600508_2001_上海能源_上海能源2001年年度报告_2002-02-26.pdf

上海大屯能源股份有限公司2 0 0 1 年年度报告上海能源 2001 年年度报告1重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。上海能源 2001 年年度报告2目 录第一章 公司基本情况简介.3第二章 会计数据和业务数据摘要.4第三章 股本变动及股东情况.6第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况.8第五章 公司治理结构.10第六章 股东大会情况简介.13第七章 董事会报告.15第八章 监事会报告.22第九章 重要事项.24第十章 财务报告.27第十一章 备查文件目录.49上海能源 2001 年年度报告3第一章 公司基本情况简介 一、公司法定名称：中文：上海大屯能源股份有限公司 英文：SHANGHAI DATUN ENERGY RESOURCES CO.,LTD.二、法定代表人：曹祖民 三、董事会秘书：凌永华证券事务代表：戚后勤 联系地址：上海市浦东新区桃林路18号（环球广场A座8层）电 话：（021）58218560、68558388 传 真：（021）58218560电子信箱：四、公司注册地址：上海市浦东新区桃林路18号 公司办公地址：上海市浦东新区桃林路18号 邮政编码：200135 国际互联网网址：http:/ 电子信箱： 五、公司选定的信息披露报纸名称：上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：上海能源 股票代码：600508七、其他有关资料：公司首次注册登记日期：1999年12月29日变更注册登记日期：2001年9月18日注册登记地址：上海市浦东新区桃林路 18号企业法人营业执照注册号：3100001006294 上海大屯能源股份有限公司税务登记号：310115631587477公司聘请的会计师事务所：江苏天衡会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：中国南京正洪街 18号东宇大厦8楼上海能源 2001 年年度报告4第二章 会计数据和业务数据摘要一、本年度主要会计数据、业务数据：单位：人民币元项目金额利润总额 198,646,534.45净利润 165,454,534.37扣除非经常性损益后的净利润*163,589,367.42主营业务利润 433,824,480.84其他业务利润 7,738,439.61营业利润 196,781,367.50投资收益补贴收入 3,071,000.00营业外收支净额 -1,205,833.05经营活动产生的现金流量净额 424,971,612.52现金及现金等价物净增加额 427,534,634.39注：扣除非经常性损益项目和涉及金额：1、补贴收入 3,071,000.00元2、营业外收入33,832.83元3、营业外支出1,239,665.88元 二、近二年的主要会计数据和财务指标：项目单位2001年度2000年度主营业务收入元 1,465,662,821.80 1,273,233,784.37净利润元 165,454,534.37 113,575,647.97总资产元 1,902,588,812.40 1,005,586,498.85股东权益元 1,438,990,916.45 494,922,524.51全面摊薄每股收益元/股0.410.38加权平均每股收益元/股 0.490.38扣除非经常性损益的每股收益元/股 0.41 0.38每股净资产元/股3.581.64调整后的每股净资产元/股3.581.64每股经营活动产生的现金流量净额元/股1.060.29全面摊薄净资产收益率%11.50%22.95%加权平均净资产收益率%18.86%扣除非经常性损益的加权平均净资产收益率%18.65%注：上表数据按中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则（第 9 号）要求计算。