600848_2001_上海临港_ST自仪2001年年度报告_2002-04-17.pdf

上海自动化仪表股份有限公司 二一年年度报告 公司名称：上海自动化仪表股份有限公司 报告日期：二二年四月十五日 2目 录 第一节 重要提示 .3 第二节 公司基本情况简介 3 第三节 会计数据和业务数据摘要 4 第四节 股本变动及股东情况 .6 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .8 第六节 公司治理结构 .9 第七节 股东大会情况简介 .11 第八节 董事会报告 .11 第九节 监事会报告 .15 第十节 重要事项 .17 第十一节 财务会计报告 .19 第十二节 备查文件 .74 3上海自动化仪表股份有限公司 2001 年年度报告 第一节 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。董事姜国芳先生委托肖宗义先生出席本次审议 2001 年度报告的董事会，并代为表决。本公司年度财务会计报告已经安达信 华强会计师事务所和安达信会计师事务所审计并出具无保留意见的审计报告。第二节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：上海自动化仪表股份有限公司 公司中文名称缩写：自仪股份 公司法定英文名称：Shanghai Automation Instrumentation Co.,Ltd.公司英文名称缩写：SAIC 二、公司法定代表人：肖宗义 三、公司董事会秘书：黄鼎发、李军 公司证券事务代表：沈瑞芳 联系地址：上海市延安西路 1599 号怡翔大楼七楼 联系电话：021-62800705 传真：021-62801680 电子信箱： 四、公司注册地址及办公地址：上海市延安西路 1599 号怡翔大楼七楼 邮政编码：200050 国际互联网网址：http:/ 电子信箱： 五、公司信息披露报纸名称：上海证券报、香港南华早报 登载公司年报的中国证监会指定网站网址：http:/ 公司年报备置地点：上海市延安西路 1599 号怡翔大楼七楼 六、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：A 股：自仪股份 B股：自仪 B股 股票代码：A 股：600848 B股：900928 七、其他有关资料：1、公司首次注册登记日期：一九九三年十二月二十日。最近一次变更注册登记日期：二一年六月五日。注册登记地点：上海市工商行政管理局。2、企业法人营业执照注册号：企股沪总副字第 019035（市局）3、税务登记号码：国税沪字 310042520102073 号 44、公司未流通股票的托管机构名称：中国证券登记结算有限公司上海分公司 5、公司聘请的会计师事务所名称、办公地：国内会计师：安达信华强会计师事务所 办公地址：上海市淮海中路 333 号瑞安广场 19 楼 国际会计师：安达信会计师事务所 办公地址：香港中环干诺道中 111 号永安中心 25 楼 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、公司 2001 年度各项主要会计数据：（单位：元）利润总额 18,101,894 净利润 8,355,729 扣除非经常性损益后的净利润 3,369,995 主营业务利润 188,975,072 其他业务利润 9,887,310 营业利润-2,358,438 投资收益 14,764,178 补贴收入 710,420 营业外收支净额 4,985,734 经营活动产生的现金流量净额 98,892,246 现金及现金等价物净增减额 69,663,059 扣除的非经常性损益项目及金额：营业外收支净额 4,985,734 元 二、2001 年境内外报表差异说明:（人民币千元）净利润 净资产 本集团法定帐目所载金额 8356 110,144 调整商誉 3156 （20）调整长期无法支付的应付帐款 （1161）0 调整不动产、厂场和设备减值准备 （23770）0 冲销外币折算差额 （47）0 调整未确认投资损失 2213 0 调整仪电控股承担的人员分流支出 （7795）0 其他 （12257）0 根据国际会计准则重编后之金额 （31305）110,124 5 三、公司前三年的主要会计数据及财务指标：（单位：元）2000 年 1999 年 项 目 2001 年 调整后 调整前 调整后 调整前 主营业务收入 578,447,967 541,961,090 541,961,091 480,725,330 