600666_2001_ST瑞德_西南药业2001年年度报告_2002-03-21.pdf

西南药业股份有限公司 2 0 0 1年年度报告 西南药业股份有限公司 二 0 0 一年年度报告 重 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。董事杨建辉未出席本次董事会会议。西南药业股份有限公司 2 0 0 1年年度报告 2 一、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：西南药业股份有限公司 公司英文名称：S O U T H W E S T P H A R M A C E U T I C A L C O.L T D.公司英文名称缩写：S W P 2、公司法定代表人：张逸屏 3、公司董事会秘书：张新力 董事会证券事务代表：牟晓 联系地址：重庆市沙坪坝区天星桥 2 1 号 电话号码：(0 2 3)6 5 3 1 3 1 1 8 5 0 2 7 传真号码：(0 2 3)6 5 3 1 1 7 2 1 4、公司注册及办公地址：重庆市沙坪坝区天星桥 2 1 号 邮政编码：4 0 0 0 3 8 电子信箱：s w p c o m p u b l i c.c t a.c q.c n 5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 公司登载年度报告国际互联网网址：h t t p：/w w w.s s e.c o m.c n 公司年度报告备置地点：公司证券办公室 6、股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：西南药业 股票代码：6 0 0 6 6 6 7、公司首次注册登记日期：1 9 9 2 年 1 1 月 9 日 公司变更注册登记日期：1 9 9 8 年 8 月 7 日 公司首次及变更注册登记地点：重庆市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：5 0 0 0 0 0 1 8 0 1 1 4 3 税务登记号码：5 1 0 2 1 2 2 0 2 2 8 0 9 7 7 2 8、公司聘请的会计师事务所名称：重庆天健会计师事务所 会计师事务所办公地址：重庆市渝中区人和街 7 4 号 1 2 楼 西南药业股份有限公司 2 0 0 1年年度报告 3 二、会计数据和业务数据摘要 （一）本年度主要利润指标及现金流量情况（单位：人民币）利润总额 2 2,8 7 4,1 0 7.9 2 净利润 1 9,4 5 0,3 6 0.5 9 扣除非经常性损益后的净利润 1 5,0 7 6,7 7 1.5 3 主营业务利润 1 0 0,1 9 6,9 1 7.6 5 其他业务利润 4 3 5,0 6 1.7 1 营业利润 1 8,2 8 6,2 3 7.3 3 投资收益 5,2 9 3,4 0 8.6 6 补贴收入 营业外收支净额 -7 0 5,5 3 8.0 7 经营活动产生的现金流量净额 1 8,8 4 6,1 2 2.0 6 现金及现金等价物净增加额 1 4,4 1 6,9 3 8.7 3 注：扣除的非经常性损益项目和涉及的金额：营业外收支净额 -7 0 5,5 3 8.0 7 委托理财收益 5,8 5 0,9 3 6.9 7 合计 5,1 4 5,3 9 8.9 0 扣税后 4,3 7 3,5 8 9.0 7 西南药业股份有限公司 2 0 0 1年年度报告 4（二）近三年主要会计数据和财务指标 项 目 2 0 0 1年 2 0 0 0年 1 9 9 9年 调整前 调整后 调整前 调整后 主营业务收入 3 0 5,0 2 1,4 5 7.9 1 2 9 3,6 1 3,2 3 3.4 6 2 9 3,6 1 3,2 3 3.4 6 2 8 5,7 1 0,5 9 8.2 2 2 8 5,7 1 0,5 9 8.2 2 净利润 1 9,4 5 0,3 6 0.5 9 2 0,2 4 9,0 8 9.9 0 1 5,5 5 5,0 3 6.9 3 1 7,6 2 0,6 1 6.5 6 1 5,3 6 4,6 0 7.1 0 总资产 3 5 7,1 8 9,8 8 6.2 0 4 0 8,3 4 9,3 5 1.5 3 3 9 6,4 9 5,9 3 5.8 9 3 5 7,8 8 4,4 6 8.1 6 3 4 9,0 0 3,4 9 0.8 9 股东权益 2 3 8,6 0 0,2 