600761_2001_安徽合力_安徽合力2001年年度报告_2002-03-15.pdf

安徽合力股份有限公司 2001年年度报告-1-安安安徽徽徽合合合力力力股股股份份份有有有限限限公公公司司司222 000 000 111年年年年年年度度度报报报告告告AA ANN NNN NUU UAA AL L L RR RE E EP P POO ORR RT T T OO OF F F AA ANN NHH HUU UI I I HH HE E EL L LI I I CC COO O.,L L LT T TDD D安徽合力股份有限公司 2001年年度报告-2-重 要 提 示本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。目 录一.公司基本情况简介 3二.会计数据和业务数据摘要 5三.股本变动及股东情况 7四.董事、监事、高级管理人员和员工情况 1 0五.公司治理结构 1 3六.股东大会简介 1 6七.董事会报告 2 0八.监事会报告 3 2九.重要事项 3 5十.财务会计报告 4 0十一.备查文件目录 6 3安徽合力股份有限公司 2001年年度报告-3-一、公司基本情况简介（一）公司法定中文名称：安徽合力股份有限公司公司中文名称缩写：安徽合力公司法定英文名称：ANHUI HELI CO.,LTD 公司英文名称缩写：AHHL（二）法定代表人：刘汉生（三）公司董事会秘书：徐 琳 联系地址：安徽省合肥市望江西路 15 号 联系电话：(0551）36480056498 传 真：(0551)3633431 电子信箱： 授权代表：周 星 琪 联系电话：(0551)3648005 6902 电子信箱：heli_（四）公司注册地址：安徽省合肥市望江西路 15号公司办公地址：安徽省合肥市望江西路 15 号邮政编码：230022 公司国际互联网网址：http:/ 刊登公司年度报告的上海证券交易所国际互联网网址：http:/ 15号合力大厦九楼公司证券办（六）公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：安徽合力股票代码：600761安徽合力股份有限公司 2001年年度报告-4-（七）其他有关资料：公司首次注册登记日期：1993 年 9月 30日公司首次注册登记地点：安徽省合肥市望江路 21号公司最近一次变更后注册登记日期：2000 年 9 月 28 日公司最近一次变更后注册登记地点：安徽省合肥市望江西路 1 5号工商登记号码：3 4 0 0 0 0 1 3 0 0 0 1 5税务登记号码：3 4 0 1 0 4 1 4 8 9 5 0 1 1 7公司未流通股票的托管机构:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司公司聘请的会计师事务所名称：安徽华普会计师事务所会计师事务所办公地址：安徽省合肥市荣事达大道 100号。公司聘请的律师事务所名称：安徽安泰达律师事务所律师事务所办公地址：安徽省合肥市屯溪路 538 号安徽合力股份有限公司 2001年年度报告-5-二、会计数据和业务数据摘要（一）2 0 0 1 年度公司主要财务利润指标情况 (单位：人民币元)项 目金 额利润总额7 3,1 4 6,2 4 8.4 7净利润6 1,4 4 5,7 0 9.1 6扣除非经常性损益后的净利润*6 0,0 2 7,2 1 9.6 9主营业务利润1 2 7,5 7 3,4 8 0.6 1其他业务利润2,9 6 6,0 1 8.0 8营业利润7 4,9 6 4,1 5 0.0 5投资收益-3,4 8 6,7 1 2.7 2补贴收入1,4 9 9,7 4 8.5 1营业外收支净额1 6 9,0 6 2.6 3经营活动产生的现金流量净额6 2,3 3 1,7 4 8.9 0现金及现金等价物净增减额（增+，减-）-1 0 7,6 5 4,7 8 9.7 4*注：扣除非经常性损益项目和涉及金额1 营业外收支净额项目1 6 9,0 6 2.6 32 补贴收入项目1,4 9 9,7 4 8.5 13 所得税影响数-2 5 0,3 2 1.6 7以上项目涉及金额1,4 1 8,4 8 9.4 7（二）截止报告期末公司前三年主要会计数据及财务指标列表 (单位：人民币元)2 0 0 0 年度项 目2 0 0 1 年度调整前调整后1 9 9 9 年度主营业务收入5 2 8,5 5 8,6 5 1.7 9 4 8 5,0 7 6,9 0 4.5 84 8 5,0 