480,725,330 净利润 8,355,729-250,654,444-215,633,300-137,876,733-140,159,090 总资产 997,012,622 1,017,144,602 1,118,608,202 1,376,865,616 1,476,612,214 股东权益（不含少数股东权益）110,143,937 78,356,504 180,384,236 300,238,397 401,341,168 每股收益（全面摊薄）0.02-0.63-0.54-0.35-0.35 每股净资产 0.28 0.20 0.45 0.75 1.01 调整后的每股净资产 0.18 0.05 0.25 0.29 0.55 每股经营活动产生的 现金流量净额 0.25 0.15 0.16 0.14 0.14 净资产收益率（全面摊薄）7.59%-319.89%-119.54%-45.92%-34.92%四、利润表附表 净资产收益率（%）每股收益（元）2001 年 2000 年 2001 年 2000 年 项目 全面 摊薄 加权 平均 全面 摊薄 加权 平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 171.57 228.97 222.55 99.70 0.47 0.47 0.44 0.44 营业利润-2.82-3.76-369.73-165.63-0.01-0.01-0.73-0.73 净利润 7.59 10.12-319.89-143.30 0.02 0.02-0.63-0.63 扣除非经常性损益后净利润 3.06 4.08-332.03-148.74 0.01 0.01-0.65-0.65 五、追溯调整前 2000 年主要财务数据和指标 （单位：元）序号 项目 2000 年 12 月 31 日 1 总资产（元）1,118,608,202.13 2 股东权益（元）180,384,236.05 3 净利润（元）-215,633,300.42 4 扣除非经常性损益后的净利润（元）-273,564,300.25 5 每股收益（元）-0.54 6 净资产收益率（%）-119.54 6六、报告期内股东权益变动情况 （单位：元）项目 股本 资本公积 盈余 公积 法定 公积金 未分配利润 减：未确认的投资损失 合计 期初数 399286890 208809674 29996085 11984235-552510013 7226132 78356504 本期增加 0 21218755 1009097 10186 8355729-2212949 32796530 本期减少 0 0 0 0 1009097 0 1009097 期末数 399286890 230028429 31005182 11994421-545163381 5013183 110143937 变动原因：资本公积增加主要是国债专项投资补助 1077 万元，其他资本公积转入 1032 万元。盈余公积、法定公积金增加主要是计提所致。未分配利润增加主要是当年利润转入所致。未确认的投资损失减少系由于本集团于二年依据企业会计准则或有事项的规定，在本公司账目中确认了因向麦克林提供担保所产生的预计负债，从而大量认列了对麦克林的未确认投资损失。第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况表 单位：股 股份类别 本次变动前 本次变动增减（+.-）本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 1、未上市流通股份 （1）发起人股份 其中：国家持有股份 207,842,149 207,842,149 境内法人持有股份 35,318,441 35,318,441 境外法人持有股份 其他 (2)募集法人股 15,306,500 15,306,500(3)内部职工股 (4)优先股或其他 未上市流通股份合计 258,467,090 258,467,090 2、已上市流通股份（1）人民币普通股 33,674,300 33,674,300（2）境内上市的外资股 107,145,500 107,145,500（3）境外上市的外资股 （4）其他 已上市流通股份合计 140,819,800 140,819,800 3、股份总数 399,286,890 399,286,890 7二、公司股东情况（一）报告期末股东总数为 38961 户。