600236_2001_桂冠电力_桂冠电力2001年年度报告_2002-04-01.pdf

2001 年年度报告广西桂冠电力股份有限公司2 0 0 1 年年度报告2 0 0 2 年 3 月 29 日 2001 年年度报告 1重要提示本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事陈允鹏、李一平和杨璐因故未出席会议，但均委托其他董事代为参加了表决。2001 年年度报告 2目 录一、公司基本情况简介.3二、会计数据和业务数据摘要.5三、股本变动及股东情况.7四、董事、监事、高级管理人员和员工情况.10五、公司治理结构.13六、股东大会情况简介.17七、董事会报告.19八、监事会报告.29九、重要事项.32十、财务报告.39十一、备查文件目录.71 2001 年年度报告 3一、公司基本情况简介（一）公司的法定名称中文名称：广西桂冠电力股份有限公司中文名称缩写：桂冠电力英文名称：GUANGXI GUIGUAN ELECTRIC POWER CO.,LTD.英文名称缩写：GGEP（二）公司法定代表人：赵建国（三）公司董事会秘书：张云证券事务代表：罗典、李求泳联系地址：广西南宁市民主路北四里 6号联系电话：07715636271传真电话：07715636271电子信箱：ggep_（四）公司联系信息公司注册地址：广西南宁市民主路北四里 6 号公司办公地址：广西南宁市民主路北四里 6 号公司邮政编码：530023公司网址：http:/公司电子信箱：（五）公司选定的报纸、指定的网站及年报备置地点公司选定的信息披露报纸：中国证券报和上海证券报公司年报登载网站的网址：http:/ 2001 年年度报告 4公司年报备置地点：广西南宁市民主路北四里 6号（六）公司股票上市的交易所、股票简称和股票代码公司股票上市交易所：上海证券交易所公司股票简称：桂冠电力公司股票代码：600236（七）其他相关资料公司首次注册登记日期：1992 年 9 月 4 日公司变更注册登记日期：2000 年 12 月 25 日公司首次注册或变更注册登记地点：广西南宁公司企业法人营业执照注册号：（企）4500001000755公司税务登记号码：450100198224236公司聘请的会计师事务所名称：大华会计师事务所有限公司公司聘请的会计师事务所办公地址：上海市昆山路 146 号 2001 年年度报告 5二、会计数据和业务数据摘要（一）2001 年度业务数据摘要项目金 额（元）利润总额297,651,997.31净利润251,139,876.36扣除非经常性损益后的净利润252,001,247.45主营业务利润344,616,566.68其他业务利润40,193.11营业利润297,920,894.90投资收益3,314,167.81补贴收入0营业外收支净额-3,583,065.40经营活动产生的现金流量净额456,860,934.98现金及现金等价物净增加额20,394,787.15注：扣除非经常性损益的项目及涉及金额：1、营业外收入 24,742.80 元2、营业外支出 3,607,808.20 元3、委托理财收益 2,308,865.23 元4、委托贷款及其他债权收益 412,829.08 元（二）公司近三年主要会计数据和财务指标项目单位2001 年2000 年1999 年主营业务收入元639,648,361.60647,183,609.19624,920,525.02净利润元251,139,876.36235,626,507.50224,000,612.16总资产元3,089,803,912.432,946,224,991.712,725,198,879.12股东权益（不含少数股东权益）元2,501,277,831.412,358,195,223.661,658,044,654.54每股收益（全面摊薄）元/股0.3720.3480.396每股净资产元/股3.703.492.93调整后的每股净资产元/股3.693.482.91每股经营活动产生的现金流量净额元/股0.680.530.77净资产收益率（全面摊薄）%10.049.9913.51注:上表指标按公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号（年度报告的内容与格式）进行计算。