600382_2001_广东明珠_广东明珠2001年年度报告_2002-03-28.pdf

广东明珠球阀集团股份有限公司2 0 0 1 年年度报告二二年三月二十六日重要提示本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司年度财务会计报告已经广东正中珠江会计师事务所有限公司审计并出具无保留意见的审计报告。目 录一、公司简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股本变动及股东情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、公司治理结构 六、股东大会情况简介 七、董事会报告 八、监事会报告 九、重要事项 十、财务报告 十一、备查文件目录 一、公司简介1、公司法定中文名称：广东明珠球阀集团股份有限公司公司法定英文名称：Guangdong Mingzhu Ball Valve Group Co.,Ltd.英文名称缩写：GDMZH2、公司法定代表人：张坚力3、公司董事会秘书：欧阳璟 联系地址：广东省兴宁市兴城镇赤巷口 联系电话：0753-3338549传真：0753-3324118 电子信箱：4、证券事务代表：赵永前 联系地址：广东省兴宁市兴城镇赤巷口 联系电话：0753-3337589传真：0753-3324118 电子信箱：5、公司注册地址：广东省兴宁市兴城镇赤巷口公司办公地址：广东省兴宁市兴城镇赤巷口 邮政编码：514500公司国际互联网网址：http:/公司电子信箱：6、选定的信息披露报纸名称：中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：本公司证券部7、股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：广东明珠 股票代码：6003828、公司首次注册登记日期：1994 年 4 月 21 日注册地点：广东省工商行政管理局 公司变更注册登记日期：2001 年 1 月 11 日注册地点：广东省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：4400001000131 税务登记号码：地税 441481231110469(01)国税 441481231110469公司聘请的会计师事务所名称：广东正中珠江会计师事务所有限公司 办公地址：广州市东风东路 555 号 27 楼二、会计数据和业务数据摘要（一）本年度主要业务数据（单位：元）项 目金额利润总额48,479,411.41净利润32,825,812.74扣除非经常性损益后的净利润21,738,564.94主营业务利润65,554,172.76其他业务利润2,990,180.51营业利润35,335,225.49投资收益8,400,946.02补贴收入4,400,000.00营业外收支净额343,239.90经营活动产生的现金流量净额11,317,691.93现金及现金等价物净增加额390,986,313.20注：扣除的非经常性损益为：16,548,131.04*0.67=11,087,247.80(扣除所得税后的金额)项目金 额投资收益8,000,000.00补贴收入4,400,000.00营业外收入251,586.43营业外支出-91,653.47所得税影响3,804,891.14合 计16,548,131.04（二）近三年的主要会计数据和财务指标（单位：元）会计数据和财务指标名称2001 年2000 年1999 年主营业务收入358,397,608.04343,256,457.28322,923,792.37净利润32,825,812.7423,407,532.1420,539,975.56总资产1,046,770,574.51406,574,288.17385,605,643.02股东权益（不含少数股东权益）488,203,891.77161,244,168.19165,273,061.93每股收益（加权）0.200.210.10每股收益（摊薄）0.190.210.19扣除非经常性损益的每股收益0.120.210.10每股净资产2.861.491.49调整后的每股净资产2.861.461.41每股经营活动产生的现金流量净额0.0660.930.14净资产收益率（摊薄）6.7214.1812.43净资产收益率（加权）7.3413.237.38扣除非经常性损益后的净资产收益率（摊薄）4.120.210.19扣除非经常性损益后的净资产收益率（加权）4.500.210.10*因固定资产计价方法变更的累计影响数未 3,879,705.40 元，其中：调减年初未分配利润 3,297,749.59 元，调减盈余公积 581，955.81 元。