7 6,9 0 4.5 83 7 2,5 0 7,7 1 4.3 8净利润6 1,4 4 5,7 0 9.1 6 5 8,3 2 4,8 3 8.4 1 5 5,3 3 4,2 7 8.0 2 4 0,4 7 0,9 3 2.5 3每股收益（摊薄）0.3 00.2 90.2 70.2 2每股收益（加权）0.3 00.3 00.2 90.2 2扣除非经常性损益后每股收益（摊薄）0.2 90.2 80.2 60.2 2扣除非经常性损益后每股收益（加权）0.2 90.3 00.2 80.2 2每股经营活动产生的现金流量净额0.3 10.4 90.4 90.0 6净资产收益率（摊薄）（%）9.1 78.9 28.5 28.0 1净资产收益率（加权）（%）9.0 49.4 38.9 78.3 42 0 0 0.1 2.3 11 9 9 9.1 2.3 1项 目2 0 0 1.1 2.3 1调整前调整后总资产1,0 0 8,4 9 9,4 5 9.0 2 8 7 5,6 2 9,7 5 4.0 6 8 7 2,2 5 6,6 0 2.1 1 6 3 1,8 5 0,7 5 8.9 2股东权益6 7 0,0 3 1,7 9 4.1 9 6 5 4,1 1 9,3 0 9.7 6 6 4 9,3 9 9,0 3 3.4 1 5 0 5,5 6 8,9 1 0.6 9每股净资产3.2 73.2 03.1 72.8 0调整后每股净资产3.2 53.1 83.1 62.7 2安徽合力股份有限公司 2001年年度报告-6-注：以上指标计算涉及股份总数 2001年末、2000 年末均为 204,636,311 股，1999 年末为 180,856,000 股。（三）报告期利润表附表 净资产收益率（%）每股收益（元）2 0 0 1 年度利润全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润1 9.0 41 8.7 60.6 20.6 2营业利润1 1.1 91 1.0 20.3 70.3 7净利润9.1 79.0 40.3 00.3 0扣除非经常性损益后的净利润8.9 68.8 30.2 90.2 9注：利润表附表中的相关数据是按照中国证券监督管理委员会公开发行证券公司信息披露编报规则第九号的要求计算编制。非常经常性损益项目的相关数据是按照中国证监会公开发行证券的公司信息披露规范问答第 1 号的要求结合公司实际计算编制。（四）报告期内股东权益变动情况 （单位：人民币元）项 目股 本资本公积盈余公积其中公益金未分配利润股东权益合计期初数2 0 4 6 3 6 3 1 1.0 03 4 0 2 7 9 1 4 7.1 18 2 7 9 7 9 6 6.7 52 7 8 4 9 0 2 0.2 62 1 6 8 5 6 0 8.5 56 4 9 3 9 9 0 3 3.4 1本期增加1 1 4 3 1 3.8 21 8 4 3 3 7 1 2.7 66 1 4 4 5 7 0.9 24 3 0 1 1 9 9 6.4 06 1 5 6 0 0 2 2.9 8本期减少4 0 9 2 7 2 6 2.2 04 0 9 2 7 2 6 2.2 0期末数2 0 4 6 3 6 3 1 1.0 03 4 0 3 9 3 4 6 0.9 31 0 1 2 3 1 6 7 9.5 13 3 9 9 3 5 9 1.1 82 3 7 7 0 3 4 2.7 56 7 0 0 3 1 7 9 4.1 9变动原因本期增加系无法支付的应付款项转入本期增加系分别按净利润的1 0%提取法定盈余公积、法定公益金、任意盈余公积本期增加系按净利润的 1 0%提取本期增加系指净利润在提取三个 1 0%后之余额；减少系指拟 1 0 派 2元所致本期增加系本期盈利增加所致；减少系拟分配现金股利所致 安徽合力股份有限公司 2001年年度报告-7-三、股本变动及股东情况（一）股本变动情况1.