2001 年年度报告 6(三)利润表附表2001 年度2000 年度1999 年度净资产收益率（）每股收益净资产收益率（）每股收益净资产收益率（）每股收益利润指标全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润13.7813.870.510.5117.2617.740.6030.62825.3724.440.7440.668营业利润11.9111.990.4410.44114.8115.230.5170.53920.3219.560.5960.535净利润10.0410.110.3720.3729.9910.280.3480.36413.5113.010.3960.356扣除非经常性损益后净利润10.0710.140.3730.3739.8810.190.3450.35913.5113.060.3960.356注:上表指标按公开发行证券的公司信息披露编报规则第九号进行计算。其中加权平均净资产收益率与 2000 年年报披露数值有差异，以本次披露为准。(四)报告期内股东权益变动情况单位：元项目期初数本期增加本期减少期末数变动原因股本675,363,033.00675,363,033.00资本公积1,530,912,229.009,395,460.411,540,307,689.411盈余公积146,614,347.3138,000,231.202,714,644.41181,899,934.102其中:法定公益28,706,256.2212,642,200.062,714,644.4138,633,811.873未分配利润5,305,614.35251,139,876.36152,738,315.81103,707,174.904股东权益2,358,195,223.66298,535,567.97155,452,960.222,501,277,831.41合计2,358,195,223.66298,535,567.97155,452,960.222,501,277,831.411：资本公积增加原因系 2000 年发行 A 股申购资金冻结利息转入。2：盈余公积增加原因系 2001 年经营盈利提取盈余公积，盈余公积减少原因系法定公益金开支。3：法定公益金增加原因系 2001 年经营盈利计提，减少原因系用法定公益金支付集体福利开支。4：未分配利润本期增加原因是经营获利，减少原因是年内利润分配。2001 年年度报告 7三、股本变动及股东情况（一）报告期内公司股份变动情况表单位：股本次变动增减（、）项目本次变动前配股送股公积金转增增发其他合计本次变动后一、未上市流通股份1、发起人股份其中：国有法人股国家股2、社会法人股3、内部职工股4、战略投资者配售未上市流通股合计493,802,967362,537,300131,265,66738,226,73333,333,33348,000,000613,363,033493,802,967362,537,300131,265,66738,226,73333,333,33348,000,000613,363,033二、已上市流通股人民币普通股已上市流通股份合计62,000,00062,000,00062,000,00062,000,000三、股份总数675,363,033675,363,033（二）股票发行与上市情况1、公司 2000 年证券发行与上市情况注：另向战略投资者配售的 48,000,000 股，按配售时的约定自公司股票上市之日起两年后上市流通。2、公司报告期内无送股、转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换债券转股、减资、内部职工股上市等情况。3、公司现存内部职工股 33,333,333 股，发行于 1993 年，发行价格折为 3.15 元/股，发行数量为 33,333,333 股。项目2000 年合计证券种类A 股发行日期3 月 7 日发行价格6.41 元/股发行数量110,000,000 股110,000,000 股上市日期3 月 23 日9 月 25 日上市数量51,000,000 股11,000,000 股62,000,000 股交易终止日期无 2001 年年度报告 8（三）股东持股情况1、2001 年 12 月 31 日公司股东总数为 85204 户。