600170_2001_上海建工_上海建工2001年年度报告_2002-03-13.pdf

上 海 建 工 股 份 有 限 公 司 二一年年度报告上海建工股份有限公司二二年三月十四日-2-重 要 提 示本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。目 录一、公司基本情况简介 3二、会计数据和业务数据摘要 4三、股本变动及股东情况 6四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 8五、公司治理结构 1 1六、股东大会情况简介 1 3七、董事会报告 1 4八、监事会报告 2 6九、重要事项 2 8十、财务报告 3 5十一、备查文件目录 7 9-3-一、公司基本情况简介 （一）公司法定中文名称：上海建工股份有限公司 公司法定英文名称：S H A N G H A I C O N S T R U C T I O N C O.，L T D （二）公司法定代表人：蒋志权 （三）公司董事会秘书：尤卫平董事会证券事务代表：吴正明联系地址：上海市浦东新区福山路 3 3 号电话：（0 2 1）6 8 8 7 2 1 7 8（0 2 1）6 8 8 7 0 1 7 0 5 8 8 8 5 6 6 6-1 8 2 2传真：（0 2 1）5 8 7 9 5 5 0 0 （四）公司注册地址：上海市浦东新区福山路 3 3 号 邮政编码：2 0 0 1 2 0公司办公地址：上海市浦东新区福山路 3 3 号 邮政编码：2 0 0 1 2 0 （五）公司选定的信息披露报纸：上海证券报、中国证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：h t t p:/w w w.s s e.c o m.c n 公司年度报告备置地点：本公司证券部 （六）股票上市地：上海证券交易所 股票简称：上海建工 股票代码：6 0 0 1 7 0（七）其它有关资料：1.公司首次注册登记日期：1 9 9 8 年 6 月 1 5 日-4-公司首次注册地点：上海市浦东新区浦东大道 7 1 0 号公司于 2 0 0 1 年 4 月 1 9 日变更注册地点为：上海市浦东新区福山路 3 3 号2.企业法人营业执照注册号：3 1 0 0 0 0 1 0 0 5 3 7 83.税务登记号码：3 1 0 0 4 4 6 3 1 1 8 9 3 0 54.公司聘请的会计师事务所名称：安达信华强会计师事务所地址：北京市建国门外大街 1 号国贸中心 1 1 1 8 室二、会计数据和业务数据摘要 (合并报表)（一）本年度利润总额及其构成（单位：人民币元）利润总额：2 2 1,3 2 7,4 6 9净利润：1 8 5,2 0 1,9 7 7扣除非经常性损益后的净利润 1 8 3,2 2 4,8 3 7主营业务利润：4 3 0,7 2 3,2 6 8其它业务利润：1 4,7 2 4,3 7 1营业利润 1 6 6,2 5 0,8 6 5投资收益：5 5,6 3 4,0 1 6补贴收入：营业外收支净额 -5 5 7,4 1 2经营活动产生的现金流量净额 9 0 5,2 4 0,0 3 1现金及现金等价物净增加额：1,4 4 4,8 0 0,0 8 7注：扣除非经常性损益项目和涉及金额：1.营业外收入：1,2 3 2,6 1 3 元，营业外支出：1,7 9 0,0 2 6 元；2.股票申购款利息收入 2,8 8 3,4 6 0 元-5-3.所得税调整影响-3 4 8,9 0 7 元（二）前三年主要会计数据及财务指标（单位：人民币元）序号 项目 2 0 0 1 年 2 0 0 0 年 1 9 9 9 年1 主营业务收入 8,0 0 3,7 4 7,8 2 1 7,7 6 7,2 8 7,5 5 5 7,4 6 1,3 1 4,9 0 92 净利润 1 8 5,2 0 1,9 7 7 2 2 6,2 7 5,3 6 3 2 0 3,7 4 4,1 2 53 总资产 6,5 6 2,2 7 4,5 3 4 5,1 2 6,2 3 8,1 5 3 5,0 5 6,5 0 4,0 5 84 股东权益 2,7 1 5,3 1 2,4 9 4 2,0 6 9,7 1 3,1 8 5 1,9 1 0,5 6 2,8 2 2 （不含少数股东权益）5 每股收益(全面摊薄)0.3 1 0.4 2 0.3 8 6 加权平均每股收益 0.3 4 0.4 2 0.3 87 扣除非经营损益后的 每股收益（加权）0.3 3 0.4 2 0.3 88 每股净资产 4.5 3 3.8 5 3.5 6 9 调整后每股净资产 4.5 1 3.8 3 3.5 4 1 0 净资产收益率%（全面摊薄）6.8 2 1 0.9 3 1 0.6 6 1 1 净资产收益率%（加权平均）8.0 8 1 1.1 