600367_2001_红星发展_红星发展2001年年度报告_2002-02-25.pdf

贵州红星发展股份有限公司二0 0 一年度年度报告贵州红星发展股份有限公司 2001 年度报告目 录一 公司简介二 会计数据和业务数据摘要三 股本变动及股东情况介绍四 公司管理层和员工情况五 公司治理结构六 股东大会情况简介七 董事会报告八 监事会报告九 重要事项十 财务会计报告十一 备查文件目录贵州红星发展股份有限公司 2001 年度报告贵州红星发展股份有限公司 2001 年度报告重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。一、公司基本情况简介1、公司法定名称：贵州红星发展股份有限公司公司英文名称：GUIZHOU REDSTAR DEVELOPING CO.,LTD.2、公司法定代表人：姜志光3、公司董事会秘书：温霞联系电话：(0853)6780066联系地址：贵州省安顺市镇宁县丁旗镇传 真：(0853)6780074电子信箱：证券事务授权代表：陈频联系电话：(0853)6780388电子信箱：联系地址：贵州省安顺市镇宁县丁旗镇传 真：(0853)67800744、公司注册地址:贵州省安顺市镇宁县丁旗镇邮政编码：561206办公地址：贵州省安顺市镇宁县丁旗镇邮政编码：561206公司网址：http：/公司电子信箱：5、公司选定的信息披露报纸名称：上海证券报、证券时报登载公司年度报告的国际互联网网址：http:/公司年度报告备置地点：本公司档案室贵州红星发展股份有限公司 2001 年度报告6、公司股票上市地：上海证券交易所公司股票简称：红星发展公司股票代码：6003677、公司首次注册登记日期：1999年 5月 2日公司首次注册登记地点：贵州省安顺市镇宁县丁旗镇企业法人营业执照号：5200001205791税务登记号码：522529714303759公司聘请的会计师事务所名称：山东汇德会计师事务所有限公司公司聘请的公司聘请的会计师事务所办公地址：山东省青岛市东海路 37号二、会计数据和业务数据摘要1、本年度实现利润总额及其构成 单位：元项 目金 额利润总额101,580,687.26净利润80,238,459.21扣除非经营性损益后的净利润 80,612,529.84主营业务利润178,423,962.96其他业务利润543,214.24营业利润101,954,757.89投资收益-228,925.08补贴收入营业外收支净额-145,145.55经营活动产生的现金流量净额43,989,039.48现金及现金等价物净增加额 379,614,652.15注：扣除非经营性损益项目及涉及金额（1）投资收益-228,925.08 元（2）营业外收入 153,194.86 元2、本年度末前三年的主要会计数据和财务指标项目单位2001年2000年1999年主营业务收入元357386635.94252309769.61197041881.31净利润元80238459.2151103034.1935758242.80总资产元724340334.65279268991.77274557213.42股东权益(不含少数股东权益)元565192174.68126033073.93103947113.19贵州红星发展股份有限公司 2001 年度报告每股收益（摊薄）元/股0.800.730.51每股收益（加权）元/股0.840.73扣除非经营性损益的每股收益元/股0.810.790.51每股净资产元/股5.651.801.48调整后的每股净资产元/股5.641.771.45每股经营活动产生的现金流量净额元/股0.440.72净资产收益率（摊薄）%14.2040.5534.40加权平均净资产收益率%16.6340.5534.40扣除非经营性损益后的加权净资产收益率%16.7043.6134.40净资产收益率和每股收益净资产收益率（%）每股收益（元）2001年度利润全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润31.5736.971.781.88营业利润18.0421.131.021.07净利润14.2016.630.800.84扣除非经营性损益后的净利润14.2616.700.810.853、报告期内股东权益变动情况 （单位：元）项目股本资本公积盈余公积法定公益金未分配利润股东权益合计期初数 7000000034386705.04 13619732.284115394.608026636.61126033073.93本期增加30000000349750775.38 