600631_2001_百联股份_第一百货2001年年度报告_2002-03-29.pdf

上海市第一百货商店股份有限公司2 0 0 1 年年度报告正文二二年三月-2目 录一、公司基本情况简介二、会计数据和业务数据摘要三、股本变动及股东情况四、董事、监事、高级管理人员和员工情况五、公司治理结构六、股东大会简介七、董事会报告八、监事会报告九、重要事项十、财务会计报告十一、备查文件目录-3上海市第一百货商店股份有限公司2 0 0 1 年年度报告重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。董事纪康文先生因事没有参加董事会，委托董绍诚董事长行使表决权。一、公司基本情况简介(一)公司法定中文名称：上海市第一百货商店股份有限公司 英文名称：S H A N G H A I 1 D E P A R T M E N T S T O R E C O.,L T D 英文简写：1 S D S(二)公司法定代表人：董绍诚先生(三)公司董事会秘书：张锡援女士 公司董事会证券事务代表：朱俊小姐 联系地址：上海市南京东路 8 0 0 号新一百大厦 1 8 楼 电 话：(0 2 1)6 3 2 2 3 3 4 4 转 传 真：(0 2 1)6 3 5 1 7 4 4 7 电子信箱：s t o c k n o-1.c o m.c n(四)公司注册地址：上海市浦东南路 1 1 1 1 号 公司办公地址：上海市南京东路 8 0 0 号新一百大厦 1 8 楼 邮政编码：2 0 0 0 0 1 公司国际互联网网址：w w w.s h 1 0 0.n e t 公司电子信箱：o f f i c e n o-1.c o m.c n(五)公司选定的信息披露报纸：上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网址：w w w.s s e.c o m.c n-4 公司年度报告备置地点：公司总经理办公室(六)公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：第一百货 股票代码：6 0 0 6 3 1(七)其他有关资料：公司首次注册登记日期及地点：1 9 9 2 年 6 月 注册地点：上海市 公司最近一次变更注册登记日期及地点：2 0 0 0 年 4 月 注册地点：上海市 企业法人营业执照注册号：3 1 0 0 0 0 1 0 0 0 6 6 6 税务登记号码：国税沪字：3 1 0 0 4 4 1 3 2 2 0 3 6 9 4 公司聘请的会计师事务所名称：大华会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：上海市昆山路 1 4 6 号 二、会计数据和业务数据摘要(一)本年度主要利润指标情况：单位：元利润总额 8 6,2 9 7,3 3 0.6 1净利润 6 9,1 6 1,2 7 5.4 2扣除非经常性损益后的净利润 5 3,6 4 5,8 7 5.2 4主营业务利润 6 1 6,2 6 6,4 5 1.4 1其他业务利润 6 9,5 7 5,3 8 5.8 0营业利润 6 6,4 4 3,1 7 7.3 1投资收益 2 4,0 8 0,6 2 7.7 8营业外收支净额 -4,2 2 6,4 7 4.4 8经营活动产生的现金流量净额 1 7 8,9 0 0,8 6 1.8 5现金及现金等价物净增加额 -4 6 2,1 3 8,9 4 5.3 5说明：本年度非经常性损益为 1 5,5 1 5,4 0 0.1 8元，其中：委托理财收益 9,1 8 2,4 5 3元，-5股权转让收益 3,1 6 8,8 7 3.7 1元，债券投资收益 7,3 9 0,5 4 7.9 5元，营业外收支净额-4,2 2 6,4 7 4.4 8 元。(二)主要会计数据与财务指标：(单位：元)项 目单位2 0 0 1 年2 0 0 0 年1 9 9 9 年调整前调整后调整前调整后主营业务收入元3 2 8 9 2 7 9 4 7 8.6 04 2 6 9 9 1 8 9 3 9.5 64 2 6 9 8 7 7 6 2 3.2 14 9 8 8 1 9 3 8 0 0.5 54 9 8 8 1 9 3 8 0 0.5 5净利润元6 9 1 6 1 2 7 5.4 25 8 6 6 5 0 8 9.3 45 7 4 1 0 0 5 5.8 7 1 2 8 8 9 0 5 7 3.7 5 1 0 9 2 6 1 8 3 4.9 2总资产元3 9 0 1 9 1 8 7 6 8.2 04 5 8 5 2 4 8 0 