公司股份变动情况表 （单位：股）本 次 变 动 增 减（+-）项 目本次变动前配股送配公积金转股增发其 他（转配股上市）小 计本次变动后(一)未上市流通股份(1)发起人股份1 1 0,4 1 6,0 0 01 1 0,4 1 6,0 0 0其中:国有法人股份1 1 0,4 1 6,0 0 01 1 0,4 1 6,0 0 0 境内法人股份境外法人股份其 他(2)募集法人股(3)内部职工股(4)优先股或其他1 3,1 0 0,3 1 1-1 3,1 0 0,3 1 1-1 3,1 0 0,3 1 10未上市流通股份合计1 2 3,5 1 6,3 1 1-1 3,1 0 0,3 1 1-1 3,1 0 0,3 1 11 1 0,4 1 6,0 0 0(二)已上市流通股份(1)人民币普通股8 1,1 2 0,0 0 01 3,1 0 0,3 1 11 3,1 0 0,3 1 19 4,2 2 0,3 1 1(2)境内上市的外资股(3)境外上市的外资股(4)其 他已上市流通股份合计8 1,1 2 0,0 0 01 3,1 0 0,3 1 19 4,2 2 0,3 1 1三、股 份 总 数2 0 4,6 3 6,3 1 12 0 4,6 3 6,3 1 1注：根据中国证监会关于安排上市公司转配股分期、分批上市的通知精神及上交所的统一安排，公司转配股 13,100,311 股于 2001年 1 月 18 日获准上市流通。2.股票发行与上市情况（1）1 9 9 7年 8月 2 8日召开的公司“第七次股东大会”通过了首次配股方案:以总股本 9 7 0 0万股为基数,按 1 0:3的比例实施配股，每股配股价为 8元，社会公众股股东根据自愿的原则以 1 0:6.7的比例接受国有法人股的转配，每股转让手续费为 0.2 0 元。本次配股方案已于 1 9 9 8年 3 月 3日实施完成，获配可流通股部分已于 1 9 9 8年 4 月 2日上市。公司的总股本由 1 9 9 7 年末的 9 7 0 0 万股增至 1 1 3 0 3.5 万股。（2）公司“1 9 9 7 年度股东大会”审议通过了1 9 9 7 年度利润分配及资本公积金转增股本的方案，以配股后的总股本 1 1 3 0 3.5万股为基数,向全体股东按 1 0:1安徽合力股份有限公司 2001年年度报告-8-的比例送红股合计 1 1 3 0.3 5 万股;及以配股后的总股本 1 1 3 0 3.5万股为基数,用资本公积金向全体股东按 1 0:5的比例转增股本计 5 6 5 1.7 5万股。该方案已于 1 9 9 8 年 6月 9 日实施完成。公司的总股本由配股后的 1 1 3 0 3.5 万股增至 1 8 0 8 5.6 万股。（3）2000 年 2 月 26 日，公司召开了“1999 年度股东大会”，审议通过了2000 年度增资配股方案，以 1999 年末的总股本 18085.6 万股为基数,向全体股东按10:3 的比例实行配售，每股配售价格为人民币 7.2 元，其中，向国有法人股股东配售 321.6 万股；向社会公众股股东配售 1872 万股；向其余转配股股东配售 193.68万股。本次配股说明书已于 2000年 5 月 20 日刊登在上海证券报上，获配公众股可流通部分已于 2000 年 7 月 3 日上市。公司的总股本由 1999 年末的18085.6万股增至为 20463.63 万股。（4）根据中国证监会关于安排上市公司转配股分期、分批上市的通知精神及上交所的统一安排，公司转配股 13,100,311 股于 2001年 1 月 18 日获准上市流通，至时，公司的未上市流通股份合计数为 110,416,000 股，已上市流通股份合计数为 94,220,311 股,总股本不变。（二）股东情况介绍1 截止 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日，公司股东总数为 5 0 4 8 8 户。2 持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东情况：名 称期初持股数报告期增减（+,-）期末持股数安徽叉车集团公司1 1 0,4 1 6,0 0 0 股1 1 0,4 1 6,0 0 0股注：（1）安徽叉车集团公司是本公司的独家发起人，所持 1 1 0,4 1 6,0 0 0股为未上市流通的国有法人股，占本公司股份总额的 5 3.9 6%；（2）报告期内，持股 5%以上（含 5%）的国有法人股股东安徽叉车集团公司所持本公司股份未发生质押、冻结情况。3 截止 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日，公司前十名股东持股情况：（单位：股）名次股 东 名 称期末持股数 期末持股比例（）1安徽叉车集团公司1 1 0,4 1 6,0 0 05 3.9 62海通证券6,8 3 0,5 8 63.3 43东方电机1,2 4 9,3 6 00.6 1安徽合力股份有限公司 2001年年度报告-9-4港务工程5 1 0,0 0 00.2 55石铁分局4 2 8,7 8 40.2 16裕泽基金4 2 4,6 4 60.2 17王 知3 8 0,0 0 00.1 98港务轮驳3 2 4,0 0 00.1 69华洋服装2 8 4,0 0 00.1 41 0九鼎房产2 7 2,8 0 00.1 3注：（1）除安徽叉车集团公司为本公司控股股东，所持股份为国有法人股股份外，其他股东所持股份均为向社会公开发行的可流通股；（2）前 1 0 名股东之间，第 1位与其他 9位股东之间不存在关联关系，第 2位至第 1 0 位之间本公司未知其是否存在关联关系。