12300662.734100220.9167107662.64459159100.75本期减少20000000.00期末数 100000000384137480.42 25920395.018215615.5155134299.25565192174.68变动原因股本溢价提取盈余公积金提取法定公益金利润未分配所致经营盈利股本溢价贵州红星发展股份有限公司 2001 年度报告三、股本变动及股东情况(一)股本变动情况股份变动情况表本次变动前本次变动增减（、）本次变动后配股送股公积金转股增发其他发行一、未上市流通股份1、发起人股份 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他2、募集法人股份3、内部职工股4、优先股或其他 其中：转配股未上市流通股份合计二、已上市流通股份1、人民币普通股2、境内上市外资股3、境外上市外资股4、其他已上市流通股份合计 70000000 68600000 1400000 30000000 70000000 68600000 140000030000000三、股份总数7000000030000000 100000000本期股份总数及结构变动情况说明：公司于 1 9 9 9年 4月 3 0日经贵州省人民政府黔府函 1 9 9 9 2 3 4号“省人民政府关于同意设立贵州红星发展股份有限公司的批复”文件的批准，由青岛红星化工集团公司镇宁红蝶钡业公司为主发起人，联合贵州省安顺地区国有资产投资营运有限责任公司、青岛红星化工集团进出口有限公司、镇宁县红蝶实业有限责任公司、青岛红星化工集团自力实业公司共同发起设立。2 0 0 1年 1月 9日经中国证券监督管理委员会证监发行字（2 0 0 1）3号文件批准，2 0 0 1年 2月 6日，采用上网定价发行方式向社会公开发行人民币普通股股票 3 0 0 0万股，发行后总股本 1 0,0 0 0万股。2 0 0 1年 3 月 2 0 日，公司 3 0 0 0 万股人民币普通股股票在上海证券交易所挂牌交易。贵州红星发展股份有限公司 2001 年度报告股本结构为：总股本 1 0 0 0 0万股，其中国家法人股 6 8 6 0万股、一般法人股 1 4 0万股、社会流通股 3 0 0 0 万股。（二）股东情况介绍1、报告期末股东总数：21196户（截止 2001年 12月 31日）2、主要股东持股情况 （前十名股东）持股单位持股数(股)持股比例备注青岛红星化工集团有限责任公司6860000068.6%国有法人股安顺基金12919501.3%流通股普惠基金8662510.8%流通股安瑞基金6636900.6%流通股贵州安顺地区国有资产投资运营有限责任公司5000000.5%流通股青岛红星化工集团进出口有限公司3000000.3%法人股青岛红星化工集团自力实业公司3000000.3%法人股镇宁县红蝶实业有限责任公司3000000.3%法人股普华基金2298100.2%流通股汉唐证券1887630.1%流通股报告期内持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东只有青岛红星化工集团有限责任公司，所持股份年内没有变动，也没有质押或冻结情况。股东之间的关联关系：（1）青岛红星化工集团进出口有限公司该公司为红星化工集团有限责任公司的控股子公司。（2）青岛红星化工集团自力实业公司该公司为红星化工集团有限责任公司的控股子公司（3）镇宁县红蝶实业有限责任公司该公司为红星化工集团有限责任公司的控股子公司。3、公司控股股东情况介绍控股股东名称：青岛红星化工集团有限责任公司公司法定代表人：姜志光先生成立日期：1998年 6月注册资本：9137万元人民币股权结构：持有本公司国有法人股份 6,860万股，持股比例为 68.6%，贵州红星发展股份有限公司 2001 年度报告经营范围：无机化工产品、精细化工产品的生产和销售等。