3 1.3 94 4 5 1 4 6 4 2 2 4.7 34 7 0 7 8 6 5 8 5 6.7 54 6 5 7 7 8 1 5 2 6.7 9股东权益(不含少数股东权益)元1 6 4 0 6 2 4 3 4 1.1 61 7 5 7 7 3 2 9 2 8.5 91 5 7 2 7 1 3 9 5 6.4 01 7 3 6 1 5 6 5 7 1.5 01 7 0 7 7 8 1 6 0 9.4 4全面摊薄每股收益加权平均每股收益元/股元/股0.1 1 90.1 2 40.1 10.1 10.1 0 80.1 0 80.2 40.2 50.2 20.2 3扣除非经常性损益后的每股收益元/股0.0 9 20.1 10.1 0 80.1 70.1 2每股净资产元/股2.8 13.3 22.9 73.2 83.2 2调整后的每股净资产元/股2.4 02.6 22.5 52.7 52.7 0每股经营活动产生的现金流量净额元/股0.3 10.8 50.8 50.4 40.4 4(三)报告期扣除非经常性损益的加权平均净资产收益率为 3.3 4%.(四)报告期内股东权益变动情况及变动原因：(单位：元)项目股本资本公积盈余公积法定公益金未分配利润股东权益合计期初数5 2 9 8 5 9 3 6 8.0 0 9 6 6 5 3 3 0 8 1.0 0 1 3 5 2 3 6 4 4 3.0 71 2 2 4.1 8-4 8 5 1 0 0 9 1.7 31 5 7 2 7 1 3 9 5 6.4 0本期增加5 2 9 8 8 5 7 1.0 02 0 6 7 7 8 9.7 82 0 6 6 6 3 7.7 06 9 1 6 1 2 7 5.4 21 2 6 2 8 4 2 7 3.9 0本期减少5 2 9 8 8 5 7 1.0 01 5 7 9 1 3 8 6.2 66 8 7 7 9 9 5 7.2 6期末数5 8 2 8 4 7 9 3 9.0 0 9 1 3 5 4 4 5 1 0.0 0 1 3 7 3 0 4 2 3 2.8 52 0 6 7 8 6 1.8 84 8 5 9 7 9 7.4 31 6 4 0 6 2 4 3 4 1.1 6变动原因：(1)股本增加及资本公积减少系报告期资本公积转增股本所致；(2)盈余公积、法定公积金增加系报告期提取所致；(3)未分配利润增加系报告期净利润增加所致-6三、股本变动及股东情况介绍(一)股本变动情况：1、股份变动情况表：数量单位：股本次变动前本次增减变动（、）本次变动后配股送股 公积金转股增发其他小计一、未上市流通股份1、发起人股份其中:国家持有股份境内法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股3、内部职工股4、优先股或其他其中：转配股未上市流通股份合计二、已上市流通股份1、人民币普通股2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他已上市流通股份合计2 3 9 4 0 8 1 2 31 1 9 2 5 9 6 5 83 5 8 6 6 7 7 8 11 7 1 1 9 1 5 8 71 7 1 1 9 1 5 8 72 3 9 4 0 8 1 21 1 9 2 5 9 6 63 5 8 6 6 7 7 81 7 1 2 1 7 9 31 7 1 2 1 7 9 32 6 3 3 4 8 9 3 51 3 1 1 8 5 6 2 43 9 4 5 3 4 5 5 91 8 8 3 1 3 3 8 01 8 8 3 1 3 3 8 0三、股份总数5 2 9 8 5 9 3 6 8 5 2 9 8 8 5 7 15 8 2 8 4 7 9 3 9 说明：由于历史原因，造成本公司帐面股本总数与上海证券登记公司的股本总数-7相差 2 6 3 4 股，经与上海证券登记公司核对后，于报告期予以调整。2、股票发行与上市：(1)本公司到报告期末为止，前三年每次股票发行情况如下：1 9 9 7年度股东大会决议通过的 1 9 9 8年增资配股方案经中国证监会证监公司字(1 9 9 9)1 2号文批准于 1 9 9 9年3月 1 1日2 4日以 1 9 9 7年末总股本 4 6 4 0 2.5 5万股为基数，按 1 0:3比例向全体股东配售 6 5 8 3万股，配股价 5.0 0元，流通股获配股份 3 3 7 5.5 9万股于 1 9 9 9年 4月 2 2日上市流通。(2)根据中国证监会关于安排上市公司转配股分期、分批上市的通知和上海证券交易所的安排，本公司的 2 4,9 1 6,0 0 3 股转配股于 2 0 0 0 年 1 2 月 8 日上市流通。