600378_2001_昊华科技_天科股份2001年年度报告_2002-03-25.pdf

天科股份 2001 年年度报告1四川天一科技股份有限公司2 0 0 1 年年度报告天科股份 2001 年年度报告2四川天一科技股份有限公司 2001年年度报告目 录1、重要提示 32、公司基本情况简介 33、会计数据和业务数据摘要 44、股本变动及股东情况 55、董事、监事高级管理人员和员工情况 76、公司治理结构 87、股东大会情况简介 118、董事会报告 119、监事会报告 2010、重要事项 2111、财务报告 2 412、备查文件目录 63天科股份 2001 年年度报告3第一节 重要提示本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。第二节 公司基本情况简介一、公司法定中文名称：四川天一科技股份有限公司公司名称缩写：天科股份英文名称：SICHUAN TIANYI SCIENCE TECHNOLOGY CO.,LTD.英文名称缩写：CTYC二、公司法定代表人：冯孝庭三、公司董事会秘书：杨重谊 公司董事会证券事务代表：联系电话：0285963659电子信箱：传 真：0285881997四、公司注册地址：成都高新区高朋大道 5 号公司办公地址：成都外南机场路 445 信箱 邮编：610225公司网址：http/电子信箱：ccty 五、公司信息披露报纸：上海证券报、中国证券报登载公司年度报告的国际互联网网址：http/公司年度报告备置地：公司证券部六、公司股票上市地：上海证券交易所股票简称：天科股份 股票代码：600378七、其它有关资料1、公司首次注册登记日期：1999 年 8 月 5 日，最近一次变更日期：2001 年 6 月 18日。注册地点：成都高新区高朋大道 5 号成都高新区技术创新服务中心2、公司企业法人营业执照注册号码：51010910002233、公司税务登记号码：71606787-6 4、公司聘请的会计师事务所：四川君和会计师事务所有限责任公司办公地址：四川省成都市走马街 6 8 号锦城大厦 1 0 楼天科股份 2001 年年度报告4第三节 会计数据和业务数据摘要一、公司本年度财务数据（单位：元）项 目本 期 数利润总额23,632,722.68净利润23,592,631.30扣除非经常性损益后的净利润*22,122,310.44主营业务利润38,567,430.69其它业务利润707,597,53营业利润21,984,427.72投资收益1,822,963.99补贴收入营业外收支净额-174,669.03经营活动产生的现金流量净额13,331,411.34现金及现金等价物净增减额-75,801,961.58*注：扣除的非经常性损益项目和金额 单位:元项 目本 期 数投资收益1,822,963.99营业外收入14,510.92营业外支出189,179.95会计政策变更减少的利润177,974.10二、近三年的主要会计数据和财务指标（单位：元）项 目2001年2000年（追溯调整后）2000年（追溯调整前）1999年（追溯调整后）1999年（追溯调整前）主营业务收入142,808,109.76138,653,147.05138,653,147.05128,380,557.49128,380,557.49净利润23,592,631.3021，941，778.2524,097,761.9017，596，671.0620,585,738.20总资产524,185,622.24488,113,217.23493,258,268.02181,328,881.82185,440,877.72股东权益(不含少数股东权益)412,098,374.80394,596,581.00399,741,631.79106,916,064.72111,028,060.62每股收益0.1570.190.210.250.29每股净资产2.743.453.451.511.57调整后每股净资产2.733.413.441.511.56每股经营活动产生的现金流量净额0.090.020.02净资产收益率(%)5.725.566.0316.4618.54天科股份 2001 年年度报告5三、报告期利润表附表：净资产收益率(%)每股收益报告期利润全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润9.369.490.2560.256营业利润5.335.410.1460.146净利润5.725.810.1570.157扣除非经常性损益后的净利润5.375.440.1470.147四、股东权益变动情况 