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）董事、监事和高级管理人员基本情况：姓名职务性别年龄任期持股情况姜志光董事长男531999-20020谷焱昭副董事长男501999-20020迟德忠董事、总经理男441999-20020孙振才董事男461999-20020温霞董事、董事会秘书女381999-20020朱积极董事男501999-20020姜祥华董事男491999-20020高红军董事男371999-20020夏俊合董事男451999-20020纪成友董事男461999-20020牛振民董事男481999-20020钟金先监事会主席男471999-20020张敬远监事男501999-20020王怀聚监事男391999-20020逄奉强总会计师男391999-20020说明：1、董事、监事、高级管理人员均未曾持有本公司股份：2、董事、监事在股东单位任职情况：（1）董事长姜志光先生在本公司控股股东青岛红星化工集团有限责任公司任董事长（2）副董事长谷焱昭先生在公司控股股东青岛红星化工集团有限责任公司任副董事长（3）董事朱积极先生在本公司控股股东镇宁县红蝶实业有限责任公司任董事长（4）董事纪成友先生在本公司控股股东青岛红星自力实业公司任董事长（5）监事会主席钟金先先生在本公司控股股东青岛红星化工集团有限责任公司副总经理（6）监事张敬远先生在本公司控股股东青岛红星化工集团有限责任公司副总经理（二）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况贵州红星发展股份有限公司 2001 年度报告1、报告期内董事、监事和高级管理人员的薪酬实行岗位工资制。目前公司正在研究制定经营者年薪制方案。2、在公司领取报酬的 5名现任董事、监事和高级管理人员年度报酬总额共计 9.8万元；按金额排序，前三名董事报酬总额为 4.96 万元，前三名高级管理人员的报酬总额为 7.24万元。本公司年度报酬数额区间及董事、监事、高级管理人员分布情况如下：年度报酬数额区间 董事、监事、高级管理人员13万元 4人34万元 1人不在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员：姜志光、谷焱昭、朱积极、姜祥华、高红军、夏俊合、纪成友、牛振民、钟金先、张敬远。（三）公司员工的数量、专业构成、教育程度及退休职工人数情况本公司现共有员工 995人，其中：管理人员61人，财务人员 19人，技术人员 185人，营销人员 66人，生产工人 575人，其他 89人。本科学历以上 82人，大中专 370人，报告期内公司无退休职工。五、公司治理结构1、公司治理情况公司严格按照公司法、证券法和中国证券监督管理委员会有关法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作，公司制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和总经理工作细则。这些规则符合中国证监会和国家经贸委于 2002 年 1 月 7 日发布的上市公司治理准则规范性文件的要求，主要内容如下：（1）关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司建立了股东大会的议事规则，能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权；公司关联交易公平合理，贵州红星发展股份有限公司 2001 年度报告并对定价依据予以充分披露。（2）关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司与控股股在人员、资产、财务、机构方面做到“四独立”，公司出口业务部分通过青岛红星化工集团进出口有限公司，本公司 2001 年 5 月 17 日已在贵阳市高新技术开发区成立了贵州红星发展进出口有限责任公司，已经独立运作自己的进出口业务，与集团进出口有限公司的关联交易也正在逐渐减少。公司的董事会、监事会和内部机构能够独立运作。（3）关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，并将进一步完善董事的选聘程序、积极推行累积投票制度；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会建立了董事会议事规则，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司正在积极物色独立董事人选，按照有关规定建立独立董事制度和董事会专门委员会。（4）关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会建立了监事会的议事规则；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。（5）关于绩效评价与激励约束机制：公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。