4 公司控股股东情况介绍本公司控股股东安徽叉车集团公司成立于 1 9 9 2 年 8月 1 2日(国有独资)，注册资本 1 3 0 0 0 万元人民币，为本公司国有法人股控股股东，期末持股数为 1 1 0 4 1.6 万股，占本公司总股本的 5 3.9 6%。法定代表人刘汉生先生，该公司主要经营范围包括叉车、工程、矿山、提升机系列产品及其配件、铸铁件制造、销售，叉车样机、叉车零部件及生产所需原辅材料，技术、设备、仪器仪表的进口；金属材料、电子电器、化工原材料销售；科技咨询、信息服务、房屋租赁等。报告期内本公司控股股东没有发生变更，所持本公司股份没有质押和抵押情况。5 除安徽叉车集团公司外，报告期内本公司没有其他持股在 1 0%以上（含1 0%）的法人股股东。安徽合力股份有限公司 2001年年度报告-10-四、董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）现任董事、监事、高级管理人员情况姓 名 职 务 性别 年龄 任期起止日期 期初持股数 期末持股数刘汉生 董事长 男 6 0 2 0 0 0.2 2 0 0 3.2 4 2 0 2 4 2 0 2王 健 副董事长 男 5 5 2 0 0 0.2 2 0 0 3.2 4 2 0 2 4 2 0 2张德进 董事、总经理 男 3 8 2 0 0 0.2 2 0 0 3.2 8 1 1 8 1 1凌忠社 董事 男 6 0 2 0 0 0.2 2 0 0 3.2 4 2 0 2 4 2 0 2朱考贵 董事、副总经理 男 5 9 2 0 0 0.2 2 0 0 3.2 2 7 7 3 2 7 7 3邱特立 董事 男 6 9 2 0 0 0.2 2 0 0 3.2 2 7 7 3 2 7 7 3许松柏 董事、副总经理 男 5 4 2 0 0 0.2 2 0 0 3.2 2 8 0 2 2 8 0 2杨安国 董事 男 3 6 2 0 0 1.4 2 0 0 3.2 1 8 0 0 1 8 0 0徐 琳 董事、董秘 男 4 3 2 0 0 0.2 2 0 0 3.2 0 0邓 力 董事 男 3 8 2 0 0 0.2 2 0 0 3.2 0 0张孟青 董事 男 3 8 2 0 0 1.4 2 0 0 3.2 0 0何朝林 监事会召集人 男 5 0 2 0 0 1.4 2 0 0 3.2 0 0刘成求 监事 男 5 0 2 0 0 0.2 2 0 0 3.2 0 0钱洪兴 监事 男 5 9 2 0 0 0.2 2 0 0 3.2 2 6 0 2 6 0龚仁武 监事 男 5 2 2 0 0 0.2 2 0 0 3.2 3 9 0 3 9 0张学勤 监事 男 5 9 2 0 0 0.2 2 0 0 3.2 1 4 0 0 1 4 0 0注：1.以上董事、监事及高级管理人员报告期内持股数没有变动。2.董事、监事及高级管理人员在股东单位任职情况说明：(1)董事长刘汉生先生在本公司控股股东安徽叉车集团公司任总经理；(2)副董事长王健先生在本公司控股股东安徽叉车集团公司任党委书记；(3)董事凌忠社先生在本公司控股股东安徽叉车集团公司任总工程师；(4)董事邱特立先生在本公司控股股东安徽叉车集团公司任总会计师；(5)监事会召集人何朝林先生在本公司控股股东安徽叉车集团公司任副总经理兼工会主席；(6)监事钱洪兴先生在本公司控股股东安徽叉车集团公司销售总公司任总经理。(二)公司董、监事及高级管理人员年度报酬情况安徽合力股份有限公司 2001年年度报告-11-2 0 0 1年度在本公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员的年度报酬是在原国有企业工资改革的基础上，根据本公司实际情况及当年主要经济效益指标完成情况确定的。包括基本工资、岗位工资、各种津贴、奖金和效益工资等。本公司现任董事、监事和高级管理人员共 1 6人,其年度报酬总额为人民币9 5 8,5 0 4元；其中金额最高的前三名董事的年度报酬总额为 2 7 9,5 9 9元，金额最高的前三名高级管理人员的年度报酬总额为 2 4 2,2 7 3 元。