股东权益变动情况表 单位：元项目期初数本期增加本期减少期末数变动原因股本115,723,900.0034,717,170.00150,441,070.0010 转增 3资本公积272,385,611.276,245,885.5336,523,018.13242,108,478.67募股冻结资金利息调入盈余公积5,930,767.403,558,471.249,489,238.64税后利润提取法定公益金 1,976,922.47 1,186,157.08 3,163,079.55税后利润提取未分配利润 556,302.3323,592,631.3014,089,346.1410,059,587.492001 年实现利润及分配后变化股东权益394,596,581.0068,114,158.0750,612,364.27412,098,374.80第四节 股本变动及股东情况一、股份变动情况表（单位：万股）项 目期初数本期配股本期送股本期公积金转增股本增发本期其他变动期末数（一）尚未流通股份、发起人股份7,072.392,121.729,194.11其中：国有股6,428.891,928.678,357.56境内法人持有股份643.50193.05836.55境外法人持有股份其他、定向法人股、内部职工股、优先股及其他未上市流通股份合计7,072.392,121.729,194.11（二）已流通股份、人民币普通股4,500.001,350.005,850.00天科股份 2001 年年度报告6、境内上市的外资股、境外上市的外资股、其他已上市流通股份合计4,500.001,350.005,850.00股本总数11,572.393,471.7215,044.11本期股份总数及结构变动情况说明：公司于 2001年 4 月 27 日执行 2000 年度股东大会审议通过的分配方案：按 2000 年 12 月 31 日总股本 115,723,900 股为基数，用资本公积金向全体股东按每 10 股转增 3 股。本次实施公积金转增股本后，股份总数为150,441,070股，股本结构未发生变动。二、股票发行与上市情况本公司经中国证券监督管理委员会证监发字2000180 号文核准，通过上海证券交易所，于 2000 年 12 月 25 日以上网定价发行方式向社会公众公开发行了人民币普通股 45,000,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价 6.58 元，发行后公司总股本为115,723,900 股。经上海证券交易所上证上字2001第 2 号上市通知书同意，本公司 45,000,000 股人民币普通股于 2001 年 1 月 11 日在上海证券交易所挂牌交易。三、公司主要股东持股情况1、截止 2001 年 12 月 31 日，本公司共有股东 24983 名。2、公司股份前十名股东（包括了持股 5%以上的股东）情况（2001 年 12 月 31 日在册）名次股东名称本期末持股数（股）本期持股变动增减情况（+-）持股占总股本比例(%)持有股份的质押或冻结情况股份性质1西南化工83575570+1928667055.55无国有股2浙江芳华6435000+14850004.28无法人股3南方证券4729411+47294113.14不详公众股4汉兴基金2763046+23710461.84不详公众股5浙皮尔特1828830+18288301.22不详公众股6同益基金711147+7111470.47不详公众股7赤化服务684460+6844600.45不详公众股8科技总院643500+1485000.43无法人股9中蓝晨光643500+1485000.43无法人股10中橡炭研643500+1485000.43无法人股天科股份 2001 年年度报告73、十大股东持股相关情况说明:1）以上股东之间不存在关联关系。2）持股 10%以上的股东（同时也是控股股东）情况：控股股东西南化工研究设计院，属于国有独资企业。持有本公司国有法人股83,575,570 股,占总股本的 55.55%。报告期内增持 19,286,670 股，系本公司用资本公积金每 10 股转增 3 股所致。所持股份没有质押冻结情况。法定代表人：冯孝庭，注册资本：950万元，成立于 1958年，经营范围：化工技术转让、咨询、设计。3）报告期内控股股东没有发生变化。4）公司股东的实际控制人情况：公司控股股东西南化工研究设计院是隶属中国昊华化工（集团）总公司的国有独资科技企业，其实际控制人为中国昊华化工（集团）总公司（该公司资产属于国务院，领导关系属于中共中央大型企业工委）。