三、报告期内股东权益变动情况：上海能源 2001 年年度报告5单位：人民币元项目期初数本期增加本期减少期末数变动原因股本 301,510,000.00 100,000,000.00 401,510,000.00新增股本资本公积 162,347,986.87 799,066,857.57 961,414,844.44股本溢价盈余公积 22,715,129.60 33,090,906.88 55,806,036.48本年提取其中：法定公益金 11,357,564.80 16,545,453.44 27,903,018.24本年提取未分配利润 8,349,408.04 132,363,627.49 120,453,000.00 20,260,035.53本年净利润实现及利润分配股东权益合计 494,922,524.51 1,064,521,391.94 120,453,000.00 1,438,990,916.45上海能源 2001 年年度报告6第三章 股本变动及股东情况一、股本变化情况：1、股本变动情况表公司股本变动情况表 数量单位：股 本次变动前本次变动增减（，）本次变动后 配股送股公积金转股增发其他小计 一、未上市流通股份1、发起人股份 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他2、募集法人股份3、内部职工股4、优先股或其他 未上市流通股份合计二、已上市流通股份1、人民币普通股2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他已上市流通股份合计 3015100003002100001300000301510000 -10000000-10000000-10000000+110000000+110000000-10000000-10000000-10000000+110000000+110000000 2915100002902100001300000291510000110000000110000000三、股份总数301510000 +10000000+100000000401510000报告期内股本变动具体原因见下文“股票发行与上市情况”、“国有股减持情况”。2、股票发行与上市情况：（1）股票发行情况：经中国证券监督管理委员会证监发行字200143 号文和财政部财企便函200159号文批准，公司于 2001年8月7日发行人民币普通股（A股）11000万股（其中包括国有股存量发行 1000万股），每股面值1.00元，发行价格9.00元/股。(2)股票上市情况：经上海证券交易所上证上字2001128 号上市通知书 同意，本公司11000万股A股于2001年8月29日起在上海证券交易所挂牌交易。3、国有股减持情况：根据国务院发布的减持国有股筹集社会保障基金管理暂行办法，并经财政部财企便函200159 号文关于上海大屯能源股份有限公司国有股存量发行有关问题的函的批复，公司在向社会首次公开发行 10000万股股票的同时，按照股份公司首次公开发行股票融资总额的 10%减持国有股 1000 万股（公司四家发起人大屯煤电（集团）有限责任公司、中国煤炭进出口公司、宝钢集团国际贸易总公司、煤炭科学研究总院分别减持国有股 943、32、23、2万股）。二、股东情况：1、公司报告期末股东共 62125户，其中发起人股东5户。2、持股5%以上（含5%）股东的股份变动情况：股东名称 期初持股数 报告期内增减（+-）期末持股数大屯煤电（集团）有限责任公司 282，660，000股 -9，430，000股 273，230，000股 报告期内持股数减少原因：大屯煤电（集团）有限公司所持公司国有法人股在报上海能源 2001 年年度报告7告期内减持943万股。大屯煤电（集团）有限责任公司所持公司股份没有质押或冻结情况。3、公司前10名股东的持股情况（截止日期：2001年12月31日）股东名称期初持股数（股）本期持股变动股数（+-）期末持股数（股）期末持股占总股份比例（%）股份性质大屯煤电（集团）有限责任公司282660000-943000027323000068.05国有法人股中国煤炭进出口公司9750000-32000094300002.35国有法人股宝钢集团国际经济贸易总公司7150000-23000069200001.72国有法人股上海煤气制气物资贸易有限公司1300000 13000000.32社会法人股安信基金+120070012007000.30流通股景博基金+119501011950100.30流通股华安创新基金+114612411461240.29流通股景阳基金+106064810606480.26流通股汉盛基金+100005810000580.25流通股汉兴基金+9660509660500.24流通股大屯煤电（集团）有限责任公司、中国煤炭进出口公司为中国煤炭工业进出口集团公司的全资子公司；安信基金、华安创新开放式基金的基金管理人均为华安基金管理公司，景阳基金、景博基金的基金管理人均为大成基金管理公司,汉盛基金、汉兴基金的基金管理人均为富国基金管理公司。