报告期内公司尚未聘请独立董事。报告期内有 7名董事、3名监事在本公司领取报酬，其报酬总额为 4 6 4,9 1 4元；其中：(1)在 9.0-7.0 万元年度报酬数额区间内，有三人；(2)在 5.0-3.0 万元年度报酬数额区间内，有四人（含 1 名监事）；(3)在 2.9-1.9 万元年度报酬数额区间内，有三人（含两名监事）；(4)此外，董事刘汉生先生、王健先生、凌忠社先生、邱特立先生，监事何朝林先生、钱洪兴先生共六人在本公司控股股东单位领取报酬。(三)报告期内离任的董、监事及高级管理人员的情况1 报告期内，公司于 2 0 0 1 年 4月 2 8日召开的“2 0 0 0 年度股东大会”，审议并通过了由三届三次董事会提出的“关于何朝林先生辞去公司董事的议案”、“关于刘长炎先生辞去公司董事的议案”、“关于增补杨安国先生为公司董事的议案”、“关于增补张孟青先生为公司董事的议案”，审议通过了由三届三次监事会提出的“关于芮德水先生辞去公司监事的议案”、“关于增补何朝林先生为公司监事的议案”。本次股东大会决议公告刊登于 2 0 0 1年 5月 8日的上海证券报、中国证券报上。2 公司 2 0 0 1年 4月 2 8日召开的第三届第四次监事会审议通过了“关于选举何朝林先生为公司监事会召集人的议案”。本次会议决议公告刊登于 2 0 0 1年 5月 8日的上海证券报、中国证券报上。安徽合力股份有限公司 2001年年度报告-12-3 报告期内，公司没有解聘公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书的情况。(四)公司员工数量、专业素质及结构情况报告期末，公司在册职工总数 4 4 2 9人，其中：1 员工的文化程度：大学本科以上学历 3 9 5人，占公司职工总数的 8.9%，专科学历 7 8 7人,占公司职工总数的 1 7.8%，中专、高中及以下学历人数 3 2 4 7人,占公司职工总数的 7 3.3%；2 员工的专业构成：生产人员 2 6 1 3 人，占公司职工总数的 5 9%,销售人员 1 3 0人，占公司职工总数的 2.9%,技术人员 4 7 1 人，占公司职工总数的 1 0.6%,财务人员6 9人，占公司职工总数的 1.6%,行政人员 5 0 0人，占公司职工总数的 1 1.3%,其他人员 6 4 6人,占公司总数的 1 4.6%。3 报告期末，公司离退休人员共计 1 3 0 2人，其离退休费用已全部纳入社会统筹范围。与去年同期相比,以上人员数量和结构的变动是因为在报告期内，公司用自筹资金收购安徽叉车集团公司宝鸡合力叉车厂等三个厂所致（详见重要事项第（二）条）。安徽合力股份有限公司 2001年年度报告-13-五、公司治理结构（一）公司治理情况2 0 0 1年公司严格按照公司法、证券法及中国证监会有关法律法规的要求，不断建立和完善公司法人治理结构、并逐步按现代企业管理制度要求规范公司经营行为。在报告期内，公司以相关法律法规、制度为准绳，联系公司自身实际，及时制定了公司股东大会议事规则、公司董事会议事规则、公司监事会议事规则、公司重大决策程序与规则、公司信息披露制度、公司财务管理制度，主要治理情况如下：1 股东与股东大会公司通过股东大会等形式，本着同股同权、同股同筹的原则，确保了所有股东，尤其是中小股东能够充分行使自己的权利；公司制定和审议通过的股东大会议事规则，从股东大会的召集、信息披露等方面规范了公司的行为，保证了股东知情权、决策权等合法权益。公司聘请了具有证券从业资格的律师对每次股东大会都作现场见证，并出具法律意见书。2 控股股东与上市公司公司控股股东能严格按照有关规定行使出资人的权利和义务，没有利用其特殊地位谋取额外利益或损害本公司及其他股东合法权益的行为；公司的关联交易较为公平合理，并对交易价格、内容、期限等进行相关的信息披露；资产收购等重大关联交易事项控股股东回避了表决；公司与控股股东在人员、资产、财务三个方面早已分开并已独立，本年度通过整改，在机构、业务上也已分开并独立，各自独立核算，承担责任和风险。3 董事与董事会公司董事会能认真履行有关法律法规和公司章程所赋予的权利和义务；公司董事的选聘严格遵循公司章程的规定；董事能根据公司和全体股东的最大利益勤安徽合力股份有限公司 2001年年度报告-14-勉地履行职责。从保证董事会高效运作和科学决策、提高工作效率出发，公司制定了董事会议事规则，董事会会议程序合规，会议记录完整、真实。