600690_2001_海尔智家_青岛海尔2001年年度报告_2002-03-28.pdf

青岛海尔股份有限公司2 0 0 1 年年度报告2001 年年度报告1目 录重要提示一、公司简介二、会计数据和业务数据摘要三、股东变动及股东情况四、董事、监事、高级管理人员和员工情况五、公司治理结构六、股东大会简介七、董事会报告八、监事会报告九、重要事项十、财务报告十一、备查文件目录2001 年年度报告2重 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司除王召兴以外的所有董事均出席了审议此报告的董事会，并对上述保证无异议。董事长：杨绵绵 青岛海尔股份有限公司董事会 2001 年年度报告3一、公司简介1、公司法定中文名称:青岛海尔股份有限公司 公司法定英文名称:Q I N G D A O H A I E R C O.，L T D.公司英文名称缩写:H A I E R2、公司法定代表人：杨绵绵3、公司董事会秘书:崔少华 联系地址:青岛市高科园海尔工业园青岛海尔股份有限公司证券部 邮政编码：2 6 6 1 0 1 联系电话：(0 5 3 2)8 9 3 8 1 3 8 传真:(0 5 3 2)8 9 3 8 3 1 3 电子信箱：c u i s h h a i e r.c o m 证券事务代表：纪东 联系电话：(0 5 3 2)8 9 3 8 1 3 8 传真:(0 5 3 2)8 9 3 8 3 1 3 电子信箱：j i d o n g h a i e r.c o m 4、公司注册地址:青岛市高科技工业园海尔工业园内 公司办公地址:青岛市重庆南路 9 9 号 联系电话:(0 5 3 2)5 7 5 1 3 2 3 传真：（0 5 3 2）5 7 5 1 6 0 8 邮政编码:2 6 6 0 3 2 公司网址：h t t p:/w w w.h a i e r.c o m 电子信箱：r e f h a i e r.c o m 5、公司选定的信息披露报纸：上海证券报、证券时报、中国证券报。公司年度报告登载网址：h t t p:/w w w.s s e.c o m.c n 公司 2 0 0 2 年度报告备置地点：青岛市高科园海尔工业园 青岛海尔股份有限公司证券部 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：青岛海尔 股票代码：6 0 0 6 9 07、其他有关资料：公司变更注册登记日期、地点：2 0 0 1 年 8 月 2 日 青岛市高科园海尔工业园 企业法人营业执照注册号：3 7 0 2 0 0 1 8 0 4 0 6 6 税务登记号码：3 7 0 2 1 2 2 6 4 5 7 4 2 5 1 公司聘请的会计师事务所名称、办公地址：山东汇德会计师事务所有限公司 青岛东海西路 3 9 号世纪大厦 2 6-2 7 层2001 年年度报告4二、会计数据和业务数据摘要 （一）公司本年度实现的利润情况：项 目2 0 0 1 年度（元）利润总额8 9 7,8 8 0,1 4 5.4 9净利润6 1 7,8 3 8,6 0 7.3 9扣除非经常性损益后的净利润6 0 3,8 4 3,4 1 2.7 2主营业务利润1,9 0 3,7 1 9,2 3 6.1 5其他业务利润3 2,4 8 1,7 4 1.9 6营业利润9 8 7,3 3 1,2 8 5.4 1投资收益-1 0 5,9 1 6,0 7 4.8 3补贴收入营业外收支净额1 6,4 6 4,9 3 4.9 1经营活动产生的现金流量净额7 0 1,8 8 1,5 8 1.4 1现金及现金等价物净增加额2 5 0,1 5 0,2 0 3.3 1 注：扣除的非经常性损益项目和金额 单位：元项目金额营业外收支净额1 6,4 6 4,9 3 4.9 1扣除所得税影响-2,4 6 9,7 4 0.2 4 （二）公司近三年主要业务数据和财务指标：2 0 0 0 年1 9 9 9 年项 目2 0 0 1 年调整后调整前调整后调整前主营业务收入（万元）1,1 4 4,1 8 24 8 2,8 3 84 8 2,8 3 83 9 7,4 2 73 9 7,4 2 7净利润（万元）6 1,7 8 44 2,4 0 94 2,4 0 93 1,0 6 43 1,0 6 4总资产（万元）6 9 4,2 4 13 9 3,3 5 64 0 3,5 0 93 6 7,9 0 23 7 8,0 5 5股东权益（万元。