第五节 董事、监事及高级管理人员及员工情况一、公司董事、监事及高级管理人员基本情况姓 名性别年龄职 务任 期在股东单位或关联单位的任职情况冯孝庭男6 1董事长1 9 9 9.8 2 0 0 2.8西南化工研究设计院院长、党委委员陶鹏万男6 0副董事长1 9 9 9.8 2 0 0 2.8西南化工研究设计院副院长白全义男6 1董事1 9 9 9.8 2 0 0 2.8西南化工研究设计院党委委员崔基道男5 0董事1 9 9 9.8 2 0 0 2.8西南化工研究设计院副院长、党委副书记黎成宣男4 6董事1 9 9 9.8 2 0 0 2.8西南化工研究设计院工会主席、党委委员叶明星男5 1董事1 9 9 9.8 2 0 0 2.8浙江芳华日化集团董事长、总经理傅向升男4 1董事1 9 9 9.8 2 0 0 2.8中国昊华化工（集团）公司副总经理傅 旭男4 0董事2 0 0 1.4 2 0 0 2.8中蓝晨光化工研究院院长、党委副书记范汝新男5 4董事1 9 9 9.8 2 0 0 2.8中橡集团炭黑工业研究设计院院长、党委书记薛正儒男5 9监事会主席1 9 9 9.8 2 0 0 2.8西南化工研究设计院副院长、党委书记李恩宏男5 1监事1 9 9 9.8 2 0 0 2.8张 进女4 6监事1 9 9 9.8 2 0 0 2.8西南化工研究设计院财务部主任聂 勇男3 8监事1 9 9 9.8 2 0 0 2.8西南化工研究设计院党委委员赵学谦男5 9监事1 9 9 9.8 2 0 0 2.8古共伟男4 4总经理1 9 9 9.8 2 0 0 2.8杨重谊男4 2董事会秘书1 9 9 9.8 2 0 0 2.8罗 超男6 0副总经理1 9 9 9.8 2 0 0 2.8陈 健男3 7副总经理1 9 9 9.8 2 0 0 2.8周江宁男4 4总工程师1 9 9 9.8 2 0 0 2.8郑 竺男5 3财务总监1 9 9 9.8 2 0 0 2.8天科股份 2001 年年度报告8报告期内公司董事、监事及高级管理人员均未持有本公司股票。二、董事、监事及高级管理人员年度报酬情况公司 9 名董事均不在本公司领取薪酬；公司 5 名监事中有 2 人在公司按原岗位领取薪酬；6 名高级管理人员实行年薪制在本公司领取薪酬，其标准由董事会决定。8 名在本公司领取薪酬的监事和高级管理人员年度报酬总额为 16.4万元（2002年审计结束，若考核通过后为 26.50 万元）。金额最高的前三名高级管理人员年度报酬总额为 7.8 万元（2002年审计结束，若考核通过后为 13万元）。8 名在本公司领取薪酬的监事和高级管理人员本年度薪酬 2.50-5.00 万元（由于报告期内尚未考核，只领取了 60%）的 6人、2.00 2.50万元的 2人。董事冯孝庭、陶鹏万、白全义、崔基道、黎成宣、叶明星、傅向升、傅旭、范汝新，监事薛正儒、李恩宏、张进，在股东单位或其它关联单位领取报酬。三、在报告期内离任董事、监事及高级管理人员姓名及离任原因原董事岳润栋因工作变动原因提出辞去董事职务，公司发起人之一中蓝晨光化工研究院推荐现任院长傅旭作为新的董事候选人，2001年 4月 15日本公司股东大会同意岳润栋辞去董事职务，选举傅旭为董事。2 0 0 1年 4月 1 6日在上海证券报和中国证券报上公告。四、报告期内，公司无聘任或解聘公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书的情况。五、公司员工情况：截止 2 0 0 1年 1 2月 3 1日，公司在册职工总数 8 7 6人，其中管理人员 3 2人、财务人员 1 6人、科研开发人员 2 0 1人、营销人员 2 5人、辅助及生产人员 6 0 2人；硕士及硕士以上 1 2 人；大学文化人员 2 9 2人、中专文化人员 2 2 4 人，其它 3 4 8人；高级技术职称 1 1 0 人、中级职称 1 4 7 人、初级职称 1 0 3 人；公司无离退休人员。第六节 公司治理结构一、公司治理结构情况公司自改制为股份制企业并成为上市公司以来，在中国证监会、上交所和成都证管办的指导帮助下，依照公司法、证券法及其他证券法规的规定，不断加强公司治理工作，公司股东大会、董事会、监事会和经营班子均能按规定依法运作，公司建立了“三会”和总经理工作制度，自觉接受各级证管部门和广大股东的监督，使公司的运作不断规范。1、关于股东与股东大会。