4 监事与监事会公司监事会以向全体股东负责为出发点，以财务监督为核心，同时对公司董事、经理及其他高级管理人员的尽职情况进行了监督，保证了公司资产安全，降低了公司的财务和经营风险，维护了公司及股东的合法权益。报告期内监事会制定了公司监事会议事规则及工作程序，监事会的工作将严格按议事规则和程序进行。监事会在报告期内共召开了六次会议。5 绩效评价与激励机制对照治理准则，公司正积极建立健全董、监事和高管人员的绩效评价标准与激励约束机制，待薪酬与考核委员会成立之后再确认，年度内公司高管人员的聘任符合公司章程的规定。6 公司与相关利益者公司充分尊重并维护银行、其他债权人、员工、业务往来伙伴等其他利益相关者的合法权益，注重环境保护和公益事业，推进厂务公开，本着互惠互利、诚实守信的原则，共同推动公司持续、健康、和谐发展。7 信息披露与透明度公司指定董事会秘书、证券办负责信息披露、接待股东来访和咨询等工作，并适时制定了公司信息披露制度；较为真实、准确、及时、完整地披露了公司重大事项及其他有关信息，确保了中小股东的知情权与决策权。（二）独立董事制度报告期内公司尚未聘请独立董事,公司董事会正根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定和要求，积极起草和修订公司相关规则，物色酝酿独立董事人选。2 0 0 2年 6月 3 0日前，公司将按有关规定建立独立董事制度，完成 2名独立董事的选聘工作，并且在此基础上建立完善董事会各专业委员会的组织架构。（三）与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况安徽合力股份有限公司 2001年年度报告-15-1 业务独立、资产完整情况公司拥有完整的业务及面向市场自主生产经营的能力，拥有独立于控股股东的生产系统、辅助生产系统、采购系统等；公司与控股股东产权较为清晰、权责明确，公司产品销售大部分通过控股股东完成。为规范公司治理、减少关联交易，根据证监会合肥特派办的意见，公司已从 2 0 0 2年 1月 1日起，组建了本公司的销售总公司。2 人员、机构分开情况公司在劳动、人事及工资管理上完全独立。公司高管人员均在本公司领取报酬，未发现在股东单位领取报酬的现象；控股股东推荐董事、经理人员均通过合法程序进行，不存在干预本公司董事会和股东大会已经作出的人事任免决定的情况。公司的组织机构、生产经营等与控股股东已经分开。控股股东及其他职能部门与公司及其职能部门之间不存在上下级关系。3 财务独立情况本公司设有独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系，财务管理制度及财务决策体系健全，其财务人员未发生在控股股东单位兼职的情况，财务机构、人员、职位完全独立，不存在控股股东干预公司资金运用的情况；公司开设有独立的银行帐号，不存在与控股股东共用银行帐号，互存资金的情况；公司依法独立纳税。以上公司治理基本体现了证监发 2 0 0 2 1号文关于发布的通知的精神要求，但仍有待加强、改进和完善。在新的一年里公司将进一步明确产权、优化结构、加强治理、规范运作，对照上市公司治理准则等要求，努力构建起现代企业制度下的公司法人治理结构。安徽合力股份有限公司 2001年年度报告-16-六、股东大会简介2 0 0 1 年度公司共召开四次股东大会，具体情况如下：(一)2 0 0 0 年度股东大会公司于 2 0 0 1 年 3 月 2 8日在上海证券报、中国证券报上刊登了关于召开 2 0 0 0年度股东大会的通知公告。2 0 0 1 年 4 月 2 8 日，公司“2 0 0 0年度股东大会”如期在公司多功能厅举行，出席会议的股东和股东代表共 2 9人，所持股份 1 1 0,4 7 6,2 7 0股，占公司有表决权股份总额的 5 3.9 8%，符合公司法和公司章程的有关规定。会议由公司董事长刘汉生先生主持，以记名投票表决的方式逐项审议并通过了如下议案：1.审议并通过了公司2 0 0 0 年度董事会工作报告；2.审议并通过了公司2 0 0 0 年度监事会工作报告；3 审议并通过了公司2 0 0 0 年年度报告及2 0 0 0 年年度报告摘要；4.审议并通过了公司2 0 0 0 年度财务决算报告；5.审议并通过了公司2 0 0 0 年度利润分配及资本公积转增股本的议案：(1)公司 2 0 0 0年度财务决算数据经安徽华普会计师事务所审计，实现税后利润为人民币 5 8,3 2 4,8 3 8.4 1元。