8 1 0.6 31 2 扣除非经营损益后的加权平均净资产收益率%7.9 9 1 1.1 0 1 0.5 61 3 每股经营活动产生的现金流量净额 1.5 1 -0.5 4 -0.1 0（三）利润表附表报告期利润 净资产收益率（%）每股收益（元/股）全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均主营业务利润 1 5.8 6 1 8.7 9 0.7 2 0.7 8营业利润 6.1 2 7.2 5 0.2 8 0.3 0净利润 6.8 2 8.0 8 0.3 1 0.3 4扣除非经营损益后的净利润 6.7 5 7.9 9 0.3 1 0.3 3（四）报告期内股东权益变动情况项目 期初 本期增加 本期减少 期末数 变动原因股本 5 3 7,0 0 0,0 0 0 6 2,4 1 5,0 0 0 5 9 9,4 1 5,0 0 0 配股资本公积 1,0 3 8,3 7 4,8 2 1 4 5 7,9 2 3,8 3 2 1,4 9 6,2 9 8,6 5 3 配股盈余公积金 6 6，8 8 6，3 3 6 1 8,5 2 0,1 9 8 8 5,4 0 6,5 3 4 当年提取法定公益金 6 6，8 8 6，3 3 6 1 8,5 2 0,1 9 8 8 5,4 0 6,5 3 4 当年提取未分配利润 3 6 0,5 6 5，6 9 2 8 8,2 2 0,0 8 1 4 4 8,7 8 5,7 7 3 当年利润股东权益合计2,0 6 9,7 1 3,1 8 5 6 4 5,5 9 9,3 0 9 2,7 1 5,3 1 2,4 9 4-6-三、股本变动及股东情况（一）股本变动情况 数量单位：股 （二）股票发行与上市情况1 9 9 8年 6月 1日公司通过上海证券交易所向社会公众发行人民币普通股 1 3，5 0 0 万股，另有公司职工股 1，5 0 0 万股，总共 1 5，0 0 0万股。每股发行价 6.6 7 元。1 9 9 8 年 6 月 2 3 日，公司发行的 1 3，5 0 0万股人民币普通股在上海证券交易所上市。1 9 9 8年 1 2月 2 3日，公司职工股 1，5 0 0万股在上海证券交易所上市，原托管机构为上海证券中央登记结算中心。本次变动前本次变动增减（，）本次变动后 配股送股公 积金 转股增发其他小计 一、未上市流通股份1、发起人股份 其中：国家持有股份境内法人持有股份境外法人持有股份 其他2、募集法人股份3、内部职工股4、优先股或其他未上市流通股份合计二、已上市流通股份1、人民币普通股2、境内上市的外资股境外上市的外资股2、其他已上市流通股份合计 3 8 7,0 0 0,0 0 03 8 7,0 0 0,0 0 03 8 7,0 0 0,0 0 01 5 0,0 0 0,0 0 01 5 0,0 0 0,0 0 0 1 7,4 1 5,0 0 01 7,4 1 5,0 0 01 7,4 1 5,0 0 04 5,0 0 0,0 0 04 5,0 0 0,0 0 0 4 0 4,4 1 5,0 0 04 0 4,4 1 5,0 0 04 0 4,4 1 5,0 0 01 9 5,0 0 0,0 0 01 9 5,0 0 0,0 0 0三、股份总数5 3 7,0 0 0,0 0 0 6 2,4 1 5,0 0 0 5 9 9,4 1 5,0 0 0-7-经中国证券监督管理委员会证监发行字2 0 0 1 7 3号文核准通过，公司 2 0 0 0年配股方案于 2 0 0 1年 1 0 月 1 5日实施，每 1 0股配 3股，配股价格为每股 8.5 0元。国家股股东以现金认配 1 7，4 1 5，0 0 0股；向社会公众股股东配售 4 5，0 0 0，0 0 0股，本次配股共配售 6 2，4 1 5，0 0 0股，其中向社会公众股股东配售 4 5，0 0 0，0 0 0股于 2 0 0 1年 1 1月 2 1日在上海证券交易所上市流通。公司的总股本增为5 9 9,4 1 5,0 0 0 股，其中国有股 4 0 4，4 1 5，0 0 0 股，占 6 7.4 7%，社会公众股 1 9 5，0 0 0，0 0 0 股，占 3 2.5 3%。（三）股东情况介绍1.报告期末股东总数为 9 3，1 6 3户，其中未流通股国有股股东 1 户，流通股股东9 3，1 6 2 户。2.