2、2001 年 12 月 31 日公司前十名股东持股情况名次股东名称增减变动股份类别报告期末持股（股）占总股本质押或冻结1广西电力有限公司无国有法人股362,537,30053.68无2广西开发投资有限责任公司无国家股131,265,66719.44无3中国华电电站装备工程公司无流通股8,250,0001.22冻结4黑龙江省华富发电有限公司无流通股4,430,0000.66冻结5江苏省江海粮油贸易有限公司无流通股4,430,0000.66冻结6黑龙江省华富电力投资有限公司无流通股4,430,0000.66冻结7广西壮族自治区水电工程局无募集法人股3,846,6330.57无8广西铝业开发投资股份有限公司无流通股3,000,0000.44冻结9广西送变电建设公司无募集法人股2,801,0000.41无10广西岩滩水电工程建设公司无募集法人股2,766,6670.41无前十名股东持股合计无527,757,26778.15注 1：以上前十名股东中的关联关系（1）广西电力有限公司与广西壮族自治区水电工程局、广西送变电建设公司、广西岩滩水电工程建设公司存在关联关系，广西壮族自治区水电工程局、广西送变电建设公司、广西岩滩水电工程建设公司是广西电力有限公司的全资子公司。（2）广西铝业开发投资股份有限公司与广西开发投资有限责任公司存在关联关系，广西铝业开发投资股份有限公司是广西开发投资有限责任公司的控股子公司。注 2：中国华电电站装备工程公司、黑龙江省华富发电有限公司、江苏省江海粮油贸易有限公司、黑龙江省华富电力投资有限公司和广西铝业开发投资股份有限公司等是本公司2000 年 3 月发行新股时的战略投资者，持股时间均为两年，即从 2000 年 3 月起到 2002 年 3月止。3、控股股东情况（1）公司的控股股东为广西电力有限公司，持股比例为 53.68%，法定代表人赵建国。该公司 1998 年 5 月 26 日由广西电力工业局改制而成，是国家电力公司的全资子公司，注册资本为 37.83 亿元。主要经营范围为：电力建设、生产；电网经营、电力购销、电力投资、电力修配；电力方面咨询服务；物资购销(除国家特殊规定外)等。（2）国家电力公司属国有独资公司，法定代表人高严。该公司 1997年 1 月由电力工业部改制而成，注册资本为 1600 亿元。主要经营范围为：国有资产经营；电力项目投资；电力工程设计、施工；电力、热力生产和电网经营等。2001 年年度报告 9 4、其他持股 10%以上的法人股东情况广西开发投资有限责任公司，持股比例为 19.44%，法定代表人黄名汉。该公司成立于 1996 年 3 月，注册资本为 19.30 亿元。主要经营范围为：为广西壮族自治区建设项目筹措资金,开展经营性、开发性投资业务；房地产开发、建设项目评估、咨询服务；国内商业及物资贸易(国家有专项规定除外)；经济技术合作等。2001 年年度报告 10四、董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）公司董事、监事、高级管理人员情况1、董事、监事、高级管理人员基本情况：持股单位：股姓名性别年龄职务任职期限年初持股年末持股赵建国男43董事长00/12 至 02/600陈咏辉男56常务副董事长、总经理99/6 至 02/600沈 悌男56副董事长99/6 至 02/600陈允鹏男40董事01/4 至 02/600李一平男46董事99/6 至 02/619331933杨 璐女45董事00/12 至 02/600揣小勇男39董事01/4 至 02/6533533黄鉴波男53董事99/6 至 02/600潘渊泽男60董事、副总经理99/6 至 02/600章钢柱男39董事01/4 至 02/600李红征女60董事01/4 至 02/600黄进平男49监事会主席99/6 至 02/600卢国栋男49监事99/6 至 02/610671067胡雷冰男40监事99/6 至 02/600黄新喜男39监事99/6 至 02/600黄汉艺男33监事99/6 至 02/6733733谢丽英女43副总经理99/6 至 02/600蒋健平男44副总经理99/6 至 02/6667667王传楚男41总会计师99/6 至 02/6667667张 云女38董事会秘书99/6 至 02/6002、董事、监事在股东单位任职情况：姓名任职单位职务赵建国广西电力有限公司董事长兼总经理沈 悌广西开发投资有限责任公司副总工程师兼国际业务部经理陈允鹏广西电力有限公司副总经理李一平广西电力有限公司副总工程师杨 璐广西电力有限公司财务部主任揣小勇广西电力有限公司市场开发与营销部主任黄鉴波广西开发投资有限责任公司总经理助理兼电力投资部经理黄进平广西电力有限公司副总经理卢国栋广西电力有限公司副总审计师兼审计室主任胡雷冰广西开发投资有限责任公司财务部副经理3、董事、监事及高级管理人员年度报酬情况公司的董事、监事中除兼任公司总经理、副总经理和公司员工 2001 年年度报告 11监事的外，其他人员均不在公司领取报酬。报告期内公司高级管理人员试行年薪制。