(3)报告期内，公司于 2 0 0 1年 7月实施了经 2 0 0 0年股东大会审议通过的该年度资本公积金转增股本方案，即以 2 0 0 0年末公司总股本 5 2 9 8 5 9 3 6 8为基数，以资本公积金向全体股东每 1 0股转增 1股，转增后公司总股本上升为 5 8 2 8 4 7 9 3 9股（具体结构变动详见股份变动情况表）。股权登记日 7月 1 9日，除权日及新增可流通股份上市交易日 7 月 2 0 日。(二)截止报告期末公司股东总数为 1 2 2 4 2 2 户。(三)报告期末公司前 1 0 名股东的持股情况：名次名 称年末持股数(万股)占总股本%股份类别1上海一百(集团)有限公司2 6 3 3 4.8 94 5.1 8国家股2申银万国证券股份有限公司9 4 7.5 51.6 3法人股3松江粮油总公司7 4 0.7 11.2 7法人股4华兴信托6 0 3.9 71.0 4法人股5浙经投资4 8 0.4 70.8 2法人股6上海市妇女用品商店4 5 8.1 60.7 9法人股7上海华联商厦股份有限公司4 4 2.6 50.7 6法人股8上海富士德服饰有限公司3 8 2.1 60.6 6法人股9华闽实业2 9 7.0 00.5 1法人股1 0友谊集团2 3 8.7 60.4 1法人股-8 说明：(1)上海市妇女用品商店系上海华联商厦股份有限公司之全资子公司，即上海华联股份实际持有本公司股票 9 0 0.8 1 万股。(2)上海富士德服饰有限公司所持股份中包括转配股上市的 1 7 1.3 9 万流通股。(3)上述前十名股东所持股票无质押或冻结情况。(4)上海一百(集团)有限公司是公司国家股的授权经营单位，系国有独资有限责任公司。法定代表人，董绍诚先生；成立日期 1 9 9 5年 7月 2 0 日；注册资本 3 1 7 2 7万元；经营范围：主营业务是授权范围内的国有资产经营与管理，实业投资，国内贸易(除专项规定外)，房地产开发经营及物业管理等。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况(一)董事、监事、高级管理人员基本情况姓名性别年龄 职 务任期年初持股数 年末持股数董绍诚男5 5 董事长2 0 0 1.7-2 0 0 4.68 0 0 08 8 0 0蒋禹照男5 2 副董事长2 0 0 1.7-2 0 0 4.67 0 0 07 7 0 0张引琪男4 7 董事、总经理2 0 0 1.7-2 0 0 4.61 0 3 6 81 1 4 0 4金忠银男5 0 董事、党委书记 2 0 0 1.7-2 0 0 4.66 0 0 06 6 0 0闻韵芳女4 6 董事、工会主席2 0 0 1.7-2 0 0 4.61 1 1 1 01 2 2 2 1周忠祺男4 4 董事、财务总监 2 0 0 1.7-2 0 0 4.600张恭慈男5 7 董事2 0 0 1.7-2 0 0 4.600姜国芳男4 4 董事2 0 0 1.7-2 0 0 4.600纪康文男4 1 董事2 0 0 1.7-2 0 0 4.600王清华男5 7 监事长2 0 0 1.7-2 0 0 4.67 0 0 07 7 0 0吕 勇男4 4 监事2 0 0 1.7-2 0 0 4.600祁月红女3 1 监事2 0 0 1.7-2 0 0 4.600奚众慧女4 7 监事2 0 0 1.7-2 0 0 4.600马桂宁男6 3 监事2 0 0 1.7-2 0 0 4.61 1 5 8 21 2 7 4 0刘服群男4 7 副总经理1 9 9 8.1 2 起00黄 馨女5 0 副总经理1 9 9 2.0 7 起1 1 1 1 01 2 2 2 1韩宏森男4 5 副总经理1 9 9 8.1 2 起00张锡援女4 4 董事会秘书、1 9 9 8.0 8 起00-9 说明：1、以上持股变动系因 2 0 0 1年 7月 2 0日实施 2 0 0 0年度资本公积金转增方案所致。2、董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况：姓名任职单位职务董绍诚上海一百（集团）有限公司董事长王清华上海一百（集团）有限公司党委书记蒋禹照上海一百（集团）有限公司总经理吕 勇上海一百（集团）有限公司财务总监张恭慈上海一百（集团）有限公司国有资产管理部经理姜国芳申银万国证券股份有限公司副总裁(二)董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 1、凡在本公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员的年度报酬发放均依照公司章程和有关董事会决议执行。