1 1.4 7 2 4 8,5 1 9,0 7 7.3 0 2 2 9,4 2 1,3 2 6.0 1 2 2 9,7 8 9,1 5 5.9 0 2 2 1,3 0 5,9 5 6.8 8 摊薄 0.1 3 0.1 4 0.1 0 0.1 2 0.1 0 每股收益 加权 0.1 3 0.1 4 0.1 0 0.1 2 0.1 2 每股收益（扣除非经常性损益）0.1 0 0.0 9 0.0 8 0.0 7 0.0 7 每股净资产 1.6 0 1.6 7 1.5 4 1.5 4 1.4 9 调整后的每股净资产 1.5 2 1.5 3 1.4 7 1.3 9 1.3 9 每股经营活动产生的现金流量净额 0.1 3 0.1 8 0.1 8 0.3 9 0.3 9 摊薄 8.1 5%8.1 5%6.7 8%7.6 7%6.9 4%净资产收益率 加权 8.2 6%8.4 9%7.0 2%7.4 7%6.7 2%扣除非经常性损益后加权净资产收益率 6.4 0%5.5 5%5.4 7%4.5 1%4.5 0%(三)报告期内股东权益变动情况 单位：元 项目 股本 资本公积 盈余公积 其中：法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 1 4 8,7 9 2.9 7 3 4 3,5 0 2,6 7 2.2 0 3 3,9 4 3,0 4 8.4 5 1 1,8 7 4,2 6 0.7 1 3,1 8 2,6 3 2.3 6 2 2 9,4 2 1,3 2 6.0 1 本期增加 1 0 7,3 4 7.0 0 4,4 2 9,0 2 8.4 6 2,2 1 4,5 1 4.2 3 1 9,4 5 0,3 6 0.5 9 2 3,9 8 6,7 3 6.0 5 本期减少 1 0,3 7 8,8 2 2.1 3 1 0,3 7 8,8 2 2.1 3 4,4 2 9,0 2 8.4 6 1 4,8 0 7,8 5 0.5 9 期末数 1 4 8,7 9 2.9 7 3 4 3,6 1 0,0 1 9.2 0 2 7,9 9 3,2 5 4.7 8 3,7 0 9,9 5 2.8 1 1 8,2 0 3,9 6 4.4 9 2 3 8,6 0 0,2 1 1.4 7 变动原因；公司锅炉煤改气工程获得重庆市清洁能源工程市级补助资金 8 0 0,0 0 0.0 0 元，以该补助资金弥补改装锅炉损失的余额转为资本公积。西南药业股份有限公司 2 0 0 1年年度报告 5 三、股本变动及股东情况 1、股本变动情况 （1）2 0 0 1年股本结构及本期增减变动 数量单位：股 本次变动增减(+,一)本次变动前 配股 送 股 公积金转股 其他 小计 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 2、增内上市的外资股 3、增外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 三、股份总数 8 3,9 4 9,1 8 0 1,6 5 0,0 0 0 8 5,5 9 9,1 8 0 6 3,1 9 3,7 9 3 6 3,1 9 3,7 9 3 1 4 8,7 9 2,9 7 3 8 3,9 4 9,1 8 0 1,6 5 0,0 0 0 8 5,5 9 9,1 8 0 6 3,1 9 3,7 9 3 6 3,1 9 3,7 9 3 1 4 8,7 9 2,9 7 3 (2)股票发行与上市情况 本公司 1 9 9 2 年 5 月经重庆市体改委渝改委(1 9 9 2)3 4 号文批准，由原西南制药三厂改制，同年 1 1 月 9 日正式成立。第一次发行种普通股票 6 5 6 1万元，计 6 5 6 1万股。其中，国有股根据重庆市国有资产管理局渝国资办(1 9 9 2)第 3 9 号文确认，以其国有资产 4 7 4 1 万元以 1:1 折为 4 7 4 1 万西南药业股份有限公司 2 0 0 1年年度报告 6 股，为国家持股投资，占总股本 7 2.3；法人股 1 0 0万元，计 1 0 0万股，经重庆市人民银行重人行复(9 2)字第 6 4 号文批准，向社会招募，由汕头市南北制药厂认购，占总股本1.5；个人股 1 7 2 0 万元，计 1 7 2 0 万股，分别于 1 9 9 2 年 3 月经重人行复(9 2)字第 1 5 号文批准向社会公开发行可转换的浮动利率企业债券 1 0 0 0万元，委托重庆有价证券公司完成发行。