（二）公司前十名股东持股情况 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日前在册的拥有公司股份前十名股东情况 名次 股东名称 本期末持股数（股）本期持股变动增减（+-）持股占总股本比例(%)股份性质 1 上海仪电控股(集团)公司 2 0 7,8 4 2,1 4 9 5 2.0 6 国家股 2 上海国际信托投资公司 3 5,3 1 8,4 4 1 8.8 5 国有法人股 3 申银万国 1 0,7 3 0,6 5 0 2.6 9 法人股 4 C B N Y S/A P N C/S K A N D I A S E L E C T F U N D/C H I N A E Q U I T Y A C 3,8 8 4,6 0 9 0.9 7 外资股 5 交大企管 3,3 0 7,2 4 8 0.8 3 法人股 6 T O Y O S E C U R I T I E S A S I A L T D.A/C C L I E N T 1,2 3 8,0 4 8 0.3 1 外资股 7 刘泰陵 8 4 6,0 0 0 0.2 1 外资股 8 方海伟 8 0 4,6 2 7 0.2 0 外资股 9 C H I N I K U S H I N 8 0 0,0 0 0 0.2 0 外资股 1 0 沈家珊 7 2 0，7 0 2 0.1 8 外资股 说明：1、持有本公司 5%以上股份的国有股东上海仪电控股（集团）公司、国有法人股东上海国际信托投资公司所持有的股份无质押、冻结。2、在本报告期内，公司前 10 名股东之间无关联关系。（三）持有本公司 10%以上的股东情况简介 1、公司控股股东为上海仪电控股（集团）公司。法定代表人：张林俭 成立日期：1993 年 主营业务：上海市国资委授权范围内的国有资产经营与管理 注册资本：231822 万元 注册地址：上海市肇嘉浜路 746 号 经济性质或类型：国有 2、公司无其他持有本公司 10%以上的股东。8第五节 董事、监事、高级管理人员 一、基本情况 姓 名 性别 年龄 职 务 年初持股数量（股）年末持股数量（股）任职起止日期 肖宗义 男 48 董事长 0 0 2000.6 至 2002.6 郑祖明 男 57 副董事长 1210 1210 1999.6 至 2002.6 范幼林 男 45 董事、总经理 354 354 2000.6 至 2002.6 唐奋飞 男 57 董事 0 0 2000.6 至 2002.6 黄 镇 男 50 董事 0 0 2000.6 至 2002.6 陈文钊 男 46 董事 0 0 2000.6 至 2002.6 宓麒廷 男 67 董事 0 0 1999.6 至 2002.6 姜国芳 男 44 董事 0 0 1999.6 至 2002.6 刘伟民 男 43 董事 0 0 2000.6 至 2002.6 许大庆 男 38 总工程师 1210 1210 1999.6 至 2002.6 乐嘉民 男 53 副总经理 0 0 1999.6 至 2002.6 黄 捷 男 36 副总经理 306 306 2000.6 至 2002.6 严莉莉 女 55 副总经理 0 0 2000.6 至 2002.6 周永清 男 57 监事会主席 1837 1837 2000.6 至 2002.6 林雄民 男 54 监事会副主席 0 0 2001.6 至 2002.6 胡荣康 男 53 监事 0 0 2000.6 至 2002.6 陶茂昌 男 56 监事 1050 1050 1999.6 至 2002.6 郑斌章 男 52 监事 500 500 1999.6 至 2002.6 黄鼎发 男 59 董事会秘书 0 0 1999.6 至 2002.6 李 军 男 37 董事会秘书 0 0 2001.8 至 2002.6 注：唐奋飞先生现任上海精密科学仪器有限公司董事；黄镇先生现任上海仪电控股（集团）公司物业开发部经理；陈文钊先生现任上海国际投资信托公司业务三部副经理；宓麒廷先生现任上海电气（集团）总公司顾问；姜国芳先生现任申银万国证券股份有限公司副总裁；周永清先生现任上海仪电控股（集团）公司副董事长、党委副书记；胡荣康先生现任上海仪电控股（集团）公司纪委专职委员。二、年度报酬情况 1、公司董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据：公司董事、监事和高级管理人员的报酬主要由月薪和年终加薪两部分构成。月薪收入根据公司工资管理的有关规定，结合公司上年经济工作完成的实际情况，计算出各自的月薪额，由董事会批准后按月发放（董、监事的收入还须向股东大会报告批准）。