2、报告期内，公司董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额为 1 2 4.6 0万元，其中：金额最高的前三名董事的报酬总额为 4 3.6 8万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 4 3.7 4 万元。3、报告期内，公司董事、监事、高级管理人员在本公司领取年度报酬区间为：4 8万有 3人，1 2 1 3万有 6人，1 5 1 6万有 2人，其中：董绍诚、蒋禹照、张恭慈、姜国芳、纪康文、王清华、吕勇未在本公司领取报酬。4、报告期内，公司在职员工人数为 5 3 7 9人，其中：销售人员 4 6 8 5人，占总人数的 8 7.1%；财务人员 1 2 7 人，占总人数的 2.4%；管理人员 5 6 7 人，占总人数的 1 0.5%。上述人员中，本科以上学历 1 5 1人，占总人数的 2.8%；大专学历 5 3 9人，占总人数的 1 0%；高中及中专学历 3 1 3 6人，占总人数的 5 8.4%。公司离退休人员 1 3 8 9人，全部由上海社会保障局发放离退休金。-10五、公司治理结构(一)公司治理情况 公司按照公司法、证券法、中国证监会有关规定和上海证券交易所股票上市规则的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度，规范公司运作。目前，公司正按照中国证监会和国家经贸委于 2 0 0 2年 1月 7日颁布的上市公司治理准则规范性文件的要求，研究修改章程。公司当前的治理结构情况如下：1、关于股东与股东大会：(1)公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，并按其所持股份在承担相应义务的同时，充分行使自己的权利；能够确保提供现代通讯渠道使股东可以与公司保持有效的沟通。(2)公司能够遵照公司章程及股东大会规范意见的有关要求，尽可能选择有利于股东与会的时间和地点召开股东大会，以使更多的股东在合法、有效的表决程序中，行使自己的表决权。(3)公司关联交易遵循公开、公平、公正的原则，交易价格公平合理，未损害到中小股东的利益；公司拥有资产的所有权；由于提供对等担保的原因，截止 2 0 0 1年末尚有为控股股东贷款提供的信用担保为 2 5 2 0 0万元，对此公司将在今年逐步清理完上述担保事项，并予以及时公告。2、关于控股股东与上市公司 (1)控股股东的行为未损害到公司和其它股东的合法权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策及依法开展的经营活动。(2)控股股东与公司之间实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。3、关于董事与董事会 (1)公司严格遵照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，并将进一步完善董事的选聘程序，在股东大会上积极推进累积投票制度。(2)公司董事能够遵守有关法律、法规和公司章程的规定，以实现股东的最大利益为本，忠实、诚信、勤勉地独立履行其相应的权利、义务和责任。(3)公司董事会的人数及人员构成符合有关法律法规的要求，董事会向股东大会负-11责；董事会会议严格遵照公司章程的规定程序执行，并保证会议记录完整、真实且作妥善保存。(4)公司正在积极物色独立董事的适当人选，按照有关规定建立独立董事制度，并将把经修改的公司章程提交股东大会审议。4、关于监事与监事会 (1)公司监事本着对全体股东负责的精神，对公司财务及公司董事、经理和其它高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，以维护公司及股东的合法权利。(2)公司监事会遵照公司章程的规定定期召开会议，并能够独立有效地行使监督权和检查权；监事会成员具有法律、会计等方面的专业知识和工作经验。5、关于绩效评价与激励约束机制 公司一直以来积极探索建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和程序的可行方式，并以此来确立相应的激励和约束机制；公司经理人员的聘任制度符合有关法律法规的规定。6、关于利益相关者 公司充分尊重银行及其它债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权益，并愿与之积极合作，共同推进公司持续、健康的发展。