公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司对法律、行政法规所规定的重大事项均在中国证监会指定的信息披露报纸及网站进行了及时、准确、完整地披露，以保证广大股东的知情权和参与决定权；能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股天科股份 2001 年年度报告9东大会，在股东大会时间、地点的选择上，尽可能让更多的股东参加股东大会，行使股东的表决权；按规定聘请律师出席会议并见证。公司关联交易公平合理，并对定价依据予以充分披露；报告期内，不存在股东以各种形式占用、转移本公司资产、资金及其他资源，也无为股东及其关联单位提供担保的情况发生。2、关于控股股东与上市公司的关系。控股股东行为进一步规范，未超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，严格依法行使出资人的权利，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面都做到了相互独立，实现了“三分开”，各自独立核算，独立承担责任和风险；本公司董事、监事的选举及高级管理人员的聘任、解聘均严格遵循法律、行政法规和公司章程规定的程序；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3、关于董事与董事会。本公司董事会自始自终贯彻向股东大会负责的方针，按照法律、行政法规和公司章程的规定行使职权，平等对待所有股东；本公司董事会制定的董事会工作规则，明确了董事会的职责，决定公司的经营投资及内部管理，董事会会议定期召开，并根据需要及时召开临时会议，以确保董事会的高效运作和科学决策；公司董事都能认真负责地出席董事会和股东大会，能够积极参加培训，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司严格按照公司章程规定的选聘程序选举董事。4、关于监事和监事会。本公司监事会对全体股东负责，具体工作是以财务监督为核心，同时对公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维持了公司和股东的合法权益；公司监事会制定了监事会工作规则，公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司监事能够认真履行自己的职责。公司监事熟悉有关法规，能认真履行自己的职责，能本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行等债权人、员工、客户、社区等相关利益者的合法权益，能够与利益相关者积极合作，保证公司持续、健康地发展。6、关于信息披露与透明度。公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并保证所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露持有本公司股份比例较大的股东及可以实际控制公司的股东或实际控制人的详细资料。7、关于绩效评价与激励约束机制。本公司制定了总经理工作规则及各项具体制度，对高级管理人员的工作进行了约束，同时公司正积极着手建立公正透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。从 2001 年起，公司已对经理和高管人员实行年薪制，并将进一步天科股份 2001 年年度报告10完善激励机制。二、与中国证监会颁布的上市公司治理准则相对照，公司在以下几方面存在差异：1、公司尚未设独立董事，计划将在 2 0 0 2 年上半年内设立。2、公司虽然制定了董事会工作规则、监事会工作规则、总经理工作细则等管理制度，执行中国证监会发布的上市公司股东大会规范意见、上市公司治理准则、重大信息披露意见等规范性文件，但比较笼统而不是很具体。因此公司将尽快制订既符合规定又适合公司具体情况且可操作性强的股东大会议事规则、信息披露规则，修订董事会议事规则、监事会议事规则。3、公司暂未设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。4、公司股东大会尚未实行累积投票制度，计划将在年内实施。三、独立董事履行职责情况报告期内，公司未设立独立董事。公司将按上市公司治理准则和关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定，积极推进独立董事制度的建立，拟在今年年度股东大会上新增 2 名独立董事，进一步完善公司治理结构。