600838_2001_上海九百_上海九百2001年年度报告_2002-04-19.pdf

1上海九百股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。上海立信长江会计师事务所为本公司出具了有解释性说明的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。一、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：上海九百股份有限公司 公司英文名称：S H A N G H A I J O I N B U Y C O.，L T D 公司英文名称缩写：S J B 2、公司法定代表人：黄富贵 3、公司董事会秘书：冯幼荪 授权代表：鲍培年 联系地址：上海市南京西路 8 7 3-8 8 1 号上海静安新时代大厦 9 楼 联系电话：（0 2 1）6 2 7 2 9 8 9 8 转 8 3 8 分机 传真：（0 2 1）6 2 1 7 5 2 1 2 4、公司注册地址：上海市万航渡路 5 0 号 公司办公地址：上海市南京西路 8 7 3-8 8 1 号静安新时代大厦 9 楼 邮政编码：2 0 0 0 4 1 公司国际互联网网址：W W W.s h 9 b u y.c o m 公司电子信箱：s h a n g h a i j i u b a i 1 6 3.n e t 5、公司选定的信息披露报刊名称：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定的国际互联网网址：2h t t p:/w w w.s s e.c o m.c n 公司年度报告备置地点：公司证券部 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：上海九百 股票代码：6 0 0 8 3 8 7、其他有关资料：公司于 2 0 0 1 年 8 月 2 1 日在上海市工商行政管理局变更注册登记。企业法人营业执照注册号：3 1 0 0 0 0 1 0 0 2 7 3 6 税务登记号码：3 1 0 1 0 6 1 3 2 2 3 4 9 2 5 公司聘请的会计师事务所名称：上海立信长江会计师事务所有限公司 办公地址：上海市南京东路 6 1 号新黄浦金融大厦 4 楼 公司聘请的常年法律顾问名称：上海锦天城律师事务所 办公地址：上海市延安东路 7 0 0 号港泰广场 1 2 楼 二、会计数据和业务数据摘要 本年度利润总额及其构成 单位：人民币元 利润总额 -9 5,5 0 6,1 4 1.6 8 净利润 -9 8,3 0 6,9 4 2.8 3 扣除非经常性损益后的净利润 4,6 6 3,4 5 2.3 1 主营业务利润 1 0 6,5 4 4,4 8 8.0 3 其他业务利润 6,0 8 9,6 9 7.6 2 营业利润 -4,1 8 7,6 0 5.2 9 投资收益 2,1 7 1,3 6 8.1 6 补贴收入 2,1 4 8,1 5 1.9 1 营业外收支净额 -9 5,6 3 8,0 5 6.4 6 经营活动产生的现金流量净额 1 1 2,8 1 9,0 6 0.3 1 现金及现金等价物净增加额 5 6 6,9 3 7,1 7 3.0 4 3注：扣除非经常性损益的项目是：正章品牌扶持基金：1,2 4 0,0 0 0.0 0 赔偿收入：4,0 4 9,2 5 0.0 0 转让法人股及短期投资收益：6,7 4 2,5 1 9.7 3 为“S T 兴业”提供担保形成的预计负债：-9 9,6 0 5,5 1 7.0 7 计提各项准备金：-1 5,3 9 6,6 4 7.8 0 截至报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 指标项目 2 0 0 1年 2 0 0 0年 1 9 9 9年 调整后 调整前 主营业务收入 4 9 4,6 1 7,2 9 7.8 5 7 7 6,1 1 2,9 8 5.2 7 7 7 6,1 5 8,1 0 5.2 7 6 0 1,5 6 8,0 4 9.3 8 净利润 -9 8,3 0 6,9 4 2.8 3 4,2 5 8,0 9 3.8 8 5 1,7 3 7,5 1 7.7 2 2 7,7 0 6,0 9 0.6 3 总资产 1,4 4 8,9 0 8,2 4 0.8 6 9 8 8,7 6 7,3 8 2.2 7 1,0 7 9,1 8 0,4 9 3.1 2 9 7 9,9 7 4,1 3 1.4 1 股东权益 