资金于 1 9 9 2年 4月到位。按照重人行复(9 2)字第 1 5号文规定，债券持有人在企业改制为股份制后，享有优先转为普通个人股票权益。1 9 9 2 年 5 月 1 3 日重庆市体改委以渝改委(1 9 9 2)3 4号文批准原西南制药三厂改制为股份制后，经重庆市人民银行重人复(9 2)字第 6 4 号文批准，向社会公开发行个人普通股股票 1 7 2 0 万元。1 0 0 0 万元可转换浮动利率企业债券根据持券人的意愿，以 1:1的比例转换为 1 0 0 0万股，向社会募集个人股7 2 0 万股(发行价为每股 1 元)，个人普通股 1 7 2 0 万股占总股本 2 6.3。公司股票上市申请经中国证券监督管理委员会证监发审字(1 9 9 3)1 1 号文复审同意和上海证券交易所上证上(1 9 9 3)字第 2 0 4 8 号文审核批准，于 1 9 9 3 年 7 月 1 2 日在上海证券交易所挂牌交易，获准上市交易数量为社会公众股 1 7 2 0 万股。第二次发行(配股)种普通股 1 0 3 2万股。公司股票上市后，于 1 9 9 3 年 1 0月执行第二次股东大会决议并经重庆市证券指导小组批准的增资配股方案，以每 1 0股配 6股，每股配股价 3.3元配股。国家股、法人股股东放弃本次配股权。社会公众股配股 1 0 3 2万股。公司总股本由 6 5 6 1万股增加到 7 5 9 3.3 8万股，其中国家股、法人股、社会公众股分别为 4 7 4 1 万股、1 0 0 万股和 2 7 5 2 万股。1 9 9 6 年 7 月，公司实施第六次股东大会通过的 1 9 9 5 年度利润分配方案，向全体股东每 1 0 股送红股 1 股，送出 7 5 9.3 4 万元，计 7 5 9.3 4 万股。公司总股本由 7 5 9 3.3 8 万股增加到 8 3 5 2.7 2 万股，其中国家股、法人股、社会公众股分别为 5 2 1 5.5 2 万股、1 1 0 万股和3 0 2 7.2 万股。第三次发行(配股)种普通股1 5 6 6.8 1 万股。公司于1 9 9 7 年1 月执行第七次(临时)股东大会通过并经重庆市证管办重证管(1 9 9 6)1 6号文和中国证监会证监上字(1 9 9 6)2 5号文复审通过的增资配股方案，以每 1 0 股配 2.7 2 7 2 股，每股配股价 3 元配股。国家股股东认购 3 8 1 万股，其余配股权按 1 0:3.4 比例和每股 0.1 5 元的转让费全部转让给社会公众股东，社会公众股股东认购国家股转配 3 6 0.1 4万股，余额部分放弃。法人股股东放弃本次配股权。社会公众股配股 8 2 5.5 8万股。本次配股共应配售 2 2 7 7.9 5万股，实际认购1 5 6 6.8 1 万股。公司总股本由 8 3 5 2.7 2 万股增加到 9 9 1 9.5 3 万股，其中国家股 5 5 9 6.6 1 万股，法人股 1 1 0 万股，社会公众股 3 8 5 2.7 8 万股，国家股转配 3 6 0.1 4 万股。西南药业股份有限公司 2 0 0 1年年度报告 7 1 9 9 8 年 3 月，公司实施第十次股东大会（1 9 9 7 年年会）通过的 1 9 9 7 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，向全体股东每 1 0 股送红股 3 股，资本公积金每 1 0 股转增 2 股。公司总股本由 9 9 1 9.5 3 万股增加到 1 4 8 7 9.3 0 万股，其中国家股 8 3 9 4.9 2 万股，法人股 1 6 5万股，社会公众股 5 7 7 9.1 7 万股，国家股转配 5 4 0.2 1 万股。2 0 0 0年 1 2月 1 8日，根据中国证监会关于安排上市公司转配股分期分批上市的通知，经上海证券交易所安排，公司国家股转配股 5 4 0.2 1万股上市流通。公司总股本为1 4 8 7 9.3 0 万股，其中国家股 8 3 9 4.9 2 万股，法人股 1 6 5 万股，社会公众股 6 3 1 9.3 8 万股。、股东情况介绍 （1）2 0 0 1年 1 2月 3 1日，公司股东总数为 3 8 7 8 6户。