本公司前十名股东中的前三名股东的本期持股变动原因见上文“国有股减持情况”；后六名股东所持股份增加系二级市场交易所致。三、控股股东情况：大屯煤电（集团）有限责任公司报告期末持有公司股份273230000股（占公司总股本的68.05%）,是公司的控股股东。大屯煤电（集团）有限责任公司成立于 1970 年，国有独资企业，注册资本为105126.53 万元，法定代表人为李钟奇，主要经营范围：火力发电、机械修造、建筑安装、地质勘探、勘察设计等。控股股东除国有股减持外再无其它形式的增减本公司股份行为。四、实际控制人情况：本公司的控股股东大屯煤电（集团）有限责任公司、第二大股东中国煤炭进出口公司均为中国煤炭工业进出口集团公司的全资子公司。公司的实际控制人为中国煤炭工业进出口集团公司。中国煤炭工业进出口集团公司是 1997 年经国家经贸委批准组建的，其前身是于1982年经国务院批准成立的中国煤炭进出口总公司，注册资本 1.3亿元，法定代表人经天亮，主要经营范围：煤炭进出口贸易、煤炭采掘与洗选、炼焦业、煤制气、发电等。上海能源 2001 年年度报告8第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事、高级管理人员基本情况：姓 名性别年龄职务兼职单位及所任职务曹祖民先生49董事长大屯煤电（集团）有限责任公司常务副董事长、总经理、党委副书记孙明珊先生58副董事长大屯煤电（集团）有限责任公司副董事长、党委书记刘雨忠先生46董事、经理大屯煤电（集团）有限责任公司董事、党委副书记王金余先生44董事大屯煤电（集团）有限责任公司董事、副总经理纪四平先生45董事大屯煤电（集团）有限责任公司董事、副总经理黄乐孺先生59董事大屯煤电（集团）有限责任公司董事、党委副书记宋振德先生60董事大屯煤电（集团）有限责任公司安全监察局局长颛孙正宗先生58董事大屯煤电（集团）有限责任公司董事、工会主席张启先生55董事、副经理、总经济师杨列克先生44董事中国煤炭进出口公司总经理张振声先生51董事宝钢集团国际经济贸易总公司原料部副部长于反修先生55监事会主席大屯煤电（集团）有限责任公司监事、纪委书记刘冬冬先生38监事大屯煤电（集团）有限责任公司审计部副部长殷华东先生48监事大屯煤电（集团）有限责任公司副总经理翁庆安先生45监事大屯煤电（集团）有限责任公司总会计师高丕银先生53监事大屯煤电（集团）有限责任公司政策法律处处长李玉峰先生51监事上海煤气制气物资贸易有限公司总经理敬守廷先生49监事煤炭科学研究总院副院长凌永华先生48董事会秘书符小民先生42副经理兼总工程师许之前先生39总会计师董事张启先生任期期限：2001 年 1月 12 日至 2002 年 12 月 29 日；除张启董事外其他董事、监事任期期限：1999年12 月29日至2002 年12 月29日；董事会秘书凌永华先生任期期限：1999年12月29日至2002年12月29日。董事、监事、高级管理人员在报告期内未曾持有本公司股份。报告期内无独立董事。二、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况董事刘雨忠、张启先生及高级管理人员凌永华、符小民、许之前先生在公司领取薪金，其他董事、监事在股东单位领取薪金。刘雨忠先生报酬按照中国煤炭工业进出口集团公司 2001 年度企业经营者绩效考核暂行办法执行，张启、凌永华、符小民、许之前报酬实行岗位技能工资制，按月发放。现任董事、监事、高级管理人员共 21 人。在公司领取报酬的 5 人，年度报酬总额为21.86万元,其中年度报酬总额在5万元以上的1人,3至 5万元的 4人。在公司领取报酬金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为14.53万元。三、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因报告期内董事张其廉先生退休，经本公司 2001 年第一次临时股东大会审议并通过，同意张其廉先生不再担任公司董事，增选张启先生为公司董事。