5 7 6,8 9 2,4 4 9.3 7 4 1 4,4 8 0,0 3 5.8 3 5 0 4,3 7 5,5 5 0.3 1 4 5 2,3 1 6,6 3 2.5 9 每股收益 -0.2 4 5 2 0.0 1 8 0 0.2 1 8 4 0.1 1 6 9 每股收益（加权）-0.2 5 0 0 0.0 1 8 0 0.2 1 8 4 0.1 1 6 9 扣除非经常性损益 后的每股收益 0.0 1 1 6 -0.0 0 2 8 0.1 9 7 6 0.0 7 8 3 每股净资产 1.4 3 9 1 1.7 5 2.1 3 1.9 1 调整后的每股净资产 1.3 8 0 6 1.5 9 1.9 6 1.7 0 每股经营活动产生的 现金流量净额 0.2 8 1 4 0.6 2 4 0.6 2 4 -0.8 5 8 净资产收益率（%）-1 7.0 4%1.0 3%1 0.2 6%6.1 3%注：2 0 0 1 年扣除非经常性损益加权平均净资产收益率为 0.8 3%。股东权益变动情况 项 目 股 本 资本公积金 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期 初 2 3 6,9 3 0,8 4 8.0 0 1 5 3,0 2 4,1 6 3.5 3 3 5,7 3 3,9 3 9.6 2 1 0,8 5 6,3 4 4.3 5 -1 1,2 0 8,9 1 5.3 2 4 1 4,4 8 0,0 3 5.8 3 本期增加 1 6 3,9 5 1,1 3 3.0 0 2 3 0,3 9 5,5 5 0.3 7 2,0 5 0,5 7 4.1 3 6 8 3,5 2 4.7 1 -3 9 6,3 9 7,2 5 7.5 0 4本期减少 -1 0 6,9 0 1,8 6 1.6 0 -1 2 7,0 8 2,9 8 2.3 6 2 3 3,9 8 4,8 4 3.9 6 期末数 4 0 0,8 8 1,9 8 1.0 0 2 7 6,5 1 7,8 5 2.3 0 3 7,7 8 4,5 1 3.7 5 1 1,5 3 9,8 6 9.0 6 -1 3 8,2 9 1,8 9 7.6 8 5 7 6,8 9 2,4 4 9.3 7 变动原因：1、股本增加 1 6 3,9 5 1,1 3 3.0 0 元，是因本年度配股增加 3 0,3 2 3,8 0 6.0 0 元，送股增加 2 6,7 2 5,4 6 5.4 0 元，公积金转增股本 1 0 6,9 0 1,8 6 1.6 0 元。2、资 本 公 积 增 加 1 2 3,4 9 3,6 8 8.7 7 元，是 因 配 股 股 本 溢 价 增 加2 3 0,2 6 7,1 4 5.3 3 元，2 0 0 0 年度利润分配资本公积转增股本减少 1 0 6,9 0 1,8 6 1.6 0元。其他资本公积增加 1 2 8,4 0 5.0 4 元。3、盈余公积金增加 2,0 5 0,5 7 4.1 3 元，是因本年度子公司利润分配。4、法定公积金增加 6 8 3,5 2 4.7 1 元，是因本年度子公司利润分配。5、未分配利润减少 1 2 7,0 8 2,9 8 2.3 6元，是因本年度净利润减少9 8,3 0 6,9 4 2.8 3元，子公司提取盈余公积 2,0 5 0,5 7 4.1 3元，转作股本的普通股股利 2 6,7 2 5,4 6 5.4 0 元。三、股本变动及股东情况 股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 股本结构 期初数 本期变动增减（+、-）期末数 配股 送股及公积金转增 其他 1、未上市流通股份 国家持有股份 1 1 0,2 5 5,8 8 0 0 5 5,1 2 7,9 4 0 -1 2,0 0 0,0 0 0 1 5 3,3 8 3,8 2 0 境内法人持有股份 0 1 2,0 0 0,0 0 0 1 2,0 0 0,0 0 0 募集法人股份 2 5,7 1 9,7 0 8 3 7,2 2 8 1 2,8 7 8,4 6 8 3 8,6 3 5,4 0 4 未上市流通股份合计 1 3 5,9 7 5,5 8 8 3 7,2 2 8 6 8,0 0 6,4 0 8 2 0 4,0 1 9,2 2 4 2、已上市流通股份 人民币普通股 1 0 0,9 5 5,2 6 0 3 0,2 8 6,5 7 8 6 5,6 2 0,9 1 9 1 9 6,8 6 2,7 5 7 已上市流通股份合计 1 0 0,9 5 5,2 6 0 3 0,2 8 6,5 7 8 6 5,6 2 0,9 1 9 1 9 6,8 6 2,7 5 7 3、股份总数 2 3 6,9 3 0,8 4 8 3 0,3 2 3,8 0 6 1 3 3,6 2 7,3 2 7 4 0 0,8 8 1,9 8 1 5 注：2 0 0 1 年 7 月 1 9日，经国家财政部财企（2 0 0 1）4 5 8 号文批准，本公司控股股东上海九百（集团）有限公司将其所持有的本公司 1 2,0 0 0,0 0 0股国家股（占本公司总股本 4 0 0,8 8 1,9 8 1股的 2.9 9%），转让给上海市静安区土地开发控股总公司。