600896_2001_览海医疗_中海海盛2001年年度报告_2002-03-18.pdf

1中海（海南）海盛船务股份有限公司C H I N A S H I P P I N G H A I S H E N G C O.,L T D.二 0 0 一年年度报告重要提示本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。王康田董事、周松柏董事、朱万顺董事委托其他董事出席公司三届十四董事会，并代为行使表决权。2目 录 第一章、公司基本情况简介 第二章、会计数据和业务数据摘要 第三章、股本变动及股东情况 第四章、董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五章、公司治理结构 第六章、股东大会情况简介 第七章、董事会报告 第八章、监事会报告 第九章、重要事项第十章、财务报告第十一章、备查文件目录3第一章、公司基本情况简介1、公司法定中文名称：中海（海南）海盛船务股份有限公司 公司法定英文名称：C H I N A S H I P P I N G H A I S H E N G C O.,L T D.2、公司法定代表人：王大雄3、公司董事会秘书：胡小波 董事会证券事务代表：孔琦 联系地址：海南省海口市龙昆北路 2 号珠江广场帝豪大厦 2 5 层公司证券部 联系电话：0 8 9 8-6 8 5 8 3 9 8 5、6 8 5 8 3 7 7 7-3 8 8、3 0 7 传真：0 8 9 8-6 8 5 8 1 4 8 6电子信箱：h s h u x i a o b o s o h u.c o m k o n g q i-d u e s o h u.c o m4、公司注册地址及公司办公地址：海南省海口市龙昆北路 2 号珠江广场帝豪大厦 2 5 层 邮政编码：5 7 0 1 2 5公司国际互联网网址：h t t p:/w w w.h s s h i p p i n g c o m公司电子信箱：h s b g s e m a i l.h q.c n i n f o.n e t5、公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：h t t p:/w w w.s s e.c o m.c n公司年度报告备置地点：海南省海口市龙昆北路2 号珠江广场帝豪大厦2 5 层公司证券部6、公司股票上市地：上海证券交易所 股票简称：中海海盛 股票代码：6 0 0 8 9 67、其他有关资料公司首次注册登记日：1 9 9 3 年 4 月 2 日地点：海南省工商行政管理局公司变更注册登记日：2 0 0 1 年 1 1 月 9 日地点：海南省工商行政管理局企业法人营业执照注册号：4 6 0 0 0 0 1 0 0 2 0 6 7税务登记号码：4 6 0 1 0 0 2 8 4 0 7 7 5 3 5 公司聘请的会计师事务所：大华会计师事务所有限公司 办公地点：中国上海昆山路 1 4 6 号4第二章、会计数据和业务数据摘要一、本年度主要会计数据（合并报表）项 目 2 0 0 1 年度（单位：人民币元）利润总额 6 6,2 4 2,4 6 3.7 0净利润 4 8,2 6 8,8 3 2.3 5 扣除非经常性损益后的净利润 5 8,4 6 1,2 7 5.6 7 主营业务利润 6 0,3 8 3,5 8 1.6 0 其它业务利润 5,8 8 8,3 6 6.1 3 营业利润 1 9,8 5 0,0 4 6.3 7 投资收益 5 0,9 3 2,9 0 1.7 8 补贴收入 0 营业外收支净额 -4,5 4 0,4 8 4.4 5 经营活动产生的现金流量净额 7 1,9 2 5,9 3 5.7 5现金及现金等价物净增减额 -3 9,1 0 9,3 0 6.1 6 说明：扣除的非经常性损益项目和涉及金额营业外收支净额 -4,5 4 0,4 8 4.4 5投资收益 合并价差摊入 -5,6 5 1,9 5 8.8 7 小计 -1 0,1 9 2,4 4 3.3 2 二、截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标指标项目 2 0 0 1 年度 2 0 0 0 年度 1 9 9 9 年度 追溯调整后 追溯调整前主营业务收入（元）4 6 7,6 2 4,6 0 8.3 9 4 2 8,6 6 0,9 1 2.0 9 4 2 8,6 6 0,9 1 2.0 9 3 4 3,5 2 6,1 0 6.5 0 净利润（元）4 8,2 6 8,8 3 2.3 5 6 6,7 2 1,5 0 2.5 5 6 7,4 4 9,4 2 1.3 1 6 