主要股东持股情况 截止 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日,本公司前十名大股东持股情况如下:股 东 名 称 现持股数(股)占总股本(%)所持股份类别上海建工(集团)总公司 4 0 4,4 1 5,0 0 0 6 7.4 7 未流通国有股海通证券 9,9 2 4,4 6 6 1.5 1 已流通社会公众股成铁中心 3,5 1 2,9 9 4 0.5 9 已流通社会公众股晟恺贸易 2,5 8 5,5 1 9 0.4 3 已流通社会公众股海牛投资 2,3 7 8,7 3 5 0.4 0 已流通社会公众股普惠基金 1,7 7 6,9 1 1 0.3 0 已流通社会公众股泰和基金 1,6 9 2,4 4 1 0.2 8 已流通社会公众股景宏基金 1,5 1 9,8 1 7 0.2 5 已流通社会公众股遵义东方 1,3 6 3,1 6 1 0.2 3 已流通社会公众股汉盛基金 1,0 0 0,0 8 9 0.1 7 已流通社会公众股 以上 1 0 名股东之间不存在关联关系。-8-3.持有本公司 5%以上股份的股东情况 报告期内公司的控股股东仍是上海建工（集团）总公司，期初持有本公司 3 7 8，0 0 0，0 0 0股，占 7 2.0 7%的股份，在本报告期的配股中，以现金认配 1 7，4 1 5，0 0 0 股，现持有 4 0 4,4 1 5,0 0 0 股，占 6 7.4 7%。上海建工（集团）总公司是经上海市人民政府批准，由原上海市建筑工程管理局所属企事业单位整体改制，于 1 9 9 4 年 1 月 1 1 日设立的国有大型企业，为国有独资的集团公司，隶属于上海市建设和管理委员会，经上海市国有资产管理委员会授权，对集团公司所属企业的国有资产进行授权管理。集团公司注册资本为 1 0.3亿元人民币，法定代表人为蒋志权先生。主要经营范围：国家外经贸部核准的对外经营和进出口业务，各类建设工程总承包、施工、咨询及配套设备材料、构配件，房地产开发经营及咨询，建筑技术开发转让，机械设备租赁，商贸实业投资经销（除专项规定外）。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）现任董事、监事和高级管理人员情况姓名性别职务年年龄 任期 年初持股数年末持股数变动原因蒋志权男董事长5 1 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 6 0 0 0 7 8 0 0配股刘国林男副董事长副总经理5 1 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 6 0 0 0 7 8 0 0配股姚建平男董事5 3 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 6 0 0 0 7 8 0 0配股范忠伟男董事副总经理4 9 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 6 0 0 0 7 8 0 0配股夏 钧男董事副总经理4 9 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 6 0 0 0 7 8 0 0配股肖长松男董事5 0 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 6 0 0 0 7 8 0 0配股朱人畏男董事5 4 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 6 0 0 0 7 8 0 0配股郑巨超男董事5 4 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 6 0 0 0 7 8 0 0配股-9-徐伯昌男董事5 2 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 6 0 0 0 7 8 0 0配股朱海根男董事5 1 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 6 0 0 0 7 8 0 0配股舒定康男董事5 6 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 6 0 0 0 7 8 0 0配股陆绍机男董事5 2 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 6 0 0 0 7 8 0 0配股李爱寒男董事5 1 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 6 0 0 0 7 8 0 0配股李春涛男独立董事6 2 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 0 0郑 韶男独立董事5 3 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 0 0石礼文男监事长6 4 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 