四、公司与控股股东在人员、资产、财务、机构业务等方面的分开情况本公司与控股股东西南化工研究设计院在人员、资产、财务、机构、业务上分开，具有独立完整的生产经营能力。具体情况如下：1、人员分开方面。公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立，公司总经理、副总经理及高级管理人员均在本公司领取薪酬，未在控股股东单位领取薪酬和担任职务。2、资产完整方面。本公司拥有独立的生产系统、采购系统、销售系统和配套设施，工业产权、商标、非专利技术等无形资产均由本公司拥有。3、财务独立方面。本公司拥有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算系统和财务管理制度，并在银行独立开户。4、机构独立方面。本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，即科技产业部、财务部、人力资源部、市场营销部、质量管理部、项目管理部、储运部、证券部和总经理办公室。5、业务分开方面。本公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务及自主经营能力。五、高级管理人员的考评及激励机制2 0 0 1年初董事会作出决议：对总经理等 6名高级管理人员实行年薪制，3.5 5.0万元/人年，年内只领取 6 0%，待次年财务审计结束，经考核完成任务后补发，主要考核利润总额和净资产收益率等指标。同时董事会作出决议实行奖励基金，每年根据利润总额和净资产收益率的增长变更基数和确定增加数。天科股份 2001 年年度报告11第七节 股东大会情况简介2 0 0 0年度股东大会：一届九次董事会会议审议通过了公司召开 2 0 0 0年度股东大会的召开时间、地点、内容等有关事项，并于 2 0 0 1年 3月 1 5日在上海证券报和中国证券报上公告。2001 年 4 月 15 日，股东大会在成都菱彩酒店会议室如期召开。会议由董事长冯孝庭先生主持，出席会议的股东及股东代表 8 名，代表股份70,745,300 股，占公司股份总额的 61.13%。会议以记名投票表决方式审议通过了如下决议：一、审议通过了2000 年度董事会工作报告二、审议通过了2000 年度监事会工作报告三、审议通过了2000 年度财务决算及 2001 年财务预算报告四、审议通过了2000 年年度报告五、审议通过了2000 年度利润分配及资本公积金转增股本方案六、审议通过了岳润栋先生辞去董事的议案 七、审议通过了补选傅旭先生为第一届董事会成员的议案八、审议通过了修改公司章程部分条款的议案九、审议通过了续聘四川君和会计师事务所有限责任公司的议案十、审议通过了设立公司董事、监事奖励基金的议案 本次股东大会由四川英捷律师事务所杨天均律师到会见证并出具见证意见书，认为本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、提案股东资格及表决程序等事宜均符合法律法规及公司章程的有关规定，表决结果合法有效。大会决议于 2 0 0 1年 4月 1 6 日在上海证券报和中国证券报上公告。第八节 董事会报告一、公司报告期内的经营情况1、主营业务的范围及其经营状况：公司主营业务范围为碳一化学技术及催化剂，变压吸附气体分离技术及装置，合成芳樟醇、维生素 E 系列及精细化工产品、工业气体的研制、开发、生产、销售、技术服务及相关的工程设计与工程承包。本公司生产、经营及技术的出口业务；本公司生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务；来料加工和三来一补业务。2001 年度公司的主要业务中碳一化学技术和变压吸附气体分离技术及装置、工程开发设计、技术服务、工程承包等的收入有较大增长，利润率也有所提高。催化剂系列产品收入基本稳定,但精细化工产品收入下降。公司 2001 年全年主营收入为 14280.8 万元，比上年同期增长 3.00%；实现净利润2359.26万元，比上年同期（调整后 2194.17万元，调整前 2409.77 万元）增长 7.5%（注天科股份 2001 年年度报告122000年净利润中包括了 312.29万元的发行股票冻结资金利息，根据新的企业会计制度，2001年已将所余冻结资金利息 624.58万元转入资本公积金）。