省高新技术投资有限公司关于召开四砂股份有限公司 2001 年度第一次临时股东大会的提议”的议案；（3）通过了 关于解决“2000 年 6 月至 2001 年 8 月董事会会费”的议案；（4）通过了关于补发部分高管人员工资的议案；（5）通过了关于重新起用董事会印章的议案；（6）通过了关于召开 2001 年度第一次临时股东大会的议案：以上决议公告已在 2001 年 8 月 20 日的上海证券报和中国证券报上披露。6、四届一次董事会：2001 年 9 月 20 日在公司总部召开，审议通过了以下议案：（1）会议一致通过了关于改选公司董事长的议案；（2）会议一致通过了关于聘任、解聘公司总经理的议案。（3）会议一致通过了关于聘任、解聘公司副总经理的议案。（4）会议一致通过了关于聘任、解聘董事会秘书的议案。（5）会议一致通过了关于解聘公司证券事务代表的议案。（6）会议一致通过了四砂股份有限公司总经理工作细则（7）会议一致通过了关于成立薪酬委员会的议案（8）会议一致通过了关于调整部分子公司董事人选的议案（9）会议一致通过了关于撤消“解决董事会会费”和“补发部分高管人员工资”决议的议案以上决议公告已在 2001 年 9 月 21 日的上海证券报和中国证券报上披露。7、四届二次董事会：2001 年 10 月 27 日在公司总部召开，会议审议通过了以下议案：（1）一致通过了“关于聘任聘任张恩海先生为公司财务负责人的议案”；（2）一致通过了“关于改聘公司法律顾问的议案”。以上决议公告已在 2001 年 10 月 30 日的上海证券报和中国证券报上披露。8、四届三次董事会：2001 年 11 月 15 日在济南召开，会议审议通过了以下议案：（1）一致通过了关于转让新泰泰山生化有限公司 60%股权的议案；（2）一致通过了关于召开 2001 年度第二次临时股东大会的议案。以上决议公告已在 2001 年 11 月 17 日的上海证券报和中国证券报上披露。9、四届四次董事会：2001 年 12 月 17 日在公司总部召开，会议审议通过了16以下议案：（1）一致通过了关于改选公司董事长的议案：同意王绍东先生辞去公司董事长的职务，选举李功臣先生为公司董事长；（2）一致通过了关于解聘李功臣先生副总经理职务的议案；（3）