不含少数股东权益）4 9 3,2 1 82 8 1,0 1 62 8 9,0 7 02 5 0,2 4 82 5 8,3 0 2每股收益（元）0.7 70.7 50.7 50.6 60.6 6每股净资产（元）6.1 84.9 85.1 25.3 15.4 9调整后的每股净资产（元）6.1 54.9 85.1 25.3 25.4 9每股经营活动产生的现金流量净额（元）0.8 80.8 50.8 5-0.1 4-0.1 4净资产收益率（%）1 2.5 31 5.0 91 4.6 71 2.4 11 2.0 32001 年年度报告5加权平均每股收益（元）0.7 80.7 50.7 50.7 00.7 1扣除非经常性损益后的每股收益（元）0.7 70.7 50.7 50.6 60.6 6按目前股本计算的每股收益(元)0.7 70.6 40.6 4-_（三）净资产收益率、每股收益指标：净资产收益率(%)每股收益(元/股)全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均报告期利润2 0 0 12 0 0 02 0 0 12 0 0 02 0 0 12 0 0 02 0 0 12 0 0 0主营业务利润3 8.6%3 0.9 6%4 0.3 2%3 2.0 5%2.3 91.5 42.4 11.5 4营业利润2 0.0 2%1 3.1 9%2 0.9 1%1 3.6 5%1.2 40.6 61.2 50.6 6净利润1 2.5 3%1 5.0 9%1 3.0 9%1 5.6 2%0.7 70.7 50.7 80.7 5扣除非经常性损益后的净利润1 2.2 4%1 5.0 4%1 2.7 9%1 5.5 7%0.7 60.7 50.7 70.7 5（四）报告期内股东权益变动情况：（单位：元）项目股本资本公积盈余公积法定公益金未分配利润股东权益合计期 初数5 6 4,7 0 6,9 0 21,5 2 9,5 4 0,6 4 3.6 44 1 5,5 9 6,9 5 7.2 91 6 8,5 9 4,4 7 9.8 13 0 0,3 1 9,0 4 5.5 12,8 1 0,1 6 3,5 4 8.4 4本 期增加2 3 2,9 4 1,3 8 01,6 4 8,1 9 7,4 2 0.8 42 8 9,0 1 3,1 6 5.6 91 4 0,6 8 9,7 0 8.9 96 1 7,8 3 8,6 0 7.3 92,7 8 7,9 9 0,5 7 3.9 2本 期减少4,7 2 4,9 8 7.4 16 6 1,2 4 9,0 3 0.3 36 6 5,9 7 4,0 1 7.7 4期 末数7 9 7,6 4 8,2 8 23,1 7 3,0 1 3,0 7 7.0 77 0 4,6 1 0,1 2 2.9 83 0 9,2 8 4,1 8 8.8 02 5 6,9 0 8,6 2 2.5 74,9 3 2,1 8 0,1 0 4.6 2变动原因增发、送股增发股票溢价款 本年实现利润提取所致本年实现利润提取所致本年实现利润提取所致以上变动所致2001 年年度报告6三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况表：（数量单位:股 每股面值:1 元）报告期内变动增减（+/）期初数配股送股公 积 金转股增发其他(转配股上市)小计期末数一、未 上 市 流 通 股 份1、发 起 人 股 份其 中：国 家 持 有 股 份 境 内 法 人 持 有 股 份 境 外 法 人 持 有 股 份 其 他2、募 集 法 人 股 份3、内 部 职 工 股4、优 先 股 或 者 其 他 其 中：转 配 股未 上 市 流 通 股 份 合 计二、已 上 市 流 通 股 份1、人 民 币 普 通 股2、境 内 上 市 的 外 资 股3、境 外 上 市 的 外 资 股4、其他已 上 市 流 通 股 份 合 计2 8 9,7 9 2,6 7 32 8 9,7 9 2,6 7 32 8 9,7 9 2,6 7 32 7 4,9 1 4,2 2 92 7 4,9 1 4,2 2 9+5 7,9 5 8,5 3 5+5 7,9 5 8,5 3 5+5 7,9 5 8,5 3 5+7 4,9 8 2,8 4 5+7 4,9 8 2,8 4 5+1 0 0,0 0 0,0 0 0+1 0 0,0 0 0,0 0 0+5 7,9 5 8,5 3 5+5 7,9 5 8,5 3 5+5 7,9 5 8,5 3 