其中：单位：元主营业务收入主营业务利润项 目2001年2000年增 减（%）2001年2000年增 减（%）技术转让及装置、工程开发设计、技术服务、工程承包*101,857,362.1869,488,786.6046.5827,366,653.2820,375,532.8834.31系列催化剂产品、精细化工产品*34,428,353.5064,266,623.76-46.408,899,272.8613,295,898.81-33.07工业气体产品6,522,394.084,897,736.6933.172,301,504.552,153,301.606.88合 计142,808,109.76138,653,147.053.0038,567,430.6935,824,733.297.66*技术转让及装置、工程开发设计、技术服务、工程承包等的主营业务收入和利润增长的主要原因：（1）技术转让和成果推广增加（2）制氮、制氧业务增长较快（3）石化领域开拓了新的制氢市场（4）化工工程设计开发比上年增长*系列催化剂产品、精细化工产品主营业务收入下降的主要原因：系列催化剂产品收入与上年相比持平，但精细化工产品中的芳樟醇产品等由于国外商品的进入造成销售量急剧下降。由于收入下降，使得利润也出现了较大下降。2、主要控股公司的经营情况及业绩本公司控股 90%的四川天科工程公司（见本节二公司投资的内容），原来的业务属公司二级机构，从事工程开发设计等业务。由于 2001 年 7 月才注册成立，一些原来的延续业务还在本公司，因此四川天科工程公司 2001 年实现主营业务收入 1,805,000.00元，实现主营业务利润 363,522.09 元，净利润 145,011.37 元。3、占主营业务收入和主营业务利润 1 0%以上的主要产品情况 单位：元主要产品名称2001 销售收入产品销售成本毛利率%技术转让及装置、工程开发设计、技术服务、工程承包101,857,362.1874,490,708.9026.86系列催化剂产品、精细化工产品34,428,353.5025,529,080.6425.854、主要供应商、客户情况：单位：元项 目采购（销售）金额占年度采购（销售）比例%前五名供应商2 9,9 8 9,4 3 0.0 6 3 6.2 0前五名销售商2 3,8 0 6,0 0 0.0 0 1 6.6 7天科股份 2001 年年度报告135、在经营中出现的问题与困难及解决方案公司在 2001 年经营中主要出现部分原材料价格上涨，合成芳樟醇和甲酰胺等精细化工产品，市场变化大，市场价格走低等问题，在一定程度上影响了公司的经营业绩。解决方案主要如下：强化管理，不断提高企业质量意识和质量管理水平；加强成本核算管理，对水、电、气、汽等能源采取措施将生产用与生活用严格分开，采用按表计量定价收费的办法进行管理。坚持以成本管理为中心，降低生产成本，从生产、销售、管理、原料供应等各环节中，尽量消化原材料价格上涨对产品价格的影响。一是加强生产过程的计量、检测和质量指标的管理工作，降低产品的消耗指标；二是依靠科学技术和提高生产者的技能，进一步科学地进行生产，杜绝浪费，搞好节能降耗；三是根据市场变化，加强原材料采购的管理，降低采购成本。加强对市场的战略性研究，进一步强化营销管理，制定切实可行的营销政策；努力作好对外进出口贸易工作，积极参与国际竞争；加强营销队伍建设，做好产品的售后服务工作。二、公司投资情况1、募集资金的运用情况1）本公司 2000 年 12 月 25 日以上网定价发行方式向社会公众公开发行了人民币普通股 4,500 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 6.58 元，扣除发行费用后共募集资金 28,618.07 万元。截止 2001 年 12 月 31 日，按照招股说明书承诺建设的投资项目，共完成投资 6 2 1 6 万元，占募集资金总额的 21.72%，详见下表：募集资金运用情况表 （单位:万元）募 集 资 金方式承诺投资项目计 划 运 用 日期项 目总投资项 目预计收益实 际投资项目实际投资金额实际投资日期A股发行变压吸附供气中心项目2001-01-014,570735变压吸附供气中心项目2,0342001-05-01A股发行变压吸附专用吸附剂生产装置项目2001-06-013,975723变压吸附专用吸附剂生产装置项目0A股发行变压吸附特种阀门生产装置项目2001-04-012,155340变压吸附特种阀门生产装置项目1,4282001-04-01天科股份 2001 年年度报告14A股发行年产 3000 吨乙酰乙酸甲酯项目2001-07-014,946860年产 3000 吨乙酰乙酸甲酯项目7282001-07-01A股发行催化剂生产装置扩建工程项目2001-01-012,975804催化剂生产装置扩建工程项目1,1572001-04-01A股发行CO2超 临 界 萃取天然植物有效成份工业装置项目2001-01-014,6801,405CO2 超临界萃取天然植物有效成份工业装置8692001-06-01A股发行年产 3 万吨超微细重质碳酸钙湿法生产装置项目2001-06-014,710787年产 3 万吨超微细重质碳酸钙湿法生产装置0合 计28,0115,6546,2162）尚未使用的募集资金去向：公司尚未使用的募集资金共 22,402.07万元，存放银行及用于流动资金周转。