2、股票发行与上市情况 报告期内配股情况 本公司于 2 0 0 0 年 9 月 1 6 日召开的 2 0 0 0 年度第一次临时股东大会审议通过的关于公司 2 0 0 0 年度增资配股方案，获得中国证监会上海证券监管办公室沪证司（2 0 0 0）1 4 2 号文初审通过，并经中国证券监督管理委员会证监公司字（2 0 0 1）1 9 号文核准。本次配股的股权登记日为 2 0 0 1 年 2 月 2 6 日，除权基准日为 2 0 0 1年 2 月 2 7 日，缴款起止日为 2 0 0 1 年 2 月 2 7 日至 2 0 0 1 年 3 月 1 2 日。本次配股方案为：以公司 1 9 9 9年末总股本 2 3 6,9 3 0,8 4 8股为基数，每 1 0股配售 3股，配股价为每股人民币 8.8 0元。本次配售发行的股份总额为3 0,3 2 3,8 0 6股，其中：公司国家股股东上海九百（集团）有限公司，经上海市国有资产管理办公室沪国资预（2 0 0 0）3 0 9 号文批准，全部放弃本次配股；募集法人股股东配售 3 7,2 2 8 股；社会公众股股东配售 3 0,2 8 6,5 7 8 股，社会公众股股东未认购部分由本次配股承销商按承销协议包销。本次配股募集资金总额为人民币 2 6 6,8 4 9,4 9 2.8元，扣除发行及相关费用后，实际募集资金人民币 2 6 1,9 5 3,9 8 0.7 3 元。上述资金已于 2 0 0 1 年 3 月 1 3 日全部到位，上海立信长江会计师事务所有限公司为此出具了信长会师报字（2 0 0 1）第 1 0 5 0 2 号验资报告。报告期内送股及资本公积金转增股本情况 本公司于 2 0 0 1 年 5 月 1 0 日召开的第八次股东大会（暨2 0 0 0 年年会）审议通过了公司 2 0 0 0年度利润分配方案：以配股实施后的总股本 2 6 7,2 5 4,6 5 4股为基数，向全体股东按每 1 0 股派送红股 1 股（每股面值 1 元），共计派送红股2 6,7 2 5,4 6 5.4 0 元，尚余未分配利润 3 3,1 7 8,1 7 8.9 7 元结转至下一年度分配；同时以配股实施后的总股本 2 6 7,2 5 4,6 5 4股为基数，按每 1 0股资本公积金转增 4股。6本次派送红股及资本公积金转增股本的股权登记日为 2 0 0 0 1 年 5月 1 7 日，除权及派送红股、资本公积金转增股本可流通部分上市交易日为 2 0 0 1 年 5 月 1 8 日。股东情况介绍 1、报告期末股东总数：7 1 3 4 4，其中国家股股东 1户，国有法人股股东 1户。2、公司前十名股东持股情况：股东名称 持股数 占总股本的比例（%）上海九百集团 1 5 3 3 8 3 8 2 0 3 8.2 6 静安土地控股公司 1 2 0 0 0 0 0 0 2.9 9 华辰经济 6 9 2 7 0 3 3 1.7 3 国宏置业 6 0 0 0 0 0 0 1.5 0 上海友谊集团 4 2 4 0 8 5 8 1.0 6 上海华联集团 3 1 2 5 4 7 2 0.7 8 上海电气集团 2 9 9 9 3 2 5 0.7 5 许明燕 1 4 3 6 8 3 5 0.3 6 陈冬 1 0 7 9 3 3 4 0.2 7 杨智琼 8 3 4 2 1 6 0.2 1 注：持有本公司 5 以上股份的股东，系国家授权经营单位：上海九百（集团）有限公司。该公司成立于 1 9 9 6 年 5 月 2 8 日，注册资本为 2 4 9 6 1.5 万元，法定代表人：李庆苏，经营范围：国内贸易、（除专项规定）、实业投资、服装加工、贸易咨询等。前 1 0 名股东之间不存在关联关系。