决策程序：总经理提出方案，经董事会审议通过；报酬依据：考核上网电量指标、主营业务收入指标、利润总额指标、安全生产指标和党风廉政建设指标。报告期内公司董事、监事及高级管理人员报酬总额 107.83 万元，划分如下区间：10 万元以下二人，10-16 万元五人，16 万元以上一人；金额最高的前三名董事的报酬总额 36 万元(只有两名董事在公司领取报酬)；金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 52 万元。不在公司领取报酬但在股东单位领取报酬的董事、监事有：赵建国、沈悌、陈允鹏、李一平、杨璐、揣小勇、黄鉴波、黄进平、卢国栋、胡雷冰。章钢柱和李红征属公司非股东单位董事，不在公司领取报酬，也不在股东单位领取报酬。4、报告期内离任董事姓名及离任原因报告期内由于公司章程修改，董事会成员人数减少，谢正经、胡建东、杨长宇、龙先进、张云、卓伟光、沈冰和白华辞去公司董事职务。5、报告期内公司的总经理、副总经理、总会计师和董事会秘书等高级管理人员无变动。（二）公司员工情况1、公司员工情况公司报告期末共有员工 788 人，其专业构成和受教育程度情况如下：（1）公司员工专业构成情况：2001 年年度报告 12员工总人数生产人员技术人员行政人员财务人员7882654317715（2）公司员工受教育程度情况：员工总人数研究生大学大专中专其他7882731872532732、退休职工情况公司离退休职工 106 人，已全部在社保所领取退休养老金，公司不承担离退休职工费用。2001 年年度报告 13五、公司治理结构（一）公司治理结构情况公司上市以来，严格按照公司法、证券法、股票上市规则和其他有关的法律法规要求，不断完善法人治理结构。切实使所有权、控制权（决策权）和经营管理权的完全分离，形成了权力制衡机制、科学决策机制和激励约束机制。建立了内部控制制度，加强信息披露工作，按照中国证监会有关上市公司治理的规范性文件的要求，拟订了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和总经理工作细则。1、股东与股东大会情况。公司所建立的有关制度和实际执行情况，能够确保所有股东享有平等地位和充分行使表决权的权利，建立了公司网站及信箱，确保股东与公司沟通的渠道畅通，并认真接待股东的来电来访，使股东及时了解公司的运作情况。公司按照股东大会规范意见要求，拟订了股东大会议事规则，确保股东大会的通知、召集和召开符合规范程序，让更多的股东参加股东大会，行使股东表决权。在涉及到关联交易的议案时，为了使关联交易公平合理，关联股东在表决时进行了回避，并进行充分披露。每次股东大会都有获得证券从业资格的律师出席见证。2、控股股东与公司的关系。控股股东通过股东大会依法行使出资人权利，不干涉公司决策和生产经营活动，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到相互独立。公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作，不存在受控股股东控制情况。2001 年年度报告 143、董事与董事会情况。公司按照公司章程规定的程序设立董事会和选聘董事，并拟订了董事会议事规则。公司董事会成员能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，董事会成员熟悉有关法律法规，了解董事的权利、责任和义务。公司已有两名非股东单位董事，下年度公司将根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的有关要求，进一步完善公司独立董事制度。4、监事和监事会情况。公司监事会成员了解和履行自己职责，本着对股东负责的精神，对公司董事会成员、总经理等其他高级管理人员和公司财务进行监督检查，发表独立的检查意见，有效的杜绝了内幕交易和其他违法行为的发生。公司监事会拟订了监事会议事规则。5、绩效评价和激励约束机制情况。公司高级管理人员试行年薪制的绩效评价和激励机制，高级管理人员的聘任符合有关法律、法规和公司章程规定。6、相关利益者情况。公司能够充分尊重银行及其他债权人、员工、客户、消费者和社区等利益相关者的合法权利，并与之共同推动公司持续、健康地发展。7、信息披露与透明度情况。公司制定了信息披露管理制度，按照有关法律、法规真实、准确、完整地披露公司信息。信息披露不存在误导和虚假陈述，并能确保所有股东有平等的机会获得信息；同时建立了公司网站设立股东留言板，保持与股东有效的沟通渠道。