7、关于信息披露与透明度 (1)董事会秘书作为公司与证券交易所共同指定的联络人，负责公司信息披露事项；公司确保披露的信息真实、准确、完整、及时，符合法律、法规及公司章程的规定，并保证所有股东有平等的机会获取信息。(2)公司能够按照有关规定及时披露大股东或具实际控制的股东的详细资料和股份变动的情况。(二)关于独立董事履行职责的情况 公司董事会将根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定，积极物色独立董事人选，并于 2 0 0 2年 6月 3 0日前就建立公司独立董事制度对公司章程作出相应修订。(三)公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的分开情况：1、人员分开方面：本公司与控股股东在人员的管理和使用上完全分开，公司人员-12独立于控股股东。公司高级管理人员均在本公司领取报酬，且未在股东单位担任除董事以外的重要职务。2、资产完整方面：公司拥有独立的采购和销售系统，资产独立完整，权属清晰。3、财务方面：公司设立了独立的财务部门和财务人员，并建立了独立会计核算系统和财务管理制度，开设有独立的银行帐号，依法单独纳税。4、机构方面：公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股股东合署办公的情况。5、业务方面：公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务及自主经营能力。六、股东大会简介(一)股东大会情况介绍：2 0 0 1 年 4 月 2 5 日，公司董事会以公告形式在 上海证券报 上刊登了关于召开 2 0 0 0年度股东大会的通知。2 0 0 0 年度股东大会于 2 0 0 1 年 6 月 1日在上海静安体育馆举行。出席会议的股东代表 3 0 7 4 人，代表公司股份 2 7 1 7 4 3 8 2 1 股，占公司总股本 5 1.2 9%，符合 公司法和公司章程的有关规定；大会采取逐项记名投票方式审议并通过以下决议：1、公司 2 0 0 0 年度董事会工作报告；2、公司 2 0 0 0 年度监事会工作报告；3、公司 2 0 0 0 年度总经理业务报告；4、公司 2 0 0 0 年度财务决算和 2 0 0 1 年度财务预算报告；5、公司 2 0 0 0年度利润分配方案报告：决定以 2 0 0 0年末股份总数 5 2 9 8 5.9 4万股为基数，向全体股东按每 1 0 股转增 1 股的比例转增股本，共转增 5 2 9 8.8 6 万元；6、公司董事会换届选举议案。郑传本律师事务所对本次股东大会出具了法律意见书。有关决议内容刊登在 2 0 0 1年 6 月 2 日的上海证券报上。(二)选举、更换公司董事、监事情况公司第三届董事会第十次会议通过决议，同意提名董绍诚先生、蒋禹照先生、张-13引琪先生、金忠银先生、闻韵芳女士、周忠祺先生、张恭慈先生、姜国芳先生、纪康文先生为第四届董事会董事候选人。公司第三届监事会第六次会议通过决议，同意提名王清华先生、吕勇先生、祁月红女士、奚众慧女士、马桂宁先生为第四届监事会监事候选人。公司于 2 0 0 1年 6月 1日召开 2 0 0 0年度股东大会，大会选举通过董绍诚先生、蒋禹照先生、张引琪先生、金忠银先生、闻韵芳女士、周忠祺先生、张恭慈先生、姜国芳先生、纪康文先生为第四届董事会董事。大会选举通过王清华先生、吕勇先生、祁月红女士、奚众慧女士、马桂宁先生为第四届监事会监事。七、董事会报告(一)公司经营情况：1、主营业务的范围及其经营状况 (1)报告期内公司主营业务范围：综合百货、广告、进出口贸易、商业咨询等。(2)2 0 0 1年度公司实现主营业务收入 3 2 8,9 2 8万元，实现利润总额 8 6 3 0万元，净利润 6 9 1 6 万元。2、2 0 0 1 年公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩单位：元名 称业务性质注册资本资产规模净利润第一八佰伴有限公司百货零售2 7 5 0 0 0 0 0 0.0 0 1 3 7 4 2 9 6 4 0 7.8 9 1 7 2 4 2 6 4 8.6 1第一百货沪西商厦百货零售1 0 0 0 0 0 0 0 0.0 04 2 3 5 2 4 5 7 4.6 4-1 4 7 8 1 4 4 9.9 4第一百货淮海店百货零售2 0 0 0 0 0 0 0.0 04 6 3 3 4 4 6 1.6 7-3 4 0 2 5 0 5.4 0第一百货松江店百货零售2 