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 现任董事、监事、高级管理人员基本情况 姓 名 职 务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 黄富贵 董事长 男 5 0 2 0 0 0.6-2 0 0 3.5 4 0 3 8 2 7 8 7 4 6 7黄 跃 副董事长、总裁 男 4 3 2 0 0 0.6-2 0 0 3.5 4 7 6 0 1 8 2 8 2 陈奕明 董事、副总裁 男 5 0 2 0 0 0.6-2 0 0 3.5 4 4 0 1 5 8 5 8 3 0 徐群飞 董事、副总裁 男 4 3 2 0 0 0.6-2 0 0 3.5 2 1 4 1 4 4 1 7 5 7 王祖礼 董事 男 5 4 2 0 0 0.6-2 0 0 3.5 5 0 0 0 1 3 6 5 0 晁钢令 独立董事 男 5 0 2 0 0 0.6-2 0 0 3.5 0 0 乔 魏 董事 男 4 5 2 0 0 0.6-2 0 0 3.5 0 0 李庆苏 监事会主席 男 5 2 2 0 0 0.6-2 0 0 3.5 6 7 2 0 1 3 1 0 4 卢兆玲 监事会副主席 女 4 7 2 0 0 0.6-2 0 0 3.5 0 1 0 5 6 0 杜鑫伟 监事 男 4 8 2 0 0 0.6-2 0 0 3.5 2 5 2 8 0 4 9 2 9 6 顾宇辰 监事 男 4 5 2 0 0 0.6-2 0 0 3.5 2 8 0 0 5 4 6 0 徐金龙 监事 男 4 9 2 0 0 0.6-2 0 0 3.5 1 5 0 5 3 2 9 3 5 4 冯幼荪 董事会秘书 女 4 6 2 0 0 0.6-2 0 0 3.5 4 2 2 5 6 8 2 4 0 0 现任董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况 董事长黄富贵在本公司控股股东上海九百（集团）有限公司任副董事长；副董事长、总裁黄跃在本公司控股股东上海九百（集团）有限公司任董事；监事会主席李庆苏在本公司控股股东上海九百（集团）有限公司任董事长。上述人员的任期为 2 0 0 1 年 4 月至 2 0 0 4 年 3 月。现任董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 公司现任董事、监事、高级管理人员共计 1 3人，在本公司领取年薪报酬的有 9 人，其中：年薪报酬在 1 0-1 5 万元间的有 6 人，7-1 0万元间的有 1 人，4-7万元间的有 2 人；不在公司领取年薪报酬的有 4 人，分别是：独立董事晁钢令、董事乔魏、监事会主席李庆苏、监事徐金龙。报告期内，公司董事、监事、高级管理人员的年薪报酬总额为 9 5.7 6 万元，共有 5 名董事在本公司领取年薪报酬，年薪报酬总额为 6 5.5 8 万元，金额最高的前三名高级管理人员的年薪报酬总额为 4 2.8 2 万元。上述在本公司领取年薪报酬的董事、监事、高级管理人员的薪酬支付依据九百股份经字（2 0 0 0）0 1 4 号文和（2 0 0 1）0 1 8 号文实施。报告期内董事、监事、高级管理人员离任情况 报告期内董事、监事、高级管理人员无离任情况。公司员工的总人数、专业结构、受教育程度及离退休职工人数情况 截止 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日，公司员工总数 7 1 9 人，其中：行政管理人员 8 2 人，8财务人员 3 0 人，三级营业员 2 2 8 人，四级营业员 1 2 2 人，高级营业员 3 8 人，经营师 1 7 人，高级经营师 1 人。员工中：硕士学历 2 人，本科学历 1 9 人，大专学历 5 9 人，中专、高中学历 2 9 1 人。退休人员 5 2 3 人。五、公司治理结构 公司治理情况 公司按照公司法、证券法和中国证监会发布的上市公司治理准则等有关法律、行政法规的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作，并修订了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则。这些规则符合中国证监会和国家经贸委于 2 0 0 2年 1 月 7 日发布的上市公司治理准则规范性文件的要求，主要内容如下：1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司建立了股东大会的议事规则，能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，在会场的选择和出席会议的登记上尽可能地方便股东参会以行使股东的表决权。