在信息披露的及时性方面，公司正在逐步完善，尽可能使所有股东能够及时了解公司的生产经营情况。（二）公司独立董事履行情况 2001 年年度报告 15公司尚未设立独立董事。公司下一年度将根据上市公司治理准则和关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的有关要求，修改公司章程，完善公司独立董事制度。（三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务等方面的分开情况1、公司的业务独立情况公司以水电经营建设为主营业务，主营业务独立于控股股东。2、公司人员独立情况（1）本公司的生产经营和行政管理（包括劳动、人事及工资管理等）完全独立于控股股东，办公机构和生产经营场所与控股股东分开。（2）本公司的总经理、副总经理、总会计师、董事会秘书等高级管理人员专职在本公司工作,并在本公司领取薪酬,不在控股股东处兼任任何职务。3、公司的资产独立情况（1）本公司与控股股东产权关系明晰。（2）本公司拥有独立于控股股东的电厂资产和配套设施、土地使用权等。（3）本公司控股股东不存在违规占用本公司的资金、资产及其他资源的情况。4、公司机构独立情况（1）公司组织机构独立完整，不存在控股股东干预组织机构设立与运作的情况。（2）公司董事会、监事会职能独立，不存在与控股股东职能部门间的隶属关系。2001 年年度报告 165、公司财务独立情况（1）本公司设立独立的财务会计部门，并建立起独立的会计核算体系和财务管理制度（包括对子公司、分公司的财务管理制度）。（2）本公司独立在银行开户,不存在与控股股东共用银行帐户的情况。（3）本公司依法独立纳税，在税务机关建有独立的税务登记证。（4）本公司独立作出财务决策,不存在控股股东干预本公司资金使用的情况。（5）公司制定了财产管理办法和财务管理内部牵制制度，健全了公司内部财务管理制度，对会计人员实行岗位责任制。（四）公司高级管理人员考评机制、相关奖励制度报告期内，公司高级管理人员试行年薪激励机制，建立了高级管理人员年薪制实施细则，具体规定了奖、惩条款和年薪的确定标准。董事会根据对年度上网电量、主营业务收入、利润总额、安全生产和党风廉政建设等指标的考核，决定对高级管理人员的奖罚方案，鼓励高级管理人员勤勉尽职，完成或超额完成董事会确定的经营目标。2001 年年度报告 17六、股东大会情况简介报告期内公司共召开股东大会两次,均按公司章程有关规定进行通知、召集和召开。（一）第二十次（2000 年度）股东大会情况 公司于 2001 年 3 月 29 日在中国证券报和上海证券报向全体股东公告了会议通知，明确召集年度股东大会的时间、地点和会议议程。第二十次（2000 年度）股东大会于 2001 年 4 月 30日在公司召开。出席会议的股东及股东代表 4 人，代表股份 502,662,967 股，占公司有表决权总股份的 74.43%，符合公司法和公司章程的规定。会议审议通过了以下决议：1、2000 年度董事会工作报告；2、2000 年度监事会工作报告；3、2000 年度财务决算及 2001 年度财务预算报告；4、2000 年度利润分配预案；5、关于修改公司章程的报告；6、关于更换董事报告；报告期内由于公司章程修改，董事会成员人数减少，谢正经、胡建东、杨长宇、龙先进、张云、卓伟光、沈冰和白华辞去公司董事职务。选举陈允鹏、揣小勇、章钢柱、李红征为公司董事，其中章钢柱、李红征为非股东单位董事。7、关于续聘会计师事务所议案；2001 年年度报告 188、关于住房周转金处理方案的议案。有关本次股东大会决议公告刊登于 2001 年 5 月 8日中国证券报和上海证券报上。（二）二十一次（临时）股东大会情况公司于 2001 年 8 月 25 日在中国证券报和上海证券报向全体股东公告了会议通知，明确召集第二十一次（临时）股东大会的时间、地点和会议议程。第二十一次（临时）股东大会于 2001 年 9 月 25 日在公司召开。出席会议的股东及股东代表 5 人，代表股份 494,685,567 股，占公司有表决权总股份的 73.25%，符合公司法和公司章程的规定。会议审议通过了以下决议：1、公司 2001 年申请发行可转换公司债券的议案；2、关于发行可转换公司债券资金使用可行性的议案；3、关于前次募集资金使用情况说明的议案；4、关于提请股东大会授权的议案；5、关于申请发行可转换公司债券有效期限的议案。有关本次股东大会决议公告刊登于 2001 年 9 月 26 日中国证券报和上海证券报上。