5+1 7 4,9 8 2,8 4 5+1 7 4,9 8 2,8 4 53 4 7,7 5 1,2 0 83 4 7,7 5 1,2 0 83 4 7,7 5 1,2 0 84 4 9,8 9 7,0 7 44 4 9,8 9 7,0 7 4三、股 份 总 数5 6 4,7 0 6,9 0 2+1 3 2,9 4 1,3 8 0+1 0 0,0 0 0,0 0 0+2 3 2,9 4 1,3 8 07 9 7,6 4 8,2 8 2 （二）股票发行与上市情况：1、截止报告期末为止的前三年历次股票发行情况：1 9 9 9年，公司以 1 9 9 8年末总股本 4 2 1,7 4 8,0 3 1股为基数，向全体股东按 1 0：3的比例配股，配股价 1 1.6 0元。本次配股共增加股本 4 8,8 4 1,0 5 3股（其中转配股认购 2,0 5 2,4 0 0股，流通股认购 4 6,7 8 8,6 5 3股）。4 6,7 8 8,6 5 3股可流通部分已于 1 9 9 9年 9月 2 0日上市交易。2 0 0 1年 1月 1 2 日，公司增发 A股，发行价格为 1 8元/股。本次增发增加的股本1 0 0 0 0万股（公司董事、监事及高级管理人员所持增发股数除外）已于 2 0 0 1年 2月 9日全部上市流通。2、报告期内股本变动情况：报告期内因实施 2 0 0 0年度利润分配方案（每 1 0股送 2股派 2元含税），导致公2001 年年度报告7司股本结构发生变化。具体变化情况见股本变动情况表。（三）股东情况介绍：1、截至 2 0 0 1年 1 2 月 3 1日，本公司股东总数为 2 8 1,6 2 6 个，其中法人股东 3个，社会公众股东 2 8 1,6 2 3个。2、公司前十名股东持股情况：期初期末股东名称持股数（股）所占比例（%）持股数（股）所占比例（%）备注海尔电器国际股份有限公司1 0 1,2 7 0,1 3 71 7.9 3%2 3 8,8 5 8,2 2 72 9.9 5%法人股海尔集团公司1 7 7,5 4 8,2 5 63 1.4 4%9 5,7 2 3,8 4 51 2.0 0%法人股二轻联社1 0,9 7 4,2 8 01.9 4%1 3,1 6 9,1 3 61.6 5%法人股海通证券5,7 1 5,6 0 30.7 2%流通股华安证券4,2 5 3,7 7 10.5 3%流通股普惠基金1,6 5 5,4 5 60.2 9%2,1 7 7,4 2 80.2 7%流通股景福基金1,7 7 4,9 0 80.2 2%流通股景宏基金1,6 7 6,3 9 30.2 1%流通股申银万国1,4 9 9,5 9 40.1 9%流通股汉兴基金2,4 5 4,2 0 50.4 3%1,4 4 5,0 4 60.1 8%流通股 (1)持股 5%以上的法人股东所持股份在报告期内没有发生质押、冻结等情况。(2)海尔电器国际股份有限公司是海尔集团公司的控股子公司，海尔集团公司对其控股 9 3.4 4%。(3)未知其他股东有关联关系。3、控股股东情况：(1)报告期内公司控股股东的变动情况：本公司股东海尔集团公司与电器国际于 2 0 0 1年 8 月 2日签订了股权注资合同，根据该合同，海尔集团公司向电器国际进行定向增资，以股权注资方式将其所持有的本公司 1 4.7 1%的法人股股权注入海尔电器国际股份有限公司作为其对电器国际的增资。本次股权注资完成后，电器国际持有本公司 2 9.9 5%法人股股权，成为本公司第一大股东，海尔集团公司持有 1 2%的法人股股权，成为本公司第二大股东。此事项刊登在 2 0 0 1年 8月 1 5 日的上海证券报和证券时报上。(2)控股股东：公司控股股东为海尔电器国际股份有限公司，其法定代表人为张瑞敏；成立于 1 9 8 8年 6 月 3 0 日；主要业务和产品为波轮洗衣机产品的生产与销售；注册资本为 6 3 1,9 3 0,6 3 5元；股权结构为：海尔集团公司 5 9 0,4 6 0,6 3 5股，占总股本的 9 3.4 4%；青岛海尔经济咨询有限公司 4 0,0 0 0,0 0 0股，占总股本的 6.3 3%;内部职工股 1,4 7 0,0 0 0股，占总股本的0.2 3%。2001 年年度报告8(3)公司控股股东的控股股东或实际控制人情况：海尔电器国际股份有限公司的控股股东为海尔集团公司，其法定代表人为张瑞敏；成立于 1 9 8 0年 3月 2 4日；经营范围是电冰箱、电冰柜、船用电冰箱、微波炉、真空包装机、空调机、磁控管、电磁炉、热水器、洗衣机、电风扇、吸尘器及配件、通讯设备、厨具、压缩机制造、国内商业批发、零售、进出口业务、家用电器和家用电子产品技术咨询服务、房地产开发。