2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东的行为未损害到公司及其他股东的合法利益，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构及业务等方面做到“五分开”，各自独立核算，独立承担责任和风险。3、关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，董事会人员的构成符合法律、法规的要求；公司董事会建立了董事会议事规则，各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司正在根据中国证监会发布的关于上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定要求建立独立董事制度。目前公司法人治理结构的实际状况与上市公司治理准则要求尚存在差距，公司将尽早设立董事会下设的审计、提名、战略、薪酬与考核等专门委员会。4、关于监事与监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律法规的要求；9公司监事会建立了监事会议事规则；公司监事能够认真履行自己的职责。能够本着对股东负责的精神，对公司财务、重大投资决策以及公司董事、总裁、其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5、关于绩效评价与激励约束机制：公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制。6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。7、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司将一如既往地按照上市公司治理准则等要求规范运作，努力寻求利润最大化，切实维护中小股东的利益。独立董事履行职责情况 经 2 0 0 0年 5月 5日召开的公司二届十七次董事会提名，并经 2 0 0 0年 6月3 0日召开的公司第七次股东大会（1 9 9 9年年会）表决通过，选举晁钢令先生为公司第三届董事会独立董事。该独立董事在任职期间能认真履行独立董事职责，并按照相关法律、法规和公司章程的要求，在公司的关联交易、重要合同等的审议中独立履行职责。目前公司正根据中国证监会发布的关于上市公司建立独立董事制度的指导意见中关于在 2 0 0 2 年 6 月 3 0 日前，董事会成员中至少包括 2名独立董事的规定，在 2 0 0 1 年度股东大会上实现规定的要求。六、股东大会简介 公司第八次股东大会（2 0 0 0年年会）于 2 0 0 1 年 5月 1 0日下午假座新华路1 6 0 号上海影城召开。本次股东大会通过了六项决议，公告详见 2 0 0 1 年 5 月 1 1 日的 中国证券报和上海证券报。10七、董事会报告 公司经营情况 1、公司主营业务范围及其经营状况 公司主营业务范围：日用百货、家用电器、针纺织品、文教用品等的零售与批发，系列化学产品的生产与销售，洗染服务，自有房屋租赁等业务。占公司主营业务利润 1 0%以上的业务经营情况 单位：人民币元 行业 主营业务收入 主营业务成本 毛利率 商业、服务业（正章洗染公司）1 1 8,8 6 5,3 8 9.5 8 5 6,8 8 3,5 6 2.0 9 5 2.1 4%工业（正章洗涤产品）5,4 4 5,4 2 6.0 8 4,5 2 1,3 1 3.0 7 1 6.9 7%2、主要供应商、客户情况：公司向前 5 名供应商合计的采购金额占 2 0 0 1 年度公司采购总额的 2 9.6 1%。公司向前五名客户的销售总额占 2 0 0 1 年度公司全部主营业务收入的 2 3.2 6%。3、经营中出现的问题与困难及解决方案：2 0 0 1 年，公司在加强主营业务方面采取了积极的措施，通过搞节日促销、品牌代理、抓团购业务、网点开设等途径力争扩销增益。2 0 0 1年度共实现主营业务收入 4 9,4 6 1.7 3 万元，如果扣除非正常因素，实现利润总额4 0 9.9 4 万元，但是公司由于为“S T兴业”提供担保出现了严重问题，致使本公司承担了连带担保责任，按照新会计准则中计提坏帐准备的要求，对已逾期及已承担支付偿还责任部分的担保额按 1 0 0%计提了预计负债 8 1 3 1.5 5万元；对未逾期的担保额按5 0%计提了预计负债 1 8 2 9 万元，合计计提预计负债 9 9 6 0.5 5 万元，导致当年利润亏损 9,5 5 0.6 1 万元。