（2）前十名股东持股情况 股东名称 持股数（股）占总股本比例（%）重庆市国有资产管理局 8 3,9 4 9,1 8 0 5 6.4 2 江阴振华 1,4 1 9,1 3 1 0.9 5 成都市吉隆实业有限公司 1,0 0 0,0 0 0 0.6 7 金鸣投资 6 5 0,0 0 0 0.4 4 成都铁路 3 5 0,4 2 1 0.2 4 煤气二管 3 2 0,0 0 0 0.2 2 李建华 2 7 6,6 5 0 0.1 9 曾圣建 2 5 3,3 9 5 0.1 7 彭华超 2 2 0,0 0 0 0.1 5 罗树安 2 0 0,0 0 0 0.1 3 重庆市国有资产管理局代表国家持有 8 3,9 4 9,1 8 0股未上市流通，其所持股份在报告期内无增减变动，也无质押或冻结情况。成都市吉隆实业有限公司原持有 1,6 5 0,0 0 0 股募集法人股，将其中 6 5 0,0 0 0 股于 2 0 0 1年 7月 2 3日转让给金鸣投资。成都市吉隆实业有限公司现持有 1,0 0 0,0 0 0股法人股，金鸣投资持有 6 5 0,0 0 0 股法人股，均未上市流通。公司未知晓前 1 0 名股东之间是否存在关联关系。（3）控股股东情况 西南药业股份有限公司 2 0 0 1年年度报告 8 重庆市国有资产管理局（该局并入重庆市财政局）持有公司 8 3 9 4.9 1 8万股国家股，占总股份的 5 6.4 2%。重庆化医控股（集团）公司经授权实际行使国家股股东权利。2 0 0 1年 1 2 月 2 6 日，经财政部批复，同意重庆市财政局将所持有的公司 8 3 9 4.9 1 8 万股国家股，分别转让给重庆太极实业（集团）股份有限公司 6 4 0 0万股（占总股份的 4 3.0 1%）、太极集团有限公司 1 9 9 4.9 1 8万股（占总股份的 1 3.4 1%）。重庆化医控股（集团）公司此前已将公司国家股股权分别托管给上述两家公司，代行股东权利。重庆太极实业（集团）股份有限公司成立于 1 9 9 3 年。注册资本：2 5,2 6 0 万元。注册地址：重庆市涪陵区建设路 6 8 号。法定代表人：白礼西。主营中成药、西药、保健用品、医疗包装制品、医疗器械产销及原料药、中药材、药用包装进出口业务。重庆太极实业（集团）股份有限公司的控股股东为太极集团有限公司。太极集团有限公司成立于 1 9 9 7年。注册资本：3 4,2 3 3万元。注册地址：重庆市涪陵区建设路 6 8号。法定代表人：白礼西。经营范围：中成药、西药、生物药、保健食品、保健用品、饮品、医疗器械、医疗包装制品加工、汽车二级维护及其以下作业、百货、副食品及其他食品、五金交电、化工（不含危险品）、机械零件加工、工艺艺术品、建筑材料、中草药种植、水产养殖、旅馆、餐饮、旅游开发、房地产开发、运输经营、以及按 1 9 9 5 外经贸政审函字第 2 3 8 9 号文件核准的经营范围从事进出口业务。西南药业股份有限公司 2 0 0 1年年度报告 9 四、董事、监事、高级管理人员和员工 1、现任董事、监事及高级管理人员情况 姓名 职务 性别 年龄 年初持股数（股）年末持股数（股）张逸屏 董事长 男 5 5 5 8 8 0 5 8 8 0 陈吉庆 董事、总经理 男 5 3 1 0 5 0 1 0 5 0 石 松 董事、常务副总经理 男 3 6 0 0 杨秀兰 董事、副总经理 女 4 3 6 6 3 6 6 3 杨建辉 董事、副总经理 男 3 6 1 0 0 0 1 0 0 0 龙 平 董事、副总经理 男 3 9 0 0 邹思本 董事 男 5 1 1 7 0 3 1 7 0 3 杨友明 董事 男 3 5 0 0 蒋 茜 董事 女 2 9 0 0 时 德 独立董事 男 6 6 0 0 李豫湘 独立董事 男 3 8 0 0 何世明 监事会召集人 男 5 4 0 0 黄玉华 监事 男 5 3 0 0 李成碧 监事 女 4 8 1 4 3 7 1 4 3 7 史宇红 监事 女 3 3 0 0 肖 怡 监事 女 2 7 0 0 尹葆康 总工程师 男 5 9 1 0 5 0 1 0 5 0 孙岷源 总会计师 男 5 3 0 0 汤宗钢 总经济师 男 4 9 0 0 张新力 董秘 男 4 9 0 0 现任董事、监事、高级管理人员三年任期均从 2 0 0 1 年 1 2 月至 2 0 0 4 年 1 2 月。董事、监事在股东单位任职情况：杨友明在太极集团有限公司任总会计师，蒋茜在太极集团有限公司任办公室主任，肖怡在太极集团有限公司任审计处副处长。2、年度报酬情况 西南药业股份有限公司 2 0 0 1年年度报告 10 公司执行西南药业股份有限公司职务岗位工资标准，由公司拟定方案，经公司职代会审议，管理委员会决定实施。在公司任职的董事、监事和高级管理人员依据其任职岗位，领取相应的报酬。