注册资本为 3 1,1 1 8 万元。4、其他持股 1 0%以上的股东情况：海尔集团公司：法定代表人为张瑞敏；成立于 1 9 8 0年 3月 2 4日；经营范围是电冰箱、电冰柜、船用电冰箱、微波炉、真空包装机、空调机、磁控管、电磁炉、热水器、洗衣机、电风扇、吸尘器及配件、通讯设备、厨具、压缩机制造、国内商业批发、零售、进出口业务、家用电器和家用电子产品技术咨询服务、房地产开发；注册资本为 3 1,1 1 8万元。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）基本情况：1、现任董事、监事、高级管理人员基本情况：任期起止持股数(股)姓名性别年龄起止期初增减原因期末从本公司获得报酬职务杨绵绵女6 12 0 0 1 年 5 月2 0 0 4 年 5 月2 5 8 1+1 1 3 5 9增发3 7 1 7 37 5 2 1 3 元董事长王召兴男3 72 0 0 1 年 5 月2 0 0 4 年 5 月004 4 7 4 5 元副董事长刘向阳男3 42 0 0 1 年 5 月2 0 0 4 年 5 月0+1 2 0 0二级市1 2 0 04 7 5 4 5 元董事、总经理、总经济师崔少华男4 52 0 0 1 年 5 月2 0 0 4 年 5 月003 9 2 3 1 元董事、副总经理、董秘金导谟男4 72 0 0 1 年 5 月2 0 0 4 年 5 月0+1 2 5 2二级市1 2 5 24 4 1 5 0 元董事马坚男3 32 0 0 1 年 5 月2 0 0 4 年 5 月0+3 5 0 8二级市3 5 0 84 1 8 2 5 元董事、副总经理潘承烈男7 42 0 0 1 年 5 月2 0 0 4 年 5 月00未从本公司独立董事顾学湘男7 52 0 0 1 年 5 月2 0 0 4 年 5 月00未从本公司独立董事程建男4 82 0 0 1 年 5 月2 0 0 4 年 5 月00未从本公司独立董事韩震东男5 42 0 0 1 年 5 月2 0 0 4 年 5 月00未从本公司监事会主席李桂玲女4 92 0 0 1 年 5 月2 0 0 4 年 5 月003 0 3 2 1 元监事王玉清女2 72 0 0 1 年 5 月2 0 0 4 年 5 月002 6 8 2 2 元监事牛永光男3 92 0 0 1 年 5 月2 0 0 4 年 5 月003 9 5 6 7 元副总经理王东宁男3 52 0 0 1 年 5 月2 0 0 4 年 5 月003 3 2 7 7 元总工程师王立霞女3 62 0 0 1 年 5 月2 0 0 4 年 5 月003 0 7 1 5 元副总会计师、财务负责人 2、年度报酬情况：（1）报酬确定依据：2001 年年度报告9 本公司根据“人定单分配”挂钩的思路，实行了市场工资考核，将外部的市场机制引入企业内部，形成独具特色的内部市场。人人面对一个市场，人人都是一个市场。每个人都有一个量化可考核的目标，这个目标来源于用户对其提出的需求定单，每个人的收入来源于个人对用户的服务效果市场增值，这个效果必须由市场、用户或第三方来确认。通过市场工资的推进，明确了高级管理人员的目标和计酬办法，充分调动积极性和主动性，保证了上市公司的健康、稳步增长。（2）现任董事、监事、高级管理人员年度报酬总额为 4 5 3,4 1 1元；其中金额最高的前三名董事的报酬总额为 1 6 7,5 0 3元；金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为1 2 8,9 3 7 元。独立董事报酬情况：未从本公司获得报酬。（3）报酬区间情况：6 万元以上的有 1人；4 5 万元之间的有 4人；3 4 万元之间的有 5人；2 3 万元之间的有 1 人；有 4 人未从上市公司获得报酬。不在上市公司领取报酬的人员为 4人：监事韩震东因在股东单位海尔集团担任工会副主席，报告期内未从本公司获得报酬。3 位独立董事未在上市公司领取报酬。3、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员情况：报告期内，公司董事会、监事会进行了换届选举，原公司董事张瑞敏先生、邵明津先生、周云杰先生、王颖民先生，监事郭文联女士、王士瑾女士任期已满，不再担任公司董事、监事一职。