2 0 0 0 0 0.0 03 7 4 8 1 0 7 5.8 0-7 7 4 9 7.2 3一百集团交家电有限公司零售2 0 0 0 0 0 0 0.0 08 0 1 3 1 5 0 7.2 1-3 9 6 2 8 0 9.8 8中百大酒店酒店9 4 1 2 4 5 2.5 01 8 2 1 3 6 9 3.7 55 9 8 6 1 7.5 9第一百货纺织品公司批发5 0 0 0 0 0 0.0 07 4 1 6 6 9 1.6 41 1 2 8 3 5 3.7 4第一百货置地有限公司房地产1 0 0 0 0 0 0 0.0 01 5 6 0 3 6 2 6.8 1-2 1 5 7 6.4 7 3、主要供应商、客户情况：公司向前五名供应商合计的采购金额占 2 0 0 1 年度采购总额的 1 4.7 5%。公司作为商-14业零售企业面对的销售客户比较分散，无法统计前五名销售客户的销售总金额。4、在经营中出现的问题与困难及解决方案 纵观 2 0 0 1年的国内消费需求，在政府连续第四年实施积极的财政政策和稳健的货币政策下，呈现出稳定增长的态势，从而使商业企业在日益深化的经济结构调整中，经济效益随规模经营的不断扩大而呈逐年上升之势，但同时也给正处在转型期中的传统百货类商业零售企业带来了严峻的市场挑战和经营压力。为此公司上下各级员工及时认清形势，在董事会的领导下，根据年初制订的经济工作方针，重点开展了以下几方面的工作，并取得一定的实效。(1)提升经营能级，主业发展稳定 公司根据做强主业的经营目标，围绕市场和顾客新需求，加大调整力度，突出品牌经营，注重提高经营质量，形成持续、稳定、长期发展态势。通过实施引进名牌的经营战略，促进公司扩大市场份额，提高销售业绩，从而为企业在向规模化发展的过程中开拓纵向发展的空间，进而开发出自有品牌。去年公司下属百货店中，一店西楼引进国际品牌商品 9 0多个，一店东楼调整供货商 2 5 9家，调整率达 5 0.4 0%，第一八佰伴则通过引进新品牌 5 3 个，保证了经营档次的提高。(2)拓展专业专卖，形成连锁发展专业专卖连锁经营是公司发展的重点之一，公司通过连锁经营方式运作的专业专卖店，及时抓住市场消费热点，大力开拓市场业务，积累了宝贵的市场运作经验，逐步形成了相对稳定的管理模式，且取得一定成效。其中：交家电公司在浙江省已先后开出 2 5 个销售网点，全年销售额达 2.2 5 亿元；一百颐盛公司继原有的 4 家“运动 1 0 0”连锁店后，又成功开设了武汉店、天津店（2家）、大连店等 4家连锁经营店，运动主题商场的概念已被广大消费者所接受；国大药房也以专卖连锁的经营方式，开设了 2 5家连锁店。(3)整合内部资源，夯实资产质量根据市商业工作会议“关于加快对传统商业改造，采取多种形式，激活企业经营机制”的精神，针对公司内部现有资源情况，加大了公司内部的改制、重组力度，依托一百的品牌优势，进一步降低管理成本，优化资源配置，提高资源利用的效率。2 0 0 1年公司根据内部经营状况，完成了对第一百货针织品公司的改制工作；与第-15一太平洋戴维斯综合物业顾问（上海）有限公司合资成立上海一百第一太平物业管理有限公司，并已在下属企业全面推行专业化的物业管理模式；面对加入 W T O后的挑战和机遇，对原下属进出口分公司进行改制，成立上海一百国际贸易有限公司，为进一步占领国内外贸易市场份额打下基础。通过抓好改革和调整工作，一方面，为公司集约资源打下了坚实的基础；另一方面，提高了公司整体的盈利能力。这不仅夯实了原有资产的质量，还为进一步提升公司经营能级、加快拓展创造了条件。(二)公司投资情况：报告期内，公司投资总额为 3 0 6 2万元，同比上年减少 3 6 5 3万元，减少比例为5 4.4 0%。1、募集资金使用情况。报告期内，公司无募集资金。公司前次募集资金是通过 1 9 9 9年实施的增资配股获得，实际募集资金 2 5 0 4 9.7 4万元。除已于当年投入并产出的项目（详见 1 9 9 9年度报告）外，一百商城改造项目也于报告期末全部竣工，其收益情况体现在公司的整体业绩中，有关情况如下：单位：万元投资项目承诺投入金额报告期投入金额累计投入金额项目进度备注一百商城改造项目6 0 0 02 1 3 05 5 1 2.2 51 0 0%2 0 0 1 年末已预竣工，尚未支付的结算资金存于银行 2、非募集资金投资情况 (1)公司受让上海一百（集团）有限公司转让的东方证券有限责任公司法人股股权1 1 7 0 万元，于报告期办妥股权转让手续。(2)本公司作为申银万国证券股份有限公司的股东，按照该公司股东大会的决议，以该公司 1 9 9 8年利润分配提留的专项盈余公积金作为出资形式，投资由该公司股东发起成立的上海宝鼎投资股份有限公司。