4,6 4 1,7 4 6.4 1总资产（元）1,0 7 1,6 0 0,2 5 7.1 4 1,1 0 7,2 7 7,0 8 1.4 1 1,1 0 9,1 8 8,7 2 4.3 2 9 5 0,3 4 0,6 5 3.0 0股东权益（元）7 9 3,8 2 7,8 1 0.0 8 7 7 7,2 8 7,2 3 2.7 3 7 7 8,8 5 0,7 0 1.8 9 7 4 3,1 2 9,5 3 5.5 8（不含少数股东权益）每股收益（摊薄）（元）0.1 5 0.2 1 0.2 1 0.2 0每股收益（加权）(元)0.1 5 0.2 1 0.2 1 0.2 3每股收益（扣除非经常性损益）(元)0.1 8 0.2 3 0.2 3 0.2 1每股净资产（元）2.5 0 2.4 5 2.4 5 2.3 4调整后的每股净资产（元）2.3 8 2.3 5 2.3 5 2.2 8每股经营活动产生的现金流量净额（元）0.2 3 0.4 2 0.4 2 0.2 7净资产收益率（摊簿）（%）6.0 8 8.5 8 8.6 6 8.7 0净资产收益率（加权）（%）6.0 2 8.6 0 8.6 8 1 1.1 3 5三、利润分配表附表报告期利润 净资产收益率（%）每股收益(元)全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均主营业务利润 7.6 1 7.5 3 0.1 9 0.1 9营业利润 2.5 0 2.4 8 0.0 6 0.0 6净利润 6.0 8 6.0 2 0.1 5 0.1 5扣除非经常性损益后的净利润 7.3 6 7.2 9 0.1 8 0.1 8 四、报告期内股东权益变动情况(单位:元)项目 股 本 资本公积 盈余公积 公益金 未分配利润 股东权益合计期初数 3 1 7,2 8 2,5 5 0 3 2 0,9 1 3,9 8 9.0 6 7 6,4 6 5,0 9 3.1 0 2 7,5 7 9,1 6 1.2 4 6 2,6 2 5,6 0 0.5 7 7 7 7,2 8 7,2 3 2.7 3本期增加 1 3,8 0 9,6 9 0.5 1 4,6 6 4,3 6 9.0 0 4 8,2 6 8,8 3 2.3 5 6 2,0 7 8,5 2 2.8 6本期减少 4 5,5 3 7,9 4 5.5 1 4 5,5 3 7,9 4 5.5 1期末数 3 1 7,2 8 2,5 5 0 3 2 0,9 1 3,9 8 9.0 6 9 0,2 7 4,7 8 3.6 1 3 2,2 4 3,5 3 0.2 4 6 5,3 5 6,4 8 7.4 1 7 9 3,8 2 7,8 1 0.0 8变动原因：盈余公积金和法定公益金增加是由于本年度提取两金所致，未分配利润增加是公司实现了净利润，减少是由于实施 1 0 派 1 元的派息方案和提取盈余公积金所致。第三章、股本变动及股东情况 一、股本变动情况1、股份变动情况表 数量单位：股 期初数 本次变动增减（+、-）期末数 送股、配股 其他 小计一、尚未流通股份1、发起人股份 1 4 9 9 2 5 0 0 0 1 4 9 9 2 5 0 0 0其中：国家持有股份 1 4 9 9 2 5 0 0 0 1 4 9 9 2 5 0 0 0境内法人持有股份外资法人持有股份其他2、募集法人股 1 1 2 7 9 5 5 0 1 1 2 7 9 5 5 03、内部职工股 4、优先股或其他尚未流通股份合计 1 6 1 2 0 4 5 5 0 1 6 1 2 0 4 5 5 0二、已流通股份1、境内上市的人民币普通股 1 5 6 0 7 8 0 0 0 1 5 6 0 7 8 0 0 02、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他已流通股份合计 1 5 6 0 7 8 0 0 0 1 5 6 0 7 8 0 0 0三、股份总数 3 1 7 2 8 2 5 5 0 3 1 7 2 8 2 5 5 06 2、股票发行与上市情况 （1）1 9 9 9年 8月 2 2日，经中国证券监督管理委员会（证监公司字 1 9 9 9 8 5号文）核准，公司以 1 9 9 8 年末总股本 2 8 0 0 8.0 7 5 万股为基数，按每 1 0 股配售 2 股的比例实施配股,共配售 3 7 2 0.1 8 万股,每股面值 1 元,发行价 6 元,其中 2 6 0 1.3 万股流通股已于 1 9 9 9 年1 1 月 1 1 日上市流通,公司股本总额增至 3 1 7 2 8.2 5 5 万股,流通股份增至 1 5 6 0 7.8 万股。