（6）关于利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。（7）关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访者和咨询；公司能够严格按照有关法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并准确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情贵州红星发展股份有限公司 2001 年度报告况。公司自成立以来，一贯严格按照公司法等有关法律、法规的要求规范运作，并将一如既往地按照有关议事规则和上市公司治理准则等要求规范运作，努力寻求利润最大化，切实维护中小股东的利益。2、独立董事履行职责情况公司董事会根据中国证监会发布的关于上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定要求。正在积极起草和修订相关规则，物色独立董事人选，2002 年 6 月30日前按照有关规定建立独立董事制度。3、本公司与控股股东在人员、资产、财务上一直做到三分开，保持人员独立、资产完整、财务独立。（1）在人员方面，本公司在劳动、人事及工资管理等方面是独立的；总会计师等高级管理人员在本公司领取薪酬，未在股东单位担任重要职务。（2）在资产方面，本公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施，拥有独立的采购和销售人员。（3）在财务方面，本公司设立独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开户。4、高级理人员的考评及激励机制公司董事会根据有关指标和标准对高级管理人员的业绩和绩效进行考评，公司准备在适当的时机建立相关的奖励制度，在董事、监事和高级管理人员当中推行激励机制。六、股东大会情况简介本年度内共召开一次股东大会，为年度股东大会。1、通知、召集、召开情况2001 年 4 月 10 日，公司在上海证券报上公告了召开 2000 年度股东大会的通知，公布了会议召开时间、地点、会议议程等事项。公司 2000年度股东大会,于 2001年 5月 12 日在本公司四楼会议室举行，出席会议的股东和股东代表 10 名，代表股份 70005300 股,占公司总股本的 70%。符合公贵州红星发展股份有限公司 2001 年度报告司法及公司章程的规定，经大会审议，以记名投票表决的方式通过了以下决议：（1）审议通过贵州红星发展股份有限公司董事会 2000 年度工作报告及其摘要（2）审议通过贵州红星发展股份有限公司监事会 2000年度工作报告；（3）审议通过贵州红星发展股份有限公司 2000 年财务决算及 2001 年财务预算报告；（4）审议通过贵州红星发展股份有限公司 2000 年度利润分配方案和 2001 年度利润分配政策；（5）审议通过聘请青岛汇德会计师事务所有限公司为公司的审计机构。本次股东大会决议公告刊登在 2001 年 5 月 12 日的上海证券报和证券时报上。2、选举、更换公司董事、监事情况公司董事、监事报告期内没有变化。七、董事会报告（一）报告期内公司经营情况1、公司主营业务的范围及其经营状况（1）本公司所处的行业及其在本行业中的地位公司属于基础化工行业。在行业中属于规模较大的，按 2001 年行业交换资料统计，本公司钡盐生产能力在全国排名第一，锶盐生产能力在全国排名第一。（2）公司主营业务范围及经营状况本公司主营业务为无机化工产品、精细化工产品的生产和销售。主要产品有碳酸钡、碳酸锶及副产品硫磺等。碳酸钡、碳酸锶是生产显像管、计算机显示器、工业监视器、电子元器件的重要原料，还广泛应用于磁性材料、陶瓷、涂料的制造，产品用途涉及电子信息、化工、轻工、陶瓷、冶金等十多个行业。本公司是目前国内最大的碳酸钡生产和出口企业，是国际市场上钡、锶盐的主要生产厂商，产品远销亚洲、欧洲、美洲等的二十多个国家和地区，在国内、外拥有稳定的市场。贵州红星发展股份有限公司 2001 年度报告报告期内，公司实现主营业务收入 357,386,635.94元，比上年增长 41.6%；主营业务利润 178,423,962.96 元，比上年增长 27.7%；本年实现净利润 80,238,459.21 元，比上年增长 57.0%。