每股面值 1元，公司持有 2 0 6 2 7 0股。持股日期从 2 0 0 0 年 1 2 月 8 日开始，于报告期收到股权证。(3)对原进出口分公司进行改制，投资 4 5 0万元人民币重新组建上海一百国际贸-16易有限公司，占注册资本的 9 0%。(4)投资 4 2 万美元参与组建上海沪泰服饰有限公司，占注册资本的 3 5%。(5)投资 1 0 5 0万元人民币参与组建上海国大药房连锁有限公司，占注册资本的3 5%。(6)投资 2 4.5 0万元人民币参与组建上海一百第一太平物业管理有限公司，占注册资本的 4 9%。(三)公司财务状况 1、公司财务状况比较：单位：万元项 目 2 0 0 1 年 2 0 0 0 年 增减%总资产3 9 0 1 9 1.8 84 4 5 3 1 3.8 9-1 2.3 8长期负债3 1 4 8 5.1 23 4 8 5 6.0 0-9.6 7股东权益1 6 4 0 6 2.4 31 5 7 2 7 1.4 04.3 2主营业务利润6 1,6 2 6.6 55 8 2 9 2.1 15.7 2净利润6 9 1 6.1 35 7 4 1.0 02 0.4 7 变动原因：(1)总资产减少系归还短期借款引起货币资金减少及固定资产减少所致；(2)长期负债减少系长期借款减少所致；(3)股东权益增加系净利润增加所致；(4)主营业务利润增加系毛利增加所致；(5)净利润增加系主营业务利润增加所致。(四)公司新年度的业务发展计划 2 0 0 2年是我国正式加入 W T O后第一年，商业作为对外资开放的前沿阵地，将直接面对来自国际商业资本的冲击，国内商业零售企业原本分散经营的单体模式将难以阻挡外资通过专业化、标准化和集约化的市场运作来抢占市场的进程。因为开放而引发的国际商业竞争也将日趋激烈，进而带动国内整个商业零售行业的结构性调整。基于当前的发展形势，公司结合自身的战略定位，制订了“与时俱进、奋发有为、拓展主业、重点突破”的经济工作方针，预计主营业务收入 3 6亿元，主营业务成本 2 9亿元。今年的工作将主要包括：1、创造条件，促进业务流程再造 公司现有百货单体的分散经营模式已严重制约公司的有效发展，而连锁经营作为商业发展的主流趋势，其标准化、专业化、集约化的采购和专业化的销售正逐步吞噬-17传统百货业的市场份额，为此，公司今年将重点推进管理本部的改革和集约经营两项工作，其中：(1)对集约经营和业务流程再造方案进行科学的、具有前瞻性和可行性的研究分析。确立管理本部作为企业改革和发展的决策中心、资产管理中心、对外投资中心、资本运作中心和运行监审中心的地位，通过引进人才和再培训及时更新管理人员的知识结构，提高专业化管理水平。(2)下属百货零售企业将完成和进一步完善集中采购、集中管理的运作机制和考核办法。同时，公司仍将积极探索品牌商品的集约经营，完善 M I S系统的功能，有计划地进行二期开发。2、稳定主业，强化功能开发(1)公司为保证主业稳中有升的势头，将根据下属百货店的不同市场定位，通过对目标市场的细分，有针对性的加大对商品结构和商场布局的调整，以满足现有及潜在的消费需求；同时，还将以制订的“零售企业服务规范”为标准，集思广益，积极创立有特色、讲实效并兼顾个性化的服务理念，促进服务质量的进一步提高。(2)公司将借鉴现代百货业经营中的成功经验，积极探索并尝试大型百货商厦的功能开发。其中：一店东楼十楼、十一楼的新一轮整体开发中将包括增加美容、健身、展览等经营内容；第一八佰伴则将通过调整经营定位，在拓展多项功能的基础上，继续强化特色经营的营销策略。3、拓宽发展空间，完善多业态的发展格局(1)今年公司将在继续发展专业专卖连锁的同时，按照公司的发展战略，创新经营理念，寻求和发展新的经营载体，通过有效占领市场份额，提高公司的业绩增长。(2)根据黄浦区政府对南京路步行街新十年开发规划，六合路休闲广场将由公司参与投资的专业公司来进行整体功能的开发和运作，目前设计规划尚处于申报和反复论证阶段。(3)公司将通过引入国际先进管理理念，完善原有的管理输出形式，加大输出的区域和范围，进而达到逐步提升管理输出的品质，以扩大第一百货的牌誉号召力。4、加强资产资本运作力度，促进可持续发展 公司将通过有效的资本运作，实施多元化的投资以改善企业目前的商业运作模式，-18并在条件许可时与具有成熟管理经验的国外资本合作，以兼并、控股、参股、托管、租赁等方式发展百货连锁和专业专卖连锁业务；此外公司仍将继续探索以多种形式减持国有股的途径，来优化股本结构。(五)董事会日常工作情况 1、报告期内董事会的会议情况及决议内容。