根据公司章程第八章第一百四十八条的有关规定，分别按 1 0%的比例提取法定公积金 5,8 3 2,4 8 3.8 4 元，公益金 5,8 3 2,4 8 3.8 4 元，任意盈余公积金 5,8 3 2,4 8 3.8 4元；余下可供股东分配利润为 4 0,8 2 7,3 8 6.8 9元，加以前年度未分配利润 4 5,5 5 3,3 0 9.0 2元,累计可供股东分配的利润为 8 6,3 8 0,6 9 5.9 1元；(2)经公司三届三次董事会审议决定,拟以 2 0 0 0年 1 2月 3 1日公司总股本2 0 4,6 3 6,3 1 1股为基数,按每 1 0股派发 3元现金红利(含税),共需派发现金6 1,3 9 0,8 9 3.3 0元,剩余未分配利润 2 4 9 8 9 8 0 2.6 1 元转至下一年度,本期不进行资本公积转增股本。安徽合力股份有限公司 2001年年度报告-17-6 审议并通过了关于续聘安徽华普会计师事务所的议案；7 审议并通过了关于何朝林先生辞去公司董事的议案；8 审议并通过了关于刘长炎先生辞去公司董事的议案；9 审议并通过了关于增补杨安国先生为公司董事的议案；1 0 审议并通过了关于增补张孟青先生为公司董事的议案；1 1 审议并通过了关于芮德水先生辞去公司监事的议案；1 2 审议并通过了关于增补何朝林先生为公司监事的议案。本次股东大会决议公告刊登在 2 0 0 1年 5月 8日的上海证券报、中国证券报上。（二）2 0 0 1 年度第一次临时股东大会公司于 2 0 0 1 年 5 月 2 2日在上海证券报、中国证券报上刊登了关于召开 2 0 0 1年度第一次临时股东大会的通知公告。2 0 0 1年 6月 2 1日，公司 2 0 0 1年度第一次临时股东大会如期在公司多功能厅举行，出席会议的股东和股东代表共 3 6人，所持股份 1 1 1,7 9 2,8 2 8股，占公司有表决权股份总额的 5 4.6 3%，符合公司法和公司章程等的有关规定。会议由公司董事长刘汉生先生主持，以记名投票表决方式逐项审议通过了如下议案：1.审议并通过了关于前次配股募集资金使用情况说明的议案；2.审议并通过了关于公司符合增发新股条件的议案；3.逐项审议并通过了关于公司申请增发不超过 5 0 0 0万股人民币普通股的议案：（1）发行股票种类；（2）发行数量；（3）发行对象；（4）发行价格及定价方法；（5）发行方式。4.逐项审议并通过了关于增发新股募集资金用途及数额的议案：（1）收购安徽叉车集团公司宝鸡合力叉车厂项目；（2）收购安徽叉车集团公司蚌埠液力机械厂项目；（3）收购安徽叉车集团公司安庆车桥厂项目；安徽合力股份有限公司 2001年年度报告-18-（4）投资冲焊型液力偶合器改造项目；（5）投资特种叉车技术改造项目；（6）投资工程机械传动装置技术改造项目；（7）投资冲焊型液力变矩器技术改造项目；（8）投资锻件生产基地技术改造项目；（9）投资高压带电自动清扫机技术改造项目；（1 0）投资叉车转向桥技术改造项目；（1 1）投资新建扩建公司销售网络项目。5 审议并通过了关于增发新股募集资金计划投资项目可行性的议案；6 审议并通过了关于本次股东大会决议有效期的议案；7 审议并通过了关于授权公司董事会办理增发新股相关事宜的议案；8 审议并通过了关于授权公司董事会根据增发情况修改 并变更工商登记的议案；9 审议并通过了关于公募增发 A股前滚存利润由新老股东共享的议案。本次临时股东大会决议公告刊登在 2 0 0 1 年 6 月 2 2日的上海证券报、中国证券报上。（三）2 0 0 1 年度第二次临时股东大会公司于 2 0 0 1 年 9 月 2 6日在上海证券报、中国证券报上刊登了关于召开 2 0 0 1年度第二次临时股东大会的通知公告。2 0 0 1年 1 0月 2 8日，公司“2 0 0 1年度第二次临时股东大会”如期在公司多功能举行，出席本次会议的股东和股东代表共 3 9人，所持股份 1 1 1,8 3 3,5 6 4股，占公司有表决权股份总额的 5 4.6 4%，符合公司法和公司章程等的有关规定。会议由公司董事长刘汉生先生主持，以记名投票表决方式逐项审议通过了如下议案：1.审议并通过了放弃增发不超过 5 0 0 0万股人民币普通股方案的议案；2.审议并通过了公司股东大会议事规则；安徽合力股份有限公司 2001年年度报告-19-3.审议并通过了公司重大决策程序与规则。本次临时股东大会决议公告刊登在 2 0 0 1年 1 0月 3 0日的上海证券报、中国证券报上。