（2）1 9 9 9年 5月 4日，公司 4 8 7 5万股内部职工股上市流通，上市后，公司股本总额不变，尚未流通股份减至 1 5 0 0 1.5 7 5 万股，流通股份由 8 1 3 1.5 万股增至 1 3 0 0 6.5 万股。二、股东情况介绍 1、报告期末公司股东总数为 1 0 9 9 5 2 户。2、公司前十名股东持股情况如下:股东名称 年末持股数量（万股）占总股本比例（%）1、中国海运（集团）总公司(国有法人股)1 2 2 9 2.5 3 8.7 42、海南省电力有限公司(国有法人股)1 0 5 0 3.3 13、海口港集团公司(国有法人股)1 0 5 0 3.3 14、秦皇岛港务局(国有法人股)6 0 0 1.8 95、八所港务总公司 2 2 5 0.7 16、上海裕海实业公司 1 0 5 0.3 37、海口兴华贸易公司 7 6.5 6 0.2 48、海南省海口岭南物资供运中心 7 5 0.2 49、中国人民保险公司海口分公司 7 5 0.2 41 0、海南省船舶引航公司 7 5 0.2 4中国海运（集团）总公司共持有 1 2 2 9 2.5万股国有法人股,占总股本的 3 8.7 4%,中国海运(集团)总公司所持股票无抵押或被冻结情况。公司前十名股东之间无关联关系。三、持股 5%（含 5%）以上的法人股东情况中国海运（集团）总公司法定代表人：李克麟；成立于 1 9 9 7 年 8 月；注册资本：5 6 1 7 3 9万元；股权结构：国有独资企业；主要业务：向国外提供海员、海务、港口技术服务和其他工程、生产技术人员及服务人员；代理进出口业务；沿海、远洋、国内江海直达货物运输、集装箱运输及揽货订舱、运输报关、多式联运、船舶租赁、船舶代理、国际货运代理、船舶物料、淡水供应、船用食品伙食供应、储运及船舶修造及拆船、船舶销售、房地产开发与经营等。中国海运（集团）总公司直属国务院。四、本报告期内公司控股股东没有发生变更。7第四章、董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事、高级管理人员情况1、基本情况姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 持股数（股）年初 年末 增减变动数王大雄 董事长 男 4 1 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 1 9 5 0 1 9 5 0 0王康田 董事 男 3 6 1 9 9 9.4-2 0 0 2 4 4 8 7 5 4 8 7 5 0燕明义 董事 男 5 6 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 0 0徐祖远 董事 男 4 9 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 5 8 5 0 5 8 5 0 0周松柏 董事 男 5 5 2 0 0 1.9-2 0 0 2.4 0 0 0朱万顺 董事 男 5 8 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 9 0 0 9 0 0 0李伟 董事 男 4 7 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 0 0董咸德 董事 男 5 4 2 0 0 1.9-2 0 0 2.4 0 0 0谭兵 独立董事 男 5 9 2 0 0 1.4-2 0 0 2.4 0 0 0寇来起 监事会主席 男 5 1 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 0 0张云标 监事 男 4 0 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 0 0杨大庆 监事 男 5 6 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 5 8 5 0 5 8 5 0 0梅安健 监事 男 4 8 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 1 9 5 0 1 9 5 0 0庄镇玩 监事 男 4 9 2 0 0 0.4-2 0 0 2.4 0 0 0陈大维 职工监事 男 5 2 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 3 5 1 0 3 5 1 0 0陈昌海 总经理 男 5 5 2 0 0 0.1-2 0 0 2.4 0 3 6 0 0 3 6 0 0李全根 党委书记 男 5 1 2 0 0 0.1-2 0 0 2.4 0 0 0赵汉顺 副总经理 男 4 2 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 9 7 5 9 7 5 0赵英韬 副总经理 男 4 1 2 0 0 0.1-2 0 0 2.4 0 0 0方楚南 总会计师 男 4 0 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 0 0胡小波 董事会秘书 男 3 0 2 0 0 0.9-2 0 0 2.4 0 0 0注：陈昌海总经理看好公司，自行购入 3 6 0 0 股。