3）项目变更原因、程序和披露情况：报告期内项目未发生变更。4）项目进度及收益情况：（1）变压吸附供气中心项目：在成都建设的供气中心已完成工程设计、基本完成土建施工和公用工程及配套实施、大部分设备已就位并安装，投资进度完成 45。计划2002 年 3 月投产，现预计 2002 年 4 月投产。另外，2001 年 7 月，本公司成立武汉供气分公司从事烽火通信股份公司供气站的建设，已投入 618 万元，目前装置已建设完毕，正在进行试生产。该项目报告期内尚无收益。（2）变压吸附专用吸附剂生产装置项目：除活性炭项目仍在绵阳建设外，考虑市场情况及公司的综合发展潜力，拟与国内其它优势企业合作，进一步开发和建设具有国际先进水平的项目；同时限于公司的项目建设力量，为了保证项目建设质量和市场需求，拟准备在其余项目进展到一定程度后，再适时建设，因此本报告期内尚未投入。（3）变压吸附特种阀门生产装置项目：已完成工程设计、厂房改造和公用工程及配套实施、部分设备已就位并安装，投资进度完成 66。计划 2002年 3月投产，现预计 2002年 4月投产。（4）年产 3000吨乙酰乙酸甲酯项目：招股说明书中“年产 3 0 0 0吨乙酰乙酸甲酯生产装置”项目原计划投资 4 9 4 6万元，在成都市大邑县兴建，已完成工程设计、基本完成厂房和部分公用工程及配套实施、投资进度完成 15。天科股份 2001 年年度报告152 0 0 1年 1 2月根据市场情况及部分董事建议，公司对该项目的投资效益进行了重新评估，并对国内部分厂家进行了调研。为了缩短建设周期、减少投资风险，拟将项目的投资方式作如下改变：本公司与上海吴泾建筑防腐工程公司合资设立有限责任公司，总投资约 1 2 6 9万元，本公司以现金方式出资 6 9 8万元（占 5 5%），上海吴泾建筑防腐工程公司以实物出资 5 7 1.5万元（占 4 5%，需经评估和双方确认），利用上海迪凯化工厂的现有设备，采用租赁方式生产乙酰乙酸甲酯及系列产品（年产 2 1 6 0吨）。根据西南化工研究设计院编制的项目可行性研究报告，该项目预计年销售收入 3 2 4 0万元，本公司年增利润 2 5 0万元。在完成该项目后，作为二期工程，进一步开发乙酰乙酸甲酯及下游产品氯乙甲烷和氯代三乙。二期工程拟投资 2 3 5 0 万元，建设规模 2 0 0 0吨/年。二期工程需在一期工程完成后，作进一步的市场调研，完善项目可行性报告，再次提交董事会审议。由于本公司与合资方对于有关合资的细节尚未完全落实，部分投资资产尚未确认，因此存在合资失败的可能，本公司将根据谈判结果，及时披露。若合资谈判成功，公司将充分披露与该项目改变投资方式有关的内容，并按程序召开股东大会审议。以上事项已于 2001年 12月 20日在上海证券报和中国证券报上公告。（注：由于谈判中合资双方未能达成协议，因此一届十二次董事会决定停止该项合作。“年产3 0 0 0 吨乙酰乙酸甲酯生产装置”项目继续维持原招股说明书中确定方案不变。）（5）催化剂生产装置扩建工程项目：已完成工程设计、厂房拆迁改造、设备基础等工作，投资进度完成 39，原计划 2002年 3月投产，现预计 2002年 4月投产。（6）CO2超临界萃取天然植物有效成份工业装置项目：完成产品的工业性试验、工程设计等工作，通过委托开发完成了多个药品实验，投资进度完成 19，预计 2002年将全面开始产业建设，目前尚无收益。（7）超微细重质碳酸钙湿法生产装置项目：限于公司的项目管理和项目建设力量，为了保证项目建设质量和市场需求，拟准备在其余项目进展到一定程度后，再适时建设，因此报告期内尚未投入。2、非募集资金的投资、进度及收益情况(1)计划投资 120万元建设 150 吨/年乙酸芳樟酯装置，已完成实验室研究及小试工作，并通过技术鉴定，工艺基础设计已完成，正在进行工程设计，已投入资金 40.73万元,预计 2002 年 6 月投产。（2）2001 年 7 月，本公司投资 180 万元（现金方式，占 90%）与西南化工研究设计院（现金方式，占 10%）共同组建成立四川天科工程公司，从事工程开发设计等业务。