公司投资情况 截止报告期末，公司对外投资总额 7,4 1 7.1 9 万元，其中：长期投资 7,3 2 6.0 4万元，短期投资 9 1.1 5 万元。1、募集资金投资情况 经中国证券监督管理委员会核准，本公司于 2 0 0 1 年 3 月实施了 2 0 0 0 年度增资配股方案：以公司 1 9 9 9年末总股本 2 3 6,9 3 0,8 4 8股为基数，每 1 0股配售 3 11股，配股价为人民币 8.8 0 元。公司本次配股共募集资金 2 6 6,8 4 9,4 9 2.8 0 元，扣除发行及相关费用后，募集资金净额为 2 6 1,9 5 3,9 8 0.7 3 元。全部资金已于 2 0 0 1年 3 月 1 3 日到达本公司指定帐户，上海立信长江会计师事务所出具了信长会师报字（2 0 0 1）第 1 0 5 0 2 号验资报告对上述资金进行了验证。本报告期内，公司运用配股募集资金先后投入以下项目：根据原定配股项目的承诺，公司已投资 1 5 0 0 万元扩展正章洗染项目和开发正章洗涤新产品。正章洗染公司在原有 2 2 0 家洗染服务连锁店的基础上，今年又新增了 2 0 5 家洗染服务连锁店，形成了全能店、标准店、店中店、便民店等多种形式的洗染服务网络，营业额及利润比去年同期有较大幅度增长；新品“油葫芦”油烟净、“亮得来”浴缸净等洗涤产品市场前景看好，销售额稳步增长，正章洗涤品牌由衣物洗染类向家居清洁类拓宽。公司本次配股募集资金投入正章洗染公司的项目，已成为公司较稳定的利润增长点，2 0 0 1年实现利润总额 1 6 2 8万元，比去年同期增长 1 8，取得了较好的投资回报。根据原定配股项目的承诺，公司已投入 3 6 5 0 万元开发数码监控系统、智能识别系统和智能门禁系统等高科技项目。9 e聪明锁已基本成型，并获得了上海市锁具产品质检站的检验证书，打入了本市近 2 0家建材市场销售，取得了可喜进步。该公司还被认定为 2 0 0 1 年度上海市高新技术企业。根据原定配股项目的承诺，公司已投入 5 4 5 1 万元补充流动资金，以保证公司经营活动有效运转。截止报告期末，公司配股募集资金累计投入计划项目金额为 1 0 6 0 1 万元，所投资项目均按配股说明书计划进度实施，尚未使用的募集资金 1 5,5 9 4.4万元存入公司开户银行，将按投资项目的实施进度陆续投入。承诺项目 承诺投资金额（万元）实际投资金额（万元）正章洗染公司 1 3 0 1 5 1 5 0 0 洗染、洗涤产品项目 投资数码监控、智能识别、6 0 0 0 3 6 5 0 智能门禁系统项目 受让海鼎公司 2 1.7 5%股权 1 7 9 8.3 5 -补充流动资金 5 4 5 1 5 4 5 1 总 计 2 6,2 6 4.3 5 1 0 6 0 1 122、非募集资金投资项目情况 投资上海九百音像文化有限公司 5 0 万元，占该公司 5 0%股权；投资上海九百遨天信息工程有限公司 2 1 万元，占该公司 1 9.1%股权；投资中达汽车展示有限公司 4 5 0 万元，占该公司 3 0%股权；投资上海富仑投资管理有限公司 3 0 0 万元，占该公司 1 5%股权；投资上海祥生保险代理有限公司 5 0 万元，占该公司 1 0%股权。公司财务状况 单位：人民币元 指标名称 2 0 0 1年 2 0 0 0年 增减 变动原因 总资产 1,4 4 8,9 0 8,2 4 0.8 6 9 8 8,7 6 7,3 8 2.2 7 +4 6.5 4%报告期内募集资金增加 长期负债 2 9 8,5 7 1.2 2 2 9 8,5 7 1.2 2 -股东权益 5 7 6,8 9 2,4 4 9.3 7 4 1 4,4 8 0,0 3 5.8 3 +3 9.1 8%报告期内募集资金增加 主营业务利润 1 0 6,5 4 4,4 8 8.0 3 1 2 4,7 9 7,4 9 9.8 2 -1 4.6 3%商业不景气与竞争激烈影响 净利润 -9 8,3 0 6,9 4 2.8 3 4,2 5 8,0 9 3.8 8 -对外担保形成预计负债影响 经营环境及宏观政策变化影响情况 报告期内公司不存在因宏观政策、法规发生重大变化而对公司财务状况和经营情况产生重大影响的情况。对上海立信长江会计师事务所出具的审计报告中解释性说明段的说明 上海立信长江会计师事务所为本公司出具的审计报告为有解释性说明段的报告，指出：“截止 2 0 0 1年 1 2月 3 1日，贵公司对外担保额为 7 1 0,9 2 6,6 0 0.0 0元，贵公司净资产额为 5 7 6,8 9 2,4 4 9.3 7元，对外担保已超过净资产额。