6 0 0 0 7 8 0 0配股郭雪林男监事4 7 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 6 0 0 0 7 8 0 0配股张立新男监事4 1 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 6 0 0 0 7 8 0 0配股丁 浩男总经理4 0 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 0 0尤卫平男董事会秘书4 7 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 6 0 0 0 7 8 0 0配股朱耀雄男财务负责人4 2 2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 0 0（二）董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况董事长蒋志权现在本公司控股股东上海建工（集团）总公司任董事长、党委书记；董事肖长松现在本公司控股股东上海建工（集团）总公司任董事、工会主席；董事姚建平现在本公司控股股东上海建工（集团）总公司任董事、副总经理；监事石礼文现在本公司控股股东上海建工（集团）总公司任顾问；监事郭雪林现在本公司控股股东上海建工（集团）总公司任监事、纪委书记。（三）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况公司现任董事、监事、高级管理人员共 2 1人，在公司领取报酬的 8人，其中 1 0万元以上的 1 人；7-1 0万元的 3 人；5-7万元的 4人。公司现任董事、监事、高级管理人员本年度报酬总额为 5 9.8 4万元（包括工资、奖金），其中金额最高的前三名董事的报酬总额为-10-3 1.2 万元；金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 3 1.7 万元；独立董事不领取津贴。上述在本公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员的报酬标准依据公司公司制定的员工薪酬标准和考核办法 实行。不在本公司领取报酬的董事为蒋志权、肖长松、朱人畏、郑巨超、徐伯昌、朱海根、舒定康、陆绍机、李爱寒；其中前 2 名在股东单位领取报酬，后 7名在关联企业领取报酬。董事姚建平 2 0 0 1年 1-6 月在本公司领取报酬，7 月后开始在股东单位领取报酬。不在本公司领取报酬的监事为石礼文、郭雪林，均在股东单位领取报酬。（四）报告期内董事、监事、高级管理人员离任情况及原因报告期内，因本公司第一届董事会组成人员和第一届监事会组成人员的任期已届满，根据公司法和公司章程的有关规定，本公司董事会和监事会进行了换届选举。经本公司 2 0 0 1 年 6 月 2 6 日召开的 2 0 0 0年度股东大会审议，大会以记名投票方式选举蒋志权、刘国林、姚建平、范忠伟、肖长松、朱人畏、郑巨超、徐伯昌、朱海根、舒定康、陆绍机、李爱寒、夏 钧、李春涛、郑 韶为公司第二届董事会董事；选举石礼文、郭雪林、张立新为公司第二届监事会监事。新产生的第二届董事会选举蒋志权先生继任公司董事长。根据蒋志权董事长的提名，聘任丁 浩为公司总经理，聘任尤卫平先生为公司董事会秘书。根据总经理的提名，聘请刘国林、范忠伟、夏 钧为公司副总经理，朱耀雄为公司财务负责人。新产生的第二届监事会选举石礼文继任公司监事长。（五）本公司员工情况公司职工人数为 8，8 2 6 名，其中在岗 8，3 7 6 人，离岗 4 5 0 人。-11-专业构成：生产工人 1 0 2 7 人，生产经营管理方面人员 2 3 4 9 人，工程技术人员 3 5 4 0 人，财务人员 4 8 3 人，行政管理人员 9 7 7 人。员工中，硕士及以上学历 2 3 人，大学本科 8 1 4 人，大学专科 1 4 0 6人高中、中专 3 0 8 8 人，初中及以下 3 5 4 5 人。公司需承担费用的离退休人员 6 3 0 人。五、公司治理结构（一）公司治理情况公司严格按照公司法、证券法和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司的法人治理结构的建设，公司制定了公司章程、董事会议事规则、监事会议事规则，规范运作，加强信息披露的工作。公司法人治理的实际情况符合上市公司治理准则的要求。1.关于股东和股东大会：公司能确保所有股东，特别是中小股东享有平等的地位，充分行使自己的合法权利，设立了和股东沟通的渠道；公司严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，在会场的选择、会议的出席登记上尽可能方便股东参会和行使表决权。