现任董事、监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额为：8 1万元，其中年度报酬为 9.7万元1 1.8万元 2人，7.4万元7.9万元 4人，5.4万元5.7万元 2人，1.7 万元4.1 万元 6 人，1 万元以下 1 人；金额最高的前三名董事的报酬总额为 2 9 万元；金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 1 9 万元。董事、常务副总经理石松从 2 0 0 1 年 1 2 月起在公司领取报酬。独立董事时德、李豫湘不在公司领取报酬，其任期从 2 0 0 1年 1 2 月 2 8日开始，尚未领取津贴。董事杨友明、蒋茜，监事肖怡未在公司领取报酬，现在太极集团有限公司领取报酬。3、董事、监事、高级管理人员离任及聘任情况 报告期内，董事、副总经理尹葆康，董事袁朵香、柏朝诗，监事黄国春，任期届满离任。第四届董事会第一次会议，选举张逸屏为董事长，聘任陈吉庆为总经理，石松为常务副总经理，杨秀兰、杨建辉、龙平为副总经理，尹葆康为总工程师，孙岷源为总会计师，汤宗钢为总经济师。4、员工情况 公司年末在岗员工 1 3 6 5人，其中生产工人 8 3 3人、销售人员 1 2 8人、技术人员 1 4 6人、财务人员 4 2 人、行政人员 1 8 8 人、其他人员 2 8 人，分别占员工总数的 6 1.0 2%、9.3 8%、1 0.6 9%、3.0 8%、1 3.7 7%、2.0 5%；具有大学文化程度以上 9 1人、大专 1 8 0人、中专（含技校、高中）5 3 8人、初中及以下 5 5 6人，分别占员工总数的 6.6 7%、1 3.1 9%、3 9.4 1%、4 0.7 3%；各类专业人员 2 9 5 人，具有高、中级职称的 1 3 2 人，初级职称的 1 6 3 人，分别占员工总数的 2 1.6 1%、9.6 7%、1 1.9 4%。公司年末离退休人员 7 4 8 人。西南药业股份有限公司 2 0 0 1年年度报告 11 五、公司治理结构 1、公司治理状况 公司自成立以来，积极按照公司法、证券法和中国证监会有关法律法规及规范要求，努力建立现代企业制度，修定公司章程及各项规章制度，规范股东会、董事会、监事会运作行为，不断完善公司法人治理结构。对照中国证监会、国家经贸委颁布的上市公司治理准则规范要求，公司规范运作尚存在差异。公司将近期进一步修订完善股东大会、董事会、监事会的议事规则等治理细则，规范其行为，依法运作，提高公司治理水平。同时根据公司实际，适时设立专门委员会，进一步完善决策体系，完善高级管理人员的绩效评价和激励约束机制。促进公司发展。2、独立董事情况 根据中国证监会有关设立独立董事的要求，公司于 2 0 0 1年 1 2 月 2 8日召开临时股东大会审议通过公司章程修改及补充条款，并选举产生两名独立董事，独立董事将按照公司章程有关职责、权限正确履行职务。3、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上分开情况 业务方面，公司有独立的原材料采购和产品销售系统，独立组织生产经营活动，具有完整的业务和自主经营能力。人员方面，公司在劳动、人事及工资管理等方面独立，总经理、副总经理等高级管理人员在公司领取薪酬，均未在股东单位任职。资产方面，公司有独立的生产系统，辅助生产系统和配套设施；拥有工业产权、商标、非专利技术等无形资产。机构方面，公司设有独立的生产经营管理机构，办公机构和生产经营场所与控股股东完全分开。财务方面，公司设立独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，开设独立的银行帐户。西南药业股份有限公司 2 0 0 1年年度报告 12 六、股东大会情况简介 本年度公司召开了两次股东大会。1、公司第十四次（2 0 0 0 年年会）股东大会，于 2 0 0 1 年 3 月 1 4 日在中国证券报、上海证券报刊登召开公告，2 0 0 1 年 4 月 1 8 日在本公司会议厅召开。出席会议的股东1 6 人，代表股份 8 3,9 7 1,2 9 9 股，占公司总股本 1 4 8,7 9 2,9 7 3 股的 5 6.4 3%，符合公司法和公司章程的有关规定，会议审议，并以记名投票表决方式通过了以下决议：（1）审议通过了公司 2 0 0 0 年度董事会工作报告；（2）审议通过了公司 2 0 0 0 年度监事会工作报告；（3）审议通过了公司 2 0 0 0 年度财务决算和 2 0 0 1 年度财务预算报告；（4）审议通过了公司 2 0 0 0 年度利润分配方案；（5）审议通过了公司关于片剂车间移地改造项目的议案（6）审议通过了公司关于住房周转金借方余额冲销盈余公积法定公益金的议案。