四、报告期内员工情况本公司在册员工报告期初为 13406 人，因产量增加、开拓延深、战线加长、接收复转军人、院校毕业生等原因增加3623人，截止2001年 12月31日为16929 人，具体构成如下：上海能源 2001 年年度报告9专业构成年龄构成教育程度构成构成人数比例(%)构成人数比例(%)构成人数比例(%)销售人员920.54小于等于 25岁10886.43大专及大专以上9315.50技术人员10646.2926岁至40岁869751.37中专9975.89财务人员920.5441岁至55岁706841.75高中(中技)323419.1行政人员13918.22大于等于 56岁760.45初中及以下1176769.51生产人员1429084.41合计16929100.0016929100.0016929100.00注：公司报告期内无离退休职工。上海能源 2001 年年度报告10第五章 公司治理结构一、公司治理情况根据公司法、证券法和中国证监会有关上市公司治理的法律法规要求，公司已基本建立起现代企业制度。以保护全体股东的合法权益为原则，结合自身特点和实际情况，公司制定了公司章程、股东大会会议规则、董事会工作规则、监事会工作规则和经理工作规则，不断健全和完善公司法人治理结构，规范公司运作。1、关于股东与股东大会平等对待所有股东，保护股东特别是中小股东的合法权益。本公司对法律行政法规所规定的重大事项均在指定的信息披露报纸及网站进行了及时准确完整的披露，确保所有股东享有知情权和参与权；公司章程规定股东大会为公司的权力机构，股东大会会议规则明确了股东大会的议事规则和决策程序，公司严格按照规定，召开股东大会，能够确保股东表决权的行使；关联交易定价依据公平合理，决策程序规范，关联交易信息及时、充分披露，避免了控股股东利用其控股地位在商业交易中损害公司及中小股东利益。2、关于控股股东与上市公司控股股东行为规范，上市公司独立运作。本公司控股股东认真履行诚信义务，严格按照法律规定行使出资人的权利，没有利用其特殊地位谋取额外利益的情况发生；公司的重大决策均由股东大会和董事会依法作出；公司董事、监事的选举及高级管理人员的聘任、解聘均符合法律、法规及公司章程规定的程序；公司与控股股东之间实行人员、资产、财务、机构、业务“五分开”，各自独立核算、独立承担风险和责任，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。3、关于董事与董事会公司董事的选举严格按照公司章程规定的董事选举的条件和程序进行，并将在董事选举中逐步完善累积投票制度；公司董事能够认真学习有关法律法规，了解自身的权利、义务和责任，能够忠实、诚信、勤勉地履行职责，认真出席股东大会和董事会，对所议事项能够表达明确意见；公司董事会的人数及人员构成符合有关法律、法规的要求；董事会对股东大会负责，并严格按照法律、法规、公司章程及董事会工作规则的规定行使职权；董事会会议定期召开并根据需要及时召开临时会议，并严格按照规定的规则和程序进行，以确保工作效率与科学决策；公司董事会秘书认真组织记录和整理董事会所议事项，并由出席董事和记录人在会议记录上签字，对会议记录进行妥善保存；公司正积极按照有关规定建立独立董事制度和董事会专门委员会，进一步完善公司董事会工作制度。4、关于监事与监事会公司监事会的人数及人员构成符合有关法律、法规的要求；公司监事能够认真履行诚信、勤勉义务；公司制定了监事会工作规则，监事会对全体股东负责，并严格按照法律、法规、公司章程及监事会工作规则的规定行使职权，对公司财务以及公司董事、经理和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，确保了公司资产安全，回避了经营风险，维护了公司和股东的合法权益；监事会会议定期召开并根据需要及时召开临时会议，并严格按照规定的规则和程序进行；监事会会议记录由出席监事和记录人在会议记录上签字，并妥善保存会议记录。5、关于绩效评价与激励约束机制公司正积极筹备建立公开透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和激励约束机制。经理人员的聘任公开，透明，符合有关法律法规的要求。6、关于利益相关者上海能源 2001 年年度报告11公司能够尊重银行及其他债权人、职工、供应商、社区等利益相关者的合法权利，积极与利益相关者合作，加强与各方的沟通与交流，共同推动公司持续、健康地发展，并在实现股东利益最大化的同时，积极关注所在社区的环境保护等问题，重视公司的社会责任。7、关于信息披露与透明度公司董事会秘书负责公司信息披露事项、接待股东来访与咨询以及向投资者提供公司公开披露的资料等工作；公司已建立了信息披露制度，指定了专门的信息披露刊物，能够严格按照法律法规和公司章程规定的信息披露的内容和格式要求，真实、准确、完整、及时地披露所有可能对投资者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东能够以平等的机会，通过经济、便捷的方式获得信息；公司按照法律、法规及其他有关规定，及时披露公司治理的有关信息，能够按照有关规定，及时披露大股东或实际控制人的详细资料和公司股份变化情况，并及时披露控股股东增持、减持或质押公司股份以及公司控制权发生转移等重要事项的信息。