2.关于控股股东和上市公司的关系：公司具有独立的业务及自主经营能力，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面做到“五分开”；公司的的董事、监事均由股东大会选举产生，控股股东没有超越股东大会干预公司的决策和经营活动，公司的董事会、监事会和内部机构能够独立运作，建立了比较完善的内部控制制度，公司经营稳健，发展思路明确。3.关于董事和董事会：公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事；公司董事会人员构成符合法律、法规的要求；公司-12-董事会建立了董事会议事规则，各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会。公司已按要求建立独立董事制度，董事会正在积极筹备设立财务、审计、酬薪、考核、提名等专门委员会。4.关于监事和监事会：公司的监事会人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会建立了议事规则；公司监事会能够认真履行自己的职责，对公司重大投资决策以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5.关于绩效考评和激励机制：公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的酬薪与公司绩效和个人业绩相联系的考评和激励机制。6.关于相关利益者：公司能够充分遵重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康的发展。7.关于信息披露和透明度：公司指定董事会秘书并设立证券事务代表负责信息披露工作，接待股东的来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保所有股东有平等的机会获得信息。公司将一如既往按照 上市公司治理准则等要求规范运作，切实维护中小股东的利益。（二）独立董事履行职责情况目前公司董事会已有 2位符合任职要求的独立董事，按照相关法律、法规和公司章程要求，在公司的关联交易、重要合同等的审议中已独立行使职责。公司将按照证监会发布的关于上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定，进一步完善独立董事制度。（三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况-13-在业务方面，公司在组建上市时为避免同业竞争，在业务上已经独立于控股股东，业务结构完整，自主经营。在人员方面，公司在劳动、人事及工资管理等方面独立，公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员没有在控股股东单位任职的情况，并且均在本公司领取报酬。在资产方面，公司拥有独立的生产系统及配套设施，公司的采购和施工管理系统由公司独立拥有。在机构方面，公司设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会等内部机构独立运作，不存在与控股股东职能部门从属关系。在财务方面，公司拥有独立的财会部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开户。六、股东大会情况简介2 0 0 1 年公司共召开一次 2 0 0 0 年度股东大会。公司于 2 0 0 1 年 5 月 2 6 日同时在上海证券报和中国证券报上以公告形式刊登了关于召开 2 0 0 0年度股东大会的通知，说明了会议召开的时间、地点、审议事项。公司于 2 0 0 1 年 6 月 2 0 日同时在 上海证券报和中国证券报上刊登了关于变动 2 0 0 0年度股东大会召开地点的公告。2 0 0 1年 6 月 2 6日上午，本公司 2 0 0 0年度股东大会如期在华东师大体育馆召开，出席本次会议的股东及股东代理人共8 4 4名，代表股份数 3 9 4，3 1 3，9 5 1股，占公司总股本的 7 2.4 2 9%，会议由公司董事长蒋志权主持，经大会审议，通过了以下决议：1.上海建工股份有限公司 2 0 0 0 年度董事会工作报告。2.上海建工股份有限公司 2 0 0 0 年度监事会工作报告。3.上海建工股份有限公司 2 0 0 0 年度总经理工作报告。-14-4.上海建工股份有限公司 2 0 0 0 年度财务决算报告5.上海建工股份有限公司 2 0 0 0 年度利润分配预案6.续聘安达信华强会计师事务所为本公司会计师事务所的报告7、董事会换届选举，大会以记名投票方式选举蒋志权、刘国林、姚建平、范忠伟、肖长松、朱人畏、郑巨超、徐伯昌、朱海根、舒定康、陆绍机、李爱寒、夏 钧、李春涛、郑 韶为公司第二届董事会董事，其中李春涛、郑 韶为独立董事。