董事、监事在股东单位任职情况姓名 股东单位职务王大雄 中国海运（集团）总公司副总裁王康田 中国海运（集团）总公司计财部部长燕明义 中国海运（集团）总公司子公司上海海运公司总经理徐祖远 中国海运（集团）总公司子公司广州海运公司总经理周松柏 中国海运（集团）总公司子公司广州海运公司企划部主任朱万顺 海南省电力有限公司总经理李伟 海口港集团公司副总经理8董咸德 秦皇岛港务局总会计师寇来起 中国海运（集团）总公司党组纪检组组长张云标 中国海运（集团）总公司监审部部长杨大庆 中国海运（集团）总公司子公司广州海运公司巡视员梅安健 中国海运（集团）总公司子公司广州海运公司副总会计师庄镇玩 八所港务总公司党委书记2、年度报酬情况 （1）2 0 0 1年度，公司现任董事、监事（不含职工监事）未在公司领取报酬，公司高级管理人员及职工监事的年度报酬依据公司工资薪酬制度有关工资管理和等级标准的规定按月发放。现任公司高级管理人员及职工监事的年度报酬总额为 8 8.0 5 万元，现任董事（含独立董事）未在公司领取报酬，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 4 5.1 2 万元，本年度报酬数额区间及人数如下：报酬区间 人数 1 5-1 6 万元 2 9-1 5 万元 3 5-9 万元 2 （2）未在公司领取报酬的董事、监事：王大雄、王康田、燕明义、徐祖远、周松柏、朱万顺、李伟、董咸德、谭兵、寇来起、张云标、杨大庆、梅安健、庄镇玩。其中王大雄、王康田、朱万顺、李伟、董咸德、寇来起、张云标、庄镇玩在股东单位领取报酬，燕明义、徐祖远、周松柏、杨大庆、梅安健在股东单位子公司领取报酬 3、报告期内离任董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因因工作原因，李克麟先生辞去公司董事长、董事职务，王阳洋先生辞去公司董事职务，刘晓云先生辞去公司副总经理职务。二、公司员工情况公司现有员工 1 7 3 人，其中大专以上学历 1 1 2 人，约占总人数 6 4.7%，员工专业构成：生产人员 8 5 人，技术人员 2 3 人，财务人员 2 2 人，行政人员 3 6 人，退休职工 7 人。第五章、公司治理结构一、公司治理情况公司严格按照公司法、证券法等有关法律、法规的要求，不断完善公司的治理结构，制定公司治理细则，规范公司运作，公司治理结构基本符合上市公司治理准则的要求。1、公司董事会具有健全的决策程序和议事规则，先后制定了董事会工作条例、董事会议事规则、总经理工作细则等规范性文件。董事能够按照法律、法规、公司章9程的规定忠实、勤勉地履行自己的职责。董事会人数及人员符合有关法律法规的要求，公司按照章程规定的董事选聘程序选举董事，并将进一步完善董事选聘程序，实行累计投票制度。2、公司制定了股东大会工作条例、股东大会议事规则，明确了股东大会的召开及表决程序，确保所有股东，特别是中小股东，享有平等权利，承担相应义务，对法律、法规和公司章程规定的公司重大事件享有知情权和参与权。公司董事会认真审议并安排股东大会的审议事项，严格执行股东大会对董事会的授权，落实股东大会的各项决议。3、公司监事会按照公司法和公司章程赋予的职责正确行使职能，制定了监事会工作条例，监事会议事规则，严格履行自己的职责，本着向全体股东负责的精神对公司关联交易、经营决策、董事、高级管理人员的尽职情况进行监督，促进了公司的规范运作。4、公司控股股东按照法律、法规行使出资人的权利，无利用其特殊地位谋取额外利益、损害中小股东权益或社会公众利益的情况发生；公司的重大决策在股东大会的授权范围内由董事会依法作出，其余由股东大会依法作出；控股股东与公司人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险；董事会、监事会、内部机构能独立运作；关联交易公平合理，并对定价依据予以充分披露。