其中贵公司为上海兴业房产股份有限公司提供担保 9 2,8 5 0,0 0 0.0 0 元，已承担担保连带责任支付了 3 3,7 9 8,7 2 9.3 9 元；截止 2 0 0 2 年 3 月 3 1 日，又承担担保连带责任支付了 1,6 2 0,0 0 0.0 0元。贵公司已对逾期及已承担支付偿还责任部分的担保额按1 0 0%计提了预计负债，对其余部分的担保额按 5 0%计提了预计负债，共计提预计负债 9 9,6 0 5,5 1 7.0 7元，并已计入当期损益。”董事会认为：上述事实是客观存在的，公司已充分意识到对外担保的风险，并深刻反省了工作中的失误，认识到再不注意控制对外担保的或有风险，将给公司乃至股东带来严重损失，这个惨痛教训是以巨额代价换来的。通过“S T兴业”担保事件，为本公司敲响了警钟，鉴于公司对外担保数额已超过净资产值，为尽快释放风险，减少损失，“亡羊补 13牢”，经公司董事会慎重讨论，决定采取如下措施：1、对“S T 兴业”担保事件的措施 采取各种措施积极追讨已垫付的款项，并督促“S T 兴业”及其大股东上海纺织住宅开发总公司尽快归还银行贷款。通过法律手段提起诉讼和财产保全。目前公司已向上海市第一中级人民法院提起诉讼，查封了“S T 兴业”相当于 3 0 0 0 万元价值的地块和住宅。2、对现有担保的措施 停止新的对外担保；对已有的担保事项采取压缩和控制。以 2 0 0 1 年末担保金额 7.1 亿元为基数，2 0 0 2 年第一季度末减少担保额 5 0 0 0万元，第二季度末（中期报告）再减少担保额 6 0 0 0万元，年底压缩到净资产值以下，以后逐步降到合理的风险范围内。从防范风险角度出发，要求被担保方提供足量的资产进行反担保。为克服公司因减少对外担保额而给自身借款担保带来的困难，公司决定用资产抵押方式向银行贷款，尽全力压缩担保额。公司董事会有决心通过上述措施的落实，控制和降低风险程度，尽力挽回已造成的损失。新年度公司业务发展规划 2 0 0 2年是中国入世后的第一年，国内商业资本结构将发生相应变化，为了进一步发展核心业务，增强企业可持续的竞争优势，本公司结合实际情况对 2 0 0 2年的经营环境进行了认真地分析，并提出了“抓住机遇，立足发展；抓住重点，开拓创新；抓住关键，奋发有为”的指导思想，坚持以提高经济效益为中心，以重组主营业务，拓展市场空间，培育优势企业为重点，加大改革力度，加强市场营销，强化对外担保、对外投资的风险管理，实现扭亏为盈。2 0 0 2年公司的主要工作和任务是：1、以扭亏为盈为核心，加强主业，做大做强。调整商业业态和经营结构，实施错位经营、差异经营战略，重点发展适合本企业运作的新型业态，着力提高主业质量，进一步提升主业盈利水平，扭转困难局面，切实完成扭亏为盈的目标。公司 2 0 0 2年力争达到主营业务收入 5 5,0 0 0 14万元，主营业务费用成本 4 2,9 0 0 万元。2、以资本运作为突破，拓宽空间，完善多业态，形成持续发展力。公司将通过有效的资本运作和多元化的投资渠道，改善企业目前的商业运作模式，重组公司主营业务，剥离不良资产，收购优质资产。并在条件允许时积极与具有成熟管理经验的国外资本进行合作，以兼并、控股、参股、托管、租赁等形式发展百货连锁和专业专卖连锁业务。3、以强化管理为主线，完善内部控制制度，提高防范风险的能力。进一步完善以财务管理为中心的企业管理机制，加强企业资金管理和对外投资管理。同时吸取对外担保上的深刻教训，压缩并控制对外担保，防范或有风险。董事会日常工作情况 1、报告期内董事会的会议情况及决议内容 公司董事会在报告期内共召开了 4 次会议，监事会成员列席了每次会议，会议情况如下：公司第三届董事会第五次会议于 2 0 0 1 年 3月 2 6 日召开，会议审议并通过了公司 2 0 0 0 年年度报告正文及摘要、公司 2 0 0 0 年度董事会工作报告、公司 2 0 0 0年度财务决算报告、公司 2 0 0 0年度利润分配预案、公司 2 0 0 1年度预计利润分配政策 关于续聘上海立信长江会计师事务所为公司 2 0 0 1年度财务审计机构的议案、关于修改公司章程中部分条款的议案、关于召开公司第八次股东大会（暨 2 0 0 0年年会）的议案。（决议公告刊登于 2 0 0 1年 3月 2 8 日的上海证券报、中国证券报上）公司第三届董事会第六次会议于 2 0 0 1 年 8月 1 6 日召开，会议审议并通过了 公司2 0 0 1 年度中期报告正文及摘要、公司2 0 0 1 年度中期利润分配方案（中期利润不分配，也不进行资本公积金转增股本）、公司关于增加计提四项资产减值准备的议案。