2001 年年度报告 19七、董事会报告 （一）报告期内公司经营情况1、主营业务的范围及其经营情况公司主营业务范围为开发建设和管理水电站、火电厂和输变电工程，独资、联营开办与本公司有关的项目，电力金融方面的经济技术咨询等。报告期内，公司加强内部管理，深化“劳动、人事、工资”三项制度改革，稳步推进主辅分离；加强责任制考核力度，努力降低成本，提高经济效益；坚持以财务管理为中心的管理理念，进一步加强财务制度的建设；完善对公司大化和百龙滩两电厂的直接管理制度，加强安全生产；以资本为纽带加强对控股、参股公司的管理，确保公司的投资收益和投资项目的顺利进行。公司全年完成上网电量 29.85 亿千瓦时,创历史新高,同比增加 1.36%；完成主营业务收入639,648,361.60 元，同比下降 1.16%:其中售电收入 601,734,125.56 元，同比下降 7.02%；主营业务成本 286,547,106.06 元，同比增长 23.91%:其中售电成本 257,949,597.51 元，同比增长 11.55%；净利润251,139,876.36 元，同比增长 6.58%。报告期内公司售电量微增，但由于电价下调影响，导致售电收入同比下降；同时虽然电价下调和固定成本增加，但由于获企业所得税优惠政策，净利润同比略有增长。成本增加的主要原因是大化电厂第二、三台机组增容改造和百龙滩水电站收尾结算结转增加固定资产折旧费等。2001 年年度报告 20（1）主营业务收入、主营业务利润的构成情况单位:元行业产品地区主营业务收入比例主营业务利润比例电力工业水电广西601,734,125.5694.07%335,568,818.9897.37%高科技软件广西37,914,236.045.93%9,047,747.702.63%合计639,648,361.60100%344,616,566.68100%（2）主要产品市场占有率情况本公司所属行业为电力行业，水电产品（电量）的生产和销售为本公司的主营业务,报告期内水电产品（电量）的销售收入占公司全部主营业务收入的 94.07%。公司所生产的水电产品（电量）全部销售予广西电网，销售电量占广西电网总销售量的 10%左右。单位:元主要产品名称所属行业销售收入销售成本毛利率水电电力工业601,734,125.56257,949,597.5157.13%（3）报告期内公司主营业务和产品结构较前一报告期增加了占主营业务收入 5.93%的高科技产品。2、主要控股公司及参股公司经营情况及业绩单位：万元公司名称业务性质主要产品公司股权比例注册资金成立日期总资产净利润广西桂冠水电开发有限公司工业水电74%108001993.323458-1154广西桂冠水电发展有限公司工业水电74%108001994.42564361广西火炬高科技有限责任公司高科技软件60%20002001.32695303广西桂冠开投电力有限责任公司工业水电52%45002001.320304项目在建阶段,暂无收益广西合山发电有限公司工业火电50%20002001.92086项目在建阶段,暂无收益广西百色银海铝业有限责任公司工业电解铝30%100002000.1213474项目在建阶段,暂无收益广西力元物业有限责任公司服务业劳务25%879.52001.113685广西桂冠水电开发有限公司和广西桂冠水电发展有限公司所投资的百龙滩水电站项目，按照协议规定，电站建设期间由本公司全面负责电站的经营管理，电站发电收入归本公司所有，相关的运行费用、税金由本公司承担。3、主要供应商及客户情况 2001 年年度报告 21本公司的主营业务为水电产品（电量）的生产和销售，报告期内水电产品（电量）的销售收入为 601,734,125.56 元，占公司全部主营业务收入的 94.07%，且全部销售予广西电网，因此公司的主要客户是广西电力有限公司。4、公司经营中存在的问题、困难及解决方案因公司水电产品（电量）的销售是通过广西电网统一进行的，公司与控股股东广西电力有限公司根据购电合同结算电费收入。一方面由于电网电费欠收数额较大，公司必须按照合同的约定承担相应比例的欠费；另一方面由于电费结算过程存在时间上的差异，这两方面的原因导致公司应收帐款数额较大。公司除一如既往地努力搞好生产经营外，将积极做好货款（电费）的清收工作，同时进一步完善购电合同，使经营和财务风险降到最低程度。（二）报告期内公司投资情况1、募集资金投资情况报告期内，公司无募集资金或报告期之前募集资金的使用延续到报告期内的情况。