5、为健全公司激励与约束相结合的运行机制，以落实经营者责任，提高经营者的积极性，最大限度地提高公司效益，公司已拟定了公司经理人员薪酬分配方案、董事、监事津贴分配方案，报董事会、股东大会审议。经理人员的聘任符合有关法律法规及公司章程的有关规定。6、公司充分尊重和维护银行和其他债权人、职工、其他合作方的合法权益，共同推进公司持续、健康的发展7、公司指定董事会秘书负责信息披露事项，接待股东来访与咨询，加强与股东联系，严格按照法律法规和公司章程的规定，真实、准确、及时、完整地披露有关信息并确保所有股东有平等的机会获得信息。二、独立董事履行职责情况公司 2 0 0 0年度股东大会选举了谭兵先生为公司独立董事。谭兵董事就任后，出席公司董事会会议，发表独立意见，依法有效的行使职权。公司将在 2 0 0 2 年 6 月 3 0 日前选聘2 名独立董事。三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况1、在业务方面，公司具有独立完整的业务及自主经营能力；与控股股东分开经营；2、在人员方面，公司在劳动、人员及工资管理等方面实行单独管理。公司高级管理人员均在公司领取报酬，与控股股东在人员方面分开；3、在资产方面，公司拥有独立的资产，无公司资产被控股股东占有的情况；104、在机构方面，公司设置独立的办事机构，独立运作，无与控股股东合署办公的情况；5、在财务方面，公司设立独立的财务部门，建立独立的会计核算系统和财务管理制度，并独立在银行开设帐户。四、公司高级管理人员的考评及激励机制公司董事会根据年初确定的经营计划的完成情况对公司高级管理人员进行考评。2 0 0 2年，公司拟定了公司经理人员薪酬分配方案报董事会审议。第六章、股东大会情况简介 一、报告期内股东大会有关情况 报告期内公司共召开二次股东大会。1、公司董事会于 2 0 0 1年 3月 1 3日在中国证券报、上海证券报上以公告形式刊登了关于召开 2 0 0 0年度股东大会的通知，说明了会议召开的时间、地点、审议事项及其他有关事项。公司 2000 年度股东大会于 2001 年 4 月 20 日在海口市龙昆北路 2 号珠江广场帝豪大厦 25 层公司会议室举行，会议由王大雄副董事长主持，出席会议的股东和股东代表共 11人，共持有股份 15682.5 万股，占公司总股本的 49.43%，符合公司法和公司章程的有关规定。本次会议以记名投票的表决方式，审议通过了以下事项：（1）、审议通过了公司二 000 年度董事会工作报告。（2）、审议通过了公司二 000 年度监事会工作报告。（3）、审议通过了公司二 000 年度财务决算及二 00 一年度财务预算报告。（4）、审议通过了公司二 000 年度利润分配方案。（5）、审议通过了公司关于运用配股募集资金及自筹资金购买一艘二手化学品运输船的议案。（6）、审议通过了公司关于增选一名独立董事的议案。（7）、审议通过了公司股东大会工作条例修改稿。（8）、审议通过了公司监事会工作条例。（9）、审议通过了关于变更公司经营范围的议案。（10）、审议通过了关于修改公司章程的议案。此次股东大会经海南乾诚律师事务所邹志诚律师见证后，出具了法律意见书。公司于 2001 年 4 月 21 日在中国证券报、上海证券报上刊登了 2000 年度股东大会决议公告。2、公司董事会于 2 0 0 1年 7月 3 1日在中国证券报、上海证券报上以公告形式刊登了关于召开 2 0 0 1年度第一次临时股东大会的通知，说明了会议召开的时间、地点、11审议事项及其他有关事项。公司 2 0 0 1 年度第一次临时股东大会于 2 0 0 1 年 9 月 7 日在海口市龙昆北路 2 号珠江广场帝豪大厦 2 5层公司会议室举行，会议由王大雄董事长主持，出席会议的股东和股东代表共 6人，共持有股份 1 5 3 2 2.5万股，占公司总股本的 4 8.2 9%，符合公司法和公司章程的有关规定。本次会议以记名投票的表决方式，审议通过了公司关于变更董事的议案。此次股东大会经海南乾诚律师事务所邹志诚律师见证后，出具了法律意见书。公司于2 0 0 1 年 9 月 8 日在中国证券报、上海证券报上刊登了 2 0 0 1年度第一次临时股东大会决议公告。二、选举、更换公司董事、监事情况李克麟先生、王阳洋先生辞去公司董事职务，选举周松柏先生、董咸德先生为公司第三届董事会董事，选举谭兵先生为公司第三届董事会独立董事。第七章、董事会报告 一、公司经营情况 1、公司所处的行业及地位 公司所处行业属运输行业。公司作为海南省规模最大的航运企业，主要承运海南省电力工业所需的进岛煤炭和国内大型钢厂所需的出岛矿石及国内外化学品、沥青等特种运输货物，目前在海南省大宗散货运输市场上占据主导地位。