报告期利润表附表净资产收益率每股收益2001 年度全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润13.43%14.66%0.380.40营业利润7.24%7.90%0.210.21净利润6.72%7.34%0.190.20扣除非经常性损益后净利润4.12%4.50%0.120.12(三)报告期内股东权益变动情况（单位：元）项目股本资本公积盈余公积法定公益金未分配利润股东权益合计期初数110,873,300.0008,829,708.076,352,724.7635,188,435.16161,244,168.19本期增加60,000,000.00259,764,905.843,488,313.451,744,156.7232,825,812.74357,823,188.75本期减少30,863,465.1730,863,465.17期末数170,873,300.00259,764,905.8412,318,021.528,096,881.4837,150,782.73488,203,891.77变动原因发行 A 股资本溢价三、股本变动及股东情况（一）股本变动情况1、股份变动情况表公司股份变动情况表单位：万股本次变动增减（+、-）项目本次变动前配股送股公积金转股增发其他小计本次变动后未上市流通股份4,524.834,524.83（1）发起人股份其中国有股2,405.312,405.31境内法人持有股份2,119.522,119.52境外法人持有股其他（2）募集法人股6,562.506,562.50（3）内部职工股优先股或其他其中：转配股未上市流通股合计11,087.3311,087.33二、已上市流通股份1、人民币普通股6,000.006,000.006,000.002、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他已上市流通股合计6,000.006,000.006,000.00三、股份总数11,087.336,000.006,000.0017,087.33报告期内公司无送股、转赠股本的情况。2、股票发行与上市情况（1）2000 年 12 月 28 日，经中国证券监督管理委员会证监发行字（2000）189 号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股股票 6000 万股，每股发行价：5.5 元。（2）2001 年 1 月 4 日，本公司在上海证券交易所采用上网定价方式发行 6000 万股 A 股，发行后公司总股本 17087.33万股。（3）2001 年 1 月 18 日，经上海证券交易所上证上字200110 号文审核，公司公开发行 6000 万股人民币 A 股，获准在上海证券交易所上市交易。证券简称为“广东明珠”，证券代码为：“600382”。（4）本公司没有内部职工股。（二）股东情况介绍1、报告期末股东总数 45,062 户。2、持有本公司 5%以上股份的股东情况表股东名称期初持股数(股)本期增加数（股）本期减少数（股）期末持股数比例（%）深圳市金信安投资有限公司52,677,00052,677,00030.83兴宁市国资局24,053,10024,053,10014.08兴宁市友谊投资发展有限公司21,195,20021,195,20012.4兴宁市东联投资有限公司11,951,00011,951,0006.99持有本公司 5%以上股份的股东所持股份未发生质押或冻结情况。3、本公司前十名股东情况如下：名次股东名称年末持股数（万股）占总股本的比例（%）1深圳市金信安投资有限公司5267.7030.832兴宁市国资局2405.3114.083兴宁市友谊投资发展有限公司2119.5212.44兴宁市东联投资有限公司1195.106.995宁波不锈钢标准件厂30.000.186兴宁市投资发展公司24.700.147温州市欧海燎原机械紧固厂20.000.128上海群力铸锻厂曹行分厂20.000.129顾世敏17.640.10310王华东15.0380.088以上股东中兴宁市国资局和兴宁市投资发展总公司持有的股份为国家股和国有法人股，其所持股份在本年度内没有增减变化，未发生质押或冻结情况，深圳市金信安投资有限公司、兴宁市友谊投资发展有限公司、兴宁市东联投资有限公司为社会法人股。