新一届董事会成员名单如下：杨绵绵、王召兴、刘向阳、金导谟、崔少华、马坚，独立董事：潘承烈、顾学湘、程建。新一届监事会成员名单如下：韩震东、李桂玲、王玉清（职工代表）。选举杨绵绵女士为公司董事长，王召兴先生为公司副董事长，韩震东先生为监事会主席，该次变更情况刊登在 2 0 0 1年 5月 3 1日的上海证券报、证券时报上。报告期内公司聘任刘向阳先生为公司总经理，崔少华先生、马坚先生、牛永光先生为副总经理，崔少华先生为董事会秘书。聘任刘向阳先生为总经济师，王东宁先生为总工程师，王立霞女士为副总会计师兼财务负责人。此事项刊登于 2 0 0 1 年 5 月 3 1 日的上海证券报、证券时报上。（二）公司员工数量、专业构成、教育程度及退休职工人数情况：截至 2 0 0 1 年 1 2月 3 1 日，母公司总人数 2 5 7 6人，其中本科及以上 1 6 3 人，专科 6 5人，中专及以下 2 3 4 8人。员工中生产人员 2 2 3 8人，技术人员 2 5 7人，财务人员 1 0人，销售人员 4 3 人，行政人员 2 8 人，公司需承担费用的退休职工 0 人。五、公司治理结构 （一）公司治理结构情况：公司严格按照公司法、证券法和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作。1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；能够严格按照股东大会规范意见要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权；并聘请有证券从业资格的律师出席股东大会进行见证；公司关联交易公平合理，关联股东在表决时放弃表决权。公司章程中对股东大会议事规则做了详尽可行的规定，2001 年年度报告10已按上市公司治理准则制定了股东大会议事规则。2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五分开”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。公司在公司章程中对规范关联交易作出了具体的规定，并设计了其他的制度安排保护中小股东和非关联股东的利益。3、关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，并将进一步完善董事的选聘程序、积极推行累积投票制度；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司第三届董事会第三次会议根据公司章程决议通过了青岛海尔股份有限公司董事会议事规则，对董事会职权、董事会的投资权限、董事会成员及董事会秘书、董事会的召开、董事会会议的通知、表决及会议记录等事项制定了详细可行的规则。公司各位董事能够以认真负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司董事会根据中国证监会发布的关于上市公司建立独立董事制度的指导意见要求选举三名独立董事；公司正积极按照有关规定建立健全独立董事制度和董事会专门委员会。4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司第三届监事会第三次会议根据公司章程决议通过了青岛海尔股份有限公司监事会议事规则，对监事的任职资格、监事会的运作等事项制定了详细可行的规则；公司监事能够认真履行自己的职责，本着对公司及股东负责的原则，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5、关于绩效评价与激励约束机制：根据公司章程规定，由董事会聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项。据此，公司董事会按会计年度制订“总经理（包括经营班子）经营目标考核方案”，并据以实施。6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。7、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。对目前已经存在的关联交易和有关的合同和协议进行充分的披露，维护投资者利益。公司自成立以来，一贯严格按照公司法等有关法律法规的要求规范运作，并将一如既往地按照有关议事规则和上市公司治理准则等要求规范运作，努力寻求股东权益的最大化，切实维护中小股东的利益。