2、公司主营业务范围及经营情况公司主营业务范围：从事以海南省港口为主的近洋国际航线运输、国际海运，国内沿海及长江中下游各港间货物（含液体危险品）运输，水路运输服务、船务代理，房地产开发及经营，宾馆酒店经营，旅游服务，石油仓储供应，海南省及国内沿海的货物运输、实业投资，高科技开发。2 0 0 1 年,公司董事会领导经营班子坚持“完善机制，深化改革；突出重点，确保安全；拓展主业，积极发展；优化管理，提高效益”的工作方针，规范管理、稳健经营，以务实、稳步发展为原则，巩固散货和沥青运输市场、逐步开拓化学品运输市场、适度参与证券市场。虽然受到国内外航运市场低迷的不利影响，主营业务利润下降，但投资收益大幅上升，公司较好地完成了董事会确定的经营目标。全年完成货运量4 2 0.9 6 万吨，货运周转量5 7.8 7亿吨海里；实现主营业务收入 4 6 7 6 2 万元，主营业务利润 6 0 3 8 万元，净利润 4 8 2 7 万元。3、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 广州振华船务有限公司为公司控股子公司，占有 8 0%股权，主营国内、国际大宗散货运输，截止 2 0 0 1年 1 2月 3 1 日，该公司注册资本 1 2 6 0 4万元，总资产 1 5 7 2 9万元，净利12润 2 9 3 7 万元。上海金海船务贸易有限公司为公司控股公司，占有 8 0%股权，主营化学品货物运输，截止 2 0 0 1年 1 2月 3 1日，该公司注册资本 6 0 0 0万元，总资产 1 2 1 8 4万元，净利润 1 4 6 0万元。深圳市中海海盛沥青有限公司为公司控股公司，占有 6 0%股权，主营沥青仓储和贸易，截止 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1日，该公司注册资本 2 0 0 0 万元，总资产 5 5 1 3 万元，净利润-1 4 8万元。海南中海海盛海连船务有限公司为公司控股公司，占有 5 1%股权，主营沥青运输，截止 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日，该公司注册资本 5 0 0 0 万元，总资产 9 9 8 5 万元，净利润 6 6 8 万元。中海(海南)海盛贸易有限公司为公司控股公司，占有 9 5%股权，主营贸易，截止 2 0 0 1年 1 2 月 3 1 日，该公司注册资本 5 0 0 万元，总资产 1 8 7 8 万元，净利润-7 2 7 万元。国通证券股份有限公司为公司参股公司，占有 4%股权，主营证券，截止 2 0 0 1年 1 2月 3 1 日，该公司注册资本 2 2 亿元。公司 2 0 0 1 年从该公司获得股利 1 9 3 6 万元。4、在经营中出现的问题与困难及解决方案今年以来，国内外航运市场低迷，货源紧缺，运价持续下滑，公司运输生产形势严峻。散货市场由于岛内铁矿外销量的减少，造成船舶空放北上，减少了国内散货运输的收入；世界经济增长持续放缓，国际航运市场货源减少，运价下跌，导致主营国际航线的船舶运输收入减少；公司船舶日渐老化，维修保养的成本相应增大，上述原因使得公司主营业务利润下降。针对上述情况，公司坚持航运生产的中心地位，以务实、稳步发展为原则，巩固散货和沥青运输市场、逐步开拓化学品运输市场；通过科学管理，提高运输效率；保证运输服务质量，稳定国内及周边市场的货源，努力寻找新的货源；加强三项成本和费用的控制，内部挖潜，严控运输成本；适当开展光租、期租业务，尽最大能力减少了市场低迷等不利因素对经营的影响。二、公司投资情况1、募集资金使用情况 公司 2000年度股东大会审议通过了关于运用1 9 9 9 年度配股募集资金尚未使用的6 4 7 7万元和部分自筹资金购买一艘二手化学品运输船的议案，由于公司目前正在开展购船的前期工作，寻找合适的船舶，该项目尚未实施。尚未使用的 6 4 7 7 万元暂时存放在银行。2、其他投资情况公司三届十一次董事会审议通过了关于出资 2 5 0 0万元与中国海运(集团)总公司等股东共同发起设立中国海运集团财务有限公司的议案，公司出资额占出资总额的 5%，资金来源为公司自筹资金。目前，此项目正在报中国人民银行审批。三、公司财务状况13 2 0 0 1 年公司总资产 1 0 7 1 6 0.0 3 万元，比去年减少 3.2 2%，主要原因是控股子公司提前偿还长期借款。2 0 0 1年公司长期负债 3 0 2 8.7 4万元，比去年降低 3 9.4 5%，主要原因是控股子公司提前偿还长期借款。2 0 0 1 年公司股东权益 7 9 3 8 2.7 8 万元，比去年增加 2.1 3%，主要原因是盈利。2 0 0 1年公司主营业务利润 6 0 3 8.3 6万元，比去年减少 3 0.9 2%，主要原因是航运市场低迷，主营业务收入减少。