4、前十名股东之间无关联关系。5、控股股东情况深圳市金信安投资有限公司，持股数 52,677,000 股，占总股本比例 30.83%。公司成立于 1995 年 10 月，主要从事各种经济实体的投资、国内外商业贸易、金融投资等综合资本经营。公司法定代表人：张卫勇。公司注册资本 7298 万元。其控股股东为兴宁市明珠酒店有限公司，持股数 3000 万股，占总股本比例 41.11%，法定代表人：张伟标。公司主要从事旅游、餐饮及娱乐业。6、其他持股 10%以上的法人股东情况：兴宁市国资局兴宁市友谊投资发展有限公司，持股数 21,952,000 股，占总股本比例 12.4%。公司成立于 1993 年 3 月，主要经营房地产中介、百货、针织、棉花、棉纱、建材、粮油、饲料、副食，同时兼营汽车出租、设备租赁。公司法定代表人：肖明山。公司注册资本 1689 万元。四、公司董事、监事和高级管理人员的情况（一）公司董事、监事和高级管理人员的情况1、基本情况：持股数（股）姓 名性别职务出生年月任期起止日期起初数期末数张坚力男董事长1963.042000.06-2003.0600张振昌男副董事长1944.052000.06-2003.0600周来发男董事、总经理1957.072000.06-2003.0600肖汉山男董事1964.082000.06-2003.0600李新梓男董事1953.012000.0620-03.0600谢中华男董事1948.032000.06-2003.0600秦军男董事、财务总监1963.082000.06-2003.0600欧阳璟男董事会秘书1968.112001.03-2004.0300罗复元男监事会召集人1943.052000.06-2003.0600何育枢男监事1948.092000.06-2003.0600张云华男监事1952.032000.06-2003.0600罗启芬男副总经理1952.082001.08-2004.0800李景山男副总经理1953.022000.06-2003.0600高兴嘉男副总经理1961.112001.03-2004.03杨庆余男总工程师1953.122000.07-2003.0700说明：董事、监事、高级管理人员均未曾持有本公司股份。2、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况公司董事、监事及高级管理人员的年度报酬是根据“公司董事、监事和高级管理人员年薪制方案”发放的，该方案业经公司三届五次董事会决议并提交 2000 年年度股东大会审议通过。公司现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额为 49.86 万元，金额最高的前三名董事的报酬总额为 13.78 万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 8.88 万元。年度报酬数额期间：2.203.60 万 13 人，3.806.40 万 2 人。公司现任董事、监事均在本公司领取报酬。（二）在报告期内离任、聘任或解聘的董事、监事、高级管理人员姓名及原因1、因工作需要，李新梓先生不再担任董事会秘书。2、根据公司治理结构要求，董事长张坚力先生辞去所兼任的公司总经理职务。3、由于己担任公司控股子公司兴宁市明珠建筑工程有限公司董事长，谢中华先生辞去公司副总经理职务。4、根据公司发展需要，聘任高兴嘉先生为公司副总经理，聘任欧阳璟先生担任董事会秘书，聘任赵永前先生担任董事会证券事务代表。5、经董事长提名，聘任周来发先生为公司总经理，聘任罗启芬先生为公司副总经理。（三）员工情况2001 年底，本公司在职员工 2,608 人，离退休员工 513 人。公司员工中有各种专业职称的人数为 337 人，占员工总数的 13%，其中高级职称 11 人，中级职称 78 人，初级职称 248人。各个层次的专业结构较为合理。1）员工的专业构成：项目行政人员财务人员技术人员生产人员销售人员人数354452561,780174比率%13.61.739.868.26.672）员工的教育情况研究生本科大中专高中或以下合计人数2734082,1252,608比率%0.072.8015.6481.49100五、公司治理结构根据中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件以及上市公司股东大会规范意见等相关规定要求，公司一直致力于完善治理结构，规范公司的运作。