年终加薪则根据公司全年经济工作完成的实际情况，经审计考核后，在加薪的办法范围内，由董事长提出奖励建 9议，经董事会批准后实施。上述人员的收入情况每年向股东大会报告一次。2、公司董事、监事和高级管理人员的年度报酬情况 公司董事、监事和高级管理人员 2001 年的年度报酬总额为 107.54 万元。金额最高的前三名董事年度报酬总额为 37.9万元。金额最高的前三名高级管理人员年度报酬总额为 31.7万元。3、公司董事、监事和高级管理人员的年度报酬区间：在 10 14 万元内领取报酬的董事、监事和高级管理人员 3 人；在 7 10 万元内领取报酬的董事、监事和高级管理人员 6 人；在 3 7万元内领取报酬的董事、监事和高级管理人员 4 人。另外唐奋飞、黄镇、陈文钊、宓麒廷、姜国芳五位董事，周永清、胡荣康二位监事不在公司领取报酬。4、公司员工情况：公司到 2001 年末在岗职工总数为 2797 人，退休职工总数为 7346 人。在岗员工专业构成状况：分类 人数 比例（%）生产人员 1328 47.48 销售人员 359 12.84 技术人员 579 20.70 财务人员 98 3.50 行政人员 433 15.48 在岗员工教育程度状况：分类 人数 比例（%）大学本科以上 335 11.98 大专 489 17.48 中专、高中 1082 38.68 高中以下 891 31.86 三、报告期内，公司增补林雄民先生为公司第三届监事会监事。选举林雄民先生为公司监事会副主席。聘任李军先生为公司董事会秘书。第六节 公司治理结构 一、公司治理情况 公司自上市以来，按照国家公司法、证券法、中国证监会制订的法规和有关上市公司治理的规范性文件及上海证券交易所股票上市规则的要求，不断完善公司的法人治理结构。目前正根据上市公司治理准则的要求，结合公司实际情况，修改完善公司章程，规范公司运作。公司治理状况如下：1、股东与股东大会 公司能确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。公司严格按照股东大会规范意见的规定召集、召开股东大会，尽可能地使更多的股东参加股东大会，行使股东表决权。102、控股股东与上市公司的关系 公司与控股股东上海仪电控股（集团）公司在业务、人员、资产、机构、财务上做到了“五分开”，公司董事会、监事会及经营机构都独立运行。3、董事与董事会 公司严格按公司章程的规定选举产生董事会。公司董事会的人数和成员构成均符合相关法律、法规的要求，公司董事会制订了董事会议事规则，确保了董事会的高效运作和科学决策，公司全体董事能以认真负责的态度参加董事会和股东大会，熟悉有关法规、法律，了解董事的权利、义务和责任，对所议事项均能充分表达意见。能根据全体股东的利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。公司将通过修订公司章程建立独立董事制度，在 2001 年股东大会年会上选举独立董事，并修订完善董事会议事规则。4、监事与监事会 公司严格按公司章程的规定选举产生监事会。公司监事会的人数和成员构成均符合相关法律、法规的要求，公司监事会制订了监事会议事规则，公司监事能认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的态度，对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职务的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。5、绩效评价与激励约束机制 公司高级管理人员的聘任程序符合法律、法规和公司章程的规定。高级管理人员定期向董事会报告工作，向职工代表大会述职并接受评议。公司将进一步完善董事、监事、高级管理人员的绩效评价、激励、约束机制。6、利益相关者 公司能够充分尊重和维护银行和其他债权人、职工、消费者等利益相关者的合法权益，力求公司持续、健康的发展。7、信息披露与透明度 公司制订了信息披露管理办法，能严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够认真接待股东来访和咨询。二、公司独立董事履行职责情况 截止报告期末公司尚未建立独立董事制度。公司已根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度指导意见和上市公司治理准则的规定要求，正在修订公司章程，补充有关章节，确定独立董事候选人人选，提请 2001 年年度股东大会选举。三、公司与控股股东“五分开”情况 1、业务方面：本公司拥有独立完整的产、供、销系统，公司所有的采购和销售均由本公司独立完成，有独立面对市场的能力。