2 0 0 1年公司净利润 4 8 2 6.8 8万元，比去年减少 2 7.6 6%，主要原因是航运市场低迷，主营业务利润减少。四、新年度的经营计划2002年的工作方针是：调整、治理、提高，开创发展新阶段。调整船队结构和经营方式、经营手段，加强上市公司治理工作，从而提高企业竞争力和综合素质；坚持化学品运输发展方向，打开局面，开创中海海盛发展新阶段。公司本部争取实现主营业务收入 25620万元，主营业务成本控制在 21175万元。2002 年将切实做好以下工作：1、按照上市公司治理准则进一步规范公司治理。2、加强管理，突出主业，全力抓好增收节支工作。3、进一步落实“十五”规划，大力发展特种运输。4、规范运作，稳定投资收益。5、以安全管理体系为纲，坚持不懈抓好安全生产。6、提高职工素质，保持企业发展后劲。五、董事会日常工作情况（一）报告期内董事会的会议情况及决议内容：本报告期内公司共召开三次董事会。1、2001年 3月 9日公司召开第三届董事会第十次会议，会议审议并通过了以下事项。（1）、审议并通过了公司 2000 年度董事会工作报告；（2）、审议并通过了公司 2000 年度总经理工作报告；（3）审议并通过了公司 2000 年度财务决算报告及 2001 年度财务预算报告；（4）审议并通过了公司 2000 年度利润分配预案；（5）审议并通过了公司关于预计 2001 年度利润分配政策的议案；（6）审议并通过了公司关于核销琼山市府城镇中山南路 8.817 亩土地部分土地款的议案；（7）审议并通过了公司关于增选一名独立董事的议案；（8）审议并通过了公司股东大会工作条例修改稿；14（9）审议并原则通过了公司总经理工作条例；（10）审议并通过了公司关于运用配股募集资金及自筹资金购买一艘二手化学品运输船的议案；（11）审议并原则通过了公司“十五”发展规划；（12）同意刘晓云先生辞去公司副总经理职务；（13）审议并通过了公司 2000 年年度报告及年度报告摘要2、2 0 0 1 年4 月5 日-9 日，公司通讯表决的方式召开了第三届董事会第十一次会议，会议审议并通过了以下事项。（1）审议并通过了公司关于投资 2 5 0 0 万元参与发起设立中国海运集团财务有限公司的议案，资金来源自筹资金。（2）审议并通过了公司股东中国海运（集团）总公司提出的关于变更公司经营范围及修改公司章程的临时提案。同意将上述临时提案提交公司 2 0 0 0 年度股东大会审议。3、2001 年 7 月 27 日，公司召开第三届董事会第十二次会议，会议审议并通过了以下事项。（1）审议并通过了公司关于变更董事长、董事的议案。同意李克麟先生辞去公司第三届董事会董事长、董事职务，王阳洋先生辞去公司第三届董事会董事职务；选举王大雄先生为公司第三届董事会董事长；同意推荐周松柏先生、董咸德先生为公司第三届董事会董事候选人。（2）审议并通过了公司关于光租 3 艘化学品运输船的议案（3）审议并通过了公司关于建造一栋公寓楼的议案（4）审议并通过了公司 2 0 0 1 年度中期利润分配方案（5）审议并通过了公司 2 0 0 1 年度中期报告及中期报告摘要。（二）董事会对股东大会决议的执行情况：报告期内，公司董事会严格按照法律法规的要求，根据股东大会决议和授权，认真执行股东大会决议。1、报告期内利润分配方案的实施情况 2001 年 4 月 20 日召开的公司 2000 年度股东大会审议通过了分红派息议案，即以 2000年末总股本 317,282,550 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.0 元（含税），共派发股利 31，728，255.00 元，股权登记日为：2001 年 6 月 12 日，除息日为：2001 年 6月 13 日。社会公众股股东的红利通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统发放完毕，法人股股东红利由公司发放，大部分法人股股东都已到公司按规定办理手续并领取了股息。2、股东大会审议通过了关于运用 1 9 9 9年度配股募集资金尚未使用的 6 4 7 7万元和部15分自筹资金购买一艘二手化学品运输船的议案，由于公司目前正在开展购船的前期工作，寻找合适的船舶，该项目尚未实施。六、本次利润分配预案 经大华会计师事务所有限公司审计，公司 2 0 0 1 年度实现税后利润4 8，2 6 8，8 3 2.3 5 元。根据公司 章程有关规定，提取法定公积金 9，1 4 5，3 2 1.5 1 元，提取公益金4，6 6 4，3 6 9.0 0元，加上年初未分配利润 6 2，6 2 5，6 0 0.5 7 元，本年度可供股东分配的利润为 9 7，0 8 4，7 4 2.4 1元。