（二）独立董事履行职责情况：公司董事会根据证监发 2 0 0 1 1 0 2号关于上市公司建立独立董事制度的指导意见要求选举三名独立董事。报告期内，独立董事按照相关法律、法规、公司章程的要求，列席历次董事会和股东大会，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、以及其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。公司正按关于上市公司建立独立董事制度的指导意见、上市公司治理准则的要求，积极起草和修订相关规则。2001 年年度报告11报告期内，独立董事鉴于“青岛海尔股份有限公司拟发行可转换公司债券，并且发行可转换公司债券的募集资金投入”项目中涉及重大关联交易，独立董事基于独立判断就该等重大关联交易事项发表独立董事意见函，上述事项刊登于 2 0 0 1年 9月 2日的上海证券报、证券时报、中国证券报上。鉴于本公司及其控股子公司青岛海尔空调器有限总公司、青岛海尔电冰柜有限公司与海尔集团公司的控股子公司在物资采购、产品经销及货物运输方面存在重大关联交易，且交易各方拟签署采购合同、经销合同、物料配送合同、储运合同以进一步规范关联交易行为，独立董事基于独立判断该等重大关联交易事项发表独立董事意见函，上述事项刊登于 2 0 0 1 年 1 1 月 2 0 日的上海证券报、证券时报上。（三）上市公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上的“五分开”情况说明：1、上市公司与控股股东在人员方面已经分开。情况说明如下：公司设立专门的机构负责和管理公司的人事及工资工作，公司高级管理人员均未在公司股东单位担任职务，且均在本公司领取报酬。2、上市公司与控股股东在资产方面已经分开。情况说明如下：公司拥有独立完整的经营系统、辅助生产系统和配套设施。公司已与控股股东海尔集团公司签订了商标使用许可合同和专利实施许可合同，有偿使用海尔集团公司的商标及专利，分别按销售收入的 8 和 1 收取费用。其他工业产权等无形资产均由公司拥有。公司的采购、配送与销售主要通过海尔集团的青岛海尔零部件采购有限公司、青岛海尔物流储运有限公司及青岛海尔工贸有限公司等全国各地 4 2家工贸公司进行，其交易价格按公平定价的原则确定。3、上市公司与控股股东在财务方面已经分开。情况说明如下：公司设有独立的财务部门，并建立了独立的财务会计核算体系和财务管理制度，独立核算，并拥有独立的银行帐户。4、上市公司与控股股东在机构方面已经分开。情况说明如下：上市公司的董事会、监事会及其他内部机构均独立运作。控股股东及其职能部门与上市公司及其职能部门之间没有上下级关系，上市公司及其下属机构有关上市公司经营的计划和指令，均具有经营管理的独立性。5、上市公司与控股股东在业务方面部分存在同业竞争，控股股东已作出承诺，不会利用其控股地位达成不利于本公司利益或非关联股东利益的交易和安排，目前公司与控股股东正在着手解决同业竞争问题。六、股东大会简介 （一）股东大会简介：1、公司董事会于 2 0 0 1年 3 月 1 6日在上海证券报和证券时报上刊登了关于召开 2 0 0 0 年度股东大会的公告。公司 2 0 0 0 年度股东大会于 2 0 0 1 年 5 月 3 0日在青岛市海尔工业园中心大楼 2 0 7室召开，参会股东人数 1 0 3人，共代表股数 2 9 8,2 5 9,8 4 6股，占总股数的 4 4.8 7%。大会审议通过了以下决议：2 0 0 0年度工作总结及 2 0 0 1年发展规划的报告；2 0 0 0年度财务决算报告、2 0 0 0年度利润分配预案及 2 0 0 1年预计利润分配政策的报告、关于更改公司名称的报告、关于续聘为公司审计的会计师事务所的报告、关于修改公司章程的报2001 年年度报告12告、2 0 0 0年度监事会工作报告、关于董事会换届选举的报告、关于监事会换届选举的报告。此次股东大会决议公告刊登在 2 0 0 1年 5月 3 1日的上海证券报和证券时报上。2、公司董事会于 2 0 0 1年 9 月 2 9日在上海证券报、证券时报、中国证券报上刊登了青岛海尔股份有限公司第三届董事会第三次会议决议暨召开 2 0 0 1年度第一次临时股东大会公告。公司 2 0 0 1年第一次临时股东大会于 2 0 0 1年 1 0月 3 0 日在海尔中心大楼 2 0 7会议室召开，参会股东人数 7 3人，代表股份数 3 4 7 9 1.1 5万股，占总股数的 4 3.6 2%。