报告期内公司共召开了五次董事会会议，具体情况如下：(1)2 0 0 1 年 4 月 7日，公司召开第三届董事会第十次会议，会议审议并通过如下决议：公司 2 0 0 0年年度报告及摘要；公司 2 0 0 0年董事会工作报告；公司 2 0 0 0年财务决算和 2 0 0 1年财务预算报告公司 2 0 0 0年利润分配预案及资本公积金转增股本方案；公司董事会换届选举的提案；关于调整对上海一百假日酒店有限公司投资比例的提案。有关会议决议公告刊登在 2 0 0 1 年 4 月 1 0 日的上海证券报上。(2)2 0 0 1 年 6 月 1日，公司召开第四届董事会第一次会议，审议通过以下决议：选举董绍诚先生为公司董事长；选举蒋禹照先生为公司副董事长；聘任张引琪先生为公司总经理；聘任周忠祺先生为公司财务总监；聘任张锡援女士为公司董事会秘书。有关会议决议公告刊登在 2 0 0 1 年 6 月 2 日的上海证券报上。(3)2 0 0 1年 8月 7日，公司召开第四届董事会第二次会议，会议审议并通过如下决议：公司 2 0 0 1年中期报告；公司 2 0 0 1年中期利润分配方案；关于提取、核销资产减值准备的内部控制制度的议案。有关会议决议公告刊登在 2 0 0 1年 8月 8日的上海证券报上。(4)2 0 0 1 年 8 月 2 7 日，公司召开临时董事会，以通讯表决方式审议通过如下决议：公司于 1 9 9 8年 6月作为法人发起人，对上海石油集团油站股份有限公司进行了 7 0 0万元的股权投资。上海石油集团油站股份有限公司的第一大股东中国石化股份有限公司为做大做强成品油零售市场，与跨国公司相抗衡，对其控股的相关企业采取了一系列的重组与改制。对此经公司董事会审议决定，同意将公司所持有的上海石油集团油站股份有限公司的全部股权 7 0 0万股，占全部股权的 8.7 5%，以每股 1.4 5 2 6 9 6元，计 1 0 1 6 8 8 7 3.7 1 元，转让给上海石油（集团）有限公司，转让收益 3 1 6 8 8 7 3.7 1 元。(5)2 0 0 1年 1 2月 2 6日，公司召开临时董事会，以通讯表决方式审议通过如下决议：为进一步优化企业内部的资源配置，提高公司整体的综合能级，经董事会审议决-19定，将本公司下属全资子公司第一百货针织品公司的全部股权转让给上海一百（集团）有限公司，转让基准日为 2 0 0 1 年 1 0 月 3 1 日。经上海立信长江会计师事务所审计，第一百货针织品公司注册资本 2 1 9 2万元，截止 2 0 0 1年 1 0月 3 1日，净资产-1 0 5 2.7 2万元，2 0 0 1年净亏损 8 0.4 6万元。并经上海市资产评审中心（沪评审 2 0 0 2 0 9 9号）评估确认，本公司以零价格转让全部股权。公司已于 2 0 0 2 年 2 月 2 7 日通过上海技术产权交易所办妥股权交割手续。此项转让属于关联交易，根据上海证券交易所股票上市规则的规定，上海一百（集团）有限公司派出董事董绍诚先生、蒋禹照先生、张恭慈先生回避表决。2、董事会对股东大会决议的执行情况2 0 0 1年 7月公司实施了经公司 2 0 0 0年度股东大会通过的资本公积金转增股本方案，以 2 0 0 0年末公司总股本 5 2 9 8 5 9 3 6 8为基数，用资本公积金向全体股东按每 1 0股转增 1 股，共转增 5 2 9 8 8 5 7 1 股。股权登记日：7 月 1 9日，除权日及新增流通股份上市交易日：7 月 2 0 日。转增公告刊登在 2 0 0 1 年 7 月 1 3 日的上海证券报上。(六)本次利润分配预案：1、2 0 0 1 年度利润分配预案：2 0 0 1年度本公司实现净利润 6 9,1 6 1,2 7 5.4 2元，根据公司法和公司章程的规定，按弥补年初未分配利润负数后，提取 1 0%法定公积金 2,0 6 5,4 8 5.6 2元，提取1 0%法定公益金 2,0 6 5,4 8 5.6 2元，加上经追溯调整后年初未分配利润-4 8,5 0 6,4 1 9.1 9元，实际可供股东分配利润为 1 6,5 2 3,8 8 4.9 9元。经董事会研究决定：拟以 2 0 0 1年末股份总数 5 8 2,8 4 7,9 3 9 股为基数，向全体股东按每 1 0 股派发现金红利 0.2 0 元（含税），预计支付现金红利 1 1,6 5 6,9 5 8.7 8 元，尚余未分配利润 4,8 6 6,9 2 6.2 1 元转入下一年度。2、预计公司 2 0 0 2 年利润分配政策(1)2 0 0 2 年预计分配利润一次；(2)2 0 0 1年度未分配利润用于下一年度的分配比例不低于 3 0%，2 0 0