公司拟订了公司章程修正案、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则和信息披露管理条例等治理规则，在董事会或股东大会通过后正式实施。公司治理的实际状况是按有关上市公司治理的规范性文件的要求开展的，但目前仍存在一些差异，主要方面是目前公司尚无独立董事，还没有设立各专门委员会。根据规范性文件要求，公司已对此予以高度重视，在公司章程修正案通过后将建立独立董事制度，设立董事会专门委员会，按要求设立独立董事，以不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度、规范公司运作。公司能确保所有股东享有平等地位，行使股东权利，严格按照股东大会规范意见和公司章程的要求召集、召开股东大会，并有律师出席见证；公司关联交易公平合理，并对定价依据予以充分披露。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，本公司具有独立完整的业务及自主经营能力。公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。严格按照公司章程规定的选聘程序选举董事，董事人数和人员构成符合规范要求，各位董事能够履行董事的权利、义务，按要求出席董事会和股东大会，或委托其他董事代为表决。公司监事会构成符合法律规定，监事能够认真履行自己的职责，对股东负责，对公司财务以及董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。对高级管理人员的考评及激励机制方面，公司充分利用薪酬的激励作用，使之与企业经营好坏挂钩，实行考评与激励相结合。由监事会牵头，设立年薪制考评委员会。公司严格按照上海证券交易所股票上市规则、公司章程以及公司信息披露操作规程的规定，切实履行持续信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露有关信息。认真接待股东来访和咨询，保证所有股东有平等的机会获得信息，确保“公开、公平、公正”三公原则的彻底贯彻执行。六、股东大会情况（一）报告期内年度股东大会召开情况公司于 2001 年 3 月 16 日在中国证券报上公告了关于召开 2000 年年度股东大会的通知，通知中公告了会议时间、会议地址、会议议题、会议出席对象、登记办法等。并于 2001 年 4 月 21 日如期在本公司五楼会议室召开了 2000 年年度股东大会。出席本次大会的股东及授权代表 6 名，代表股份 11,042.33 万股，占公司总股本的 64.62%。公司董事、监事、高管人员及见证律师出席了大会。大会由董事长张坚力先生主持。大会审议批准了如下决议：1、2000 年年度报告及摘要。2、2000 年度董事会工作报告。3、2000 年度监事会工作报告。4、2000 年年度财务决算及 2001 年年度财务预算报告。5、2000 年度利润分配预案。6、公司董事、监事及高管人员年薪制方案。本次股东大会决议刊登在 2001 年 4 月 24 日中国证券报上。（二）报告期内临时股东大会召开情况公司于 2001 年 12 月 25 日在中国证券报上公告了关于召开 2002 年度第一次临时股东大会的通知，该次股东大会于 2002 年 1 月 25 日上午如期在公司五楼会议室召开，审议批准了关于同意实施广东明珠集团广州投资有限公司购买广州南方国际商业大厦部分写字楼及商铺的议案。本次股东大会决议刊登在 2002 年 1 月 26 日中国证券报上。（三）报告期内选举、更换公司董事、监事情况报告期内本公司没有选举、更换公司董事、监事情况。七、董事会报告（一）公司经营情况1、主营业务范围及其经营状况本公司是以球阀及其驱动装置、阴极铜等产品的生产经营和研制开发为主的高新技术企业，主导产品球阀广泛应用于石油、化工、轻工、食品、制药、纺织、冶金、机械、航天等多个行业，是国家基础设施建设所需产品，也是国家重点推广和提倡使用的节能型产品。主导产品“明珠”牌球阀系列产品是高附加值和替代进口及配套出口的高新技术产品，先后荣获国家机械工业部和广东省优质产品证书，己通过华信技术检验质量体系 GB/T19001-ISO9001 认证，美国工厂共同研究协会质量体系认证，美国石油协会 API 认证，为产品打入国际市场取得了质量上的认可。在加入世贸组织 WTO 之际，充分意识到挑战与机遇并存，通过全力开拓国内外市场，在全国各地增设销售网点，不断技术创新，增强了产品竞争力。