控股股东不参与上市公司的正常经营活动。2、人员方面：本公司在劳动、人事及工资管理等方面完全独立，公司董事长、副董事长、11总经理、副总经理等高级管理人员均在本公司工作并领取报酬，不在控股公司担任任何重要职务。3、资产方面：本公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施；拥有独立完整的工业产权、商标、非专利技术等无形资产。与控股股东的资产完全分开，并完全独立运营。4、机构方面：本公司股东大会、董事会、监事会、经理层职责划分明确，公司办公机构及生产经营场所与控股股东完全分开。5、财务方面：本公司设有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开户。四、公司在报告期内对高级管理人员的考评及激励制度的建立及实施情况 公司对高级管理人员的考评及激励主要是结合公司全年经济工作完成情况，经审计考核后，根据公司工资管理的有关规定，由董事长提出奖励建议，经董事会批准后实施。为加大对高级管理人员的激励和约束机制，公司拟制定高级管理人员期权制度。第七节 股东大会情况简介 一、公司第九次股东大会（2000 年年会）1、本次股东大会的通知、召集、召开情况：公司董事会于 2001 年 5 月 25 日在上海证券报、香港南华早报同时刊登了关于召开公司第九次股东大会（2000 年会）的通知。大会于 2001 年 6 月 26 日上午召开，出席本次股东大会的股东及股东代表共有 949 人，代表股份总数为 249283211 股，占公司总股本399286890 股的 62.4%。2、本次股东大会通过了：公司董事会 2000 年度工作报告、公司监事会 2000 年度工作报告、公司 2000 年度财务工作报告及公司 2000 年度利润分配预案。有关股东大会决议公告于 2001 年 6 月 27 日刊登于上海证券报、香港南华早报。3、本次股东大会通过了公司聘请会计师事务所的报告，决定从 2001 年起，聘请安达信华强会计师事务所和安达信会计师事务所为本公司财务报告审计。有关股东大会决议公告于2001 年 6 月 27 日刊登于上海证券报、香港南华早报。4、本次股东大会通过了增补林雄民同志为公司第三届监事会监事的报告，增补林雄民先生为公司第三届监事会监事。有关调整情况刊登于 2001 年 6 月 27 日的上海证券报、香港南华早报。第八节 董事会报告 一、报告期内公司的经营情况（一）、主营业务范围 本公司主营业务范围：自动化控制系统和自动化仪表及其相关的机电产品、元器件、仪表成套装置、仪器仪表元器件、工艺配套件、技术服务与咨询及投资兴办公司。（二）、本公司 2001 年经营状况 122001 年本公司围绕年初提出的的目标，业务工作呈现四个特点：一是系统、成套项目上升较快，DCS 公司 2001 年较上年同期增长了 45%；系统工程公司拓展应用领域，销售收入较上年增长了 66%；UPS 公司销售较上年增加了 40%；成套分公司销售收入也较 2000 年大幅上升，系统、成套项目的上升带动了整个公司的销售。二是农业大棚、粮库、环保、垃圾焚烧等新领域项目承接量上升较快。三是出口增长快，2001 年较上年增长了 371%。四是内配率显著提高，成套合同的内配率已从过去的 10%提高到 40%左右。按照产品发展战略，2001 年对公司内一些主要生产厂家进行了实体化改造。为加强自动化控制系统市场的拓展，相继成立了系统工程公司、UPS 公司、称重系统公司。经过近一年运作，成效已逐步显现，仅四个系统工程公司 2001 年的销售收入比计划增长 49%。管理系统的调整，使市场竞争能力有所加强，资产配置趋向合理，公司的整体优势、效益、管理有所提高。1、主营业务收入、主营业务利润的构成情况 单位：人民币元 项目 主 营 业 务 收入 占 主 营 业务收入%主营业务利润 占主营业务利润%电动执行机构 45,088,077 7.79 14,360,778 7.61 分散控制系统 80,714,340 13.95 21,079,963 11.15 称量仪表及称量成套工程 22,230,981 3.84 7,076,883 3.74 变送器、温度仪表、压力仪表 等成套装置 207,173,318 35.82 71,972,689 38.09 物位仪表、流量仪表、阀门、转表及仪表元器件 116,091,933 20.07 39,270,780 20.78 锅炉微机控制系统及装置、流量计等 107,149,318 18.53 35,213,979 18.63 2、报告期内公司推出新产品的情况 2001 年，完成新产品开发计划 45 项，大多数项目达到国内领先的先进技术水平，并以进入市场为最终目标，受到了用户的好评。