2001 年年度报告 222、非募集资金投资情况报告期末，公司投资余额为 11,800 万元，投资情况如下：单位:万元被投资公司项 目广西桂冠开投电力有限责任公司广西合山发电有限公司广西百色银海铝业有限责任公司合计主营范围开发和经营水电站开发和管理火电站电解铝、氧化铝占被投资公司权益比例(%)525030期初投资余额00900900本期投资增减额7,8001,0002,10010,900期末投资余额7,8001,0003,00011,800项目进度(%)4.833.8521.99收益情况0000（三）公司报告期内财务状况、经营成果分析单位：元项目总资产长期负债股东权益主营业务利润净利润报告期内3,089,803,912.43163,983,618.972,501,277,831.41344,616,566.68251,139,876.36上一年度2,946,224,991.71245,592,170.732,358,195,223.66406,907,485.04235,626,507.50增减金额143,578,920.72-81,608,551.76143,082,607.75-62,290,918.3615,513,368.86增减幅度4.87%-33.23%6.07%-15.31%6.58%增减原因1归还债务2电价下调税率下调 1：公司总资产增加主要原因：一是合并报表范围扩大，二是公司经营盈利增加。2：股东权益增加原因：一是公司经营获利留存，二是 2000 年发行 A 股时申购资金冻结形成的利息转入。（四）生产经营环境、宏观政策等变化对公司财务状况的影响 1、根据自治区税务局关于广西桂冠电力股份有限公司申请减征企业所得税问题的批复（桂国税函2001588 号），公司自 2001 年至 2010 年减按 15%的税率征收企业所得税。该项所得税优惠政策使公司所得税税率从 33%降至 15%，对公司未来利润有较大影响。该项政策的变化已经影响了公司 2001 年的净利润水平，公司在主营业务收入同比减少 1.16%的同时，净利润却增长 6.58%。2、根据广西壮族自治区物价局关于大化电厂上网电价的通知（桂价格字2000276 号）和关于百龙滩电厂上网电价的通知（桂价格字2000277 号）,公司自 2000 年 7 月 1 日起执行新的上网电价。大化水电厂和百龙滩水电厂新的上网电价分别为 216.56 元/兆瓦时和335 元/兆瓦时,比原上网电价分别下降了 37.79 元/兆瓦时和 46.53 元/2001 年年度报告 23兆瓦时，下降幅度分别为 14.86%和 12.20%。该项调价政策对公司的主营业务收入有较大影响。该项政策的变化已经影响了公司 2001 年的主营业务收入，公司在售电量增长 1.36%的同时，主营业务收入却减少 1.16%。（五）公司 2002 年度经营计划 2002 年是我国加入世界贸易组织后的第一年，国家经济的发展将进入一个极其重要的时期，同时电力体制改革也将进一步深化。公司董事会将继续围绕“立足红水河，通过新建、收购、参股、控股等多种形式，逐步使公司成为红水河流域综合开发的龙头企业”的发展战略，完善法人治理结构，深化内部改革，加强安全生产，抓住西部大开发和“西电东送”战略实施的机遇，以发展为主题，以经济效益为中心，以安全生产为基础，以改革和科技进步为动力，确保公司经营计划的实现。1、2002 年度经营计划如下:合同上网电量(亿千瓦时)售电收入(万元)费用(万元)发电成本(万元)2002 年度计划27.5659869.004160.7526354.962001 年度完成26.25（实际完成29.85）60173.413731.6225794.96增减数额1.31-304.41429.13560.00增减幅度5%-0.5%17.09%2.17%2、2002 年度投资计划如下：单位：万元项 目金 额广西桂冠开投电力有限责任公司7800.00广西百色银海铝业有限责任公司2132.40广西合山发电有限公司10000.00广西平班水电开发有限公司14000.00大化水电厂第四台机组增容技改4736其它基建、技改项目8955.14合计47623.54 2001 年年度报告 243、2002 年度主要筹资计划争取 8 亿元可转换公司债券发行成功。