本年度公司主营业务收入为 35,840 万元，与去年同期相比增加 4.41%；主营业务利润为 6,555 万元，与去年同期相比增加 4.54%；利润总额 4,848 万元，比上年同期增加 27.70%；净利润 3,283 万元，比上年同期增长 40.24%。扣除非经常性损益的净利润为 2,174 万元，比同期同口径下降 6.57%，比盈利预测的净利润下降 12.55%。净利润下降的主要原因是铜价低迷，造成铜业利润大幅下降。占主营业务收入 10%以上的主要产品。类别产品销售收入（元）产品销售成本（元）毛利阀门126,887,349.1985,545,850,7241,341,498.47冶炼174,280,359.43160,503,008.4113,777,351.02药业41,272,875.3231,969,709.699,303,165.632、公司主要控股公司的经营情况及业绩公司有如下控股公司：、梅州市明珠冶炼有限公司的经营范围是生产有色金属、黑色金属冶炼，2001 年度主营业务收入为 17,428 万元，主营业务利润 1,350 万元；净利润 659 万元。、广东明珠药业有限公司的经营范围是生产销售各种药剂、针剂。2001 年度主营业务收入 4,127 万元，主营业务利润 1,136 万元。净利润 1.24 万元。、广东明珠集团广州阀门有限公司（原名称为广东明珠企业集团阀门有限公司）的经营范围是销售阀门系列产品、钢材、建筑材料、机电产品等，2001 年度主营业务收入为 4,476 万元,主营业务利润 604 万元；净利润 289 万元。、广东明珠集团广州投资有限公司的经营范围是投资兴办实业、设备租赁、销售机械产品、五金交电、投资咨询服务。2001 年主营业务收入 5 万元；主营业务利润 3 万元,净利润-30 万元。、广东明珠集团深圳阀门有限公司的经营范围是研究、设计、制造及销售各类阀门及其配品、配件、兴办实业等。2001年度主营业务收入 804 万元，主营业务利润 153 万元；净利润 17 万元。、广东明珠珍珠红酒业有限公司的经营范围是酿造和销售珍珠红酒及各种酒类、饮料、食用二氧化碳和色装物，2001年度主营业务收入 980 万元，主营业务利润 235 万元，净利润 9 万元。、兴宁市明珠建筑有限公司的经营范围是工业及民用建筑及室内外装修。2001 年主营业务收入 2300 万元，主营业务利润 311 万元,净利润 181 万元。注广东明珠珍珠红酒业有限公司为广东明珠药业有限公司属下子公司，广东明珠药业有限公司持有其 83.87%股权。3、主要供应商、客户情况公司所需原材料及配套件均由国内大中型企业供应，2001 年向前五名公司采购金额 17,453 万元，占公司年度采购总额的 80.17%；公司产品的客户主要分布于石油化工、制药、冶金、轻工等行业，2001 年合计销售额为 16,320 万元，占公司销售总额的 45.54%。4、在经营中出现的问题与困难及解决方案。由于我国阀门工业从规模、技术含量、应用范围等与发达国家比较存在一定的差距，国内阀门市场的竞争也非常激烈，受国外阀门厂家竞争的影响较大，用户对阀门产品品种、功能、质量及售后服务等提出了更高要求。因此如何尽快拉近与发达国家行业上的技术距离，加快技术改造步伐，促使新产品开发成果的迅速转化方面，是公司当前面临的主要问题。公司将采取以下解决方案：1）加快技术改造步伐，以阀门产品的制造生产为主导产品，实施名牌战略，走高技术、高起点、高质量的发展之路，发展高技术含量、高附加值的阀门产品，不断提高产品的核心竞争力，追踪世界工业技术进步的趋势，瞄准国内外先进技术，引进技术，以控股购并等方式，迅速形成规模经济。确保公司在行业内的领先地位。2）做好市场开发与营销网络建设，公司将针对不同客户的产业特点，制定相应的营销策略，利用各种先进的营销手段和现代化电子高务系统，多层次、多渠道地加强对公司和公司产品的市场的推介工作，进一步完善售前及售后服务体系，巩固已有的核心市场，大力开拓新市场，逐步建立起规模有序的全国销售网络，不断扩大市场占有率。3）实施生产组织结构的调整，精减重叠机构，促使生产过程中的资金流、物资流、信息流高度集约畅通，以提高生产效率，加快市场响应能力。4）大力培养和选聘懂得世贸组织相关规则的人才，逐步了解、研究、熟悉和运用相关规则，不断开拓国际市场，增加阀门出口，在国际市场中寻求更大的份额和开辟新的市场。5）针对我国加入世贸组织的形势，公司采用更多的高新技术生产高品质的产品来参与国际市场竞争，产品生产采用国际标准组织生产，进行质量体系和产品国际认证，取得通向国际市场的通行证。（二）公司投资情况。