2、报告期内分产品类别的主营业务收入和利润构成：单位:元产品主营业务收入主营业务利润碳酸钡212,953,664.39127,790,422.89碳酸锶134,739,978.3948,194,011.79其它9,692,993.164,543,175.11合计357,386,635.94180,527,609.79报告期内，公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩：单位:万元公司名称业务性质注册资本资产规模净利润重庆铜梁红蝶锶业有限公司碳酸锶生产、销售289888421803贵州红星发展进出口有限责任公司化工原料、产品、设备及技术进出口业务10099498103、主要供应商客户情况公司向前五名供应商合计的采购金额占本年度采购总额的比例为 61.30%，前五名供应商有镇宁县红蝶实业有限责任公司，重庆大足天青石矿业有限责任公司，贵州石油安顺市桥头油站，贵州普定猫洞三合煤矿，重庆六青锶化股份有限公司；前五名客户销售额合计占公司销售总额的比例为 79.22%。前五名销售商有：青岛红星化工集团进出口有限责任公司，贵州红星发展进出口有限责任公司，上海旭电子玻璃有限责任公司，深圳赛格三星股份有限公司，横店集团股份有限公司。（二）报告期内公司对外投资情况1、募集资金使用情况公司 2001 年 2 月向社会公开发行 3000 万人民币普通股，扣除发行费用，共募集资金 36729 万元。本年度实际已经投入承诺投资项目的募集资金为 12854 万元，剩余 23875万元为银行存款。本次募集资金使用情况如下：贵州红星发展股份有限公司 2001 年度报告 单位：万元序号承诺的投资项目计划投资金额已经投入金额项目进度1钡盐三期技术改造项目47144714已完工210000吨/年不溶性硫磺技改项目4370748实施阶段3年产 20000吨超细链状碳酸钙项目5341项目拟变更45000吨/年电解高纯金属锰生产线项目3398准备阶段55000吨/年电解二氧化锰生产线项目3786准备阶段610000吨/年锑酸盐系列产品项目3545项目拟变更7200公斤/年银杏萜内酯及 20吨/年银杏黄酮（第四代）生产线项目4183项目拟变更8补充成立进出口公司后的运营流动资金73927392已完成合 计3672912854其中：（1）钡盐三期技术改造项目，总投资额为 4714万元，截止 2001 年 12 月 31 日累计投入 4714万元，并于 2001年 5月 1日开始生产。（2）10000吨/年不溶性硫磺技改项目，总投资 4370万元，截止 2001年 12 月 31日已累计投入 748 万元，主要用于基础设施的建设及购买设备，现正处于设备安装阶段，预计 2002年 4月可以试生产。（3）补充成立进出口公司后的运营流动资金，共 7392 万元，贵州红星发展进出口有限责任公司于 2001年 5月 17日成立，已经于 2001 年 6 月 12 日将 7392 万元划入该公司帐户。截止 2001年 12 月 31 日，贵州红星发展进出口有限责任公司共实现销售收入 8294万元，利润总额 965万元。（4）5000 吨/年电解二氧化锰生产线项目和 5000 吨/年电解高纯金属锰生产线项目。5000吨/年电解二氧化锰生产线项目总投资 3786 万元，5000 吨/年电解高纯金贵州红星发展股份有限公司 2001 年度报告属锰生产线项目总投资 3398 万元，截止 2001 年 12 月 31 日，该项目前期准备工作已完成，待本公司所收购的破产企业收购程序结束后正式启动工程建设。（5）10000 吨/年锑酸盐系列产品项目、200 公斤/年银杏萜内酯及 20 吨/年银杏黄酮（第四代）生产线项目和年产 20000 吨超细链状碳酸钙项目，上述三个项目总投资共计 13069万元，截止 2001 年 12 月 31 日，由于市场变化等原因，公司决定拟暂不实施这三个项目的建设。（三）财务状况分析 单位:元名称2000 年2001 年增减量同比+/-总资产279268991.77724340334.65445071342.88159%长期负债12756159.2318411342.945655183.7144.3%股东权益126033073.93565192174.68439159100.75348%主营业务利润139672719.53178423962.9638751243.4327.7%净利润51103034.1980238459.2129135425.0257%各项增减变动主要原因说明：1、总资产比上年增加的主要原因是流动资产增加、固定资产增加所致。2、长期负债比上年增加主要原因是将短期流动资金借款转为长期流动资金借款所致。3、股东权益比上年增加主要原因是股本溢价增加资本公积金与本年净利润增加所致。