8.监事会换届选举，大会以记名投票方式选举石礼文、郭雪林、张立新为公司第二届监事会监事9.上海建工股份有限公司资产出售议案本次大会经上海市金茂律师事务所现场见证，并出具法律意见书。股东大会的各项决议刊登在 2 0 0 1 年 6 月 2 7 日的上海证券报、中国证券报上。七、董事会报告（一）公司经营情况1.公司主营业务范围及其经营状况（1）公司主营业务范围是各类建设工程总承包、设计、施工、咨询、设备、材料、构配件生产、经营、销售，建筑技术开发与转让，机械设备租赁，实业投资,国内贸易(除专项规定外)。（2）公司主营业务情况2 0 0 1 年，公司面对建筑市场发生的新变化，紧紧围绕董事会今年初提出的各项目标和任务，加快调整，深化改革，严格管理，狠抓落实，使各项工作取得了较好的成绩。-15-在报告期内，公司实现主营业务收入 8，0 0 3，7 4 7，8 2 1元人民币，比上年同期增长 3.0 4%。公司承建的 8 7项上海重大工程均如期完成或提前达到节点考核目标。公司全年新接工程项目 4 0 7项，面积为 3 7 2.7 6万平方米；新签主营业务合同 1，0 9 6，3 8 7万元人民币，新签合同额比上年同期增加 7.3 8%。全年工程质量检验一次合格率1 0 0%，优良率达到 8 3.1%，获建设工程鲁班奖 4 个,市白玉兰奖 1 8 个。公司全年获得了市以上的科技成果奖 5 项；完成科研开发项目 5 6 项，通过国家级审定的工法 4 项。主营收入构成如下：建筑类别 主营业务收入 施工成本 毛利 毛利率%一般民用建筑 2,307,492,610 2,096,284,447 211,208,163 9.1530-50 层民用建筑 757,029,979 678,980,188 78,049,791 10.3150 层以上民用建筑 117,794,432 110,679,648 7,114,784 6.04工业建筑 1,176,663,391 1,100,768,602 75,894,789 6.45市政工程 1,073,600,106 999,092,259 74,507,847 6.94公共设施建筑 1,499,451,506 1,399,721,858 99,729,648 6.65建筑装饰工程 304,743,203 269,179,671 35,563,532 11.67总承包工程及其他 766,972,594 680,611,480 86,361,114 11.26总计 8,003,747,821 7,335,318,153 668,429,668 8.35 报告期内本公司主营业务及结构、产品及服务较前一报告期未发生变化。（二）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩公司控股企业的经营情况和业绩：单位名称控股比例%注 册 资本（万元）资产规模（万元）主营业务内容 净利润 （万元）本公司在合并 报 表 的 净利润（万元）上海市第一建筑有限公司1 0 0 6，5 1 65 9，5 6 6.1 7建筑承包施工1，9 5 9.5 01，9 5 9.5 0上海市第二建筑有限公司1 0 0 5，0 2 65 0，9 1 0.6 7建筑承包施工1，8 5 7.0 51，8 5 7.0 5-16-上海市第三建筑有限公司1 0 0 5，0 0 05 7，8 2 2.9 6建筑承包施工1，7 6 7.7 51，7 6 7.7 5上海市第四建筑有限公司1 0 0 5，0 0 06 4，9 7 4.1 2建筑承包施工1，8 6 7.9 61，8 6 7.9 6上海市第五建筑有限公司1 0 0 5，0 0 05 5，6 0 9.0 1建筑承包施工1，7 0 0.9 91，7 0 0.9 9上海市第七建筑有限公司 1 0 0 5，0 0 06 9，3 0 3.8 4建筑承包施工1，9 7 2.2 91，9 7 2.2 9上海市第八建筑有限公司1 0 0 5，0 0 03 5，1 0 4.5 6建筑承包施工 5 5 2.5 3 5 5 2.5 3上海市建筑装饰工程有限公司1 0 0 1，2 0 09，1 2 8.5 7建筑装饰设计、施工 9 0 7.57 9 0 7.57上海市建工设计研究院有限公司1 0 0 6 0 02，0 0 7.4 4 建筑设计、监理 6 3.1 6 6 3.1 6上海同三高速公路有限公司4 7.7 54 1 0，0 0 0 1 2 9，2 0 1.1 5同三高速公里投资、建设、经营同 三 公 里正在建设同 三 公 里 正在建设湖州新开元碎石有限公司 6 51 5，0 0 01 9，1 3 8.3 2建筑石料的生产销售5 1 3.2 4 3 3 3.6 