1、2001 年度募集资金投资项目及使用情况募集资金来源承诺投资项目承诺运用日期项目总投资实际投资项目实际投资金额进度A 股发行阀门工程技术研究开发中心2001.01.1027,000,000.00阀门工程技研开发中心15,203,405.3254.69%A 股发行产品组装检测线2001.01.1025,000,000.00产品组装检测线3,113,808.8512.22%A 股发行引 进 圆 球 加 工 设备，提高产品质量2001.01.1029,960,000.00引 进 圆 球 加 工 设备，提高产品质量1,562,192.365.16%A 股发行开发生产 API 标准闸 阀、高 性 能 蝶阀、截止阀2001.01.1029,900,000.00开发生产 API 标准闸阀、高性能蝶阀、截止阀2,531,928.198.32%A 股发行阀门气动装置消化吸收技改项目2001.01.1029,980,000.00阀门气动装置消化吸收技改项目751,836.382.51%A 股发行引进阀门柔性加工生产线，扩大产品出口2001.01.1029,950,000.00引进阀门柔性加工生产线，扩大产品出口3,640,493.1812.03%A 股发行改造特殊阀门生产线，扩大出口2001.01.1029,600,000.00改造特殊阀门生产线，扩大出口2,736,681.309.07%A 股发行引进关键技术设备，开发阀门电动装置2001.01.1029,800,000.00引 进 关 键 技 术 设备，开发阀门电动装置1,082,857,013.63%A 股发行引进铸造生产配套设备技术改造2001.01.1029,900,000.00引进铸造生产配套设备技术改造2,422029.348.06%A 股发行补充流动资金2001.01.1058,455,000.00补充流动资金58,455,000.00100%合计319,545,000.0091,059,022.5428.50%注：尚未使用的募集资金存人公司的银行帐户存储。2、投资项目进度情况说明本报告期公司首次发行股票 6000 万股，发行价 5.50 元/股，募集资金已于 2001 年 1 月 10 日到达公司指定账户。广东正中会计师事务所有限公司出具了广会所验字（2001）第 30056 号的验资报告，对公司募集资金进行了验证。本次募集资金扣除发行费用后，净额为：31,954.5 万元，其中用于投入技术改造的九个项目总投资为 26,109 万元,余下 5,45.5 万元用于补充流动资金。由于公司技改工程项目需要征用农户的土地，地面附着物较多，需要逐一进行登记造册，还要组织有关部门进行评估、拆迁和清偿等，同时还要派员会同相关部门一起作深入细致的说服动员工作，手续繁多，花费时间较长，使工程项目用地的三通一平与地质勘探工作延误，影响施工进度。截止 2001 年 12 月 31 日，募集资金实际投入 3,305 万元，完成全部投资的 12.66%。募集资金余额全部在公司的银行户头中存储。目前技改工程项目进展顺利，九个技改项目均处于建设期当中，故未产生效益。3、非募集资金的投资、进度及收益情况：项目被投资单位名称投资期限占被投资单位份额实际投资额（万元）本年度投资收益(万元)投资控股广东明珠集团深圳阀门有限公司长期90%99015.3投资控股广东明珠集团广州投资有限公司长期90%2700-27投资控股兴宁市明珠建筑工程有限公司长期90%1800162.9合计90%5490151.24、报告期内公司对外投资控股子公司、参股公司情况一览表序号公 司 名 称法人代表注册资本（元）投资额（元）持股比例2001 年净利润（万元）1梅州市明珠冶炼有限公司李志坚37,500,000.0030,000,000.0080%6592广东明珠集团广州阀门有限公司李新梓20,000,000.0014,000,000.0070%2893广东明珠集团深圳阀门有限公司张坚力11,000,000.009,900,000.0090%174广东明珠集团广州投资有限公司肖汉山30,000,000.0027,000,000.0090%-305广东明珠药业有限公司张坚力29,200,000.0025,784,800.0088.30%1.246广东明珠珍珠红酒业有限公司周来发4,960,000.004,160,000.0083.87%97兴宁市明珠建筑有限公司谢中华20,000,000.0018,000,000.0090%181合 计152,660,0000.00128,844,000.001,126.24（三）公司财务状况项目2001 年2000 年末增长（倍）原因总资产1,046,115,968.84406,574,288.172.57募集资金、短期借款及实现净利润长期负债066,000,000.00归还长期贷款股东权益488,203,891.77161,244,168.193.02股本溢价及本年利润增加主营业务利润65,554,172.7662,698,083.411.05收入增加净利润3,2825,812.74 23,407,532.141.40投资收益增加（四）经营环境及宏观政策发生重大变化的影响 1、所得税政策变化：报告期内公司所得税实际税赋为 15%。