4、主营业务利润比上年增加的主要原因是产品销售量增加所致。5、净利润增加的主要原因是主营业务收入增加、税收优惠和固定费用相对降低所致。（四）公司生产经营环境以及宏观政策、法规变化情况2001 年，中国正式加入世界贸易组织（WTO），公司及所在行业的生产经营环境将面临深刻的变化。一方面，中国加入 WTO 后，原材料和设备进口关税等逐步降低，扩大了企业生产经营的空间，并且有利于在新的水平上利用境外的资金、技术、管理和市场。另一方面，有利于进一步降低公司产品的出口成本，提高国际市场竞争力，利用市场与技术相对领先的优势公司将继续寻求与国际大公司合作发展的机遇。充分利用中国加入 WTO 给公司带来的发展机遇，利用向社会直接融资的贵州红星发展股份有限公司 2001 年度报告优势，加大技术创新力度。（五）新年度的业务发展计划2002 年，为了适应中国加入 WTO 后国内市场国际化的竞争环境，公司将继续按照公司发展战略的定位目标，充分运用好“资金优势、技术优势、管理优势”三大要素，利用直接在资本市场融资的优势，以经济效益为中心，优化产品结构，大力发展高新技术产品，通过产品差异化的技术革新和改造，进一步提高产品附加值，提升以电子磁性材料、橡胶、塑料助剂、绿色产业（三条主线）为主业的素质和规模，主要经营计划如下：1、坚持股东利益最大化的原则，围绕提高公司的盈利能力这个中心目标，从内部管理、调整产品结构、挖潜降耗、工艺配方等方面采取相应措施，根据市场需求，在 2001 年的基础上，扩大碳酸钡和碳酸锶产品的规模，产品产量分别增加 2 万吨和6万吨。预计主营业务收入 4.5亿元,利润 1.3亿元，使公司 2002年有更大的发展。2、把握市场先机，利用良好的企业信誉和公司东西结合的优势，加强与国际同行的合作，与国际技术接轨，同时，加大前次募集资金投入项目推进实施的力度，确保前次募集资金项目在 2002 年全部投产并产生效益，加快大庆天然色素有限公司项目的实施、贵州红星锰业有限责任公司项目的实施、贵州红星梵净山冷水渔业有限责任公司项目的实施，实现当年投资当年见效，成为推动公司经济增长的新亮点。3、充分发挥技术研究开发中心的技术力量，利用新技术，加快开发研制新产品、新工艺的步伐，改进原有产品，不断提升原有产品附加值。4、参照上市公司治理准则的要求，根据公司的特点和需要，进一步完善公司治理结构，加大力度，拓展广度、深度，更新观念、创新制度、对管理模式、管理流程不断进行整合、修正，建立健全各项规章制度提升公司治理水准。5、加快机制创新，更新观念，建立高级管理人员的激励与约束机制，探索期股激励，将各级经营者和管理及技术业务骨干、优秀员工的短期利益与企业发展的利益有机结合起来，形成命运共同体，激发公司高管人员及业务骨干的创造力和责任感。确保公司可持续、稳定快速地发展，为股东创造长期、稳定的利益回报。贵州红星发展股份有限公司 2001 年度报告6、安全工作常抓不懈,安全文明生产是企业生产经营活动的基本要求。在全体职工中树立“安全第一,责任重于泰山”的思想,要各负其责,做好安全教育,做到防患于未然。（六）董事会日常工作情况1、报告期内董事会的会议情况及决议内容报告期内本公司共召开二次董事会，会议情况及决议内容如下：1）、贵州红星发展股份有限公司董事会于 2001年 4 月 9 日在本公司会议室召开2001 年第一次会议，应出席会议的董事 11 名，实到董事 11 名，公司监事 3 名列席会议。经过审议，董事会通过如下决议：（1）、审议通过公司董事会 2000年度工作报告；（2）、审议通过公司 2000年度总经理工作报告；（3）、审议通过公司 2000年度报告及其摘要；（4）、审议通过公司 2000年度财务决算和 2001年度财务预算报告；（5）、审议通过公司 2000年度利润分配预案：（6）、审议通过了设立贵州红星发展进出口有限责任公司；（7）、审议通过了公司召开 2000年度股东大会的议案；（8）、审议通过了公司续聘山东汇德会计师事务所有限公司为审计机构的议案。该董事会决议公告刊登在 2001年 4月 10日的上海证券报和证券时报2）、公司董事会 2001 年一届二次董事会于 2001 年 8 月 2 日在公司四楼会议室召，经过充分讨论，通过以下决议：（1）、审议通过了 2001年度中期报告及摘要 （2）、审议通过了2001年中期利润分配方案（3）、审议通过了公司按照新的企业会计制度及有关规定制定的资产减值准备会计制度该董事会决议公告刊登在 2001年 8月 7日的上海证券报和证券时报2、董事会对股东大会决议的执行情况贵州红星发展股份有限公司 2001 年度报告（1）利润分配方案的执行情况公司 2001年 1 6 月实现利润总额 4396.85 万元，净利润 3037.34 万元。