本次股东大会决议公告刊登于 2 0 0 1 年 4 月 1 9 日的中国证券报、上海证券报。2、公司 2 0 0 1年临时股东大会，于 2 0 0 1年 1 1月 2 7日在中国证券报、上海证券报刊登召开通知，2 0 0 1 年 1 2 月 2 8 日在本公司会议室召开。出席会议的股东 1 8 人，代表股份 8 3,9 7 0,7 3 8 股，占公司总股本 1 4 8,7 9 2,9 7 3 股的 5 6.4 3%，符合公司法和公司章程的有关规定，会议审议，并以记名投票表决方式通过了以下决议：（1）审议通过了公司章程修改和补充条款；（2）选举产生了公司第四届董事会，张逸屏、陈吉庆、石松、杨秀兰、杨建辉、龙平、邹思本、杨友明、蒋茜当选为董事；时德、李豫湘当选为独立董事。（3）选举产生了公司第四届监事会，何世明、李成碧、黄玉华、史宇红、肖怡当选为监事。本次股东大会决议公告刊登于2 0 0 1 年1 2 月2 9 日的 中国证券报、上海证券报。西南药业股份有限公司 2 0 0 1年年度报告 13 七、董事会报告 （一）公司经营情况 1、公司主营业务的范围及其经营状况 公司属制药行业，主营业务为加工销售原料药、中西药制剂，销售化工原料（不含化学危险品）、包装材料。主要产品生产销售完成情况：生产数量：片剂 5 5.4 0 亿片、针剂 2.6 3 亿支、粉针剂 1 2 7 9 0 万瓶、输液剂 2 2 5 0 万瓶，分别比上年增长-0.9 3%、3.4 9%、3 3.1 4%、3 2.7 9%。2001 年销售收入、成本及毛利率情况 单位：元项目 收入 成本 毛利率 片剂 126,634,966.00 60,192,954.42 52.47%针剂 32,052,803.25 27,525,877.08 14.12%粉针 21,774,554.46 20,705,056.87 4.91%输液 42,177,770.40 34,576,973.02 18.02%其它剂型 82,381,363.80 60,307,483.79 26.79%合计 305,021,457.91 203,308,345.18 33.35%2、主要控股公司的经营情况及业绩（1）报告期内,公司拥有西南药业上海经济发展有限责任公司 9 4.1 2%的股权，该公司主要从事机电产品及包装材料等的销售，注册资本 4 2 5 万元，本报告期资产总额4,8 5 3,1 7 1.5 8 元，净利润 6 9,6 3 5.8 2 元。（2）报告期内，公司拥有重庆华星生物技术有限责任公司 9 8%的股权，该公司主要从事生物制品的开发及研究，注册资本 5 0 0 0 万元，本报告期资产总额 5 7,7 5 6,5 3 0.7 2 元，净利润 4,3 9 7,9 4 3.0 3 元。（3）报告期内，公司拥有重庆创新生物工程有限公司 6 5%的股权，该公司主要从事开发生产销售生物基因药物及中西药生物制品，注册资本 5 0 0 万元，本报告期资产总额8,4 1 5,2 4 2.3 4 元，净利润-1,8 8 2,2 4 2.2 1 元。3、主要供应商、客户情况 本报告期内公司前五名供应商合计的采购金额5 8 1 3.2 万元，占年度采购总额的3 0%；西南药业股份有限公司 2 0 0 1年年度报告 14 本报告期内公司向前五名客户合计的销售额 6 7 7 9 万元，占全年销售总额的 2 2.2 2%。4、公司经营中出现的问题与困难及解决方案 2 0 0 1 年，国家医疗保险制度、药品流通体制改革的进一步推进，调整降低药品价格，实行招标采购，药品需求结构变化，医药市场总量供求失衡，流通秩序仍未根本改善，低价竞销状况严重。市场竞争更加激烈，对医药生产经营企业产生明显影响。公司对此实施了以下主要应对措施：（1）适应市场变化，调整产品结构。密切关注市场供需状况，加强对产品销售趋势和库存量的动态跟踪，调整产品生产计划，组织生产，确保产品产出，做好产销街接，满足销售需要。同时，充分利用生产技术优势和生产能力，开展对外产品加工，适应市场需求。（2）针对宏观政策调整，药品市场的变化，加大营销策划力度，对产品的市场、价格等情况进一步调查、分析，制定推销方案，适应招标采购，价格下调的新情况。同时努力拓展市场，巩固销售渠道，尽力增加产品销量。