此项所得税优惠政策是根据广东省财政厅粤财法200170号文件关于上市股份制公司企业所得税税收返还问题的复函的批示，我公司 2001 年度享受企业所得税返还的优惠政策。即我公司按 33%税率计征企业所得税后，对超过 15%的部分（18%）予以返还，返还的所得税款按隶属关系全部由当地财政负担。根据国务院关于纠正地方自定税收先征后返政策的通知的精神，公司自 2002 年 1 月 1 日起，原所享受的所得税优惠政策将被取消，公司所得税赋将变更为 33%，将对公司的业绩产生一定影响。2、我国加入世贸组织之后，我们将面临新的挑战，同时也存在着新的机遇。对于阀门行业来说，我们认为机遇多于挑战，为了应付入世和所得税调整，公司拟从以下五个方面开展工作。利用募集资金投资项目引进国外先进技术和先进装备，提高产品的自主开发能力，加快产品的升级换代，提高阀门产品的核心竞争力；通过控股购并，合资合作等方式与国内外具有先进技术的公司开展全方位的合作，达到优势互补。利用募集资金建立阀门技术开发研究中心，改善产品开发条件，增加开发费用，培养研发队伍，不断提高自主开发能力和水平。大力开发人力资源，培养和造就一批掌握国际市场营销和熟悉世贸相关规定的高素质人才，扩大新产品研究开发队伍。不断采用高新技术和科学管理等手段和方法，全面推进企业管理、市场营销和技术创新。采用国际标准进行质量体系和产品国际认证，取得通向国际市场的通行证。（五）新年度的业务经营计划2002 年公司将继续坚持以国内外市场为导向。以效益为中心，在激烈的市场竞争中积极寻求新的利润增长点，力争给股东以较好的投资回报。2002 年预计销售收入可达到 3.7 亿元，净利润 3500 万元。为完成上述目标，公司拟采取以下措施：1、运用募集资金引进国外先进技术和装备，在消化吸收的基础上，不断提高科研开发水平，增加产品品种，提高产品的附加值，增强产品的核心竞争力。2、进一步强化内部管理，不断提高企业整体素质，加强财务管理为龙头的各项基础管理工作，压缩费用开发，降低成本，增加企业效益；在各项生产经营活动中，严格按公司治理结构的要求规范运作，做到制度化、程序化。3、加强技术改造和技术创新工作，加大科研开发力度，增加经费投入，尽快消化吸收国内外先进技术和装备，生产与开发高新技术优质产品，优化品种结构。注重产品向智能化、节能型、环保型和耐用的方向发展。4、引进和培养一批高素质的一专多能型人才，以适应国内外市场竞争环境的需要，适应公司业务扩展的需要；同时加强对员工的培训，使其尽快掌握现代化技术装备的操作和使用；与此同时，公司将建立一套科学的人员评价、激励机制，不断优化员工队伍结构，营造公司的人才优势，以增强公司的可持续发展的能力。（六）董事会日常工作情况1、报告期内董事会的会议情况和决议内容（1）2001 年 3 月 13 日，公司本部召开了三届五次董事会会议，会议审议通过了以下议案：2000 年度报告及年度报告摘要；2000 年度总经理工作报告；2000 年度董事会工作报告；2000 年度财务决算及 2001 年度财务预算报告；2000 年度利润分配预案；公司预计 2001 年度利润分配政策；关于制定新招聘人员最低标准的方案；关于召开 2000 年度股东大会的议案；公司董事、监事及高级管理人员年薪制方案；聘任高兴嘉先生为公司副总经理；因工作需要，李新梓先生不再担任董事会秘书，聘任欧阳璟先生担任董事会秘书，聘任赵永前先生担任董事会证券事务代表。（2）2001 年 6 月 8 日，在公司本部召开临时董事会，应到董事 7 人，实到 6 人，通过决议向光大银行小北路支行申请流动资金贷款人民币壹亿元，期限一年，用于增设销售网点。（3）2001 年 6 月 10 日，在公司本部召开临时董事会，应到董事 7 人，实到 4 人，通过决议设立广东明珠球阀集团股份有限公司成都分公司。（4）2001 年 7 月 6 日，在公司本部召开临时董事会，应到董事 7 人，实到 4 人，通过决议设立广东明珠球阀集团股份有限公司长沙销售分公司。