公司董事会决定 2001年度中期不进行利润分配，也不进行资本公积金转赠股本。（2）对股东大会授权事项的执行情况报告期内公司董事会严格按照股东大会的授权，顺利地完成了报告期内股东大会授权的各项工作。（七）公司 2001年度利润分配和转增股本预案；1、利润分配经山东汇德会计师事务所有限公司审计，本年度公司合并报表实现净利润为80,238,459.21，母公司报表实现净利润为 76,334,936.92 元，按公司章程规定，按 10%计提法定公积金 7,633,493.69 元，按 5%计提法定公益金 3,816,746.85 元，同时，结转 2000 年度可分配利润 9,300,185.07 元，2001 年度可供股东分配利润74,184,881.45 元。公司拟以 2001 年末总股本 10000 万股为基数，向全体股东每 10股送 1 股，同时向全体股东每 10 股派发现金红利 2 元（含税），剩余未分配利润结转下一年度；2、转增股本拟以 2001 年末总股本 10000 万股为基数，以资本公积金转增股本，向全体股东实施每 10股转增 2股的分配预案。本预案需提交股东大会审议通过后实施。（八）公司 2002年度利润分配政策：公司拟于 2002年度结束后进行一次利润分配；公司 2002 年度实现净利润用于股利分配的比例为 10%以上，公司 2001 年度未分配利润用于下一年度股利分配的比例为 10%以上；2002年度利润现金分配比例为 50%；具体分配方法，届时公司董事会将根据实际情况提出预案，由股东大会审议决定。贵州红星发展股份有限公司 2001 年度报告（九）其他业务事项本公司无需要披露的其他业务事项。八、监事会报告（一）监事会会议情况报告期内，公司监事会召开了二次会议。1、公司第一届监事会 2001年第一次会议于 2001 年 4 月 9 日在本公司召开。会议由监事会主席钟金先主持，会议讨论了贵州红星发展股份有限公司 2000 年度财务报告、公司 2000年度财务决算报告及 2001年预算报告，会议审议并通过如下决议：(1)、审议通过了公司 2000年度财务决算报告及 2001年预算报告；(2)、审议通过了2000 年度监事会工作报告并提交公司 2000 年度股东大会审议。并认为：2000 年度公司董事会能够认真履行职责，执行了股东大会决议，决策程序符合公司法及公司章程的规定；2000 年度，公司董事、总经理及其他高级管理人员执行公司职务时，未发现有违反法律、法规、公司章程或损害股东和公司利益的行为。2000 年度公司的关联交易严格按双方签定的协议进行，公平合理，无损害上市公司利益的情况。该监事会决议公告刊登在 2001年 4月 10日的上海证券报和证券时报2、公司 2001年一届二次监事会于 2001 年 8 月 2 日在公司四楼会议室召，会议由监事会主席钟金先先生主持，应到监事 3 名，实到 3 名，符合公司法及公司章程的有关规定。经过充分讨论，通过以下决议：（1）、审议通过了 2001年度中期报告及摘要（2）、审议通过了2001年中期利润分配方案(3)、审议通过了公司按照新的企业会计制度及有关规定制定的资产减值准备会 计制度贵州红星发展股份有限公司 2001 年度报告该监事会决议公告刊登在 2001年 8月 7日的上海证券报和证券时报（二）监事会对公司依法运作情况的意见公司监事会根据国家有关法律、法规，根据中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员的执行职务情况及公司管理制度等进行了监督，认为本届董事会的工作是认真负责的，公司的经营决策是科学合理的，公司的管理制度规范、科学。公司建立了的内控体系是较为良好的，能较好的防范公司的管理和财务风险；公司的董事、高级管理人员在执行职务时没有违反国家法律、法规，以及公司章程，也未有任何损害公司利益和股东权益的情况发生。（三）监事会对公司财务情况的意见公司监事会对公司的财务结构和财务状况进行了认真细致的检查认为公司2001 年度财务结构合理财务状况良好公司 2001 年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果司董事、经理执行公司职务时未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。