公司成立以来，严格按照公司法等有关法律法规以及公司章程的要求规范运作，认真执行股东大会会议规则等工作制度，股东大会、董事会、监事会和经理层各司其职，依法运作，有效制衡，未发现违法违规现象。公司在实现利润最大化的同时，切实维护了全体股东，特别是中小股东的合法权益。公司将进一步严格按照中国证监会发布的上市公司治理准则的要求，不断完善公司治理结构。二、独立董事履行职责情况报告期内，公司尚未聘请独立董事。公司董事会将根据中国证监会有关规定要求，积极建立独立董事制度，公司将在近期聘任独立董事。三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面情况公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面已做到完全独立，具有独立完整的生产及自主经营能力。1、业务独立方面本公司拥有独立的产、供、销体系，独立开展煤炭开采、加工、销售以及自营铁路运输等业务，具有独立于控股股东的完整业务。2、人员独立方面本公司在劳动、人事和工资管理等方面完全独立，并设立了独立的劳动人事管理职能部门，制定一系列相应的管理制度；公司的经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在本公司领取薪酬，未在股东单位及关联单位双重任职。3、资产完整方面本公司具备完整、独立的采购系统、生产系统、销售系统以及必要的辅助配套设施，具备生产经营所必备的特许经营权和相关无形资产。4、机构独立方面本公司建立了完全独立于控股股东的组织结构，拥有独立的职能部门。公司设置了财务部、综合部、物资部、人事部、生产技术部、发展计划部、运销部、证券部等职能部门，各职能部门之间分工明确、各司其职、相互配合，从而构成了一个有机的整体，保证了公司的顺利运作。5、财务独立方面公司设有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并独立在银行开户，单独税务登记、依法独立纳税，配备有足够数量的专职财务会计人员进行公司的财务核算工作。四、报告期内对高级管理人员的考评及激励机制上海能源 2001 年年度报告122001 年对高级管理人员按照经营计划，进行月度考核，并根据考核结果确定月度效益奖；年终兑现（分红）按照公司 2001年度企业经营者绩效考核办法执行。公司在适当的时候，引入模拟股票期权的激励机制。上海能源 2001 年年度报告13第六章 股东大会情况简介一、报告期内共召开了一次年度股东大会和四次临时股东大会。1、公司2001年度第一次临时股东大会会议于 2001年 1月 12日在大屯煤电（集团）有限责任公司招待所二楼会议室召开，出席会议的股东及授权代表共五人，代表股份30151万股，占公司股份总数的100%，符合公司法和公司章程的规定。会议由董事长曹祖民先生主持。会议以记名投票表决方式审议通过了以下决议：（1）审议通过了公司申请公开发行上市股票的议案；（2）审议通过了公司股票公开发行前利润归属的议案；（3）审议通过了授权董事会全权办理本次增资扩股、公开发行股票并上市的有关具体事宜的议案；（4）审议通过了公司章程修改草案；（5）审议通过了关于股票发行上市募集资金收购大屯煤电（集团）有限责任公司姚桥新井资产的议案(关联股东大屯煤电（集团）有限责任公司予以回避)；（6）审议通过了关于将龙东煤矿西辅采区压煤村庄拆（迁）建项目列为上市募集资金投资项目的议案；（7）审议通过了关于将难燃级酚醛泡沫项目列为上市募集资金投资项目的议案；（8）审议通过了关于将年产 60万吨型煤专用固硫芯、活化灵、亲和剂生产基地项目列为上市募集资金投资项目的议案；（9）审议通过了关于将无压重介旋流器开发项目列为上市募集资金投资项目的议案；（10）审议通过了关于将细煤泥降水脱灰技术及设备开发项目列为上市募集资金投资项目的议案；（11）审议通过了关于将难采煤层轻型放顶煤液压支架项目列为上市募集资金投资项目的议案；（12）审议通过了关于将矿井水净化及资源化成套技术与装备开发项目列为上市募集资金投资项目的议案；（13）审议通过了关于将企业技术中心项目列为上市募集资金投资项目的议案；（14）审议通过了公司股东大会会议规则；（15）审议通过了关于更换公司董事的议案。