1公司参股企业的经营情况和业绩：单位名称参股比例注册资本（万元）资产规模（万元）主营业务 净利润 （万元）本公司在合并 报 表 的 净利润（万元）上海延安路高架道路发展有限公司1 8.3 62 9 9,5 0 03 5 0,5 0 0 延安路高架路经营 5 2 5 0.1 6上海麦斯特建工高科技建筑化工有限公司2 5.0 0 5,6 0 08,8 9 3.1 6混 凝 土 外 加剂生产销售正处开办期正处开办期上海沪青平高速公路建设发展有限公司8.0 0 2 9,0 0 01 9 1,5 4 9沪 青 平 高 速公 路 投 资、建设、经营沪青平高速公路正在建设中沪 青 平 高 速公 路 正 在 建设中公司来源于参股的延安路高架道路发展有限公司的投资收益本报告期为 5 2 5 0.1 6万元，占公司净利润的 2 8.3 5%。本公司的投资收益由延安路高架道路发展有限公司按 1 1.5%的内部收益率向本公司按季支付投资回报。延安路高架道路发展有限公司的主营业务是上海市的延安路高架路的经营。（三）公司主要供应商、客户情况-17-本公司及其附属子公司向前五名供应商合计的采购额为 3 9 5，6 5 2，3 9 0 元人民币，占本公司及其附属子公司年度采购总额的 1 8.1%。本公司及其附属子公司前五名客户主营业务收入的总额为 1，1 9 1，1 7 2，1 8 0元人民币，占本公司及其附属子公司主营业务收入的1 5%。（四）在经营中出现的问题与困难及解决方案 随着社会投资的变化和市场竞争的加剧，公司在经营中也出现了一些问题和困难，主要反映在：（1）公司在建项目中，重点工程较多。这些工程工期安排紧，技术难度大，质量要求高，这对公司按期保质完成任务带来了较为严峻的考验。（2）随着市场竞争的加剧，公司所接订单的价格略有下降，这对公司主营业务利润的稳定增长将带来一定的影响。（3）公司增资扩股后，由于募集资金投资项目尚处建设期，增资扩股的投资效益无法在年内得到体现。针对上述经营中出现的问题和困难，公司将努力采取下列解决方案和对策：（1）强化生产指挥系统协调功能，尤其要对重点工程加强技术攻关，确保资源落实，强化节点控制，以确保全年的施工生产任务按期保质完成。（2）确立“管理出效益”的思想，进一步强化基础管理工作，尽力消化在经营中的压价让利因素，确保公司经济效益的稳步增长。（3）加快投资项目的建设和监控，力求使这些项目收到投资节约、进度加快、提早运行的效果。（五）公司报告期内投资情况-18-1.募集资金使用情况（1）报告期前募集的资金的延续使用情况根据公司 2 0 0 0 年第一次临时股东大会审议通过的关于前次募集资金投向变更的决议，公司投资 6 0，0 0 0，0 0 0 元参股设立上海地铁建设有限公司，占该公司 2 1.9 4%股份。后根据上海市人民政府有关部门的意见，为了保证上海地铁轨道建设市场竞争的公正性，施工企业不应在地铁公司参股。为此，经本公司董事会决议，公司同意从地铁公司退股。经上海城乡评估有限公司评估，地铁公司至 2 0 0 1年 6月底的净资产的评估值为 2 7 8，4 4 2，4 9 3.4 0元，并经上海市国有资产管理部门确认。本公司原出资占地铁公司注册资本的 2 1.9 4%，退股款应为6 1，0 9 0，2 8 3.0 5元。至 2 0 0 1年 1 2 月 6 日止，本公司在地铁公司的退股款已以人民币现金全部到达本公司帐户。本公司投入地铁公司的资金系本公司首次募集的资金，这次从地铁公司退股后的募集资金变更项目，待本公司董事会确定后，将提交股东大会审议。根据公司 2 0 0 0 年第一次临时股东大会审议通过的关于前次募集资金投向变更的决议，公司投资 1 2 5，1 2 0，0 0 0 元参股上海沪青平高速公路建设发展有限公司，占该公司 8%股份。公司 2 0 0 1 年在该项目中完成投资 3 5，6 4 9，0 0 0 元，累计完成投资 7 5，8 9 9，0 0 0 元，其余资金将按计划逐步投入。该公司投资建设的沪青平高速公路项目将于2 0 0 2 年底建成，2 0 0 3 年营运,内部收益率为 9.2 7%。（2）报告期内募集的资金及使用情况公司于 2 0 0 0 年 1 0 月 2 3 日召开的 2 0 0 0 年第一次临时股东大会审议通过的配股方案，获中国证券监督管理委员会证监发行字 2 0 0 1 7 3-19-号文核准，以 1 9 9 9年 1 2月 3 1 日的总股本 5 3 7,0 0 0,0 0 0股为基数，每 1 0 股配 3 股，配股价格为每股 8.5 0 元。本次配股共配售 6 2，4 1 5，0 0 0股，其中：国家股股东以现金认配 1 7，4 1 5，0 0 0股；向社会公众股股东配售 4 5，0 0 0，0 0 0 股。