（决议公告刊登于 2 0 0 1 年 8 月 1 8 日的 上海证券报、中国证券报上）公司第三届董事会第七次会议于 2 0 0 1 年 9 月 6 日召开，会议审议并通过了公司关于与上海大潮商贸有限公司、施一意共同投资设立上海九百音像文化有限公司的议案、公司与中国国际钢铁投资公司、上海立欣投资咨询有限公司、上海浩业投资管理有限公司共同投资设立上海富仑投资管理有限公司的议案。公司第三届董事会第八次会议于 2 0 0 1 年 1 1月 8 日召开，会议审议并通 15过了 关于公司与上海华源企业发展股份有限公司签订互为银行贷款担保协议的议案。2、董事会对股东大会决议的执行情况 公司董事会认真执行了股东大会的各项决议，具体执行情况如下：根据公司2 0 0 0 年9 月1 6 日召开的2 0 0 0 年度第一次临时股东大会审议通过，并获中国证监会上海证券监管办公室沪证司（2 0 0 0）1 4 2 号文初审通过，经中国证券监督管理委员会证监公司字（2 0 0 1）1 9 号文核准的关于公司 2 0 0 0 年度增资配股方案：以公司 1 9 9 9 年末总股本 2 3 6,9 3 0,8 4 8 股为基数，每 1 0 股配售 3 股，配股价为每股人民币 8.8 0 元，配售发行的股份总额为 3 0,3 2 3,8 0 6 股。公司已于 2 0 0 1 年 2 月 2 7 日至 2 0 0 1 年 3 月 1 2 日实施了该增资配股方案。（详见公司刊登于 2 0 0 1年 3月 2 0日上海证券报、中国证券报上的临 2 0 0 1-0 0 4号公告）根据公司 2 0 0 1 年 5 月 1 0 日召开的第八次股东大会（暨 2 0 0 0 年年会）审议通过的公司 2 0 0 0 年度利润分配方案：以配股实施后的总股本 2 6 7,2 5 4,6 5 4股为基数，向全体股东按每 1 0 股派送红股 1 股，资本公积金转增 4 股。公司已于 2 0 0 1年 5月 1 8日实施了该利润分配方案。（详见公司刊登于 2 0 0 1年 5月 1 1日上海证券报、中国证券报上的临 2 0 0 1-0 0 8 号公告）2 0 0 1年度利润分配预案 经上海立信长江会计师事务所有限公司信长会师报字（2 0 0 2）第 1 0 7 9 8号审计报告确认：公司本年度实现净利润为-9 8,3 0 6,9 4 2.8 3 元，提取1 0 法定公积金 1,3 6 7,0 4 9.4 2元，其中：子公司提取 1,3 6 7,0 4 9.4 2元；提取 5 法定公益金 6 8 3,5 2 4.7 1 元，其中：子公司提取 6 8 3,5 2 4.7 1 元；当年可供股东分配利润-1 0 0,3 5 7,5 1 6.9 6 元，加上上年初未分配利润-1 1,2 0 8,9 1 5.3 2 元，本年度可供股东分配利润共计-1 1 1,5 6 6,4 3 2.2 8元，经公司第三届董事会第九次会议决定：公司本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。其他报告事项 报告期内公司选定的信息披露报刊为上海证券报、中国证券报，没有变更信息披露报刊。16八、监事会报告 监事会工作情况 1、报告期内监事会共召开了 2 次会议，会议情况如下：公司第三届监事会第三次会议于 2 0 0 1 年 3 月 2 6 日召开，会议审议并通过了公司 2 0 0 0 年年度报告正文及摘要、公司 2 0 0 0 年度监事会工作报告、公司 2 0 0 0年度财务决算报告、公司 2 0 0 0年度利润分配预案、公司 2 0 0 1年度预计利润分配政策。（本次监事会决议公告详见 2 0 0 1 年 3 月 2 8 日 上海证券报和中国证券报）公司第三届监事会第四次会议于 2 0 0 1 年 8 月 1 6 日召开，会议审议并通过了公司 2 0 0 1年度中期报告正文及摘要。（本次监事会决议公告详见 2 0 0 1年 8 月 1 8 日上海证券报和中国证券报）此外，报告期内监事会成员还列席了董事会三届五次至八次会议和 2 0 0 0 年度股东大会，对董事会讨论审议的议题充分发表了意见，并忠实履行了监督职责。公司监事会对下列事项发表独立意见：1、公司依法运作情况 公司监事会根据有关法律、法规，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务的情况，以及公司管理