（四）2 0 0 1 年度第三次临时股东大会公司于 2 0 0 1年 1 0月 3 1日在上海证券报、中国证券报上刊登了关于召开 2 0 0 1 年度第三次临时股东大会的通知公告。2 0 0 1年 1 1月 3 0日，公司“2 0 0 1年度第三次临时股东大会”如期在公司多功能召开，出席本次会议的股东和股东代表共 4 7人，所持股份 1 1 7,6 2 9,1 2 6股，占公司有表决权股份总额的 5 7.4 8%，符合公司法和公司章程等的有关规定。会议由公司董事长刘汉生先生主持，以记名投票表决方式审议通过了如下议案：1.审议并通过了用自筹资金收购安徽叉车集团公司宝鸡合力叉车厂经营性净资产的议案；2.审议并通过了用自筹资金收购安徽叉车集团公司蚌埠液力机械厂经营性净资产的议案；3.审议并通过了用自筹资金收购安徽叉车集团公司安庆车桥厂经营性净资产的议案；4.审议并通过了授权董事会全权办理本次收购的相关事宜的议案。本次临时股东大会决议公告刊登在 2 0 0 1 年 1 2 月 1日的上海证券报、中国证券报上。安徽合力股份有限公司 2001年年度报告-20-七、董事会工作报告（一）公司的经营情况1.公司所处行业及公司在行业中的地位本公司属工程机械制造业行业，是目前中国规模最大的叉车科研、制造和出口基地。主导产品为“合力”牌系列叉车。公司于 1 9 9 9年通过 I S O 9 0 0 1国际质量体系认证，2 0 0 0年被安徽省科技厅评定为合肥国家高新技术开发园区内“高新技术企业”并享受 1 5%的所得税优惠政策。根据中国叉车工业公司（中国叉车制造行业组织）统计资料表明，截止到 2 0 0 1年末，公司所完成的各项主要经济技术指标已连续 1 1年高居全国叉车行业的榜首,公司在巩固国内市场的同时，拓展了国际市场。2.公司主营业务的范围及经营情况公司主要经营范围包括叉车、工程机械、矿山起重运输机械及配件、铸锻件、热处理件的制造及产品销售。金属材料、化工原料（不含危险品）、电子产品、电器机械、橡胶产品销售；重矿、叉车行业科技咨询、信息服务等。报告期内，公司董事会认真贯彻、执行股东大会决议，组织全体员工秉承“求质、创新、文明、高效”的合力精神，团结奋战，主要做了以下几方面的工作：（1）加快技术创新与管理创新，以技术进步与管理进步带动企业发展，公司与一些著名的院校和研究所建立了国内和国际的合作网络，聘请知名专家担任技术顾问，开展创新活动。在原有的计算机集成制造系统的基础上，推进 P D M 项目。在二维设计的基础上全面向三维设计转化，在三维设计的基础上深入开展 C A E工程；在技改项目的实施过程中全面推行项目管理（P M）；在生产管理中进一步完善 A T O生产方式，对供应商全面推行合格供应商动态管理模式，注重环保产品及零部件的超前研究。（2）为了培养人才、留住人才，2 0 0 1年公司为企业员工创造了良好的工作、生活和学习环境，较大幅度地提高了高管人员、技术、管理骨干的薪酬待遇；新建了大学生公寓；与合肥工业大学联合举办工程硕士课程班，2 0名研究生已修完全安徽合力股份有限公司 2001年年度报告-21-部课程，2 0 0 2年有望通过学位考试和论文答辩；公司技术部门现有三分之一人员从事超前技术的研究；企业正努力为有能力、有志向的技术、管理人才提供可以充分发挥其才能的机会和条件。（3）围绕市场选产品，围绕产品抓创新，按照市场需求，本年度完成了H 2 0 0 0型内燃、电瓶叉车 3 2个品种的换型，完成了 2吨、4.5吨牵引车、1.6 吨前移式叉车、伸缩叉式无轨堆垛机的研制和商品化工作，完成用户特殊定货 1 2 0项，并加大了面向销售、面向生产的技术支持力度。（4）公司在生产制造方面广泛运用柔性制造技术，建立了以 M R P 为支撑的生产信息源，采取面向定单组装的生产方式，已成为国内叉车行业物流调整最成功的企业。（5）“遵守质量方针，规范质量行为，深化全面质量管理，推进用户满意工程”是公司 2 0 0 1年度的质量纲领，在实施 I S O 9 0 0 1质量体系的同时，向企业员工宣传和灌输“合力”品牌意识，要求各岗位以工作质量保证产品质量，把制造“精品叉车”确定为企业所追求的质量目标。企业加强了质量信息网络建设，随时反馈用户对“合力牌”产品的各类信息。（6）2 0 0 1年度，公司按照公司法、会计准则和企业会计制度修订了本企业的“财务管理制度”，进一步规范了企业的财务行为。（7）2 0 0 1年度公司加强了员工绩效考核管理力度，优化了员工队伍，全年减员分流 2 3 3 人，支付各种经济补偿金 4 8 6.2 6 万元。3.公司在“深化改革、创新机制、加强管理、提高效益”的年度经营