具有典型代表性的有以下产品：应用在核电站的 1 1 5 2 型电容式压力/差压变送器；石油液化气加气系统装置，包括加气监控系统、加气机、浮球液位计、光纤传输多参数变送器 4项新产品（其中部分产品已获国家专利）；E X I X 型无纸记录仪；U T D 3 0 1 0 型电动浮筒液位变送器；扩散硅差压变送器；D E H 汽机控制系统；X T M 1 0 0 0 A 型智能数显调节仪。3、公司主要供应商、客户情况 13（1）前五位客户的销售总额 2968.96 万元，占总销售额的 5.1%。（2）前五位供应商的采购总额 3216 万元，占总采购总额的 18.4%。二、报告期内公司投资情况 1、报告期内没有募集资金，也没有报告期之前募集的资金延续到报告期内的情况。2、报告期内公司非募集资金投资的重大项目完成情况（1）国债专项资金技术改造项目“现场总线仪表及系统改造”计划总投资为 12826 万元，资金来源：银行贷款 8978 万元，自筹 3848 万元。项目分两阶段进行，第一阶段总投资为 4364 万元，计划在 2002 年 12 月完成。预计项目完成后，可形成新一代的现场总线智能化仪表、精密高温测温元件和自动控制阀的生产能力。至 2001 年 12月止，完成总投资 1594 万元，其余结转到 2002 年继续。（2）国家重大技术装备国产化创新项目“大型核电站核电仪表和控制系统研制”计划总投资 3000 万元，资金来源：银行贷款 2000 万元，自筹 1000 万元。项目计划在2002 年完成，累计至 2001 年 12 月末，完成总投资 400 万元。三、公司财务状况及经营成果 项目 年初数 年末数 增减数 增减幅度 总资产（元）1,017,144,602 997,012,622-20,131,980-1.98%长期负债（元）73,771,886 39,611,942-34,159,944-43.30%股东权益（元）78,356,504 110,143,937 31,787,433 40.57%主营业务利润（元）174,381,359 188,975,072 14,593,713 8.37%净利润（元）-250,654,444 8,355,729 259,010,173-变动的原因：1、总资产减少主要是应收帐款减少1 4 1 7 万元、其他应收款减少 1 7 7 1万元、预付帐款减少 4 4 3 6 万元所致；2、长期负债减少主要是一年内到期的长期负债增加与长期借款减少系因大额借款将在二二年到期所致；3、股东权益增加主要是资本公积增加所致；4、主营业务利润增加主要是主营业务收入增加所致；5、净利润增加主要是管理费用减少所致。四、生产经营环境、宏观政策的重大变化对公司的影响 2001 年公司股票被特别处理，在非常困难的条件下，公司广大员工顶住来自各方面的压力，坚定不移地贯彻年度工作指导思想，实施董事会提出的各项工作目标，一步一个脚印地艰苦前行，最终取得了扭亏为盈的实绩。此外，国家实施西部大开发、西气东输、西电东送等系列措施的出台，为我们的发展带来了机遇，随着科学技术进步，仪器仪表行业出现了良好的发展态势，我们将牢牢抓住机遇，团结全体员工，齐心协力，渡过暂时困难。五、2002 年度的经营计划（一）、新年度主要经营目标 142002 年公司安排的主要经济指标为：销售收入：60059 万元，比上年增加 3.83%；净利润：1000 万元，比上年增加 19.68%；应收帐款较上年净减 1000 万元；存货与上年持平；采购成本较上年下降 250 万元；出口创汇 1200 万美元，与上年预订目标持平。为了实现上述目标，公司将在政府有关部门和控股股东的支持帮助下，带领广大员工，加倍努力，战胜困难，力争尽快闯出一片新天地。（二）、新年度主要经营计划 2002 年经济工作指导思想：在调整中推进发展，在发展中深化调整。2002 年经济工作方针：依靠科技进步，着力市场拓展；深化实体建设，强化管理监控；狠抓机制转换，积极积聚人才。1、围绕战略目标，促进主营业务突破 围绕战略目标，加大力度推动自动化控制系统的发展，今年将上一个新的台阶，即在技术上形成自有知识产权的DCS系统和逐步开发量大面广的PLC；市场上以电站为主进入环保、化工、农业、楼宇及各种自控过程领域；规模上今年仅此系统要较上年增长 20%以上。继续抓好国家科技攻关项目和技术改造。