（5）2001 年 8 月 12 日，公司本部召开了三届六次董事会会议，审议通过了如下决议：公司 2001 年中期报告及中期报告摘要 公司 2001 年中期利润分配方案 关于执行企业会计制度和企业会计准则，变更公司部分会计政策的议案 关于计提取固定资产、在建工程、无形资产减值准备并进行追溯调整的报告，根据公司治理结构要求，董事长张坚力先生辞去公司总经理职务，控股子公司董事长谢中华先生辞去公司副总经理职务，聘任周来发先生为公司总经理，聘任罗启芬先生为公司副总经理。（6）2001 年 11 月 13 日，在公司本部召开临时董事会，应到董事 7 名，实到 4 名，与会董事经讨论，决定分两笔向工行兴宁支行申请流动资金贷款共人民币陆仟万元，该申请已于 2001 年 11 月 21 获得发放。（7）2001 年 11 月 26 日，在公司本部召开临时董事会，应到董事 7 人，实到 6 人，通过决议同意了关于对技改拆迁中固定资产损失的帐务处理报告。（8）2001 年 12 月 22 日，在公司本部召开临时董事会，应到董事 7 人，实到 7 人，会议审议了关于同意实施广东明珠集团广州投资有限公司购买广州南方国际商业大厦部分写字楼及商铺的议案，并通过决议同意该议案，将决议提交股东大会审议。（9）2001 年 12 月 24 日召开临时董事会，应到董事 7 名，实到董事 6 名，与会董事经讨论，决定向广东发展银行梅州支行兴宁办事处申请流动资金贷款人民币伍仟万元,申请已于 2001 年 12 月 25 日获得发放。2、董事会对股东大会授权事项的执行情况：（1）增发新股。公司经中国证券监督管理委员会批准于 2001 年 1 月 4 日在上海证券交易所上网发行 6000 万股 A 股，发行工作于 2001 年 1 月 9 日结束，并于 2001 年 1 月 18 日上市交易。（2）利润分配。公司以增资发行 6000 万股股票后的股本数为总股本，每 10 股分配现金红利 1.38 元（含税）。已于 2001年 5 月 23 日按股东会决议实施。（七）本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案经广东正中珠江会计师事务所有限公司审计，本公司 2001 年度实现净利润 32,825,812.74 元，按公司章程有关规定，提取 10%的法定公积金为 3,488,313.45 元，和 5%的法定公益金 1,744,156.72 元，加上 2000 年度未分配利润 35,188,435.16元，本年度可供全体股东分配的利润为 62,781,777.73元。董事会决定本次利润分配预案为：拟以 2001 年年末总股本 17087.33 万股为基数，向全体股东每 10 股派发 1.50 元现金红利（含税），派发现金红利总额 25，630，995.00 元，剩余 37,150,782.73 元，结转以后年度分配；资本公积金本次不转增股本。以上利润分配预案或资本公积金不转增股本预案项提交年度股东大会审议。2001 年度实施的利润分配政策与 2000年度报告预计的分配政策相符。（八）预计 2002 年度的利润分配政策本公司预计 2002 年度的利润分配政策为：1、分配次数：公司 2002 年度分配利润 12 次2、分配比例：公司 2002 年度实现净利润用于股利分配的比例为 10%50%。3、公司 2001 年度未分配利润用于 2002 年度股利分配的比例约 10%60%。4、分配形式：以现金或送股相结合的方式八、监事会报告（一）监事会工作情况：报告期内，共召开了二次监事会会议：1、2001 年 3 月 16 日，召开了三届五次监事会会议，由监事会召集人罗复元先生主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议审议通过了2000 年年度监事会工作报告。2、2001 年 8 月 14 日，召开了三届六次监事会会议，会议由监事会召集人罗复元先生主持，应到监事 3 人，实到 3 人。会议经审议表决通过了如下决议：公司 2001 年中期报告及中期报告摘要 公司 2001 年中期利润分配方案。（二）公司依法运作情况监事会按照中华人民共和国公司法和公司章程行使职权，本年度对公司决策程序、内部控制制度、执行股东大会决议、经营决策、董事和经理的经营决策和行为进行了有效的监督。监事会认为：1、公司董事会对公司和股东高度负责，认真履行职责，决策程序符合公司法及公司章程规定。公司有完善的内部控制制度，公司董事和高管人员在行使职务时，未发现违纪违法和损害公司及股东利益的行为。2、公司发行 A 股所募资金正在按承诺投入项目实际投入，项目工程建设正按计划实施。3、监事会认为公司本年度有关关联交易合法、公平、公正，