（3）2001 年 6 月，本公司投资 800 万元（现金方式，占 36.7%）与周仲文投资 1380万元（土地等资产，占 63.3%）在四川著名的海螺沟冰川原始森林旅游区内，共同组天科股份 2001 年年度报告16建成立四川贡嘎神汤温泉公司，从事旅游业开发服务。目前一期工程接近尾声，预计2002 年 5 月可开始接待游客并产生效益。（4）2001 年 6 月，本公司投资 480 万元（现金方式，占 60%，计划投资 1000 万元）与西北化工研究院（现金、技术等无形资产，占 40%）共同组建成立四川天科科瑞涂料公司（2001 年 12 月登记注册）进行 PTB 一期工程生产装置的建设。目前装置已建设完毕，正在进行试车。报告期内尚无收益。（5）2001 年 8 月，本公司投资 100 万元（现金方式，占 10%）与西北化工研究院（技术及现金，占 90%）共同组建成立兰州科瑞涂料公司。目前正在进行工商登记注册等事宜，尚无收益。（6）2001 年 9 月，本公司投资 200 万元（现金方式，占 40%）与武汉无机盐厂（现金方式，占 40%）、武汉国投公司（现金方式，占 20%）共同组建成立武汉天科气体公司（2001 年 10 月登记注册）进行 CO2等气体装置的建设、生产、销售等业务。报告期内尚无收益，预计 2002 年 5 月投产。（7）2001 年 9 月，本公司投资 900 万元（现金方式，占 30%）与四川威远冶化公司（现金及土地等资产，占 70%）共同组建成立内江天科化工公司（2001 年 12 月登记注册）进行环己酮生产装置的建设。目前正在进行施工图设计，预计 2002 年 12 月投产。报告期内尚无收益。（8）2001 年 10 月，本公司成立四川天一科技股份有限公司环保分公司，生产燃油节能添加剂（2002 年 1 月登记注册），报告期内已投入 260 万元，报告期内尚无收益。（9）2001 年 12 月，本公司投资 100 万元参股四川制动科技股份有限公司。报告期内尚无收益。（10）2001 年 12 月，本公司投资 100 万元参股自贡鸿鹤精细化工股份公司。报告期内尚无收益。三、公司报告期内财务状况：1、总资产 524,185,622.24 元，较上一年度总资产 488,113,217.23 元增加 7.39%，系公司短期负债增加、盈利和未分配利润增加所致。2、股东权益 412,098,374.80 元，较上一年度 394,596,581.00 元增加 4.44%，主要原因是本年盈利和未分配利润增加所致。3、主营业务利润 38,567,430.69 元，较上一年度 35,824,733.29 元增加 7.66%，主要系本公司主营业务收入增加所致4、净利润 23,592,631.30 元，较上一年度 21,941,778.25 元增加 7.52%，主要系主营业务收入增加，营业费用、管理费用减少所致。四、生产经营环境及宏观政策法规变化对公司的影响：1、我国加入 W T O，关税降低，预计将有利于本公司优势技术产品出口和原材料进口，天科股份 2001 年年度报告17但对部分精细化工产品的市场可能会产生一定冲击。本年度受到的影响没有增大。2、公司对高科技项目的投资，将使公司提高市场竞争力和盈利能力。五、会计师事务所对公司财务决算报告出具了标准无保留意见审计报告。六、2 0 0 2 年度经营发展计划1、指导思想和目标认真贯彻党的十五届六中全会精神和江总书记“三个代表”的重要思想，进一步深化改革，搞活经营机制，应对“入世”挑战，加速科技产业发展，深化改革，强化管理，狠抓科技创新，挖掘内部潜力，提高企业经济效益，改善职工生活，稳妥有序地实施公司的战略思考，迎接党的十六大召开！2 0 0 2年力争公司已有的产业收入和利润比 2 0 0 1年有一定的增长，新建项目和技改项目大部分投产，使其成为新的利润增长点。预计公司整体收入和利润比 2 0 0 1 年有 1 5%以上的增长。2、主要工作和实现目标的措施1）进一步解放思想，转变观念，坚持深化改革，全面激活人事，分配和经营等管理机制，彻底打破大锅饭的弊端，调动干部和员工的积极性和创造性，人人关心公司的命运，为公司的发展作贡献。2）进一步理顺内部经营管理机制，市场营销部要把公司有形产品与技术统一纳入公司的营销计划，在分工的基础上树立整体经营的新概念，全面推销公司的产品和技术，开创公司营销工作新局面。项目管理部要进一步加强投资项目全过程的管理，把好项目实施的每个环节，与财务部协调好进度与资金的匹配，坚持规范化管理。3）进一步加强生产成本的管理，要从财务和技术的不同的