配股缴款至 2 0 0 1 年 1 0 月 2 6 日，共募集资金人民币 5 3 0，5 2 7，5 0 0元，扣除发行费用 1 0，1 8 8，6 6 7.6 7 元，实际募集资金 5 2 0，3 3 8，8 3 2.3 3元。本次募集资金全部投资于建设同江至至三亚国道上海段项目。该项目总投资为 2 8.8 亿元人民币，其中 1 5 亿元为项目公司向金融机构的借款。其余为股东出资。在该项目公司中，本公司占 4 7.7 5%的股份，应出资 6 5，8 9 5万元人民币。募集资金不足部分由公司自筹解决。该项目计划 2 0 0 2年底完工，2 0 0 3 年 1月起投入收费运营,内部收益率为 8.5 5%。上述募集资金投资项目，累计至本报告年度末共计完成投资1 9 5，7 7 5，0 0 0 元，占募集资金总额的 3 7.6 2%。如下表：募集资金方式承诺投资项目项目总投资（万元）实际投资项目实际投资资金（万元）实施进度%A 股配股上海同三高速公路有限公司2 8 8，0 0 0相同 1 9，5 7 7.5 03 7.6 2公司尚未投入使用的募集资金，目前暂存银行。2.在报告期内，公司无非募集资金投资项目。（六）公司财务情况2 0 0 1 年度2 0 0 0 年度增 减%变动原因总资产（元）6,5 6 2,2 7 4,5 3 4 5,1 2 6,2 3 8,1 5 3 2 8.0 1配股新增资金，业务扩大应收款项8 9 8,4 0 0,4 1 37 4 2,9 2 9,4 3 4 2 0.9 3部分工程款尚未收到存货2 1 2,5 5 3,6 5 81 3 6,6 2 7.9 5 4 5 5.5 7重点工程节点增加备料-20-长期投资7 9 9,7 3 4,4 1 57 4 4,3 0 4,8 4 9 7.4 5投资增加固定资产3 0 0,5 5 8,7 4 32 6 5,6 1 3,1 3 4 1 3.1 6增加设备、提取折旧长期负债4,7 1 8,6 9 57,2 9 3,5 6 4-3 5.3新股申购时资金冻结利息摊销股东权益2,7 1 5，3 1 2，4 9 4 2,0 6 9,7 1 3,1 8 5 3 1.1 9配股新增、当期利润主营业务利润4 3 0,7 2 3,2 6 84 4 4,0 2 0,4 7 1-2.9 9工程结算利润的项目阶段性变化净利润1 8 5,2 0 1,9 7 72 2 6,2 7 5,3 6 3-1 8.1 5主营业务利润变化和当年增提坏帐准备及投资收益减少从上述几项财务指标看，报告期内公司的财务状况仍保持着健康平稳的发展势头。（七）生产经营环境、宏观政策、法规的变化对公司产生的影响建筑业作为国民经济基础产业，受到国家宏观经济政策和产业政策的大力扶持，本公司也享受有税收优惠等多项政策扶持。预计在较长时期内，国家产业政策和有关优惠政策仍将保持不变。本公司将加强对有关政策的研究，尽可能降低政策性变化对本公司造成的损失。我国加入 W T O后，将引致我国建筑市场竞争规则的改变，对公司带来更为严峻的竞争挑战。本公司将注重对 W T O规则的学习和把握，及时制定应对策略，并不断吸收、学习和掌握国际先进的技术和管理体制，不断提升自身的竞争能力。公司目前尚未预测到其他生产经营环境、宏观政策、法规的变化会对公司的财务状况和经营成果产生重要影响。（八）新年度发展计划面对 2 0 0 2年市场的新变化和入世带来的机遇和挑战，公司将进一步解放思想、深化改革、开拓市场、优化结构，以确保全年经济健康运行。公司全年经营目标为：主营业务收入确保完成 8 0 亿元人民币，费用成本控制在 7 7 亿-21-元以内，新接任务订单力求达到 8 0亿元人民币，重点工程按期保质完成。为达到上述经营目标，公司拟采取的策略和措施是：1.继续推进经营结构调整，提高经营水平，确保规模效益。在新年度内，公司将要巩固城市标志性项目领域的市场占有领先地位，进一步加大拓展沪外市场和装饰市场以及市政市场的力度，力求扩大公司在重大项目的市场占有率。2.确立“管理出效益”的思想，进一步强化基础管理工作，提高经济运行质量。在新年度内，公司将努力健全和完善合同管理体系，强化资金的风险控制，进一步挖掘成本潜力，努力提高项目的经济效益。3.解放思想，破解难题，推进企业体制和机制改革。在新年度内，公司将不断完善法人治理结构，继续推进组织体制的调整，完善激励机制和约束机制，以此推动公司的持续稳定发展。4.加快技术进步，发挥科技对经济发展的支撑作用，提高企业核心竞争力。在新年度内，公司将针对重大工程中技术含量高、新领域项目多的特点，组织专门力量，落实有关措施，开展技术攻关，力求在技术进步、工法研制、质量保障等方面取得新的成果。5.切实搞好投资项目的建设，做好项目建设的成本、质量、进度监控，确保项目按期按质完成。在新年度内，公司将加强对募集资金投资项目的成本、质量、进度的监控，确保同三国道（上海段），沪青平高速公路项目在年内竣工通车。（九）董事会日常工作1.董事会会议及决议内容（1）第一届董事