今年确定新产品试制计划 40 项，新产品试产计划 20 项，国家科技攻关项目5 项，重点放在现有产品升级换代和有潜在市场和一定技术含量的产品开发上。2、围绕实体化战略，促进管理系统上层次。其基本思路是：以资产保值增值为核心，以预算目标为抓手，以部门承担的经济指标为重点，在明确指标分级管理，规范信息收集流程，完善测评监控要素的基础上，围绕实体化战略，构筑起公司经济运行监控平台，对主营业务的经济走势作出评介与建议，促进管理系统上层次。3、围绕经营机制改革，促进生产力有所发展。其主要做法是：基础方面具体推行五个考核机制，即：管理人员实行岗位制；科技人员实行项目制；生产人员实行计件制；销售人员实行承包制；辅助人员实行挂钩制。对骨干人员推行期股，高薪引进人才，应聘上岗等办法，在公司内部造成“能进能出、能上能下，能高能低”的氛围。4、围绕提高效率，促进任务目标全面完成。继续作好合资企业及控股的有限责任公司投资回报的监控管理；继续作好三产歇业管理等相关资产处置的善后工作。重点抓好 6 个工业园区的管理与服务；建立健全有关下岗分流的各项管理制度，做好基础管理工作，重点要建立职介培训网络，让更多的下岗人员走上重新就业之路。六、董事会日常工作情况 报告期内公司董事会共召开了八次董事会议。1、三届十二次董事会（通讯方式）于 2 0 0 1 年 1 月 1 6 日召开，会议审议通过了关于同 15意变更上海罗斯蒙特国际贸易有限公司和上海罗斯蒙特有限公司股权受让方的决议。2、三届十三次董事会（通讯方式）于 2 0 0 1年 2 月 6 日召开，会议审议通过了关于同意转速表厂、仪表电机厂、变压器厂改制的决议。3、三届十四次董事会于 2 0 0 1 年 4 月 2 5 日召开，会议审议通过了关于修改资产减值准备计提和核销的规定、公司 2 0 0 0 年度财务决算及利润分配预案、公司 2 0 0 0 年度报告及摘要、关于同意解散上海希比环境控制有限公司等决议；有关决议于 2 0 0 1 年 4 月 2 6 日刊登在上海证券报和香港南华早报上。4、三届十五次董事会于 2 0 0 1 年 5 月 2 5 日召开，会议审议通过了公司业务工作报告、公司聘请安达信华强会计师事务所和安达信会计师事务所为本公司进行财务会计报表审计并提请第九次股东大会审议的决议、关于筹建上海海仪进出口有限公司、关于召开第九次股东大会（2 0 0 0 年年会）有关事项等决议，有关决议于 2 0 0 1 年 5 月 2 6 日刊登在上海证券报和香港南华早报上。5、三届十六次董事会于 2 0 0 1 年 7 月 3 0 日召开，会议审议通过了 资产减值准备计提方法、关于对固定资产、无形资产、在建工程计提减值准备采用追溯调整的请示、公司 2 0 0 1 年度中期利润分配方案、公司 2 0 0 1 年中期报告及摘要、关于我公司所属仪表机械厂水表生产大楼底层部分厂房与上海申友电器设备有限公司厂房置换的请示 等决议。有关决议于 2 0 0 1年 7 月 3 1 日刊登在上海证券报和香港南华早报上。6、三届十七次董事会于 2 0 0 1 年 8 月 3 0 日召开，会议审议通过了上海自动化仪表股份有限公司整改报告、聘任李军先生任董事会秘书等决议。有关决议于 2 0 0 1 年 8 月 3 1 日刊登在上海证券报和香港南华早报上。7、三届十八次董事会于 2 0 0 1 年 1 0 月 2 4 日召开，会议审议通过了总经理工作细则（修改稿）、公司 2 0 0 1 年第三季度报告、关于对外提供经济担保管理的规定（修改稿）等决议。有关决议于 2 0 0 1 年 1 0 月 2 5 日刊登在上海证券报和香港南华早报上。8、三届十九次董事会（通讯方式）于 2 0 0 1 年 1 1 月 2 9 日召开，会议审议通过了关于同意组建上海自仪公司称量系统工程公司的决议。七、本次利润分配预案和资本公积金转增股本预案 公司本年度不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。第九节 监事会报告 一、监事会会议情况：2 0 0 1 年度监事会共召开过六次会议。1、三届八次监事会于 2 0 0 1 年 4 月 2 5 日召开，会议主要审议了 2 0 0 0 年度监事会工作报告，听取了公司经理班子 2 0 0 0 年的经营工作情况汇报。有关决议刊登在 2 0 0 1 年 4 月 2 8 日上海证券报和香港南华早报上。2、三届九次监事会于 2 0 0 1 年 5 月 2 5 日召开，会议建议增补林雄民先生为公司第三届监事会监事，并提请第九次股东大会审议。有关决议刊登在 2 0 0 1 年 5 月 2 6 日上海证券报和 16香港南华早报上。