2、公司2000年度股东大会会议于 2001年 2月 15日在大屯煤电（集团）有限责任公司招待所二楼会议室召开，出席会议的股东及授权代表共五人，代表股份 30151万股，占公司股份总数的 100%，符合公司法和公司章程的规定。会议由董事长曹祖民先生主持。会议以记名投票表决方式审议通过了以下决议：（1）审议通过了公司2000年度董事会工作报告；（2）审议通过了公司2000年度监事会工作报告；（3）审议通过了关于公司2000年度财务报告；（4）审议通过了关于公司2000年度利润分配预案；（5）审议通过了公司2001年度财务预算方案；（6）审议通过了关于继续聘请江苏天衡会计师事务所为公司 2001 年财务审计机构的议案。3、公司2001年度第二次临时股东大会会议于 2001 年5月29 日在大屯煤电（集团）有限责任公司二楼会议室召开，出席会议的股东及授权代表共五人，代表股份30151 万股，占公司股份总数的 100%，符合公司法和公司章程的规定。会议由董事长曹祖民先生主持，会议以记名投票表决方式审议通过了关于姚桥新井资产上海能源 2001 年年度报告14转让补充协议的议案（关联股东大屯煤电（集团）有限责任公司予以回避）。4、公司 2001年度第三次临时股东大会会议于 2001年 6月 11日在大屯煤电（集团）有限责任公司二楼会议室召开，出席会议的股东及授权代表共五人，代表股份30151 万股，占公司股份总数的 100%，符合公司法和公司章程的规定。会议由董事长曹祖民先生主持，会议以记名投票表决方式审议通过了关于调整姚桥新井资产租赁费的议案（关联股东大屯煤电（集团）有限责任公司予以回避）。5、公司 2001年度第四次临时股东大会会议于 2001年 7 月 9 日在公司七楼会议室召开，出席会议的股东及授权代表共五人，代表股份 30151万股，占公司股份总数的 100%，符合公司法和公司章程的规定。会议由董事长曹祖民先生主持，会议以记名投票表决方式审议通过了关于公司国有股减持方案的议案。以上股东大会召开时，公司股票尚未发行上市，故大会召开的通知以及决议未在有关报刊上公告披露。二、选举、更换公司董事、监事情况公司 2001 年度第一次临时股东大会会议审议通过了关于更换公司董事的议案，同意张其廉先生辞去公司董事职务，选举张启先生为公司董事。上海能源 2001 年年度报告15第七章 董事会报告一、公司经营情况（一）公司主营业务范围及其经营情况根据中国证监会发布的上市公司行业分类指引的规定，本公司属于煤炭采选业。公司目前主要从事煤炭开采、洗选加工、煤炭销售，铁路运输（限管辖内的煤矿专用铁路），实业投资，国内贸易（除专项审批项目）等业务。2001年末，公司原煤设计生产能力为585万吨/年，设计煤炭入洗能力为405万吨/年，自营铁路外运设计能力为 600万吨/年。1、公司主营业务情况2001年公司实际生产煤炭707.29万吨，实际生产精煤 140.26万吨，完成铁路货运量 1059.55万吨（含站搬量）。全年主营业务收入146566万元，与2000年相比增加了19243万元，同比增长15%。主营业务收入占2001年全部销售收入的100%。主营业务利润完成 43382万元，与2000年相比增加了6492万元，同比增长 18%。2、主要产品及其市场占有率情况公司目前主要产品为原选煤、洗精煤、洗块煤和其他洗煤。2001年公司产品全部实现销售，产销率达 100.2%。公司销量约占全国煤炭销量的0.69%，占华东地区煤炭销量的2.1%。本公司分品种、行业、地区的主营业务收入、主营业务利润情况见下表：主营业务利润构成表（1）、按品种项目主营业务收入（元）所占比例主营业务利润（元）所占比例原选煤 834,132,521.6456.91%238,021,916.1554.87%洗精煤 396,582,704.2727.06%108,287,130.0524.96%洗块煤 33,998,513.812.32%-2,542,687.11-0.59%其他洗煤 48,265,427.103.29%11,624,582.772.68%铁路运输 152,683,654.9810.42%78,433,538.9818.08%合计 1,465,662,821.80100%433,824,480.84100%（2）、按行业项目主营业务收入（元）所占比例主营业务利润（元）所占比例煤炭生产 1,312,979,166.8289.58%355,390,941.8681.92%铁路运输 152,683,654.9810.42%78,433,538.9818.08%合计 