大会审议通过了以下决议：关于公司申请发行可转换公司债券的议案、关于公司 2 0 0 1年度发行可转换公司债券的发行方案、关于本次发行可转换公司债券有效期限的议案、关于授权公司董事会办理本次发行可转换公司债券相关事宜的议案、关于公司 2 0 0 1年度发行可转换公司债券募集资金运用可行性的议案、公司董事会关于前次募集资金使用情况的说明。此次股东大会决议公告刊登在 2 0 0 1年 1 0 月 3 1日的上海证券报和证券时报上。（二）董事、监事变更情况：报告期内，公司董事会进行了换届选举，新一届董事会成员名单如下：杨绵绵、王召兴、刘向阳、金导谟、崔少华、马坚，独立董事：潘承烈、顾学湘、程建。报告期内，公司监事会进行了换届选举，新一届监事会成员名单如下：韩震东、李桂玲、王玉清（职工代表）。以上人员简历参见本公司 2 0 0 1年第一次董事会决议公告（2 0 0 1年 3月 1 6日上海证券报）七、董事会报告 （一）公司经营情况：1、主营业务范围及其经营状况：（1）主营业务范围：电器、电子产品、机械产品、通讯设备及相关配件制造；家用电器及电子产品技术咨询服务；房地产开发；进出口业务（按外经贸部核准范围经营）；批发零售；国内商业（国家禁止商品除外）；矿泉水制造、饮食、旅游服务（限分支机构经营）。（2）主营业务经营状况：公司主要从事电冰箱、空调器、冰柜等产品的生产与经营，报告期内经营状况良好，全年实现主营业务收入 1,1 4 4,1 8 2 万元，同比增长 1 3 6.9 7%；实现利润总额 8 9,7 8 8 万元，同比增长 7 8.8%。纳入合并报表范围各公司截止报告期末累计生产电冰箱 2 8 3万台，空调器 2 0 6 万套，出口电冰箱 1 2 7 万台，出口空调器 7 5 万套，均比去年同期有大幅增长。2 0 0 1年，公司按照“外抓国际化，内抓流程再造”的工作思路，以人为本，深化基础管理工作，创造定单，创新定单，从而在国内市场继续保持领先地位，国际市场取得长足发展，国际国内出现双赢的局面：据北京中怡康经济咨询有限公司提供的全国 1 0 0 02001 年年度报告13家重点商场的调查数据显示，海尔冰箱、空调、冷柜报告期内各月市场占有率均住居同行业第一，2 0 0 1年的市场占有率分别为：2 7%、1 9.3%和 3 3.9%。2 0 0 1年 4月，海尔冰箱全频太空王进驻中国科学技术馆，成为中国第一台入住中国科技馆的高科技家电展品。2 0 0 1年 7月，中国保护消费者基金公布空调市场抽查结果：海尔空调在制冷量、能效比、噪音综合指标名列全国第一。2 0 0 1年 8月，全国消费服务信誉度调查结果在京揭晓：海尔空调获消费者满意度第一。公司在报告期内，在完成 I S O 9 0 0 1:2 0 0 0 版本文件换版的同时，先后通过了 I S O 1 4 0 0 1、节能认证、J E T认证、U L、T U V年度体系复审均以无缺陷通过。I S O 9 0 0 1:2 0 0 0版本文件换版的通过，作为行业的第一家，标志着公司质量管理水平的提升，质量管理走在同行的前列。在继 2 0 0 0年获“全球优秀管理论坛”唯一特别奖“全球品质优胜奖”，2 0 0 1年海尔冰箱、空调又获得中国名牌产品、全国消费者满意产品，在全国质量管理奖的评审过程中，海尔冰箱以其高品质赢得了评审专家的高度评价，显示了海尔冰箱在业界的实力及国际竞争力。通过产品创新提高附加值。海尔科研人员仅用不到 1 7个小时，根据海尔美国贸易公司总裁迈克的创意而开发出的“迈克冷柜”，创造一个全新的市场。迈克冷柜这款两面存取冷柜因独特的设计获得第十届全球发明展览金奖、全球 P C T发明专利。海尔透明酒柜因创造了自由式酒柜的需求而创造了“独享的市场蛋糕”，目前海尔透明酒柜占美国同类产品市场份额的 5 5%，被美国营销大师科特勒称为“没有对手的产品”。“迈克冷柜”和“自由式酒柜”带动海尔冷柜 2 0 0 1 年出口同比增长 9 7%。在国际市场上，2 0 0 1年 1月，美国著名杂志T W I C E 对全美最畅销家电进行统计，在小型冰箱中，海尔 B C 1 1 1、B C 5 0两款冰箱分别跃至第一名和第二名，在美国，海尔小容积冰箱的市场占有率已经高达 5 0%；英国“好管家协会”的B U Y T H E B E S T 杂志对英国市场上的各个国家品牌的冰箱进行测试，H A I E R的 H R 1 4 6 N R/B冰箱综合评价优于德国一些名牌，成为首选推荐品牌；2 0 0 1年 1 0月，海尔空调通过美国 A H A M认证（美国家电生产商协会），是唯一通过该认证的中国品牌；2 0 0 1年 1 1月，欧洲 E U R O V E N T认证组织发布全球空调性能认证监测结果，海尔空调是唯一打入最强行列的中国品牌。