拟定以 2 0 0 1年末总股本 3 1 7，2 8 2，5 5 0股为基数，向全体股东每 1 0股派发现金红利1 元（含税），共派发股利 3 1，7 2 8，2 5 5 元，剩余利润 6 5，3 5 6，4 8 7.4 1 元转入下一年度。本分配预案将提请公司 2 0 0 1 年度股东大会审议通过后实施。七、公司选定的信息披露报纸为中国证券报、上海证券报。第八章、监事会报告 2001年，公司监事会按照公司法、公司章程及有关法律法规规定,本着对股东负责的精神，列席了董事会会议并出席了股东大会，了解公司经营发展、规范运作情况，检查了公司财务状况，对公司的决策程序、关联交易、募集资金运用、决议执行等行使了监督职能，切实地履行了监事会的各项职责。报告期内，公司监事会共召开二次会议：一、2001年 3 月 9 日，公司召开第三届监事会第五次会议，会议审议并通过了以下事项：1、审议并通过了公司 2000年度监事会工作报告。2、审议并通过了公司关于运用配股募集资金及自筹资金购买一艘二手化学品运输船的议案。3、审议并原则通过了公司监事会工作条例 4、审议并通过了公司 2000年年度报告及年度报告摘要 二、2001年 7月 27日，公司召开第三届监事会第六次会议，会议审议并通过公司 2001年度中期报告及中期报告摘要。监事会对公司 2001年度有关事项发表独立意见如下：1、2001 年，公司规范运作，建立了完善的内部控制制度，决策程序合法规范，公司董事及高级管理人员认真履行自己的职责，没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。2、上海大华会计师事务所有限公司对公司 2001 年度财务报告出具的无保留意见的审计意见是公正、真实的。公司财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。3、公司 1999年配股募集资金共 21818万元，原计划购买 4 艘沥青运输船和 4 艘水泥运输船。公司已于 1999 年度按计划投资 10091 万元购买并改造了 3 艘沥青运输船，由于16市场变化的原因，经公司董事会及股东大会审议通过，公司变更了募集资金运用计划，即：放弃购买 4 艘水泥运输船，未使用的 11727 万元募集资金的运用项目变更为投资 2550 万元组建海南中海海盛海连船务有限公司和投资约 2700 万元购买并改造沥青运输船“万泉海”轮，余下的 6477 万元暂不投入使用。2001 年，经公司董事会、股东大会审议，同意公司运用余下的 6477 万元配股募集资金和部分自筹资金购买一艘化学品运输船，因公司尚在寻找合适的船舶，此项目尚未实施。公司配股募集资金运用及变更程序合法、有效。4、公司收购、出售资产交易价格合理，在交易活动中，没有发现内幕交易，没有损害股东的权益，也未造成公司资产流失。5、关联交易符合公平、公开、公正的原则，交易价格遵循市场价格原则，协商确定，公平交易，没有损害公司利益。第九章、重要事项一、重大诉讼、仲裁事项1、本公司截止 2001年 12月 31日已判决但尚未或正在执行的诉讼有：（1）应收帐款广州惠成企业发展有限公司 2001 年 12 月 31 日余额为人民币934,600.00元，经海南省高级人民币法院 99年 3月终审判决胜诉，债务人至今尚未履行。（2）应收帐款广东增城市沿海火电能源有限公司 2001年 12月 31 日余额为人民币1,387,681.55元，经广东省高级人民法院以（1998）粤法经二上字第 190、191 号民事判决书终审判决，广东增城市沿海火电能源有限公司应向本公司支付人民币 396,500.00元，至今尚未执行。（3）应收帐款海南省京海建设实业总公司截止 2001 年 12 月 31 日余额为人民币1,070,090.58 元，该款 2000 年 12 月 31 日余额为人民币 3,920,090.58 元，2000 年 10 月 8日海口市新华区人民法院以（2000）新经初字第 232号民事判决书判定京海公司向本公司偿付货款人民币 3,941,787.50元及相关的违约金等，2000年 12 月 8 日双方达成和解协议，以价值约 285万元的房产抵作欠款，剩余款项自 2001年 5月 30日2001年 11月 30 日止分三期偿还，2001年已收到价值 2,850,000.00元的房产，余款尚未偿还。2、或有事项（1）子公司上海金海船务贸易有限公司其他应收款上海亿德经济发展公司 2001 年12 月 31 日余额为人民币 9,679,017.71 元原系存放在浦东发展银行普陀支行的定