（3）加强新产品开发工作，着力科研机构组织建设、制度建设，调整产品开发战略，扩大产品开发领域。积极进行在研新产品研究，3 个产品获得新药证书及生产批文，加快产品结构调整步伐，确保公司发展后劲。（4）适应产品生产需要及企业发展的要求，对制药生产线及配套设施实施技术改造，扩大产品生产能力。（5）加强管理，开展目标成本管理活动，控制物资采购价格，降低原辅料、包装材料和能源消耗，控制费用支出，增加产品产量，降低产品成本，增强竞争能力。（二）、公司投资情况 1、募集资金使用情况 本年度公司未募集资金，前次募集资金也未延续到本报告期内使用。2、非募集资金投资情况（1）报告期内，口服固体制剂车间 G M P 技改项目投资 3 1 4 万元。（2）公司于 2 0 0 1 年 3 月 1 9 日委托西南证券中山支路营业部以 2 0 0 0 万元进行国债借券投资，期限一年。2 0 0 2 年 3 月 7 日已收回本金及收益。（三）公司财务状况、经营成果及各项资产、权益项目增减变动原因 西南药业股份有限公司 2 0 0 1年年度报告 15 单位：元 项 目 2 0 0 1 年 2 0 0 0 年 增减额 增减比例（%）总资产 3 5 7,1 8 9,8 8 6.2 0 3 9 6,4 9 5,9 3 5.8 9 -3 9,3 0 6,0 4 9.6 9 -9.9 1 长期负债 -9,8 5 3,8 2 2.1 3 9,8 5 3,8 2 2.1 3 股东权益 2 3 8,6 0 0,2 1 1.4 7 2 2 9,4 2 1,3 2 6.0 1 9,1 7 8,8 8 5.4 6 4.0 0 主营业务利润 1 0 0,1 9 6,9 1 7.6 5 8 7,6 6 7,2 5 9.0 1 1 2,5 2 9,6 5 8.6 4 1 4.2 9 净利润 1 9,4 5 0,3 6 0.5 9 1 5,5 5 5,0 3 6.9 3 3,8 9 5,3 2 3.6 6 2 5.0 4 增减变动原因：1、总资产比上年末减少 3,9 3 0.6 0 万元，主要是归还短期借款及支付股利所致。2、长期负债比上年末增加 9 8 5.3 8 万元，主要是住房周转金的红字调入年初未分配利 润所致。3、股东权益比上年末增加 9 1 7.8 9 万元，是本年实现净利润 1 9 4 5 万元及住房周转金 冲减年初未分配利润所致。4、主营业务利润比上年增加 1,2 5 2.9 7 万元，是品种结构影响所致。5、净利润比上年增加 3 8 9.5 3 万元，主要是营业外支出减少所致。因去年计提了固定资产减值准备而今年未提。（四）经营环境变化及其影响 医疗卫生体制、医疗保险制度和流通体制改革的进一步推进，修订后的药品管理法的颁实施，药品价格政策、分类管理、招标采购等相关政策的调整、实施，使医药市场发生较大变化，对药品生产经营企业产生影响，市场竞争及产品价格和产品品种竞争更为激烈。我国加入 W T O，涉及医药行业的主要方面有，保护知识产权；降低进口关税；取消进口大型医疗器械的限制；开放药品分销服务市场；开放医疗服务。将对制药企业产生较大影响。知识产权保护更加严格，仿制药品受到限制，由于创新能力有限制约了新产品的开发，而外国专利药品将进一步进入并扩大国内市场份额。逐步降低药品进口关税及开放药品分销服务市场，医药流通面临国际跨国公司及其资本规模、经营方式的冲击，使市场竞争加剧，医药生产经营企业面临国际竞争的挑战。因此，公司必须创建新药研发新机制，开阔开发思路，拓展研发品种，提高科技能力，寻求与国内外企业多种途径的合作，以进西南药业股份有限公司 2 0 0 1年年度报告 16 一步改善产品结构，适应新变化。同时，提高企业经营管理水平，实现市场营销创新，实施 G M P 改造与管理，提高产品竞争能力，尽快适应加入 W T O 后医药市场新情况。（五）新年度经营计划 2 0 0 2 年，公司经营目标为主要产品计划生产销售：片剂 5 7 3 0 4 2 万片、针剂 2 7 6 7 0万支、粉针剂 1 1 7 2 6 万瓶、输液剂 2 3 7 8 万瓶。1、大力抓好产品营销工作，加强营销队伍建设，强化营销财务管理，严格控制费用。根据市场情况，制定销售政策，加强重点产品经营，进一步拓展市场，增加销售量。完善全员营销保障措施，促进产品销售。2、加强新产品开发工作，关注新药研发动态，选择符合市场发展趋势的产品开发方向及产品。加大研发投入，改善硬件设施，加快在研产品研制及报批进度，力争获得 3 5 个新药证书。