（六）董事会日常工作情况1、报告期内董事会会议情况及决议内容2001 年度公司全年共召开董事会会议四次，情况如下：（1）2001 年 3 月 27 日召开三届七次董事会，会议应到董事 15人，实到董事 11 人，1名董事委托其他董事代表，3 名董事因故请假，公司监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议审议通过了以下决议：公司 2000 年度董事会工作报告；公司 2000 年度总经理业务报告；公司 2000 年度财务决算及 2001 年度财务预算报告；公司 2000 年度利润分配预案；公司 2001 年度预计利润分配政策；公司 2000 年度报告及摘要；关于修改公司章程的报告；关于更换董事的报告；关于投资“广西桂冠开投电力有限责任公司”的报告；关于投资“广西合山发电有限公司”的报告；关于总经理短期投资权限的议案；关于续聘会计师事务所的议案；关于聘任董事会证券事务代表的报告；关于公司高管层年薪制试行草案的报告；关于总经理职权范围的议案；2001 年年度报告 25 关于住房周转金处理方案的议案；关于召开第二十次（2000 年度）股东大会的议案。有关本次会议决议公告刊登于 2001 年 3 月 29 日中国证券报和上海证券报上。（2）2001 年 7 月 27 日召开三届八次董事会，会议应到董事 11人，实到董事 7 人，4 名董事委托其他董事代表出席，公司监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议审议通过了以下决议：公司 2001 年中期总经理业务报告；关于“对固定资产、在建工程、无形资产及委托贷款计提减值准备”的议案；公司 2001 年中期报告及摘要；关于发行可转换公司债券的议案。有关本次会议决议公告刊登于 2001 年 7 月 31 日中国证券报和上海证券报上。（3）2001 年 8 月 24 日召开三届九次董事会，会议应到董事 11人，实到董事 6 人，5 名董事委托其他董事代表出席，公司监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议审议通过了以下决议：公司 2001 年申请发行可转换公司债券的议案；关于发行可转换公司债券募集资金使用可行性的议案；关于前次募集资金使用情况的议案；关于提请股东大会授权的议案；关于申请发行可转换公司债券有效期限的议案；关于选聘中介机构的议案；关于公司参股 35%建设平班水电站的议案；2001 年年度报告 26关于公司中期业绩大幅下降有关情况的说明报告；关于召开公司第二十一次（临时）股东大会的议案。有关本次会议决议公告刊登于 2001 年 8 月 25 日中国证券报和上海证券报上。（4）2001 年 9 月 25 日召开三届十次董事会，会议应到董事 11人，实到董事 9 人，2 名董事委托其他董事代表出席，公司监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议审议通过了以下决议：关于部分应收款项作坏帐损失的专项报告；关于有偿租用控股股东部分固定资产的议案。有关本次会议决议内容已报上海证券交易所备案。2、董事会对股东大会决议的执行情况 （1）公司 2000 年度利润分配方案执行情况2001 年 4 月 30 日公司第二十次（2000 年度）股东大会通过了公司 2000 年度利润分配预案：根据招股说明书的约定，其中 2000年 3 月发行 1.1 亿社会流通股前的老股东独享 1-2 月份利润，为每 10股派现金 3.01 元（含税），2000 年 3月新增 1.1亿社会流通股股东，每 10 股派现金 2.51 元（含税）。该项决议已于 2001 年 6 月 28 日实施完毕。(二)公司 2001 年申请发行不超过 8 亿元可转换公司债券决议执行情况2001 年 9 月 25 日公司第二十一次（临时）股东大会通过了公司2001 年申请发行不超过 8 亿元可转换公司债券的决议。公司的申请文件于 2001 年 11 月 13 日上报中国证监会，中国证监会于 2001 年 12月 29 日以证发反馈函2001380 号文下发了关于广西桂冠电力股份 2001 年年度报告 27有限公司公开发行可转换公司债券申请文件反馈意见的函，公司就该反馈意见进行了答复。目前，该决议正在执行中。（3）董事会对股东大会授权事项执行情况2001 年 9 月 25 日公司第二十一次（临时）股东大会授权董事会全权办理公司 2001 年申请发行不超过 8 亿元可转换公司债券的相关事宜。目前，该项授权董事会正在办理中。（七）本次利润分配预案和资本公积金转增股本预案1、2001 年度利润分配预案根据公司 2001 年度财务决算报告并经大华会计师事务所有限公司审计确认，2001 年度母公司实现净利润 251,029,288.28 元，按公司章程规定，计提 10%法定盈余公积金 25,102,928.83 元，计提 5%公益金 12,551,46