1,465,662,821.80100%433,824,480.84100%（3）、按地区地区主营业务收入（元）所占比例主营业务利润（元）所占比例上海 267,847,750.0320.40%72,499,752.1420.40%江苏 438,535,041.7233.40%118,700,574.5833.40%浙江 415,426,608.3831.64%112,445,694.0031.64%广东 36,763,416.672.80%9,950,946.372.80%江西 28,885,541.672.20%7,818,600.722.20%安徽 21,007,666.671.60%5,686,255.071.60%出口 91,383,350.016.96%24,735,209.556.96%其他地区 13,129,791.671.00%3,553,909.431.00%合计 1,312,979,166.82100%355,390,941.86100%注：从煤炭销售的行业分布看，以销售收入为标准,电力占 19.79%、冶金占16.72%、化工占7.2%、建材占 6.4%、工业锅炉占 42.93%、出口占6.96%。占公司主营业务收入 10%以上的产品的主营业务收入、主营业务成本、毛利率情况如下：上海能源 2001 年年度报告16产品品种主营业务收入（元）占主营业务收入比例主营业务成本（元）毛利率(%)原选煤 834,132,521.6456.91%579,278,541.0630.55洗精煤 396,582,704.2727.06%288.295.573.2527.30铁路运输 152,683,654.9810.42%69,257,360.4554.643、2001年公司产品和主营业务及其结构变化2001年公司产品和主营业务及其结构虽无较大变化，但公司加强了产品的质量管理和销售服务，全过程细化煤质管理责任，形成了科学有序的质量监管体系。对产品用户实行了走出去听取反映，请进来现场征求意见，根据用户的需要组织生产，赢得了用户的好评。（二）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩公司无控股子公司和参股公司。（三）主要供应商、客户情况1、公司向前五名供应商采购情况公司前五名供应商合计采购金额为7933.96万元，占公司年度采购总额的30.59%。2、公司向前五名客户销售情况公司前五名客户合计销售金额为46990.24万元，占公司年度销售总额的 32.06%。（四）在经营中出现的问题与困难及解决方案由于开采深度的逐步增大，给公司的生产带来诸如生产环节多、运输路线长、地温上升、煤层自燃发火、地压增大等不利因素。为此公司采取了优化生产系统，加强生产现场管理，重点做好各项规程、措施的落实；加大运输工作管理力度，减少运输设备故障，提高运输效率；加强对地压的监测，采用联合支护方式进行巷道支护；加强“一通三防”的管理工作，完善通风系统，确保了公司生产的顺利进行。2002年公司将继续狠抓技术管理，优化开采方案，科学组织生产；同时加强经营管理，控制费用成本支出，提高经济效益。(五)2001年盈利预测完成情况本公司曾在上海大屯能源股份有限公司首次公开发行股票招股说明书中公开披露本年度盈利预测，预计实现净利润 13684.41万元。2001年度公司实际实现净利润16545.45万元,较利润预测数高20.91%,造成差异的主要原因除销量增加、煤价上涨因素外，由于江苏省国家税务局根据国家税务总局关于印发技术改造国产设备投资抵免企业所得税暂行办法的通知（国税发（2000）13号）规定，对上海大屯能源股份有限公司江苏分公司的难采煤层轻型放顶煤液压支架技术改造项目，以及矿井运输系统技术改造项目中国产设备投资的40%抵免企业所得税，2001年本公司共抵免当年应交纳所得税额1946万元,相应增加了公司净利润。二、公司投资情况1、募集资金使用情况报告期内，公司于2001年8月7日完成向社会公众发行 A股股票11000万股(含国有股存量发行 1,000万股)，每股发行价人民币9.00元，扣除发行费用，实际募集资金净额为87738万元。募集资金到位后，公司按照招股说明书披露的项目进行资金的投入，没有项目变更的事项。截止报告期末，本年度共计投入募集资金为61018万元，尚未投入使用资金26720万元，在今后年度继续安排实施。