（四）监事会对公司募集资金投资项目的意见监事会全体成员已列席了本次股东大会之前的公司董事会的有关会议，认真听取了董事会决策过程的分析意见，一致认为本次募集资金使用项目的部分调整和变更，是根据市场环境的变化，按照本公司的发展战略需要而做出的决策，完全符合公司的长远利益和股东的利益，同时，也反映了公司董事会对规避投资风险的审慎态度和实事求是的精神。公司监事会认为，本次对原招股说明书披露的募集资金投向进行部分调整，是严格按照公司法、证券法、上市公司股东大会规范意见、深圳证券交易所股票上市规则等法律法规和公司章程所规定的程序进行的。（五）监事会对公司收购、出售资产行为的意见报告期内，本公司无重大收购、出售资产行为。（六）监事会对公司关联交易的意见贵州红星发展股份有限公司 2001 年度报告报告期内，本公司与关联企业之间存在部分关联交易，该部分关联交易为公司正常经营业务所需，属于正常的商业行为，且关联交易价格公平、合理，没有损害公司及非关联股东的利益。关联交易有关程序符合有关法规和公司章程的规定。九、重要事项一、本年度本公司无重大诉讼、仲裁事项。二、报告期内，本公司无重大收购、出售资产、吸收合并事项。三、重大关联交易事项（一）购销商品发生的关联交易1、本公司向“青岛红星化工集团进出口有限责任公司”销售碳酸钡、碳酸锶，本期共计 14840 万元，占同类交易金额的比例为 41.5%结算方式为货物验收合格后,采取为期 3-6 个月的赊销政策,均按市场价+26%确定交易价格，青岛红星化工集团进出口有限责任公司长期从事无机化工产品的出口贸易，在国际市场建立了长期而稳定的营销网络，在今后一段时期内本公司将继续利用其营销网络。本公司为更好地提高产品的市场占有质量，争取更好的回报。2、本公司向红星化工集团有限责任公司购入原材料重晶石，本期共 2476 万元，占同类交易金额的比例为 20.3%，结算方式为按季度结算，按成本加成法确定的协议价格结算。（二）资产、股权转让发生的关联交易报告期内，本公司未发生此类关联交易。（三）公司与关联方（包括未纳入合并范围的子公司）的债权、债务往来、担保等事项。报告期内,本公司与关联方不存在债权、债务往来、担保等事项。（四）其他重大关联交易。1、报告期内，根据本公司与镇宁红蝶实业有限公司签定的综合服务协议，本公司共支付 360万元2、报告期内，根据公司与青岛红星化工集团有限责任公司签定的土地租赁协贵州红星发展股份有限公司 2001 年度报告议本公司共支付 72万元四、重大合同及其履行情况报告期内，公司各项业务合同履行正常，无重大合同纠纷发生。（一）报告期内公司没有托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。（二）报告期内，本公司没有发生重大担保事项。（三）报告期内，本公司没有发生委托他人进行现金资产管理事项，未来也没有委托理财计划。（四）其他重大合同。报告期内，公司无其他重大合同。五、公司或持股 5以上股东承诺事项。1、股东大会审议通过的2001年度利润分配政策公司董事会拟在 2001 年度财务决算后向全体股东分配利润一次，2001年度其他时间不再分配利润，公司 2000年度未分配利润的 100%和 2001 年度实现净利润的 40%-70%将用于 2001年度的股利分配；公司 2001 年度利润分配将采用送红股或派发现金形式或两者相结合方式进行。现金股息占股利分配的 50%左右，具体股利分配方案由股东大会确认为准。报告期内，公司遵守了承诺并按照2001年度利润分配政策进行分配。2、公司上市之前，大股东青岛红星化工集团有限责任公司向公司出具了避免同业竞争的不竞争承诺函，报告期内，大股东遵守了承诺，没有与公司发生“同业竞争行为”；集团公司同时承诺。3、公司上市之前，大股东青岛红星化工集团有限责任公司承诺，本公司上市后，为进一步壮大公司主业，提高公司盈利能力，将收购集团公司对重庆大足锶业有限公司的全部权益。目前，该项工作正在进行中。六、公司聘任、解聘会计师事务所情况。1、报告期内，公司继续聘请山东汇德会计师事务所有限公司为公司财务审计机贵州红星发展股份有限公司 2001 年度报告构。2、报告期内，向会计师事务所共支付审计费用 55万元（其中差旅费 5万元）。七、报告期内，公司、公司董事会及董事未发生受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。八、其它重要事项。除本报告披露的事项外，公司无其它重要事项。十、财务会计报告一、财务报表贵州红星发展股份有限公司 2001 年度报告 合 并 资 产 负 债 表(资 产 方)编制