据 2 0 0 1年欧洲 E U R O-M O N I T O R 的统计公布，全球冰箱品牌排名，海尔位居第二；美国 A p p l i a n c e 杂志公布：全球冷柜、空调在美国市场销量排名前十强，海尔冷柜雄居第三，海尔空调进入前六。中央电视台经济半小时栏目与国际最具权威的会计师事务所普华永道，共同对 2 0 0 1年度“中国令人尊敬的上市公司”进行评选，青岛海尔一枝独秀，得票高居榜首，当选国内上市公司唯一受到广泛尊敬的企业，得票数超过排名第 2-7位的总和。此次评选的主要指标为业务国际化、持久的盈利表现、发展战略前瞻性和持续力、品牌的知名度等。在“未来中国令人尊敬上市公司”评选中，青岛海尔也因市场定位的准确性，强大的国际化竞争能力以及未来行业优势，被众多上市公司企业家认为是在未来 5年中最有可能成为令人尊敬的上市公司。公司 2 0 0 1 年度分产品经营情况如下：（单位：万元）产品 分类指标电冰箱空调器电冰柜小家电其他主营业务收入3 5 2,6 1 25 7 2,7 8 56 8,6 1 95 0,8 2 89 9,3 3 8主营业务利润6 5,3 8 79 4,8 6 81 1,0 0 36,9 0 31 2,2 1 12001 年年度报告142、本年度占公司主营业务收入或主营业务利润 1 0%以上的经营活动为：空调器、电冰箱。产品 分类指标电冰箱空调器产品销售收入（万元）3 5 2,6 1 25 7 2,7 8 5产品销售成本（万元）2 8 6,7 3 84 7 6,0 4 4毛利率（%）1 8.6 81 6.8 9 3、公司报告期内主营业务经营活动较前一报告期发生较大变化，增加了空调器业务。报告期内，公司利用增发募集资金和部分自有资金共计 2 0亿元收购青岛海尔空调器有限总公司 7 4.4 5%的股权，收购完成后，公司占青岛海尔空调器有限总公司 9 9.9 5%的股权。青岛海尔空调器有限总公司今年累计实现利润总额 6 1,5 7 1万元，约占上市公司利润总额的 6 8.5 7%。公司关于完成资产收购的公告已于 2 0 0 1年 3 月 6日刊登在上海证券报和证券时报上。（二）主要控股公司及参股公司经营情况及业绩：内容名称主要产品或服务注册资本总资产（万元）主营业务收入（万元）利润总额（万元）青岛海尔电冰箱有限公司冰箱1 6 0 4 万美元6 7,0 6 26 9,8 8 36,9 3 2青岛海尔电冰箱（国际）有限公司冰箱2 0 5 9 0 5 万美元3 3,4 3 28 0,0 7 12,1 1 8青岛海尔特种电冰箱有限公司冰箱2 0 0 0 万美元5 0,4 8 36 3,4 9 74,9 1 8章丘海尔电机有限公司电机4 3 1 5 万元人民币1 7,8 9 52 0,7 3 33 5 8青岛海尔空调器有限总公司家用空调器2 1 8 3 5.5 万元人民币1 4 3,8 1 65 7 2,7 8 56 1,5 7 1青岛家电工艺装备研究所模具、注塑件6 6 7 7.8 万元人民币2 1,9 0 84 9,5 2 82,7 1 4青岛海尔智能电子有限公司电脑板1 4 7 3 7 万元人民币2 1,8 4 55 4,0 8 75,6 7 8青岛海尔电冰柜有限公司冷柜2 7 3 5 1.3 万人民币4 4,8 4 26 8,6 1 92,5 5 6青岛海尔洗碗机有限公司洗碗机、燃气灶1 8 0 0 0 万元人民币4 5,9 7 94 7,8 6 48 0 5青岛海尔健康家电有限公司健康系列小家电1.2 亿元人民币1 4,9 7 68,9 0 53 8 12001 年年度报告15（三）主要供应商、客户情况：公司向前五名供应商合计采购总额占年度采购总额的比例为：9 6.8 7%。公司向前五名客户销售额占公司销售总额的比例为：9 8.5 6%。（四）在经营中出现的问题与困难及解决方案：2 0 0 1年度，公司在经营过程中发现的问题主要表现为：业务流程再造后各部门的关系需进行理顺，基础管理工作跟不上流程再造及公司发展的需要；员工的整体业务素质与国际化发展存在差距；网络经济发展、中国加入 W T O及国内外竞争加剧，对公司提出了新的挑战。对此，公司采取了相应的解决方案，有效的降低了上述问