具体使用情况如下：（单位：万元）上海能源 2001 年年度报告17序号招股说明书投资项目募集资金公告计划投资额2001年完成投资额2002年计划投资额预计完成时间1收购大屯煤电（集团）有限责任公司姚桥新井项目57976538550已完成2投资难采煤层轻型放顶煤液压支架项目267626180已完成3投资矿井水净化及资源化成套技术及装备开发项目27509605902002年4投资无压重介旋流器开发项目11003367882002年5投资细煤泥降水脱灰技术及设备开发项目20003516492002年6投资龙东煤矿西辅采区压煤村庄拆（迁）建项目5240289820002003年7投资难燃级酚醛泡沫项目4881048812002年8投资型煤专用固硫芯、活化灵、亲和剂项目4920049202002年9投资企业技术中心项目2955029552002年合 计844986101816783（1）收购姚桥新井资产项目：根据公司2001年第一次临时股东大会决议和 2001年第二次临时股东大会决议，公司已于 2001年9月28日对大屯煤电（集团）有限责任公司姚桥新井资产实施了收购，收购价格以财政部确认的姚桥新井资产评估值为基础，扣除评估基准日至收购日资产的折旧和损耗，确认为 538548650.19元。本项目已按招股说明书所披露募股资金运用的内容实施完毕。项目投资完成，2001年度为公司增加收益1620万元。（2）难采煤层轻型放顶煤液压支架项目：本项目是在大屯矿区推广适用于较薄厚煤层放顶煤开采工艺的YFJ2200-16/24新型轻放支架，以解决难采煤层的开采问题。本项目总投资计划为 2676万元，实际完成投资2618万元。本项目已按招股说明书所披露募股资金运用的内容完成。（3）矿井水净化及资源化成套技术及装备开发项目本项目总投资计划为 2750万元。目前本项目已累计完成投资 960万元，剩余部分正按计划有步骤地进行，预计 2002年全部竣工。孔庄煤矿的矿井水处理系统 2001年度为公司实现经济效益40万元。（4）无压重介旋流器开发项目本项目由于设计等原因较计划时间安排有所延缓，本项目所需的主要进口设备已订购完毕，报告期内完成投资336万元，预计 2002年全部竣工投产。（5）细煤泥降水脱灰技术及设备开发项目本项目已于2001年第四季度启动，报告期内完成投资 351万元，预计2002年全部竣工投产。（6）龙东煤矿西辅采区压煤村庄拆（迁）建项目本项目正在按计划实施，报告期内完成投资2898万元，2002年续建，预计2003年上半年完成。（7）难燃级酚醛泡沫项目、型煤专用固硫芯、活化灵、亲和剂项目和企业技术中心项目正在前期准备之中。2、其他投资情况上海能源 2001 年年度报告18报告期内无非募集资金投资的重大项目，也未向其他公司投资。三、公司财务状况1、公司财务状况2001年末公司总资产 1,902,588,812.40元，与年初的1,005,586,498.85元相比增加897,002,313.55元，增长89%，增加的主要原因是公司股票发行上市和公司当年盈利水平的提高。2001年末公司负债总额463,597,895.95元，与年初的510,663,974.34元相比减少47,066,078.39元，降低9%，降低的主要原因是 2001年煤炭市场好转，货款回笼较好，经营性现金流量增加，公司归还了银行借款。2001年末股东权益为 1,438,990,916.45元，与年初的494,922,524.51元相比增加944,068,391.94元,增长191%，增加的主要原因在于公司股票发行上市和本年所实现的利润。2001年主营业务利润完成433,824,480.84元，与上年同期368,899,377.74元相比增加64925103.10元，增加了18%，主要是本年销售量增加及煤价上涨。2001年净利润完成165,454,534.37元，与上年同期113,575,647.97元相比增加51,878,886.40元，增加了46%，主要是主营业务利润增加及所得税抵免。2、本年度江苏天衡会计师事务所对本公司的年度审计出具了标准无保留意见的审计报告。四、生产经营环境以及宏观政策发生重大变化的影响 随着中国正式加入世界贸易组织（WTO）后，我国正逐步融入世界经济的发展，中国企业面临着前所未有的发展机遇和严峻的挑战。加入 WTO对煤炭行业而言，国外煤炭企业向我国出口煤炭的机会增加,同时也大大地改善了我国煤炭产品的出口环境。2002年中国政府在继续坚持扩大内需方针的同时，继续实施积极的财政政策，国民经济将持续向好，电力、冶金、建材等行业对煤炭的需求也将进一步增加。同时，中国政府将继续采取煤炭生产总量调控、依法关闭那些产品质量低劣、破坏资源、污染环境、不符合安全生产条件的小煤矿及扩大煤炭出口等措施，进一步改善煤炭市场供求关系。2002年煤炭市场供需总