3、三届十次监事会于 2 0 0 1 年 6 月 2 6 日召开，会议选举林雄民先生为监事会副主席。有关决议刊登在 2 0 0 1 年 6 月 2 7 日上海证券报和香港南华早报上。4、三届十一次监事会于 2 0 0 1 年 7 月 3 0 日召开，会议主要审议了公司2 0 0 1 年中期报告及摘要并同意公开披露。监事会对关于计提资产减值准备并进行追溯调整的有关计提依据、程序、调整方法等方面进行了监督，认为董事会关于计提资产减值准备并进行追溯调整议案符合有关规定。有关决议刊登在 2 0 0 1 年 7 月 3 1 日上海证券报和香港南华早报上。5、三届十二次监事会（临时）于 2 0 0 1 年 8 月 3 0 日召开，会议审议了上海自动化仪表股份有限公司整改报告并同意公开披露的决议。有关决议刊登在 2 0 0 0 年 8 月 3 1 日上海证券报和香港南华早报上。6、三届十三次监事会 2 0 0 1 年 1 0 月 2 4 日召开，会议审议了2 0 0 1 年第三季度报告并同意公开披露。有关决议刊登在 2 0 0 1 年 1 0 月 2 6 日上海证券报和香港南华早报上。此外，监事会成员还列席了董事会会议，并在会上就各种事项发表监事会独立意见，起到了监事会应有的监督作用。二、公司依法运作情况：监事会认为报告期内公司董事会和总经理在重大决策和经营运作过程中遵守国家的法律法规和公司章程的有关规定，能认真贯彻执行股东大会的各项决议。公司董事会成员、总经理及高级管理人员在执行公司职务时能秉公守法，没有发现违反法律、法规、公司章程和侵犯股东权益的行为。三、检查公司财务情况：监事会核对了董事会提交股东大会审议的资产负债表、利润表及利润分配表、现金流量表和业务报告，认为均如实反映了公司的财务状况。监事会认为公司的财务制度是健全的，整个财务工作的运行是正常的。四、公司募集资金使用情况：报告期内公司没有募集资金，也没将报告年度前募集到的资金延续到报告期以内使用。五、关联交易：报告期内，公司代理上海兰柯控制有限公司进出口业务 1943 万元，本公司在其他业务收入中核算，占当年主营业务收入的 3.4%，双方均按市场价格结算。监事会认为该关联交易双方均按市场价格结算，履行了合法、公平、公正的原则，对其他独立股东是有利的。17第十节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项 1、本公司及下属控股子公司-上海麦克林电子有限公司作为共同原告，委托美国德汇律师事务所，于 2 0 0 1 年 2 月 7 日，正式向美国加利福尼亚州北区美国联邦地区法院呈递了起诉书，控告美国麦克林公司、蔡贤修、桂豪杰以及三家美国麦克林公司的关联企业，违约、非法转移资产、欺诈等十二项违法行为。起诉书中的主张追偿总额逾三千一百万美元（其中包括美国麦克林公司拖欠上海麦克林电子有限公司的相当于一亿六千万人民币的美元的货款在内）。（详见 2 0 0 1 年 3 月 9 日上海证券报、香港南华早报刊登的本公司公告）。又：公司于 2 0 0 1 年 1 1 月 2 7 日接美国德汇律师事务所书面通知，美国加利福尼亚州北区美国联邦地区法院于美国时间 2 0 0 1 年 1 1 月 1 9 日对该案作出正式判决：、桂豪杰与四个公司被告负有连带责任，合计应赔偿上海自动化仪表股份有限公司二千二百二十六万二千美元整（法院未支持上海麦克林电子有限公司作为第二原告）。、上述被告须支付上海自动化仪表股份有限公司所有的诉讼费用。美国德汇律师事务所将于近日展开对上述判决的执行程序。此外，由于蔡贤修提出了个人破产申请，因此，对蔡贤修的诉讼已转入美国加利福尼亚州地方破产法院继续进行。（详见 2 0 0 1 年 1 1 月 3 0 日上海证券报、香港南华早报刊登的本公司公告）。2、上海飞龙房地产开发有限公司就华山路 1496 号基地开发项目起诉本公司，要求终止华山路 1496 号基地开发协议；返还参建款人民币 1845.5 万元；赔偿利息损失人民币 9,126,886元。本公司已积极应诉并于 1 0 月 2 5 日相应提出了反诉，请求法院判令上海飞龙房地产开发有限公司继续履行双方签定的协议，并支付尚欠本公司搬迁安置费及停工损失费共计人民币1400 万元。目前正在按相关法律程序进行（详见 2 0 0 1 年 8 月 3 1 日、1 0 月 2 5 日上海证券报、香港南华早报刊登的本公司公告）。二、报告期内收购及出售资产、吸收合并事项 本报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项。三、重大关联交易事项