3、抓好 G M P 技改项目建设工作，确保片剂、针剂车间 G M P 改造工程按计划进度建设施工，按期完工，增强企业持续发展能力。4、进一步加强企业管理，推行目标成本管理，修订指标，严格考核，促进节约降耗，降低生产成本，增强产品竞争能力。5、加强员工教育与管理，严格经营（工作）目标责任的考核，完善奖惩等激励机制，调动员工生产工作积极性，确保实现年度经营目标。（六）董事会日常工作情况 1、董事会会议情况 董事会本年度召开了五次会议。第三届董事会第十次会议 2 0 0 1 年 3 月 1 2 日召开，审议通过决议：2 0 0 0 年年度报告及摘要；2 0 0 0 年度财务报告；2 0 0 0 年度利润分配预案；预计 2 0 0 1 年度利润分配政策；关于住房周转金借方余额即销盈余公积法定公益金的议案；关于公司片剂车间移地改造项目的议案；决定 2 0 0 0 年度股东大会召开时间、议程。会议决议公告刊登于 2 0 0 1 年 3 月1 4 日的中国证券报、上海证券报。第三届董事会第十一次会议于 2 0 0 1 年 8 月 1 5 日召开，审议通过决议：2 0 0 1 年中期报告及摘要；关于新增四项资产减值准备控制制度的议案。会议决议公告刊登于 2 0 0 1 年8 月 1 6 日的中国证券报、上海证券报。第三届董事会第十二次会议于 2 0 0 1 年 1 0 月 2 6 日召开，审议通过聘任石松为公司副西南药业股份有限公司 2 0 0 1年年度报告 17 总经理。会议决议公告刊登于 2 0 0 1 年 1 0 月 2 7 日的中国证券报、上海证券报。第三届董事会第十三次会议于 2 0 0 1 年 1 1 月 2 6 日召开，审议通过决议：公司章程修改和补充条款；董事会换届选举的议案；决定 2 0 0 1 年临时股东大会的时间性、议程。会议决议公告刊登于 2 0 0 1 年 1 1 月 2 7 日的中国证券报、上海证券报。第四届董事会第一次会议于 2 0 0 1 年 1 2 月 2 8 日召开，审议通过决议：选举张逸屏为董事长，聘任陈吉庆为总经理，石松为常务副总经理，杨秀兰、杨建辉、龙平为副总经理，尹葆康为总工程师，孙岷源为总会计师，汤宗钢为总经济师，张新力为董事会秘书；独立董事津贴标准。会议决议公告刊登于 2 0 0 1 年 1 2 月 2 9 日的 中国证券报、上海证券报。2、股东大会决议执行情况 公司第三届董事会第十次会议，2 0 0 1 年 3 月 1 2 日审议通过的 2 0 0 0 年度利润分配预案为利润不分配、资本公积金不转增股本。公司国家股委托管理单位太极集团有限公司提出关于 2 0 0 0 年度利润分配的提案，对 2 0 0 0 年度利润分配预案提出修改意见：按每 1 0股派发现金红利 0.5 0 元（含税）。公司 2 0 0 0 年度股东年会 2 0 0 1 年 4 月 1 8 日审议通过了该提案，以 2 0 0 0 年末总股本 1 4 8,7 9 2,9 7 3 股为基数，向全体股东每 1 0 股派发现金红利0.5 0 元（含税）。派息公告利登于 2 0 0 1 年 5 月 1 2 日的中国证券报、上海证券报,股权登记日为 2 0 0 1 年 5 月 1 7 日,除息日为 2 0 0 1 年 5 月 1 8 日。本次派息实施完毕。报告期内，股东大会未审议配股、增发新股方案，也未实施配股、增发新股方案。（七）本次利润分配预案 1、本年度实现净利润 1 9,4 5 0,3 6 0.5 9 元，按公司章程有关规定，提取 1 0%法定盈余公积 2,2 1 4,5 1 4.2 3 元，提取 1 0%法定公益金 2,2 1 4,5 1 4.2 3 元，余额 1 5,0 2 1,3 3 2.1 3元，加年初未分配利润 3,1 8 2,6 3 2.3 6 元，可供股东分配的利润 1 8,2 0 3,9 6 4.4 9 元。由于2 0 0 2 年技改项目需投入较多资金，为了公司长远发展的需要，本年度不进行分配，也不进行资本公积金转增股本。本预案需提交股东大会审议通过。2、本年度利润分配预案与 2 0 0 0 年年度报告“预计 2 0 0 1 年利润分配政策”不一致的说明：2 0 0 0 年年度报告披露的 2 0 0 1 年利润分配政策是：1、公司拟在 2 0 0 1 年会计年度结束后分配利润一次。2、股利分配占可供分配利润的 2 0%6 0%。3、分配主要以派发现金红利为主。4、具体分配办法届时根据公司实际情况确定。西南药业股份有限公司 2 0 0 1年年度报告 18 本年度利润分